第一篇：風險預控匯報材料

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

二O一四年十二月十八日

為全面貫徹落實上級關于建立風險預控管理體系的有關要求，結合鄭煤集團公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》及某某公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》等文件精神，我礦領導高度重視，結合我礦安全生產實際情況及時部署落實到位。至2014年11月份我礦的風險預控管理體系建設已經基本完善到位，現就我礦風險預控管理體系的建設情況匯報如下：

（一）成立組織，加強領導（時間：2014年3月份）

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

召開專題會議成立風險預控實施領導小組，制定了《某某風險預控建設實施方案》（某某[2014]26號），進一步落實責任，要求各部門按照時間節點按時完成任務有序的推進我礦的風險預控體系建設。

（二）及時組織培訓學習，提高管理水平（時間：2014年4月份）

分別從采煤、掘進、機電、運輸、地測防治水、通風防突、調度、安監、政工后勤等科室抽調精干人員，去專業學校參加風險預控體系建設培訓班進行學習，經培訓后人員固定負責本專業的安全風險預控管理體系建設工作。

（三）組織全體職工培訓學習，提高認識（時間：2014年5月份）

我礦于5月份由安全科根據“人—機—環—管”相關管控措施，組織全體職工進行風險預控知識的培訓學習，讓廣大職工深入了解到風險預控體系建設的重要性、必要性。

（四）建立體系階段（時間：2014年6--10月份）1.危險源辨識：采取從下至上的原則，根據我礦實際，發動全體員工對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，確保危險源無遺漏，明確安全管控對象。

2.風險評估：對辨識出來的危險源，進行評估分級，將危險源分為5個等級（特別重大風險，重大風險，中等風險，一般風險，低類風險），4大類別（人、機、環、管），既有輕重緩急之分，又有目標責任，清晰可查可控、可追溯，確定風險等級，明確安全管控的重點。

3.制定風險管控標準及措施：針對危險源辨識和評估結果，制定管理標準和管理措施，解決每個危險源“如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規范》的要求制定相應的不同類別、不同級別危險源管控標準和措施，確定相關責任人、監管部門以及監管人員，明確安全管控依據，落實安全管控責任。

（五）試運行階段（2014年11月）

1.風險監測：建立危險源監測的管理辦法，保證危險源監測方法適宜、設備靈敏可靠、信息傳遞暢通、及時，通過監測危險源以確定其是否處于受控狀態，檢驗管控標準和管理措施執行的效果，實現事故隱患動態排查。

2.風險預警：針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法，建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時，確保對危險源產生的風險進行分級預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

3.風險控制：建立風險控制的管理辦法，對危險源及其風險的控 制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則，按照PDCA（計劃、執行、檢查、行動）的運行模式，根據危險源的預警警級，現場責任人根據相應的管控標準，迅速采取相應的整改和控制措施，將不安全隱患有效地消除或控制，預防事故的發生，實現對風險的預控管理。

4.檢查、審核和評審：各業務部門要制定反映本單位全面風險預控管理績效的考核評價標準，并對安全風險預控管理體系的運行情況進行監管，定期和不定期的進行評價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦安全管理的要求。同時，找出本單位安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善安全管理系統，不斷杜絕由于人為的、已知規律的、可控的因素而導致的事故，實現煤礦安全管理。

（六）改進提高階段（2014年12月）

在實際的生產過程中，各部門針對管控標準、管理措施、風險預警體系或管理制度中找出存在的問題和不足，并根據鄭煤集團公司風險預控體系驗收評分標準于今年10月份起對我礦安監調度、地測防治水、采掘、機電運輸、后勤管理等系統實施了月評，通過評分對工作中存在的問題提出改進建議，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，最終形成閉環式安全管理運行體系，保障煤礦安全風險預控管理體系的不斷完善、持續改進和有效運行，提高自身的安全管理水平。

雖然我礦在風險預控體系建設工作中做出了一定的工作，但因 兼并重組礦井底子薄、基礎差，又因我礦停工停產期間職工在崗人數較少，因此暴露出了對員工安全風險預控知識培訓相對不到位，職工辨識風險能力較差，信息反饋工作落實相對不及時、不到位，使風險預控總體工作都相對較為滯后。針對以上問題我們將結合實際逐步予以解決：

１、從職工上崗操作前即做起風險預控相關知識培訓工作，使每位員工都嚴格做到崗前實施風險辨識，作業當中主動查治隱患，操作結束反饋信息等的相關方法。

２、從根本上做好“人—機—環—管”各環節的管控措施，將我礦風險預控體系真正運用到基層每名員工的實操當中去，徹底消除我礦“人—機—環—管”各環節中存在的不安全因素，使我礦安全生產工作向更好、更穩定方向發展。

經過不斷努力，我礦的風險預控體系建設工作已基本完成，但在實際實施過程中難免會存在與現場不相符、職工運用不靈活等問題，我們在以后工作中會逐步修改完善風險預控體系，使我礦風險預控體系工作完美化、實際化、全面化。

某某煤業有限公司

二O一四年十二月十八日

第二篇：風險預控建設匯報

風險預控管理體系建設匯報材料

尊敬的各位領導： 大家上午好！

下面就我公司風險預控管理體系建設做以下簡要匯報，不妥之處，敬請各位領導批評指正。

為貫徹執行集團公司“一落實、雙建設、雙達標”工作思路，認真落實公司“12256”的安全生產方針。公司制定了“抓小防大，預防為主，件件分析，件件考核，常抓不懈、持續安全”的安全工作原則。以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以人的不安全行為管控為重點，采取各項有效控制措施，通過全員宣貫，逐級指導，讓每位員工真正明白體系建設對提升公司安全管理工作的重要性，通過危險源辨識、風險監測、隱患整改，打造一支強有力的風險控制隊伍，確保公司安全目標實現。

風險預控管理體系建設的進展情況如下：

一、成立機構，分解任務，制定體系推進方案

為確保體系建設有力推進，公司精心安排，全面部署，于2013年7月成立了以總經理為組長的風險預控管理體系建設領導組，制定了《泰山隆安煤業風險預控體系建設實施方案及考核辦法》，明確分工，細化考核，各科室、隊組都制定了可行的實施方案，本著全員參與、全員負責的原則，確保了體系建設不留死角，全面展開。

二、按照實施方案，完善體系文件

公司在集團公司領導下，在中國礦業大學的指導下,按照《風險預控管理體系建設實施方案》，于2014年6月完成了風險預控管理體系七大文件編制工作，具體內容如下：

1、《風險管理手冊》主要包含風險概述、工作任務風險管理、煤礦系統評估、煤礦重大危險源評估、危險源監測、預警、控制、升降級管理等內容。各部門的風險管理小組運用工作任務分析法及事故機理分析法，對全公司生產系統和輔助系統工作地點的任務進行了危險源辨識及風險分級分類。全公司342項工作任務中，可能出現的危險源共有3143個，其中人員方面的危險源有2343個，機器設備方面的危險源有573個，環境方面的危險源有168個，管理方面的危險源有50個。

2、《程序文件》是煤礦安全管理體系的重要組成部分，是管理手冊的支持性文件，是通過程序化的管理對主要作業活動可能產生的風險予以控制。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合礦井實際運作的要求，規定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內容、方法和步驟，適合各級相關單位（部門）、崗位和人員對各項事務的管理和運行控制。《程序文件》內容包含風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產系統安全要素管理和輔助管理五大部分共48個管理程序。

3、《管理制度匯編》用以規范礦井的安全管理，是礦井安全管理合法有序地運作及本質安全管理體系得以順利實施的保障。《管理制度匯編》在單位原有制度的基礎上進行了修訂、匯總，共48項，適用于礦井的各級管理人員及廣大員工使用。

4、《考核評分標準》為五大部分（共178個元素，867條指標）：風險預控管理、保障管理、不安全行為控制管理、生產系統安全要素管理、綜合管理，其中生產系統安全要素管理部分分為通風專業、采煤專業、掘進專業、地測防治水專業、機電專業、運輸專業、調度專業等7個專業，綜合管理部分分為應急救援、職業健康、其它等3個專業。

5、《安全文化建設實施手冊》是企業文化的重要組成部分，是保護人的身心健康，實現安全、舒適、高效活動的理論與實踐指南，也是人們獲得物質文明和精神文明的規范及標準。安全文化是企業管理技術的靈魂科學，通過發揮文化的功能來進行安全管理，是安全管理發展的新階段。

6、《管理手冊》：明確了管理方針、目標，描述了體系涉及的要素及其相互關系，展示了煤礦體系的整體框架，明確了煤礦安全風險預控管理委員會及礦屬各科室、區隊的職責和權限。該手冊是泰山隆安煤業煤礦安全風險預控管理體系的綱領性文件，適合中層及以上管理人員使用。

7、《員工不安全行為管理手冊》：第一部分是員工不安全行為管理，通過對生產作業中員工可能出現的主要不安全行為（包括通用、采煤、掘進、爆破、機電運輸、一通三防、洗選7部分）進行辨識，將辨識出的680種不安全行為按照行為痕跡、頻次、風險等級進行分類，分析其發生的原因，制定相應的控制措施，細化了行為糾正、獎罰考核等全過程管理。第二部分是員工崗位規范，包含各崗位的通用安全行為規范和具體的185個崗位規范，明確各崗位安全要點、職責范圍和崗位標準等內容，用以指導規范員工的安全作業行為。

三、營造氛圍、全員宣貫、建立風險控制觀念

為使員工全面熟悉風險預控體系，掌握風險預控知識，采取多種形式，提升全員風險管控能力。

1、推進危險源知識的宣貫，利用各種會議、培訓、講座等形式大力營造風險管理氛圍。

2、將風險預控知識融入日常業務學習（每日一題、班前會“三個十分鐘”、班組周訓、干部上講臺）之中，將風險知識的學習常態化。

3、深化危險源知識“背、講、辨、用”活動，生動開展風險預控知識學習。

4、通過開展危險源知識考試、全員崗位練兵活動，鞏固員工學習成果。

5、舉辦危險源安全知識競賽，掀起全員學習風險預控知識的熱情。

6、將風險預控知識學習及運用能力作為評優評先，競聘晉升的重要考核標準，強化員工風險預控管理理念。

7、制作、發放各崗位生產安全風險預控卡片和手冊，通過一系列的宣貫、學習、培訓，使員工現場風險預控能力大大提升。

四、持續風險評估貫穿安全生產全過程

在學習領會風險預控理論的基礎上，從深化理論、細化管理、現場執行、動態監測、持續改進等方面提高風險管控能力，通過各種手段有效落實預控措施，將持續風險評估貫穿安全生產全過程。

1、持續辨識評估各類危險源，扎實風險預控理論基礎。建立健全風險辨識評估組織機構，細化責任分工；逐層逐面召開風險評估會議，制定風險控制措施。

2、全面應用辨識評估成果，實現風險預控管理落地。(1)班前會開展危險源辨識評估，提前進行作業安全預想；(2)針對各項施工進行專項風險評估，確保施工過程有序可控；

(3)根據設備、作業、環境變化情況，開展持續風險評估，實現對新技術、新設備、新任務有效安全管控；

(4)建立員工行為觀察制度，實施員工行為管控，竭力消除員工“不安全行為”；

(5)充分利用監測監控、各類保護等先進手段，分析設備運行狀態，排查設備運行安全隱患，全面提高設備運行質量；

(6)完善應急預案，組織實戰演練，提升事故、故障處置能力。

五、用風險預控管理理念創新安全文化建設

短期安全靠機會，中期安全靠制度，長期安全靠文化。為推動安全管理由制度型向文化型轉變，依據風險預控管理理念，規范員工安全行為，優化企業安全環境，通過宣貫安全文化理念，營造安全文化環境，推進公司安全文化落地，構筑企業安全第一價值觀念和行為準則，創造一種“安全在自己、安全為自己,違章就是事故、細節決定安全”的安全文化氛圍。

六、在風險預控體系建設過程中存在的問題

通過風險預控管理體系的建設，雖然安全工作取得成效，但是從管理層到操作層的完整管理體系不完善，個別員工對危險源的認識與控制程度不夠，不安全行為控制和安全工作程序未全部有效落實，全員風險意識還有待提高。

七、下一步工作計劃

公司2015年風險預控管理體系建設的基本思路：一是建立風險預控管理信息化平臺；二是開展全員知險源、學體系、用體系活動，提升安全管理水平；三是深化推進風險預控體系建設各項工作的落實，全力打造安全生產長效機制；四是建立以風險預控體系為主線，全面推進企業安全文化建設方案的落地，進一步升華建設成果，實施文化引領，走科學發展、安全發展之路。

最后希望各位領導多提寶貴意見和建議，使我們的體系建設工作不斷提高。

以上匯報不妥之處，敬請各位領導批評指正！

第三篇：風險預控基礎知識

1、體系建設采取的風險評價方法有：專家法、矩陣法、LEC法、危險與可操作性分析法（HAZOP）、風險指數法，煤制油項目危險源辨識方法是LEC法。

2、一單四卡：作業任務單、風險辨識卡、風險控制卡、能量隔離卡、質量驗收卡。

3、體系建設“五關系”。

職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

4、體系建設中的六個關系？

1）處理好“傳統安全管理”與“現代安全管理”的關系。傳統是管結果，現代管理實現了由管結果到管過程的轉變，重點抓過程。

2）處理好“結果管理”與“過程管理”、“軟指標”與“硬指標”的關系。“硬指標”是安全管理應該達到的結果。“軟指標”是實現“硬指標”要求應該采取的方法和手段等（即過程管理）

3）處理好“體系標準”和“考核標準”的關系。體系標準是體系建設的指南，從正面闡述管什么、如何管的內容，規定了體系建設的方法和要求；體系考核標準是對體系實施運行情況進行檢驗評價的一套標準。我們要依據體系標準來建立體系，嚴格按照考核標準來驗證各項體系工作是否達標。4）處理好建設過程中“體系辦”和“全員管理”的關系。體系建設是全員參與的一個過程，不能依靠體系辦獨立完成。

5）處理好“隱患管理”和“風險預控”的關系。風險預控是為了將隱患杜絕在萌芽狀態，做到安全管理的事前管理。

6）處理好“知道”和“做到”的關系。

6、安全風險預控管理體系流程圖

安全風險預控管理體系采用策劃-實施-檢查-處置（PDCA）的運行模式。PDCA循環管理方法是執行任務和管理任務的通用模型，這個模型表述了一個基本的事實，就是任何一件事情都可以分為4個階段進行，即計劃（Plan）階段、實施（Do）階段、檢查（Check）階段和處置（Action）階段。PDCA循環管理方法能 有效保障每一項管理任務的計劃充分性、執行合規性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風險預 控管理體系運行模式圖，關于PDCA的含義簡要說明如下：

——計劃：建立所需要的目標和過程，以實現企業安全方針所期望的結果。

——實施：對過程予以實施。

——檢查：根據安全方針、目標、法律法規和其他要求，對過程進行監測和測量，并報告結果。

——處置：對成功的經驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應提交給下一個PDCA循環中去解決。

7、風險預控流程

風險預控管理遵循安全管理的一般性程序，覆蓋了從危險源辨識開始到風險受控為止的全過程，圖2給出了風險預控流程圖。因該過程分為七個步驟，又稱為“七步法”。

8、風險預控的“七步法”是哪七步？

第一步：危險源辨識

危險源辨識的目的是為了明確管理的范圍，只有對危險源進行全面、系統的辨識，才能做到安全管理無遺漏。

第二步：風險評估

風險評估的作用是幫助企業在危險源辨識的基礎上，借助可量化的技術，明確安全管理的重點。

第三步：制定風險控制標準和措施

研究和制定相應的風險控制標準和風險控制措施，防止危險源轉變成為隱患，通過安全技術應用預防隱患產生。制定風險控制標準可以明確管理的依據，制定管理措施可以明確管理的途徑。

第四步：執行風險控制標準和措施

在日常生產過程中貫徹落實風險控制措施，將風險切實降低和保持在控制標準水平，確保危險源的風險處于受控狀態，達到從生產過程中防止隱患產生的目標。該步驟是把安全管理的重心從隱患排查治理轉移到風險預防預控的關鍵環節。為了保障風險控制標準和措施得到落實，企業需要建立和保持相應的保障制度，這些保障包括：組織保障、制度保障、技術保障、資金保障和安全文化保障。

第五步：危險源監測監控

采取適當的監測技術和手段，對工作場所內的危險源進行監視和測量，在生產過程中驗證危險源的狀態變化，查找隱患。通過認真執行風險控制標準和措施后，確保所有的危險源在受控狀態，就需要進一步對危險源進行監測監控，跟蹤危險源隨時間的狀態變化，確保管控措施始終有效，危險源始終在受控狀態。

第六步：判定風險是否可承受

將監測結果對照風險控制標準，分析和判定危險源的風險狀態是否可承受，找出已經處于異常和緊急狀態的風險。

第七步：風險預警和隱患治理

對發現的隱患啟動預警，及時通知到暴露人員和責任單位，重新返回到第三步開始執行。由責任單位采取隱患治理行動，進行消警，將危險源的狀態恢復到正常。

9、“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，及 一級、二級、三級、四級，一級為最高；“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，即一級、二級、三級、四級，一級為最高。等級劃分標準如下：

一級：≥90分，一、二級的單位所占考核單位數的70%及以上（子分公司達標要求），安全生產1000 天以上（生產、建設單位達標要求）；

二級：≥80分，一、二級的單位所占考核單位數的60%及以上（子分公司達標要求），安全生產500 天以上（生產、建設單位達標要求）；

三級：≥70分，一、二級的單位所占考核單位數的50%及以上（子分公司達標要求）；--四級：≥60分，一、二級的單位所占考核單位數的40%及以上（子分公司達標要求）；

10、企業安全風險預控管理體系考核評價的審核范圍明確：集團對每個子分公司和生產、建設單位 每年 至少進行 一次 考核驗收。子分公司 每季度 至少對所屬生產、建設單位進行 考核驗收，生產、建設單位 每月 至少進行 一次 內部考核驗收。集團公司和子分公司不定期對生產、建設單位進行抽檢。

11、安全風險預控體系管理中危險源分為兩類。

一類是系統性危險源管控，即：以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故；另一類是崗位危險源管控，即：以科室、車間，班組和一線員工為主體，全員開展危險源辨識、評價及管控。

12、危險源辨識過程中需考慮的幾個方面：

在危險源進行辨識過程中需考慮“人、機、環、管”四個方面的不安全因素、三種狀態（事故、隱患、風險）及時態（過去、現在、將來），同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程也就是風險識別的過程。

13、風險預控管理體系結構的17個一級要素分別是什么？

安全風險預控管理體系結構可分為17個一級要素，分別為；

1、總要求

2、安全生產方針

3、風險預控管理體系策劃

4、體系文件

5、資源、機構、職責和權限

6、危險源辨識、風險評估和控制

7、能力、培訓、意識和文化

8、建設項目

9、生產系統運行控制

10、不安全行為控制

11、其他要素控制

12、相關管理

13、應急準備和響應

14、隱患和事件

15、安全信息

16、安全檢查與評價

17、持續改進

15、體系運行過程中的十個關系。

1、風險預控與HSE的關系。一是風險預控體系與HSE來源一樣，都來源于國外；二是一級要素一樣，無論是前期本安體系的七個一級要素還是現在風險預控的十七個一級要素，與HSE要素的條款是一樣的；三是方法和內容一樣，方法都是PDCA，都采用檢查表法、風險指數法等，主線是一樣的，主線都是風險預控，即風險辨識、風險評價、制定措施和標準、落實措施和標準、風險預警。四是結果一樣，都是用這套體系來為安全生產工作服務。

2、體系與管理人員的關系。一是體系由管理人員主導，管理人員都要學習體系；二是體系是一套管理的標準和方法，管理人員必須要學習；三是體系具有廣泛的普遍性，管理人員必須要掌握體系管理的這套方法；四是各級管理人員掌握風險預控管理體系是必須履行的責任。

3、安全檢查與審核的關系。一是檢查與審核是過去與今天的關系；二是檢查是突出點和線的問題，審核是突出面的問題，通過月度檢查和季度審核，可以將點、線、面有機的結合起來；三是檢查是管理與執行的問題，審核是管理的問題，突出的重點不同；四是檢查是找問題，審核主要是依據標準制度找符合性、找證據。

4、業務保安與安全監察的關系。一是業務保安與安全監察是主角與配角、主體責任與監管責任的關系，業務保安是主角，是責任主體；二是交響曲與獨角戲的關系，業務保安是共同奏響的交響曲，不是安全人員唱的獨角戲；三是業務保安是責權利統一的關系，各業務在體系建設中占有不同的權重，加上安全監察就是安全的100%權重與責任。

5、建設項目安全與質量的關系。一是安全在建設項目是階段性的，質量是永久性的；二是質量的群體性風險遠遠大于安全的群體性風險，今天的質量是未來的安全；三是建設項目的質量等于人的健康，離開質量等于沒抓安全；四是體系中對質量是有要求的，抓質量是體系建設的一個重要內容。

6、安全質量與兩個作業包的關系。一是風險預控作業包，用于作業人員的作業現場安全管理，確保施工、檢修作業安全；二是管理人員技術資料包，是技術人員用來管質量的，在現場落實質量控制過程化的要求。

7、審核依據與審核證據的關系。一是審核依據是神華集團風險預控體系審核的要求與制度、寧煤集團的制度、本單位的制度與要求，審核證據是這些制度落實的記錄，來源于審核依據；二是理清制度與記錄的關系，職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

8、引用與編制的關系。一是上級單位的制度適用于本單位的管理，直接引用；二是上級單位的制度部分適用的可直接引用，不適用的部分各單位結合實際補充編制；三是上級單位的制度用于本單位不能管理到位的，必須自行編制。

9、一單四卡與方案的關系。

方案是工作的總要求，一單四卡來源于方案，一單四卡是落實方案的具體工作。

10、審核紅線與季度審核的關系。針對體系審核過程中發現的突出問題，制定“化工板塊審核紅線”，各單位違反下列“紅線”的，在集團季度體系審核時不予審核。一是違反神華規定發生瞞報死亡事故行為、所屬單位發生較大及以上責任事故的不予審核；二是業務保安職責劃分不清楚、責權利不明的不予審核；三是風險預控作業包和管理人員技術資料包未推行的不予審核；四是文件記錄清單不清的不予審核；五是未制定體系考核評分標準的不予審核。六是未進行管理評審的不予審核。

第四篇：風險預控管理制度

風險預控管理制度

1管理目的:采用科學、有效的風險評估方法，開展風險評估活動，實現風險的超前預控，提高員工對作業環境安全隱患及險情預兆的認知和可控能力。2管理責任體系

2.1公司負責安健環的領導；劉春生

2.1.1 審核公司各風場風險評估概述，并報公司分管領導； 2.1.2督促完成重大、較大風險的控制和整改。2.2公司負責安健環的安全主管： 2.2.1擔任本制度負責人；

2.2.2負責貫徹落實本制度，檢查、評價本制度執行情況； 2.2.3提出本制度的修訂意見和建議，保證本制度的有效性； 2.2.4跟蹤督查重大、較大風險的控制、整改進度。2.3發電單位分管生產安全領導

2.3.1組織本單位各部門認真執行本制度、識別各類風險，監督重大、較大風險的整改、驗收；

2.3.2監督檢查本單位執行本制度的有效性，審核本制度執行情況的檢查報告。

2.4風場負責安健環的部門經理 2.4.1擔任本制度執行人；

2.4.2負責本制度的執行，制訂實施細則；

2.4.3收集本制度執行情況的反饋意見，提出對本制度的修訂意見；

2.4.4監督本單位各類風險的控制、整改進度，并將重大、較大風險的整改、控制進度定期報公司安健環部； 2.4.5參與本單位風險控制、整改后的驗收。2.5發電單位各生產部門負責人

2.5.1執行本制度的規定，及時向制度執行人報告發生的問題或反饋有關信息；

2.5.2識別本部門存在的各類風險，并組織整改。

2.6員工認真執行本制度，及時向上級反映本崗位發現的各類風險。3管理流程

3.1明確風險預控的有關概念

3.1.1 風險:風險是指危險源造成危害的可能性（機率或概率）。危害后果和危害發生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質，危害發生的可能性是指危害后果出現或發生的機率。

3.1.2 風險管理 風險管理是對危險源進行辨識、分析，并在此基礎上有效地處置危險源，使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段，實現最大安全保障的科學管理方法。風險管理是一個PDCA的管理模式，通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序，實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。3.2危險源辨識

3.2.1危險源是可能對人、財產、環境造成危害影響的根源或狀態。重大危險源是指長期或臨時地生產、加工、搬運、使用或儲存危險物質，且危險物質數量等于或超過臨界量的單元。3.2.2危險源辨識的范圍根據對人身健康、人員心理、自然環境、生產環境、生產流程、財產等方面的影響，進行辯識：識別化工生產流程中存在的危險源；識別各種作業活動中存在的危險源； 識別作業場所存在的危險源:識別工作秩序和生產秩序變化時產生的危險源； 識別人員變化時產生的危險源；識別項目變更發生時產生的危險源。

3.2.3危險源的辨識方法 1）對照、經驗法：對照有關標準、法規、檢查表或依靠分析人員的觀察能力借助于經驗和判斷能力對評價對象進行分析的方法。2）類比方法：利用相同或相似工程系統或作業條件的經驗或勞動安全衛生的統計資料來類推、分析的方法。3)系統安全分析方法：應用系統安全工程評價方法中的某些方法進行分析析辨識，常用的方法有事件樹、事故樹等。3.3 風險評估對辨識出的危險源所具有的危害性進行分析，評價系統發生危害的可能性及其嚴重程度，并確定其風險等級的全過程。

3.4 風險等級劃分風險等級是標志風險影響程度的概念。依據企業承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。可接受風險表示此類風險對企業生產經營、人員安全和健康沒有影響，或者影響程度很小，在可接受范圍，不需要專注控制的風險，或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。對可接受分險等級描述為低風險。不可接受風險表示此類風險對企業生產經營、經濟效益和社會信譽造成嚴重的影響，對人員的安全和健康構成較大威脅，已超出企業可接受范圍，必須采取措施予以控制，否則，風險一旦成為事實，企業將蒙受財務損失以及信譽危機。對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般風險。3.5 風險控制方法依據風險的實際狀況，制定對危險源的監視、控制措施，以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監督人。風險控制方法分為六種：排除、代替、隔絕、工程、行政管理、個人防護。排除：在項目設計和實施的過程中，采取措施充分避免可能的風險，保證將風險盡量排除。代替：用其它的工作程序或介質代替原有的工作程序或介質。隔絕：通過時間、空間或者其它的設計，減少人員接觸風險的可能性。工程：通過設備改造、作業環境整改或者實施必要的安全設施，以減低風險。行政管理:通過實施規范的程序化工作管理，對人員進行充分的培訓，以及對作業情況進行督察等方法，以保證人員在工作中避免安健環風險。個人防護：提供人員必需的安全防護裝備，減低人員的安健環風險。

3.6 風險控制階段根據事件危害發生的不同階段，可將風險控制分為事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危險源造成危害之前，通過辯識危險源，實施有效的風險管控，將風險降至可接受范圍。事中控制是指在危害發生的時候，通過采取緊急的調整方案，或者是實施緊急應變等救助措施，避免危害擴大.事后控制是指危害發生后，盡快恢復事前正常狀態，開展事故調查，分析事故原因，總結事故經驗，落實防范措施，杜絕類似事故的重復出現。另外還可運用保險手段，轉移企業的風險壓力。3.7風險管理

3.7.1 風場每年初應制定本風險評估清單。風險評估清單也稱為風險概述。

第五篇：風險預控工作總結

篇一：風險預控管理工作總結

煤礦綜放一隊六月份安全風險預控管理工作總結及 七月份2103工作面重點工作安全風險和防范措施 一、六月份安全風險預控管理工作總結

綜放一隊認真貫徹落實礦發【2013】28#文件《關于實施安全風險預控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，摸清安全生產中存在問題和薄弱環節，以落實現場責任為重點，全面排查安全風險因素，超前治理生產安全隱患，進一步提升綜放一隊安全綜合管理水平和防范事故能力促進綜放一隊安全形勢的持續穩定發展。

一、工作中認真執行危險源辨識卡和告知牌，強化安全風險預控管理

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內容和標準，提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業，及作業時的隱患和預防的措施。

二、認真貫徹風險預控管理工作，多樣式開展風險預控管理活動。一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。二是規范員工行為。我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發生的各類事故。三是持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的現象，告知員工工作區域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

四是作業前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

三、加強安全風險預控管理，及時消除安全隱患

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。二是責任到人，規范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

四是加強生產區域管理。隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數和排查內容進行規定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。四、七月份2103工作面重點工作安全風險和防范措施

一、重點工作 1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。2、2103工作面施工回撤通道。

二、危險源及防范措施：

2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施篇二：煤礦安全風險預控管理工作總結

安全風險預控管理工作總結

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《關于全面構建實施安全風險預控管理體系的通知》（平煤股份一?2013?56號）文件精神，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，結合我隊實際情況，開展一系列相關活動工作，現將工作總結如下：

一、學習精神實質 制定實施方案

首先，我單位隊長和書記，認真組織隊領導班子成員和全隊職工學習礦下發的平煤股份一?2013?56號文《關于全面構建實施安全風險預控管理體系的通知》精神。其次，通過保安隊隊委會研究制定《保安隊安全風險預控管理體系實施方案》，確立了工作目標。成立以隊長書記為組長；各分管副隊長及技術員為副組長；各班班長為成員的領導小組，并由技術副隊長和一名技術員主抓此項工作，以確保安全風險預控管理體系實施方案順利開展。

第三，本單位主要負責礦井綜合防塵和防滅火工作。通過辨識和評估，我單位具體共有27項工作任務，每項工作任務細分3-8道工序。通過組織全體員工對生產過程中各類危險源進行評估分級排序，共辨識出危險源192個，人的方面76個、機（物）方面62個，環境方面11個，管理方面45個。其中特別重大風險0項、重大風險1項、中等風險27項、一般風險16項、低風險0項。

二、多樣式開展風險預控管理活動

首先，我單位通過職工大會、班前會“2208模式”和班后小課堂等多種形式，組織人員學習崗位危險源描述和風險預控知識，通過獎罰措施進一步提高職工學習風險預控知識的積極性。班前會“2208模式”具體步驟如下：

1.值班干部點名，通報人員出勤情況，進行崗前確認；

2.值班干部組織培訓學習風險預控知識；3.值班干部對前一天每日一題進行班前互動提問，并考核打分；

4.值班干部總結上班安全生產情況； 5.班長安排當班工作任務；

6.帶班干部對當班工作任務中的危險源進行辨識（10-15分鐘）； 7.值班干部進行總結； 8.安全宣誓；

9.列隊、舉旗上崗。

其次，為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作任務存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。

三、規范員工行為 規范風險管理 首先，我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊上澡堂、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點前發生的各類事故。其次，持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡，告知職工工作區域存在的安全風險，使職工班前預想、班中預控，使職工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

第三，作業前安全風險預控確認管理。在到達工作地點后，由跟班隊長或班組長對作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

四、加強安全風險預控管理，及時消除安全隱患

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在班前會上每班班長對本班工作任務進行安全風險評估，對各個危險源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。

二是責任到人。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，專人跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

五、存在問題

1、作為一個輔助區隊，存在一部分職工年齡較大、接受能力較緩的現象。

2、存在個別職工文化水平較低、學習起來較慢的現象。

六、解決問題辦法

1、在今后安全風險預控管理工作中，我隊將組織青工幫助年齡較大職工進行“人對人、口對口”宣傳教育。

2、在今后安全生產風險預控管理工作中，通過班后小課堂，激發職工學習安全文化知識以及業務技術的積極性，拓寬職工安全文化知識面，進一步提高職工業務技術水平。篇三：煤礦開展安全風險預控總結

關于開展風險預控宣貫培訓考核活動總結

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局、國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》（安監總煤行?2011?133號）精神，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，結合公司的實際情況，公司在所屬四個煤業開展了以下活動：

一、以《煤礦安全風險預控管理體系規范》為標準，認真制定煤礦安全風險預控管理手冊 公司組織下屬四個煤業認真學習《煤礦安全風險預控管理體系規范》（aq/t1093-2011），要求各煤業結合自身實際情況，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，明確煤礦安全管理的對象和重點，制定本礦安全風險預控管理手冊。在各煤業制定成冊后，公司組織各部室成員到礦聯合煤礦管理人員對安全風險預控管理手冊詳細內容進行討論，對于不符實際的章節進行修訂，對于不完整的部分進行補充，加強各煤業安全風險預控管理手冊的可操作性。

二、以執行危險源辨識卡為抓手，大力宣貫安全風險預控公司組織下屬四個煤業以本礦安全風險預控管理手冊為依據，針對本礦全體職工所在崗位，制定了《危險源辨識卡》，并逐一發放到人，讓職工能夠及時了解和準確辨識存在工作中的隱患，從而提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。公司在下礦檢查時，對煤礦管理人員及職工的《危險源辨識卡》掌握情況進行了抽查，其中嵩基煤業在這一方面做的最好，對于做的不到位的煤業在檢查中提出了批評，并要求其加大對全體職工的貫徹力度。

三、對四個煤業安全風險預控管理體系開展情況進行考核 在十一月下旬，公司組織各部室成員，以《煤礦安全風險預控管理體系規范》（aq/t1093-2011）為依據，以安全風險預控管理體系考評表為標準，以檢查軟件資料和對井上、下各崗位職工《危險源辨識卡》掌握情況進行抽查為措施，對四個煤業進行考核。其中-----得分--分，---煤業得分73分---煤業得分73分，---煤業得分--分。

四、在安全風險預控管理體系宣貫培訓活動中存在的不足 一是個別煤業對安全風險預控管理體系認識不到位，《危險源辨識卡》中缺少職工崗位職責；二是個別煤業對安全風險預控管理體系宣貫不到位，管理人員及職工對于風險預控掌握不熟練。通過11月份安全風險預控管理體系宣貫培訓活動的開展，安全風險預控管理體系的推行，在全體職工中得到了認可，提高了職工的行為規范和辨別安全風險的能力，達到 “人、機、環、管”的最佳匹配，從而實現了煤礦安全生產，嚴格落實了我公司安全管理的主體責任和安全生產監管責任，通過危險源監測監控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態，有效消滅和控制各類事故的發生。

二〇一三年十一月二十九日