第一篇：風險預控管理體系建設情況匯報

5月份安全風險預控管理體系建設情況匯報

按照國投煤炭公司和上級有關文件要求，我們成立了風險管理領導小組，制定并下發了《安全風險管理建設實施方案》，對全礦井所有工作任務進行危險源排查與評估，制訂危險源管理措施，完善安全風險預控責任制和相關安全生產制度，在現場管理上推行提前評估，超前預防，每項工作開工前組織人員對工作任務過程中存的風險逐一進行評估，對評估出來的隱患提前制訂安全措施，在工作中每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級。

一、完成的項目

1、根據礦井生產情況成立安全風險預控管理體系辦公室，抽調生產技術部1人、機電運輸部1人，安監部1人、通風部1人專門負責安全風險預控管理體系建設工作。

2、根據《安全風險預控實施方案》，結合礦井各崗位情況，印發了《安全風險預控管理手冊》。

3、根據《安全風險預控實施方案》，結合礦井各崗位情況，修訂了《安全管理警戒條例》，重點對紅線“三違”、嚴重“三違”、一般“三違”進行了分類匯總，并及時印發《員工不安全行為手冊》。

二、下階段工作安排

1、編制《安全風險預控管理體系程序文件》。

2、制作礦井所有崗位人員危險源辨識卡，并下發至每一個職工，并組織崗位人員危險源培訓，使每一個工種人員熟記崗位危險源辨識和管理措施。

3、制訂礦井《風險管理標準和管理措施》、和《河南新興煤炭實業有限公司安全文化建設實施手冊》。

二〇一四年六月一日

第二篇：風險預控管理體系

神華集團有限責任公司：

推進風險預控管理體系 建立安全生產長效機制

近年來，神華集團積極探索并推行煤礦風險預控管理體系，有效地提升了煤礦安全管理水平，促進了企業安全發展。

一、煤礦風險預控管理體系的實施背景

大家知道，近十年是我國煤炭工業發展的黃金期，也是神華集團快速發展的重要時期。這期間，我們并購組建了寧煤集團、神新公司、神寶公司和北電勝利公司等。神華企業規?？焖贁U大，煤礦數量不斷增加，由原來的40個變為現在的64個（含基建礦井）。

煤礦安全風險預控管理體系的研究和實施就是在神華生產規模高速發展、安全生產壓力驟然增大、安全問題日益嚴峻的背景下進行的。促使神華做出決定，下大力氣研究和推行煤礦安全風險預控管理體系的主要因素有以下幾個方面：

（一）神華迫切需要一個切實有效的抓手，快速夯實新并購煤礦的安全管理基礎，提高其安全生產水平。并購工作打破了神華原有的以神東公司這樣煤層地質條件好、建設起點高的礦區為主的安全管理格局。新并購煤礦大多建設起點低，設計落后，人員多、裝備差、煤層地質條件復雜，水、火、瓦斯、頂板、煤塵等災害俱全，百萬噸死亡率也遠遠高于神華原有煤礦。特別是這些煤礦安全管理的體制、機制和管理理念，與神華安全管理模式差異較大。神華亟需一個辦法，將新并購煤礦的安全管理工作快速提升上來。

（二）實踐證明繼續依靠傳統的安全管理方法，不能徹底解決神華煤礦的安全生產問題。數年來，我們在推行煤礦安全質量標準化的基礎上，進行了大量的實踐和探索，先后引進了OHSAS 18001職業健康安全管理體系、南非的NOSA綜合五星管理體系等國外先進的安全管理辦法，但是由于基礎不同、文化差異和譯文晦澀，這些體系難理解、難結合、難應用，導致最終推行不下去。但這些嘗試和探索給了我們很多有益的啟發：煤礦安全管理必須體系化，必須將國際標準本國化、將國家標準行業化，將傳統與現代相結合，自主創新，研究一套針對我國煤礦特點的管理體系。

（三）國家安全生產監督管理總局和國家煤礦安全監察局的期望，堅定了神華研究煤礦風險預控管理體系的決心。2005年前后，我國煤礦安全生產形勢十分嚴峻，黨中央國務院和全社會高度關注。當時神華安全生產處在我國煤炭行業先進水平，國家安監總局和國家煤監局希望神華集團帶頭對煤礦安全管理問題進行系統研究，創新安全管理體制和機制，建立一套適合煤礦特點、管用的現代安全方法，以此促進全國煤礦安全管理水平的提升。在國家安監總局和國家煤監局的指導支持下，神華集團于2005年立項組織國內六家科研院校，歷時兩年對現代安全管理理念、基本理論、風險預控管理方法、體系必備元素及構成，進行了系統研究，提出了這套煤礦安全風險預控管理體系的基本架構。2007年國家煤監局在神華召開了推進會，并組織在全國百家煤礦試點推行這套體系，神華集團在全集團52個生產煤礦全面推行。2011年該體系作為一項國家安全生產行業標準予以發布。同年8月，國家安監總局和國家煤監局發文在全國推行。

二、煤礦風險預控管理體系的主要內容

神華煤礦安全風險預控管理體系的主要內容，包括一個流程、兩個理論、五個部分。

（一）一個流程。即風險預控管理流程，是實現煤礦“人、機、環、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：

危險源辨識。發動全員對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。

風險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風險，哪些是中等、一般的風險，進而明確安全管控的重點。

風險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

危險源監測。在生產過程中，煤礦需要通過監測危險源是否處于受控狀態，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態排查事故隱患。

危險源預警。對于監測中發現危險源未有效控制的情況，及時分級預警，促進現場迅速落實整改和控制措施，預防事故發生。

（二）兩個理論。一是海因里希法則。根據該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關口前移，變被動為主動，變事后查處為風險預控。二是內外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產事故是在內因和外因共同作用下能量意外釋放的結果，要想控制事故的發生，就要控制事故的內因，排除誘發事故發生的外因，為煤礦實現切斷煤礦事故因果鏈、建立風險預控管理流程奠定了基礎。基于這兩個基本理論，我們設計了這套煤礦安全風險預控管理體系。

（三）五個部分。風險預控管理體系是按照系統化原則進行設計的，由風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理和預控保障機制五個部分構成。這五部分既相互獨立，又相互關聯和作用，形成了以風險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理為重點，以預控保障機制為支撐的全面的、系統的安全管理體系。

煤礦風險辨識與管理。這部分我們設計了5個元素，其主要內容在“一個流程”部分已經做了說明，不再贅述。

人員不安全行為控制。神華多年來事故統計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，我們在設計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨立部分。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發生幾率，用7個元素規定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。

生產系統控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產系統中工藝、設備和有害物等危險源的安全控制，依據《煤礦安全規程》、《煤礦安全質量標準化標準》和其他適用的法律法規要求，明確了管控標準和要求。整個生產系統控制部分分為15個子系統，包含了112個元素。

綜合要素管理。這部分我們設計了6個子系統23個元素，對“生產系統控制”之外的地面輔助作業、應急救援、職業衛生和健康服務、環境管理、承包商管理等，做了詳細規定，是煤礦實現全面、全方位管理不可缺少的部分。

預控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調動各級人員落實體系的積極性，我們用5個子系統14個元素，分別規定煤礦組織機構、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設等，確保體系各項要求的有效落地。

神華煤礦風險預控管理體系五部分包含28個子系統、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運行效率，我們還配套開發了信息化管理系統，作為煤礦風險預控管理體系的運行平臺。

三、煤礦風險預控管理體系的重要作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓班和經驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結合的動態考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養和建立了一支近千人的體系培訓老師隊伍和一支600余人的體系審核員隊伍，有效地推動了體系的實施，目前體系已在神華煤礦全部落地。

經過幾年的應用實踐，我們總結體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產責任制，但由于責任不具體、可操作性不強，安全生產責任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據體系設計的一系列考核指標，將各項安全工作責任分解落實到了礦領導、各業務部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責”分工清楚，每個領導負責幾個元素，每個員工負責幾項工作，責任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統性危險源管控。以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執行，防范一般事故的發生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現了隱患治理的閉環管理和持續改進。這套體系以PDCA為運行模式，風險辨識與管理在PDCA循環運行中不斷重復完善，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態化，切實把隱患消滅在萌芽狀態。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環中，不斷完善，持續改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關口前移。我們以前的管理是以結果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風險評估提前想到過程中會發生什么，通過過程控制盡量讓其少發生或者不發生。這套體系從煤礦設計開始，覆蓋了礦井建設、生產直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓的針對性更強。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。例如，采煤司機在完成“割煤”任務時，需要按照7條標準規范操作，管理人員按照8項措施去管，確保標準執行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學有重點、干有標準，管理人員責任明確、管有措施。

（六）體系具有普遍的適用性。風險預控管理體系是針對煤礦行業特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規模的煤礦。只不過對于條件復雜的煤礦，危險源的數量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實踐證明，對于風險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。

神華集團公司推行煤礦安全風險預控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產總體水平持續提高。2007到2011年，連續五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現場安全狀況持續改善。如原來基礎條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011有7家達到煤礦安全質量標準化國家級；三是各子分公司安全管理業績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續三年實現煤炭生產零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強，員工不安全行為發生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風險預控管理體系實踐時間還不算長，體系應用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實施工作中，繼續努力改

第三篇：安全風險預控管理體系建設

安全風險預控管理體系建設

風險預控管理辦公室在集團領導的要求下，重點了解各煤礦單位體系建設的進度和開展情況，堅持日常監督檢查和業務指導相結合，對體系建設過程中存在的問題進行通報及糾偏，探討體系建設的方法和步驟，同時與各單位體系建設人員進行交流，對體系建設滯后單位進行督促。通過不斷查找體系建設中存在問題，推廣好的經驗、方法，采用示范帶動的作用，積極穩妥地推進體系建設工作有序開展。風險預控管理辦公室通過對試點單位和其他單位的督導和探討，現將在督導和檢查中發現的問題和不足、建議和要求歸納如下,以便體系建設單位汲取和借鑒：

一．礦級領導和中層領導對安全風險預控管理體系建設認識不足、重視不夠；

（1）礦級領導沒有經過培訓和學習，對體系建設作用和用途不理解，不知道體系建設的目的和意義，對此工作開展不積極；

（2）中層領導沒有經過培訓和學習，不知道體系建設的基本知識，想開展但不知道從何入手，更不能指導職工；

（3）有等待、觀望、臨時思想，認為是搞形式主義，可有可無，應付對待等；

（4）戰線領導不重視，沒有落實“誰主管，誰負責”的原則，對所分管戰線體系建設工作的情況不知也不過問，給體系建設帶來消極負面影響。

二．三級培訓沒有落實；無培訓計劃，無培訓效果考核；礦級決策層、管理層、操作層沒有經過培訓和學習，有的培訓不到位，籠統培訓無針對性，干部不理解，職工不清楚，工作無法開展。體系建設期間應讓職工知道的：

（1）什么是危險源？什么是隱患？二者的區別是什么？

（2）什么是危險源辨識？什么是隱患排查？

（3）怎樣去辨識危險源，從哪些方面去辨識危險源？（4）危險源的風險怎樣準確描述？（5）危險源的風險等級是如何劃分的？

（6）科隊級領導及風險小組人員還應掌握危險源分類、整理、補充、完善；以及風險預控管理體系建設的作用和意義，并能指導本單位職工開展危險源辨識和風險評估。

三．危險源辨識和風險評估范圍確定不準，前期準備不充分，基礎工作調查統計不認真，缺失相關單元及元素；

（1）單元劃分要全面、準確，戰線（專業）、區隊（勞動組織）、班組（工作空間）；

（2）工作場所、活動區域（包括井上和井下）；（3）所轄設備、設施、材料物質、工具及器具；（4）工藝流程、職業健康、環境因素、危險場所；（5）工作任務及工序；（6）崗位、工種、所有員工；

（7）對礦井還有生產系統、生產工藝流程等。

四．危險源辨識和風險評估不結合基礎調查統計進行，隨心所欲，危險源辨識五化把門；

（1）全員危險源辨識沒有結合員工自己的崗位、工種、工作及工序、操作的設備、使用的工具、材料和所處的環境；

（2）沒有結合“人、機、環、管”四個方面；（3）沒有考慮“三種時態”和“三種狀態”；（4）沒有考慮危險源辨識的全面性和時效性；

（5）沒有統計本單位及其他相關的事故案例，無法從事故中吸取教訓和找出導致事故的危險源；

（6）沒有全員參與危險源辨識和風險評估，而是以班組或找幾個人在一起商議填卡；

（7）班組、區隊匯總時，缺失內容沒有得到補充和完善。五．區隊干部及職工對危險源辨識及風險評估工作，有應付差事的思想，不管全面與否，準確與否，交了完事，不能保證危險源辨識和風險評估的準確及全面；

（1）干部職工沒有學明白，不明白怎么做（也是培訓問題）；（2）危險源辨識不認真，填辨識卡應付3—5條；（3）沒有讓職工有充分時間去討論和探討，沒有充分去認真思考；

（4）危險源辨識卡填的是隱患而非危險源；

（5）危險源辨識卡填寫相互抄襲，一人填完全組抄，沒有真實反映職工對崗位及過程中的危險源的認識，交完就忘；

（6）個別管理人員讓技術員或職工代填，給職工造成不良影響，導致該單位工作被動、滯后。

六．基礎調查統計中，概念模糊、張冠李戴、相互交叉、條理不清；

（1）工作任務中劃分的工序與工作任務不對應；（2）一項工作任務的工序劃分順序顛倒；

（3）條理不清，讓你看不明白那道工序與哪項工作任務相對應，像記流水賬式的。

七．管理標準與管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有標準，標準中有措施；（管理標準是一種標尺，是把管理對象管到什么程度，就可以消除或控制危險源的風險的最低要求；管理措施是指達到管理標準的具體方法、手段。）

（2）管理標準和管理措施沒有對應管理對象；

（3）管理對象不同，但出現管理標準和管理對象卻一樣。八．礦未制定安全風險預控管理體系建設考核獎懲機制，不能調動全礦干部職工對體系建設的積極性和重視，好壞一個樣，工作無法開展；

（1）預控辦的同志督辦不力，不及時下基層去區隊督導和指導，不能及時發現問題和糾正，使基層做無用功，而影響進度；

（2）礦級對區、隊、科室及相關人員的沒有考核和責任追究；（3）區隊、科室對職工沒有考核及追究。

（4）風險預控辦公室人員的職責和工作任務不清。

九．不結合本單位實際，比葫蘆畫瓢抄襲神華寧煤資料，一味追求進度，而忽視基礎工作和實際效果，最后形成“兩張皮”，無法向職工貫徹和實施，寫非所干。

十．注重了井下危險源辨識和風險評估，而忽視了地面危險源辨識和風險評估工作；

（1）地面辦公場所、工廠、材料庫；（2）交通運輸；

（3）兩堂一舍，地面環境；

（4）地面灌漿站及偏遠地點，特別是人員不常去，而人員又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供電、通訊線路，高空作業及懸空設施等。十一．忽視了員工檔案建立的全面性；（1）所有在崗員工檔案不齊全；（2）檔案信息不完整，缺內容；

（3）沒對檔案分析，未確定重點管控對象；（4）沒有檔案管理保密制度，員工信息外泄。

十二．文件、資料匯編（法律、法規、規章制度、安全條例、規范等）方面；

（1）沒有層次、主次不分；

（2）胡亂收集，有用沒用，適合不適合的都收集；（3）不適合企業安全生產的需要，應保留有用的。十三．與其他試點單位溝通交流少，沒有汲取先進工作方法

和經驗，只閉門工作，多走了彎路，影響了進度和質量；

（1）礦與礦之間缺乏交流和相互學習；（安全礦長不帶隊去學習交流，效果欠佳）

（2）礦內部戰線之間，隊與隊之間缺乏交流和相互學習；戰線領導未組織戰線專業會議，沒督促體系建設工作；

（3）不能自以為是，要知山外有山；

（4）交流溝通前，要自查不足和差距，帶著問題去交流、學習，才能提高，然后全面了解。

十四．戰線對所轄區、隊體系建設不指導，放任行事，對專業內容、基層上報資料審核不認真；

（1）匯總不認真，不細致，沒有分類、分級、歸類；（2）匯總后沒有按程序去進行補充、完善和糾錯；（3）沒有組織戰線、區隊兩級風險小組成員審核，而是由內審員一人完成；

要求：各專業戰線是初稿、審稿的完成者，也是最終定稿完成者，并由戰線領導、參與人員簽字，對終審稿負責。

十五．可試點先行，重點帶動，完善體系，全面運行；有的單位人多、面廣、戰線長，基層單位多，可找出試點單位先行，探索經驗，掌握方法，正確引導，其他單位跟進；但存在后續單位多，工作量大，體系建設任務后翹；但是，只要試點單位做好，后續單位少走彎路，也會迎頭趕上；“時間服從質量”，但不是無限期推后，各單位應制定詳細、切合本單位實際情況的實施方案

和計劃安排，并有科學的考核，認真落實，穩步推進。

十六．理清各部門職責，做到“干什么寫什么”，“寫你要干的，干你所寫的”；

（1）危險源辨識目的是讓每個職工真正了解自己的崗位有多少危險源，每個危險源的管理標準和管理措施是什么，并熟記，變不知為先知；

（2）風險預控管理體系建設最終達到所有危險源是可控的，采取措施、達到標準，杜絕危險源處于失控狀態，以實現安全生產的目的；

（3）避免單位部門之間管理交叉，任務重疊，考核重復，政出多門，文件打架等。

十七．“時間服從質量”，但不是沒有時間要求；

（1）各單位（含基層區隊）要根據自己的計劃，逐月、逐周去落實，結合實際開展工作；

（2）按照省政府、集團公司的要求，按時間節點抓落實；（3）安全風險預控管理體系建設遵循：邊培訓，邊創建，邊運行，邊完善；

（4）省政府、集團公司將按照要求進行考核，獎懲兌現。十八．安全風險預控管理體系建設的重點應放在：（1）全員分層次（決策層、管理層、執行層），有針對性培訓；

（2）全員參與危險源辨識和風險評估，盡可能力求全面、完

善、準確、術語標準；

（3）風險管理對象提取，風險管理標準和風險管理措施的制定和執行；

（4）員工的不安全行為控制與管理；

（5）其他資料的收集、整理、匯編逐步進行，逐步完善。十九．省政府、集團公司要求所有工業企業全面建立安全風險預控管理體系，時間是2015年以前。這就要求集團公司所有單位必須全面開展安全風險預控管理體系建設工作，不是可建不可建的問題，而是必須建成體系、結合本單位實際去建體系并常態運行。

二十．基本知識：

@危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發的地方。

@事故隱患：是指作業場所、設備及設施的不安全狀態，人的不安全行為和管理上的缺陷。它實質是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態”。

@危險源辨識：是認識危險源的存在并確定其特性的過程。@風險：指某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。（或：危險源可能導致的損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的組合。）

@風險評估：指評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。（包括：風險分析、風險評價）。

@風險預控：指在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。（分為：事先控制措施、接觸控制措施、事后控制措施）。

@不安全行為：指可能產生風險或導致事故發生的行為。（3）安全風險預控管理體系的特點：

@以風險預控為核心；（按風險預控管理流程，順序開展危險源辨識、風險評估、風險管理對象確定、管理標準和管理措施制定、危險源監測、風險預警和控制）；

@以人的不安全行為管理為重點； @以生產系統安全要素管理為基礎； @以PDCA循環方法為運行模式；

@依靠科學的考核評價機制推動體系有效運行。

領導重視，培訓全面；思路清晰，方案可行；方法適宜，試點先行；切合實際，按標實施；保障有力，全面推進；體系建設，按期完成；抓手選準，考評到位；反復貫標，注重實效；全員學習，素質提高；落實現場，安全可靠。

安全風險預控管理辦公室

張永燦

***

2014年2月28日

第四篇：風險預控建設匯報

風險預控管理體系建設匯報材料

尊敬的各位領導： 大家上午好！

下面就我公司風險預控管理體系建設做以下簡要匯報，不妥之處，敬請各位領導批評指正。

為貫徹執行集團公司“一落實、雙建設、雙達標”工作思路，認真落實公司“12256”的安全生產方針。公司制定了“抓小防大，預防為主，件件分析，件件考核，常抓不懈、持續安全”的安全工作原則。以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以人的不安全行為管控為重點，采取各項有效控制措施，通過全員宣貫，逐級指導，讓每位員工真正明白體系建設對提升公司安全管理工作的重要性，通過危險源辨識、風險監測、隱患整改，打造一支強有力的風險控制隊伍，確保公司安全目標實現。

風險預控管理體系建設的進展情況如下：

一、成立機構，分解任務，制定體系推進方案

為確保體系建設有力推進，公司精心安排，全面部署，于2013年7月成立了以總經理為組長的風險預控管理體系建設領導組，制定了《泰山隆安煤業風險預控體系建設實施方案及考核辦法》，明確分工，細化考核，各科室、隊組都制定了可行的實施方案，本著全員參與、全員負責的原則，確保了體系建設不留死角，全面展開。

二、按照實施方案，完善體系文件

公司在集團公司領導下，在中國礦業大學的指導下,按照《風險預控管理體系建設實施方案》，于2014年6月完成了風險預控管理體系七大文件編制工作，具體內容如下：

1、《風險管理手冊》主要包含風險概述、工作任務風險管理、煤礦系統評估、煤礦重大危險源評估、危險源監測、預警、控制、升降級管理等內容。各部門的風險管理小組運用工作任務分析法及事故機理分析法，對全公司生產系統和輔助系統工作地點的任務進行了危險源辨識及風險分級分類。全公司342項工作任務中，可能出現的危險源共有3143個，其中人員方面的危險源有2343個，機器設備方面的危險源有573個，環境方面的危險源有168個，管理方面的危險源有50個。

2、《程序文件》是煤礦安全管理體系的重要組成部分，是管理手冊的支持性文件，是通過程序化的管理對主要作業活動可能產生的風險予以控制?！冻绦蛭募芬訮DCA的方法建立，符合礦井實際運作的要求，規定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內容、方法和步驟，適合各級相關單位（部門）、崗位和人員對各項事務的管理和運行控制?！冻绦蛭募穬热莅L險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產系統安全要素管理和輔助管理五大部分共48個管理程序。

3、《管理制度匯編》用以規范礦井的安全管理，是礦井安全管理合法有序地運作及本質安全管理體系得以順利實施的保障。《管理制度匯編》在單位原有制度的基礎上進行了修訂、匯總，共48項，適用于礦井的各級管理人員及廣大員工使用。

4、《考核評分標準》為五大部分（共178個元素，867條指標）：風險預控管理、保障管理、不安全行為控制管理、生產系統安全要素管理、綜合管理，其中生產系統安全要素管理部分分為通風專業、采煤專業、掘進專業、地測防治水專業、機電專業、運輸專業、調度專業等7個專業，綜合管理部分分為應急救援、職業健康、其它等3個專業。

5、《安全文化建設實施手冊》是企業文化的重要組成部分，是保護人的身心健康，實現安全、舒適、高效活動的理論與實踐指南，也是人們獲得物質文明和精神文明的規范及標準。安全文化是企業管理技術的靈魂科學，通過發揮文化的功能來進行安全管理，是安全管理發展的新階段。

6、《管理手冊》：明確了管理方針、目標，描述了體系涉及的要素及其相互關系，展示了煤礦體系的整體框架，明確了煤礦安全風險預控管理委員會及礦屬各科室、區隊的職責和權限。該手冊是泰山隆安煤業煤礦安全風險預控管理體系的綱領性文件，適合中層及以上管理人員使用。

7、《員工不安全行為管理手冊》：第一部分是員工不安全行為管理，通過對生產作業中員工可能出現的主要不安全行為（包括通用、采煤、掘進、爆破、機電運輸、一通三防、洗選7部分）進行辨識，將辨識出的680種不安全行為按照行為痕跡、頻次、風險等級進行分類，分析其發生的原因，制定相應的控制措施，細化了行為糾正、獎罰考核等全過程管理。第二部分是員工崗位規范，包含各崗位的通用安全行為規范和具體的185個崗位規范，明確各崗位安全要點、職責范圍和崗位標準等內容，用以指導規范員工的安全作業行為。

三、營造氛圍、全員宣貫、建立風險控制觀念

為使員工全面熟悉風險預控體系，掌握風險預控知識，采取多種形式，提升全員風險管控能力。

1、推進危險源知識的宣貫，利用各種會議、培訓、講座等形式大力營造風險管理氛圍。

2、將風險預控知識融入日常業務學習（每日一題、班前會“三個十分鐘”、班組周訓、干部上講臺）之中，將風險知識的學習常態化。

3、深化危險源知識“背、講、辨、用”活動，生動開展風險預控知識學習。

4、通過開展危險源知識考試、全員崗位練兵活動，鞏固員工學習成果。

5、舉辦危險源安全知識競賽，掀起全員學習風險預控知識的熱情。

6、將風險預控知識學習及運用能力作為評優評先，競聘晉升的重要考核標準，強化員工風險預控管理理念。

7、制作、發放各崗位生產安全風險預控卡片和手冊，通過一系列的宣貫、學習、培訓，使員工現場風險預控能力大大提升。

四、持續風險評估貫穿安全生產全過程

在學習領會風險預控理論的基礎上，從深化理論、細化管理、現場執行、動態監測、持續改進等方面提高風險管控能力，通過各種手段有效落實預控措施，將持續風險評估貫穿安全生產全過程。

1、持續辨識評估各類危險源，扎實風險預控理論基礎。建立健全風險辨識評估組織機構，細化責任分工；逐層逐面召開風險評估會議，制定風險控制措施。

2、全面應用辨識評估成果，實現風險預控管理落地。(1)班前會開展危險源辨識評估，提前進行作業安全預想；(2)針對各項施工進行專項風險評估，確保施工過程有序可控；

(3)根據設備、作業、環境變化情況，開展持續風險評估，實現對新技術、新設備、新任務有效安全管控；

(4)建立員工行為觀察制度，實施員工行為管控，竭力消除員工“不安全行為”；

(5)充分利用監測監控、各類保護等先進手段，分析設備運行狀態，排查設備運行安全隱患，全面提高設備運行質量；

(6)完善應急預案，組織實戰演練，提升事故、故障處置能力。

五、用風險預控管理理念創新安全文化建設

短期安全靠機會，中期安全靠制度，長期安全靠文化。為推動安全管理由制度型向文化型轉變，依據風險預控管理理念，規范員工安全行為，優化企業安全環境，通過宣貫安全文化理念，營造安全文化環境，推進公司安全文化落地，構筑企業安全第一價值觀念和行為準則，創造一種“安全在自己、安全為自己,違章就是事故、細節決定安全”的安全文化氛圍。

六、在風險預控體系建設過程中存在的問題

通過風險預控管理體系的建設，雖然安全工作取得成效，但是從管理層到操作層的完整管理體系不完善，個別員工對危險源的認識與控制程度不夠，不安全行為控制和安全工作程序未全部有效落實，全員風險意識還有待提高。

七、下一步工作計劃

公司2015年風險預控管理體系建設的基本思路：一是建立風險預控管理信息化平臺；二是開展全員知險源、學體系、用體系活動，提升安全管理水平；三是深化推進風險預控體系建設各項工作的落實，全力打造安全生產長效機制；四是建立以風險預控體系為主線，全面推進企業安全文化建設方案的落地，進一步升華建設成果，實施文化引領，走科學發展、安全發展之路。

最后希望各位領導多提寶貴意見和建議，使我們的體系建設工作不斷提高。

以上匯報不妥之處，敬請各位領導批評指正！

第五篇：6月份風險預控管理體系建設情況匯報材料

6月份安全風險預控管理體系建設情況匯報

為認真貫徹落實《河南省人民政府辦公廳關于建立企業安全生產風險預控管理體系的通知》（豫政辦[2013]18）、《關于進一步加快煤礦安全風險預控管理體系建設的通知》(國投煤安委

[2013]30號)、《關于建設安全風險預控管理體系的通知》（國投河南[2013]67號）等文件精神，同時按照國家安全生產監督管理總局編制的《煤礦安全風險預控管理體系規范》（中華人民共和國安全生產行業標準AQ/T1093-2011）要求，結合礦井實際情況，經礦領導研究研究，在礦井范圍內推行安全風險預控管理體系建設工作，即將安全風險預控管理體系建設與安全質量標準化建設、精細化管理相結合，編制了具有自身特點的安全風險管理體系，現將工作開展情況匯報如下：

一、完善了安全風險預控管理制度

為確保安全風險管理理念得以深入貫徹執行，安全風險預控管理領導小組對礦井各專業進行分工，編制了安全風險預控管理工作流程圖及安全風險情況報告圖，制定并下發了《安全風險預控管理手冊》、《員工不安全為管理手冊》、《安全風險預控管理辦法》等規范，從安全風險預控管理、組織保障管理、不安全行為管理、生產要素管理、綜合管理五個方面健全了管理制度，完善了安全生產崗位責任制和崗位規范，從而初步建立了我礦安全風險預控管理體系和安全風險管理制度。

二、安全風險預控管理手冊編制

我們按照安全風險預控管理體系建設方案的內容要求及時間節點，將安全風險預控分為：機電、通風、生產技術、采煤、巷修、掘進等小組，分別從：煤礦生產過程中可能出現的頂板、瓦斯、煤塵、水、火五大災害對安全生產的威脅程度；自然環境、生產環境可能影響安全生產的因素；設備在生產運行過程中可能出現的種種狀態；人在安全生產現場的健康狀況、心理狀況的不穩定性等方面對各崗位危險源進行辨識，通過小組之間相互交流、與經驗豐富職工交流等方式，討論各崗位可能存在危險源，并統一匯總至安全風險預控領導小組，同時編制了《安全風險預控管理手冊》。我們礦井各崗位318項工作任務中可能出現的危險源共有1563個，利用“矩陣法”從人－機－環－管四個方面對風險進行分級分類和排序，其中重大風險任務50項、中等風險任務177項、一般風險任務76項，人員方面的危險源有994個，機器設備方面的危險源有246個，環境方面的危險源有182個, 管理方面的危險源有141個。

三、安全風險預控危險源辨識制作

我們通過各小組相互討論，由風險預控小組收集危險源辨識內容，并聯系進行制作卡片462張，并及時下發至各區隊。各區隊在班前會組織學習，對可能存在的危險源進行辨識，并由職工熟記各崗位風險源，做到事前有辨識、控制。

四、下一階段工作計劃

1、根據礦井各崗位危險源辨識結果，我們將針對各崗位制定風險管理標準與管理措施，并及時下發至各單位。

2、根據各專業危險源辨識結果，根據下發的卡片，組織各區隊職工進行學習，及時對辨識內容進行修訂，入井隨身攜帶，并針對所有崗位人員定期組織危險源辨識培訓工作。

3、制訂礦井《風險管理標準和管理措施》、和《河南新興煤炭實業有限公司安全文化建設實施手冊》。

4、制訂井下三人聯崗牌板，每班由瓦檢員、班組長、跟班隊長對作業地點進行危險源辨識，并及時采取管理措施。

二〇一四年七月一日