第一篇：風險預控管理體系

神華集團有限責任公司：

推進風險預控管理體系 建立安全生產長效機制

近年來，神華集團積極探索并推行煤礦風險預控管理體系，有效地提升了煤礦安全管理水平，促進了企業安全發展。

一、煤礦風險預控管理體系的實施背景

大家知道，近十年是我國煤炭工業發展的黃金期，也是神華集團快速發展的重要時期。這期間，我們并購組建了寧煤集團、神新公司、神寶公司和北電勝利公司等。神華企業規模快速擴大，煤礦數量不斷增加，由原來的40個變為現在的64個（含基建礦井）。

煤礦安全風險預控管理體系的研究和實施就是在神華生產規模高速發展、安全生產壓力驟然增大、安全問題日益嚴峻的背景下進行的。促使神華做出決定，下大力氣研究和推行煤礦安全風險預控管理體系的主要因素有以下幾個方面：

（一）神華迫切需要一個切實有效的抓手，快速夯實新并購煤礦的安全管理基礎，提高其安全生產水平。并購工作打破了神華原有的以神東公司這樣煤層地質條件好、建設起點高的礦區為主的安全管理格局。新并購煤礦大多建設起點低，設計落后，人員多、裝備差、煤層地質條件復雜，水、火、瓦斯、頂板、煤塵等災害俱全，百萬噸死亡率也遠遠高于神華原有煤礦。特別是這些煤礦安全管理的體制、機制和管理理念，與神華安全管理模式差異較大。神華亟需一個辦法，將新并購煤礦的安全管理工作快速提升上來。

（二）實踐證明繼續依靠傳統的安全管理方法，不能徹底解決神華煤礦的安全生產問題。數年來，我們在推行煤礦安全質量標準化的基礎上，進行了大量的實踐和探索，先后引進了OHSAS 18001職業健康安全管理體系、南非的NOSA綜合五星管理體系等國外先進的安全管理辦法，但是由于基礎不同、文化差異和譯文晦澀，這些體系難理解、難結合、難應用，導致最終推行不下去。但這些嘗試和探索給了我們很多有益的啟發：煤礦安全管理必須體系化，必須將國際標準本國化、將國家標準行業化，將傳統與現代相結合，自主創新，研究一套針對我國煤礦特點的管理體系。

（三）國家安全生產監督管理總局和國家煤礦安全監察局的期望，堅定了神華研究煤礦風險預控管理體系的決心。2005年前后，我國煤礦安全生產形勢十分嚴峻，黨中央國務院和全社會高度關注。當時神華安全生產處在我國煤炭行業先進水平，國家安監總局和國家煤監局希望神華集團帶頭對煤礦安全管理問題進行系統研究，創新安全管理體制和機制，建立一套適合煤礦特點、管用的現代安全方法，以此促進全國煤礦安全管理水平的提升。在國家安監總局和國家煤監局的指導支持下，神華集團于2005年立項組織國內六家科研院校，歷時兩年對現代安全管理理念、基本理論、風險預控管理方法、體系必備元素及構成，進行了系統研究，提出了這套煤礦安全風險預控管理體系的基本架構。2007年國家煤監局在神華召開了推進會，并組織在全國百家煤礦試點推行這套體系，神華集團在全集團52個生產煤礦全面推行。2011年該體系作為一項國家安全生產行業標準予以發布。同年8月，國家安監總局和國家煤監局發文在全國推行。

二、煤礦風險預控管理體系的主要內容

神華煤礦安全風險預控管理體系的主要內容，包括一個流程、兩個理論、五個部分。

（一）一個流程。即風險預控管理流程，是實現煤礦“人、機、環、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：

危險源辨識。發動全員對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。

風險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風險，哪些是中等、一般的風險，進而明確安全管控的重點。

風險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

危險源監測。在生產過程中，煤礦需要通過監測危險源是否處于受控狀態，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態排查事故隱患。

危險源預警。對于監測中發現危險源未有效控制的情況，及時分級預警，促進現場迅速落實整改和控制措施，預防事故發生。

（二）兩個理論。一是海因里希法則。根據該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關口前移，變被動為主動，變事后查處為風險預控。二是內外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產事故是在內因和外因共同作用下能量意外釋放的結果，要想控制事故的發生，就要控制事故的內因，排除誘發事故發生的外因，為煤礦實現切斷煤礦事故因果鏈、建立風險預控管理流程奠定了基礎。基于這兩個基本理論，我們設計了這套煤礦安全風險預控管理體系。

（三）五個部分。風險預控管理體系是按照系統化原則進行設計的，由風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理和預控保障機制五個部分構成。這五部分既相互獨立，又相互關聯和作用，形成了以風險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理為重點，以預控保障機制為支撐的全面的、系統的安全管理體系。

煤礦風險辨識與管理。這部分我們設計了5個元素，其主要內容在“一個流程”部分已經做了說明，不再贅述。

人員不安全行為控制。神華多年來事故統計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，我們在設計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨立部分。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發生幾率，用7個元素規定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。

生產系統控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產系統中工藝、設備和有害物等危險源的安全控制，依據《煤礦安全規程》、《煤礦安全質量標準化標準》和其他適用的法律法規要求，明確了管控標準和要求。整個生產系統控制部分分為15個子系統，包含了112個元素。

綜合要素管理。這部分我們設計了6個子系統23個元素，對“生產系統控制”之外的地面輔助作業、應急救援、職業衛生和健康服務、環境管理、承包商管理等，做了詳細規定，是煤礦實現全面、全方位管理不可缺少的部分。

預控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調動各級人員落實體系的積極性，我們用5個子系統14個元素，分別規定煤礦組織機構、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設等，確保體系各項要求的有效落地。

神華煤礦風險預控管理體系五部分包含28個子系統、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運行效率，我們還配套開發了信息化管理系統，作為煤礦風險預控管理體系的運行平臺。

三、煤礦風險預控管理體系的重要作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓班和經驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結合的動態考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養和建立了一支近千人的體系培訓老師隊伍和一支600余人的體系審核員隊伍，有效地推動了體系的實施，目前體系已在神華煤礦全部落地。

經過幾年的應用實踐，我們總結體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產責任制，但由于責任不具體、可操作性不強，安全生產責任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據體系設計的一系列考核指標，將各項安全工作責任分解落實到了礦領導、各業務部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責”分工清楚，每個領導負責幾個元素，每個員工負責幾項工作，責任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統性危險源管控。以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執行，防范一般事故的發生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現了隱患治理的閉環管理和持續改進。這套體系以PDCA為運行模式，風險辨識與管理在PDCA循環運行中不斷重復完善，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態化，切實把隱患消滅在萌芽狀態。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環中，不斷完善，持續改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關口前移。我們以前的管理是以結果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風險評估提前想到過程中會發生什么，通過過程控制盡量讓其少發生或者不發生。這套體系從煤礦設計開始，覆蓋了礦井建設、生產直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓的針對性更強。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。例如，采煤司機在完成“割煤”任務時，需要按照7條標準規范操作，管理人員按照8項措施去管，確保標準執行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學有重點、干有標準，管理人員責任明確、管有措施。

（六）體系具有普遍的適用性。風險預控管理體系是針對煤礦行業特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規模的煤礦。只不過對于條件復雜的煤礦，危險源的數量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實踐證明，對于風險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。

神華集團公司推行煤礦安全風險預控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產總體水平持續提高。2007到2011年，連續五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現場安全狀況持續改善。如原來基礎條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011年度有7家達到煤礦安全質量標準化國家級；三是各子分公司安全管理業績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續三年實現煤炭生產零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強，員工不安全行為發生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風險預控管理體系實踐時間還不算長，體系應用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實施工作中，繼續努力改

第二篇：煤礦安全生產風險預控管理體系

煤礦安全生產風險預控管理體系

1、煤礦安全風險預控管理體系簡介

煤礦安全風險預控管理體系是國家煤礦安全監察局和神華集團于2005年立項,組織中國礦業大學等國內6家研究機構共同研發，在百余個煤礦試點運行并取得較好成效的一套現代科學的煤礦安全生產管理方法。這套管理體系以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，通過制定針對性的管控標準和措施，達到“人、機、環、管”的最佳匹配，從而實現煤礦安全生產。其核心是通過危險源辨識和風險評估，明確煤礦安全管理的對象和重點；通過保障機制，促進安全生產責任制的落實和風險管控標準與措施的執行；通過危險源監測監控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態。經過神華集團等煤炭企業3年多的試點證明，煤礦安全風險預控管理體系理念先進、行之有效，具有科學性、先進性和實用性。體系總結構

AQ/T1093-2011《煤礦安全風險預控管理體系 規范》2011年7月12日發布，2011年12月1日實施。包含8個部分，46個要素和若干具體指標。

1、總體要求

2、安全預控管理總體方針

3、風險預控管理

4、保障管理

5、員工不安全行為管理

6、生產系統安全要素管理

7、綜合管理

8、檢查、審核與評審

煤礦安全風險預控管理體系的特點

1、通用性：

《煤礦安全風險預控管理體系規范》給出的一套煤礦安全管理的流程與規范，具有通用性，不僅適應于地質條件好的的煤礦，也適應于地質條件差的煤礦。當然地質條件好、裝備優良、人員素質高等有利因素更有利于滿足《煤礦安全風險預控管理體系規范》的要求，但面臨安全諸多不利條件的煤礦，通過《規范》的實施，同樣可以提高其安全管理的科學性、系統性，可以規范其管理流程，可以在既定的條件下提高其安全管理績效。

2、針對性、特殊性：

《規范》提出目的就是為了減少煤礦安全事故的發生、降低百萬噸死亡率、提高我國的煤礦安全水平，因此《規范》的條款是針對煤礦的，不適應于其它行業，具有一定的特殊性。煤礦安全風險預控管理體系的特點

3、科學性、系統性：

整個規范是圍繞“危險源管控”建立的，而危險源的辨識又是基于“事故機理”展開的，因此《規范》是科學的；《規范》不僅強調危險源現場管控，還強調煤礦應明確安全管理方針與目標、應建立健全相應的組織機構與職責、應加強安全文化建設等，以實現危險源的系統管控。

4、“本質”安全性：

《規范》的終極目標是實現“人”、“機”、“環”、“管”的本質安全、打造“本質安全”礦井。也就是即使“人”、“機”、“環”、“管”中的 任何一個因素出現了安全問題，但由于另外其它三個因素的本質安全性，也不會導致傷亡事故的發生。當然這是一個終極目標，現階段由于各種因素的制約，煤礦還無法做到，但是通過《規范》的有效實施，將使煤礦逐步接近“本質安全”，最終實現零傷亡。

煤礦安全風險預控管理體系的特點

5、全員、全過程、持續改進、長久性：

與《質量管理體系》、《環境管理體系》、《職業健康管理體系》等管理體系的理念一樣，所有的員工都應參與，所有的過程都應覆蓋，應確保方針、目標、管理流程、管理方法等持續改進，應確保通過《規范》的有效實施，建立煤礦安全管理的長效機制，實現煤礦的長治久安！

為什么要推行風險預控管理體系

一、煤礦安全生產形勢依然嚴峻。

1.與世界先進國家相比，安全水平差距較大。目前，美、英、德、澳等國已基本消滅重大死亡事故，澳大利亞每生產1億噸煤的事故死亡人數僅1人。同美國、南非、俄羅斯、波蘭和印度相比，我們百萬噸死亡率是美國的幾十倍，是同樣發展中國家印度的五倍。2.當前國際國內對中國煤礦業的安全要求越來越高 在國際社會眼中，礦難就是中國的代名詞。國內民眾和媒體對煤礦事故的關注度越來越高。黨和國家對煤礦安全越來越重視。

煤礦從業人員及其家庭對煤礦安全期望越來越大。

二、影響煤礦安全的客觀和主觀因素沒有得到徹底解決。

（一）客觀因素：

1.煤層賦存條件復雜，開采條件較美、英、澳、印等國家相比，差異 較大，適合露天開采的儲量僅占總儲量的7%。2.不具備安全生產條件小煤窯眾多。

3.行業總體裝備水平落后，機械化和自動化程度不高。與國外相比，差距較大。

4.安全監管相對薄弱。主要手段是依靠下達考核指標，以罰代管，沒有過程控制。

（二）主觀因素：

1、安全第一，預防為主的方針沒有落實到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少風險預控的管理意識。

3、管理手段與安全工作“全方位、全過程、全員參與”的特征不匹配。

4、安全責任制不健全。

5、對人員的安全需求關注不足。不重視安全培訓。

三、當前安全管理中存在的突出問題主要有：

1、危險源辨識和風險評估不到位安全措施執行不到位。

2、人員安全意識不強，安全知識不足。

3、現場安全監督不到位。安全責任制嚴不起來，落實不下去等等。只要抓好重大系統性危險源管控，就能防止重大事故的發生。只要將崗位風險控制措施執行到位，就能防止零打碎敲的事故發生

安全管理歷程

安全管理的發展經歷了經驗管理、制度管理的階段，現在上升到了風險預控管理的階段。風險預控管理體現了現代安全管理的核心，是安全管理向最高級階段文化管理邁進的基石。

經驗管理 低級階段 制度管理 目前的管理手段 風險預控管理 科學管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

風險預控管理與制度管理的對比

制度管理是傳統管理模式，風險預控管理體系（風險預控管理）是現代管理模式

風險預控管理體系的內涵是：以危險源辨識為基礎，以風險預控為核心，以“冰山理論”為理論基礎，以PDCA閉環管理為運行模式的一種科學的、系統的、可持續改進的管理體系。其理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”，每項工作首先關注安全，通過風險評估，排查不安全因素,制定最合適的風險管理措施，把風險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理體系特點是經驗式的管理、是反映式、被動的管理、是“處方”式的管理，注重最終效果，發生事故后深度嚴厲追究管理者的責任。

二、風險預控管理體系特點是源頭管理、未遂管理、是在做全面的體檢，是超前預控管理、突出事前、事中的過程管理、注重風險、過程和效果，依靠機制、依靠流程、突出科學、系統、完整、閉合性；突出全員、全過程、持續改進、長久性，是主動管理、全員參與的自主管理、是閉合管理、持續改進管理，更具有針對性、簡單性 通過危險源辨識，可以明確管理的對象； 通過風險評估，可以明確管理的重點；

通過危險源的監測和預警，可以明確管理的薄弱環節； 通過標準和流程，可以明確管理的依據和途徑； 通過安全文化的引領，可以有效地促使員工由“要我安全”向“我要安全、我會安全、我能安全”轉變；

通過嚴格考核，能夠解決責任制落實不到位的問題。

科學的考核評價標準和信息化管理，能夠保證管理的持續改進，形成長效機制

通過危險源的辨識與評估、制定有針對性的管理標準和管理措施，可以實現對危險源的控制和消除，達到風險預控的目的

有人說這上千條危險源怎么來管理？感覺難度很大，管理起來也很復雜。實際上涉及到某個崗位的危險源并不是很多，比如說皮帶司機這一崗位的危險源僅有十幾條，他只需要知道這十幾條危險源的管理標準和措施，并嚴格執行，便可保證作業安全 煤礦風險預控管理系列培訓 煤礦風險預控管理——風險管理 引言 引言

2.1煤礦風險預控管理概述 什么是風險？

2、煤礦本質安全風險管理

2.1煤礦安全風險預控管理體系概述 2.2煤礦安全風險預控管理體系工作流程 管理體系相關術語

1、危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根 源或狀態。

2、風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。

3、危險源辨識：對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產生方式及其可能造成的后果。

4、風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。

5、風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現的危險源，預防風險出現的過程。

6、危險源監測：在生產過程中對已辨識出的危險源進行監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態信息的過程。

7、風險預警：對生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。

8、不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

9、煤礦本質安全文化：煤礦本質安全文化是以風險預控為核心，體現“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全生產的靈魂所在。

10、煤礦本質安全管理：是指在一定經濟技術條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統中已知的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現煤礦人-機-環系統的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險管理過程。

11、管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結和提煉，是通過管住管理對象實現對危險源的控制或消除。

12、管理標準：是一種標尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理（對象）標準可以按照國家有關標準、行業有關標準和企業標準從嚴制定。

13、管理措施：是指達到管理標準具體方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一種循環管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從管理的計劃到改進是一種閉環的管理。煤礦本質安全管理體系組成 主要包括：

1、危險源辨識和風險評估；

2、管理對象的管理標準和管理措施；

3、人員不安全行為管理與控制；

4、組織保障管理；

5、煤礦本質安全管理評價和煤礦本質安全管理信息系統。

2.1.2 煤礦風險管理的內涵

煤礦風險管理是指通過對煤礦生產或生活中存在的危險源進行識別、風險評估、并在此基礎上優化組合各種風險管理技術，對危險源實施有效的控制，達到以最低成本實現最大安全保障的科學管理方法。由此定義可以看出煤礦風險管理由危險源識別、評估、控制等環節組成。其中危險源識別和風險評估是風險管理的基礎，風險控制是風險管理的關鍵和目的。

2.1.3 煤礦風險預控管理的目標

煤礦風險預控管理的理想目標是實現煤礦生產的本質安全化，將風險降到最低，最終達到杜絕責任事故，減少非責任事故的目的。

煤礦本質安全風險管理工作流程 2.2.1 危險源辨識

2.2.2 風險類型的確定 2.2.3 風險及其后果描述 2.2.4 事故類型的確定

2.2.5 風險評估

2.2.6 管理標準與管理措施的制定 2.2.7 危險源監測 2.2.8 風險預警 2.2.1 危險源辨識

煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危險源辨識

一、危險源辯識主要采用的方法

二、煤礦危險源辨識的依據

三、煤礦危險源辨識的內容

四、煤礦危險源辨識的步驟

一、危險源辯識主要采用的方法

1、工作任務分析法

具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業務活動、活動場所及每項業務活動具體工序。

實施步驟:對照相關的規程、條例、標準，結合實際工作經驗，綜合考慮人、機、環、管四個方面可能出現的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險源。

主要用途：辨識生產活動中的危險源。

優點：簡便、詳盡、易掌握。

缺點：受工作人員主觀因素影響。

2、事故致因機理分析法

具體操作：根據煤礦生產系統中可能發生的或已發生的事故，尋找與事故有關的原因、條件和規律。通過這樣一個過程分析辨識出系統中導致事故的不安全因素。

適用范圍：分析生產系統中各類事故產生的原因、條件、規律。

優點：針對性強。

缺點：專業性強，需要專業人員操作。

四、煤礦危險源辨識的步驟（1）單元的劃分（全面性）按照空間進行劃分：掘進工作面、回采工作面

按照生產組織劃分：綜采隊、準備隊

按照專業進行劃分：采掘專業、洗運專業、機電專業

(2)成立礦井風險管理小組。成員應包括：礦領導、安監員、內審員、有關科室、區隊或車間的相關管理人員、專業技術人員、班組長、工作經驗豐富的不同工種的現場員工等。礦屬各單位、承包商成立相應的風險管理小組。

人員素質要求

a.熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規；

b.熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業工序。c.熟悉各作業工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監管部門。

d.熟悉作業規程、操作規程、安全技術措施等。

e.工作認真踏實、態度端正，有一定的計算機基礎，具有較強的語言表達能力。

(3)對風險管理小組進行培訓。

a.熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。b.熟悉煤礦事故類型及其內涵。

c.能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。(4)收集危險源辨識依據

a.國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求。

b.相關的事故案例、技術標準。

c.本企業內部的規章制度、作業規程、操作規程、安全技術措施等相關信息。d.其他相關資料（1）列出工作任務和工序

（2）危險源辨識（人、機、環、管）

煤礦危險源的辨識須從人員、機（物）、環境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態（正常狀態、異常狀態、緊急狀態），三種時態（過去、現在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不安全因素，同時還要考慮過去曾發生過什么事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。

2.2.2風險類型的確定 2.2.3風險及其后果描述

根據煤炭工業部關于印發《煤炭工業企業職工傷亡事故報告和統計規定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機電事故、運輸事故、放炮事故、火災事故、水害事故、其它事故，8種。A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。

C、機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。

D、運輸事故：指運輸設備在運行過程發生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

F、火災事故：指煤與矸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。

H、其它事故：以上七類以外的事故。

2.2.6 管理標準與管理措施的制定

3、風險管理標準與管理措施的制定 3.1風險管理標準與管理措施制定的目的 3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容 3.3風險管理標準與管理措施制定的原則 3.4風險管理標準與管理措施制定的流程 3.5風險管理標準與管理措施制定的程序 3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式

3.1風險管理標準與管理措施制定的目的 控制和消除危險源 總結和凝練經驗 提高職工的認知 員工行動的指南

3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容

一、管理標準與管理措施的構成

1、根據煤礦的生產實際和組織狀況（一級）

1、管理標準的具體內容

2、管理措施的具體內容

3.3風險管理標準與管理措施制定的原則 自下而上與自上而下相結合的原則

生命力：

1、要符合國家相關法律、法規；

2、貫徹執行的力度。全面性原則

管理標準要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標準的要求管理對象就 處于 安全狀態;管理措施要保證 管理標準的落實。

可操作性原則(經濟技術條件、具體、明確)適用性原則

動態性原則（開采作業的不斷推進、技術改進）全過程性原則

3.4風險管理標準與管理措施制定的流程

（3）管理對象的提煉要和工序中任務的負責人吻合：

如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象不能定為“專職瓦檢員”或 “瓦檢員”；而應為“井下維修電工”。

二、管理標準的制定

三、相關責任人和監督人員的確定

四、管理措施的制定

五、管理標準與管理措施的整理

1、確定樣表或格式

2、提取內容

3、修改完善

六、管理標準與管理措施的審核 3.5風險管理標準與管理措施制定的程序

一、工作準備

１）人員的組織

根據單位的生產運行與人員組織情況以及崗位設置情況，選擇確定風險管理標準與管理措施的編審人員。成立管理標準和管理措施編寫的工作機構，包括指導審核小組和編寫小組。

編審組人員應具備的素質

（1）工作認真踏實、態度端正；

（2）具有相關專業知識，并熟悉礦井安全生產相關法律法規；

（3）熟練運用辦公自動化操作，有較強的語言駕馭及溝通能力。編審人員組成結構要求：

（1）管理標準和管理措施編寫組應包括機電隊、運轉隊、通風隊、汽車隊、生產調度中心、生產辦、機電信息中心、生活服務部、供應 站、保衛科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產管理人員、機電管理人員、技術員以及各崗位的工作人員，技術員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關國家標準、行業標準和企業標準等資料。各機關業務部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負責人指定。

（2）管理標準和管理措施指導審核組，由風險管理體系辦公室工作人員組成。

２）人員的培訓

對單位的風險管理標準與管理措施的編審人員進行業務知識培訓。經過培訓使所有參與編審的人員具備相關的能力。

指導和審核小組、編寫小組人員通過培訓應具備如下能力：

（1）熟悉管理標準與管理措施制定的流程與原則；

（2）能夠根據危險源描述準確提煉出管理對象；

（3）掌握根據管理對象編寫有針對性的、完備的管理標準和管理措施的方法；

二、編寫工作

１）收集、整理相關資料

管理標準與管理措施制定小組應對相關資料，包括有關法律、法規、標準、規程、規范和其他環境管理文件以及事故統計表、監測報告等進行收集、整理。

指導和審核小組負責對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統計，形成《單位及崗位工種名稱統計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統計表的名稱。２）管理對象的提煉和管理標準與管理措施的制定

管理標準與管理措施編寫小組根據辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應的主要責任人、監管部門和監管人員。針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。

指導、審核小組對各管理標準與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應指導。

３）管理標準與管理措施整理匯總

編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《煤礦風險管理標準與管理措施》

三、審核工作

四、試運行

修改、完善后的《風險全管理標準與管理措施》在全礦范圍內試運行三個月，針對試運行過程中發現的不足和問題點進一步修訂管理標準和管理措施。

六、根據生產組織中發現的新問題和新情況，定期或不定期對風險管理標準和管理措施進行修訂

１）定期修訂：管理標準和管理措施每年由風險預控管理體系委員會組織更新一次。

２）當發生以下情況時，應及時修訂：

（1）公司方針發生變化；

（2）公司活動發生變化；

（3）管理審批、內外審核的要求發生變化；

（4）法律、法規、標準發生變化；（5）研究、開發、引進新技術、新工藝、新設備；

（6）其他。

3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式

風險管理標準和管理措施都是根據國家法律法規、行業制度和本單位的實際來制定實施的，因此應該保持動態性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準、管理措施存在漏洞時，都應對原有的風險管理標準和管理措施進行修正以適應新的條件，保證煤礦安全生產。為此，提出風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式。

從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統都可以根據實際情況開展PDCA運行模式。根據運行模式全過程、全系統的特點，如果將生產礦井，或企業單位看作一個大循環，而將各部門、各時期的循環看作小循環，那么小循環的正常運行就成為大循環運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環套小環，一環套一環，小環保大環，推動大循環。” 2.2.7危險源監測

煤礦危險源監測是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態的動態信息的過程。

(2)監控儀器監控的方法

一些危險源(如瓦斯濃度超限、風量不足、機器的開關狀況等)可以通過監控設備進行監測，其監控記錄也是危險源動態信息采集的一個重 要來源。(3)舉報的方法

設置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發現的危險源，向礦調度室及駐礦安監處舉報發現的危險源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 風險預警

預警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛星等工具提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應措施。

在災害預警方面，近年也發展迅猛，有地震預測預警、臺風預警、泥石流預警等。主要是通過先進的預測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發區的暴雨和地質變動進行探測和分析，如果是成災信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災區發出警報，通過建立快速反應機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災害損失。災害預警理論很大程度上借鑒于經濟預警理論。

煤礦風險預警是災害預警的一種，它是對煤礦生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。

人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為的發生機理及其規律

要加強對人的不安全行為的管理，首先需要明確什么是人員的不安全行為，在此基礎上還要分析人員不安全行為的發生機理，尋找可能存在的不安全行為規律，這是從事人員不安全行為控制與管理工作的前 提。

人員不安全行為也是一種危險源。

一、不安全行為的概念

不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

不論是員工的不安全行為，還是管理者的不盡職行為，它們都是人們在煤礦生產過程中出現的可能導致生產事故發生的重要因素，應該納入人的不安全行為管理的對象之中。以下內容所說的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為。

二、人員不安全行為的發生機理

如上所述，人的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為，而員工和管理者都是實施煤礦安全管理的行為主體。根據行為主體在行動之前是否意識到自己行動的危險性，可以將人的不安全行為分為兩類，一類是行動之前行為主體沒有認識到自己行動的危險性，可以稱之為非故意違章行為；另一類是行動之前行為主體已經認識到了自己行動的危險性，但仍然采取該行動，可以稱之為故意違章行為。行為主體的習慣性行為或工作失誤導致的不安全行為屬于無意識違章行為；而行為主體明知危險卻依然從事的行為則屬于故意違章行為。上述故意違章行為和非故意違章行為的發生機理是根本不同的。故意違章行為是人們在預知其行動違反了相關的安全管理規定的前提下做出的，是其有意識選擇的結果，它的發生主要受人們決策過程相關因素的影響；而非故意違章行為是人們在沒有預知其行為違反相關安全管理規定的前提下做出的，不是其有意選擇的結果，它的發生則更多地受人們的認知狀態、行為習慣等因素的影響。

由上述定義可知，不安全行為與實施安全管理的行為主體的安全管理職責密切相關。而安全管理職責主要都是由一定的安全管理主體根據煤礦生產任務結合煤礦生產特點事先加以確定的，用以指導不同安全管理主體在煤礦生產過程中的安全管理行為。因此，如果事先制定的安全管理職責出現問題，它勢必會對人的不安全行為產生不利影響。例如，由于事物是不斷發展和變化的，而實際的安全管理工作又是非常豐富的，事先制定的安全管理職責不可能對一切可能出現的不安全因素加以界定和要求，這就容易造成在處理一些具體事務上安全管理主體缺少安全管理職責的指導，被迫根據自己的認識自主做出行為選擇。缺少安全管理職責及其行為規范的指導是導致行為主體做出不安全行動的原因之一。

只有當行為主體的大腦認識到自己行動的不安全性，他才會面臨不同安全性行動的選擇問題。事先制定的安全管理職責只有順利地通過了上述兩個環節，行為主體才能夠認識到自己下一步的行動是否在自己的安全管理職責中做出了相應的安全行動要求，他才會意識到如果不按照安全管理職責的規定行動，其后果可能會導致生產事故的發生。管理者可以將員工做出的不安全行為按照其行動前是否有意識將其分為有意做出的不安全行為和無意做出的不安全行為兩大類。可以按不安全行為的危險級別、行為痕跡、行為頻次等重要指標進行分類。將不安全行為按照危險級別進行分類，能夠為制定和實施不同的管理措施提供依據。行為痕跡主要是看不安全行為發生后是否可追溯，如“無措施停局部通風機”這一不安全行為會留下“通風機停止運轉、局部風量不足”等行為痕跡，而“爬車”、“睡覺”、“帶電作業”等不安全行為，只有在行為發生的過程中才能被發現而不會留下可追溯的行為痕跡，對于這兩種行為應當采取不同管理措施。人員不安全行為控制與管理的基本內容

一般地講，煤礦不安全行為管理至少應該包括以下內容：

制定工作人員的工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等；

1、識別工作人員的可能發生的不安全行為或不盡職行為；

2、采取預防性措施消除或者減少可能發生的不安全行為或不盡職行為；

3、現場檢查現場工作人員的行為狀態和工作條件； 現場監督、指導和改正工作人員的工作行為；

4、采取措施防止因行為問題而導致的事故發生；

5、總結不安全行為和不盡職行為發生規律，不斷提高行為安全管理水平。

人員不安全行為控制與管理的基本途徑

人員不安全行為管理應該是系統的和全方位的。全方位行為管理控制意味著應該從各個方面對工作人員的行為實施管理控制，至少應該包 括自我行為控制、橫向行為控制和縱向行為控制這三個方面，即三種基本控制途徑。控制途徑

自我行為控制：通過思想、情感、價值觀、利益等的影響 橫向行為控制：通過工作流程設計實施控制

縱向行為控制：通過計劃、監督、檢查和改正實施控制 人員不安全行為控制與管理的程序與措施

人的行為不但受自身意志的控制，而且容易受到各種環境因素的刺激和影響，煤礦生產中的人員還要受到種管理規定、管理者和其他工作人員的影響，因此，很難做好煤礦員工的不安全行為控制與管理工作。盡管如此，下面這些方面都是做好煤礦人員不安全行為控制與管理工作的重要環節，做好這些方面的工作對于促進和提高煤礦人員的行為安全管理工作具有十分重要的意義。

1、做好人員的準入、培訓與行為矯正工作

包括建立健全人員準入管理制度、人員培訓和行為矯正管理制度，不斷完善人員準入管理水平、提高人員培訓和行為矯正效果。

2、建立健全人員準入管理制度

人員準入是指依據煤礦生產經營特征，對初進入人員應當具備勝任某一特定的崗位所必需的知識和技能等勝任條件的一種規定，這種規定是建立在國家、行業或煤礦相關部門的特定要求之上。建立健全人員培訓與行為矯正管理制度

培訓是指煤礦有目的、有組織、有計劃的開展在改變員工態度、提高員工知識和技能等的活動，包括各種與煤礦相關的知識和技能的形成過程。只要有助于員工態度改變、知識和技能的豐富和提高的活動都 稱之為培訓。

做好人員不安全行為的自檢互檢工作 應該重點做好以下工作

（1）自檢和互檢工作有檢查、有評比、有獎懲。

（2）建立制度，跟蹤自檢和互檢情況，并對自檢和互檢要求及時做出反應。

（3）由上級管理人員對自檢和互檢的情況進行審查。（4）有改進提高的具體方式和方法。

第三篇：安全風險預控管理體系建設

安全風險預控管理體系建設

風險預控管理辦公室在集團領導的要求下，重點了解各煤礦單位體系建設的進度和開展情況，堅持日常監督檢查和業務指導相結合，對體系建設過程中存在的問題進行通報及糾偏，探討體系建設的方法和步驟，同時與各單位體系建設人員進行交流，對體系建設滯后單位進行督促。通過不斷查找體系建設中存在問題，推廣好的經驗、方法，采用示范帶動的作用，積極穩妥地推進體系建設工作有序開展。風險預控管理辦公室通過對試點單位和其他單位的督導和探討，現將在督導和檢查中發現的問題和不足、建議和要求歸納如下,以便體系建設單位汲取和借鑒：

一．礦級領導和中層領導對安全風險預控管理體系建設認識不足、重視不夠；

（1）礦級領導沒有經過培訓和學習，對體系建設作用和用途不理解，不知道體系建設的目的和意義，對此工作開展不積極；

（2）中層領導沒有經過培訓和學習，不知道體系建設的基本知識，想開展但不知道從何入手，更不能指導職工；

（3）有等待、觀望、臨時思想，認為是搞形式主義，可有可無，應付對待等；

（4）戰線領導不重視，沒有落實“誰主管，誰負責”的原則，對所分管戰線體系建設工作的情況不知也不過問，給體系建設帶來消極負面影響。

二．三級培訓沒有落實；無培訓計劃，無培訓效果考核；礦級決策層、管理層、操作層沒有經過培訓和學習，有的培訓不到位，籠統培訓無針對性，干部不理解，職工不清楚，工作無法開展。體系建設期間應讓職工知道的：

（1）什么是危險源？什么是隱患？二者的區別是什么？

（2）什么是危險源辨識？什么是隱患排查？

（3）怎樣去辨識危險源，從哪些方面去辨識危險源？（4）危險源的風險怎樣準確描述？（5）危險源的風險等級是如何劃分的？

（6）科隊級領導及風險小組人員還應掌握危險源分類、整理、補充、完善；以及風險預控管理體系建設的作用和意義，并能指導本單位職工開展危險源辨識和風險評估。

三．危險源辨識和風險評估范圍確定不準，前期準備不充分，基礎工作調查統計不認真，缺失相關單元及元素；

（1）單元劃分要全面、準確，戰線（專業）、區隊（勞動組織）、班組（工作空間）；

（2）工作場所、活動區域（包括井上和井下）；（3）所轄設備、設施、材料物質、工具及器具；（4）工藝流程、職業健康、環境因素、危險場所；（5）工作任務及工序；（6）崗位、工種、所有員工；

（7）對礦井還有生產系統、生產工藝流程等。

四．危險源辨識和風險評估不結合基礎調查統計進行，隨心所欲，危險源辨識五化把門；

（1）全員危險源辨識沒有結合員工自己的崗位、工種、工作及工序、操作的設備、使用的工具、材料和所處的環境；

（2）沒有結合“人、機、環、管”四個方面；（3）沒有考慮“三種時態”和“三種狀態”；（4）沒有考慮危險源辨識的全面性和時效性；

（5）沒有統計本單位及其他相關的事故案例，無法從事故中吸取教訓和找出導致事故的危險源；

（6）沒有全員參與危險源辨識和風險評估，而是以班組或找幾個人在一起商議填卡；

（7）班組、區隊匯總時，缺失內容沒有得到補充和完善。五．區隊干部及職工對危險源辨識及風險評估工作，有應付差事的思想，不管全面與否，準確與否，交了完事，不能保證危險源辨識和風險評估的準確及全面；

（1）干部職工沒有學明白，不明白怎么做（也是培訓問題）；（2）危險源辨識不認真，填辨識卡應付3—5條；（3）沒有讓職工有充分時間去討論和探討，沒有充分去認真思考；

（4）危險源辨識卡填的是隱患而非危險源；

（5）危險源辨識卡填寫相互抄襲，一人填完全組抄，沒有真實反映職工對崗位及過程中的危險源的認識，交完就忘；

（6）個別管理人員讓技術員或職工代填，給職工造成不良影響，導致該單位工作被動、滯后。

六．基礎調查統計中，概念模糊、張冠李戴、相互交叉、條理不清；

（1）工作任務中劃分的工序與工作任務不對應；（2）一項工作任務的工序劃分順序顛倒；

（3）條理不清，讓你看不明白那道工序與哪項工作任務相對應，像記流水賬式的。

七．管理標準與管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有標準，標準中有措施；（管理標準是一種標尺，是把管理對象管到什么程度，就可以消除或控制危險源的風險的最低要求；管理措施是指達到管理標準的具體方法、手段。）

（2）管理標準和管理措施沒有對應管理對象；

（3）管理對象不同，但出現管理標準和管理對象卻一樣。八．礦未制定安全風險預控管理體系建設考核獎懲機制，不能調動全礦干部職工對體系建設的積極性和重視，好壞一個樣，工作無法開展；

（1）預控辦的同志督辦不力，不及時下基層去區隊督導和指導，不能及時發現問題和糾正，使基層做無用功，而影響進度；

（2）礦級對區、隊、科室及相關人員的沒有考核和責任追究；（3）區隊、科室對職工沒有考核及追究。

（4）風險預控辦公室人員的職責和工作任務不清。

九．不結合本單位實際，比葫蘆畫瓢抄襲神華寧煤資料，一味追求進度，而忽視基礎工作和實際效果，最后形成“兩張皮”，無法向職工貫徹和實施，寫非所干。

十．注重了井下危險源辨識和風險評估，而忽視了地面危險源辨識和風險評估工作；

（1）地面辦公場所、工廠、材料庫；（2）交通運輸；

（3）兩堂一舍，地面環境；

（4）地面灌漿站及偏遠地點，特別是人員不常去，而人員又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供電、通訊線路，高空作業及懸空設施等。十一．忽視了員工檔案建立的全面性；（1）所有在崗員工檔案不齊全；（2）檔案信息不完整，缺內容；

（3）沒對檔案分析，未確定重點管控對象；（4）沒有檔案管理保密制度，員工信息外泄。

十二．文件、資料匯編（法律、法規、規章制度、安全條例、規范等）方面；

（1）沒有層次、主次不分；

（2）胡亂收集，有用沒用，適合不適合的都收集；（3）不適合企業安全生產的需要，應保留有用的。十三．與其他試點單位溝通交流少，沒有汲取先進工作方法

和經驗，只閉門工作，多走了彎路，影響了進度和質量；

（1）礦與礦之間缺乏交流和相互學習；（安全礦長不帶隊去學習交流，效果欠佳）

（2）礦內部戰線之間，隊與隊之間缺乏交流和相互學習；戰線領導未組織戰線專業會議，沒督促體系建設工作；

（3）不能自以為是，要知山外有山；

（4）交流溝通前，要自查不足和差距，帶著問題去交流、學習，才能提高，然后全面了解。

十四．戰線對所轄區、隊體系建設不指導，放任行事，對專業內容、基層上報資料審核不認真；

（1）匯總不認真，不細致，沒有分類、分級、歸類；（2）匯總后沒有按程序去進行補充、完善和糾錯；（3）沒有組織戰線、區隊兩級風險小組成員審核，而是由內審員一人完成；

要求：各專業戰線是初稿、審稿的完成者，也是最終定稿完成者，并由戰線領導、參與人員簽字，對終審稿負責。

十五．可試點先行，重點帶動，完善體系，全面運行；有的單位人多、面廣、戰線長，基層單位多，可找出試點單位先行，探索經驗，掌握方法，正確引導，其他單位跟進；但存在后續單位多，工作量大，體系建設任務后翹；但是，只要試點單位做好，后續單位少走彎路，也會迎頭趕上；“時間服從質量”，但不是無限期推后，各單位應制定詳細、切合本單位實際情況的實施方案

和計劃安排，并有科學的考核，認真落實，穩步推進。

十六．理清各部門職責，做到“干什么寫什么”，“寫你要干的，干你所寫的”；

（1）危險源辨識目的是讓每個職工真正了解自己的崗位有多少危險源，每個危險源的管理標準和管理措施是什么，并熟記，變不知為先知；

（2）風險預控管理體系建設最終達到所有危險源是可控的，采取措施、達到標準，杜絕危險源處于失控狀態，以實現安全生產的目的；

（3）避免單位部門之間管理交叉，任務重疊，考核重復，政出多門，文件打架等。

十七．“時間服從質量”，但不是沒有時間要求；

（1）各單位（含基層區隊）要根據自己的計劃，逐月、逐周去落實，結合實際開展工作；

（2）按照省政府、集團公司的要求，按時間節點抓落實；（3）安全風險預控管理體系建設遵循：邊培訓，邊創建，邊運行，邊完善；

（4）省政府、集團公司將按照要求進行考核，獎懲兌現。十八．安全風險預控管理體系建設的重點應放在：（1）全員分層次（決策層、管理層、執行層），有針對性培訓；

（2）全員參與危險源辨識和風險評估，盡可能力求全面、完

善、準確、術語標準；

（3）風險管理對象提取，風險管理標準和風險管理措施的制定和執行；

（4）員工的不安全行為控制與管理；

（5）其他資料的收集、整理、匯編逐步進行，逐步完善。十九．省政府、集團公司要求所有工業企業全面建立安全風險預控管理體系，時間是2015年以前。這就要求集團公司所有單位必須全面開展安全風險預控管理體系建設工作，不是可建不可建的問題，而是必須建成體系、結合本單位實際去建體系并常態運行。

二十．基本知識：

@危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發的地方。

@事故隱患：是指作業場所、設備及設施的不安全狀態，人的不安全行為和管理上的缺陷。它實質是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態”。

@危險源辨識：是認識危險源的存在并確定其特性的過程。@風險：指某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。（或：危險源可能導致的損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的組合。）

@風險評估：指評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。（包括：風險分析、風險評價）。

@風險預控：指在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。（分為：事先控制措施、接觸控制措施、事后控制措施）。

@不安全行為：指可能產生風險或導致事故發生的行為。（3）安全風險預控管理體系的特點：

@以風險預控為核心；（按風險預控管理流程，順序開展危險源辨識、風險評估、風險管理對象確定、管理標準和管理措施制定、危險源監測、風險預警和控制）；

@以人的不安全行為管理為重點； @以生產系統安全要素管理為基礎； @以PDCA循環方法為運行模式；

@依靠科學的考核評價機制推動體系有效運行。

領導重視，培訓全面；思路清晰，方案可行；方法適宜，試點先行；切合實際，按標實施；保障有力，全面推進；體系建設，按期完成；抓手選準，考評到位；反復貫標，注重實效；全員學習，素質提高；落實現場，安全可靠。

安全風險預控管理辦公室

張永燦

***

2014年2月28日

第四篇：煤礦安全風險預控管理體系

316煤礦安全風險預控管理體系

梯子的制作及安裝應符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求 行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定 爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺賬》 有登高或高空作業檢查制度，并有檢查記錄

固定梯至少每月檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次

高空作業人員經過培訓，并持證上崗 起重作業

新購或維修的所有起吊機具均經檢驗，并有出廠合格證 所有起吊機具均需編號，建黨登記，明確管理單位和職責 起重機械需按國家相關規定定期檢驗 所有起吊機具上均標明了最大起重載荷 安全閂有效、可靠 有《起重設備操作規程》

定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查，并有記錄 高空起重作業時，安全通道暢通，無非作業人員進入現場 固定起重作業場所張貼了起重指揮手勢示意圖 爆破管理（6個元素）爆炸材料庫

永久性地面爆炸材料庫建筑結構及各種防護措施，總庫區的內外部安全距離等，必須符合《民用爆破器材工程設計安全規范》（GB 50089—2007）、《民用爆炸物品安全管理條例》（國務院令第466號）、《爆破安全規程》）（GB 6722--2003）和《煤礦安全規程》的有關規定。庫房外必須有防靜電、防雷裝置和消防器材 地面臨時性爆炸材料庫周圍，必須設圍墻或鐵刺網距庫房的距離不應小于5m。地面臨時性爆炸材料庫的內外部安全距離、照明、防火和防雷電措施、管理制度與永久性地面爆炸材料庫相同

井下爆炸材料庫應采用硐室式會壁槽式，其布置、庫內硐室設置符合《煤礦安全規程》第三百零三、三百零四條，照明符合第三百零八條規定。必須砌碹或用非金屬不燃性材料支護，不得滲漏水，并應采取防潮措施。爆炸材料庫出口兩旁的巷道，必須砌碹或用不燃性材料支護，支護長度不得小于5m。庫房必須備有足夠數量的消防器材 317頁

井下爆破材料庫必須高于外部巷道的地面，庫房和通道應設置水溝

開鑿平硐或利用舊平硐作為爆炸材料庫時，必須符合《每款安全規程》第二百九十七條規定，必須有發放爆炸材料的專用套間或單獨房間

每個爆炸材料庫必須有2個出口，一個出口供發放爆炸材料及行人，出口的一端必須裝有能自動關閉的抗沖擊波活門；另一個出口布置在爆炸材料庫回風側，可鋪設軌道運送爆炸材料，該出口與庫房連接處必須裝有1道抗沖擊波密閉門 警示牌設置位置明顯，庫區警示牌內容應有防火、禁止煙火等標志；庫房警示牌的內容應有危險等級、最大庫存、危險品種名稱等 爆炸材料貯存

發爆器必須有合格證和煤礦安全標志證書，統一管理、統一發放。爆炸材料三證（生產許可證、合格證、煤礦用產品安全標志）必須齊全

爆破材料和爆破設備由物資供應部門購置，入礦檢驗由供應、安監、保安和礦生產管理等部門共同檢驗

各種爆炸材料的每一品種都應專庫儲存；受條件限制時，可按國家的有關同庫儲存規定儲存。存放爆炸材料的木架每格只準放1層爆炸材料箱。井下爆炸材料庫的炸藥和電雷管必須分開儲存

地面爆炸材料庫儲存爆炸材料的總庫量：炸藥不得超過75t，雷管不得超過25萬發。單個庫房的炸藥最大容量不得超過25t。地面爆炸材料庫儲存各種爆炸材料的數量，還不得超過由該庫所供應的礦井3個月的計劃需要量

井下爆炸材料庫的最大儲存量，不得超過該礦井3天的炸藥需要量的10天的電雷管需要量

井上、下接觸爆炸材料的人員必須穿棉布或其他抗靜電衣服，不準穿帶靜電的化纖衣服 爆炸材料運輸

電雷管和炸藥必須分裝運送

不在交接班時間內或人員出入井集中時段運送爆炸材料

爆炸材料的井下（包括井筒）運輸符合《煤礦安全規程》第三百一是一、三百一十二、三百一十三、三百一十四條的相關規定 運輸爆炸材料要嚴格按規定路線和時間行駛 爆破技術要求 318頁

爆破作業必須編制爆破作業說明書，其內容符合《煤礦安全規程》和《煤礦井下爆破作業安全規程》要求，爆破工必須依照說明書進行爆破作業。特殊情況下爆破作業，必須嚴格執行經礦技術負責人批準的專項措施

井下爆破作業，必須使用煤礦許用炸藥和煤礦許用電雷管。其選用遵守《煤礦安全規程》第三百二十、三百二十一條規定

在有瓦斯或煤塵爆炸危險的采掘工作面，應采用毫秒爆破。在掘進工作面應全斷面一次起爆，不能全斷面一次起爆的，必須采取安全措施；在采煤工作面，可分組裝藥，但一組裝藥必須一次起爆

突出礦井突出煤層采掘工作面爆破必須執行停送電制度 爆破作業 爆破作業必須

第五篇：安全風險預控管理體系基礎知識

安全風險預控管理體系基礎知識

一、安全風險預控管理以風險預控為核心，以PDCA管理為模式，體現了全員參與、持續改進的特點。要求在生產過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統無缺陷、管理無漏洞，切斷事故發生的因果鏈，達到人員、設備、環境、管理的本質安全。

二、風險預控管理體系主要由“總要求；安全方針；風險預控管理體系策劃；體系文件；資源、機構、職責和權限；危險源辨識、風險評估和控制；能力、培訓、意識和文化；建設項目；生產系統運行控制；不安全行為控制；其他要素控制；相關方管理；應急準備與響應；隱患和事件；安全信息；安全檢查與評價；持續改進”十七大部分構成。

三、“銀北礦區水電分公司安全風險預控管理體系文件”包括《安全管理手冊》、《程序文件》、《考核評分標準》、《風險管理手冊》、《風險管理標準與管理措施》、《人員不安全行為管理手冊》、《安全管理制度匯編》和《安全文化建設實施手冊》。

四、公司安全風險預控管理體系考核評分標準共17大部分，966個考核指標。

五、銀北礦區水電分公司安全風險預控管理體系方針

以集團公司的管理方針為指導，嚴格遵守國家、地方和行業有關安全、健康、環保、質量等法律、法規及標準，建立“人、機、環、管”為核心的安全風險預控管理體系，其管理方針為：

以人為本 保障全體員工安全健康 風險預控 實現人機環管和諧統一 依法治企 建立健全安全管理長效機制 持續改進 不斷提高體系運行落地質量

六、銀北礦區水電分公司安全風險預控管理體系建設中長期目標： 1.杜絕各類輕傷及以上人身事故，實現零傷害； 2.杜絕各類重大機電事故，實現零事故； 3.杜絕各類車輛和人員道路交通事故；

4.無新增職業病發病人員，進一步采取技改措施，降低噪音危害； 5.無突發性環境事件發生；

6.公司重大及以上風險得到有效控制，并逐年減少；

7.安全風險預控管理體系建設三年內鞏固集團一級和神華二級，五年力爭達到神華一級。

七、銀北礦區水電分公司2015安全風險預控管理體系建設目標：

1.杜絕各類輕傷及以上人身事故； 2.杜絕各類重大機電事故；

3.消滅各類車輛和員工上下班道路交通事故； 4.消滅無計劃停電、停水和鐵路運輸及火災事故； 5.無新增職業病發病人員； 6.無突發性環境事件發生；

7.公司安全風險預控管理體系建設持續改進，達到集團一級、神華二級，力爭達到神華一級。到2015年3月12日，實現連續安全生產6周年，年底實現安全生產2052天。

八、2015年，通過風險評估，全公司有113項工作任務，437道工序。其中，特別重大風險任務4項，重大風險任務15項、中等風險任務51項、一般風險任務29項，低風險任務14項。

九、通過危險源辨識，公司存在危險源608個，其中：特別重大危險源4個，重大危險源34個。其中人員方面的危險源有390個，機器設備方面的危險源有120個，環境方面的危險源有36個,管理方面的危險源有62個。

十、熟悉所在崗位的崗位職責及崗位安全責任制

十一、熟悉本崗位的崗位危險源 十二：相關術語（概念）

1.危險源辨識的目的是在煤礦安全事故機理分析的基礎上，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調查法、標準對照法以及工作任務分析等危險源辨識方法，系統地辨識存在于煤礦上的危險源以及其起因和后果。

2.危險源辨識過程中除了需要從人-機-環-管四個方面進行考慮，還需要考慮三種狀態及時態。三種狀態分別指正常狀態、異常狀態、緊急狀態；三種時態分別指過去、現在和將來。

3.危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。

4.風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。5.風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現的危險源，預防風險的出現的過程。

十三、認真組織學習集團公司下發的相關文件。