第一篇：煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系

《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系》建設(shè)及運行情況匯報與經(jīng)驗交流

***隊按照礦上的整體部署，積極主動落實貫徹相關(guān)要求，圓滿地完成了《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)》的各項基礎(chǔ)工作，現(xiàn)在已經(jīng)進入試運行階段，下面將我隊的主要工作匯報如下：

1、組織成立風(fēng)險預(yù)控管理小組

2、***隊具體工作方法

3、風(fēng)險預(yù)控管理在我隊發(fā)揮的作用

4、存在的不足與針對措施

? 組織成立風(fēng)險預(yù)控管理小組

我隊按礦要求組織成立風(fēng)險管理小組，明確人員，落實責(zé)任，負(fù)責(zé)隊具體風(fēng)險管理工作。以隊長書記為組長，組員由副隊長、工會主席、技術(shù)員和各班班組長、工作經(jīng)驗豐富的崗位員工組成，明確目標(biāo)并制定相應(yīng)考核條例，保證風(fēng)險預(yù)控管理體系在執(zhí)行中的有效進行。

***隊在冊員工141人，共分4個班（1個檢修班，3個生產(chǎn)班），全部參加了風(fēng)險預(yù)控管理體系的培訓(xùn)工作，其中12人參加應(yīng)急急救員、4人參加應(yīng)急消防員培訓(xùn)、2人參加內(nèi)審員培訓(xùn)，并全部通過了考試。

我隊主要負(fù)責(zé)礦井綜合機械化采煤工作。具體共有項工作任務(wù)，道工序。通過組織全體員工對生產(chǎn)過程中各類危險源進行評估分級排序，共辨識出危險源個，人的方面機（物）方面環(huán)境方面?zhèn)€，管理方面其中特別重大風(fēng)險0 項、重大風(fēng)險 3項、中等風(fēng)險 116項、一般風(fēng)險465 項、低風(fēng)險0項。

***隊 風(fēng)險預(yù)控工作任務(wù)與工序.doc

***隊 風(fēng)險預(yù)控環(huán)境的管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施.doc

明確重大風(fēng)險任務(wù)

?根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，結(jié)合我隊實際及已發(fā)生的事故案例，評估出3項重大風(fēng)險任

務(wù)，其中重大危險源有3項。

?首先結(jié)合事故案例向大家闡述把這些任務(wù)列為重大風(fēng)險任務(wù)的原因，其次闡述

針對重大風(fēng)險任務(wù)中重大危險源的管控措施。

重大風(fēng)險任務(wù)

重點管控重大危險源

?針對以上任務(wù)中重大危險源的管控措施，在日常的安全管理中我們將這些危險源的管控作為重點，利用每班前班后會在職工中貫徹學(xué)習(xí)，采用崗前提問，學(xué)習(xí)日考試等方式，讓他們牢記于心。

?班前會上安排此類作業(yè)任務(wù)時，帶班干部把這些危險源作為施工中的主要安全

注意事項重點強調(diào)，在井下現(xiàn)場施工時，班組長重點提高對重大危險源的監(jiān)督檢查力度，提高職工在作業(yè)過程中的風(fēng)險意識，杜絕違章作業(yè)，嚴(yán)防事故的發(fā)生

下面我來舉例分析下***隊由于危險源失控曾經(jīng)發(fā)生過的事故案例以及我們制定的管控措施：

危險源：

1、人員安全意識不強。

2、礦車移動式撿拾軌道附近的雜物。

?2008年4月2日，***隊職工宋興安等五人將風(fēng)巷片盤外的料車運至風(fēng)巷，由于絞車?yán)K短，需人力推車，宋興安用手去掉車輪下的板皮，然后下令推車，這時發(fā)現(xiàn)車輪下還有一個小木棍便伸手去拿，但車已移動，將宋興安的左手中指擠傷。?針對之一事故，我們制定了管理措施：

?（1）人力推礦車時，各作業(yè)人員要精神集中，提高安全意識；

?（2）周邊人員做好自?；ケ＃ＷC作業(yè)安全；

?（3）移動的礦車軌道附近嚴(yán)禁伸手撿拾雜物等。

***隊具體工作方法：

1工作中認(rèn)真執(zhí)行危險源辨識卡和告知牌，強化安全風(fēng)險預(yù)控管理

2認(rèn)真貫徹風(fēng)險預(yù)控管理工作，多樣式開展風(fēng)險預(yù)控管理活動

3加強安全風(fēng)險預(yù)控管理，及時消除安全隱患

一、工作中認(rèn)真執(zhí)行危險源辨識卡和告知牌，強化安全風(fēng)險預(yù)控管理

我隊按照風(fēng)險預(yù)控辦公室及礦相關(guān)文件要求，向全隊的各崗位職工發(fā)放危險源辨識卡，并讓職工細(xì)讀和熟背辨識卡上的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。井下職業(yè)危害告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預(yù)

防的措施。

二、認(rèn)真貫徹風(fēng)險預(yù)控管理工作，多樣式開展風(fēng)險預(yù)控管理活動。

（一）風(fēng)險預(yù)控告知管理工作。為進一步推進實施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作，***隊各值班干部嚴(yán)格按照“2208” 模式（2分鐘點名；20分鐘教育培訓(xùn)及危險源辨識；8分鐘工作安排）進行班前會的召開綜采一隊 風(fēng)險預(yù)控班前會記錄.doc。另外，我隊利用每周一、三、五班前、班后會對各干部職工進行風(fēng)險預(yù)控管理知識貫徹教育，對積極參與、認(rèn)真學(xué)習(xí)的職工予以獎勵。

井下帶班干部會在下一班班前會前，將工作面的存在的風(fēng)險匯報到隊上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險和預(yù)防風(fēng)險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風(fēng)險，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險的能力。

（二）規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范勞動紀(jì)律，排隊進浴池?fù)Q衣、排隊上崗，集體入井、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。

（三）持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達到每人一卡，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。

（四)是作業(yè)前安全風(fēng)險預(yù)控確認(rèn)管理。在到達工作面后，由跟班干部和班組長結(jié)合評估員、瓦檢員按照“四人聯(lián)崗”工作制的原則對班前、班中、班后的安全工作對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險進行檢查。堅持“三不生產(chǎn)” 和“四不開工”原則，即：不安全不生產(chǎn)、不文明不生產(chǎn)、不標(biāo)準(zhǔn)不生產(chǎn)；危險源辨識不清不開工、管控措施不到位不開工、作業(yè)能力達不到不開工、隱患不排除不開工。各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險進行確認(rèn)，工作過程中對安全風(fēng)險隨時進行確認(rèn)，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。

三、加強安全風(fēng)險預(yù)控管理，及時消除安全隱患

?(一)風(fēng)險評估管理。對每一項工程開工前進行風(fēng)險評估，對各個危險源進行安

全風(fēng)險評估、分級，有重點針對性的做好風(fēng)險評估和預(yù)防工作。

?(二)責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險管理。對辨識出的危險源，按照特別重大風(fēng)險、重大

風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險五個等級進行劃分。風(fēng)險查處后，根據(jù)風(fēng)險的等級，制定危險源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

?(三)認(rèn)真落實隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理安檢科和綜采區(qū)下發(fā)的《安全風(fēng)險隱患整改通知單》，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實整改。

?(四)加強生產(chǎn)區(qū)域管理。我隊要求各下井干部認(rèn)真排查工作面的各項不安全因素，排查內(nèi)容要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。

風(fēng)險預(yù)控管理體系在我隊發(fā)揮的作用

1.通過風(fēng)險預(yù)控管理體系工作的開展，使每位職工更加清楚了自己的工作任務(wù)，知道了每道工序中潛在的危險源、管理標(biāo)準(zhǔn)和管控措施，從而實現(xiàn)規(guī)范操作、主動防范，有效避免了三違行為及安全事故的發(fā)生。

2.通過構(gòu)建風(fēng)險預(yù)控管理體系使我隊班子成員明確了安全管理的重點，干部在井下現(xiàn)場的管理更有針對性，某項作業(yè)存在哪些危險源，如何預(yù)防等等都能做到心中有數(shù)，從體系建立開始至今我隊未出現(xiàn)任何安全工傷事故及較嚴(yán)重以上三違行為。

安全風(fēng)險預(yù)控管理存在的不足和整改措施：

1、個別職工對風(fēng)險預(yù)控的學(xué)習(xí)不夠深入，認(rèn)識不到位，有為難抵觸的情緒，甚至認(rèn)為是紙上談兵，在參加教育培訓(xùn)時左耳進右耳出，有應(yīng)付現(xiàn)象存在。針對以上情況我們要繼續(xù)加強培訓(xùn)，將風(fēng)險預(yù)控的重要意義宣傳貫徹到位。

2、由于部分職工年齡較大、文化水平較低，這部分人對危險源及管控標(biāo)準(zhǔn)與措施管理卡片內(nèi)容的背誦記憶成為了一大難題。

針對以上情況為了讓本隊技術(shù)員對他們進行一對一幫教，將卡片上內(nèi)容結(jié)合工作實際變成通俗的語言，使這部分職工更容易接受。

3、在實際工作當(dāng)中，作業(yè)地點的環(huán)境等不安全因素時刻在變化，危險源的數(shù)量或相關(guān)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生變化，之前制定的措施已不能滿足生產(chǎn)需要。

針對以上情況，我隊要求各跟班干部加強每天各個工作地點進行認(rèn)真檢查，定期對作業(yè)地點周邊危險源等進行補充并對風(fēng)險進行評價，結(jié)合現(xiàn)場實際修改不足之處。

***隊認(rèn)真貫徹落實《平煤股份一礦關(guān)于安全風(fēng)險預(yù)控管理體系試運行的通知》，牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預(yù)防在先”這一中心，堅持“一切隱患皆可識別，一切風(fēng)險皆可控制”的理念，摸清安全生產(chǎn)中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，以落實現(xiàn)場責(zé)任為重點，全面排查安全風(fēng)險因素，超前治理生產(chǎn)安全隱患，進一步提升***隊安全綜合管理水平和防范事故能力，促進綜采一隊安全形勢的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

在2013年實施安全風(fēng)險預(yù)控管理工作中，安全風(fēng)險預(yù)控工作，在員工和班組中得到認(rèn)可，提高了員工的行為規(guī)范和辨別安全風(fēng)險的能力。在工作前先進行風(fēng)險安全確認(rèn)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，保證實現(xiàn)安全生產(chǎn)。我們會戒驕戒躁，進一步推進風(fēng)險預(yù)控管理工作持續(xù)有效的開展，為一礦的安全高效生產(chǎn)做出最大的努力。匯報完畢，謝謝大家，不當(dāng)之處請批評指正。

第二篇：煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系

煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系

1、煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系簡介

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系是國家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團于2005年立項,組織中國礦業(yè)大學(xué)等國內(nèi)6家研究機構(gòu)共同研發(fā)，在百余個煤礦試點運行并取得較好成效的一套現(xiàn)代科學(xué)的煤礦安全生產(chǎn)管理方法。這套管理體系以危險源辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點，通過制定針對性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，達到“人、機、環(huán)、管”的最佳匹配，從而實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。其核心是通過危險源辨識和風(fēng)險評估，明確煤礦安全管理的對象和重點；通過保障機制，促進安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實和風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行；通過危險源監(jiān)測監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警，使危險源始終處于受控狀態(tài)。經(jīng)過神華集團等煤炭企業(yè)3年多的試點證明，煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系理念先進、行之有效，具有科學(xué)性、先進性和實用性。體系總結(jié)構(gòu)

AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系 規(guī)范》2011年7月12日發(fā)布，2011年12月1日實施。包含8個部分，46個要素和若干具體指標(biāo)。

1、總體要求

2、安全預(yù)控管理總體方針

3、風(fēng)險預(yù)控管理

4、保障管理

5、員工不安全行為管理

6、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

7、綜合管理

8、檢查、審核與評審

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的特點

1、通用性：

《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》給出的一套煤礦安全管理的流程與規(guī)范，具有通用性，不僅適應(yīng)于地質(zhì)條件好的的煤礦，也適應(yīng)于地質(zhì)條件差的煤礦。當(dāng)然地質(zhì)條件好、裝備優(yōu)良、人員素質(zhì)高等有利因素更有利于滿足《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》的要求，但面臨安全諸多不利條件的煤礦，通過《規(guī)范》的實施，同樣可以提高其安全管理的科學(xué)性、系統(tǒng)性，可以規(guī)范其管理流程，可以在既定的條件下提高其安全管理績效。

2、針對性、特殊性：

《規(guī)范》提出目的就是為了減少煤礦安全事故的發(fā)生、降低百萬噸死亡率、提高我國的煤礦安全水平，因此《規(guī)范》的條款是針對煤礦的，不適應(yīng)于其它行業(yè)，具有一定的特殊性。煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的特點

3、科學(xué)性、系統(tǒng)性：

整個規(guī)范是圍繞“危險源管控”建立的，而危險源的辨識又是基于“事故機理”展開的，因此《規(guī)范》是科學(xué)的；《規(guī)范》不僅強調(diào)危險源現(xiàn)場管控，還強調(diào)煤礦應(yīng)明確安全管理方針與目標(biāo)、應(yīng)建立健全相應(yīng)的組織機構(gòu)與職責(zé)、應(yīng)加強安全文化建設(shè)等，以實現(xiàn)危險源的系統(tǒng)管控。

4、“本質(zhì)”安全性：

《規(guī)范》的終極目標(biāo)是實現(xiàn)“人”、“機”、“環(huán)”、“管”的本質(zhì)安全、打造“本質(zhì)安全”礦井。也就是即使“人”、“機”、“環(huán)”、“管”中的 任何一個因素出現(xiàn)了安全問題，但由于另外其它三個因素的本質(zhì)安全性，也不會導(dǎo)致傷亡事故的發(fā)生。當(dāng)然這是一個終極目標(biāo)，現(xiàn)階段由于各種因素的制約，煤礦還無法做到，但是通過《規(guī)范》的有效實施，將使煤礦逐步接近“本質(zhì)安全”，最終實現(xiàn)零傷亡。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的特點

5、全員、全過程、持續(xù)改進、長久性：

與《質(zhì)量管理體系》、《環(huán)境管理體系》、《職業(yè)健康管理體系》等管理體系的理念一樣，所有的員工都應(yīng)參與，所有的過程都應(yīng)覆蓋，應(yīng)確保方針、目標(biāo)、管理流程、管理方法等持續(xù)改進，應(yīng)確保通過《規(guī)范》的有效實施，建立煤礦安全管理的長效機制，實現(xiàn)煤礦的長治久安！

為什么要推行風(fēng)險預(yù)控管理體系

一、煤礦安全生產(chǎn)形勢依然嚴(yán)峻。

1.與世界先進國家相比，安全水平差距較大。目前，美、英、德、澳等國已基本消滅重大死亡事故，澳大利亞每生產(chǎn)1億噸煤的事故死亡人數(shù)僅1人。同美國、南非、俄羅斯、波蘭和印度相比，我們百萬噸死亡率是美國的幾十倍，是同樣發(fā)展中國家印度的五倍。2.當(dāng)前國際國內(nèi)對中國煤礦業(yè)的安全要求越來越高 在國際社會眼中，礦難就是中國的代名詞。國內(nèi)民眾和媒體對煤礦事故的關(guān)注度越來越高。黨和國家對煤礦安全越來越重視。

煤礦從業(yè)人員及其家庭對煤礦安全期望越來越大。

二、影響煤礦安全的客觀和主觀因素沒有得到徹底解決。

（一）客觀因素：

1.煤層賦存條件復(fù)雜，開采條件較美、英、澳、印等國家相比，差異 較大，適合露天開采的儲量僅占總儲量的7%。2.不具備安全生產(chǎn)條件小煤窯眾多。

3.行業(yè)總體裝備水平落后，機械化和自動化程度不高。與國外相比，差距較大。

4.安全監(jiān)管相對薄弱。主要手段是依靠下達考核指標(biāo)，以罰代管，沒有過程控制。

（二）主觀因素：

1、安全第一，預(yù)防為主的方針沒有落實到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少風(fēng)險預(yù)控的管理意識。

3、管理手段與安全工作“全方位、全過程、全員參與”的特征不匹配。

4、安全責(zé)任制不健全。

5、對人員的安全需求關(guān)注不足。不重視安全培訓(xùn)。

三、當(dāng)前安全管理中存在的突出問題主要有：

1、危險源辨識和風(fēng)險評估不到位安全措施執(zhí)行不到位。

2、人員安全意識不強，安全知識不足。

3、現(xiàn)場安全監(jiān)督不到位。安全責(zé)任制嚴(yán)不起來，落實不下去等等。只要抓好重大系統(tǒng)性危險源管控，就能防止重大事故的發(fā)生。只要將崗位風(fēng)險控制措施執(zhí)行到位，就能防止零打碎敲的事故發(fā)生

安全管理歷程

安全管理的發(fā)展經(jīng)歷了經(jīng)驗管理、制度管理的階段，現(xiàn)在上升到了風(fēng)險預(yù)控管理的階段。風(fēng)險預(yù)控管理體現(xiàn)了現(xiàn)代安全管理的核心，是安全管理向最高級階段文化管理邁進的基石。

經(jīng)驗管理 低級階段 制度管理 目前的管理手段 風(fēng)險預(yù)控管理 科學(xué)管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

風(fēng)險預(yù)控管理與制度管理的對比

制度管理是傳統(tǒng)管理模式，風(fēng)險預(yù)控管理體系（風(fēng)險預(yù)控管理）是現(xiàn)代管理模式

風(fēng)險預(yù)控管理體系的內(nèi)涵是：以危險源辨識為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為核心，以“冰山理論”為理論基礎(chǔ)，以PDCA閉環(huán)管理為運行模式的一種科學(xué)的、系統(tǒng)的、可持續(xù)改進的管理體系。其理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”，每項工作首先關(guān)注安全，通過風(fēng)險評估，排查不安全因素,制定最合適的風(fēng)險管理措施，把風(fēng)險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理體系特點是經(jīng)驗式的管理、是反映式、被動的管理、是“處方”式的管理，注重最終效果，發(fā)生事故后深度嚴(yán)厲追究管理者的責(zé)任。

二、風(fēng)險預(yù)控管理體系特點是源頭管理、未遂管理、是在做全面的體檢，是超前預(yù)控管理、突出事前、事中的過程管理、注重風(fēng)險、過程和效果，依靠機制、依靠流程、突出科學(xué)、系統(tǒng)、完整、閉合性；突出全員、全過程、持續(xù)改進、長久性，是主動管理、全員參與的自主管理、是閉合管理、持續(xù)改進管理，更具有針對性、簡單性 通過危險源辨識，可以明確管理的對象； 通過風(fēng)險評估，可以明確管理的重點；

通過危險源的監(jiān)測和預(yù)警，可以明確管理的薄弱環(huán)節(jié)； 通過標(biāo)準(zhǔn)和流程，可以明確管理的依據(jù)和途徑； 通過安全文化的引領(lǐng)，可以有效地促使員工由“要我安全”向“我要安全、我會安全、我能安全”轉(zhuǎn)變；

通過嚴(yán)格考核，能夠解決責(zé)任制落實不到位的問題。

科學(xué)的考核評價標(biāo)準(zhǔn)和信息化管理，能夠保證管理的持續(xù)改進，形成長效機制

通過危險源的辨識與評估、制定有針對性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，可以實現(xiàn)對危險源的控制和消除，達到風(fēng)險預(yù)控的目的

有人說這上千條危險源怎么來管理？感覺難度很大，管理起來也很復(fù)雜。實際上涉及到某個崗位的危險源并不是很多，比如說皮帶司機這一崗位的危險源僅有十幾條，他只需要知道這十幾條危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，并嚴(yán)格執(zhí)行，便可保證作業(yè)安全 煤礦風(fēng)險預(yù)控管理系列培訓(xùn) 煤礦風(fēng)險預(yù)控管理——風(fēng)險管理 引言 引言

2.1煤礦風(fēng)險預(yù)控管理概述 什么是風(fēng)險？

2、煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理

2.1煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系概述 2.2煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作流程 管理體系相關(guān)術(shù)語

1、危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根 源或狀態(tài)。

2、風(fēng)險：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。

3、危險源辨識：對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。

4、風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小的過程。在這個過程中，要對風(fēng)險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風(fēng)險的排序、分級。

5、風(fēng)險預(yù)控：根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評估的結(jié)果，通過制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預(yù)防風(fēng)險出現(xiàn)的過程。

6、危險源監(jiān)測：在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。

7、風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。

8、不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

9、煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風(fēng)險預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。

10、煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統(tǒng)中已知的危險源進行預(yù)先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管理過程。

11、管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結(jié)和提煉，是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。

12、管理標(biāo)準(zhǔn)：是一種標(biāo)尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風(fēng)險的最低要求。管理（對象）標(biāo)準(zhǔn)可以按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)制定。

13、管理措施：是指達到管理標(biāo)準(zhǔn)具體方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從管理的計劃到改進是一種閉環(huán)的管理。煤礦本質(zhì)安全管理體系組成 主要包括：

1、危險源辨識和風(fēng)險評估；

2、管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施；

3、人員不安全行為管理與控制；

4、組織保障管理；

5、煤礦本質(zhì)安全管理評價和煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。

2.1.2 煤礦風(fēng)險管理的內(nèi)涵

煤礦風(fēng)險管理是指通過對煤礦生產(chǎn)或生活中存在的危險源進行識別、風(fēng)險評估、并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對危險源實施有效的控制，達到以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。由此定義可以看出煤礦風(fēng)險管理由危險源識別、評估、控制等環(huán)節(jié)組成。其中危險源識別和風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的關(guān)鍵和目的。

2.1.3 煤礦風(fēng)險預(yù)控管理的目標(biāo)

煤礦風(fēng)險預(yù)控管理的理想目標(biāo)是實現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風(fēng)險降到最低，最終達到杜絕責(zé)任事故，減少非責(zé)任事故的目的。

煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程 2.2.1 危險源辨識

2.2.2 風(fēng)險類型的確定 2.2.3 風(fēng)險及其后果描述 2.2.4 事故類型的確定

2.2.5 風(fēng)險評估

2.2.6 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定 2.2.7 危險源監(jiān)測 2.2.8 風(fēng)險預(yù)警 2.2.1 危險源辨識

煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危險源辨識

一、危險源辯識主要采用的方法

二、煤礦危險源辨識的依據(jù)

三、煤礦危險源辨識的內(nèi)容

四、煤礦危險源辨識的步驟

一、危險源辯識主要采用的方法

1、工作任務(wù)分析法

具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業(yè)務(wù)活動、活動場所及每項業(yè)務(wù)活動具體工序。

實施步驟:對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險源。

主要用途：辨識生產(chǎn)活動中的危險源。

優(yōu)點：簡便、詳盡、易掌握。

缺點：受工作人員主觀因素影響。

2、事故致因機理分析法

具體操作：根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故，尋找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個過程分析辨識出系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的不安全因素。

適用范圍：分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因、條件、規(guī)律。

優(yōu)點：針對性強。

缺點：專業(yè)性強，需要專業(yè)人員操作。

四、煤礦危險源辨識的步驟（1）單元的劃分（全面性）按照空間進行劃分：掘進工作面、回采工作面

按照生產(chǎn)組織劃分：綜采隊、準(zhǔn)備隊

按照專業(yè)進行劃分：采掘?qū)I(yè)、洗運專業(yè)、機電專業(yè)

(2)成立礦井風(fēng)險管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、有關(guān)科室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位、承包商成立相應(yīng)的風(fēng)險管理小組。

人員素質(zhì)要求

a.熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；

b.熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)工序。c.熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門。

d.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

e.工作認(rèn)真踏實、態(tài)度端正，有一定的計算機基礎(chǔ)，具有較強的語言表達能力。

(3)對風(fēng)險管理小組進行培訓(xùn)。

a.熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。b.熟悉煤礦事故類型及其內(nèi)涵。

c.能正確使用風(fēng)險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風(fēng)險等級。(4)收集危險源辨識依據(jù)

a.國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

b.相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

c.本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。d.其他相關(guān)資料（1）列出工作任務(wù)和工序

（2）危險源辨識（人、機、環(huán)、管）

煤礦危險源的辨識須從人員、機（物）、環(huán)境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態(tài)（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)），三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型。

2.2.2風(fēng)險類型的確定 2.2.3風(fēng)險及其后果描述

根據(jù)煤炭工業(yè)部關(guān)于印發(fā)《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機電事故、運輸事故、放炮事故、火災(zāi)事故、水害事故、其它事故，8種。A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。

C、機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。

D、運輸事故：指運輸設(shè)備在運行過程發(fā)生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

F、火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導(dǎo)致的事故。

H、其它事故：以上七類以外的事故。

2.2.6 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定

3、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定 3.1風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的 3.2風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容 3.3風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則 3.4風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程 3.5風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序 3.6風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運行模式

3.1風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的 控制和消除危險源 總結(jié)和凝練經(jīng)驗 提高職工的認(rèn)知 員工行動的指南

3.2風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容

一、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的構(gòu)成

1、根據(jù)煤礦的生產(chǎn)實際和組織狀況（一級）

1、管理標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容

2、管理措施的具體內(nèi)容

3.3風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則 自下而上與自上而下相結(jié)合的原則

生命力：

1、要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)；

2、貫徹執(zhí)行的力度。全面性原則

管理標(biāo)準(zhǔn)要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求管理對象就 處于 安全狀態(tài);管理措施要保證 管理標(biāo)準(zhǔn)的落實。

可操作性原則(經(jīng)濟技術(shù)條件、具體、明確)適用性原則

動態(tài)性原則（開采作業(yè)的不斷推進、技術(shù)改進）全過程性原則

3.4風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程

（3）管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人吻合：

如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象不能定為“專職瓦檢員”或 “瓦檢員”；而應(yīng)為“井下維修電工”。

二、管理標(biāo)準(zhǔn)的制定

三、相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員的確定

四、管理措施的制定

五、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的整理

1、確定樣表或格式

2、提取內(nèi)容

3、修改完善

六、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的審核 3.5風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的程序

一、工作準(zhǔn)備

１）人員的組織

根據(jù)單位的生產(chǎn)運行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員。成立管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫的工作機構(gòu)，包括指導(dǎo)審核小組和編寫小組。

編審組人員應(yīng)具備的素質(zhì)

（1）工作認(rèn)真踏實、態(tài)度端正；

（2）具有相關(guān)專業(yè)知識，并熟悉礦井安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)；

（3）熟練運用辦公自動化操作，有較強的語言駕馭及溝通能力。編審人員組成結(jié)構(gòu)要求：

（1）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施編寫組應(yīng)包括機電隊、運轉(zhuǎn)隊、通風(fēng)隊、汽車隊、生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、機電信息中心、生活服務(wù)部、供應(yīng) 站、保衛(wèi)科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產(chǎn)管理人員、機電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負(fù)責(zé)收集整理相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料。各機關(guān)業(yè)務(wù)部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負(fù)責(zé)人指定。

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施指導(dǎo)審核組，由風(fēng)險管理體系辦公室工作人員組成。

２）人員的培訓(xùn)

對單位的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的編審人員進行業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。經(jīng)過培訓(xùn)使所有參與編審的人員具備相關(guān)的能力。

指導(dǎo)和審核小組、編寫小組人員通過培訓(xùn)應(yīng)具備如下能力：

（1）熟悉管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程與原則；

（2）能夠根據(jù)危險源描述準(zhǔn)確提煉出管理對象；

（3）掌握根據(jù)管理對象編寫有針對性的、完備的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的方法；

二、編寫工作

１）收集、整理相關(guān)資料

管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定小組應(yīng)對相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。

指導(dǎo)和審核小組負(fù)責(zé)對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴(yán)格參照該統(tǒng)計表的名稱。２）管理對象的提煉和管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定

管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫小組根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對管理對象編寫相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施。

指導(dǎo)、審核小組對各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。

３）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施整理匯總

編寫小組在編寫完成的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，形成《煤礦風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》

三、審核工作

四、試運行

修改、完善后的《風(fēng)險全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》在全礦范圍內(nèi)試運行三個月，針對試運行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點進一步修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

六、根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進行修訂

１）定期修訂：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施每年由風(fēng)險預(yù)控管理體系委員會組織更新一次。

２）當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時修訂：

（1）公司方針發(fā)生變化；

（2）公司活動發(fā)生變化；

（3）管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；

（4）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；（5）研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；

（6）其他。

3.6風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運行模式

風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實際來制定實施的，因此應(yīng)該保持動態(tài)性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當(dāng)有理由懷疑管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施存在漏洞時，都應(yīng)對原有的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦安全生產(chǎn)。為此，提出風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運行模式。

從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執(zhí)行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運行模式。根據(jù)運行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，或企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)?！?2.2.7危險源監(jiān)測

煤礦危險源監(jiān)測是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態(tài)的動態(tài)信息的過程。

(2)監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法

一些危險源(如瓦斯?jié)舛瘸蕖L(fēng)量不足、機器的開關(guān)狀況等)可以通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險源動態(tài)信息采集的一個重 要來源。(3)舉報的方法

設(shè)置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發(fā)現(xiàn)的危險源，向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 風(fēng)險預(yù)警

預(yù)警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預(yù)警飛機、預(yù)警雷達、預(yù)警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應(yīng)措施。

在災(zāi)害預(yù)警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預(yù)測預(yù)警、臺風(fēng)預(yù)警、泥石流預(yù)警等。主要是通過先進的預(yù)測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動進行探測和分析，如果是成災(zāi)信號，則利用電信號與地震波、臺風(fēng)、泥石流的時差向受災(zāi)區(qū)發(fā)出警報，通過建立快速反應(yīng)機制，最大限度地減少不可抗風(fēng)險造成的人員傷亡和災(zāi)害損失。災(zāi)害預(yù)警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟預(yù)警理論。

煤礦風(fēng)險預(yù)警是災(zāi)害預(yù)警的一種，它是對煤礦生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。

人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為的發(fā)生機理及其規(guī)律

要加強對人的不安全行為的管理，首先需要明確什么是人員的不安全行為，在此基礎(chǔ)上還要分析人員不安全行為的發(fā)生機理，尋找可能存在的不安全行為規(guī)律，這是從事人員不安全行為控制與管理工作的前 提。

人員不安全行為也是一種危險源。

一、不安全行為的概念

不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

不論是員工的不安全行為，還是管理者的不盡職行為，它們都是人們在煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的可能導(dǎo)致生產(chǎn)事故發(fā)生的重要因素，應(yīng)該納入人的不安全行為管理的對象之中。以下內(nèi)容所說的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為。

二、人員不安全行為的發(fā)生機理

如上所述，人的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為，而員工和管理者都是實施煤礦安全管理的行為主體。根據(jù)行為主體在行動之前是否意識到自己行動的危險性，可以將人的不安全行為分為兩類，一類是行動之前行為主體沒有認(rèn)識到自己行動的危險性，可以稱之為非故意違章行為；另一類是行動之前行為主體已經(jīng)認(rèn)識到了自己行動的危險性，但仍然采取該行動，可以稱之為故意違章行為。行為主體的習(xí)慣性行為或工作失誤導(dǎo)致的不安全行為屬于無意識違章行為；而行為主體明知危險卻依然從事的行為則屬于故意違章行為。上述故意違章行為和非故意違章行為的發(fā)生機理是根本不同的。故意違章行為是人們在預(yù)知其行動違反了相關(guān)的安全管理規(guī)定的前提下做出的，是其有意識選擇的結(jié)果，它的發(fā)生主要受人們決策過程相關(guān)因素的影響；而非故意違章行為是人們在沒有預(yù)知其行為違反相關(guān)安全管理規(guī)定的前提下做出的，不是其有意選擇的結(jié)果，它的發(fā)生則更多地受人們的認(rèn)知狀態(tài)、行為習(xí)慣等因素的影響。

由上述定義可知，不安全行為與實施安全管理的行為主體的安全管理職責(zé)密切相關(guān)。而安全管理職責(zé)主要都是由一定的安全管理主體根據(jù)煤礦生產(chǎn)任務(wù)結(jié)合煤礦生產(chǎn)特點事先加以確定的，用以指導(dǎo)不同安全管理主體在煤礦生產(chǎn)過程中的安全管理行為。因此，如果事先制定的安全管理職責(zé)出現(xiàn)問題，它勢必會對人的不安全行為產(chǎn)生不利影響。例如，由于事物是不斷發(fā)展和變化的，而實際的安全管理工作又是非常豐富的，事先制定的安全管理職責(zé)不可能對一切可能出現(xiàn)的不安全因素加以界定和要求，這就容易造成在處理一些具體事務(wù)上安全管理主體缺少安全管理職責(zé)的指導(dǎo)，被迫根據(jù)自己的認(rèn)識自主做出行為選擇。缺少安全管理職責(zé)及其行為規(guī)范的指導(dǎo)是導(dǎo)致行為主體做出不安全行動的原因之一。

只有當(dāng)行為主體的大腦認(rèn)識到自己行動的不安全性，他才會面臨不同安全性行動的選擇問題。事先制定的安全管理職責(zé)只有順利地通過了上述兩個環(huán)節(jié)，行為主體才能夠認(rèn)識到自己下一步的行動是否在自己的安全管理職責(zé)中做出了相應(yīng)的安全行動要求，他才會意識到如果不按照安全管理職責(zé)的規(guī)定行動，其后果可能會導(dǎo)致生產(chǎn)事故的發(fā)生。管理者可以將員工做出的不安全行為按照其行動前是否有意識將其分為有意做出的不安全行為和無意做出的不安全行為兩大類。可以按不安全行為的危險級別、行為痕跡、行為頻次等重要指標(biāo)進行分類。將不安全行為按照危險級別進行分類，能夠為制定和實施不同的管理措施提供依據(jù)。行為痕跡主要是看不安全行為發(fā)生后是否可追溯，如“無措施停局部通風(fēng)機”這一不安全行為會留下“通風(fēng)機停止運轉(zhuǎn)、局部風(fēng)量不足”等行為痕跡，而“爬車”、“睡覺”、“帶電作業(yè)”等不安全行為，只有在行為發(fā)生的過程中才能被發(fā)現(xiàn)而不會留下可追溯的行為痕跡，對于這兩種行為應(yīng)當(dāng)采取不同管理措施。人員不安全行為控制與管理的基本內(nèi)容

一般地講，煤礦不安全行為管理至少應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

制定工作人員的工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等；

1、識別工作人員的可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；

2、采取預(yù)防性措施消除或者減少可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；

3、現(xiàn)場檢查現(xiàn)場工作人員的行為狀態(tài)和工作條件； 現(xiàn)場監(jiān)督、指導(dǎo)和改正工作人員的工作行為；

4、采取措施防止因行為問題而導(dǎo)致的事故發(fā)生；

5、總結(jié)不安全行為和不盡職行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高行為安全管理水平。

人員不安全行為控制與管理的基本途徑

人員不安全行為管理應(yīng)該是系統(tǒng)的和全方位的。全方位行為管理控制意味著應(yīng)該從各個方面對工作人員的行為實施管理控制，至少應(yīng)該包 括自我行為控制、橫向行為控制和縱向行為控制這三個方面，即三種基本控制途徑?？刂仆緩?/p>

自我行為控制：通過思想、情感、價值觀、利益等的影響 橫向行為控制：通過工作流程設(shè)計實施控制

縱向行為控制：通過計劃、監(jiān)督、檢查和改正實施控制 人員不安全行為控制與管理的程序與措施

人的行為不但受自身意志的控制，而且容易受到各種環(huán)境因素的刺激和影響，煤礦生產(chǎn)中的人員還要受到種管理規(guī)定、管理者和其他工作人員的影響，因此，很難做好煤礦員工的不安全行為控制與管理工作。盡管如此，下面這些方面都是做好煤礦人員不安全行為控制與管理工作的重要環(huán)節(jié)，做好這些方面的工作對于促進和提高煤礦人員的行為安全管理工作具有十分重要的意義。

1、做好人員的準(zhǔn)入、培訓(xùn)與行為矯正工作

包括建立健全人員準(zhǔn)入管理制度、人員培訓(xùn)和行為矯正管理制度，不斷完善人員準(zhǔn)入管理水平、提高人員培訓(xùn)和行為矯正效果。

2、建立健全人員準(zhǔn)入管理制度

人員準(zhǔn)入是指依據(jù)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營特征，對初進入人員應(yīng)當(dāng)具備勝任某一特定的崗位所必需的知識和技能等勝任條件的一種規(guī)定，這種規(guī)定是建立在國家、行業(yè)或煤礦相關(guān)部門的特定要求之上。建立健全人員培訓(xùn)與行為矯正管理制度

培訓(xùn)是指煤礦有目的、有組織、有計劃的開展在改變員工態(tài)度、提高員工知識和技能等的活動，包括各種與煤礦相關(guān)的知識和技能的形成過程。只要有助于員工態(tài)度改變、知識和技能的豐富和提高的活動都 稱之為培訓(xùn)。

做好人員不安全行為的自檢互檢工作 應(yīng)該重點做好以下工作

（1）自檢和互檢工作有檢查、有評比、有獎懲。

（2）建立制度，跟蹤自檢和互檢情況，并對自檢和互檢要求及時做出反應(yīng)。

（3）由上級管理人員對自檢和互檢的情況進行審查。（4）有改進提高的具體方式和方法。

第三篇：煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系

316煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系

梯子的制作及安裝應(yīng)符合《移動式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求 行人臺階的設(shè)計和施工符合《行人臺階設(shè)計要求》規(guī)定 爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺賬》 有登高或高空作業(yè)檢查制度，并有檢查記錄

固定梯至少每月檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次

高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)，并持證上崗 起重作業(yè)

新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，并有出廠合格證 所有起吊機具均需編號，建黨登記，明確管理單位和職責(zé) 起重機械需按國家相關(guān)規(guī)定定期檢驗 所有起吊機具上均標(biāo)明了最大起重載荷 安全閂有效、可靠 有《起重設(shè)備操作規(guī)程》

定期對起重設(shè)備及吊具按《起重機具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進行檢查，并有記錄 高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場 固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖 爆破管理（6個元素）爆炸材料庫

永久性地面爆炸材料庫建筑結(jié)構(gòu)及各種防護措施，總庫區(qū)的內(nèi)外部安全距離等，必須符合《民用爆破器材工程設(shè)計安全規(guī)范》（GB 50089—2007）、《民用爆炸物品安全管理條例》（國務(wù)院令第466號）、《爆破安全規(guī)程》）（GB 6722--2003）和《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。庫房外必須有防靜電、防雷裝置和消防器材 地面臨時性爆炸材料庫周圍，必須設(shè)圍墻或鐵刺網(wǎng)距庫房的距離不應(yīng)小于5m。地面臨時性爆炸材料庫的內(nèi)外部安全距離、照明、防火和防雷電措施、管理制度與永久性地面爆炸材料庫相同

井下爆炸材料庫應(yīng)采用硐室式會壁槽式，其布置、庫內(nèi)硐室設(shè)置符合《煤礦安全規(guī)程》第三百零三、三百零四條，照明符合第三百零八條規(guī)定。必須砌碹或用非金屬不燃性材料支護，不得滲漏水，并應(yīng)采取防潮措施。爆炸材料庫出口兩旁的巷道，必須砌碹或用不燃性材料支護，支護長度不得小于5m。庫房必須備有足夠數(shù)量的消防器材 317頁

井下爆破材料庫必須高于外部巷道的地面，庫房和通道應(yīng)設(shè)置水溝

開鑿平硐或利用舊平硐作為爆炸材料庫時，必須符合《每款安全規(guī)程》第二百九十七條規(guī)定，必須有發(fā)放爆炸材料的專用套間或單獨房間

每個爆炸材料庫必須有2個出口，一個出口供發(fā)放爆炸材料及行人，出口的一端必須裝有能自動關(guān)閉的抗沖擊波活門；另一個出口布置在爆炸材料庫回風(fēng)側(cè)，可鋪設(shè)軌道運送爆炸材料，該出口與庫房連接處必須裝有1道抗沖擊波密閉門 警示牌設(shè)置位置明顯，庫區(qū)警示牌內(nèi)容應(yīng)有防火、禁止煙火等標(biāo)志；庫房警示牌的內(nèi)容應(yīng)有危險等級、最大庫存、危險品種名稱等 爆炸材料貯存

發(fā)爆器必須有合格證和煤礦安全標(biāo)志證書，統(tǒng)一管理、統(tǒng)一發(fā)放。爆炸材料三證（生產(chǎn)許可證、合格證、煤礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志）必須齊全

爆破材料和爆破設(shè)備由物資供應(yīng)部門購置，入礦檢驗由供應(yīng)、安監(jiān)、保安和礦生產(chǎn)管理等部門共同檢驗

各種爆炸材料的每一品種都應(yīng)專庫儲存；受條件限制時，可按國家的有關(guān)同庫儲存規(guī)定儲存。存放爆炸材料的木架每格只準(zhǔn)放1層爆炸材料箱。井下爆炸材料庫的炸藥和電雷管必須分開儲存

地面爆炸材料庫儲存爆炸材料的總庫量：炸藥不得超過75t，雷管不得超過25萬發(fā)。單個庫房的炸藥最大容量不得超過25t。地面爆炸材料庫儲存各種爆炸材料的數(shù)量，還不得超過由該庫所供應(yīng)的礦井3個月的計劃需要量

井下爆炸材料庫的最大儲存量，不得超過該礦井3天的炸藥需要量的10天的電雷管需要量

井上、下接觸爆炸材料的人員必須穿棉布或其他抗靜電衣服，不準(zhǔn)穿帶靜電的化纖衣服 爆炸材料運輸

電雷管和炸藥必須分裝運送

不在交接班時間內(nèi)或人員出入井集中時段運送爆炸材料

爆炸材料的井下（包括井筒）運輸符合《煤礦安全規(guī)程》第三百一是一、三百一十二、三百一十三、三百一十四條的相關(guān)規(guī)定 運輸爆炸材料要嚴(yán)格按規(guī)定路線和時間行駛 爆破技術(shù)要求 318頁

爆破作業(yè)必須編制爆破作業(yè)說明書，其內(nèi)容符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦井下爆破作業(yè)安全規(guī)程》要求，爆破工必須依照說明書進行爆破作業(yè)。特殊情況下爆破作業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)礦技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的專項措施

井下爆破作業(yè)，必須使用煤礦許用炸藥和煤礦許用電雷管。其選用遵守《煤礦安全規(guī)程》第三百二十、三百二十一條規(guī)定

在有瓦斯或煤塵爆炸危險的采掘工作面，應(yīng)采用毫秒爆破。在掘進工作面應(yīng)全斷面一次起爆，不能全斷面一次起爆的，必須采取安全措施；在采煤工作面，可分組裝藥，但一組裝藥必須一次起爆

突出礦井突出煤層采掘工作面爆破必須執(zhí)行停送電制度 爆破作業(yè) 爆破作業(yè)必須

第四篇：AQT1093-2011煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范

安全風(fēng)險預(yù)控

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范(AQ/T/1093-2011)1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的術(shù)語和定義、管理要素及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險預(yù)控管理。規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 4053.1-2009 固定式鋼梯及平臺安全要求 第1部分：鋼直梯 GB 4053.2-2009 固定式鋼梯及平臺安全要求 第2部分：鋼斜梯

GB 4053.3-2009 固定式鋼梯及平臺安全要求 第3部分：工業(yè)防護欄桿及鋼平臺 GB 7059-2007 便攜式木梯安全要求 GB 50016-2006 建筑設(shè)計防火規(guī)范 GB 50140-2005 建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范 GB 50215-2005 煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范 AQ 1026-2006 煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo) AQ 1027-2006 煤礦瓦斯抽放規(guī)范

AQ 1029-2007 煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測儀器使用管理規(guī)范 AQ/T 9002-2006 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 JGJ 80-1991 建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 中華人民共和國主席令第六十號（2001年）《中華人民共和國消防法》 中華人民共和國主席令第六號（2008年）

《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》 中華人民共和國國務(wù)院令第493號（2007年）《煤礦安全規(guī)程》 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局 《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》 國家煤礦安全監(jiān)察局

安全風(fēng)險預(yù)控

《煤礦測量規(guī)程》 原能源部 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 危險源 hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。[GB/T 28001-2001 定義3.4] 3.2 危險源辨識 hazard identification 認(rèn)識危險源的存在并確定其特性的過程。[GB/T 28001-2001 定義3.5] 3.3 風(fēng)險 risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。[GB/T 28001-2001 定義3.14] 3.4 風(fēng)險評估 risk assessment 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.15 3.5 風(fēng)險預(yù)控 risk precontrol 在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。3.6 危險源監(jiān)測 hazard monitoring 通過管理與技術(shù)手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。3.7 風(fēng)險預(yù)警 risk early-warning 通過一定的方式，對存在的風(fēng)險進行信息警示。3.8 不安全行為 unsafe behavior 可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

安全風(fēng)險預(yù)控

3.9 風(fēng)險管理對象 objects of risk management

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。

3.10 風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn) risk management standards

針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準(zhǔn)則。3.11 風(fēng)險管理措施 risk management measures 是指達到風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。3.12 持續(xù)改進 continual improvement 為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。

注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.3 4 管理要素及要求

4.1 總要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進）。

4.2 安全風(fēng)險預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：

a)b)c)d)e)f)g)

經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； 明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標(biāo)；

包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； 體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求； 針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； 形成文件，實施并保持；

傳達到全體員工，使其認(rèn)識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；

安全風(fēng)險預(yù)控

h)i)可為相關(guān)方所獲??；

定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。

4.3 風(fēng)險預(yù)控管理 4.3.1 危險源辨識

煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：

a)b)c)危險源辨識前應(yīng)進行相關(guān)知識的培訓(xùn)； 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

——危險源辨識應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；

——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； ——采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識；

d)工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，應(yīng)及時進行危險源辨識；

e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應(yīng)及時進行危險源辨識。

4.3.2 風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對辨識出的危險源進行風(fēng)險評估，并確保：

a)對所有辨識出的危險源逐一進行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

——風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； ——根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的危險源進行分級分類。

b)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄：

——新改擴項目前；

——新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；

——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

安全風(fēng)險預(yù)控

——執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前； ——執(zhí)行特定檢查和實驗前； ——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；

——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。

4.3.3 風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

a)風(fēng)險管理對象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；

b)c)d)e)針對風(fēng)險管理對象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； 煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進行修訂和完善。

4.3.4 危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

a)b)c)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確； 危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

4.3.5 風(fēng)險預(yù)警

煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

a)b)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； 建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

4.3.6 風(fēng)險控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

a)

對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

安全風(fēng)險預(yù)控

b)危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

c)制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風(fēng)險；

d)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)措施；

e)在進行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，應(yīng)編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

4.3.7 信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

a)b)c)d)員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； 員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留有記錄。

4.4 保障管理 4.4.1 組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：

a)b)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理全過程； 由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。

c)資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。

4.4.2 制度保障

a)煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、安全風(fēng)險預(yù)控

人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： ——各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；

——有相應(yīng)機構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

b)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

——煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

——及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

——資料齊全完善，有目錄清單。

c)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

——有專門機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

——與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動；

——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

4.4.3 技術(shù)保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

a)b)應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施； 應(yīng)針對煤礦具體實際制定專項安全技術(shù)方案。

4.4.4 資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

a)煤礦應(yīng)對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配；

安全風(fēng)險預(yù)控

b)安全專項資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保專款專用；

c)有專門部門對資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。

4.4.5 安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

a)b)c)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案； 以實現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

4.5 員工不安全行為管理 4.5.1 員工準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

a)b)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；

明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。

4.5.2 員工不安全行為分類

煤礦應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類應(yīng)：

a)b)具體、有針對性； 按照風(fēng)險等級進行。

4.5.3 員工崗位規(guī)范

在員工不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

a)b)c)d)e)種類齊全；

明確各崗位工作任務(wù)；

規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； 明確各崗位安全管理職責(zé)； 明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。

安全風(fēng)險預(yù)控

4.5.4 不安全行為控制措施

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

a)b)c)結(jié)合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； 涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素； 針對不同類型的不安全行為分別制定。

4.5.5 員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

a)b)c)d)明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；

每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。

每年末進行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報告；

e)每年末對上培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進行評估，并形成培訓(xùn)績效評估報告；

f)g)h)i)j)k)l)m)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)； 明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期； 對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓(xùn)； 建立員工培訓(xùn)信息檔案；

每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項培訓(xùn)績效評估報告； 確保培訓(xùn)機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；

對參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳； 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓(xùn)并有記錄。

4.5.6 員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對員工不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

a)b)c)確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。

4.5.7 員工檔案

安全風(fēng)險預(yù)控

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：

a)b)所有在崗員工的檔案齊全；

每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；

c)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。

4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 4.6.1 通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

a)礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專用回風(fēng)巷；

b)c)d)e)風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無損；

礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場所的配風(fēng)量，應(yīng)滿足安全生產(chǎn)的要求； 風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；

按規(guī)定及時測風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風(fēng)阻力測定；

f)局部通風(fēng)機通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

g)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機能夠連續(xù)運轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風(fēng)演習(xí)。

4.6.2 瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

——明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實到各個崗位；

——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；

安全風(fēng)險預(yù)控

——嚴(yán)格制度的貫徹與落實，實行群防群治；

b)煤礦應(yīng)強化瓦斯檢測，并應(yīng)確保：

——有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

——相關(guān)入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測儀； ——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進行交接班；

——瓦斯檢查地點的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報；

c)煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進行排放；

——排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；

——臨時停風(fēng)地點，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志； ——長期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進行封閉；

d)開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井，應(yīng)采取隔爆措施，并應(yīng)：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面進風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進巷道采用獨立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

——對隔爆設(shè)施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；

e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：

——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對抽采系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；

——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施； ——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；

安全風(fēng)險預(yù)控

——礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達標(biāo)區(qū)域內(nèi)進行；

——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。

4.6.3 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險。

有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專項設(shè)計。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門按管理權(quán)限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。

防突管理應(yīng)確保：

a)突出礦井應(yīng)對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預(yù)測和工作面突出危險性預(yù)測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

b)堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優(yōu)先采取開采保護層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必保、應(yīng)抽盡抽、效果達標(biāo)；

——區(qū)域綜合防突措施包括：

? 區(qū)域突出危險性預(yù)測； ? 區(qū)域防突措施； ? 區(qū)域措施效果檢驗； ? 區(qū)域驗證；

——局部綜合防突措施包括：

? 工作面突出危險性預(yù)測； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗； ? 安全防護措施；

c)突出危險工作面應(yīng)采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經(jīng)檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面；當(dāng)措施無效時，仍為突出危險工作面，應(yīng)

安全風(fēng)險預(yù)控

采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應(yīng)在采取安全防護措施并保留足夠的突出預(yù)測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業(yè)；

d)石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專項防突設(shè)計，報煤礦企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

e)有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風(fēng)側(cè)，應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠的反向風(fēng)門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。

4.6.4 防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：

a)礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：

——主要進風(fēng)大巷； ——主要回風(fēng)大巷； ——主要運輸巷；

——帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風(fēng)巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點。

b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

——采煤工作面進回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）； ——多巷掘進在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)； ——運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處； ——主要進風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。

c)下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

——采煤機； ——液壓支架；

安全風(fēng)險預(yù)控

——綜掘機、連采機、掘錨機。

d)防塵基礎(chǔ)管理完善: ——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；

——采煤工作面應(yīng)按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

4.6.5 防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險，并確保：

a)b)防滅火設(shè)計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，應(yīng)對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；

c)d)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； 防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

——有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國家有關(guān)防火的規(guī)定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

4.6.6 通風(fēng)安全監(jiān)控管理

煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動控制。安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；

安全風(fēng)險預(yù)控

b)甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；

c)當(dāng)瓦斯超限時，能夠及時切斷相關(guān)工作場所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動，人員應(yīng)撤至安全地點，并及時按程序進行匯報；

d)e)定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷； 相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實際相符。

4.6.7 采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

a)采掘設(shè)計應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險源辨識的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險，并體現(xiàn)安全高效的原則；

b)c)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性； 巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等應(yīng)制定專項措施；

d)e)支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效；

對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；

f)g)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通； 開采沖擊地壓煤層：

——應(yīng)編制專門設(shè)計,并制定專項防治措施；

——應(yīng)做好預(yù)測預(yù)報工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。

4.6.8 爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風(fēng)險，并確保：

——爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記； ——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點有明顯標(biāo)志；

安全風(fēng)險預(yù)控

——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶； ——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

4.6.9 地測管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：

a)b)c)d)e)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范； 在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；

掘進給向及時、準(zhǔn)確，貫通測量精度符合《煤礦測量規(guī)程》規(guī)定或工程要求； 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； 對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。

4.6.10 防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

a)堅持“預(yù)測預(yù)報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

b)c)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要；

水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報；

d)e)f)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；

防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； 防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。

4.6.11 供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險。供用電管理應(yīng)符

安全風(fēng)險預(yù)控

合下列要求：

a)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線路。當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時，另一回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；礦井的兩回路電源線路上都不應(yīng)分接任何負(fù)荷；

b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng)機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；

c)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險；

d)e)f)煤礦機電設(shè)備應(yīng)具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件； 供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負(fù)荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

g)h)i)j)k)大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專項措施； 停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設(shè)備完好、運行可靠，防爆性能符合要求； 設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。

4.6.12 運輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風(fēng)險。并確保：

a)b)各種運輸、提升設(shè)備運行正常，安全設(shè)施、保護齊全、靈敏、可靠；

上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。

c)d)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；

運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

安全風(fēng)險預(yù)控

e)f)g)h)運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進行檢查、維護； 車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； 運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范； 運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

4.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理

a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求； ——定期對壓氣設(shè)備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。

b)壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：

——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標(biāo)準(zhǔn)； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳； ——定期對壓力容器進行打壓試驗；

——移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

4.6.14 其它要求

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》等相關(guān)要求。

4.7 綜合管理 4.7.1 煤礦準(zhǔn)入管理

4.7.1.1 煤礦在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風(fēng)險，煤礦設(shè)計應(yīng)：

安全風(fēng)險預(yù)控

a)b)符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； 委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計。

4.7.1.2 煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計要求施工，并應(yīng)：

a)b)c)d)符合國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時”原則； 確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； 保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。

4.7.1.3 煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。

4.7.2 應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風(fēng)險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。

4.7.2.1 煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

a)b)c)d)e)f)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案； 嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂； 確保所有員工都經(jīng)過應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；

確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序； 至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計劃、演習(xí)方案及總結(jié)報告；

確保有礦山救護隊為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護隊，不具備單獨設(shè)立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；

g)煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。

4.7.2.2 煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

a)每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、公布；

b)c)d)每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

所有重點作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進行標(biāo)識； 急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

安全風(fēng)險預(yù)控

e)f)g)有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識；

有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

4.7.2.3 煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

a)在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；

b)事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；

c)根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報告；

d)e)對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； 定期對事故進行回顧，以強化風(fēng)險意識與預(yù)控能力。

4.7.3 消防管理

4.7.3.1 煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風(fēng)險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

a)b)c)d)煤礦建設(shè)工程的設(shè)計、施工、使用應(yīng)符合《中華人民共和國消防法》規(guī)定； 依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符； 消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用；

消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

e)f)g)h)i)j)k)

消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求； 有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； 對所有的消防器材應(yīng)進行編號； 建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護； 消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材； 有消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度；

安全風(fēng)險預(yù)控

l)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

4.7.3.2 煤礦應(yīng)定期組織進行消防演練，并應(yīng)：

a)b)c)制定消防演習(xí)計劃，并按計劃實施； 有義務(wù)消防組織，消防隊員名單應(yīng)張貼公布； 所有專兼職消防隊員應(yīng)進行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

4.7.3.3 煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)：

a)b)c)利用多種形式進行消防安全宣傳； 定期對員工進行消防知識培訓(xùn)；

確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。

4.7.3.4 煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度，確保及時發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進行整改。

4.7.4 職業(yè)健康管理

4.7.4.1 煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

a)b)c)d)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求； 各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目； 有為煤礦提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

4.7.4.2 煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

a)b)對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

有符合《中華人民共和國職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；

c)d)e)f)

定期對員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案；

每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； 員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；

安全風(fēng)險預(yù)控

g)定期對員工進行健康宣傳、培訓(xùn)。

4.7.5 手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并應(yīng)符合下列要求：

a)b)c)有手工工具檢查清單；

自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具應(yīng)預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)和安全使用措施，并經(jīng)批準(zhǔn)； 不使用時，應(yīng)將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；

d)e)f)g)h)i)集體手工工具應(yīng)由專人管理；

有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換； 在高架平臺使用手工工具時，手工工具應(yīng)加裝固定的手腕帶； 用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求； 對氣動工具使用前進行風(fēng)險評估；

有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

4.7.6 登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

a)b)c)登高或高空作業(yè)防護設(shè)施應(yīng)符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；

高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝應(yīng)符合GB 4053.3-2009的規(guī)定和要求； 梯子的制作和安裝應(yīng)符合GB 7059-2007、GB 4053.2-2009、GB 4053.1-2009的規(guī)定和要求；

d)e)f)行人臺階的設(shè)計和施工應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險； 爬梯應(yīng)有編號，并有爬梯使用管理臺帳；

固定梯至少應(yīng)每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應(yīng)檢查一次；

g)高空作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，方可持證上崗。

4.7.7 起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和起重設(shè)備操作規(guī)程，并符合下列要求：

a)b)

新購或維修的所有起吊機具均應(yīng)經(jīng)檢驗，具有出廠合格證； 井下電動起吊機具符合防爆要求；

安全風(fēng)險預(yù)控

c)d)e)f)g)h)i)j)所有起吊機具均應(yīng)編號，建檔登記；

按國家相關(guān)規(guī)定應(yīng)定期對起重機械進行檢驗； 所有起吊機具上均應(yīng)標(biāo)明最大起重載荷； 吊鉤安全閂應(yīng)完好；

應(yīng)定期對起重設(shè)備及吊具進行檢查； 起重作業(yè)人員應(yīng)持證上崗；

高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，非作業(yè)人員不應(yīng)進入現(xiàn)場； 固定起重作業(yè)場所應(yīng)張貼起重指揮手勢示意圖。

4.7.8 標(biāo)識標(biāo)志管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全標(biāo)識標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標(biāo)識標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

a)b)c)d)e)f)g)h)i)j)k)對全體員工培訓(xùn)標(biāo)識標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識標(biāo)志公示牌板； 井巷標(biāo)識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；

工作和作業(yè)場所標(biāo)識標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； 消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標(biāo)志；

噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識，并保持完好； 所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識；

危險化學(xué)品的運輸車輛和儲存場所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；

固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識別標(biāo)識； 地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；

倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識； 設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲罐應(yīng)加標(biāo)簽說明介質(zhì)和危險性。

4.7.9 承包商管理

4.7.9.1 煤礦應(yīng)對承包商進行管理，規(guī)范承包商準(zhǔn)入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

a)b)c)d)制定承包商管理制度和辦法；

在選擇和確定承包商時，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)； 要求承包商對可能發(fā)生的賠償責(zé)任進行投保，并實行風(fēng)險抵押； 在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

安全風(fēng)險預(yù)控

e)f)g)h)確保承包商有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程； 保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗； 每年至少對承包商進行一次安全評價。

4.7.9.2 煤礦應(yīng)對承包商現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

a)b)c)d)對承包商進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查； 確保現(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 定期、不定期對承包商施工現(xiàn)場進行檢查；

確保承包商每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估。

4.7.10 工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)：

a)定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

b)c)組織員工對工余安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施； 鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

4.8 檢查、審核與評審 4.8.1 檢查

a)煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； ——結(jié)合煤礦自身特點；

——符合促進風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實現(xiàn)；

b)煤礦應(yīng)定期或不定期對照評價標(biāo)準(zhǔn)進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源，檢查記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、可追溯；

c)煤礦應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：

——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.2 審核

安全風(fēng)險預(yù)控

煤礦應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

a)b)c)系統(tǒng)、全面，覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動； 由能夠勝任審核工作的人員進行；

對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

d)e)及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行。

f)這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著應(yīng)來自企業(yè)外部。

4.8.3 管理評審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

a)b)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

c)d)評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況； 將評審結(jié)果形成文件。

參 考 文 獻

GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

第五篇：xx煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實施方案.

xx安全風(fēng)險預(yù)控 管理體系實施方案

一、指導(dǎo)思想

按著xx526號文件的精神,要求學(xué)習(xí)借鑒神華集團煤礦安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗,依據(jù)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》(AQ/T1093-2011,結(jié)合我礦的生產(chǎn)實際,特制訂xx安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實施方案。

二、目的意義

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系是為了有效的控制事故的發(fā)生,按照工作任務(wù)分析法和事故機理分析法對煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營活動以及生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或者潛在的危險源進行辨識,并在此基礎(chǔ)上對辨識出來的危險進行評估,分級分類整理,做到跟蹤管控,實現(xiàn)風(fēng)險的超前防范,從而提高員工的風(fēng)險意識和自主防范能力,使員工在安全生產(chǎn)方面能夠做到安全隱患預(yù)知、預(yù)防,能夠知險、識險、避險以及排險工作;使煤礦安全生產(chǎn)做到可防可控,進一步優(yōu)化安全管理方式;逐步使企業(yè)改變安全管理作風(fēng),由注重結(jié)果向以控制過程轉(zhuǎn)變,變事后處理為超前預(yù)防、變臨時處理為系統(tǒng)管理、變經(jīng)驗管理為科學(xué)管理、變干部管理為全員參與,最終使我礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)達到最佳匹配。

三、工作目標(biāo)

通過危險源辨識、安全風(fēng)險評估、預(yù)警防控,使安全隱患始終處于可控狀態(tài),杜絕重傷事故及一般事故,防范輕傷事故。

四、方法步驟(一宣傳發(fā)動階段

1、成立安全風(fēng)險預(yù)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組

組長: 副組長:(以筆畫為序 成員:

2、安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組 組長:副組長: 成員:

3、組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)。對各個部門下發(fā)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》,各部門認(rèn)真組織自學(xué)。

(二建立體系階段(2013年4月至6月

1、危險源辨識。(4月10日至5月15日根據(jù)我礦實際,采取從下至上的原則,發(fā)動全體員工對自己工作場所和責(zé)任區(qū)內(nèi)的危險源進行詳細(xì)排查并登記,確保危險源無遺漏、安全管控對象明確。要求各單位黨政一把手親自主抓,對本單位的人、機、環(huán)、管各要素認(rèn)真分析、查找隱患和潛在隱患,并分類匯

總上報安質(zhì)科。

2、風(fēng)險評估。(5月15日至6月10日對各單位辨識出的危險源,安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組進行評估分級,按著(人、機、環(huán)、管四大類別,將危險源分為5個等級(特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險、低類風(fēng)險,明確安全管控重點。

3、制定風(fēng)險預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)及措施。(6月10日至6月30日針對危險源辨識和評估結(jié)果,按著《規(guī)范》的要求制定相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施,確定相關(guān)的責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。明確安全風(fēng)險管控依據(jù),落實管控責(zé)任。

(三試運行階段(2013年7月至9月

1、風(fēng)險監(jiān)測。建立危險源監(jiān)測的管理方法,保證危險源監(jiān)測方法適宜、信息傳遞暢通、及時,通過監(jiān)測危險源以確定其是否處于可控狀態(tài),檢驗管控標(biāo)準(zhǔn)和管理措施執(zhí)行的效果,實現(xiàn)事故隱患動態(tài)排查。

2、風(fēng)險預(yù)警。針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險,制定相應(yīng)的預(yù)警方法,建立完備的信息流通渠道,使預(yù)警信息傳遞暢通、及時,確保對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行分級預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

3、風(fēng)險控制。建立風(fēng)險控制的管理辦法,對危險

源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則,按照PDCA的運行模式,根據(jù)危險源的預(yù)警警級,現(xiàn)場責(zé)任人根據(jù)相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn),迅速采取相應(yīng)的整改和控制措施,將不安全隱患有效地消除或控制,預(yù)防事故的發(fā)生,實現(xiàn)對風(fēng)險的預(yù)控管理。

4、檢查、審核和評審。各煤礦企業(yè)要制定反映本單位全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn),并對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的運行情況進行監(jiān)管,定期和不定期的進行評價和考核,以確保管理體系能夠達到煤礦安全管理的要求。同時,找出煤礦安全管理存在的問題,針對問題提出改進建議,不斷完善安全管理系統(tǒng),不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導(dǎo)致的事故,實現(xiàn)煤礦安全管理。

(四改進提高階段(2013年10至12月

在實際的生產(chǎn)經(jīng)營中,按照持續(xù)改進的科學(xué)管理思想和PDCA的閉環(huán)式煤礦安全管理模式,各煤礦企業(yè)針對管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、風(fēng)險預(yù)警體系或管理制度中找出存在的問題和不足,提出改進建議,通過危險源監(jiān)測及時排查隱患,落實整改責(zé)任,形成安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機制,最終形成閉環(huán)式安全管理運行體系,保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控

管理體系的不斷完善、持續(xù)改進和有效運行。通過加強同其他先進企業(yè)的交流合作,借鑒先進的經(jīng)驗和做法,不斷地完善自身安全管理。

五、工作要求

(一明確責(zé)任,加強領(lǐng)導(dǎo)。

礦成立推行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,各部門按方案要求和實施步驟,協(xié)作配合切實推進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)。

(二分步實施、整體推進。

安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組確定階段工作目標(biāo),按著各階段的要求做好分工。對存在的問題進行整理、總結(jié),逐步完善。

(三落實措施,立足管控。

為了更好的保證管理體系全方位、有序推進,各部門要加大危險源辨識和加強風(fēng)險管控力度,做到全員、全過程、全方位的安全管理,在安排工作的同時,同時分析危險源、同時指定安全責(zé)任人并同時制定安全措施,確保各安全管理沒有漏洞,保證危險源的有效管控。

(四嚴(yán)格監(jiān)管、注重實效。

各部門要嚴(yán)格按照各階段時間的要求積極配合安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組各階段工作的要求,保質(zhì)保

量地完成每一階段的工作內(nèi)容，保證實施方案的有效 實施。2013 年 4 月 10 日