第一篇：我國促進科技成果轉化的若干新趨勢研究

我國促進科技成果轉化的若干新趨勢研究

科技部火炬高技術產業開發中心 中國高新技術產業導報社

時間： 2013年12月21日 來源： 科技部火炬中心

黨的十八大將科技創新擺在國家發展全局的核心位置。總書記強調，集中力量推進科技創新，真正把創新驅動落到實處。李克強總理指出，要使創新成果轉化為實實在在的經濟社會效益，讓科技造福人民。促進科技成果轉化一直是國家戰略的重要組成部分。自上世紀80年代以來，我國高度重視深化科技體制改革，著力促進科技成果轉化，不僅在計劃層面推出了“火炬計劃”、“星火計劃”等一系列促進科技與經濟緊密結合的國家計劃，而且在立法層面制訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》。2013年，全國人大把修訂《中華人民共和國促進科技成果轉化法》提上日程，凸顯了新時期促進科技成果轉化對我國創新驅動發展的重要性。

促進科技成果轉化是一個龐大的系統工程，涉及方方面面。目前，從國家到地方，均建立了促進科技成果轉化的各級體系，并取得了一定成效。隨著科技型中小微企業增量發展，科技產業的育成、深化和產業集群升級的不斷推動，出現了一些新趨勢。本文通過總結國內外科技成果轉化的有益經驗，結合新時期我國促進科技成果轉化的新趨勢，探索發展思路，以期進一步促進科技成果轉化工作的有效開展。

一、國外促進科技成果轉化的若干經驗

科技成果轉化是知識創造財富的過程，是科技型中小企業誕生和發展的源泉，是區域科技產業育成、深化和集聚的基本規律。美國國家標準技術研究院一份研究報告指出，90%的科研成果還沒走向市場，就被埋沒在從基礎研究到商品化的過程中，形成科技創新過程中的“死亡之谷”，只有不斷創新方式，才能跨越這一“死亡之谷”。據統計，美國高新技術項目的成功率只有15－20%，另有60%受挫，20%破產，即使成功的項目能維持5年以上不衰的也只有5%左右，美國生物技術項目的失敗率更是高達90%。

促進科技成果轉化是保障科學技術發揮第一生產力作用的關鍵環節。當前，面對經濟全球化競爭的挑戰，世界各國都將科技創新戰略作為國家戰略，形成了各具特色的科技成果轉化路徑。

（一）國外促進科技成果轉化的發展歷程

世界各國促進科技成果轉化大體經歷了三個演變時期。一是20世紀30年代經濟危機之后，著眼于提供大中小企業公平競爭的法治環境、培育和促進創業及推動創新型中小企業發展，以美國為代表的西方發達國家紛紛采取措施鼓勵科技成果轉化。除了聯邦、州和大企業推動科技成果轉化外，在40年代和50年代初，美國國會參眾兩院分別設立了小企業委員會；通過了《小企業法》；政府設立小企業管理局等。二是20世紀60至80年代，以美國冷戰時期國防科技計劃對朝陽工業興起的直接推動為代表，各國紛紛仿效制定國家科技創新引導計劃，如歐共體的“尤里卡計劃”、日本的“今后10年振興科學技術大綱”等，輻射帶動了一大批科技企業的發展；三是20世紀80年代至今，在經歷第二次石油危機后，高新技術產業迅速崛起，知識成為最重要的生產要素，英特爾、微軟、戴爾、思科、IBM等一大批從小到大、迅速成長起來的新興企業，徹底改變了社會對中小企業與產業發展關系的傳統認識，美國《聯邦技術轉移法》、《小企業技術轉移法》、《國家技術轉讓與促進法》，《聯邦技術轉讓商業化法》、《技術轉讓商業化法》、《拜杜法案》等相關立法紛紛實施。東亞金融風暴和2008年國際金融危機更使得發達國家深刻反省，把支持企業創新上升到提升國家競爭力、保障國家安全的高度。發展中國家更是將促進科技成果轉化、推動科技企業成長作為實施超越戰略的重要手段，科技創新已經成為促進經濟社會快速發展的原動力。

（二）國外促進成果轉化、推動科技進步的成功經驗

為促進科技成果實現產業化，各國政府將財政性的支持措施直接落實到企業本身，推動企業技術創新。如，美國小企業創新研究計劃（SBIR）、英國小企業研究和技術獎勵計劃(SMART)、芬蘭國家研發基金(SITRA)等。為實現財政杠桿對市場資源的導向性調節，發揮“四兩撥千斤”的作用，多國政府建立有效的政府財政資金政策引導機制，通過中介機構（或投資機構等）間接作用于企業創新發展。如美國小企業投資公司計劃（SBIC）、澳大利亞創新投資基金（IIF）、新加坡科技型中小企業資助政策、英國小企業貸款擔保計劃（SFLG）、日本中小企業信用保證制度等。為解決企業缺乏資金和技術而無法開展有市場前景的技術創新活動的普遍問題，各國推出了系列舉措，促進企業參與政府項目和國際合作，以提升創新能力。如加拿大聯邦技術轉移伙伴計劃（FPTT）、歐盟創新驛站計劃（IRC）、德國中小企業創新能力促進計劃（PRO INNO）、荷蘭的創新券補貼計劃（發放給中小企業用于購買研究成果，收到創新券的大學、研究機構和大企業向政府換回現金）等。促進企業技術創新的應用性研究機構、產業研究機構、培訓與咨詢機構、信息交流平臺、以及企業孵化培育機構等市場化服務體系在科技成果的高效轉化上發揮了不可替代的作用，保證了企業的競爭優勢。如美國一般設在大學的小企業發展中心、小企業退休經理服務團（退休于大型企業的經理人員和成功的創業者組成的服務小企業的志愿者組織）、澳大利亞的小企業信息咨詢及培訓中心、日本實施企業診斷制度的“中小企業綜合指導所”、韓國基于互聯網并與創新企業互動的Inno-biz診斷與支持系統以及“快速和準確的信息服務系統（SPI-1357系統）、世界各地的企業孵化器、歐洲的創新中心、亞洲的生產力促進中心等。

上述這些措施，構成了對科技成果轉化的強大支持，適應了信息社會發展和全球化對大、中、小企業的均衡需求，特別是有力地促進了科技型中小微企業和科技產業的發展。

（三）美英德科技成果轉化案例分析

對全球而言，美英德三國促進科技成果轉化的若干做法具有非常典型的指導意義。

一是斯坦福大學的技術許可辦公室（OTL）模式。OTL模式是當今美國大學技術轉移的標準模式。斯坦福大學OTL成立于1970年，現有員工35名，負責知識產權管理和經營。自收自支，其辦公費用全部從知識產權經營收人中開支，約占知識產權經營收入的15%；全程專人負責，工作人員均為技術經理，擁有關鍵決策權，包括是否申請專利、把技術許可給哪家企業等；發明人及所在院系均參與分享專利許可收入。

二是產業集群的成功范例“硅谷模式”。1951年斯坦福大學建立了斯坦福工業園區，首創產學研合作的“硅谷模式”，融科學、技術、生產為一體，提高創新與產業化的速度和能力。以斯坦福、伯克利、加州理工等世界知名大學為依托，以中小型高技術企業群為基礎，培育了思科、英特爾、惠普、朗訊、蘋果等世界知名企業。研究機構、大學的技術研發和人才培養，與產業發展和企業需求緊密結合，形成了利益共同體。企業出資金、出題目，以較低成本獲得和使用先進技術；科研機構、大學出智力、出技術，使科研成果更貼近市場需求。

三是劍橋大學的孵化器運營模式。劍橋大學創立了“劍橋企業（Cambridge Enterprise）”，將技術轉移辦公室、大學風險基金和劍橋創業者中心集成為一個新組織，作為知識產權產業化和商業化的孵化器，主要開展技術評估、保護和知識產權認證；為創建新公司提供咨詢和指導；提供種子基金并與有關基金組織建立聯系；提供成本計算、合約協商、報價、保險和增值稅等專業化咨詢服務；提供展覽服務和社交網絡服務等。

四是官產學研結合的德國史太白技術轉移模式。史太白創立于1971年，是全球著名的技術轉移機構，為民辦官助的非營利性技術轉移中介組織。其功能主要是搜尋最新研發成果，把潛在的、最新的成果提供給企業；建立技術轉移網絡，圍繞特定專業領域和轉化需求，在全球16個國家設立了810個分中心，專業人員4700余人；根據客戶需求，提供從技術、商業到終端市場的整體解決方案。政府給予稅收優惠、啟動資金資助、政府采購服務等政策。

縱觀國外發達國家科技成果轉化經驗，我們看到，適應市場需求是實現科技成果轉化的基礎，高校、研究機構與企業的產學研合作是科技成果轉化的主要形式，政府的宏觀調控為科技成果轉化的順利進行提供了保障。

二、我國促進科技成果轉化的若干經驗

促進科技成果轉化始終是我國科技體制改革的主攻方向。改革開放之初，黨中央、國務院就提出“經濟建設必須依靠科學技術、科學技術工作必須面向經濟建設”的科技工作基本方針。通過改革財政科技撥款制度，引入競爭機制，調動了科研人員的積極性，推動了科研與生產的結合。20世紀90年代以來，我國實施科教興國和人才強國戰略，作出加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定，促進了高新技術產業的蓬勃發展和國家高新區的迅速成長，并推動了全國1300所科研院所完成企業化轉制。2006年召開了全國科技大會，黨中央、國務院作出提高自主創新能力、建設創新型國家的重大決策，以建設企業為主體的技術創新體系為突破口，開始全面推進國家創新體系建設。2008年以來，面對國際金融危機的沖擊，國家特別強調發揮科技支撐作用，加大科技成果轉化力度，促進重點產業振興和戰略性新興產業的發展。

（一）我國促進科技成果轉化的現狀及主要成效

經過30多年的改革和發展，我國促進科技成果轉化工作取得了較大成效。

促進科技成果轉化的政策環境有很大改善。逐步建立起技術市場、技術轉移體系，充實我國技術轉移工作的法律制度和框架。通過科技企業孵化器、生產力促進中心、科技型中小企業創新基金、高技術產業化專項等多種促進科技成果轉化的政策手段和措施，形成了促進我國科技成果轉化比較完整的政策體系。

國家財政性科技投入大力支持企業研發和應用推廣。政府強調發揮財政資金對激勵自主創新的引導作用，通過一系列的科技計劃或基金實現對科技研發的投入，其中以應用研究為主的國家重大科技專項、高技術研究發展計劃（863計劃）、科技支撐計劃占80%以上。國家科技支撐計劃的95%、重大專項的50%、863計劃的35%以上的項目都由企業牽頭實施，80%以上的各類項目體現了產學研用結合。國家還利用基金、貼息、擔保等方式，引導商業金融機構支持自主創新與產業化，改善對中小企業科技創新的金融服務，加快發展創業風險投資事業，建立支持自主創新的多層次資本市場。

高校科研服務于經濟社會的能力大幅提高。通過產學結合、校企合作、開放實驗室、共建技術轉移中心、技術交易平臺、大學科技園和科技成果轉化示范區等多種方式，越來越多的高校及科研人員參與到經濟社會建設中。大學科技經費中來自企業委托的部分已占到50%以上，一些理工院校接近甚至超過70%。一些大學科技園（如清華科技園、環同濟知識經濟圈、深圳虛擬大學等）已形成了逾百億元的新興產業集群。

科技企業孵化器作為科技產業育成和增量發展的重要服務機構，發揮了越來越巨大的作用。截止2012年，我國科技企業孵化器已達1239家，場地面積達到4370萬平方米，在孵企業總數達到7萬家，在孵企業總收入達4900億元，累計畢業企業4.5萬余家，支持了百萬人就業，為國民經濟的發展和產業結構的調整做出了貢獻，有力地推動了科技成果轉化，使科技對經濟的支撐作用得到進一步發揮。與此同時，孵化器吸引了大批海內外技術人才的聚集，改變了科技從業者的觀念，培育出一批高科技企業的創業者和企業家。

國家高新區成為聚集創新資源、促進科技成果轉化的重要基地。2012年，國家高新區總收入達16.56萬億元，高新區生產總值達到5.2萬億元，占全國國內生產總值比重超過10%。國家高新區良好的創新環境和氛圍有效地支持和激勵著企業創新投入。2012年，國家高新區企業內部用于科技活動的經費支出為4700.6億元，經核算的高新區企業R&D經費內部支出為2749.1億元，占到全國企業R&D經費支出的35.6%。具體來說，國家高新區為科技創新上中下游的對接與耦合、促進產學研合作搭建了較為完善的創新創業服務平臺，高新區中有739家孵化器、175家生產力促進中心、441家技術轉移機構、50家國家大學科技園、732家具有國家資質的產品檢驗檢測機構，形成了504個產業技術創新戰略聯盟。國家高新區所構建的區域創新系統較成功地實現了科技成果轉化。2012年，國家高新區企業研發的新產品產值達到41762.7億元，新產品實現的銷售收入41058.1億元。國家高新區企業技術合同交易非常活躍，其成交總額為1894.7億元，占全國技術合同成交額（6437.1億元）近1/3份額。一批市場占有率高、競爭力強、影響力大的特色產業集群在國家高新區發展壯大。

（二）我國促進科技成果轉化的若干方式

1、自行投產模式

自行投產是指科研院所、大專院校或企業自身研制的科技成果在本單位內部進行的一種科技成果轉化模式。這種轉化模式將科技成果的擁有者與實現轉化者融為一體，將技術成果的市場交易內部化，消除了中間環節，轉化成本低。由此，也就形成了一個科技研發與成果轉化的內部循環系統，對外開放性不足，對于行業公共技術的研發和轉化十分不利。

2、技術轉讓模式

技術轉讓模式是指科研院所、大專院校通過有償方式將自身的科技成果轉讓或許可給企業使用，從而實現科技成果轉化的一種模式。這種轉化模式中，科技研發單位與吸收體相分離，難以形成長期、緊密的合作，只能依靠技術市場中介組織實現某一個科技成果的轉化，交易成本高。另外，這種模式下技術的研發在先，轉讓在后，技術的市場風險較大，即使企業短期內看好該技術市場，在實施中仍然存在很大的風險。

3、委托開發模式

委托開發模式，是企業根據自身需求將有關技術的研發事項委托給相關科研院所進行，并支付相關的研發費用等。這種模式是基于企業需求進行的，突出了企業在科技成果轉化中的主體性質。但是由于技術研發之后直接轉交給企業，缺少了中間熟化的階段，增加了技術產業化中的風險。

4、聯合開發模式

聯合開發模式，即“產學研”模式，是指企業、大專院校和科研院所共有的科技成果轉化模式。這種科技成果轉化模式在我國興起較早，在促進科技成果轉化中作用明顯，但是，隨著市場經濟的發展，單純的“產學研”合作難以解決科技研發資金需求大、風險高、資源統籌難等一系列問題。

改革開放以來，我國科技成果轉化水平不斷提高，科技經費投入不斷增長，科研水平不斷提高，使我國在較短時期內擺脫了貧窮落后的面貌，在科技領域取得了長足的發展，縮小了與發達國家之間的差距。然而，各種模式在一定程度上都存在弊端，制約了科技成果的轉化，影響了我國社會主義市場經濟的發展。據統計，目前我國科技成果的轉化率仍不足5%。

三、我國促進科技成果轉化中存在的主要問題

隨著改革的不斷深化，面向市場的經濟體制和科技體制基本形成，為加速科技成果轉化奠定了基礎。但目前阻礙科技成果轉化的體制和政策障礙還大量存在，推動科技成果應用的措施有待創新，高校、科研院所的科技成果與企業技術進步的需求尚待更加有效的對接，支撐科技成果轉化的各類投資需不斷增加，能夠大量吸納科技成果的新興產業需加速育成和集聚。這些發展中的挑戰影響了現有科技成果的應用轉化，尚需高度重視并切實加以解決。

（一）現行科技評價機制、激勵機制有待完善，科技成果轉化需加強市場導向

長期以來，不合理的評價機制與利益分配機制導致的科技成果市場導向不足是影響我國科技成果轉化的首要問題。一方面，現有科技成果評價機制看重數量指標，缺乏對于成果質量的有效評判，增加了科技成果的轉化難度。大部分科研院所沒有規定成果必須要進行轉化，科研考核的標準只是發表論文的數量和層次，以及是否獲得權威機構鑒定、是否獲過獎勵。這導致科技成果的轉化指標長期游離

于主流的科研考核指標之外，加劇了技術研究與市場應用的距離，難以促使科研活動更好地聯系實際。

另一方面，利益分配機制涉及調節科技成果轉化相關主體利益關系，是激勵和促進科技成果轉化事業發展的重要手段。目前，國家已頒布和實施了《國務院關于技術轉讓的暫行規定》等一系列政策法規，對規范科技成果轉化利益分配行為具有重要的指導作用。然而，由于缺乏配套的實施細則和必要的過程監控，科技成果轉化利益分配仍存在一些管理制度盲區，糾紛較多，嚴重影響了各方的積極性。研究機構和研究者個人缺乏針對市場需求從事開發研究和成果轉化的動力，科技成果的技術先進性不能及時轉化成市場領先性，在一定程度上造成科技成果轉化難。

（二）科研項目應加強中試轉化，以提高科技成果的應用性

目前，高校和科研院所普遍缺乏中試基地，大部分科技成果只是處于實驗室階段，有的甚至只是構想，應用于生產實際還有很大距離。而作為科技成果需求方的企業為了規避技術風險，不愿引進或投資該類科技成果。在高校和科研院所中，常常由于沒有進行中試，工程研究不到位、不全面，甚至有些問題尚沒有探索清楚，就開始盲目轉化，從而造成成果轉化失敗。或者是科研工作進行到一定程度，取得了實驗室成果后就終止了，由于需要投資過大而放棄了工程化研究和中試實驗的研究，當該成果與企業結合時，還必須進行二次或三次開發，從而延誤了成果轉化的進程，使科技成果難以實現轉化。

（三）科技中介服務體系有待進一步提升和完善

科技中介服務體系是指科技成果轉化中，在科技成果的供應方和需求方之間起橋梁作用的機構和活動。從各國科技成果中介服務發展的實踐來看，中介服務職能的發展趨勢是活動多元化和功能整體化。以中介信息咨詢服務來說，不僅包括技術中介服務，而且還包括人才、資金、政策、法律、管理等方面的咨詢活動。總的來說，近年來，我國科技成果中介服務從無到有，中介機構有了一定的發展。但中介服務機構大多功能單

一、結構不健全、提供信息服務不及時或缺乏準確性，而且中介方的地位及權益難以得到保障。由此導致科研機構的很多成果找不到需求者而無法實現轉化，企業需要的技術成果找不到合適的供應者，企業產品開發中的難題找不到合適的科技人才來研究。因此，我國科技中介服務及其機構無論從數量和功能上都遠遠不能適應科技成果轉化的需要，直接影響了科技成果轉化的成功率。

（四）科技成果轉化尚需深化產業化支撐

在產業集群這一特定領域中，大量與產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在空間上相互集聚，可以形成強勁、持續競爭優勢，而且這種創新主體聚集效應可以減少交易成本。我國目前還在很大程度上缺乏與科技成果相關的適度規模產業基礎，影響了科技成果轉化的效果。我國傳統科技成果轉化模式只關注將科技成果從實驗室順利轉到企業，而沒有關心企業所在地區是否有配套的產業體系，導致技術的擴散性不足，尤其是公共技術的擴散性不足，難以有效發揮科技成果轉化的作用。

（五）科技企業早期孵化階段風險投資不足

科技成果轉化是一項高風險、高投入、高收益且周期長的活動，這就決定了科技企業難以從常規的商業渠道獲得足夠的資金支持。對于不少科研機構來說，自身并不具備自我轉化的資金實力；對于金融機構來說，出于安全性的原則，大多愿把資金借給一些有名氣、實力雄厚的大公司。對一些轉化周期長、技術風險和市場風險大的項目，銀行的積極性不夠；對企業來說，面對承擔高風險的巨大壓力，往往對很多高新技術小成果望而卻步，或者對于大多數科技成果的轉化工作，企業愿意承擔部分風險，但不愿承擔全部風險，應通過有關政策或風險投資機構、金融機構介入共同承擔風險。

（六）相關法律法規及政策體系有待進一步完善

為促進科技成果轉化，我國先后出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化若干規定》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》等法律法規。然而，隨著市場經濟的發展和科技成果市場交易的頻繁，諸如專利制度不夠完善、專利申請費用較高、仿冒侵權等問題的存在，不僅造成了科技成果交易市場的混亂無序，而且降低了研發人員和轉化主體的積極性。與科技成果轉化有關的法律制度的不完善，已越來越成為制約我國科技成果轉化的明顯障礙。

四、當前我國促進科技成果轉化的新趨勢

新時期，我國經濟社會發展對科技成果轉化工作提出了更高的要求。各地積極探索，通過整合科技資源、連通產業鏈條、提供科技服務，在實現科技資源優化配置、促進產學研合作、加快高新技術產業化、服務全國創新戰略方面發揮了積極作用，在科技產業育成、深化和集聚發展的過程中，涌現出一些促進科技成果轉化的新趨勢和新探索。如通過政產學研金介用科技創新體系，加強協同創新；依靠關鍵技術輻射，帶動區域發展；面向產業集群，實現快速有效對接；依靠民營機制，強化市場導向等。這些探索充分發揮了科研機構人才、技術優勢，組織和整合了優秀科技資源，使我國科技成果產業化取得了較大發展。

（一）強化“政產學研金介用”，完善科技創新體系

“政產學研金介用”是在產學研合作基礎上發展起來的一種有效實現科技成果轉化的模式，是以科技為依托，以科技擔保、科技風險投資為支撐，將科技、資本、管理、人才等新的生產要素植入，綜合集成和運作各創新要素，形成的一個開放的科技創新體系。

在“政產學研金介用” 科技創新體系中，可以實現各創新主體獨自所無法獲得的收益，產生1+1>2的協同效應。在這種合作模式中，政府部門、企業、高校、科研機構、科技中介機構和金融機構各司其職，在不同的層次上為企業的技術創新服務。政府部門是組織層，提出規劃與政策引導，組織、協調“產、學、研、金、介、用”的合作；企業、高校、科研機構構成主體層，聯合起來進行技術創新；金融機構和科技中介機構是支撐層，為主體層提供資金和服務的支持。各方合作形成合力，產生協同效應，共同促進科技成果轉化。

2010年底成立的中關村科技創新和產業化促進中心（簡稱中關村創新平臺）就是典型的范例。中關村創新平臺集聚了活躍在中關村的各類要素，包括企業、科研院所、高等院校、中介組織、金融機構等，通過充分整合這些創新資源，努力搭建合作聯盟，為中關村帶來了前所未有的活力。中關村圍繞戰略性新興產業建立了40多個聯盟，積極探索科學技術的未來發展趨勢，憑借國家級實驗室資源，中關村開放實驗室平臺組織了多個創新鏈條，實現了與企業需求的對接。中關村企業創新環境的成功建設，是政、產、學、研、金、介等各界共同奮斗的結果。

“政產學研金介用” 科技創新體系在運作過程中強化了政府的主導作用，保證了科技成果轉化的高效性。在體系內，政府、高校、科研機構、企業等參與者都是主體，但政府居于主導地位，發揮著決策指揮、協調管理、評估監督、信息交流服務等作用，對各參與主體資源進行優化配置，提高科技成果轉化率。浙江德清是我國最早建立“產學研”科技成果轉化模式的地區，并形成了其獨特的“德清模式”，隨著市場經濟的發展，“德清模式”又逐步發展為“政產學研金介用”的“新德清模式”，形成了較為完善的區域創新綜合服務體系。“新德清模式”在原有基礎上不斷強化了政府的主導和推動作用。德清縣政府通過成立縣科技成果轉化服務中心，建立集成果收集、評估、咨詢、發布、展示、對接為一體的科技成果轉化信息服務平臺，大力培育和發展縣生產力促進中心、知識產權咨詢服務等中介服務機構，通過強化成果轉化中試和連片推廣應用，加強配套科技金融服務體系建設，設立科技成果轉化實驗區建設專項資金等措施，為科技成果轉化工作營造了良好的政策環境。

“政產學研金介用”科技創新體系的運作，可以實現創新資源易得，創新成果共享。協同創新各參與主體依靠彼此間的實時交流，在人才、資金、技術、信息等方面的資源獲取上更為容易；并通過利用共享平臺相互學習交叉知識、共同享用研發成果，進而提高參與主體的技能和核心創造力。

（二）依靠關鍵技術輻射，帶動區域發展

在我國現有的科技成果轉化體系中，有一部分研究院所是以關鍵技術輻射帶動發展起來的。這類研究院所利用并發揮自身關鍵技術優勢，把一批技術含量高、投資少、中間環節不多且經濟效益明顯的科技成果直接向生產領域轉化，并將其推向市場，通過核心技術的輻射帶動相關產業共性技術的研究，整合相關資源，以推進相關產業的發展，提升產業結構層級，為中小企業提供公共技術服務，提高科技成果轉化率和產業技術水平。

高校或科研機構掌握關鍵技術，能為科技成果轉化提供足夠的技術支持，且關鍵技術本身已經達到了一定的成熟度，可以直接進行試驗或應用。2005年底成立的西北工業技術研究院就是典型的范例。西北工研院自成立以來，圍繞電子信息、新材料、能源化工、裝備制造等四大領域的關鍵技術與軍工企事業單位展開了多層次、多形式的合作。西北工研院與西北工業大學項目團隊圍繞新材料技術向民用產業轉移進行合作研發，整體技術水平躋身國際先進行列。西北工研院與航天六院合作，實現化工生物裝備系列化和規模化生產，項目成功實現了航天高科技成果向民用產業的轉化，極大地促進了我國化工生物產業的發展。

高校或科研機構本身的科研力量比較強大，具有高效率的組織系統和人力資源系統，有利于產品的再開發，特別是在原創的基礎上開展集成創新，從而實現技術與經濟的緊密結合，良性互動，協調發展，促進企業自主創新能力提升和產品的更新換代，進而促進當地產業結構升級，實現區域經濟可持續發展。西北工研院在整合軍工科研院所、高等院校和優勢企業的技術資源的基礎上，搭建軍民技術雙向轉移平臺，按照“政府推動、高校主導、企業支撐、國際合作、市場化運作”的理念，在集成創新和產業化開發上取得突破，成為地方經濟的技術支撐之一。

（三）面向產業集群，推進科技成果轉化

面向產業集群，推進科技成果轉化是我國科技成果轉化中形成的一種新趨勢。通過有效占據市場和技術制高點，快速實現科技項目資源與產業集群的有效對接，將科技項目資源的實施效果發揮到最大限度，促進區域產業結構的升級和產業集群的發展壯大。

面向產業集群，推進科技成果轉化能夠快速、有效地實現科技項目資源與產業集群的對接。產業集群是產業發展過程中自發形成的，是一群在地理上集中，且有相互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、相關產業的廠商，以及相關的機構在空間上聚集現象，是科技項目資源快速、有效轉化的溫床。眾多關聯企業之間必然形成一些公共技術需求，而產業集群以中小企業為主，科研實力有限。在此基礎上進行的科技成果轉化能夠很好地結合區域經濟與科學技術的特點，發揮產業公共技術平臺力量，統籌全國科技成果，實現科技成果的轉化和落地。2013年，國家863計劃“地球觀測與導航技術”與武漢東湖地球空間信息與位置服務產業集群的有效對接，便是很好的范例。地球空間信息是東湖高新區乃至湖北省最具特色和優勢的高新技術產業領域，多年來，東湖形成了以遙感遙測、地理信息系統和全球衛星定位系統為核心的發展模式，形成了包括上游地球空間信息數據獲取、中游數據處理加工與運營服務、下游系統集成及應用服務等在內的相對完整的產業鏈條以及服務體系完善、集聚效應明顯、支柱地位顯著的產業態勢，產業集群優勢突出，為國家863計劃地球觀測與導航技術的落地提供了良好的產業基礎，形成了6個技術創新戰略聯盟和一大批新技術創業企業。

產業集群的知識溢出效應能夠將科技項目資源的實施效果發揮到最大限度。通過集群內企業和個人之間的溝通接觸和相互學習，擴大科技項目資源的影響面，實現技術的擴散，將科技項目資源的實施效果發揮到最高水平。東莞華中科技大學制造工程研究院依托東莞地區高度發達的模具產業，成立了材料成型與模具技術國家重點實驗室和制造裝備數字化國家工程研究中心，重點圍繞模具制造關鍵問題，針對珠三角模具聚集區的共性需求開展研究。當地的模具產業集聚特性又為研究成果的轉化和擴散提供了很好的產業基礎。

面向產業集群，推進科技成果轉化能夠促進區域產業結構升級。這種科技成果轉化方式能夠兼顧上、下游企業之間的技術問題與市場問題，先期研發以及熟化過程中能夠考慮到未來成果轉化中的問題，大幅提高科技成果轉化的速度與水平。通過有效實現科技項目資源與產業集群的有效對接，發揮導向和示范作用，彌補集群內科技創新和應用的不足，引導產業集群內企業的科技研發、科技應用和科技服務向有利于科技創新和產業發展的方向進行，促進區域產業結構升級。浙江紡織工業研究院是依托浙江區域紡織產業集群，推進科技成果轉化的機構。多年來，研究院組建了紡織信息技術、紡織服裝工程技術、紡織裝備及控制、紡織新材料等共性技術研發中心；建設了中試生產基地，形成了研發-中試-產業化-技術服務一條龍推進的全程服務體系，在面料創意設計、數碼織造等領域處于國內領先地位，為區域產業集群的進一步發展提供了保障，促進了當地紡織產業的發展。

（四）依靠民營機制，強化市場導向

通過依靠民營機制、強化市場導向建立起來的一批新型應用性研究機構是機制較靈活的一類。它以企業的需求為導向，與科研院所建立有效的合作關系，在企業與科研院所間發揮著紐帶和橋梁的作用，主要通過技術的二次熟化，即通過技術的中試，在科研成果與企業之間架起橋梁，助推科技成果轉化。

依靠民營機制建立的研究機構在實現科技成果轉化中有非常強的市場導向。與政府包辦的科技成果轉化方式不同，這種類型的研究機構在運行中完全基于市場需求，在項目選擇中以應用性研究為主，在技術熟化中針對企業需求，通過專利技術轉讓、技術合作、技術入股、技術服務等方式，實現科技成果轉化的市場價值。如云南中研應用研究院作為科技孵化園區，服務近萬家企業，整合全省的1000多名專家資源，建立了10余個開放式的專家委員會，通過市場化的服務，發揮企業運作機制和決策機制靈活的優勢，將全省的項目、人才、服務機構和資本市場整合起來，全面建設開放式的產業應用性研究機構。

依靠民營機制建立的研究機構主要通過技術的熟化，即“中試環節”，提高科技成果轉化率。作為科研院所和企業生產之間的橋梁，這類研究機構主要負責從科研院所承接技術成果，成功完成“中試”之后，由企業負責大批量生產。這種科技成果轉化方式不僅有效縮短了科研成果與產業化之間的距離，解決了科研成果轉化的制約因素，提高了科技成果轉化率，而且專業化的分工能夠保證從研發到生產整個鏈條的協調、有序發展。北京中科前方生物技術研究院（以下簡稱：中科前方）是“中試環節”做得較好的一家民營性質的應用性研究機構。中科前方提出“中試模式”的科技服務體系，以中試中心作為試點平臺，上承科研院所、下接生產企業，將來自科研機構對農副產品加工的小試成果進行熟化、二次開發，為科研機構和企業服務。具體包括“技術中試”和“市場中試”兩個概念。其中，技術中試是指實驗室的技術成果，通過以市場為導向的技術熟化，變成可以為企業或生產部門接受的生產性商品技術；而市場中試是綜合考慮原材料市場和產品終端市場的各種要素，利用中試中心的生產平臺，生產具有中試規模的產品，在市場上進行營銷，接受市場檢驗。通過“技術中試”和“市場中試”的環節，有效解決了直接由實驗室小試到產業化生產過程的距離遠、風險大、時間長的問題，突破了農業產業化瓶頸以及投資的障礙，保障了科技成果轉化的順利進行。

（五）依托科技創業孵化，加大科技產業育成和成果產業化增量發展

科技企業孵化器在科技產業育成和創新型成果產業化增量發展中發揮著巨大的作用。科技企業孵化器是促進科技成果轉化，培育科技企業和企業家的現代服務組織。我國科技企業孵化器誕生于計劃經濟向市場經濟過渡時期，作為火炬計劃實施中的重要內容，大量轉化沉淀在科研院所和大學的科研成果，“保護”了科技創業者的商業精神，提供了有利保障的企業聚集場所，促進了我國科技成果有效商品化和產業化，支撐了科技型中小企業的發展。

相關法律與政策明確鼓勵和支持科技創業，鼓勵科技企業孵化器發展的相關政策也從無到有、從弱到強。各種創業支持政策工具，如各類大小科技園、企業園、專業企業園等企業發展服務組織紛紛出現，科技企業孵化器已被賦予經濟增長支撐、高成長企業培育、科技創新創業人才培養、新興產業育成、科技與金融結合、科技創新國際化等一系列新目標。科技企業孵化器在科技成果轉化中的社會責任更加突出與具體，已成為科技支撐經濟的重要抓手。

五、促進我國科技成果轉化的一些思考

科技成果轉化過程是一個復雜的系統工程，以各要素的有效聚集為特征，是一個各種要素相互綜合、相互配套的過程。完成一次科技成果轉化，需要有市場化的運作機制、應用性的研究成果、良好的知識產權保護、人才與資金等各種資源的綜合配套。通過多方努力，我國科技成果轉化工作取得了一定的成績，但也面臨嚴峻的挑戰。當前，我國正處在全面深化改革的關鍵期，創新驅動成為我國未來發展的核心戰略。修訂與完善《中華人民共和國促進科技成果轉化法》；建立政府引導、市場導向的科技成果轉化機制；推動建立多層次各種形式的科技成果轉化聯盟等，對保障科技成果轉化順利進行具有重大的現實意義。為此，我們在認真研究科技成果轉化新趨勢，總結成功經驗的基礎上，提出以下若干建議。

（一）建立若干科技成果轉化基地，實現重大科技項目資源的共享

國家科技計劃是國家科技投入的主要渠道。切實發揮主渠道的重要作用，對于引導全社會加快科技成果轉化具有非常重要的意義。改革開放以來，我國實施了一系列的科技計劃，一批經過國家長期科研攻關、代表我國科技水平的重大科研成果在國家科技計劃的支持下實現了產業化，如國家“863計劃”、“973計劃”的一些科研成果等。注重科技計劃間的銜接與配套，通過重大科研項目的成果轉化示范，實現科技項目資源的共享，能夠有效促進科技成果轉化。為此應進一步優化政府科技計劃和科研項目的組織方式，充分調動科技成果轉化各主體對科技成果產業化的積極性，設立若干專門的科技成果轉化基地，搭建中間交流平臺，形成以科技成果轉化為核心的完善的組織體系，推動科技成果產業化。

（二）面向區域產業集群發展需求，建立開放性產業研究院

以增量改革為突破口，建立一批面向區域產業集群發展需求的新型開放性應用研究機構，是新時期我國科技成果轉化的有力途徑。隨著我國市場經濟的發展，產業集群已經在廣東、福建、浙江、江蘇、山東等沿海、沿江地區初具規模，集群內關聯企業之間形成了對公共技術的需求，不僅為科研機構提供了很好的科研項目，而且也為科技成果轉化提供了有效的溫床。同時，集群內企業之間的密切聯系也加快了科技成果轉化中的擴散效應。因此應圍繞戰略性新興產業發展，結合區域經濟與科技發展特點，統籌全國科技成果，依托本地產業研究院力量，實現科技項目資源與產業集群有效對接，發揮產業公共技術平臺的有效力量，實現科技成果的轉化和落地。

（三）加強市場導向，推動建立一批民營應用性研究機構

民營應用性研究機構決策機制靈活、市場導向明確，與企業的結合更加直接和有效。這類研究機構的趨利性使得它們完全以市場應用為導向開展工作，對科研成果進行市場篩選，促進科技成果的轉化。因此，一方面應鼓勵和支持各類民間資本依法以獨資、合資、合作等形式建立民營性質的開放性應用研究機構；另一方面應著力營造公平有序的市場氛圍，讓民營性質的開放性應用研究機構在正常競爭中迅速成長壯大，助推我國科技成果轉化。

（四）加強專業型企業孵化器建設，完善科技成果轉化鏈條

專業型企業孵化器在聚集大量科技型中小企業的同時，能夠為科技成果轉化培育有效載體，進而為部分沉淀在科研院所和高校的科技成果提供理想的中試基地，是促進我國科技成果轉化的有力平臺。因此，應進一步加強專業型企業孵化器建設，針對不同行業、不同領域，建設與之相適應的不同類型的科技創新創業孵化載體；拓寬孵化器服務內容，進一步聚集優勢資源，實現技術轉移、成果推廣、國際合作、人才引進和融資服務等各種創新要素集聚，建立公共技術服務平臺和專業服務體系，不斷提升服務質量和水平；加強與大學和科研院所等創新源頭的合作，對接生產力促進中心、技術轉移中心等其他科技服務機構，形成與技術轉移、創業服務、市場拓展和投融資等服務機構合作的互利共贏模式，共同促進科技成果的順利轉化。

第二篇：陜西省促進科技成果轉化條例

陜西省促進科技成果轉化條例

摘錄內容：

第四條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉化納入國民經濟和社會發展規劃，加強科技、教育、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、信息、國有資產監管、軍民融合、知識產權、政府采購等政策協同，建立協調機制，為科技成果轉化創造良好環境。

第十三條 縣級以上人民政府及有關部門應當建立以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新制度，發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。利用財政資金設立的、具有市場應用前景的科技項目可以由企業牽頭組織實施。

第十四條 鼓勵和支持企業聯合研究開發機構、高等院校建立以企業作為投資主體、管理主體、需求主體和市場主體的產業技術研究院、工程技術研究中心、重點實驗室等新型研發平臺，提供共性技術研究開發、中間試驗、工業性試驗、工程化開發等服務，提高科技成果成熟度，優化科技成果市場供給。

第十五條 鼓勵企業加大科技創新的經費投入，促進科技成果轉化。符合條件的企業可以按照國家規定，享受研究開發費用稅前加計扣除、固定資產加速折舊、高新技術企業所得稅優惠等政策。

第十六條 鼓勵企業建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉化。

第十七條 國有企業應當增加技術創新和科技成果轉化的投入，建立完善技術開發體系，提高自主創新能力和核心競爭力。

國有資產管理部門應當將國有獨資企業及國有控股企業研究開發投入、科技成果轉化績效等指標列入企業負責人經營業績考核范圍。

國有獨資企業及國有控股企業當年對科技成果轉化的經費投入，可以在經營業績考核中視同利潤。第十八條 自主創新示范區、高新技術產業開發區、經濟技術開發區、高技術產業基地等高技術產業聚集區，應當制定吸引優秀科技人員和經營管理者創新創業的優惠政策，創新科技成果轉化服務機制，發揮在區域經濟發展中的示范、輻射和帶動作用。

農業高新技術產業示范區和農業科技園區應當圍繞區域主導產業和農業產業結構調整，發布適應現代農業發展的科技成果目錄，引導企業參與農業科技成果轉化。

第二十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當遵循市場導向和政府引導相結合的原則，綜合運用政策激勵、平臺建設、政府購買服務、人才培養等措施，加強對科技成果轉化專業服務機構的扶持。

對承擔本省重大科技成果轉化任務或者在本省成功轉化科技成果，做出突出業績的專業服務機構和個人，可以享受國家和本省的獎勵政策。

第二十四條 縣級以上人民政府應當在規劃、用地、財政等方面支持創辦多種類型、多種所有制的科技資源統籌中心、科技創新中心、大學科技園等科技企業孵化機構。經國家和本省科學技術行政部門認定的科技企業孵化機構，比照高新技術企業享受有關優惠政策。

鼓勵各類投資主體建設創業服務機構，為初創期科技企業和科技成果轉化項目提供孵化場地、創業輔導、投融資對接、技術對接、研究開發與管理咨詢。

鼓勵各類投資主體在本省設立以促進科技成果轉化為主要目的的創業投資機構。附：陜西省促進科技成果轉化條例原文

陜西省促進科技成果轉化條例

（2005年9月29日陜西省第十屆人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過 2010年5月27日陜西省第十一屆人民代表大會常務委員會第十四次會議修正 2017年9月29日陜西省第十二屆人民代表大會常務委員會第三十七次會議修訂）

陜西省人民代表大會常務委員會公告

［十二屆］第五十號

《陜西省促進科技成果轉化條例》已于2017年9月29日經陜西省第十二屆人民代表大會常務委員會第三十七次會議修訂通過，現予公布，自2018年2月1日起施行。

陜西省人民代表大會常務委員會

2017年9月29日

目 錄 第一章 總 則 第二章 組織實施 第三章 服務機構 第四章 保障措施 第五章 技術權益 第六章 法律責任 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加快實施創新驅動發展戰略，推動經濟建設和社會發展，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和有關法律、行政法規，結合本省實際，制定本條例。

第二條 本條例適用于本省行政區域內的科技成果轉化及相關活動。

第三條 科技成果轉化活動應當尊重科技創新規律和市場規律，發揮企業的主體作用與政府引導作用，體現知識價值分配導向，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，加強知識產權保護，保障參與科技成果轉化各方的合法權益。

第四條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉化納入國民經濟和社會發展規劃，加強科技、教育、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、信息、國有資產監管、軍民融合、知識產權、政府采購等政策協同，建立協調機制，為科技成果轉化創造良好環境。

第五條 縣級以上人民政府科學技術行政部門按照其職責，負責管理、指導、協調和服務本行政區域內的科技成果轉化工作。

縣級以上人民政府其他有關部門在各自的職責范圍內加強協作配合，負責做好科技成果轉化相關工作。

第六條 縣級以上人民政府及其有關部門對在科技成果轉化中做出突出貢獻的單位和個人，應當給予表彰獎勵。

第二章 組織實施

第七條 科學技術行政部門應當會同有關部門，根據國家和本省產業政策以及本地國民經濟與社會發展規劃，制定科技成果轉化工作計劃，定期發布科技成果目錄、科技成果轉化項目指南和重點科技成果轉化項目供求信息，引導科技成果轉化活動。

第八條 省科學技術行政部門應當會同其他有關部門建立統一的科技報告制度和科技成果信息系統，規范科技成果信息采集、加工與服務活動，除涉及國家秘密和商業秘密外，依法向社會提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統，有關部門應當為其提供方便；該科技報告可以作為有關部門認定其開展研究開發活動、享受財稅優惠政策的參考依據。

第九條 國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織、協調和服務，建立職務科技成果管理制度，明確登記備案、轉化實施、處置分配、組織保障、異議處理等內容。

第十條 國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，可以自主決定或者授權科技成果完成人決定轉讓、許可或者作價投資，不需報相關主管部門審批或者備案；但應當通過協議定價，在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。

通過協議方式確定科技成果價格的，可以由科技成果完成人主持公開詢價，確定成交價格后，應當在本單位公示科技成果名稱、內容摘要、轉化方式、擬交易價格等信息，明確并公開異議處理程序和辦法。受讓方是職務科技成果完成人或者其利害關系人的，應當予以注明。

通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣方式進行科技成果轉化的，可以采取公開詢價的方式確定基準價格。

第十一條 國家設立的研究開發機構、高等院校通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格，或者通過協議定價并按照規定在本單位公示，單位負責人已履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益的，不承擔因科技成果轉化后續價格變化產生的決策責任。

單位負責人根據法律法規和本單位依法制定的規章制度，開展科技成果轉化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務。

第十二條 國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，自成果完成之日起二年未實施轉化，尚具備轉化價值和條件的，可以采取下列方式進行轉化：

（一）科技成果完成人可以根據與本單位的協議進行轉化，并按照協議約定向單位返還收益；協議沒有約定收益的，應當從轉化成功獲利之日起，連續三年從轉化所得的年凈收入中提取百分之十返還本單位。

（二）科技成果完成人未與單位達成協議的，國有資產行政管理或者其他行政管理部門可以通過掛牌交易、拍賣等方式組織實施轉化。

第十三條 縣級以上人民政府及有關部門應當建立以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新制度，發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。利用財政資金設立的、具有市場應用前景的科技項目可以由企業牽頭組織實施。

第十四條 鼓勵和支持企業聯合研究開發機構、高等院校建立以企業作為投資主體、管理主體、需求主體和市場主體的產業技術研究院、工程技術研究中心、重點實驗室等新型研發平臺，提供共性技術研究開發、中間試驗、工業性試驗、工程化開發等服務，提高科技成果成熟度，優化科技成果市場供給。

第十五條 鼓勵企業加大科技創新的經費投入，促進科技成果轉化。符合條件的企業可以按照國家規定，享受研究開發費用稅前加計扣除、固定資產加速折舊、高新技術企業所得稅優惠等政策。第十六條 鼓勵企業建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉化。

第十七條 國有企業應當增加技術創新和科技成果轉化的投入，建立完善技術開發體系，提高自主創新能力和核心競爭力。

國有資產管理部門應當將國有獨資企業及國有控股企業研究開發投入、科技成果轉化績效等指標列入企業負責人經營業績考核范圍。國有獨資企業及國有控股企業當年對科技成果轉化的經費投入，可以在經營業績考核中視同利潤。

第十八條 自主創新示范區、高新技術產業開發區、經濟技術開發區、高技術產業基地等高技術產業聚集區，應當制定吸引優秀科技人員和經營管理者創新創業的優惠政策，創新科技成果轉化服務機制，發揮在區域經濟發展中的示范、輻射和帶動作用。

農業高新技術產業示范區和農業科技園區應當圍繞區域主導產業和農業產業結構調整，發布適應現代農業發展的科技成果目錄，引導企業參與農業科技成果轉化。

第十九條 省人民政府應當建立健全軍民融合協調機制，加強軍民科技成果相互轉化的政策引導，完善軍民科技規劃計劃的銜接與協調，促進軍民融合創新發展。

省人民政府應當依托各類軍民融合信息服務平臺，發布軍民融合科技資源信息和軍民科技成果轉化目錄。

省和行政區域內軍工企業較多的設區的市人民政府應當制定發布軍民科技資源共享目錄，設立軍民融合產業基金，加強軍民兩用人才的培養，促進軍民科技資源的優化配置。

鼓勵和支持符合條件的企業事業單位參與軍工重大科技項目的聯合攻關、合作研發和軍品生產，促進軍民技術雙向轉移和轉化應用。

第二十條 縣級以上人民政府應當建立健全農業科技成果轉化推廣應用機制，加大農業科技成果轉化的投入，加強農業先進適用技術的示范、推廣、培訓和普及，促進農業科技成果轉化。

鼓勵企業、研究開發機構、高等院校與農業技術推廣機構、農業專業技術協會、農民專業合作社、農戶建立互利合作的利益分配機制，開展科技成果交流、人才培訓、科技咨詢和信息服務。

第三章 服務機構

第二十一條 鼓勵設立各類科技成果轉化專業服務機構，為科技成果轉化提供下列服務：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工、發布；

（二）科技成果的交易代理；

（三）科技成果的價值評估；

（四）科技成果轉化人才培訓；

（五）科技創業孵化服務；

（六）科技成果轉化的其他服務。

科技成果轉化專業服務機構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。

科技成果轉化專業服務機構從事科技成果轉化活動，依法享受有關優惠政策。

第二十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當遵循市場導向和政府引導相結合的原則，綜合運用政策激勵、平臺建設、政府購買服務、人才培養等措施，加強對科技成果轉化專業服務機構的扶持。

對承擔本省重大科技成果轉化任務或者在本省成功轉化科技成果，做出突出業績的專業服務機構和個人，可以享受國家和本省的獎勵政策。

第二十三條 鼓勵社會力量建設符合技術交易規律的科技成果交易網絡平臺，提供線上與線下相結合的專業化服務。

第二十四條 縣級以上人民政府應當在規劃、用地、財政等方面支持創辦多種類型、多種所有制的科技資源統籌中心、科技創新中心、大學科技園等科技企業孵化機構。經國家和本省科學技術行政部門認定的科技企業孵化機構，比照高新技術企業享受有關優惠政策。

鼓勵各類投資主體建設創業服務機構，為初創期科技企業和科技成果轉化項目提供孵化場地、創業輔導、投融資對接、技術對接、研究開發與管理咨詢。

鼓勵各類投資主體在本省設立以促進科技成果轉化為主要目的的創業投資機構。

第二十五條 鼓勵科技成果轉化專業服務機構開展跨境、跨區域的科技成果轉化服務，在不涉及國家安全、不損害國家利益的前提下開展技術合作、技術貿易，引進、消化和吸收境外先進技術。

鼓勵境內外科技成果轉化專業服務機構依法在本省設立分支機構，集聚科技成果轉化人才，開展科技成果轉化合作。

第二十六條 技術交易應當依法訂立書面合同。經技術合同認定登記機構認定登記的技術合同，按照有關規定享受國家稅收優惠政策。

第四章 保障措施

第二十七條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉化的支持資金納入本級財政預算，用于促進科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、保險費補貼、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的支出。

第二十八條 縣級以上人民政府可以設立科技成果轉化引導基金，主要用于引導社會力量加大科技成果轉化投入。

第二十九條 縣級以上人民政府應當發揮政府資金引導作用，鼓勵和支持社會資本對科技成果轉化進行風險投資。

縣級以上人民政府可以通過風險補償、貸款貼息等方式，鼓勵和支持銀行和小額貸款公司等金融機構開展科技成果知識產權質押貸款、股權質押貸款等金融業務，為科技成果轉化提供金融支持。

縣級以上人民政府可以通過保險費補貼等方式，鼓勵和支持保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務。

支持企業通過股權交易、發行股票和債券等直接融資方式，為科技成果轉化項目進行融資。第三十條 鼓勵和支持企業通過科技成果轉讓、技術入股等方式，承接研究開發機構、高等院校等單位的科技成果并實施轉化。對承接科技成果的企業，縣級以上人民政府可以按照技術合同成交額或者技術入股出資額的一定比例給予補助。

第三十一條 縣級以上人民政府應當支持創辦獨立運營、市場化運作、中間試驗與孵化育成相結合的新型研究開發機構。鼓勵和引導投資機構、金融機構和融資性擔保機構按照國家規定為中間試驗提供投融資服務。

第三十二條 科學技術行政部門可以向企業、事業單位和創業者發放科技創新券或者采取直接補助等方式，支持科技創新和科技成果轉化。

科技創新券用于購買科技成果和成果評價、檢驗檢測、研究開發設計、中間試驗等服務，在全省范圍內使用，各地不得設置限制條件。

第三十三條 創業投資機構向中小型高新技術企業投資的，按照國家有關規定享受稅收優惠。

創業投資機構從事國家需要重點扶持和鼓勵的創業投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額。

第三十四條 省人力資源和社會保障部門應當會同有關部門建立健全科學技術人員分類評價制度，完善評價標準，將科技成果轉化情況作為專業技術職稱評定、職務聘任和考核評價的重要依據。

對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員，貢獻特別突出的，可以破格申報職稱評審。

本條例所稱的對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員，包括職務科技成果完成人和為科技成果轉化做出重要貢獻的科技人員以及相關管理人員。

第三十五條 國家設立的研究開發機構、高等院校應當對從事科技成果轉化、應用技術研究開發和基礎研究的人員采取差異化的專業技術職稱評聘和考核評價標準，并設定一定比例，用于對從事科技成果轉化科技人員的專業技術職稱評聘。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當將科技人員以市場委托方式獲得的橫向科研項目經費、本單位或者企業給予的股權和獎金獎勵、創辦科技型企業所繳納的稅款等，與利用財政資金設立科技項目的相應事項同等對待，作為對其考核、晉升專業技術職稱的重要依據。

第三十六條 縣級以上人民政府應當加大對科技成果轉化所需的金融、中介和創業指導等各類人才的培養，支持研究開發機構、高等院校、企業通過市場機制引進科技成果轉化人才。

科技、教育、人社等部門在制定科技人才相關規劃、計劃和政策時，應當對科技成果轉化人才的培養和引進等作出規定。

對于引進的科技成果轉化人才，公安、人社、建設、教育、衛生等部門應當在居留、戶籍、住房、醫療、子女就學等方面簡化程序、提供便利。

第三十七條 鼓勵企業與國家設立的研究開發機構、高等院校及其他組織建立科技人員雙向流動、項目合作等人才交流機制。

國家設立的研究開發機構、高等院校可以設立一定比例的流動崗位，通過建立產學研合作平臺、實施科技成果轉化項目等方式，吸引企業科技人才兼職。

國家設立的研究開發機構、高等院校的科技人員可以按照有關規定，經所在單位同意，通過離崗創業、在崗創業或者到企業兼職等方式，從事科技成果轉化。

支持企業與研究開發機構、高等院校聯合建立學生實習培訓和研究生科研實踐等教學科研基地，共同培養科技成果轉化人才。

第三十八條 科學技術行政部門應當會同有關部門以財政性資金和社會資金所建設的各類科技成果轉化平臺為基礎，建立資源匯聚、開放共享、分工協作的科技成果轉化公共服務平臺。

科技成果轉化公共服務平臺應當建立健全科技成果信息和轉化服務信息的采集、公開制度，為科技成果轉化全過程提供技術、人才、資金等方面的信息和服務。

第三十九條 鼓勵研究開發機構、高等院校、企業與社會共享大型科學儀器設施、實驗室、科技文獻等科技資源，為科技成果轉化活動提供服務。以財政資金全額或者部分出資購買、建設的大型設備及科研重大基礎設施，設備設施管理單位應當依法向社會提供共享服務。

推進軍民科學技術創新資源共建共享，鼓勵國防科研生產單位向社會開放科研設施和儀器。

第五章 技術權益

第四十條 職務科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照規定或者與科技人員的約定，對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

第四十一條 科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之八十的比例；

（二）利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之八十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后連續三至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之十的比例。

國有企業、事業單位依照本條例規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第四十二條 國家設立的研究開發機構、高等院校完成、轉化職務科技成果主要貢獻人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之七十，對科技成果轉化做出貢獻的工作人員和管理人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之十。

國家設立的研究開發機構、高等院校可以在科技成果轉化過程中，獎勵科技成果完成人一定比例的科技成果權屬份額，取得科技成果權屬份額的科技成果完成人不再參與該項科技成果轉化后單位所獲收益的分配。科技成果完成人要求按照第四十一條第一款和本條前款規定獲取獎勵的除外。

國家設立的研究開發機構改制為企業的，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵，按照有關企業的規定執行。

本條例實施前制定的地方性法規對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵規定與本條不一致的，按照本條規定執行。

第四十三條 對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵支付期限，應當在科技成果完成單位的有關獎勵制度中規定或者與相關人員簽訂的協議中約定。

科技成果完成單位未在獎勵制度中規定獎勵支付期限，也未與相關人員簽訂協議約定的，應當在取得科技成果轉化收入之日起六個月內完成獎勵；以作價投資方式轉化科技成果的，應當在股權登記或者變更時完成股權獎勵。法律、法規另有規定的，從其規定。

第四十四條 科技成果完成單位實施職務科技成果轉化，以股權形式給予個人獎勵和報酬，符合國家規定條件的，個人在獲得股權時可以暫不納稅，遞延至股權轉讓時繳納個人所得稅。

科技成果完成單位或者個人以科技成果作價投資獲得股權的，可以按照國家有關規定，在投資入股當期暫不納稅，遞延至股權轉讓時繳納所得稅。

第四十五條 國家設立的研究開發機構、高等院校及其所屬具有獨立法人資格單位的法定代表人或者主要負責人，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照本條例規定獲得現金獎勵。

其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照本條例的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉化收益分配實行公開公示制度。

第四十六條 國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入，在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研發與成果轉化等相關工作，并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉化專門機構的運行和發展。

國家設立的研究開發機構、高等院校通過轉讓、許可方式取得的科技成果轉化收益計入事業收入；作價投資取得的股權紅利和其他投資收益計入其他收入。科技成果轉讓、許可他人使用或者作價投資過程中發生的評估費、差旅費、稅金、中介服務費等費用計入事業支出。

第六章 法律責任

第四十七條 利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本條例規定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產權信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，予以通報批評，禁止其在三年內承擔利用財政資金設立的科技項目。第四十八條 違反本條例規定，在科技成果轉化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，處以十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十九條 科技成果轉化專業服務機構及其從業人員違反本條例規定，故意提供虛假信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，處以十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業執照。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

科技成果轉化專業服務機構及其從業人員違反本條例規定泄露國家秘密或者當事人的商業秘密的，依照有關法律、行政法規的規定承擔相應的法律責任。

第五十條 違反本條例規定的其他行為，法律、法規有處罰規定的，從其規定。

第五十一條 依照本條例規定，作出吊銷營業執照以及五萬元以上罰款處罰決定的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

第五十二條 違反本條例規定，科學技術、財政、稅務、教育、人社等有關部門直接負責的主管人員和其他直接責任人員，在科技成果轉化工作中有下列情形之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分；構成犯罪的依法追究刑事責任：

（一）未建立科技成果信息系統，并向社會公布科技項目立項、實施情況以及科技成果和相關知識產權信息的；

（二）未依法落實促進科技成果轉化稅收、金融、人才等優惠政策的；

（三）不依法履行職責，阻礙科技成果轉化活動，造成嚴重后果的；

（四）泄露科技成果轉化涉及的國家秘密和他人的商業秘密的；

（五）截留、挪用、貪污科技成果轉化財政性資金的；

（六）其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

第七章 附 則

第五十三條 本條例中下列用語的含義是：

（一）科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

（二）職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

（三）科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

（四）凈收入，是指科技成果轉讓、許可收入扣除相關稅費、單位維護該科技成果的費用，以及交易過程中的評估、鑒定等直接費用后的余額。

（五）科技創新券，是指由省科技廳發行，無償向本省中小微企業和創業團隊發放，用于資助其向高校、科研院所、科技服務機構等單位或其他企業購買科技創新服務或使用科技資源，開展創新活動的電子代金券。

第五十四條 本條例自2018年2月1日起施行。

第三篇：中華人民共和國促進科技成果轉化法

【發布單位】全國人民代表大會常務委員會 【發布文號】

【發布日期】2015-08-29 【生效日期】2015-08-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】新華網

中華人民共和國促進科技成果轉化法

（1996年5月15日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過根據2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議《關于修改〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的決定》修正）

目 錄

第一章 總 則

第二章 組織實施

第三章 保障措施

第四章 技術權益

第五章 法律責任

第六章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展，制定本法。

第二條本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

第三條科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。

科技成果轉化活動應當尊重市場規律，發揮企業的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規規定和合同約定，享有權益，承擔風險。科技成果轉化活動中的知識產權受法律保護。

科技成果轉化活動應當遵守法律法規，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權益。

第四條 國家對科技成果轉化合理安排財政資金投入，引導社會資金投入，推動科技成果轉化資金投入的多元化。第五條國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。

地方各級人民政府根據本法規定的原則，結合本地實際，可以采取更加有利于促進科技成果轉化的措施。

第六條國家鼓勵科技成果首先在中國境內實施。中國單位或者個人向境外的組織、個人轉讓或者許可其實施科技成果的，應當遵守相關法律、行政法規以及國家有關規定。

第七條 國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。

第八條國務院科學技術行政部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規定的職責，管理、指導和協調科技成果轉化工作。

地方各級人民政府負責管理、指導和協調本行政區域內的科技成果轉化工作。

第二章 組織實施

第九條 國務院和地方各級人民政府應當將科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃，并組織協調實施有關科技成果的轉化。

第十條利用財政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目，有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式，在制定相關科技規劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，加強知識產權管理，并將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。

第十一條國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密和商業秘密。對不予公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。

利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告，并將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統。

國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息系統，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。

第十二條 對下列科技成果轉化項目，國家通過政府采購、研究開發資助、發布產業技術指導目錄、示范推廣等方式予以支持：

（一）能夠顯著提高產業技術水平、經濟效益或者能夠形成促進社會經濟健康發展的新產業的；

（二）能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平的；

（三）能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、保護生態、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

（四）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（五）能夠促進現代農業或者農村經濟發展的；

（六）能夠加快民族地區、邊遠地區、貧困地區社會經濟發展的。

第十三條 國家通過制定政策措施，提倡和鼓勵采用先進技術、工藝和裝備，不斷改進、限制使用或者淘汰落后技術、工藝和裝備。

第十四條國家加強標準制定工作，對新技術、新工藝、新材料、新產品依法及時制定國家標準、行業標準，積極參與國際標準的制定，推動先進適用技術推廣和應用。國家建立有效的軍民科技成果相互轉化體系，完善國防科技協同創新體制機制。軍品科研生產應當依法優先采用先進適用的民用標準，推動軍用、民用技術相互轉移、轉化。

第十五條 各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目，可以由有關部門組織采用公開招標的方式實施轉化。有關部門應當對中標單位提供招標時確定的資助或者其他條件。

第十六條 科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉化：

（一）自行投資實施轉化；

（二）向他人轉讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協商確定的方式。

第十七條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校采取轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調，促進科技成果轉化隊伍建設，優化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。

第十八條國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

第十九條國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。

科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數據占為己有，侵犯單位的合法權益。

第二十條研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一，并對科技成果轉化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。

第二十一條國家設立的研究開發機構、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況，該主管部門應當按照規定將科技成果轉化情況報告報送財政、科學技術等相關行政部門。

第二十二條企業為采用新技術、新工藝、新材料和生產新產品，可以自行發布信息或者委托科技中介服務機構征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉化的合作者。

縣級以上地方各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工，為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持。

第二十三條 企業依法有權獨立或者與境內外企業、事業單位和其他合作者聯合實施科技成果轉化。

企業可以通過公平競爭，獨立或者與其他單位聯合承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目。第二十四條對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產業目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施。

第二十五條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業相結合，聯合實施科技成果轉化。

研究開發機構、高等院校可以參與政府有關部門或者企業實施科技成果轉化的招標投標活動。

第二十六條國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

合作各方應當簽訂協議，依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產權歸屬、權益分配、風險分擔和違約責任等事項。

第二十七條國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業及其他組織開展科技人員交流，根據專業特點、行業領域技術發展需要，聘請企業及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作，支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。

第二十八條國家支持企業與研究開發機構、高等院校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構，共同培養專業技術人才和高技能人才。

第二十九條 國家鼓勵農業科研機構、農業試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化。

第三十條國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。

科技中介服務機構提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。

第三十一條國家支持根據產業和區域發展需要建設公共研究開發平臺，為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示范等服務。

第三十二條國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展，為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。

第三章 保障措施

第三十三條科技成果轉化財政經費，主要用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途。

第三十四條 國家依照有關稅收法律、行政法規規定對科技成果轉化活動實行稅收優惠。

第三十五條國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融產品和服務等方面進行創新，鼓勵開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務，為科技成果轉化提供金融支持。

國家鼓勵政策性金融機構采取措施，加大對科技成果轉化的金融支持。

第三十六條 國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種，為科技成果轉化提供保險服務。

第三十七條 國家完善多層次資本市場，支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。

第三十八條 國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。

國家設立的創業投資引導基金，應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。

第三十九條國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風險、高產出的科技成果的轉化，加速重大科技成果的產業化。科技成果轉化基金和風險基金的設立及其資金使用，依照國家有關規定執行。

第四章 技術權益

第四十條科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉化中無新的發明創造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位；

（二）在合作轉化中產生新的發明創造的，該新發明創造的權益歸合作各方共有；

（三）對合作轉化中產生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應經合作各方同意。

第四十一條科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，合作各方應當就保守技術秘密達成協議；當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露、允許他人使用該技術。

第四十二條 企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度，保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。

企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內保守本單位技術秘密的協議；有關人員不得違反協議約定，泄露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。

職工不得將職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。

第四十三條國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。

第四十四條 職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限。單位制定相關規定，應當充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關規定。

第四十五條科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；

（二）利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后連續三至五年，每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例。

國家設立的研究開發機構、高等院校規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額應當符合前款第一項至第三項規定的標準。

國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第五章 法律責任

第四十六條利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產權信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正；情節嚴重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。國家設立的研究開發機構、高等院校未依照本法規定提交科技成果轉化情況報告的，由其主管部門責令改正；情節嚴重的，予以通報批評。

第四十七條違反本法規定，在科技成果轉化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以罰款。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條科技服務機構及其從業人員違反本法規定，故意提供虛假的信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業執照。給他人造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

科技中介服務機構及其從業人員違反本法規定泄露國家秘密或者當事人的商業秘密的，依照有關法律、行政法規的規定承擔相應的法律責任。

第四十九條科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉化中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十條違反本法規定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十一條違反本法規定，職工未經單位允許，泄露本單位的技術秘密，或者擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果的，參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議，在離職、離休、退休后約定的期限內從事與原單位相同的科技成果轉化活動，給本單位造成經濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第五十二條 本法自1996年10月1日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：科技成果轉化及研究開發管理情況（范文模版）

科技成果轉化及研究開發管理情況。

我公司目前已投入生產的科技成果主要有以下幾種：

1、真空（鐳射）轉移鍍鋁紙

該產品將鋁絲在1×10?3大氣壓下，2400攝氏度度以上高溫直接升華成鋁蒸汽，在-20攝氏度的薄膜表面迅速冷凝成鋁層，然后將其通過水性膠黏劑從薄膜上轉移至紙張上。該產品還可以增加鐳射效果，起到防偽和美觀的作用。

2、紙張、薄膜鐳射標簽

通過真空鍍鋁技術制造防偽作用的紙張或薄膜標簽

3、燙印箔

采用獨自開發環保原料，生產用于在紙張的燙印箔。

4、水性無機透明色漿

該產品摒棄了以往采用絡合金屬染料含有芳香胺等有毒物質的染料，采用無機顏料和納米技術制作而成，產品性能穩定，不會在任何條件下反映生產有害物質，可以用于直接食品包裝上使用

涉及到以上產品我公司正在申請的專利

201010547123.9一種環保可剝離水性涂料及制備方法已公開

201010520916.1一種水溶性OP蠟乳液及制備方法已公開

201110075791.0一種環保高速電化鋁燙印背膠及制備方法 已進入實審 201110243821.4一種環保型水性鋁箔幽默及制備方法已進入實審 201110243825.2一種塑料印刷用水性幽默及制備方法已進入實審

第五篇：速科技成果轉化,促進經濟社會發展

加速科技成果轉化，促進經濟社會發展

潛山縣人民政府

林斗喜（2008年 10月16日）

各位領導、同志們：

上午好！根據會議安排，我就潛山縣科技成果管理工作交流發言，現匯報如下：

2007年，在縣委、縣政府的正確領導下，在省、市科技部門的大力支持下，全縣各級以科技創新和體制創新為動力，以發展高新技術，加快成果轉化為重點，大力抓好科技成果管理工作，取得了一批較突出的科技成果，對全縣經濟社會發展產生了積極的推動作用。

一、2007年獲得的科技獎勵情況

在4月份的全縣科技大會上兌現了2004-2005縣科學技術獎，獎勵15項科技成果、107名科技人員。8月份起又開展了2006-2007縣科技獎申報、評審工作。根據《潛山縣科學技術獎勵辦法》，經縣科學技術獎評審委員會評審，全縣有11項科技成果獲2006-2007縣科學技術獎，其中一等獎3項，二等獎4項，三等獎4項，有13個單位47位科技人員獲獎，獎金總額10.9萬元。與此同時，我們向市科技推薦4項成果，申報市級科學技術獎均獲表彰獎勵，其中二等獎兩項，三等獎兩項。華業化工有限公司的“丙位內酯系列合成香料”還獲得省科技獎三等獎。科技獎勵工作激發了科技人員再接再厲、刻苦鉆研、勇于創新的工作熱情。

二、近年來取得的科技成果情況

近年來，我縣取得并轉化主要科技成果44項，其中獲省級科技獎的1項，獲市獎4項；自主開發科技成果19項，成功引進科技成果16項，屬上級科技計劃項目8項。專利申請公開量19件。這些科技成果促進了我縣工農業科技進步，帶動了高新技術產業及傳統產業高新化，發展壯大了民營科技企業，促進了我縣科技事業全面發展，有力地推動了經濟建設和社會發展。如精科機器有限公司是省高新技術企業，還是國家機電產品出口基地。該公司在創造性地開發出“多功能自動沖壓成形機”、“旋壓機”、“燒烤爐”等一批具有先進水平的實用新型機械加工設備之后，從不固步自封，而是不斷的加大科技經費和科技力量的投入，使得“多功能自動沖壓成形機”項目獲省科技獎三等獎，產品遠銷美國、比利時、澳大利亞等國。公司主導產品汽車動力轉向器，為自主創新的專利產品，該公司的年產20萬臺汽車動力轉向器項目，已列入省“861”項目庫。在取得這一系列的科技成果之后，他們去年又成功地研發出“新型環保節能空氣調節系統”，并獲得市科技獎三等獎和縣科技獎二等獎，同時還入選為省汽車零部件生產基地企業。

安徽華業化工有限公司的“內酯系列合成香料生產新工藝”，技術創新程度高，成功設計一種帶分餾、回流裝置的加壓反應釜，并通過改進加料技術及控制溫度點，提高了反應產率。經省科技廳組織的科技成果鑒定，“丙位內酯系列合成香料”達到國際先進水平，已形成1000噸生產規模，產品純度99%，居國內同類產品之首。采用自主創新技術研發的丁位十二內酯，內酯單步轉化率93.2%，含量達98%，香氣符合食品調香要求，項目不僅獲得了07國家科技型中小企業技術創新基金的支持，無償貼息85萬元，同時還獲得省科技獎三等獎。

華瑞塑業有限公司自主研制的“礦用風機塑料葉輪”填補了國內空白，取得實用新型專利。該公司非常重視對新產品的研發，不惜以高薪引進人才，去年被省科技廳認定為高新技術企業，同時獲得全縣科技獎一等獎。

利達軸承有限公司以市場為導向，在開發生產出不銹鋼外球面球軸承，獲市科技獎三等獎之后，又在今年成功入選為省汽車零部件配套生產基地企業。

天元塑業自主研發的“VW-1”無鹵阻燃高分子新型環保塑料為高新技術產品，已于6月分開始在縣工業園區投產，僅1個月實現銷售收入200萬元，項目獲得市科技局立項支持。

雄峰塑業通過市場考察，組織科技人員協作攻關，自主研發出領先于國內同行業水平的“經濟型膠條一體型材”，該新產品將膠條直接與型材相結合，明顯提高了經濟效益和使用前景，節約了材料成本和安裝成本，深得用戶青睞。而由官莊鎮利廢建材廠開發的“利用花崗石廢渣生產墻體材料”技術，則從一個側面反映了廣大農民群眾開展科技創新的熱情和能力，該項目今年獲得全縣科技獎二等獎。

在市科技局支持下，三年來我縣實施了一批高水平的農業科技項目，推廣農業新品種53種，培訓農業新技術31項，農業科技進步水平大為提高。實施袁隆平的超級稻高產栽培試驗示范，2007年我縣在推廣二代超級稻兩優0293的同時建成全市唯一一個三代超級稻P88S/747百畝示范片，平均畝產839公斤，比兩優培九增產20%。去年9月份，市委朱讀穩書記親臨我縣視察雜交稻的生長情況，給與充分肯定。今年我們又在梅城、油壩、王河等建立超級稻示范片7個，引進新品種5個。

我縣實施的“高棚層架袋裝熟料香菇栽培技術”項目和免割保水膜袋栽培香菇新技術，已成為山區農民致富的短平快項目；林業部門推廣的“馬尾松毛蟲無公害防治研究與應用”技術成果，獲2006—2007市科技獎二等獎，縣科技獎一等獎。該技術采用先進的性引誘、燈誘等測報手段，結合地面調查，發布準確的蟲情預報，進行精細的林間防治作業設計，根據不同發生區類型分類施策，并以營林技術為基礎，誘導形成抗松毛蟲能力強的森林生態系統；使用植物源農藥、仿生農藥進行防治，6年來共完成防治面積82萬畝次，蟲口減退率在90%以上，成災率降為零，挽回直接經濟損失0.46億元。“水稻免耕栽培技術研究與開發”在耕作技術、技術推廣方式、配套技術、除草技術及免耕拋秧模式等方面進行了創新，獲得縣科技獎一等獎。這些農業科技成果的轉化，達到了“創新一項成果，熟化一項技術，實施一個項目，致富一方農民”的目的。

三、促進科技成果轉化的主要做法

1、制定科技獎勵制度，科技獎勵制度的建立，是黨和政府尊重知識，尊重人才的具體體現。十幾年來，科技獎勵對調動廣大科技工作者的積極性和創造性，促進優秀科技人才的成長起到了重要的作用，同時也為獲獎科技成果的轉化和應用創造了有利條件。科學技術要變成現實的生產力，必須實現兩個轉化。一是實現科技實力向科技能力的轉化，即要有科技成果；二是實現科技能力向科技效力的轉化，即將科技成果轉化成生產力。科技獎勵是促進這種鏈式轉化的一項重要措施。我們每兩年評審一次，由縣政府表彰獎勵。

2、完善科技成果管理，落實促進科技成果轉化的政策措施。制定出臺了《潛山縣科技進步獎勵辦法》、《關于加強鄉鎮科技工作的意見》、《關于鄉鎮黨政領導科技進步目標責任制考評辦法》等多項政策措施，并認真加以落實。狠抓科技成果的鑒定登記工作。修訂了《潛山縣科學技術獎勵辦法》，調整了獎勵范圍，提高了獎金標準，突出體現提高科技人員的創新積極性，重獎有功之臣，促進科技成果轉化，經縣政府常務會議討論通過。

3、重視建設創新體系，為科技成果的轉化提供社會服務支撐體系。建立潛山縣高效農業研究所、夏橋農業科技示范園、楊沖生態農業科技示范園、縣畜牧研究所、山元食用菌科研中心等科技服務機構。我局自籌資金，建成“科技活動中心”，成為科技培訓重要陣地。骨干企業建立技術開發中心。如全力集團、精科公司、華業化工等，均擁有一批開拓型高新科技人才，廣泛吸納國內外最新技術，具有新產品研發及制造能力。2007年精科公司技術中心被授予省級技術中心，是對精科公司科技創新和技術進步的肯定和鼓勵。推動了技術改造、技術開發、結構調整的順利進行。

初步形成產學研結合機制。我縣加快與高等院校、科研院所的聯合與協作，積極開展聯合開發、人才合作培養等多種形式的產學研聯合。如瓜蔞籽新品種的開發和高產栽培技術就是由省科技廳與省農科院共同在我縣開展的。前不久引進的“風光互補新型路燈”就是由合肥國軒高科技能源公司提供的。我們積極組織參與信息發布、供需對接、技術培訓等多種形式的技術交易活動。組織相關企業參加在廣州、深圳舉辦的高新技術產品（成果）交易會，交易會內容有產品展覽、CEO對話、技術交流、人才交流等。在市科技局指導下，為企業與高校技術合作牽線搭橋。以合肥工業大學為依托，在企業廣泛開展技術難題征集。

4、創建天柱山科技創業園，為中小型民營科技企業的發展搭建平臺。近年來，縣委縣政府大力實施“科技興縣”戰略，把發展民營科技企業作為加速科技成果轉化、培育縣域經濟新增長點的突破口來抓，相繼出臺了發展個體私營經濟和招商引資的優惠政策，縣科技局抓住機遇、主動出擊，引進合肥長角信息技術工程有限公司落戶我縣開發區，投資6000萬元創建天柱山科技園，它的目標是建設一個集創業中心、研發中心、信息中心為一體、推進系列化開發的民營科技企業產業基地，成為具有地方特色的一流的民營高新技術企業孵化器。最終打造科技一條街，提升開發區形象。

5、把科技特派員創業行動和民營科技企業培育作為科技成果轉化的載體來抓。在工業科技方面，注重培育民營科技企業，幫助企業建立研發中心，尋求技術依托，發揮他們在技術研發、成果轉化、科技示范帶動方面的作用。目前我縣民營科技企業67家、省高新技術企業7家。在農業科技方面，以科技特派員創業行動為載體，引導科技人員深入農業生產一線，與農民結成利益共同體，創辦領辦經濟實體，推廣適用技術，開展了形式多樣的科技成果轉化活動。

四、下一步科技成果管理工作的打算

1、加強對科技成果轉化工作的組織領導和社會宣傳，進一步提高全社會的科技成果轉化意識。將成果轉化工作納入科技工作系統之中，作為科教興縣的大事來抓。

2、建立、健全科技中介服務支撐體系。努力培育技術市場；加強管理企業化、服務專業化、組織網絡化、功能社會化的中介服務機構。

3、建立健全人才組織，制訂鼓勵人才進行科技成果轉化的措施、政策，并認真貫徹落實。要千方百計留住、吸引人才，做到事業留人、感情留人、待遇留人，做到揚長避短，人盡其才。

2008年是改革開放30周年，鄧小平提出“科學技術是生產力”重要論斷30周年，是新修訂的《科技進步法》頒布實施年，是省科技廳確定的“自主創新促進年”，我們要圍繞提高科技創新的自主率、科技創新的品牌率、科技成果的轉化率、科技成果的本土率和技術難題的破解率，力爭科技成果管理在支撐引領產業發展上有更大的作為，在推進社會建設上有更大的作為，在科技服務民生上有更大的作為，在創新能力建設上有更大的作為。