第一篇：安全風險預控管理規定（精選）

安全風險預控管理規定

【制度摘要】 業務類別 安全管理 適用范圍

廢止說明 無 內容概要

第一章 總 則

第一條 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，加強對運行操作或檢修作業（下文統稱為：現場作業）的安全監督管理，確保現場作業過程中的人員和設備安全，特制定本規定。

第二條 各級領導和管理人員對現場作業分級到位監督的基本職責是監督現場作業必須嚴格執行各項規章制度，糾正違章作業行為，及時協調研究解決現場的各類問題，嚴禁違章指揮。

第三條 現場作業要嚴格執行工作票和操作票管理制度，各崗位人員要各司其職、各負其責，其職責不因各級領導到現場而改變。

第四條 作業部門的安全員及專業主管（點檢員）每日根據工作任務，對作業過程中人的不安全行為、物的不安全狀態和環境的不安全因素等可能引發的電網、人身、設備事故的可能性進行風險辨識，確定風險等級。根據現場風險管控要求通知相關管理人員，匯報相關領導到現場履行安全監督管理職責。

第二章 管理規定

第五條 作業安全風險分級

（一）低風險作業：包括非本廠職工進入生產現場參觀、實習、服務的工作；運行設備巡檢；在生產廠房、設備區域外，道路、辦公場所等，從事生產系統以外的一般修維和施工作業；電力生產廠房設備的衛生保潔；生產區域運輸貨物，無需進入廠房、設備區域的工作。

（二）中等風險作業：包括一般的日常設備保養、消缺、維護工作，如轉動設備給油脂；低壓電氣回路檢查、更換備件；高度在1.5米以下管道閥門操作、檢查；照明回路消缺；各種插件更換；蓄電池維護；單個設備的投停；單個低壓設備停送電操作等工作。

（三）較高風險作業：包括機組大（小）修工作；在1.5米以上8米以下并且需要多人共同參與的高處作業；箱體和罐體內的清理、防腐等工作（如煙、風道內的工作，煤倉、灰庫的清理檢修等）；制氫站、油區等重點防火部位的動火作業；集水井、排水井、排水池、暗溝的內部工作；特殊環境氣候下作業(如：在雨雪天氣時斗輪機的使用或檢修)；變電站設備（線路保護、測量回路）檢修和高處作業；使用大型特種機具進行的作業(如：挖掘機、起重機作業)；設備的吊裝作業（如主變、空冷風機的吊裝等）；低溫低壓系統治理泄漏工作；單個系統的投停操作；高壓設備的停送電操作；柴油發電機聯鎖試驗、汽機真空泵（抽汽器）切換試驗、機組重要輔機啟動（吸風機、送風機、磨煤機、一次風機、給水泵、凝結水泵、循環水泵、潤滑油泵、高加、低加）、機組燃油系統卸油工作、抗燃油、潤滑油系統投退油工作；燃油區消防系統試驗；發電機氣體置換；化學有毒物品裝卸；有塌方危險地段的工作；專業管理人員認定的其他工作等。

（四）高風險作業：包括重大技改項目或重要輔機的檢修作業（如運行中的撈渣機檢修）；重大運行操作（如機組啟動并網或機組停運；）；在8米以上且需要多人共同參與的高處作業；高處作業使用特種設備（如：使用檢修平臺和吊藍，進行鍋爐爐膛內的檢修工作，或鋼結構防腐等）；高溫、高壓運行系統治理泄漏工作；使用高壓水設備對設備清垢的工作（如：空預器的高壓水沖洗）；電氣高壓系統的倒閘操作和檢修（如6kV系統的停電檢修）；重要主輔設備的搶修作業；熱控保護、DEH系統的技術改造后試驗及機爐主保護回路消缺等；變電設備、繼電保護、勵磁系統等技術改造后試驗；大型設備（如：轉子、缸體、受熱面、變壓器芯、線路穿墻套管等）的吊裝；臨時檢修平臺的搭設驗收；其它由專業管理人員認定的存在可能造成人身傷害和設備損壞風險的作業。第六條 各等級安全風險作業的工作要求

（一）任何風險的作業均必須辦理工作票或操作票后方可工作，機務系統的操作應遵守運行操作規程的相關規定。

（二）設備大修時必須編制作業指導書或檢修項目驗收卡，經相關領導審核批準后執行。

（三）高風險作業必須編制“三措一案”（即安全措施、技術措施、組織措施和施工方案），確保各個環節可控在控。第七條 各類風險作業的分級預控規定

（一）低風險作業由班組級和相關責任人負責人身安全監督管理。班長必須到位檢查，履行作業現場監督責任。作業部門安全員應對相關人員的到位到崗情況進行監督，安監部做好抽查和監督工作。

（二）中等風險作業由部門級負責安全監督管理。班長必須履行作業現場的安全監督責任，部門安全員必須履行作業現場的監督責任，作業部門領導必須履行作業現場的領導責任，對重要作業必須到位監督。部門安全員要對一般作業實施抽查，對重要作業必須到位對危險環節全程監督，對現場的違章進行糾正、考核。作業部門專業主管、專業點檢員應到位進行指導、檢查和安全監督。分廠安監部安全專工對工作負責人、班長、部門安全員、專工履職情況實施抽查，對現場的違章進行糾正、考核。

（三）較高風險及高作業由分廠級負責安全監督管理。工作負責人（監護人）必須到位履行現場管理責任；班長和部門安全員、設備部專業點檢長、安監部安全專工必須到位履行作業現場的安全監督責任；主管部門領導、安監部部長、分廠領導必須履行作業現場的領導責任，對重點作業程序和時段，分廠領導要到位進行檢查、指導。需要全程監護的工作，安監部根據大監督的原則安排安監人員跟班輪換進行連續監督。安監部負責人要對相關部門責任人的履職情況進行監督檢查，對不認真履責的人員落實考核。

（四）各級領導干部及專業管理人員掌握作業項目和作業風險等級情況后，要嚴格按照到位管理規定，深入作業現場，開展檢查、監督和指導，切實做到安全責任落實、作業管理規范、風險控制到位，不斷降低和努力化解人身安全風險。第八條 各類人員到崗到位風險預控管理要求

（一）各類管理人員風險預控到位監督的主要職責

1、工作負責人（監護人）必須履行現場管理責任：工作前（班組長協助）結合實際進行安全教育，開展“三講一落實”活動，對工作人員進行安全交底；負責檢查值班員所做的安全措施（操作項目）是否正確，工作班人員安排是否合適，工器具材料等準備是否充足，是否正確安全地按照施工方案作業等。工作中正確安全地組織工作；督促、監護工作人員遵守各項安全規程；負責檢查工作票所載安全措施是否正確完備和值班員所做的安全措施是否符合現場實際條件；工作班人員變動是否合適等。

2、當值值長（或班長）必須履行的現場管理責任：組織重大操作或作業人員進行事前交底會，確保重大操作或作業人員熟悉安全、技術、應急預案和工期等措施，掌握重大操作或作業任務、步驟、危險點分析及預控措施；按照已制定好的方案，負責正確組織重大操作或作業；及時組織有關人員討論、解決重大操作或作業遇到的問題；記錄有關試驗情況；填報因特殊原因不能進行作業的原因。

3、工作票簽發人、工作票許可人、班長（值長）必須履行作業現場的安全監督責任，對現場安全措施是否到位、是否辦理了工作票（操作票）、工作負責人責任是否認真落實進行檢查，發現安全問題要果斷糾正。

4、發電部部長負責本部門較高及以上風險作業的到位管理；負責本部門參加人員制定各種重大操作的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核；負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大試驗操作項目處理意見，制定并落實對策；組織重大操作前安全、技術措施的交底工作。

5、設備部（維護部）部長負責本部門較高及以上風險作業的到位管理；負責本部門人員制定各種重大作業的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核；負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大作業項目的解決方案，制定并落實對策；組織重大作業前安全、技術措施的交底工作。

6、安監部部長負責監督較高及以上風險作業的到位情況，負責審核各種重大操作（或作業）的安全方案和應急處理方案；負責對本部門監督人員安全措施的事先交底、到位監督等工作。

（二）各級監督人員到位到崗監督的重點內容：

1、工作票簽發人、工作票許可人、班長主要對現場安全措施是否到位、是否辦理了工作票、工作負責人責任是否到位，是否違章作業進行監督把關。

2、部門安全員重點檢查是否辦理了工作票、工作負責人是否在現場、安全措施是否落實到位、是否有危險點分析和預控方案、作業人員是否根據作業內容配備和正確使用勞動防護用品和各類安全工器具，班長是否履行了監督責任等，及時發現并指出作業現場存在的問題，監督落實整改，發現違章行為，按照有關規定落實考核，并建立安全監督檢查臺帳，做好記錄。

3、部門領導對工作負責人、班長、部門安全員的履職情況進行監督管理，對現場的安全作業情況和作業技術方案進行檢查指導。

4、安監部安全專工按照責任劃分，對相關部門工作負責人、班長、車間安全員和部門領導的履職情況實施監督，糾正現場違章，落實考核，做好安全監督檢查記錄。

第三章 罰 則

第九條 現場風險預控到位監督的內部考核

（一）現場管理、監督、領導責任落實不到位，出現違章現象對相關責任人考核。

（二）部門在現場發現違章，按照內部管理、監督責任落實考核，直至責任班組和責任人。

（三）安監部在現場發現違章，按照部門責任、責任人的連帶關系落實考核。

（四）廠領導現場發現違章，按照部門責任、管理責任、責任人逐級落實考核。第十條 作業現場發生生產人身傷亡事故的責任追究

（一）本廠員工發生生產人身傷亡事故的責任追究

按照“誰帶班，誰負責”、“誰監護，誰負責”、“誰監督，誰負責”、“誰管理，誰負責”的原則進行責任追究。觸犯法律的，追究法律責任。

1、發生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執行。

（1）由于檢修、消缺工作導致的人身死亡事故。因死者本人違章導致死亡的，對現場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因導致死亡的，對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予行政記大過處分；對事故責任單位的安全員給予行政記過處分；對事故責任單位的專責工程師給予行政記過處分；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司安監處責任專工給予行政記過處分；對事故責任單位所屬公司安監處處長給予行政撤職處分；對事故責任單位公司經理、書記和分管副經理給予行政撤職處分。

（2）由于設備缺陷和技術監控不到位等設備不安全狀態或檢修技改施工方案不完善導致的人身死亡事故，對設備部責任點檢員給予開除廠籍留廠查看二年處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政撤職處分；對設備部安全專工給予行政記過處分；對設備部部長、書記和主管副部長給予行政撤職處分。

（3）由于運行誤操作導致的人身死亡事故，對主要責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發電部責任專工（主管）給予行政記大過處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。

（4）由于違反工作許可規定而導致的人身死亡事故，對工作許可人給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發電部責任專工（主管）給予行政記大過處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。

（5）發生前款人身死亡事故，對安監部責任專工給予行政記過處分；對安監部部長和主管副部長給予行政撤職處分。

2、發生生產人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執行。

（1）由于檢修、消缺工作導致的人身重傷事故，對事故直接責任者給予行政記大過處分；對現場工作負責人給予行政記過處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予行政記過處分；對事故責任單位的安全員給予行政警告處分；對事故責任單位的專責工程師給予行政警告處分；對事故責任單位（車間）的主任和副主任給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司安監處專工給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司安監處處長給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司書記給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政記過直至降級處分。

（2）由于設備缺陷和技術監控不到位等設備不安全狀態或檢修、技改施工方案不完善導致的人身重傷事故，對設備部責任點檢員給予行政記大過處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政記過處分；對設備部安全專工給予行政警告處分；對設備部部長、書記和主管副部長給予行政記過直至降級處分。

（3）由于運行誤操作導致的人身重傷事故，對主要責任者給予行政記大過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發電部責任專工（主管）給予行政記過處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。

（4）由于違反工作許可規定而導致人身重傷事故，對工作許可人給予行政記大過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發電部責任專工（主管）給予行政記過處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。

（5）發生前款人身重傷事故，對安監部責任專工給予行政警告處分；對安監部部長和主管副部長給予行政記過處分。

3、發生生產人身輕傷事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執行：

（1）由于檢修、消缺工作導致的人身輕傷事故，對事故直接責任者給予行政記過處分；對現場工作負責人給予行政警告處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予內部下崗三個月處理；對事故責任單位的專責工程師給予內部下崗二個月處理；對事故責任單位的安全員給予內部下崗一個月處理；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司安監處專工給予內部下崗一個月處理；對事故責任單位所屬公司安監處處長通報批評；對事故責任單位所屬公司經理（副經理）給予通報批評。

（2）由于設備缺陷和技術監控不到位等設備不安全狀態或檢修、技改施工方案不完善導致的人身輕傷事故，對設備部責任點檢員給予行政警告處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政內部下崗一個月處理；對設備部安全專工給予內部下崗一個月處理；對設備部部長、書記給予通報批評。

（3）由于運行誤操作導致的人身輕傷事故，對主要責任者給予行政記過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內部下崗一個月處理；對發電部部長、書記給予通報批評。

（4）由于違反工作許可規定而導致的人身輕傷事故，對工作許可人給予行政記過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內部下崗一個月處理；對發電部部長、書記給予通報批評。

（5）發生前款人身輕傷事故，對安監部責任專工給予內部下崗一個月處理；對安監部部長給予通報批評。

（二）本廠員工出外承攬工程發生人身傷亡事故的責任追究

按照“誰承包，誰負責”、“誰帶隊，誰負責”、“誰管理，誰負責”的原則進行責任追究。

1、發生己方責任人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。因死者本人違章導致死亡的，對現場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因導致死亡的，對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責任單位的班組帶班人給予行政記大過處分；對承攬項目的安全員給予行政記過處分；對相應專業的專責工給予行政記過處分；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對承攬項目的安全負責人給予行政記過處分；對事故責任單位所屬公司安監處處長給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司經理、書記和主管副經理給予行政撤職處分。

2、發生己方責任人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。對事故直接責任者給予行政記大過處分；對現場工作負責人給予行政記過處分；對事故責任單位的班組帶班人給予行政警告處分；對承攬項目的安全員給予行政警告處分；對事故責任單位（車間）的主任（副主任）給予行政降級處分；對相應專業的專責工給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政降級處分；對承攬項目的安全負責人給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司安監處處長給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政降級處分。

（三）承包單位施工人員發生人身傷亡事故的責任追究

按照“誰發包，誰負責”、“誰準入，誰負責”、“誰監護，誰負責”、“誰使用，誰負責”的原則建立責任連帶機制，進行責任追究。

1、發生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執行。

（1）廠發包的項目。對項目責任單位監護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責任單位安全員給予行政記過處分；對項目責任單位主任（經理）給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司安監處專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司安監處處長給予行政降級處分；對項目責任單位所屬公司經理給予行政降級處分；對發包部門責任人給予行政記過直至開除廠籍留廠查看一年處分；對發包部門負責人給予行政降級直至行政撤職處分；對廠安監部責任專工給予行政記過處分；對廠安監部部長和主管副部長給予行政降級處分；

（2）檢修（實業）公司發包的項目。對項目責任單位監護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責任單位安全員給予行政記過處分；對項目責任單位主任（經理）給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司工程處責任專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司安監處責任專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司安監處處長給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政撤職處分；對廠安監部責任專工給予行政警告處分；對廠安監部部長和主管副部長給予行政降級處分。

2、發生生產人身重傷、輕傷事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人的處分

第四章 附 則

第十一條 本規定適用于項目部各部門。第十五條 本規定自下發之日起執行。

第二篇：安全生產風險預控管理

安全生產風險預控管理制度

安全管理的實質是風險管理，建立安全風險預控管理體系是電廠安全生產面臨形勢和任務的要求，對于形成安全生產預防機制，規避和化解安全風險，有效控制人身事故和人員責任事故，保障公司和電網安全發展，促進企業平安和諧，具有重要的作用和意義。為實現上述目標，結合我廠實際情況，特制定本管理制度，望各車間認真學習、執行。

一、安全風險評估工作沒有先例可循，需要廣大干部職工積極參與，按照企業標準化管理、標準化作業和標準化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生產規章制度以及企業安全生產工作實際。建立有系統、深入推進安全風險評估。通過開展安全風險評估，深入查找、控制和整改安全隱患，不斷提升我廠安全管理水平。

二、為保證本制度順利開展，特成立安全生產風險預控管理領導小組：

三、為實現安全生產風險預控，需認真做好隱患排查及異常情況匯報工作。特制定以下細則：

1、各車間檢修主任每天要督促落實檢修人員對其所包設備進行巡檢，對發現的缺陷及時安排處理，凡因特殊情況不能處理的，車間要及時做好缺陷統計，并及時上報廠部。

2、巡檢時必須攜帶聽針、手電筒、測溫儀、測振儀等工具，以便對設備有更全面的檢查。

3、各車間檢修主任要認真填寫當天檢修報表及檢修記錄，以便及時掌握了解當天各車間處理的缺陷內容。

4、對群監員查出的缺陷，車間要認真安排處理，若因特殊原因不能處理的，車間應做好統計，及時登記在設備缺陷臺帳上，并及時報廠部。

5、在每次計劃停爐停機檢修前，各車間檢修主任要認真核對設備缺陷臺帳，對存在的缺陷進行統計，及時上報廠部，以便廠部統一安排處理。

6、各專業、各崗位人員應認真履行自己的崗位職責和安全職責，盡職盡責，保證安全生產。出現異常情況時，各崗位工作人員應按照崗位管理權限，逐級匯報。

7、在生產現場發生危及安全生產的重大異常情況時，發生異常情況崗位值班人員應立即按事故處理的規定及時采取有效措施，進行事故處理，阻止事故的發展與擴大；同時，應首先向班長、值長匯報，班長及時匯報車間值班主任到現場協助、指導事故處理；事故處理后告一段落后，要及時向值長、主任匯報。值班主任應根據情況或廠領導安排及時召集車間不值班主任到廠支援。

8、值長和發生異常情況的車間值班主任應根據事件的性質，輕重緩急，分別向值班廠長、生產廠長、廠長、生技部匯報。當發生異常停機爐時，值長必須向值班廠長、生產廠長、廠長、各廠級領導和總值長匯報。

9、車間遵照《異常情況匯報制度》執行。

第三篇：煤礦安全風險預控管理

煤礦安全風險預控管理體系規范 管理要素及要求 1.1 總要求

煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。

1.2 安全風險預控管理方針

煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應： a)經煤礦主要負責人批準；

b)明確安全風險預控管理總目標；

c)包括遵守現行安全法規和對持續改進安全績效的承諾； d)體現對員工進行持續培訓的要求； e)針對煤礦安全風險的性質和規模； f)形成文件，實施并保持；

g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任； h)可為相關方所獲取；

i)定期評審，以確保其與煤礦的發展相適宜。

1.3 風險預控管理 1.3.1 危險源辨識

煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識，并確保：

a)危險源辨識前應進行相關知識的培訓； b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域；

c)對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔；

——危險源辨識應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；

——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；

——采用事故樹分析法對系統（采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等）中存在的危險源進行辨識；

d)工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，應及時進行危險源辨識；

e)發生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時應及時進行危險源辨識。

1.3.2 風險評估

煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保： a)對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；

——風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符； ——根據風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執行持續風險評估，并保留評估的記錄： ——新改擴項目前；

——新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；

——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前； ——執行重大風險任務前； ——執行特定檢查和實驗前； ——審核發現重大不符合項；

——調查事故（包括未遂）暴露的新風險。1.3.3 風險管理對象、管理標準和管理措施

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

a)風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；

b)針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序； c)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； d)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；

e)煤礦應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

1.3.4 危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保： a)危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； b)危險源監測設備靈敏、可靠；

c)危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

1.3.5 風險預警

煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

a)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； b)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

1.3.6 風險控制

煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

a)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

b)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

c)制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

d)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；

e)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

1.3.7 信息與溝通

煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

a)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

b)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； c)員工了解誰是現場或當班急救人員；

d)組織員工進行班前、作業前風險評估，作業中存在不符情況，應匯報，并組織班后或作業后評估，并留有記錄。

1.4 保障管理 1.4.1 組織保障

煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

a)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； b)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

1.4.2 制度保障

a)煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

——各項規章制度貫徹到全體員工；

——有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

b)煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：

——煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

——及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方； ——資料齊全完善，有目錄清單。

c)煤礦應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： ——有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔； ——文件收發、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

——與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

——記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

1.4.3 技術保障

煤礦應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

a)應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施； b)應針對煤礦具體實際制定專項安全技術方案。

1.4.4 資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

a)煤礦應對安全投入資金進行統一決策、管理、支配；

b)安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規范使用”的原則，確保專款專用；

c)有專門部門對資金使用情況進行監督，確保投入的安全資金有效使用。

1.4.5 安全文化保障

煤礦應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

a)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；

b)以實現員工自我管理為目標；

c)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

1.5 員工不安全行為管理 1.5.1 員工準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應： a)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

b)明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。1.5.2 員工不安全行為分類

煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。員工不安全行為分類應：

a)具體、有針對性； b)按照風險等級進行。

1.5.3 員工崗位規范

在員工不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制定員工崗位規范，崗位規范應：

a)種類齊全；

b)明確各崗位工作任務；

c)規定各崗位所需個人防護用品和工器具； d)明確各崗位安全管理職責； e)明確各崗位安全行為標準。

1.5.4 不安全行為控制措施

煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：

a)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素； c)針對不同類型的不安全行為分別制定。

1.5.5 員工培訓教育

煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

a)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； b)有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；

c)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。d)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成培訓需求調查報告；

e)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成培訓績效評估報告；

f)每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發； g)明確員工分層和分類培訓內容與周期； h)對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓； i)建立員工培訓信息檔案；

j)每次培訓結束，形成單項培訓績效評估報告； k)確保培訓機構和師資，有相關資質證書；

l)對參加培訓的員工應進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； m)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄。

1.5.6 員工行為監督

煤礦應建立完善的員工行為監督制度，及時對員工不安全行為進行監督和控制，并應：

a)確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員； b)明確監督范圍、方式、頻次；

c)對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

1.5.7 員工檔案

煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保： a)所有在崗員工的檔案齊全；

b)每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； c)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

1.6 生產系統安全要素管理 1.6.1 通風管理

煤礦應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

a)礦井、采區和工作面應具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，應設專用回風巷；

b)風門、風橋、風筒、密閉等通風設施保持完好無損；

c)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，應滿足安全生產的要求；

d)風速、有害氣體濃度等，應符合《煤礦安全規程》要求；

e)按規定及時測風、調風，以使采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定；

f)局部通風機通風應符合《煤礦安全規程》的要求，設置同等能力的備用局扇，保持連續均衡供風；

g)生產礦井主要通風機能夠連續運轉，應裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習。

1.6.2 瓦斯管理

煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保井下各地點風流中的瓦斯濃度符合《煤礦安全規程》規定。瓦斯管理應符合下列要求：

a)煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：

——明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；

——根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施； ——嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治； b)煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：

——有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

——相關入井人員按《煤礦安全規程》規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀； ——瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

——瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

——瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《煤礦安全規程》規定； ——每日按程序規范進行瓦斯情況匯報；

c)煤礦應制定瓦斯隱患處理措施，并應確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；

——排放瓦斯前應先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；

——每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；

——臨時停風地點，應立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志； ——長期停風區應在24h內進行封閉；

d)開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井，應采取隔爆措施，并應：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；

——在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；

——對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量；

e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應建立瓦斯抽采系統，瓦斯抽采管理應符合下列要求：

——瓦斯抽采系統符合《煤礦安全規程》和AQ 1027-2006規定，并按周期對抽采系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效； ——地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施； ——凡是應當抽采的煤層，都應最大限度地抽采；

——礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行；

——掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規定的要求。

1.6.3 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，制定區域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風險。

有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區，應編制防突專項設計。突出礦井新水平、新采區移交生產前，應經當地人民政府煤礦安全監管部門按管理權限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應移交生產。

防突管理應確保：

a)突出礦井應對突出煤層進行區域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

b)堅持區域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優先采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區域性防治突出措施；區域防突工作應當做到多措并舉、可保必保、應抽盡抽、效果達標； ——區域綜合防突措施包括：

? 區域突出危險性預測； ? 區域防突措施； ? 區域措施效果檢驗； ? 區域驗證；

——局部綜合防突措施包括：

? 工作面突出危險性預測； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗； ? 安全防護措施；

c)突出危險工作面應采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面；當措施無效時，仍為突出危險工作面，應采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應在采取安全防護措施并保留足夠的突出預測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業；

d)石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業。揭煤作業前應編制揭煤的專項防突設計，報煤礦企業技術負責人批準；

e)有突出煤層的采區應設置采區避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風側，應設置至少2道牢固可靠的反向風門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應設置工作面避難所或壓風自救系統。

1.6.4 防塵管理

煤礦應建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足： a)礦井下列巷道應設置防塵灑水管道： ——主要進風大巷； ——主要回風大巷； ——主要運輸巷；

——帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉載點。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：

——采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50m-200m范圍內）；

——多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內； ——運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處； ——主要進風大巷、主要回風大巷。

c)下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

——采煤機； ——液壓支架；

——綜掘機、連采機、掘錨機。d)防塵基礎管理完善: ——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；

——采煤工作面應按照《煤礦安全規程》規定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

1.6.5 防滅火管理

煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保： a)防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定；

b)新建礦井、生產礦井延深新水平時，應對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定； c)內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定； d)防滅火基礎管理符合下列規定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

——有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應符合國家有關防火的規定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

1.6.6 通風安全監控管理

煤礦應建立健全通風安全監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動控制。安全監控管理應符合下列要求：

a)安全監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置應符合AQ 1029-2007要求，系統運作不間斷、不漏報；

b)甲烷傳感器應按期調校，其報警值、斷電值、復電值應準確，監控中心能實時反映監控場所瓦斯的真實狀態；

c)當瓦斯超限時，能夠及時切斷相關工作場所的非本質安全電源，停止采掘等生產活動，人員應撤至安全地點，并及時按程序進行匯報； d)定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷； e)相關記錄、報表內容應與實際相符。

1.6.7 采掘管理

煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

a)采掘設計應結合系統危險源辨識的結果，充分考慮潛在的風險，并體現安全高效的原則；

b)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性；

c)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等應制定專項措施； d)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效； e)對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷；

f)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通； g)開采沖擊地壓煤層：

——應編制專門設計,并制定專項防治措施；

——應做好預測預報工作，沖擊地壓發生后，應做好調查及數據收集與分析工作。

1.6.8 爆破管理

煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

——爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；

——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志； ——發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定；

——爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

1.6.9 地測管理

煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

a)礦井各類地質報告齊全、規范；

b)在生產過程中各項地質預測預報及時；

c)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合《煤礦測量規程》規定或工程要求；

d)基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規程》的要求，更新及時； e)對開采沉陷區進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。

1.6.10 防治水管理

煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

a)堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

b)井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要；

c)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報；

d)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；

e)防治水設施完善、設備齊全完好，并符合《煤礦安全規程》的規定； f)防治水專項應急預案完善。

1.6.11 供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

a)供電系統應安全可靠，礦井應有兩回路電源線路。當任一回路發生故障停止供電時，另一回路應能擔負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應分接任何負荷；

b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽采泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電； c)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；

d)煤礦機電設備應具備《煤礦安全規程》規定或行業相關標準要求標志或證件；

e)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；

上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。f)大型設備檢修應制定專項措施； g)停送電嚴格執行工作票管理制度；

h)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

i)設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；

j)設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

1.6.12 運輸提升管理

煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

a)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

b)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；

c)運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

d)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護； e)車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求； f)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范； g)運輸提升設備檢修記錄齊全。

1.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理

a)煤礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保： ——壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求；

——定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

——輸送管路設施布置符合《煤礦安全規程》的規定； ——有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳；

——定期對壓力容器進行打壓試驗；

——移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

1.6.14 其它要求

生產系統安全要素還應同時符合《煤礦安全規程》和《煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法》等相關要求。

1.7 綜合管理 1.7.1 煤礦準入管理

1.7.1.1 煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應： a)符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業有關標準、規定和要求； b)委托有資質的設計單位進行設計。

1.7.1.2 煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：

a)符合國家相關技術標準規范；

b)確保煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則； c)確保施工建設單位具備施工建設資質； d)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

1.7.1.3 煤礦投產前應保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。

1.7.2 應急與事故管理

煤礦應制定并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。1.7.2.1 煤礦應建立完善應急管理體系，并應：

a)按照AQ/T 9002-2006的規定和要求，編制有針對性和可操作性的應急預案；

b)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂； c)確保所有員工都經過應急預案的培訓；

d)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

e)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告； f)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；

g)煤礦應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。1.7.2.2 煤礦應規范急救管理，并應確保：

a)每一班組至少任命2名經過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單應在本單位張貼、公布；

b)每年至少有10%的員工接受急救培訓；

c)所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；

d)急救箱內保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全；

e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；

f)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；

g)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。1.7.2.3 煤礦應規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

a)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄；

b)事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結；

c)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成事故追查記錄、事故調查報告；

d)對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布；

e)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

1.7.3 消防管理

1.7.3.1 煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

煤礦應根據實際應配備消防器材及設施，并應確保：

a)煤礦建設工程的設計、施工、使用應符合《中華人民共和國消防法》規定；

b)依據GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標準，現場配置應與標準相符；

c)消防器材放置處有應反光功能的標志牌，放置位置不應挪作它用； d)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

e)消火栓的設置應符合GB 50016-2006的規定和要求； f)有消防設施分布圖和消防器材明細表； g)對所有的消防器材應進行編號； h)建立了消防設施定期檢查制度；

i)滅火器應按規定周期經專業部門檢驗、維護； j)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； k)有消防設施維護和保養制度；

l)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。1.7.3.2 煤礦應定期組織進行消防演練，并應：

a)制定消防演習計劃，并按計劃實施； b)有義務消防組織，消防隊員名單應張貼公布； c)所有專兼職消防隊員應進行培訓和訓練。1.7.3.3 煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：

a)利用多種形式進行消防安全宣傳； b)定期對員工進行消防知識培訓；

c)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

1.7.3.4 煤礦應建立火災隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度，確保及時發現火災隱患并進行整改。

第四篇：風險預控頂板管理

頂板事故分析

一、頂板事故隱患分析

構造帶自身圍巖強度低、采掘面遇到的較小構造在精查報告和補勘資料不能提供及時性預測、過構造帶時支護不及時，頂幫暴露時間長、支護參數不合理、工人違章漏支或少支、開采地質條件多變，造成礦壓顯現相差較大，掌握規律不夠等造成掘進和回采過程中頂板冒落。冒頂災害事故多發生在采煤工作面、掘進工作面、失修巷道等地點。在地質構造復雜頂板管理困難地區，如斷層帶、沖刷帶、裂隙發育帶附近是頂板事故易發生地點。

1、地質條件等因素

掘進工作面影響頂板事故因素主要是工作面在過斷層、過應力集中區、過老巷、過頂板破碎帶、過巷道交岔點，在以上情況下地質條件較差是頂板事故的主要因素。

2、其它主觀因素

（1）工作面的支護參數是否能滿足巷道變形需要是造成頂板冒落的主要原因，是釀成礦井惡性重大事故的危險源之一，也是我礦重點防范的危險源。

（2）掘進工作面是否采取科學有效的技術措施提前預測頂板事故是礦井頂板事故因素之一，例如在工作面安裝礦壓監測儀監測頂板變化，為預防頂板（冒頂）提供科學、可靠的技術數據，在采煤工作面支架上安裝測壓表，監測工作面支架工作阻力，在掘進工作面安裝頂板離層儀，監測頂板下沉等。

（3）在工作面地質條件發生變化時是否采取有效措施，也是礦井頂板事故的因素之一，例如采取打點柱、聯鎖棚子等方式加強支護，工作面過斷層等情況時是否編寫專項安全措施等。

（4）加強員工培訓，增強員工預防頂板事故的安全意識，員工是否能熟悉掌握和判斷采掘工作面頂板冒落的預兆是礦井頂板事故另一因素，如煤壁片幫、放煤炮、頂板裂隙加深、加寬、頂板掉渣、漏頂、巖層發出響聲、頂板離層（敲幫問頂時發出“空空”的響聲），頂板淋水加大、巷道及支護變形等現象。

二、礦井頂板事故分類：

頂板事故是指在采掘過程中，頂板意外冒頂、片幫、頂板掉矸，造成人員傷亡、設備損壞等事故。可分為局部冒頂和大型冒頂兩類。

1、局部冒頂是指冒頂范圍不大，傷亡1—2人的冒頂。多發生在地質破壞帶附近、掘進工作面迎頭及交岔點。

（1）地質破碎帶附近的局部冒頂:地質破碎帶及附近的頂板裂隙發育、破碎，斷層面間多充以粉狀或泥狀物，斷層面都比較尖滑，使上、下盤之間的巖石無粘結力，極易造成局部冒頂。

（2）掘進巷道交岔處的冒頂:由于巷道在開岔口的時候，巷道面積較大，開岔處巷道容易形成煤巖分層，分層后就形成頂板離層，如不及時支護，就形成大面積的離層，導致冒頂。

2、大型冒頂:大型冒頂是指冒頂范圍較大，傷亡3人以上的冒頂。多發生于局部冒頂附近及地質破碎帶附近。

（1）地質破碎帶（斷層、褶曲）附近。在這些地點頂板下部直接頂巖層破斷后易形成大塊巖體并下滑。

（2）傾角大的地段。這些地段由于重力的作用，巖石傾斜下滑加大。

（3）頂板巖層含水地段，這些地段摩擦系數降低，阻力大大減小。

（4）局部冒頂區附近也有可能導致大冒頂。

3、頂板事故預兆：在礦山壓力作用下，掘進工作面頂板經常有壓力顯現現象，一般在來壓之前都有不同程度的預兆，主要有以下幾種：

（1）響聲：頂板下沉，礦山壓力劇增，掘進頭支護材料變形、斷裂、彎曲，并伴有響聲。

（2）掉渣：頂板嚴重斷裂時，頂板出現掉渣

（3）片幫：巷壁受壓加大，巷壁片幫比平時嚴重，露網片，網片嚴重變形。

（4）裂縫：巖層面出現不同程度的裂隙，巷道扭曲變形，漿皮脫落。

（5）離層：采用敲幫問頂的方法，如頂板發出“空空”聲說明漿皮與巖體脫離，易冒頂。

（6）瓦斯涌出量增大。（7）有淋水。

三、礦井可能發生的主要頂板事故及威脅程度、范圍分析

1、冒頂事故存在地點：掘進工作面多發生在過斷層、過應力集中區、過老巷、過頂板破碎帶、過巷道交岔點。

2、風險分析：礦井頂板（冒頂）是我礦造成危害嚴重的危險源之一，礦井頂板（冒頂）與支護強度是因果關系的，支護參數不能滿足巷道變形需要是造成頂板冒落的原因，是釀成礦井惡性重大事故的危險源之一，是我礦重點防范的危險源。

3、礦井頂板事故威脅程度分析

礦井頂板事故危害主要有以下幾個方面：

（1）無論是局部冒頂還是大型冒頂，事故發生后，一般都會推倒支架、埋壓設備、造成停電、停風，給安全管理帶來困難，對安全生產不利。

（2）如果是地質構造帶附近的冒頂事故，不僅給生產造成麻煩，而且有時會引起透水事故的發生。

（3）在有瓦斯涌出區域附近發生頂板事故將伴有瓦斯的突出易造成瓦斯事故。

（4）如果是掘進工作面發生頂板事故，人員被堵或被埋，將造成人員傷亡。

頂板事故的預防措施

一、掘進工作面頂板管理

1、掘進工作面的冒頂事故一般規律（1）過地質構造帶。（2）開窩、貫通、過老巷時。（3）直接頂較厚的錨網（索）巷道。（4）復合頂板。

（5）受采動等因素影響的工作面。

2、在通常情況下冒頂有以下預兆：壓力大，爆破或截割后常出現放煤炮、片幫、掉頂、漏頂；支架變形，棚腿蹬出，背板折斷；點柱開裂或折斷；螺紋（鋼筋）錨桿托板變形折裂、錨桿、錨索拉斷；片幫、底鼓；噴漿體開裂掉渣；頂板出現裂縫，甚至有斷裂聲，頂板離層指示刻度值超過警戒線；錨桿拉力計壓力指針刻度值超過錨桿設計錨固力。

3、掘進工作面冒頂事故預防措施

（1）綜掘工作面煤、巖性質，礦壓規律及周圍巷道關系等相關因素制定出科學合理的支護設計。

（2）根據掘進工作面煤、巖性質，嚴格控制空頂距。（3）過老空及破碎帶應針對性地制定出合理的支護措施。（4）勞動組織科學合理并嚴格組織施工，當班作業當班支護至迎頭。

（5）加強對職工的安全教育和培訓，嚴格現場管理，護幫和護頂錨網錨索按作業要求同時跟進，杜絕盲目生產的思想觀念。

（6）要堅持做錨桿拉拔試驗和錨索的鎖緊力試驗，并做好錨桿（索）礦壓監測記錄。抽查錨桿（索）錨固質量。錨桿必須垂直于頂板，各種技術參數必須達到設計要求，并作好記錄，發現隱患時，立即停止掘進，撤出人員，并報告有關部門和領導。

（7）超寬超高巷道要根據情況采取增補錨索加強支護加強支護措施。或采用加長鋼筋托梁或錨索進行補強。頂板鋪網時，要拉直接緊，網間搭接長度不小于100mm。

（8）嚴格工程施工標準化作業，并有嚴格的監督考核體系。（9）掘進工作面巷道開口和巷道貫通期間，組織相應領導小組，現場跟班，發現問題及時匯報、處理。（10）嚴格執行安全規程、操作規程、作業規程等有關規定。錨網噴巷道必須按作業規程施工，各種技術參數必須達到設計要求，必要時增加錨索之護。

（11）加強巷道維修工作，修復舊巷道必須制定措施，嚴格執行由外向里、先加固后處理的原則，冒頂地帶必須留有安全通道，嚴防冒落傷人、堵人。

（12）安監員加強三班檢查工作，重點頭要有專人把關，破碎頂板應嚴禁放炮或控制裝藥量，必須使用超前臨時支護。

（13）必須積極進行支護改革，在高壓區或破碎帶中回采巷道維護困難，采用新型支護。

（14）強化干部現場跟班管理，提高跟班質量。（15）堅持一次成巷，縮短圍巖暴露時間和暴露面積。

四、巷道交岔點冒頂事故的預防措施（1）岔口應避開原來巷道冒落的區域。（2）開岔口應避開軟巖、破碎帶及地質構造帶。（3）定科學合理的支護設計及施工措施。（4）執行掘進工作面冒頂事故預防措施。

五、支設錨桿施工應符合下列要求：

（1）錨桿必須按作業規程規定的間排距施工，錨桿至工作面迎頭的間距必須小于錨桿的設計排距。

（2）打眼前必經敲幫問頂，撬掉活矸，必須先支設臨時支護再鉆眼，鉆眼時應按事先確定的眼位標志鉆進，鉆完后應將眼內的巖粉和積水吹凈。（3）錨桿眼應做到當班眼當班錨，施工一個眼錨一個眼。（4）錨桿眼必須按規定角度施工，不得沿順層面、裂縫施工眼。（5）使用樹脂錨桿應用防護手套，未固化的樹脂藥包和固化劑具有毒性和腐蝕性，避免與皮膚接觸。破損的藥包，應及時處理，嚴禁樹脂藥包接觸明火。

第五篇：安全風險預控實施方案

安全風險預控實施方案

登封市向陽煤業有限公司

二〇一三年元月

登封市向陽煤業有限公司 安全風險預控實施方案

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》，結合我礦實際情況，特制定本實施方案。

一、指導思想

我礦生產現場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合復雜的危險態緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監控危險態改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態變化的，因此需要實現風險的動態、系統和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現的技術基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監控系統自動報警結合風險預警模式達到“風險動態預警、適時監控；管理有效、控制有方”的現代安全預防型管理目標。

以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產方針政策、法律法規，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產監管責任，摸清我礦安全生產中村中的突出問題和薄弱環節，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續改進的安全生產長效機制，實現對安全生產風險為進一步規范我礦安全管理工作、實現我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發生。

二、組織機構

為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防范我礦安全生產事故，特成立安全風險預控實施領導小組。

組 長：孫社根

副組長：趙 輝 吳金生 唐彥召 張占營 趙安國

成 員：張春禮 王滿倉 郝永俊 鄭新亮 馬喜民 丁存良 王德安 吳振懷 趙建敏 劉新嶺 趙懷振 劉學仁 劉學錦 張國珍 高向陽 范俊濤 景洪濤

領導小組下設辦公室，由安吳金生兼任辦公室主任，負責相關業務工作。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、體系和制度

（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；

（2）針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；

（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；

（5）應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

（二）危險源監測

采取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：（1）危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監測設備靈敏、可靠；

（3）危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

（三）風險預警

采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

（四）風險控制

建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

（3）制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

（4）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；

（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

（五）信息與溝通

建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應確保：

（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現場或當班急救人員；

（4）組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。

（六）風險財政管理

實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：

（1）建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；

（2）對單位事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規定，對員工進行投保；

（4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料；

（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

（一）組織保障

建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。

我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源）。

（二）制度保障

1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

（1）各項規章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔；（2）文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

（1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；

（2）以實現員工自我管理為目標；

（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。

六、安全風險預控管理內容

（一）人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

1、人員準入管理

我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設臵要求和崗位需求計劃；

（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。

2、人員不安全行為識別與梳理

在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：

（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。

3、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應：

（1）種類齊全；

（2）明確各崗位工作任務；

（3）規定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；

（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。

4、不安全行為控制措施制定

制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：（1）結合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。

5、員工培訓教育

建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；（2）有足夠的培訓資源；

（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成《培訓需求調查報告》；

（5）每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；

（6）每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發；（7）明確員工分層和分類培訓內容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；

（10）每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構和師資，有相關資質證書；

（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（13）采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

6、員工行為監督

建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應：

（1）確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員；（2）明確監督范圍、方式、頻次；

（3）對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

7、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍

貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；

（3）對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

七、生產系統安全要素管理

（一）通風管理

建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，要設專用回風巷；

（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求；

（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求；

（5）按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定；

（6）局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風；

（7）生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習；

（8）通風基礎測試報告、記錄齊全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；

（2）根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；

（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；

2、強化瓦斯檢測

（1）有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；（3）相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；

（4）瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

（6）瓦斯檢查地點的設臵及檢查次數符合《我礦安全規程》規定；（7）每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

3、制訂瓦斯隱患處理措施

（1）有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；

（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設臵警戒柵欄、警標和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；

（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設臵柵欄、警示標志；（5）長期停風區必須在24小時內進行封閉。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設臵主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設臵輔助隔爆水棚；

（3）對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。

5、建立瓦斯抽放系統，瓦斯抽放管理應符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系統符合《我礦安全規程》規定和AQ1027-2006標準，并按周期對抽放系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效；

（2）地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施；

（3）凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

（4）礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行；

（5）掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《AQ1027-2006規定的標準。

（三）防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。

對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區，必須編制防治突出煤層突出的設計。

防突管理應確保：

1、突出礦井必須對突出煤層進行區域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

2、不同突出危險性的煤層或工作面，應有針對性的防治突出措施；（1）對于有突出危險煤層，應采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區域性防治突出措施；

注：突出礦井開采煤層群時，應優先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應采用措施預抽煤層瓦斯，確保突出危險區域煤層掘進工作面在預抽鉆孔的掩護下進行作業。

（2）突出危險工作面應采取防治突出措施；

（3）無突出危險工作面進行采掘作業時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施；

（4）石門揭穿突出煤層前，必須編制設計，采取綜合防治突出措施；

3、實施防治突出措施后，應進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；

4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統等安全防護措施。

（四）防治水管理

準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要；

（3）水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報；

（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全；（6）防治水專項應急預案完善。

（五）防塵管理

建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應設臵防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；（3）主要運輸巷；

（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉載點；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設臵凈化水幕：

（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內）；

（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內；（4）運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處；

（5）采區、盤區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內；

（6）主要進風大巷、主要回風大巷；

3、下列設備應設臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：

（1）采煤機；（2）液壓支架；

（3）綜掘機、連采機、掘錨機；

4、防塵基礎管理完善

（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；（2）按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

（六）防滅火管理

建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：

1、防滅火設計符合《我礦安全規程》規定；

2、新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定；

3、內外因發火管理和火區管理符合《我礦安全規程》規定；

4、防滅火基礎管理符合下列規定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；

（3）有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

（七）監測監控管理

各我礦應建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

（1）監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報；

（2）瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態；

（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產活動，并及時按程序進行匯報；

（4）定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內容應與實際相符。

（八）采掘管理

建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

（1）采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常；

（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險；

（3）作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性；

（4）巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過X水區、過空巷等要制定專項措施；

（5）支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效；（6）對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷；（7）確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

（九）爆破管理

我礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

（1）爆破材料和爆破設備購臵渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；

（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《我礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志；

（3）發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《我礦安全規程》相關規定；

（5）爆破前按照《我礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

（十）地測管理

建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

（1）礦井各類地質報告齊全、規范；（2）在生產過程中各項地質預測預報及時；

（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內容、精度符合《我礦測量規程》的要求，更新及時；（5）對開采沉陷區進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。

（十一）供用電管理

建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

（1）供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電；

（3）礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設臵符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；

（4）供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

（5）大型設備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

（8）設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

（十二）運輸提升管理

建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

（1）各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

（2）各種運輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗；

（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

（4）運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護；（5）車庫、車場、硐室設臵和環境符合相關規程要求；（6）運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范；（7）運輸提升設備檢修記錄齊全。

（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理

1、我礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保：

（1）壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；（3）新安裝和檢修后進行打壓試驗；

（4）輸送管路設施布臵符合《我礦安全規程》的規定；（5）有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標準；（3）壓力容器有出廠檢驗合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進行打壓試驗；

（6）移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致；

（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝臵；

（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

八、其他綜合管理

規范我礦準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。

（一）證照管理

（1）我礦施工設計符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求；

（2）初步設計為有資質的設計單位進行的設計。（3）符合國家相關技術標準規范；

（4）確保我礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設單位具備施工建設資質；（6）保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證及其他法律、法規規定的證件。

（二）應急與事故管理

制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。

1、建立完善應急管理體系，并應：

（1）根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；

（2）嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂；

（3）確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓；（4）確保我礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

（5）至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告；（6）確保有礦山救護隊為其服務，我礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的我礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；

（7）應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。

（8）每一班組至少任命2名經過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；

（10）所有重點作業場所應配臵急救箱，急救箱應放臵在合適的位臵并進行標識；

（11）急救箱內保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全；

（12）有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表；

（13）井下設臵的急救箱、隔離式自救器等設臵位臵有明顯的標識；（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

2、規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列

要求：

（1）在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄；

（2）事故現場應急處臵結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結；

（3）根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》；

（4）對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布；

（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

1、根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

（1）依據《建筑滅火器配臵設計規范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現場配臵與標準相符；

（2）消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

（4）消火栓的設臵符合《建筑設計防火規范》的要求；（5）有消防設施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設施定期檢查制度；

（8）滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護；（9）消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；（10）有《消防設施維護和保養制度》；

（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、定期組織進行消防演練

（1）制定《消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；

（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。

3、定期向員工宣傳消防知識

（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；

（3）確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

（四）職業健康管理

建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

1、為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

（1）作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準；（3）員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；

（4）有為我礦提供及時服務的醫療機構，設臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

2、建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

（1）對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《我礦安全規程》規定；（2）有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作；

（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議；（5）對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵；

（6）員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。

（五）環境保護管理

建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素，預防環境破壞和污染事故，保持我礦環境良好。環境保護應：

（1）制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查；

（2）規范我礦廢油脂的回收管理，設臵防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝臵，并對廢棄油品進行標識；

（3）嚴格落實我礦廢氣或粉塵物質監測和控制措施；

（4）對我礦污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求；

（5）確保我礦噪聲防護完善，對作業場所噪聲進行監測，噪音超標地點應有降噪措施；

（6）對我礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理；（7）規范我礦放射性設施管理，廢棄放射性物質交由有資質的單位處臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；

（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準；（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內，利刃工具有專門的護套；

（4）集體手工工具由專人管理；

（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換；

（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業的手工工具，應考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；

（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

（七）計量器具管理

建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：

（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；

（2）計量器具維護及時和保養記錄齊全；

（3）計量器具存儲在適宜環境下，做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。

（八）登高作業管理

建立登高作業管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》；（2）高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求；（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求；

（4）行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；

（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

（7）高空作業人員經過培訓，并持證上崗。

（九）起重作業管理

建立起重管理制度和《起重設備操作規程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應編號，建檔登記；（3）按國家相關規定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應完好；

（6）定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；（7）起重作業人員持證上崗；

（8）高空起重作業時，安全通道暢通，無非作業人員進入現場；（9）固定起重作業場所張貼了起重指揮手勢示意圖。

（十）標識標志管理

建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、設臵、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；（2）井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；

（3）工作和作業場所標識標志的設臵應便于作業人員觀看；（4）消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；

（5）噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識，并保持完好；

（6）所有工業管路均有介質色標和介質流向標識；

（7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識；

（9）地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志；

（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理，并有功能分區標識；

（11）設備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。

(十一)施工單位管理

1、我礦應對施工單位進行管理，規范施工單位準入，預防施工單位生產事故，并應：

（1）制訂施工單位管理制度和辦法；

（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質；

（3）要求施工單位對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質；

（6）確保施工單位有內部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程；

（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗；

（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。

2、我礦應對施工單位現場施工進行安全監督和管理，并應：

（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查；（2）確保現場有具備安全資質的管理人員跟班作業；（3）定期、不定期對施工單位施工現場進行檢查；

（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估。

九、檢查、審核與評審

（一）檢查

1、制定反映我礦全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：（1）涵蓋并滿足本規范的要求；（2）結合我礦自身特點；

（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現；

2、定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應：（1）系統、全面；

（2）重點關注可能產生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；

3、對檢查發現的不符合項：（1）分析其產生的原因；

（2）按照不符合的處理程序予以糾正；

（3）重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。

（二）審核

制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足我礦的方針和目標。體系審核應：

（1）覆蓋體系范圍內的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；

（3）對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

（4）及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；

（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。

（三）管理評審

按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

（2）根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；

（3）評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況；（4）將評審結果形成文件。

十、工作要求

1、全礦所有職工要認清目前安全生產的嚴峻形勢

2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產。

3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。

4、針對排查出的隱患和問題，按照專業進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態分析制度。

5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治等有可能誘發事故的大隱患專題會議，做到提前風險預警、消除事故隱患。

附：我礦風險預控管理體統流程圖

風險預控管理系統的工作流程圖