第一篇：澳大利亞能源市場及電價考察報告-2010.7

澳大利亞電力市場與電價考察報告

2010年6月23日至6月29日，應澳大利亞新南威爾士州電網公司（簡稱越網公司）（TransGrid）、能源市場運營者（AEMO）邀請，經國家電網公司批準，由華中電網公司、湖南省物價局共6人（名單見附件一）組成的電力市場及電價考察團，訪問了澳大利亞越網公司（TransGrid）、澳洲能源市場運營者（AEMO）等。通過對澳大利亞越網公司（TransGrid）和能源市場運營者（AEMO）的訪問、考察，了解電力市場和電價改革體系及實施效果，特別是電網企業在適應改革方面的主要做法和措施，如澳大利亞電網建設投資模式以及投資回收機制如何？輸電費如何確定，如何回收？澳大利亞智能電網建設情況如何？近幾年，澳大利亞電力市場改革有哪些進展？終端用戶電價如何分類，其構成包括哪些因素？澳大利亞上網電價、輸電價格、銷售電價之間的比例如何，變化趨勢如何？澳大利亞對可再生能源（如風電、太陽能、潮汐發電等）電價是否有補貼？如何補貼？其價格補貼是由誰承擔？等方面的經驗，同時與越網公司和有關機構建立聯系。

此次考察訪問，旨在借鑒國際經驗，加快華中電網公司可持續發展的電價機制探索與研究，提出建設性意見和建議供公司領導及政府有關部門決策參考。

上述部門和單位對這次訪問很重視，到訪單位都進行了充分準備，提供了大量翔實的資料，有關負責人親自出面接待、介紹情況、參與討論和交流。由于澳大利亞接待單位及中介機構的周密安排和認真接待，經過全體團員共同努力，考察獲得圓滿成功。

一、澳大利亞電力工業概況

澳大利亞領土面積769萬平方公里，人口約2000萬，2009年底發電總裝機4485萬干瓦，其中火電85％，水電77％，其余主要來自天然氣和燃油發電。目前，澳大利亞電力通過長達84.8萬公里的輸配網絡為近900萬個用戶供電，預計未來15年用電量將年均增長2.3％左右。澳大利亞現有電力員工總數近3萬人，80%從事配售電業務。

澳大利亞全國有六大區域電網:包括南澳州、維多利亞州、斯諾威地區、新南威爾士州、昆士蘭州和塔斯馬尼亞州目前已經聯網。輸電線路電壓等級有500kV、330 kV、275 kV、220 kV、132 kV、110 kV。澳大利亞在已有電網基礎設施的地區積極開展區域電力市場競爭。國家電力市場宣布維多利亞州、新南維爾士州和昆士蘭州已取得了完全可競爭的電力市場，并計劃將競爭擴展到塔斯馬尼亞島和南澳大利亞。

越網公司（TransGrid）是澳大利亞最大的電網公司，屬新南威爾士州政府所有，2009年底資產凈值為45億澳元，年收入6.2億澳元，利潤1.2億澳元。主要負責澳大利亞新南威爾士州輸電網的運營管理，包括電網規劃、項目發展、設計、基建項目、電網運行與維護等。供電面積約70萬平方公里，供電人口約680萬人。

澳大利亞是最早進行電力市場化改革的國家之一，目前已取得了顯著成效。國際能源署發布的2005年評估報告認為，澳大利亞的電力市場不僅高效而且健康，用戶充分享受到了世界上最低的電價和穩定可靠的供應。據統計，澳大利亞的電力市場化改革，帶動GDP增長5.5%，凈增3萬個就業機會，商業和居民用戶的電價比國際平均電價分別低38%和31%，有力地提升了澳大利亞的綜合競爭力。1995—2010年間，電力市場化改革帶來的直接收益將達到230億澳元。澳大利亞通過電力市場化改革，擁有了世界上最自由且充滿活力的電力工業，值得世界其他國家借鑒。

二、澳大利亞的經驗和做法

（一）因地制宜實行市場化改革

澳大利亞是聯邦制國家，實行聯邦、州和地方三級政府體制，電力工業的發展主要由州政府實施，因此在各州和國家范圍內進行電力公司的改革。

1990年以前，在每個州和首都地區，電力工業都是由州政府所屬或由幾個州政府共同所屬的機構對發電、輸電和配售電垂直統一經營。1991年，澳大利亞政府開始著手進行電力工業體制改革。1993年維多利亞電網發、輸、配進行分離，1994年維多利亞電力聯合運行中心成立；1995年以來，澳大利亞以發展

全國電網，形成全國統一市場為目標，提出了立足全國的電力體制改革目標。1996年新南威爾士州電力市場建立，1997年以上兩個市場合并為初期階段的國家電力市場；1998年12月，國家電力市場（簡稱NEM）建立并正式營運，其核心是在電力生產、供應的每個階段都形成竟爭，過渡性的州立市場同時終止。國家電力市場設六個電力交易區，即新南威爾土、維多利亞、南澳、斯諾威地區、昆士蘭和塔斯馬尼亞州。六個區域電網互相聯結，形成鏈式網絡。

1996年5月，澳大利亞政府設立了兩個永久性的機構：國家電力法規管理公司（NECA）和國家電力市場管理有限公司（NEMMCO），目的是依法建立并運營國家電力市場。國家電力市場形成后，NEMMCO負責全國互聯電網的調度和電力市場交易管理，NECA負責國家電力市場規則的管理和全國電力市場的監管。國家電力市場的參與者包括國家電力市場管理公司（NEMMCO）、電網服務供應商，以及各類發電商、用戶和特殊參與者。

澳大利亞國家電力市場采取以電力聯營體為核心的批發市場模式，供電方同時參加電力聯營市場的竟爭。其市場規則規定：在同一地點的單機或機組群的總額定功率在30MW及以上的發電公司必須按照國家電力市場管理公司的調度發電，所發電量并不完全由一個本地零售商或位于同一網絡接人點的消費者所購買的發電公司必須通過現貨市場將其所發電量全部賣出。澳大利亞電力市場的三個基本特征是參與者依法登記，規范運作；實時交

易全部通過中心交易市場（Pool）；雙邊期貨合同用于分解市場風險。

（二）將電力市場運營統一納入到能源市場運營管理 組建協調運作的國家電力市場澳大利亞電力市場改革初期，東部各州之間的電網聯系并不緊密，部分州甚至未與主網相聯，國家電力市場就是在這種形勢下組建并運行的。實踐證明，通過一定的管理機制，不但可以保證市場的順利運行，促進各州之間電力資源的優化配臵，而且這種管理系統還可起到為電網互聯提供信息的積極有效的導向作用。

1990年以前，在每個州和首都地區，電力工業都是由州政府所屬或由幾個州政府共同所屬的機構對發電、輸電和配售電垂直統一經營。1991年，澳大利亞政府開始著手進行電力工業體制改革。1993年維多利亞電網發、輸、配進行分離，1994年維多利亞電力聯合運行中心成立；1996年新南威爾士州電力市場建立，1997年以上兩個市場合并為初期階段的國家電力市場；1998年12月，國家電力市場（簡稱NEM）建立。國家電力市場覆蓋了昆士蘭、新南威爾士、維多利亞和南澳洲四個區域，塔斯馬尼亞州和雪山不久也加入其中。六個區域電網互相聯結，形成鏈式網絡。截至2005年底，新南威爾士電網、維多利亞電網和南澳洲電網已有交流線路互聯，只有昆士蘭電網未與主網實現互聯。

建立電力市場運營管理機構和監管機構。國家電力市場形成后，國家電力市場管理公司（簡稱NEMMCO）負責全國互聯電網的調度和電力市場交易管理，國家電力市場法規行政局（簡稱NECA）負責國家電力市場規則的管理和全國電力市場的監管。全國電力市場管理公司（NEMMCO）是由股東按公司法成立的公司，股東為各參與州的政府，每個政府一股。NEMMCO負責按電力法運行電力市場，并不斷發展電力市場，提高運行效率。NEMMCO承擔 了“市場和系統運行者的職能”，獨立于輸電公司。選擇這種模式時，在維多利亞運行的市場中，市場運行和系統運行與輸電是分開的，而在新南威爾士運行的市場中，市場運行機構和系統運行機構與輸電合為一體，全國市場在比較了兩種模式的優缺點后做出了選擇。電力規則管理局（NECA）是一個公司，由各州入股組成，負責監管全國電力市場，包括規則修改的審批，規則的實施和違規的處罰。全國電力規則是一個法律工具（類似于條例），是在與公眾協商，NECA和ACCC批準的基礎上形成的。

全國電力市場是一個躉售市場，有多個買方（零售商）和賣方（發電商），獨立的輸電網絡業務和獨立的配電網絡業務，市場與1998 年12月啟動。1999年7月，根據市場規則中有關輸電業務的條款，輸電網絡業務（輸價格和服務質量）的監管由州監管部門移交到了ACCC。配電業務的監管仍由州負責，待州同意后再移交ACCC。除非它們要求中央政府幫助或它們的政策影響到躉售市場，州政府仍負責發展零售市場。盡管零售市場是這

樣分工的，州政府的零售競爭政策應符合全國競爭法的原則，如果違反了競爭法，ACCC有權干預。

目前，澳大利亞政府的重點是發展零售市場，零售市場規則涉及到對全國市場規則的修改，也涉及到新規則的制定以保護用戶。州政府正在協調工作，以制定出全國性的零售政策，但各州也必須考慮到零售改革對本州的不同影響。

2009年7月1日起，澳大利亞國家電力市場運營機構（NEMMCO）停止運營，其原來的職能和義務全部轉移到澳大利亞能源市場運營機構（AEMO）。

AEMO運營整個澳大利亞能源市場，它的建立將給所有的澳大利亞的能源消費者帶來效率和利益。AEMO將在新南威爾士、維多利亞、昆士蘭、南澳大利亞、塔斯馬尼亞以及首都地區運營現有的電力和燃氣能源市場。同時，AEMO將會執行重要的規劃功能，包括新的全國輸電規劃，并且還將負責制定年度燃氣投資方向。這些功能將會幫助提高澳大利亞能源市場的競爭力。

除了政府參與外，AEMO的成員還包括工業代表，以促進AEMO運營的透明度并加強問責性。

AEMO將會帶來更有效的市場引入更多的競爭，這將支撐澳大利亞能源的未來發展，并加強能源工業的基礎和服務設施的投資機會。

2009年7月1日，澳大利亞能源市場運營機構（AEMO）在除西澳、北領地之外的澳大利亞各州開始作為一單一的綜合能源市場

運營機構和國家電力傳輸計劃者進行運作。AEMO于2007年4月由澳大利亞政府理事會通過決議成立。隨后，澳大利亞聯邦、各相關州、前國家能源市場運營機構以及澳大利亞能源市場運營公司（過渡性質）一起通過開展實施符合澳大利亞7個州要求的監管政策變化等一系列深入細致的工作，為設立AEMO作準備。

AEMO負責其下屬澳大利亞各州的電力和天然氣市場運作，并通過預測能源市場需求及供應負荷量鼓勵對能源基礎設施領域高效及時地投入。這些職能對于澳大利亞能源領域的持續運營、發展及改革至關重要，并在澳大利亞《國家電力法》（NEL）和《國家天然氣法》中通過詳細的法規體系闡述。將商業市場的日常運作與澳大利亞東南部各能源領域的未來展望相結合，AEMO將從獨特的綜合角度實現其相關職

AEMO是根據澳大利亞《公司法2001》（聯邦）下成立的擔保有限責任公司。其股東分散于澳大利亞各州及領地。澳大利亞聯邦共同擁有該公司60%的股份，其余的40%股份由能源行業擁有。在AEMO監管下各市場的注冊參加者都可以申請成為AEMO會員。

關于AEMO AEMO在下述領域運作：

在南澳大利亞州、維多利亞州、新南威爾士州、首都特區、塔斯馬尼亞州和昆士蘭州的國家電力批發市場（NEM）

維多利亞州的天然氣批發市場和新南威爾士州天然氣持續計劃

維多利亞州、新南威爾士州、首都特區和昆士蘭州的天然氣零售市場（將于2009年10月1日管理南澳州的天然氣零售市場）

全國天然氣規則下的天然氣服務公告牌，以及 維多利亞電力傳輸系統 AEMO 負責南澳州政府先前由電力供應行業計劃委員會（ESIPC）負責的電力系統規劃和咨詢服務

為國家利益相關者指導委員會根據《國家電力法》所創設的智能儀表提供服務

AEMO還有一些新的職能，例如開發國家傳輸網絡計劃（NTND計劃）。該計劃將設計和評估發展國家傳輸網絡的有效途徑。該規劃的實現定位在至少20年。AEMO還將計劃用10年時間，在《國家天然氣法》下形成一系列天然氣（投資）機會聲明。

在電力和天然氣領域，AEMO必須與以關注消費者長期利益，兼顧能源供給的價格、質量、安全性和可靠性的市場目標采取一致的步調來履行其職能。為實現這一任務，AEMO結合了前市場經營者和網絡規劃人員的專業知識和經驗。

作為始自1990年代初期的澳大利亞能源市場改革的最后一個要素，AEMO的設立為澳大利亞各州統一其能源市場，全國范圍內網絡規劃的創建（比如南澳州的電力供應行業計劃委員會，和基于《國家天然氣法》的天然氣投資機會聲明），以及應用于電力和天然氣行業的統一國家規范（例如澳大利亞能源監督機構 的設立）提供了有關能源改革的具體措施（如國家電力批發市場的建立）。AEMO的成立是澳大利亞能源改革的重要里程碑，并為今后能源市場的統一和高效運作提供了重要的平臺。

（三）電力市場實行分區電價機制

澳大利亞國家電力市場采用分區定價的機制：澳大利亞國家電力市場覆蓋了其東部、南部范圍廣闊的幾個州，綿延幾千公里。各州電網之間聯絡線及州內電網部分線路存在輸電功率約束問題，在很多時段，不能按照國家電力市場范圍內全部發電價格一致的調度方式運行。因此，引入分區定價機制來解決這個問題。當電力市場內電網不同部分之間輸電潮流出現阻塞時，根據阻塞線路將電網劃分為區域，分別計算市場價格。即電力送出區域的市場價格低，電力輸人區域的市場價格高，產生了不同區域市場價格的差異。根據澳大利亞國家電力市場區域定價原則，區內電價以滿足負荷要求的最高價格為準。

國家電力市場的運行，一方面使澳大利亞東部的發電企業處于全面的競爭狀態，實現了州際間競價的電力交換，使資源在更大范圍得到了優化配臵，促進了電價的降低；另一方面，由于各州之間輸電容量的限制，各州的市場電價有所差異，為聯網工程的建設提供了激勵機制。同時通過統一管理，減少了爭議并加快了解決爭議的過程。

（四）電網企業收益實行收入上限法監管

雖然澳大利亞具有得天獨厚的豐富資源，尤其是煤炭資源，其電價在世界發達國家中屬于最低的國家之一。但是，工業委員會的研究報告指出，在排除澳大利亞富有廉價能源這一因素后，澳大利亞的電力供應成本還是相當高的，這主要反映在低勞動生產率，低設備使用率，缺乏州際之間的聯網而造成的不必要的高儲備容量。電力系統在政府直接管理下，政治上和社會上對他的要求往往高于對它在經濟效益上的要求，因此，在價格上，某種類別的用戶承受著補貼其他用戶的承重負擔。近年來，投入巨額資金加入新南威爾士州、南澳州、維多利亞州的聯網，建立國家電網，調整各州電力裝機容量盈缺不均衡的狀況，追求已有設備在全國獲得規模經濟效益。

理論上講，折舊用于投資屬于簡單再生產，純利潤用于投資屬于擴大再生產，為了增加電力企業的自我發展能力和投資功能，澳大利亞非常重視重視增加電網企業的自有資金，主要采取的措施是資產重估、縮短折舊年限、降低運行成本、保持適當利潤率以及在建項目費用及早分攤到用戶等。

基于這一思想，澳大利亞在輸電價格定價過程中，要求管制方法具有鼓勵電網公司獲得合理收益，避免造成不合理定價而打擊投資、降低服務標準和經濟效益的現象。使用具CPI-X的激勵型的收入上限形式

監管機構對輸電業務實施收益上限監管，首先構建模型，將輸電公司允許收益分為資產回報、設備折舊、運行和維護費等三塊，并加以細化。據此，輸電企業核成本和合理收益后，向能源

監管機構申請由其確定最大允許收益，并定期對此進行調整。這樣可以在經濟利益上直接剌激企業提高生產效率。

輸電公司在獲準最大允許收益后，將此轉換成輸電電價：確定輸電公司的年度收入目標，按照資產類型分攤到各種輸電服務成本，再分攤到用戶或用戶節點的輸電服務成本，最后轉換成輸電電價。新監管方式意味著監管機構不對輸電業務具體定價，而是通過核定其最大允許收益來實現經濟性監管，輸電公司的贏利和售電量脫鉤，可以大大調動企業降低成本、節約能源的積極性。

（四）推行強制型可再生能源目標模式 "澳大利亞義務可再生能源目標計劃”（MRET）要求所有的澳大利亞電力零售商和批發商從可再生能源發電商中購取一定比例的電能，并且要求逐年擴大這一比例。這種模式的州政府目標是：在電網中促進可再生能源發電廠的構建，減少有害氣體和溫室氣體的排放；作為一種可行性戰略，激勵可再生能源的發展，為可再生能源在商業競爭中求得發展提供一個長遠政策支持；適應國際競爭模式，以便能更有效地參與新興的亞洲能源市場。

這種“標準和認證”模式是建立在可再生能源證書(RECs)基礎上的，表示1MWh可再生能源的電能(可以從新的發電機組，也可從現存發電機組的附加輸出)。在NEM的州市場中，電力經紀商是主要參與者，大客戶可以直接從NEM購電，新的可再生能源電力要求在2010年達到其總購買電量的2％。然而，為了提高市場的穩定性，把這一抽象目標轉化為具體目標也就是9500MWh．這種目標是逐漸增加并維持到2020年。依據2001年4月模式的最初要求，利用可再生能源的發電機組可以獲取RECs認證。

可再生能源主要包括水力發電、生物能、風能、太陽能和大型燃煤電廠的生物能燃燒。家用太陽能熱水器和小發電機組也可以進行RECs認證。可再生能源辦公室(the office of the renewable energy regulator：ORER)執行這個計劃。ORER檢定申請的發電商是否合格，并授予RECs認證，維護注冊數據庫和RECs的交易；決定其RECs成員的義務，并可以取消不盡義務的發電商的RECs資格。一旦符合標準，發電商可以獲取RECs資格，但ORER不為RECs成員提供交易安排。由澳大利亞主要的能源公司構建起的基于Internet的交易模式提供綠色電力交易平臺，可再生能源發電商與自愿購電商之間經常采用購電協議，也有一些積極的OTC對RECs成員進行撮合交易。

MRET模式已經運行了近兩年，自愿購電商也達到其預期目標，然而在“標準和認證”實施過程中仍然出現了一些需要修訂的問題。①對于哪些是可再生能源存在分歧，如利用當地森林資源進行生物能發電是否屬于可再生能源發電。②規制的目標相對較低。澳大利亞最近對2020年電力消費計劃表明，與最初2010年9500GWh的目標相比將短缺2％，一些股東根據這一目標正在爭取機會獲取新增

電量。與西歐一些國家相比，澳大利亞的MRET中可再生資源目標相對較低。③現存大規模水電的標準如何確定，這可能是MRET模式下最明顯的問題。最近的研究分析表明，澳大利亞大規模水電的標準明顯低于他們的長期運行成本，如塔斯馬尼亞島的電力需求不斷增加，以水電為主并且單獨擁有水電工業，允許現存大規模水電機組獲取RECs認證并且不承受任何附加投資。④未來的不確定性。對于OILER來說，僅在單一年度進行RECs認證，而發電機組可以在任何時間獲取RECs認證。在現實中，由于存在信息不對稱，發電商尤其是大規模水電運營商可能隱藏其真實情況，許多運營商在投資項目的第一年獲取RECs認證，但以后大量超出標準。

澳大利亞國內煤炭資源豐富，燃煤發電約占總發電量的 70%，預計澳大利亞和新西蘭燃煤發電將有所下降，到 2025 年達到 63%，而天然氣發電的比例預計將從 2001 年的 10% 達到 2025 年的 19%。天然氣發電將代替燃油和燃煤發電。

在擴大天然氣發電的同時，澳大利亞也推出了發展可再生能源發電的若干舉措。1997年政府設立了可再生能源基金為小型可再生能源工程提供資金。政府于 2000 年通過的可再生能源法要求電力生產商到 2020 年將可再生能源發電所占的比例增加 2%。目前澳大利亞在建中的可再生能源發電容量達到 3900 MW。

澳大利亞政府歷史上幾乎沒有支持風能發展政策，澳大利亞政府能源可持續發展會最近實施了一系列項目來促進可再生能源發電和用可再生能源替代化石燃料。例如，可再生能源投資項目（RIP）支持新型可再生能源生產設備方面資金投入。另外，澳大利亞政府也有一些項目來鼓勵公司投資于研發方面，這十分有益于早期風力發電公司發展。這包括研發啟動（R&D）項目，這個值褒揚項目旨一系列補助款和貸款，來促進澳大利亞工業研發和商業化，等等。澳大利亞風能研發公共支出是最小。

澳大利亞采用了強制可再生能源目標（MRET），要求到2010年每年可再生能源發電達到95億千瓦時。澳大利亞風力發電行業正游說力圖實現更大風力發電目標到2010年5000MW，他們相信MRET沒有足夠能力來澳大利亞促使建成風機制造基。澳大利亞也有一些國家級溫室氣體減排項目為可再生能源和綠色電力市場項目提供補助，貸款和資本金。

（五）推行NSW溫室標準模式

澳大利亞是以煤炭為主要一次性能源的國家，儲量極為豐富，是IEA國家中僅有的四個能源生產大于需求的國家之一（另外三個國家為加拿大、挪威和英國）。但在能源結構和能源消費方面不像發達國家，而更像發展中國家。由于其電力生產中的80%是煤電，產生的CO2排放占整個國家排放物總量的38%，人均溫室氣體排放居世界第一。所以澳大利亞政府對溫室氣體排放問題極為關注，并把提高終端用能產品的能源效率作為減排的一個重要措施。1998年，澳大利亞成立了溫室氣體辦公室（AGO）,負責協調有關溫室氣體排放以及能效政策方面的工作。

NSW溫室標準模式是澳大利亞最著名的基于州的環境規制，其目標是使氣候改變符合理想預期目標。這種模式設置NSW電力零售商的減排標準和電力行業每人州的排放目標，零售商認購低排污和高能效的發電商電量標準。州政府的這種模式取向在于減少“由于NSW電力消費帶來的污染氣體排放”。“標準和認證”交易模式是圍繞NSW溫室氣體減排認證或NGACs進行的，采用人均減排目標來定義模式目標。這種指標與人口統計總量、州電力消費和基于州的發電商排放CO，的平均減排系數(t/CO2-e/MWh)有關。

自愿參與者主要包括州電力零售商、直接從NEM購電的大客戶、直接向消費者供電的購電商，以及申請直接參與的其它參與者。IPART依據參與者在州市場

電力銷售中所占份額，指定其排放總量目標，如果排量超出給定的當年目標則必需解約NGACs，并按每噸排放罰金標準支付一定的罰金。NGAC的認證方通過以下三個方面對參與人進行認證：①發電方的溫室減排強度；②消費方在節能消費中獲取較好效果；③利用森林資源采用碳隔離方式減少了碳。所有這些減排活動都建立一個標準，低排放發電商的協議與MRET方法中所考慮的問題有些類似。零排放標準的正式日期是以2001年作為起點，發電商每年的排放減少量是以NSW交易的平均tCO2-e/MWh為標準，及參與認證發電商的平均tCO2-e/MWh與之的差異來計算，需求側減排活動必需試圖采用現有可能的節能方式來完成節能計劃。NSW獨立定價、規制審查局(IPART)負責執行這種規制，其角色類似于MRET中的ORER。與MRET的主要區別在于NGAC證書提供者在申請人申請后的六個月內才決定授予其NGACS許可證。

這種模式開始于2003年1月，并對模式某些方面工作進行了開展，如發放NGAC許可證。在模式運行中，由于模式設計過于抽象，引起了一些問題，具體表現為：①排放歸因。NSW溫室標準采用可歸因排放模式。而不是NSW電力交易下的物理排放模式，這可導致排放產生明顯分流，例如：NSW的總體平均效率更精確一點可以描述為歷史排放標準，通常指定一部分現存的發電廠作為統計基數，排放歸因方式和必要標準規則使模式變得更加復雜，這對于模式的自愿參與人、規制管理者和運行透明度來說都將變得非常復雜。②多重規制相互影響。新增標準挑戰NSW溫室排放標準模式的可能與其它聯邦和州政府政策措施存在沖突，例如。電力零售商可能宣布與他們在NSW電力銷售中RECs義務相關的減排和NSW標準目標相沖突。③減排活動的可替代性。NSW模式把低排放發電機組、節能和碳隔離活動看作是可以通過一個簡單的機制(NGAC)進行直接比較和參與交易，當這種供給經濟利益與模式成本最小化目標相一致時。需要更多考慮依靠度量技術的不同活動成本。

啟示與借鑒：

1、澳大利亞電價改革及能源市場等方面給我們的啟示 第一，考慮電力行業重構的未來發展變化，制定具有可延續的環境規制政策。澳大利亞的經驗似乎具有世界范圍的通用經歷，電力市場重構將不一定能改善環境質量。主要原因是在電力市場競爭中環境外在性是不可估價的，因此這種污染行為對排污人的行為決策影響不大；電力重構帶來的另一個問題是，引入電力批發市場只是電力市場重構的開始，未來終端用戶必須積極地參與，因此設計、規制和公共選擇不應該僅傾向于技術集中的供給側。

第二，盡量使認證模式的標準具體化。前面討論的澳大利亞模式對選擇設計具有一定級別的抽象。對于“標準和認證”模式來說，合理的定義標準非常關鍵，許多類型的可更新能源項目與BAU進展相比明顯激勵參與人進行投資，這種類型可以很好地適應許可證管理。然而在MRET模式下必須解決從現有的大規模水力發電廠產生出的額外付出問題；對于許可證模式，考慮終端用戶。給定技術進步和激勵程度。其最大的困難是為需求側的節能行為建立較寬范圍標準幾乎是不可能的；對于DSA模式，很難監管參與者是否做了應該做的事情，并且很難建立高效的可依賴標準。

第三，制定規制政策應考慮不同模式之間的交互影響情況，以避免這種交互影響減少其總體效率。三種模式之間可能產生大量的交互作用，這些交互作用將導致整體的減排效率降低。一個明顯的例子是，根據聯邦MRET規則，NSW中的發電商有義務達到他們的NSW標準，但同時又需要符合州規制標準，受兩種模式規制的電力行業其整體規制效率將降低，并且兩種模式的可信度都將降低。

第四，在維護自由競爭交易模式的同時應出臺相應的輔助政策，否則會影響整體政策。當交易允許參與人用一種方法達到溫室排放標準并且減少所有社會成本時。這種交易模式要求具有更強的可信性。如：現存水電模式具有大量低成本可更新能源，這將威脅到對一些可更新能源發電廠的投資，受競爭壓力，參與者多是尋求低成本行動，這種行為將導致整體政策失效。第五，2、突出經濟監管手段，切實提高監管能力。

突出經濟監管手段，加強監管程序化建設，是現代監管能力建設中的核心內容，也是市場經濟體制下對監管機構提出的基本要求。經濟監管的目的主要是矯正市場失靈、克服信息不對稱、控制壟斷行為、保護消費者利益。不同于行政管理手段，經濟監管手段能有效地與市場機制相互協調，發揮“疏”而不是“堵’”的作用，對市場主體進行因勢利導，在達到促進經濟效率、維護公平、保護合法利益的同時，并不違背電力工業的規模經濟特性。對電力行業進行經濟監管的對象主要是壟斷環節的輸配企業，經濟監管的核心內容是對輸配價格實施監管。從國際實踐經驗來看監管機構在價格監管中并不是直接參與具體定價，而是采取激勵性的監管方式來控制收益率空間或價格調整空間，如基于績效的價格上限或收益上限的監管方式。這樣既有利于激勵輸配企業提高效率、技術創新、降低成本，同時又保證了輸配企業的合理、穩定的收益預期，發揮投資激勵的作用。

實施經濟性監管的前提是建立價格的形成機制，盡可能采取模塊化、公式化的設計原則，將財務成本界定清晰并細化，盡可能避免交叉補貼，同時在確保簡單可行的前提下底分體現公平公正。我國當前應確定科學合理的輸配電價形成機制，根據現階段的實際，該機制可以由政府價格主管部門確定，體現政府對全社會綜合效益和政策引導的把握；而對價格的具體監管則應由監管機構來實施，加強程序化建設，更好地發揮專業性監管的操作優勢。

（一）根據國情和市場規律，完善具有中國特色的電力市場體系的相關研究

根據我國的國情，完整的電力市場體系應包括國家、區域、省級三級電力市場，區域電力市場只是電力市場體系中的一部分。三級電力市場在我國是客觀存在的，是歷史延續下來的、符合中國政治、經濟、社會發展現實的，而且有利于實現我國能源發展戰略和電力工業的可持續發展，有利于構建和諧社會。事實上，我國電力市場建設是以區域電力市場為主，而且仍處于試點運行階段，而國家電力市場和省電力市場還沒有完全建立，電力市場體系不完整，這種狀況使得市場在我國資源配置中的作用還沒有充分發揮出來。因此，需要進一步完善符合我國國情的電力市場體系。雖然電力市場試點已經運行，但配套的電價機制。投資機制、監管體制等不健全，市場規則不完善、不統一，還存在不少問題。因此，要解決電力市場建設中所存在的問題，需要從以下幾方面開展理論研究與實踐探索：（1）電力市場化的支持政策或法律法規先行：由于電力工業在整個國民經濟中的重要地位，需要政府部門研究制定有關電力市場化的支持政策或法律法規。沒有這些政策或法律法規的支持，電力市場化改革難以順利推進，即使推進了，也會出現方向偏差或者根本就達不到市場化改革的初衷。（2）加強電力系統工程

研究與應用：由于電力工業發輸配售瞬間平衡的特性，電力市場化改革要統一規劃、協調推進。電力市場化改革是一個十分龐大的系統工程，需要綜合考慮各個方面、各個環節的問題，并結合國情，對這些問題進行詳細分析，提出解決方案。需要在改革前搞好統一的規劃，改革時要協調推進。（3）加強電力復雜系統科學研究與應用：由于電力市場化建設的復雜性，電力市場建設要在不同階段適時進行改進，需要逐步推進，不斷總結經驗和問題，并針對問題提出改進方案，逐步實現理想的市場運作模式。

（二）協調、整體優化電力資源，提高市場效率

我國電力工業已進人大電網、大機組、高電壓的發展時期，隨著三峽工程和“西電東送”工程的全面建設，跨區域的電力交易已形成一定規模，迫切需要國家電力市場為更大范圍內的資源優化配置提供機制保障，實現國內電力資源優化配置和國內電力資源與相鄰國家電力資源之間的自由交易。這也是建設節約型社會的客觀要求。電力市場建設要確保系統安全運行優先，任何時候都不能忽視電網建設。我國進行電力市場建設，要通過構造更加合理的電網架構，來提升電網輸送能力和提高系統穩定運行水平，發揮電網優化配置資源的作用，提高水火互濟和跨流域補償能力，促進水電基地和煤電基地集約化開發，促進電網與電源協調發展，實現國家、區域。省級三級電力市場優勢互補。協調發展，成為運作高效的電力市場體系，更好地為經濟社會發展做出貢獻。由于電力市場實現資源優化配置的基礎作用，電力市場是由小區域、大區域。全國甚至更大范圍市場組成的，而各區域的差異性，在一個較大范圍進行強制交易可能引發很多利益沖突，應開展對不同區域、不同層次的電力市場交易，并隨著市場條件的不斷成熟，將交易范圍逐步擴大。與此同時，我國電力市場的“高投人。高消耗。低效率”問題較為突出，借鑒澳大利亞電力市場中的整體優化經驗，來提高市場效率。調整。優化電源結構，優化電網架構，優化電力調度，提高市場效率。

《三）研究新型的電力定價機制，建設電力和諧社會

微觀經濟學認為，正確的價格信號是市場高效運行的基礎。我國電力市場建設不完善的原因很多，但是價格機制無法適應市場化的要求是最重要的原因之一。在市場機制下，電價信號應能夠反映供需關系、反映資源的稀缺程度，以促進用戶節能、促進環保，但目前我國的電價體系、電價聯動機制還不健全，電價信號對電力消費和生產的市場引導作用遠沒有發揮出來。國家發改委在《電力行業2005年運行分析及2006年趨勢預測》報告中，分析了電力企業的經濟狀況：2005年電力全行業虧損企業1280戶，虧損額127億元，其中火力發電虧損企業數增長3．4％，虧損額增長10．l％。報告指出，從總體看來，火力發電企業在銷售收人增長19％的情況下，利潤只增長2％，虧損有所加大，應收賬款增加，負債率上升，經營狀況有所惡化。電力企業尤其是火電企業面臨全行業危機，根源在于電力定價體制，也就是近年來紛爭不斷、逐步升級的“煤電之爭”。發電越多虧損越大的尷尬，折射的正是電力定價體制的困局。業內人士還分析了電力利潤下降的另一個原因：高耗煤機組大負荷運轉，低耗煤的先進機組“吃不飽”。煤炭市場研究專家李朝林指出，電力企業的虧損井不僅僅在于電煤價格上漲，電力企業本身的市場化程度低下、員工福利過高、主輔業沒有徹底分離、企業辦社會等問題都是造成電力企業虧損的重要原因。因此從電力供應鏈管理新視角，通過電力供應鏈的成本分析，疏通價格傳導機制，完善“煤電價格聯動”機制，協調電力供應鏈各環節利益，建設電力和諧社會。

2、需要關注的幾個問題

借鑒國外電力市場化改革的經驗，未來我國深化電力體制改革需要關注以下幾方面問題：

（一）加快電力法規修改和改革立法工作，為電力改革提供法律保障

立法先行、依法改革是國外電力市場化改革實踐的共同經驗。美國2005年能源法涉及內容廣泛，對美國電力工業的影響既立竿見影又意義深遠；印度首先頒布了2003年電力法來指導電力市場化改革，是印度各邦改革的綱領性法律；歐盟雖然對其成員國發布了電力市場改革指令，但也要求各國首先對電力改革進行立法，在法律的框架內進行電力市場改革；俄羅斯在2002年頒布了電力法等一攬子改革法律法規，將改革的各項目標以法律的形式確定下來。我國已經頒布了多個改革文件，但尚未從法制的角度對現有法律進行相應的修訂，這使得電力相關法律建設滯后于電力市場化改革的要求。我國需借鑒國外經驗，加快電力法規的修改和改革立法工作，為改革的順利進行提供法律保障。

（二）深入研究我國電力行業中市場競爭和政府監管的作用和地位，提出深化電力市場化改革的系統化方案

我國自2002年實施電力體制改革以來，對行業結構進行了重組，對電力市場建設進行了探索，取得了一定的成效，但也存在諸多問題，核心在于對我國電力行業現階段應該建立怎樣的“競爭十監管”模式缺乏統一共識，對政府監管的職責和市場配臵資源的作用界定不清晰。在市場建設過程中，如何將促進政府監管與充分發揮市場基礎性地位和作用很好結合，是我國電力市場化改革的核心。在下一步改革中，我國需要系統總結幾年來的經驗教訓，結合我國電力行業發展階段和特點，重新對電力市場化改革方案進行系統化的規劃設計。其中，方案重點需要系統設計政府職能轉變和市場機制之間的銜接關系、目標和階段發展重點。

（三）加強電網建設尤其是跨省區輸電網建設，為跨省區交易和資源優化配置提供堅強支撐

我國的資源稟賦特征、能源和負荷逆向分布的特點，決定了我國電力必須在全國范圍內平衡，決定了只有建設全國堅強的電網，尤其是建設跨區域、遠距離、大容量的輸電網，才能更好地支撐全國范圍內跨省區電力交易和資源優化配臵。長期以來我國電網滯后于電源建設，網架結構相對薄弱，尤其是跨省區聯絡線輸電能力不足，因此需要加快電網建設尤其是跨省區輸電線路建設，以滿足增長迅速的跨省區電力交易的需求。

（四）逐步建立全國統一開放的電力市場，實現大范圍的資源優化配置

我國能源資源分布與負荷分布不均衡的國情，決定了我國存在全國范圍內資源優化配臵的客觀需求。多年來我國實施的西電東送工程已經取得了巨大效益，目前西部等煤炭資源大省正在積極與東部省份洽談長期跨省區送電交易事宜，隨

著經濟和技術的快速發展，我國實行電力資源在全國范圍內的優化配臵勢在必行。同時，正在規劃、建設中的特高壓電網將為大范圍的電力交易和資源優化配臵提供堅實的物質基礎，目前特高壓交流示范工程已經正式投產運行。因此，在我國電力深化改革中對電力市場的設計應著眼于建立全國統一的電力市場，并制定與全國電力市場相適應的市場過渡方案，逐步建立相應的配套機制。

（五）盡快建立合理的電價形成機制

我國已經提出進行能源資源價格形成機制改革的思路，電價市場化改革的趨勢逐步得到認同。但考慮到電力的特殊性和我國國情，電力價格市場化改革正在穩妥推進，合理的電價形成機制仍有待完善。一方面，盡快使上網電價和銷售電價充分反映資源稀缺程度、市場供求關系和環境成本。2008年，我國針對電煤價格持續大幅攀升進行了兩次電價上調，部分實現了電價與煤價的聯動，但煤電聯動機制仍有待進一步完善；另一方面，按照成本加收益的管制方式逐步建立獨立的、合理的輸配電價機制。

（六）研究制定我國電源多元化發展的規劃和政策，應對日益嚴重的能源和環境制約

我國長期以來電源結構以煤電為主，但隨著能源匱乏和環境制約的壓力越來越大，逐步優化電源結構、實現多元化發展是電力工業發展的必然趨勢。目前我國已經對核電、風電制定了發展規劃，并出臺了相應的政策措施，但仍有必要深入研究我國電源多元化長期發展規劃和政策，統籌考慮國內外市場發展情況、技術發展趨勢，提出我國電源發展技術方向，加大對核電、潔凈煤發電、風電、太陽能發電等技術研發的投資和政策支持力度，建立健全促進核電、潔凈煤和風電等可再生能源發展的投資機制、配套電網發展及其定價機制。

（七）建立市場交易平臺和相關配套機制，積極規范和推動大用戶與發電企業直接交易

大用戶直接交易是我國電力市場建設的重要組成部分，目前還處于初期試點階段，需要按照國家產業政策盡快完善準入制度、建立規范交易行為、促進公平競爭的市場交易機制和價格形成機制，將大用戶直接交易納入電力市場的總體建設方案中，在進一步擴大試點范圍和試點內容的基礎上，循序漸進、逐步推廣，有效推進競爭市場的建設。

（八）加快農網建設，逐步深化農電管理體制機制改革

《中共中央關于推進農村改革發展若干重大問題的決定》明確指出，“農業、農村、農民問題關系黨和國家事業發展全局”。對農電工作提出了“擴大電網供電人口覆蓋率”、“提高農村供電設施抗災保障能力”等具體要求。農電發展是農村經濟和社會發展的基礎，但目前我國農電基礎設施薄弱和農電管理體制等問題制約

著農電的發展。我國農電存在直供直管、股份制、代管、自供自管等多種管理體制，并且尚未理順，許多體制性問題已制約農電可持續發展。需要盡快建立適應新時期農村發展要求的農電管理體制機制，一是明確政府在農村電力發展中的作用，建立電力普遍服務政策，加大政府對農村電網的投資力度；二是逐步建立促進農村電網可持續發展的價格機制，形成合理補償成本、有效引導消費的價格結構，通過直接補貼來體現社會公益；三是理順農電體制，因地制宜地選擇有利于促進當地農村電網發展、提高供電質量和管理效率的農電管理體制，以支撐農電的快速發展。

電價改革政策體系

澳大利亞電力現狀及預測

澳大利亞國內煤炭資源豐富，燃煤發電約占總發電量的 70%，預計澳大利亞和新西蘭燃煤發電將有所下降，到 2025 年達到 63%，而天然氣發電的比例預計將從 2001 年的 10% 達到 2025 年的 19%。天然氣發電將代替燃油和燃煤發電。

在擴大天然氣發電的同時，澳大利亞也推出了發展可再生能源發電的若干舉措。1997年政府設立了可再生能源基金為小型可再生能源工程提供資金。政府于 2000 年通過的可再生能源法要求電力生產商到 2020 年將可再生能源發電所占的比例增加 2%。目前澳大利亞在建中的可再生能源發電容量達到 3900 MW。

澳大利亞全國有五大區域電網:包括南澳州、維多利亞州、斯諾威地區、新南威爾士州、昆士蘭州，目前已經聯網。輸電線路電壓等級有500kV、330 kV、275 kV、220 kV、132 kV、110 kV。澳大利亞在已有電網基礎設施的地區積極開展區域電力市場競爭。國家電力市場宣布維多利亞州、新南維爾士州和昆士蘭州已取得了完全可競爭的電力市場，并計劃將競爭擴展到塔斯馬尼亞島和南澳大利亞。

澳大利亞于1996年5月9日成立了全國電力市場規則管理委員會(NECA)和全國電力市場管理機構(NEMMCO)，以管理全國電力市場的運作。全國電力市場準則管理機構〔NEW 負責電力市場規則的管理，包括規則的制定和修改。而全國電力市場管理機構(NEMMCO)則作為電力市場運作者，負責根據電力市場規則的各項規定組織電力市場的運營。

本文來自: 輸配電線路論壇(http://bbs.spdxl.com/)詳細文章參考：http://bbs.spdxl.com/thread-19062-1-1.html

經過多年的努力，澳大利亞政府建立了“以鼓勵、引導和宣傳為主，配合以強制性法規政策及相應的配套項目，促進節能環保事業發展”的基本能效政策框架體系。

（一）鼓勵、引導和宣傳性政策與措施

1．政府機構節能。聯邦政府及州政府通過開展一系列使自身能效實現最大化的活動做出表率。所有聯邦政府機構每年都要向工業、旅游資源部（DITR）報告其年度能耗狀況，并提交國會，接受公眾查閱。報告要概述聯邦政府各部門總的能耗情況以及溫室氣體排放情況。聯邦政府各部門所做的預算必須符合工業、旅游資源部規定的能耗目標，具體包括：采用能效更高的建筑物標準體系；對新建和翻新建筑物、辦公設備和電器設備執行最低能效標準；通過開展最佳節能實踐活動試點，探討通過執行合約、發布告誡書、報告等手段，推廣使用太陽能和其他可再生能源技術；在新建筑租賃中加強對業主提高能效的鼓勵措施，定期進行能源審計并有效地執行審計建議；對政府交通工具執行新的燃料效率指標；開展生態辦公室計劃，強調在工作空間內節約能源并做好資源綜合利用；聯邦政府采購有關家電、辦公器具時要購買能效級別至少在四星級以上的產品。聯邦政府的成功方法激勵著州政府在節能報告中采用相似的辦法。

2．企業能源審計。1991年，聯邦政府就建立了企業能源審計程序（EEAP），政府提供50%資助，以幫助企業量化和執行提高能效的措施。為促進能源審計程序的執行，聯邦政府委托澳大利亞工程師協會對有資格的能源審計機構進行登記注冊等管理工作。目前大約有200家登記注冊的審核機構。

3．咨詢、指導和自愿性活動。為提高能效，澳大利亞政府先后制定和開發了一系列有關能源管理的咨詢、指導和自愿性項目。

咨詢服務。政府為工商企業提供一定范圍的基本的能效咨詢服務，在維多利亞、南澳大利亞、昆士蘭州以及北部地區都開展了類似的節能信息傳播工作。

聯邦政府和工業界開展自愿行動。為減少溫室氣體排放，聯邦政府提出了一個“溫室挑戰計劃”并予以雙倍資助，目的在于增加參與者的數量。該計劃幾乎覆蓋所有能源部門和大部分制造業部門。最新評估結果顯示，通過工業終端用戶節能產生的減排量效果明顯，并建議加強對能效標準和可再生能源開發的資助，可起到更有效的減排作用。

4．能源之星標識。能源之星是一個自愿性的國際項目，所覆蓋的產品包括計算機、打印機、復印機等辦公設備以及電視機、音響設備和DVD播放器等家電產品。凡是粘貼能源之星的產品具有較低的待機能耗。澳大利亞的能源之星項目由聯邦政府、州和領地政府共同執行。澳大利亞所用能源之星標識的圖案見附件二。

5．宣傳、教育和培訓。聯邦政府的許多部門承擔著社會公眾的教育工作，通過公共出版物、網站、宣傳點開展節能環保的宣傳教育工作。州政府將注意力集中在自己的社區和責任范圍內，旨在提升公眾對節能和環保方面的意識。主要的活動包括印刷小冊子、期刊、書籍、建立世界范圍內的網站、實施示范工程和培訓計劃等。

（二）強制性的政策與措施

1．家電能效標準與標識。澳大利亞通過制定和實施能效標準與標識制度來達到提高能效和減排溫室氣體的目的。為此，澳大利亞政府實施了“國家家用電器設備能源效率項目”（NAEEEP），包含的產品和活動見附件三，由澳大利亞溫室氣體辦公室（AGO）負責執行。據估計，在2000-2015年之間，由于強制性能源效率標識與標準的實施，大約可減少8100萬噸二氧化碳排放物。

澳大利亞的能效標識最初由新南威爾士州和維多利亞州政府在上個世紀70年代末設立。直到1992年，全國的強制性能效標識計劃才得以統一實施。最初的標識以6星水平為基礎，更多的星就意味著更高的能源效率以及消費者眼中更好的質量。由于最初的能源效率標識已不能適應技術發展的要求，因為一旦生產商的效率達到6星水平，那么改進產品能效的市場營銷動力將會消失。為此，從1998年起，澳大利亞政府開始修訂能效標識指標，在廣泛聽取有關各方意見的基礎上，改變了星級效率規則和相關家電產品的能效標準，并從2000年9月啟用新的標識（見附件二）。

澳大利亞的能效標識經過了一個相對長時間的發展和改進過程，并且逐漸從最初的家電能效標識擴展到了現今的家電和電器設備能效等級標識、建筑物能效等級標識、節水等級標識、燈具能效等級標識、能源之星標識、以及頂尖節能獎標識等。這其中不光有產品范圍的擴展，也有標識樣式的改進和實施監督體系的完善。這一切同澳大利亞聯邦與地方政府的高度重視與足夠的資金支持是分不開的。現在，家電生產商、出口商及其貿易伙伴，都認識到了能效標識的商業價值，統計結果顯示，消費者對能效標識的認同率高達80%，星級高的家電銷售量呈明顯上升趨勢。

澳大利亞的能效標準研制方法也經歷了一個發展和改進過程。目前，澳大利亞采取照搬國際先進水平的做法，即把國際上最先進水平的標準直接轉換為本國的標準。

2．節水標識。澳大利亞的節水標識項目開始于2005年7月1日，其法律依據是《2005水效率標識和標準法案》，技術依據是澳大利亞/新西蘭聯合國家標準“用水產品——等級和標識”。最初是采用自愿的形式。從2006年7月1日起，澳大利亞政府將對用水效率標識與標準方案所覆蓋的所有產品實行強制性的注冊與標識制度，并收取一定的注冊費用。節水標識項目主要涉及進口商和銷售商。預計到2007年底，除了流體控制裝置外，所有的洗衣機、洗碗機、淋浴器、抽水馬桶、小便池以及某些類型的水龍頭都將粘貼強制性節水標識，違規行為將會受到處罰。節水標識圖案見附件二。

用水效率標準與標識通常只適用于新產品，對二手產品并不適用。但進口到澳大利亞的二手產品則必須符合要求。

3．建筑物能效標識。建筑物節能是澳大利亞政府節能措施的重要組成部分。2004年，澳大利亞政府頒布了《2004澳大利亞建筑法規》。維多利亞州是澳大利亞第一個實施五星級住宅建筑標準的地區。截止到 2004年，維多利亞州的家庭所產生的溫室氣體占全澳大利亞居民領域溫室氣體排放的三分之一。從2004年7月1日開始，維多利亞州引入了新的標準，所有的新建住宅都要求滿足五星標準，過渡期為12個月。預計采用五星級的家庭建筑后，在五年時間內，僅在維多利亞州就可以減少溫室氣體排放600萬噸，相當于在路面上減少了14萬輛汽車。新的五星家庭在加熱和制冷方面的用能效率將提高50%，而水的消耗量將減少25%，回收期少于五年。目前實施建筑物能效標識的有維多利亞州和新南威爾士州。新南威爾士州住宅建筑能效標識見附件二。

4．照明產品能效標識。除了“國家家用電器設備能源效率項目”外，AGO目前正在組織實施“澳大利亞綠色照明項目”方案，項目實施年限為2005年至2015年。該項目覆蓋多種的產品，包括各種主要光源、鎮流器、燈具、街燈、交通燈以及照明控制系統的最低能效標準和能效標識等。標識圖案見附件二。

5．燃氣效率轉換計劃。燃氣是澳大利亞能源結構中不可分割的重要組成部分，澳大利亞有30%的家用能源來自天然氣。為實現在今后20年消費者每年在天然氣的支出上減少1.15億美元，天然氣的消耗量逐年減少5%以上的目標，在已實施自愿性燃氣具能效標識項目的基礎上，澳大利亞政府研究提出了2005-2015年燃氣器具設備能效提高戰略，明確要實施燃氣效率轉換計劃，使之成為國家能效框架的重要組成部分。在燃氣效率轉換計劃中，重新規劃了燃氣器具和設備能效項目，包括組建燃氣器具和設備能效委員會，建立全國統一的行政立法機構，準備第一個三年工作計劃中對能源節約和溫室氣體減排的評估，制定和實施全國統一的燃氣具最低能效標準和標識等。已實施的自愿性燃氣具能效標識覆蓋的產品有燃氣熱水器、燃氣取暖器等。標識圖案見附件二。

6．頂尖節能獎標識。頂尖節能獎標識(Top Energy Saver Award Winner Label)是澳大利亞政府為識別市場上能效最好的星級產品而制定的一個獎勵體系，每年評選一次。所適用的產品為帶有星級能效標識的電器和燃氣產品。該標識可以使消費者快速識別市場上能效最高的產品。如果一個產品上粘貼有頂尖節能獎標識，可以確信它一定是同類產品中能效最好的產品。目前粘貼有頂尖節能獎標識的產品有：電冰箱、冷凍箱、洗衣機、干衣機、洗碗機、空調、燃氣熱水器、房間燃氣取暖器、管道式燃氣加熱器和容積式熱水器。標識的樣式見附件二。

7．工業企業能效評估。澳大利亞政府在其2004年的白皮書中宣布了“能源效率評估項目”。該項目是澳大利亞政府增強經濟繁榮、促進可持續發展以及確保能源安全的眾多措施中的一部分。白皮書中的其他措施還包括支持低排放的可再生能源技術，以及旨在提高政府、建筑物和社區能效的措施。“能源效率評估項目”的目標是找出大型企業中提高能效的機會。2005年9月14日，澳大利亞議會頒布了“2005能源效率評估法案”。該法案規定了該項目的要求大綱，具體的法規和指南等計劃在2006年出臺。

該項目由澳大利亞工業、旅游資源部和環境與遺產部共同負責，其中工業、旅游資源部作為牽頭單位。項目的目的是提高企業用能大戶的識別及評估其能效改進的能力，鼓勵其實施高成本效益的提高能效的措施。為達到此目標，要求用能大戶首先對自己的能源效率進行一次最低限度的評估，以便發現和提出改進能效的措施；另外，要將評估的經過和改進措施提交給政府并公之于眾，以便向政府和公眾表明他們對能源效率進行了有效的管理和積極的改進，而具體采取什么措施則不在政府管轄范圍之內。

從2006年7月起，年用能量超過0.5PJ（折1.38億度電）的企業，將被要求每五年進行一次嚴格的能源效率評估，并向政府和公眾公布其評估和改進結果。澳大利亞每年用能超過0.5PJ的企業約有250家，這些用能大戶的用能量約占全國用能總量的40%，工業用能量的60%左右。提高這些用能大戶的用能效率，對推進全國的節能工作將起到關鍵的作用。

四、對完善我國能效政策與節能機制的啟示

（一）政府對節能工作高度重視，設立機構，增加投入

澳大利亞雖然資源豐富，能源生產大于能源消耗，但能源消費結構以煤炭為主，人均溫室氣體排放較高，所以澳大利亞對提高終端用能產品的能源效率問題極為關注，并采取了有效的措施促進產品能效水平的提高。新西蘭雖然能源的自給程度也非常高，但對能源問題仍然能夠做到未雨綢繆，非常注意節能，重視能效的提高和可持續發展。

兩國政府制定有明確的溫室氣體減排目標、能效提高目標。為了確保各項目標的實現，注重加強機構建設，設定專門的機構實施節能工作，確保各項工作有序推進。如在澳大利亞溫室氣體辦公室下設有能效辦公室，專門負責能效標準與標識的管理和研究工作。在公共財政方面，兩國政府都設立專款，加大旨在提高能效和減少溫室氣體排放的節能投入。如澳大利亞聯邦政府每年僅用于能效標準和標識的研究經費就達250萬美元；2005年建立的低排放技術示范基金計劃15年投入5億澳元。

（二）完整的法律法規和標準體系，設計良好的配套項目

澳大利亞和新西蘭政府經過多年努力，在借鑒國外先進經驗基礎上，結合本國的實際情況，建立了適合本國特點的法律法規及政策框架體系，以及技術標準支撐體系，同時針對各種措施建立專項基金，設計出具體的配套項目，保障并促進其有效實施。如節水標識制度，澳大利亞先是出臺《2005水效率標識和標準法案》，明確了制度的有關內容，接著制定了有關節水標識的技術標準，之后又組織完成了州和領地補充規章，明確了各州和領地在節水標識方面的監督職責和任務，使節水標識的推行有法可依、有章可循。同樣，能效標準和能效標識的推行也有一套完整的法律法規和標準體系，每年有專門的項目用于政策的完善、制度的宣傳、標識的推廣等。

（三）不斷改進和完善能效標準與標識等強制性制度

兩國都從上世紀90年代起就實施了強制性的能效標識與標準制度，用于引導產品，特別是家用電器提高能效。在推進制度的過程中，兩國政府不斷研究和吸取國外的先進經驗，及時查找分析制度實施中存在的問題，進行調整、改進和完善。以能效標準為例，由于澳大利亞市場上的絕大部分家用電器是進口的，為此，能效限定值指標的確定由以本國市場上產品能效為依據改進為國際最先進水平照搬辦法，由此大幅度提高產品的市場準入門檻，保護消費者權益。又如能效標識實施6年后，由于市場上的產品能效水平普遍提高，大都達到了5-6星的最高水平。為了進一步驅動能效的提高，澳政府及時修訂標識樣式和指標，修正和完善制度，使能效標識始終發揮持續提高能效的積極作用。此外，兩國政府還定期修訂各項節能戰略和計劃，指導各項工作有計劃、分步驟開展，也讓社會和公眾隨時了解未來一段時間政府的工作方案。如新近出臺的2005—2015年澳大利亞燃氣器具能效提高戰略。

（四）政府帶頭示范開展節能

為了樹立良好的政府形象,兩國各級政府和公共機構率先開展節能，使用符合能效標準要求的節能設備和辦公用品，以及可再生能源技術與產品。澳大利亞聯邦政府定期向工業旅游資源部報告能源消耗狀況，而且各部門所作的預算必須符合工業旅游資源部確定的能耗目標，同時定期進行能源審計并有效執行審計提出的改進建議等，極大地推動了全社會的節能。

（五）加強對工業企業和建筑節能的管理

工業企業和建筑物耗能在兩國的能源消耗中占有很大比例，提高這些用能大戶的用能效率，對推進全國的節能起著關鍵的作用。為此，兩國政府都非常重視工業和建筑節能，出臺了一系列旨在加強工業和建筑節能管理的法規和措施。如澳大利亞頒布了《2005能源效率評估法案》和《2004澳大利亞建筑法規》，明確了職責和具體要求。政府要求企業每5年必須作一次全面的能源利用狀況評估，并據此提出改進能效的措施和建議。建筑物能效標識中規定，五星家庭在加熱和制冷方面的用能效率將提高50%，而水的消耗量將減少25%。

（六）實施強有力的監督與處罰機制

政策實施效果的好壞在很大程度上取決于監管的程度，建立行之有效有的政府和市場監管機制。兩國政府都充分認識到實施監督環節的重要性，在有關的法規中明確了監督要求、執法手段和處罰措施，并制定了有效的、極具威懾力的處罰辦法，對違法、違規行為堅決處罰。同時也鼓勵企業之間的競爭，發揮市場調節的監管作用。如能效標識的實施主要由各州負責，為此各州都制定了有關的地方法規，明確能效標識的注冊、管理要求和程序，各方承擔的責任和義務，同時也明確了對零售商的處罰規定。若銷售的電器沒有標識或標識不正確，將按照產品個數進行高額處罰，維多利亞州規定不符合標識要求的產品每個處罰525澳元，迫使銷售商嚴格依法行事。

（七）依靠中介機構廣泛參與

兩國政府在推進節能、提高能效的過程中，建立并充分發揮中介機構的作用。如協會、檢測與評定機構的積極合作以及企業的廣泛參與保障了政府節能政策和措施的順利實施。澳大利亞的節能工作，是通過分布在各個州和地區的可持續能源機構及電力監管中心來實施的。新西蘭則是由能源效率與節約委員會（EECA）通過和地區、城市的地方政府來具體實施的。但具體到細節問題，兩國都是采取適當的措施，通過具體的協會并調動企業廣泛參與來進行的。在這個過程中，有激勵政策，也有對違規者的嚴厲懲罰。

五、對推動我國節能工作的建議

（一）進一步提高對節能工作緊迫性的認識

世界各國對節能重要性的認識大致經歷了兩個重要階段：第一階段是70年代至80年代初的兩次“石油危機”之后，許多國家加深了對能源問題的憂患意識，奠定了朝野上下研究制定節能政策的思想基礎，節能被提到重要議事日程，其核心作用就是通過節能、控制能源的有效供應來保證經濟和社會發展對能源的需求。第二階段是進入90年代以來，隨著全球環境問題的日益突出，經濟全球化進程的加快，特別是近些年來世界石油價格大幅攀升引發的能源安全問題，節能被賦予了新的內涵，提高能效成為各國政府能源環境政策的首選政策工具。節能的重要性從未向今天這樣受到各國政府的高度重視。

目前已形成以下共識：一是節能成為發達國家解決氣候變化、減少溫室氣體減排的主要措施。澳大利亞并沒有參加京都議定書，但和新西蘭一樣，都在圍繞減排要求，積極調整能源政策，成立專門的能效管理機構，增加編制和預算，大大強化了節能管理的力度。二是節能成為各國在國際政治和外交活動中的重要籌碼。如今，澳大利亞在國際能效領域的活動中十分活躍，在許多方面都處于主導地位，由此也大大提升了澳大利亞的國際地位。我國雖然沒有承諾減排溫室氣體的具體義務，但作為一個排放大國，面臨減少溫室氣體排放的壓力將越來越大，做好節能工作是我國在國際能源和環境事務中取得主動的重要籌碼。三 22

是節能成為各國政府保障能源安全的重要措施。我國人口眾多，人均資源有限，隨著經濟的快速發展，能源安全，特別是石油安全問題已擺在我國面前，所以抓緊解決資源戰略問題首先要求做好節能工作。四是節能降耗、提高能效成為各國企業提高國際競爭力的重要手段。澳大利亞政府與企業合作開展的“自愿行動”以及重點工業企業能源評估項目，除了實現減排的環保目標外，重要一條就是引導企業不斷采取有效措施改進節能技術，提高能效，提升其在國際市場上的競爭力。五是能效已成為一些國家貿易活動中的綠色壁壘。目前，澳大利亞、新西蘭及美國、歐盟等30多個國家和地區都制定了能效標準，建立和實施了能效標識制度，其目的不僅在于引導消費者選擇高能效產品，而且在于保護國內的高能效產品。所以，能效標準和標識已成為一種國際貿易的綠色壁壘，應引起我們的高度重視，這也是我國加入WTO后保護國內產業發展應采取的一個重要手段。因此，需要充分認識國際上節能發展的新動態和新趨勢，進一步提高對節能工作重要性和緊迫性的認識。

（二）加強政府對節能工作的宏觀指導

節約能源、提高能效水平是一個國家和政府有效利用資源、維護能源安全以及實現經濟社會可持續發展的重要方面。但是，提高能效需要大量資金、技術以及人力資源的投入，其收益卻具有很大的正外部性，依靠市場手段會存在一定的“市場失靈”現象，因此需要政府綜合利用各種政策手段積極引導和推進。學習借鑒國外經驗，特別是澳、新節能的作法和經驗，結合我國國情，對從政府層面加強節能工作提出如下建議：

一是完善法規政策體系，創造積極的政策環境。組織《節能法》修訂，加強配套法規及政策建設，進一步強化節能行政主管部門的職責，建立并實施有效的節能管理制度，加強執法、監督和處罰力度，依法監督和管理節能工作，同時研究出臺相關的限制和鼓勵政策，創造一個有利于節能的政策環境。二是建立節能基金，在公共財政預算中加大對節能的支持力度。節能工作屬于公共財政支持范圍，按照公共財政的要求，重點支持法規及標準制訂、節能制度的實施、公眾宣傳與教育培訓、信息服務、課題研究等，同時組織引導企業對產業的關鍵、共性、前瞻性節能技術進行開發、示范，引導節能技術的推廣，發揮公共財政“四兩撥千斤”的功效。三是加快能效標準研制，擴大能效標識實施。重點是建立能效標準的定期修訂機制，逐步提高標準水平，推動終端用能產品節能技術進步，依據能效標準建立高耗能產品淘汰制度。擴大能效標識的產品范圍，完善能效標識的實施監督機制，并探索建立國際互認制度，消除能效領域的綠色壁壘。四是發揮節能中介機構作用，協助政府開展節能的研究、宣傳、培訓和信息服務，形成節能的工作網絡，探索建立政府與行業、企業間通過自愿協議的方式實現節能目標。五是加強對重點工業用能單位和建筑物的節能管理，推動政府機構自身節能。我國工業和建筑是節能工作的重點，必須加強對這些用能大戶的用能管理，包括對這些耗能大戶的能源使用狀況進行審計和評估，建立能耗報告和公示制度制定，重點耗能行業產品能耗限額標準，強化準入管理等。

（三）加大節能信息傳播以及宣傳和培訓力度

節約能源，提高能效，實現可持續發展，必須從上到下，從政府到企事業單位，從社會到個人，只有每個人都積極參與到節能工作中來，才會最大限度地達到節能要求，實現節能目標。為此，首先要轉變觀念，增強信息服務意識，建立和完善信息發布和咨詢體系，形成快捷、高效、完善的政策、技術、管理信息傳播渠道。其次要改變服務方式，充分利用出版物、小冊子、廣告、電視、互聯網等各種媒體，尤其是現代信息手段，多方位開展宣傳，為社會、企業提供先進的管理和技術信息。第三要加強宣傳工作，提高公眾和各級領導的節能意識和環保意識。策劃并組織好每年一次的“全國節能宣傳周”活動。此外要開展多層次的節能培訓，要從小學教育抓起，管理人員、銷售人員、生產者都應納入培訓對象中，建立節能培訓網絡，努力提高培訓效果。

（四）建立有效的節能監管機制

節能法規、措施、項目實施效果的好壞在很大程度上取決于市場監管的力度。澳新兩國是通過完善的監督機制和專門的監督機構對市場進行管理，并采取高額罰款和向公眾公布等方式對違規者進行處罰。借鑒國際先進經驗，我國應該加強節能監管機制的建立和完善，加大對違法、違規行為的打擊和處罰力度。當然，政府監管工作成本很高，但資金是有限的，還需要建立有效地運用市場的監管機制，開發社會監管渠道，作為對政府監管的有機補充。為此，應當積極引導行業協會、檢測機構、消費者以及銷售商等社會監督力量，多渠道、多環節進行監督，同時鼓勵企業之間的競爭和誠信節能，充分發揮市場調節的監管作用。附件一：

考察團成員名單

團長：趙家榮 國家發展改革委環資司司長

團員：呂文斌 國家發展改革委環資司副處長

韓文科 國家發展改革委能源研究所所長

李愛仙 中國標準化研究院資源與環境所所長

李鐵男 中標認證中心主任

劉靜茹 國家發展改革委能源研究所高工

一、澳大利亞電力改革概況

2005年7月，澳大利亞啟動了以重建監管體系為核心的新一輪電力體制改革，標志著電力市場化改革進入新的階段，其改革思路和監管經驗具有參考價值和借鑒意義。

一、電力工業現狀

澳大利亞國土面積769萬平方公里，人口約2000萬，2004年底發電總裝機近4500萬千瓦，其中火電85%，水電7.7%，其余為燃氣和燃油電力等。輸配電網線路有85萬公里，為近900萬個用戶供電。預計未來15年，用電量將年均增長2.3%左右。澳大利亞現有電力員工約3萬人，大部分從事配售電業務。

二、電力改革進程

澳大利亞是最早進行電力市場化改革的國家之一，目前已取得了顯著成效。2005年國際能源署評估報告認為，澳大利亞通過電力市場化改革，擁有了世界上最自由且充滿活力的電力工業。其電力市場化改革大致經歷了三個階段：

第一，電力工業結構性重組階段。電力工業結構性的改革重組，為建立電力市場創造了基礎性條件。

第二，構建統一電力市場體系階段。目前，全國電力市場中除昆士蘭州外，各州用戶都可以自主選擇供電零售商，有的州30%的用戶更換了供電零售商。政府的目標是電力零售業務全面實行市場化。

第三，重新建立電力監管體系階段。在改革初期，澳大利亞并沒有成立全國性電力監管機構。2005年7月，根據2004年澳大利亞能源市場議定書，組建了全國性監管機構，即國家能源市場委員會和國家能源監管機構，標志著澳大利亞的電力市場化改革進入了新的階段。

三、電力市場建設

(一)電力市場采取了全電量競爭加差價合約的模式，在促進競爭效率的同時，有效地規避了市場風險。

(二)推動零售側競爭市場建設，有效地促進了能源產業鏈的整體效率。各州零售市場建設大致都經歷了四個步驟：

第一步，有選擇地引入大用戶進入市場購電；

第二步，大用戶進入1—5年里，陸續引入其他零售商進入市場提供零售服務；

第三步，建立了零售競爭市場，以減少合同轉換的信息不對稱和交易成本；

第四步，各類用戶可以自由選擇供電零售商，實現電力零售業務完全市場化。

(三)通過結構調整和機制設計，促進電力理性投資，保障能源的安全供應。

(四)積極推動可再生能源的發展，保障資源與環境的協調可持續發展。如制定全國性的溫室氣體排放交易方案，以保證不同類型機組在電力市場上的公平競爭。

四、電力市場化的成效

國際能源署評估報告認為，澳大利亞的電力市場不僅高效而且健康，用戶充分享受到了世界上最低的電價和穩定可靠的供應。據統計，澳大利亞的電力市場化改革，帶動GDP增長5.5%，凈增3萬個就業機會，商業和居民用戶的電價比國際平均電價分別低38%和31%，有力地提升了澳大利亞的綜合競爭力。據預測，1995—2010年間，電力市場化改革帶來的直接收益將達到230億澳元。

這不僅堅定了澳大利亞進一步深化電力改革的決心，而且對天然氣等相關領域的市場化改革也起到了借鑒和促進作用。2004年政府發布的《確保澳大利亞能源未來》，制定了21世紀指導澳大利亞能源生產與消費的政策和原則，具體配套措施包括：建立低排放技術示范基金，實施可再生能源發展行動，建設太陽能城市，發展先進電力儲存技術，進行能源效率機會評估等。目的是為了促進澳大利亞經濟社會的繁榮、安全和可持續發展。

五、能源監管體制改革

上個世紀90年代初，澳大利亞開始電力市場化改革，1994年維多利亞洲率先進行電力市場化改革并試點取得成功，1998年東部4州和首都地區的國家電力市場開始運作，而地廣人稀的坦斯馬尼亞州、西澳州及北領地區未加入。截止2005年7月以前，澳大利亞實施電力市場監管的主要機構是，澳大利亞競爭和消費者委員會、國家電力市場法規行政局、國家電 24

力市場管理公司及各州政府監管機構。

為適應深化電力市場化改革的需要，澳大利亞對電力市場監管體系進行國家層面上的整合。根據由聯邦政府牽頭、各州共同鑒署的2004年澳大利亞能源市場議定書，2005年7月初成立了專設的澳大利亞能源政策機構—能源部級理事會，成員由聯邦政府和各州的能源部長組成。同時，將電力監管職能整合到兩個新成立的機構，一個是國家能源市場委員會，另一個是國家能源監管委員會。前者主要負責制定監管規則，并作為獨立的法定委員會，直接向能源部級理事會匯報工作；后者主要負責監管規則的具體實施，并作為全國專門的能源監管執行機構。兩者分設使規則制定和市場監管的職責界定的更加清晰，是監管機構的一次體制變革，完全不同于原監管機構所具有的較強行政色彩和易受各州的利益取向影響，新監管機構在規定的法律框架范圍內，能夠顯示出更多的獨立性和專業性。

由于澳大利亞實行聯邦、州或領地政府管轄體制。在聯邦政府層面實施電力市場監管的機構，主要是國家能源市場委員會和國家能源監管機構。而各州政府則是設立獨立于州政府運作的監管機構，主要對壟斷企業實行管制和監管企業重組，而州政府依然保留對政策的制定權。

六、新能源監管體系的特點

澳大利亞新能源監管體系，主要是針對一次能源的天然氣和二次能源的電力壟斷環節實施監管，注重監管的程序化建設和實施經濟性監管的手段。

(一)重視監管程序化建設

在澳大利亞，監管對象對于經程序化過程得出的結論不能提出異議或予以起訴，但可以對程序本身提出異議或予以起訴。澳大利亞在程序化建設中特別重視建立有效的溝通、交流、反饋的渠道，以盡可能彌補決策層與社會公眾的距離。

目前，澳大利亞能源監管機構通過不斷完善程序建設來提高決策質量，提高監管能力。一是促進監管信息渠道通暢，以保證所作決策有據可依。二是除了參考獲取信息外，自身擁有預測、分析和計算的定量分析系統，以保證決策的長期穩定性。三是設立相對獨立的專業化工作組，擁有有一支高素質的專業隊伍，能對問題有清晰的把握、分析和歸納。四是建立監管質量保障體系，保障每項決策的公正透明和高質量，如對電網規劃投資采取了監管測試的程序。

(二)注重經濟性監管手段

監管機構對輸電業務實施收益上限監管，首先構建模型，將輸電公司允許收益分為資產回報、設備折舊、運行和維護費等三塊，并加以細化。據此，輸電企業核成本和合理收益后，向能源監管機構申請由其確定最大允許收益，并定期對此進行調整。這樣可以在經濟利益上直接剌激企業提高生產效率。

輸電公司在獲準最大允許收益后，將此轉換成輸電電價：確定輸電公司的年度收入目標，按照資產類型分攤到各種輸電服務成本，再分攤到用戶或用戶節點的輸電服務成本，最后轉換成輸電電價。新監管方式意味著監管機構不對輸電業務具體定價，而是通過核定其最大允許收益來實現經濟性監管，輸電公司的贏利和售電量脫鉤，可以大大調動企業降低成本、節約能源的積極性。

(三)有效利用績效評估機制

相對私有電力企業而言，國有電力企業往往只對行政指令敏感而對市場反應不敏感。單純依靠市場機制產生的激勵效果對國有企業明顯不足，監管起來難度也很大。因此，澳大利亞能源監管機構對電力企業還采取了績效評估方法，通過設定經濟績效考核指標，對企業形成一定的激勵和約束。

七、借鑒與啟示

(一)電力市場化改革需要政府強勢推動

世界各國都十分重視電力市場化改革，這關系到電力工業發展、經濟結構調整乃至國家綜合實力。澳大利亞的經驗表明，政府的強力推動，是堅定電力改革方向和實現既定目標的根本保障。十年前，在澳大利亞開始進行電力市場化改革時，同樣面對諸多的爭論和疑慮，對傳統的壟斷行業實施結構重組時面臨著強勢利益集團的阻力；在改革取得一定成果時，深化改革又面臨著新利益集團的阻礙；在建設電力市場過程中，也面臨著利益調整、價格波動、系統安全等各方面的壓力。事實證明，正是源于政府的強勢推動，體現國家意志的電力市場化改革，使澳大利亞電力工業成為保障國家安全、經濟繁榮和可持續發展的基礎。

我國電力體制改革已走過了3年的路程，目前所面臨的問題和阻力依然存在，改革的進程也相當緩慢，公眾普遍受惠的目的還十分遙遠。因此，電力體制向市場化的改革也迫切需要政府的強勢推動。首先，決策層要有強烈的改革決心與使命感。改革要體現國家意志，需要下大決心，頂住重重阻力，持續推進改革。其次，決策層要有清醒的認識和堅決的行動。25

各國改革事實表明，不論在何種國情和體制下，電力市場化改革都不會是一帆風順的，但是改革的內在規律和邏輯是一致的。因此，絕不能因噎廢食，要抓住發展改革中出現的有利時機，既堅決果斷，又積極穩妥的推動改革。第三，決策層要有準確的邏輯判斷。在推進電力市場化過程中，必須清晰地判斷并把握在推進改革的關鍵，及時協調各方關系，兼顧不同利益等。第四，要將改革成果納入法制化管理。改革方向已明確的，改革證實已成功的，以及經實踐證明的成熟經驗，應通過修訂相關法律或制定新法規及時納入依法管理，頒布國家法律法規，鞏固改革成果。第五，為電力市場化改革營造更廣泛的公眾基礎。推進電力市場化改革，要建立衡量改革成效的標準，及時進行改革的成本—效益評估，改革是否讓公眾普遍受益，用事實和數據說話，爭取全社會的廣泛支持。

(二)重視經濟監管手段，切實提高監管能力

加強監管程序化建設，重視經濟性監管手段，是現代監管能力建設中的核心內容，也是市場經濟體制下對監管機構提出的基本要求。經濟監管的目的，主要是矯正市場失靈、克服信息不對稱、控制壟斷行為、保護消費者利益，能有效地與市場機制相互協調，發揮“疏”而不“堵”的作用。監管的主要對象是壟斷環節的輸配企業，核心內容是對輸配價格實施監管。從各國實踐經驗看，監管機構在價格監管中不是直接參與定價，而是采用控制收益率或價格調整空間，限制價格或收益上限。這樣既有利于激勵輸、配企業提高效率、降低成本，又保證了輸、配企業的合理、穩定的收益預期。

實施經濟性監管的前提是建立價格形成機制，盡可能采取模塊化、公式化的設計原則，清晰界定財務成本并細化，盡可能避免交叉補貼，充分體現公平公正。根據我國現階段的實際情況，政府應加強程序化建設，確定科學合理的輸、配電價形成機制，體現國家對全社會綜合效益和政策的引導和把握；而對價格的具體監管則應由監管機構來實施。

(三)注重培育市場主體，適時在零售側引入競爭

培育電力市場主體，首先要將發、輸、配、售各環節進行徹底的分離，壟斷環節的企業不能再擁有競爭環節的資產，更不能介入競爭環節的業務，否則市場不可能實現公平和高效，而且會嚴重挫傷其他投資者的積極性。這也正是世界各國電力市場化改革，都是從結構性重組入手的重要原因。如果沒有市場主體，電力市場的經濟基礎就不存在。

在我國電力體制改革過程中，更應重視市場主體的培育。

1.發電側競爭主體的培育。要深化產權制度改革，對國有企業進行內部治理結構的公司化改制，積極引入非公經濟進入電力工業。對于不同產權類型發電主體、市場準入應一視同仁。制定市場規則的程序上要公開透明，使各類市場主體有充分參與的機會。調度交易環節上應保持中立，不受任何市場利益主體的干預。信息披露上做到充分及時，使市場信息得到有效傳導。

2.輸配電網主體的培育。應盡快實施輸、配獨立核算，條件成熟時成立獨立的輸、配企業。研究制定輸、配電價，確保輸、配企業有穩定、合理的收益預期。輸、配企業不應擁有發電和零售資產，也不應再參與電能的買賣交易。

3.零售競爭主體的培育。電力市場的建設應分階段實施，盡快在零售側引導競爭機制。首先，從大用戶試點起步；其次，進一步擴展到相對獨立的購電主體進入市場購電；第三，建立零售側競爭平臺，促進零售商、發電商、用戶之間的信息交換，降低交易成本；第四，允許零售業務多元化，全面引入零售側競爭，擴大用戶的選擇權。

(四)構建市場監控體系，實現監管公平透明高效

構建公開、公平、公正的市場監控體系，是提高電力市場透明高效，減少監管成本，維護市場公平交易的重要保障。澳大利亞在這方面取得的成效證明，即便不是充分競爭的市場結構，只要市場監控體系到位，操縱市場等問題也能夠在相當程度上予以弱化。構建公平、透明、高效的市場監控體系包括四方面內容：一是市場信息披露要及時充分；二是及時發布市場動態監控報告；三是建立市場監控分析模型和指標體系；四是建立強有力的市場信息技術支持系統。

二、越網公司電價改革情況

多年來,澳大利亞的電力工業一直是政府所有的公用電力事業。但在近幾年中,出現了4個新的發展趨勢:(1)分解重組

在新南威爾士、維多利亞、昆士蘭及南澳大利亞各州已將現有政府資產分解并組成發電、輸電和售電相互分離的企業。除南澳大利亞外,每個州內的發電和配電部門再進一步加以分解,組建競爭性的法人實體。

(2)東部將形成開放性電力市場維多利亞和新南威爾士州已開放州際外部競爭,外部市場中的發電商和配電商能在任一州中進行電能交易。南澳大利亞州、澳大利亞首都區及塔斯馬尼亞 26

和昆士蘭州都將參加該市場,在幾年內可能形成一個遍及澳大利亞東部各州的開放性市場。(3)所有制發生改變

國際上電力工業私有化的趨勢日漸強烈。在澳大利亞,維多利亞州的主要發電和售電資產已大部分私有化,但在新南威爾士和塔斯馬尼亞州則仍保持政府所有制。這樣就形成了公有的和私有的各種所有制性質的企業。(4)資產重組

在今后的5~10年中,公用電力事業可能按照更好的資產配置進行重新組合,產生幾家跨州際、占領導地位的發電和售電公司。1 改革的步驟和效益

太平洋電力公司在過去的9年中已經歷3個階段的改革:(1)優化投資,提高生產率(1989~1991年)本階段主要目的是改進所有電廠設備的性能,以及確保投資取得良好收益。為達到這個目的,須根據電廠的性能數據開發經濟評估模型,對全部改進計劃進行成本/效益評估。具體做法是:對工廠的工程師進行經濟方法和財務管理培訓,由他們來收集準確數據和進行經濟性評估,使這些工程師有能力對電廠性能和改善性能的策略進行評估,成為一流的經營管理者;由計劃人員和經濟師根據電力系統的增長情況和各種發展方案,提出經濟評估模型,用于比較老廠改造與新建電廠的得失;引進新型的計劃方法,讓工程師們有機會正式提出改進建議,并能將這些建議與其他所有的改進或新建電廠的方案進行比較。這樣,就能保證將資金用到效益/成本比最高的項目上去。

太平洋電力的整個電廠改進規劃的效益/成本比達到了3∶1以上。從1988年至1994年,經過改進,機組可用率由63.8%上升到90.6%,強迫停運率從22.1%降到3.7%,熱效率從33.4%上升到35.5%,成效顯著。

(2)提高生產率和利潤(1992~1994年)本階段太平洋電力被改組成營業性單位,并引入內部電力市場機制,雖然總公司還保留著單一的統一帳戶,但下屬各營業單位均單獨建立各自的財務賬目。在內部電力市場中,服務部門向各有關單位收取市場服務費,這樣能使每個單位明了其利潤或虧損,以促使降低成本或提高服務水平。電廠依其生產的電力取得收入,并為其使用電網而向輸電部門支付服務費以及向服務部門支付服務費。財務管理部門擁有一套內部會計系統,并為每個營業單位設立一個“業務中心”。

在此期間,太平洋電力采取與煤礦訂立供煤合同來降低電廠貯煤量,降低備品備件庫存,經競爭投標外包維修工作,解雇冗員等一系列措施,降低生產成本。

在1988年到1994年間,太平洋電力的利潤額從虧損155萬美元上升到盈利779萬美元,發電成本由0.073 /(kW·h)下降到0.048 /(kW·h)。電價由0.07 /(kW·h)降低到0.062 /(kW·h)。(3)電力市場發展和企業重組(1995~1997年)在這個階段,東南澳大利亞的電力市場得到發展,企業進行了重組,發電和配電部門進入競爭性市場。

電力工業分成發電、輸電、配電3部分。在發電部分,所有發電站改組成幾個具有競爭性的商業性企業,以投標的方式向電力市場供電。

在輸電方面,高壓電網成為一個獨立的企業,為發電者和零售商(配電部門)提供輸電服務,各企業依法在公開性和非歧視性的基礎上進入電網。

所有配電商都同時扮演著零售商和配電網經營者的角色。由于這些業務相互獨立,任何售電商可以使用其他配電商的配電網。配電商/零售商必須通過競爭來獲得售電或購電合同。2 電力市場的形成和發展

90年代初,隨著電力市場在美國、斯堪得那維亞和新西蘭的成功發展,電力市場的作用受到了

越來越多的關注。在澳大利亞,太平洋電力在1990年就實施了一種被稱為ELEX模式的市場機制。在這個模式中,各單位按市場規則運作,但又不對資金往來發生實際影響。維多利亞發電組織(即維多利亞州電力部)也采取了類似行動。為使發電商、配電商和用戶進一步參與市場,于1993年制訂了“國家電力市場試行要點”。之后新南威爾士州和維多利亞州各自推出了不同的市場方案,維多利亞州于1994年開始實施叫做VICPOOL的電力市場,新南威爾士州于1996年3月實施州電力市場。

這兩個州的實踐提供了一系列可操作的電力市場規則,在此基礎上,國家電網管理委員會負責制定《國家電力市場準則》。

上述兩個州于1997年5月4日實施一項稱做NEMI的過渡性國家電力市場計劃,將這兩個已實際運行的電力市場連接起來,使兩個市場之間能根據電價的變化相互買賣電力。3 現貨市場的結構與運作

在市場上有3個類型的實體:發電者、配電商、市場與系統調度者。

市場與系統調度者是市場的關鍵參與者,他們不僅要確保按發電者的投標來進行發電量調度,而且還承擔著對市場各參與者進行利益分配的任務。3.1 市場安排概況

澳大利亞電力市場的一個關鍵特點是:市場能根據發電者對電價的要求來安排其發電量。在滿足電網安全要求的前提下,發電者可自行確定:想提供多少出力,以怎樣的價格來提供這些出力,是否愿意以比較高的價格帶尖峰負荷或只帶基本負荷。

市場的運作通過發電者提出在某個交易日中愿意以怎樣的價格提供多少出力的報價來進行,在報價單中,出力與價格一一對應。報價單在交易日開始之前約16 h提供給市場與系統調度者,競標以每日48個時段(每個時段半小時)分布進行,市場與系統調度者根據時段內負荷需求情況對所有報價從低到高進行標額排序,并以這半小時中最后加載的機組的報價作為系統邊際價格。配電商則是被動地從電網接收電力,但他也可以根據情況切除一定負荷,并且以當時的發電價格得到這部分負荷的錢款。

也就是說,在這個市場中,宣布需求量減少或發電量增加,對電網價格的影響是相等的,且都按當時的市場價格支付。3.2 市場各參與者的作用(1)發電者的作用

發電者必須在交易日開始的前兩天向市場與系統調度者遞交負荷分布圖,這份負荷分布圖示出了發電者在該交易日愿意以一定的價格向市場提供的電力。一旦遞交了負荷分布圖,發電者唯一能做的是將這一負荷劃分到10個價格段(即分10段提出在什么價格下帶多少負荷),并在交易日開始前18 h提交市場與系統調度者。至此,發電者已認可了在這些不同價格下的可帶負荷。

發電者也給出最高價格和最低價格。最高價格的含義是發電者愿在電網尖峰負荷時以這個售電價格使機組短時間超銘牌出力運行。最低價格是一個負值,它表明發電者愿意在電網負荷低谷時為維持機組的并網運行而付出,因為若報價過高而使機組未能入選,就要啟/停機組而增加開支。這個負值的價格實際上就反映了機組啟/停機的費用,這個價格下的機組出力就是機組穩定運行的最低負荷。(2)配電商的作用

在澳大利亞的電力市場模式中,配電商有兩個功能,一是從電網購電供他的用戶,一是負責配電網的運行。

從電網購電通常由其零售部門負責,零售商可以在一個配電網中購買全部所需電量,也可以基本上通過交易合同或套期保值合同購電。配電網絡的營運功能,實際上就是分別管理各種攤派到用戶頭上的網絡使用費。前面已提到過,零售商/配電商在電力批發市場方面只是個被動 28 的參與者,但他們也可以遞交需方的競標內容。(3)市場與系統調度者的作用

確保按競標次序對發電廠進行調度;公布電價;確保系統安全運行;管理系統內的現金流轉。3.3 市場現金流轉

為促進資金的有效利用,市場中有許多現金流轉,它們是:(1)購電費。基本上都是由配電商支付給發電者。

(2)附加服務費。這是為了鼓勵電廠參與電網調頻和機組快速自動啟動而支付給發電者。(3)電網使用費。由發電者和配電商支付給高壓電網經營者。(4)市場參與費。由批發市場參與者支付

給市場和系統調度者,費用大小按其在市場中的份額決定。

在上述4種費用中,前兩種是隨行就市的,各發電者的收入取決于運行情況。應該指出,這兩項是發電者的幾乎唯一的收入來源,電廠的備用容量沒有直接的收益。4 合同市場及其對現貨市場中金融風險管理的作用

由于電力需求的不穩定,發電設備有時會因故障而改變出力,以及發電者每天的競價都不盡相同,使實際市場上的電價波動很大。在澳大利亞,電價一般在15~120 /(MW·h)之間波動,但有時會高達5 000 /(MW·h)(這是政府規定的最高限價)。但這樣的價格波動并不影響到最終用戶,因為零售商實際上是以一個基本固定的價格向用戶售電的。電價的波動只對發電者和零售商的收益發生影響,因此需要有一些合同來管理發電者和零售商的市場風險。在澳大利亞,有幾種不同于現貨交易的電力交易方法,例如授權合同和交易合同。4.1 授權合同

授權合同是發電與配電者間簽署的合同,電力市場剛開始形成時,零售商通過這種授權合同獲得的80%的特許經銷電量。在澳大利亞,當時這種合同的電價約為45 /(MW·h)。在電力市場形成初期,政府為使電力向競爭性市場平穩過渡而鼓勵建立這種合同。但隨特許經銷的零售商中引入競爭機制,授權合同正在逐漸減少,它將逐漸被交易合同所取代。4.2 交易合同

在這種合同中,發電者和配電商商定一個恰當的電力價格。如發電者同意以25 /(MW·h)的價格賣給零售商100 MW的負荷,當某個時間段上市場電價達30 /(MW·h),配電商按30 /(MW·h)的價格將電費付給市場與系統調度者,后者將此轉給發電者,而發電者則須向配電商支付5 /(MW·h)的差價。反之當市場價格低于合同價時,就由零售商向發電者支付差價。這種合同方式能將市場的價格波動限制在一個合適的范圍。4.3 其他合同契約

隨著合同市場的發展,又出現了一些其他合同契約,主要有:(1)封頂價。在這種契約中,發電者承諾零售商的購電價格低于某一數值。例如將封頂價定為120 /(MW·h),如果市場電價上升到160 /(MW·h),則發電者須按條款中規定的電量向零售商支付40 /(MW·h)的差額。

如果市場電價未超過120 /(MW·h),則發電者不必支付。

(2)保底價。這種契約限制了當市場電價過低時零售商從發電者處得到的好處。例如,合同規定保底價為15 /(MW·h),當市場電價低于這個價格時,零售商須按條款中規定的電量向發電者支付市場價與保底價之間的差額。

(3)波動范圍。這種契約既規定了封頂價,也規定了保底價,發電者和零售商共同承擔這兩個價格之間的市場風險。

(4)悉尼期貨交易。這是近期發展起來的又一種風險管理方式。電力期貨合同在許多方面與其它商品的期貨合同一樣,每天的合同價格反映了市場參與各方的交易情況,反映出各方對交易合同市場的近期看法和對現貨市場的遠期預期。期貨交易將對現貨市場和合同市場產生很 29

大影響,這兩個市場的情況又反過來影響參與者對未來的預期。

澳大利亞于1991年開始進行電力體制改革當成立了國家電網骨理委員會，并決定在南澳大利亞及東澳大利亞電力工業中引進市場競爭機制。

1992年先后編印《國家電力戰略》、《國家電網規劃》、《電網服務價格》，1993年又編發了《國家電力市場和公共賈易安排》、《澳大利亞，t.部和西部輸電線路的結構》、《1993一2005年的機會說明))、《國家電力市場休制問題立法》、《向電力市場過渡》、《國家電力市場立法的準備》等。這些法規的出臺，為電力工業改革創造了條件。

澳大利亞國家電力市場計劃在1996年尚未全面啟動，而是先在維多利亞和新南威爾士州推開(因為這兩個州已通過雪山水電公司有電網相聯)，待新南威爾士州和昆士蘭州、維多利亞州和塔斯馬尼亞州聯網工程完成后，于1999年將國家電力市場擴大到四個州。屆時尚有南澳州、西澳州和北方領土未聯入國家電網。

國家電網管理委員會正在醞釀設計國家電力競爭市場和交易安排。主要目標有:1.將跨州輸電網絡從其他商業活動中分離出來;2.互聯電網無妓視地對待網內競爭者，向未來的投資者提供信.息;3.用戶自愿選擇供電才式;4.在電價成本中要包括輸電費用;5.在跨州互聯電網所有發電商中，按中標順序進行調度。未來的電力市場交易方式與英國類似，分為零焦交易、批發交易、長期合同交易、短期交易和現場交易。

澳大利亞電力界人士認為:禾用競爭市場模式要其備兩個條件:一是電力供應充裕，電源結構合理。澳大利亞現有電力裝機容量3725萬千瓦，年發電量1570億千瓦時，設備利用小時數僅4200，J、時，有20%的富裕客量，未來10年的年用電增長率僅2.2緯，20。年前不必修建新的電站。二是輸變電網絡比較完善，可以滿足用戶自由選擇發電商。

三、能源市場運營商情況

20世紀90年代初，澳大利亞聯邦政府積極倡導國有企業改革，并推動各個州政府在電力、天然氣、民航、鐵路貨運、電信等領域分別進行了不同程度的國有企業改革，取得了比較顯著的效果，特別是通過國有電力企業的改革，徹底擺脫了長期積累的債務負擔，政府的職能發生了根本性的轉變，下面具體談談澳大利亞聯邦政府倡導國有企業改革的原因與做法。

改革背景

作為英聯邦的一員，英國經濟政策和國有企業改革對澳大利亞產生直接的影響。澳大利亞實行的經濟政策主要是從英國移植來的。英國國有企業改革的成功，影響了澳大利亞經濟學家和政府官員，促進了澳大利亞國有企業的改革。

20世紀70年代以后，國有企業問題一個接著一個，雇員多，生產成本高，效率低，市場競爭能力差，政府投資效益低。政府對有些國有企業的投資、貸款很難收回，導致大量呆壞賬,讓政府背上了沉重的債務包袱。所有這些迫使澳大利亞政府倡導微觀經濟改革。

此外，澳大利亞國有企業工會強大的政治壓力，促使政府倡導國有企業改革。在政企不分的情況下，國有企業管理者總是把員工增加工資的問題直接推給政府，政府如果不同意提高工資，工會就會直接與政府談判，給政府造成很大的壓力，不進行國有企業改革，就不能解脫這種由政府辦企業帶來的政治壓力。

政府進行國有企業改革的目標與做法

澳大利亞聯邦政府實行高度集中的中央財政政策，在保證經濟運行安全的情況下，采取削減各州財政預算的辦法，強迫各州政府進行國有企業改革，把國有企業推向市場，提高企業的市場競爭力，減輕政府的財政負擔。具體做法是：

設立權威部門，查處打擊企業的經濟違法活動，規范企業的市場競爭行為，監督檢查政府施行公平競爭政策的情況。澳大利亞聯邦政府把創造良好的經濟環境與促進經濟的安全運營放在首要位置，為促使澳大利亞國有企業改革的成功，成立了最具權威性的市場競爭管理執法監督機構——消費競爭委員會，并在各個州設立了相應的分支機構。

成立專門機構，全權負責制定和實施國有企業改革計劃。以維多利亞州政府為例，政府大臣直接領導和負責國有企業的改革，在機構上，把能源部并入財政部，專門負責州屬企業的改革，改革完成后，再把能源部分離出來，繼續負責電力企業的監管。為了找到改革的最佳方案，州政府在世界范圍內開展國有電力企業改革方案的征集活動，對收到的20多種改革提案，專門組織、集中國內管理與電力技術的專家進行認真深入地分析、研究，用兩年的時間，制定了非常具體、可操作的國有電力企業改革方案。

分步實施國有電力企業的改革。1992年，維多利亞州政府開始推行新的經濟改革計劃，首先把國有電力企業的改革作為改革的突破口，改革方案分兩步實施。

第一步是把具有壟斷性的國有電力企業進行縱向分離，即把國有電力公司從發電到售電這個完整的網絡體系進行拆分，分割成發電、輸配電、銷售電3個獨立的部分，以地域為單位組成企業，自主經營，自負盈虧。在這一階段，各個被分化的電力企業仍然屬于國有企業，政府促使被分化的各個電力企業成立行業協會，政府從原來直接對企業進行管理，變為重視與行業協會進行溝通與交流，通過電力協會把政策信息傳遞給企業，促進了電力行業協會的發展。由于維多利亞州政府推行穩定的價格政策，電力行業協會從行業的利益出發，非常贊同政府的政策，這樣就維持了國有電力企業原有的利潤空間，促進了電力企業穩定的生產與經營，保證了電價的穩定。

第二步再把發電、輸配電、售電中的競爭性企業與自然壟斷性企業分開，分別采取不同的改革政策與措施。把處于競爭領域的發電、售電企業按地域拆分成7個公司。然后為這些企業營造有利的政策環境，規定這些競爭性公司的經營方向是競爭性商業領域，這就增加了國內外公司競爭購買國有電力企業的吸引力；再加上國有企業存在較大降低生產經營成本與提高效率的空間，給出售國有電力企業創造了很好的條件。出售競爭性電力公司首先采取逐一拍賣的辦法，對國家不允許出售的或出售不了的采取出售部分股權的辦法，這樣，在很短的時間內，一些具有競爭性的國有電力企業被拍賣，政府取得了可觀的經濟收益。

對于帶有自然壟斷性的輸電、配電企業，改革辦法與競爭性電力企業改革有明顯的不同，州政府采取出售部分股權的辦法，一是政府出售國有企業49%的股份，保持對輸配電企業的控股；二是建立輸配電公司的董事會，董事長由政府指派，公司實行董事會決策下的公司經理負責制，董事會決定公司經理的任免，確保政府對輸配電環節的嚴格管理。政府負責對電網的規劃與監管，不管公司的運營。目前，各州的高壓電網全部由政府控制，對于低壓電網，有2個州已經引入了國外公司參與競爭。

跟蹤監測大型企業的生產與經營，確保經濟的運行安全。維多利亞州政府把保證重要領域微觀經濟的運行安全放在了最為重要的位置。隨著國有企業的改革，州政府逐漸轉變管理方法，在分步實施國有企業的改革計劃時，加強了對輸電、配電環節的管理與監督，放開了對其他環節的管理；督促電力企業組建行業協會，加強與行業協會的溝通、聯系，將政府的意志通過協會傳達給企業，推行

穩定的價格政策，電力企業也要通過行業協會向政府反應情況，政府滿足協會提出的合理要求。政府在開展國有企業改革的進程中，順利地實現了管理重點的落實與管理方式的轉變。

國有企業進行改革后，州政府在做好行業規劃與高壓電網監管的同時，把主要精力放在監控重要領域微觀經濟運行安全上來。在機構調整上，政府將改革期間并入財政部的能源部重新分離出來，專門負責跟蹤監控大企業的生產經營，在不干預公司運作與經營活動的情況下，重點監控澳大利亞排名前50位的高盈利企業，而對排名在前20位的企業，能源部派專人長期深入企業，隨時掌握企業的生產經營狀況與經營戰略、經營方向的變化，發現問題，及時提出警告，糾正企業不當的行為，防止給澳大利亞經濟造成沖擊。

經驗與問題

維多利亞州政府電力改革見到了成效，拍賣競爭性企業和出售壟斷國有電力企業部分股權的收入高達210億澳元，還清了長期積累的80億澳元的政府債務，雖然電力企業的雇員從改革前的15000人減少到改革后的5000人，政府用2億澳元很好地解決了員工失業后的福利問題。從整體上看，澳大利亞對國有企業實行漸進式的改革是成功的，提高了電力企業的競爭力，降低了大、中用戶的電價水平，促進了經濟的穩定增長。下面對澳大利亞國有企業改革的主要經驗與問題進行分析與概括。

經驗 政府采取宏觀與微觀管理相結合的辦法，來營造良好的市場經濟環境。在宏觀方面，澳大利亞聯邦政府在1974年頒布了《貿易實施法案》和1995年頒布了《競爭規則法案》，制定了統一的市場競爭規則，建立了最具權威性的消費競爭委員會，規fet范企業經營行為，約束政府依法行政，保護合法投資經營者的利益，查處違法行為，營造公平的市場競爭環境；在微觀的運作上，注重法律法規的完善與執行效果，例如，補充、逐步完善了政府的跟蹤監測職能，對大型企業進行跟蹤監測，保證微觀經濟的運行安全，創造有利于企業經營和貿易出口的經濟環境。

根據實際情況，實行不同的改革辦法，穩步推進國有企業的改革，不具體干預各州的國有企業改革。各州政府如何改革國有企業，完全根據各地的實際情況，自行決定。目前，澳大利亞6個州中有2個州，對國有電力企業進行了比較徹底的管理體制的改革；另外4個州，也不同程度地進行了國有電力企業的改革。在對電力重要環節的控制方面，維多利亞州建立了一個電力批發市場的聯合機構，由政府嚴格監管，但不參與經營，對企業進入批發市場的電力價格沒有控制，通過競爭，實行低價優先的原則，優先讓低價電上網使用，批發的電價由電的生產量決定，實行“峰谷”電價，改革的結果使大、中用戶的用電價格平均下降了10%。同時，居民用電價格一直保持穩定。

創造有利于國有企業出售的政策環境。為了提高拍賣競爭性電力企業的底價，提高競拍效果，獲得更大的收益，維多利亞州政府規定了這些競爭性電力公司的經營方向是競爭性的商業領域，讓競爭者感覺有更多的利潤可賺，提高了拍賣或出售的價格門檻，為電力企業創造了贏利空間。同時，政府公布，對非經營性的公民用電等領域，由政府成立專門的代理機構。機構人員為國家公務員，直接與電力公司協商，繼續保持價格的穩定。代理機構向公民售電，對于邊遠地區的公民用電，由政府給予補貼，用于基礎設施建設。政府改革措施的配套出臺，不僅保證了公民用電價格的穩定，還大大增加了國外公司競相購買國有電力企業的吸引力，為出售國有企業創造了非常好的政策環境。

有控制地開放國內市場，增強市場競爭。澳大利亞政府注意適時引入國外企業來增強本國企業的競爭力。政府對國外電力公司的進入實行嚴格的審批制度，通過對國外公

司投資領域與項目的可行性報告、技術與經濟實力情況、技術標準與環保要求等詳細的審查，來控制國外公司進入國內的時機，有選擇地引入競爭者。目前，澳大利亞與國外合資的電力公司已成為主流，在一些領域逐漸引入了國外獨資公司，以不斷增強國內電力公司的競爭力，促進電力行業穩定的發展。

問題

澳大利亞聯邦政府沒有建立權威性的電力政策調節機構，對各州國有企業改革缺乏統一的指導。各州國有企業改革的形式是“五花八門”，給州與州之間的電力協調帶來了很大的麻煩，造成了很大的內耗。

過于嚴格的項目投資審批手續，阻礙了全國統一的電力市場的建立。由于澳大利亞政府實行過于嚴格的項目投資審批手續，審批周期長，在客觀上阻礙了國外電力公司的及時進入，限制了電力企業之間的激烈競爭。各個州單獨壟斷本地電力市場的情況還依然存在，可以預見，澳大利亞要形成統一規范的電力市場，還得需要幾年的時間。

(作者國漢海為國家計委培訓中心高級經濟師、朱富明為陜西省計委綜合計劃處長)

鏈接

部分國家電力改革的情況

二、澳大利亞電力市場化改革

組建協調運作的國家電力市常澳大利亞電力市場改革初期，東部各州之間的電網聯系并不緊密，部分州甚至未與主網相聯，國家電力市場就是在這種形勢下組建并運行的。實踐證明，通過一定的管理機制，不但可以保證市場的順利運行，促進各州之間電力資源的優化配置，而且這種管理系統還可起到為電網互聯提供信息的積極有效的導向作用。

1990年以前，在每個州和首都地區，電力工業都是由州政府所屬或由幾個州政府共同所屬的機構對發電、輸電和配售電垂直統一經營。1991年，澳大利亞政府開始著手進行電力工業體制改革。1993年維多利亞電網發、輸、配進行分離，1994年維多利亞電力聯合運行中心成立；1996年新南威爾士州電力市場建立，1997年以上兩個市場合并為初期階段的國家電力市場；1998年12月，國家電力市場（簡稱NEM）建立。國家電力市場覆蓋了昆士蘭、新南威爾士、維多利亞和南澳洲四個區域，塔斯馬尼亞州和雪山不久也加入其中。六個區域電網互相聯結，形成鏈式網絡。截至2005年底，新南威爾士電網、維多利亞電網和南澳洲電網已有交流線路互聯，只有昆士蘭電網未與主網實現互聯。

建立電力市場運營管理機構和監管機構。國家電力市場形成后，國家電力市場管理公司（簡稱NEMMCO）負責全國互聯電網的調度和電力市場交易管理，國家電力市場法規行政局（簡稱NECA）負責國家電力市場規則的管理和全國電力市場的監管。

國家電力市場的分區定價機制。澳大利亞國家電力市場覆蓋了其東部、南部范圍廣闊的幾個州，綿延幾千公里。各州電網之間聯絡線及州內電網部分線路存在輸電功率約束問題，特別是昆士蘭電網因未與主網相聯，因此在很多時段，不能按照國家電力市場范圍內全部發電價格一致的調度方式運行。為解決這個問題，國家電力市場引入分區定價的機制。

當電力市場內電網不同部分之間輸電潮流出現阻塞時，根據阻塞線路將電網劃分為區域，分別計算市場價格。即電力送出區域的市場價格低，電力輸入區域的市場價格高，產生了不同區域市場價格的差異。根據澳大利亞國家電力市場區域定價原則，區內電價以滿足負荷要求的最高價格為準。

澳大利亞國家電力市場目前運行的效果。國家電力市場的運行，一方面使澳大利亞東部的發電企業處于全面的競爭狀態，實現了州間競價的電力交換，使資源在更大范圍得到了優化配置，促進了電價的降低；另一方面，由于各州之間輸電容量的限制，各州的市場電價有所差異，為聯網工程的建設提供了激勵機制。同時通過統一管理，減少了爭議并加快了解決爭議的過程。

四、啟示

對我國電力市場體系建設的啟示

啟示一：電力市場化改革首先要政府部門研究制定有關支持政策或法律法規，這是由電力工業在整個國民經濟中的重要地位所決定的。

沒有這些政策或法律法規的支持，電力市場化改革難以順利推進，即使推進了，也會出現方向偏差或者根本就達不到市場化改革的初衷。有了這些政策或 33

法律法規的支持，電力市場化改革才會順利推進，如英國、美國的電力市場化改革。

啟示二：電力市場化改革要統一規劃、協調推進，否則會存在眾多安全隱患，這是由電力工業發輸配售瞬間平衡的特性所決定的。

電力市場化改革是一個大的系統工程，需要綜合考慮各個方面、各個環節的問題，并結合國情，對這些問題進行詳細分析，提出解決方案。為此，需要在改革前搞好統一的規劃，改革時要協調推進。否則可能會存在眾多安全隱患，如美國電能交易市場化改革較快，而電網管理的市場化改革滯后，電網管理分散，在電力市場交易量增加時，電網的安全運行存在眾多隱患。

啟示三：電力市場建設不可一蹴而就，需要逐步推進，不斷總結經驗和問題，并針對問題提出改進方案，這是由電力市場建設的復雜性所決定的。

電力市場建設所需要的政策支持、技術支持以及人、財、物支持都是非常龐雜的，不可能一步到位。而且各國國情各異，雖有國外經驗可以借鑒，但在與國內實際結合時，也會出現很多新的問題需要去研究解決。所以電力市場建設要在不同階段適時進行改進，逐步實現理想的市場運作模式，如英國、美國的電力市場建設，截至目前都經歷了三次大的改進。

啟示四：成熟的電力市場是由小區域、大區域、全國甚至更大范圍市場組成的，這是由電力市場實現資源優化配置的基礎作用所決定的。

由于各區域的差異性，在一個較大范圍進行強制交易可能引發很多利益沖突。應重視開展對不同區域、不同層次的電力市場交易，并隨著市場條件的不斷成熟，將交易范圍逐步擴大。但是，需要說明的是，市場交易范圍的擴大，并不意味著就全面否定了小區域市場的作用，而是大范圍的電力市場和小區域電力市場同時運作，并在不同市場平臺中履行其資源優化配置的功能，如英國、澳大利亞國家電力市場建設過程，北歐電力市場的形成過程，美國地區輸電管理機構和大型地區輸電管理機構建設過程等。

對我國電力市場體系建設的若干建議

1．從我國國情和市場發展的一般規律出發，正確認識我國三級電力市場建設的必要性，并從長計議做好我國電力市場建設的總體規劃。

我國區域電力市場建設非常重要，但是省級電力市場和國家級電力市場建設也不容忽視，這是由我國國情和市場發展的一般規律所決定的。標志我國電力體制改革的國務院5號文件，不但沒有否定在現階段省級電力市場對于我國特定區域的可行性和必要性，而且還強調在區域電力市場運作的基礎上，要不斷改革、創造條件以實現資源在更大的范圍內優化配置，也就是逐步形成國家電力市常所以，我國的電力市場建設規劃應該從長計議，搞好國家三級電力市場體系建設，在區域電力市場建設的同時，應處理好以下問題：

（1）我國省級電力市場的建設不容忽視，它應成為我國電力市場的一個基本單元，在這個市場上市場主體可進行電量和輔助服務等交易，確保該省內安全可靠供電。區域電力市場應該在省級電力市場的基礎上，完成區域內各省間電力自由交易，實現資源在該區域的優化配置，它不一定要求所有市場成員在該區域市場中完成所有類型的市場交易。在省級電力市場中可進行“以大代斜、水火電發電權置換、大用戶直購電試點等電力交易，加快產業結構調整，優化電源結構，更好地貫徹落實國家能源和產業政策，促進資源節約型、環境友好型社會建設。區域電力市場要和省級電力市場很好地銜接和協調，確保電力系統安全穩定運行和市場交易的有序進行。

（2）跨區域電力資源優化配置和與相鄰國家電力交易客觀需要一個良好的市場機制，在搞好區域電力市場建設的同時，要做好建設跨區域電力交易中心的研究，建立全國范圍內跨區域交易和與相鄰國家跨國交易的國家級電力市常我國電力工業已進入大電網、大機組、高電壓的發展時期，隨著三峽工程和“西電東送”工程的全面建設，跨區域的電力交易已形成一定規模，迫切需要國家電力市場為更大范圍內的資源優化配置提供機制保障，實現國內電力資源優化配置和國內電力資源與相鄰國家電力資源之間的自由交易。這也是建設節約型社會的客觀要求。

（3）三級電力市場是相輔相成的，要在我國電力市場建設總體規劃中明確三級電力市場的銜接配合關系，并確立有條不紊的市場建設計劃，最終達到通過三級電力市場的協調機制來促進資源在更大范圍內優化配置，以最大限度提高資源使用效率，實現建設節約型社會的目標。

2．做好有關政策研究和制定，為把我國電力市場建設成為統一標準的電力市場做好準備。

從英、美電力市場改革的經驗可以看出，每次市場改革都要做到政策、法規和運營規則先行，如美國現在推進的第三階段市場改革就是先搞好標準市場設計，即在充分吸取前兩個階段經驗和教訓的基礎上，充分考慮市場建設需要關注的方方面面，對其進行詳細的研究設計，然后再付諸實施。我國電力市場建設比任何一個國家都要復雜，更需要政府與市場各方在搞好國家三級電力市場體系建設總體規劃的同時，做好有關政策、法規和規則研究，如電價形成機制研究，34

主電能市場與輔助服務市場運作機制研究，三級電力市場之間的協調機制研究等。

3．加快電網建設，為我國電力市場建設提供堅強支撐。

美加2003年“8#8226;14”大停電的慘痛教訓告訴電力市場建設者們，電力市場建設要確保系統安全運行優先，任何時候都不能忽視電網建設。我國進行電力市場建設，要通過構造更加合理的電網架構，來提升電網輸送能力和提高系統穩定運行水平，發揮堅強電網優化配置資源的作用，提高水火互濟和跨流域補償能力，促進水電基地和煤電基地集約化開發，促進電網與電源協調發展，實現國家、區域、省級三級電力市場優勢互補、協調發展，成為運作高效的電力市場體系，更好地為經濟社會發展做出貢獻。

4．建立電力市場建設的動態調控機制，為把我國電力市場建設成為世界一流電力市場而不懈努力。

從國外電力市場改革的經驗可知，有很多好的國際經驗可以借鑒。但在電力市場建設的具體實施過程中，由于各國的國情不同，必然會出現很多這樣那樣的新問題，而且外部環境也在不斷發生變化，需要在電力市場建設推進的不同階段對有關方案、規定、規則進行動態的改進，即建立一個電力市場建設的動態調控機制。這種動態調控機制，不只是對某些規則進行簡單的修改完善，而是應該在政府領導下，市場各方參與其中，于市場建設的不同時期，深刻總結經驗和教訓，并認真考慮外部環境變化的基礎上，做出科學、可行的調整。

第二篇：澳大利亞商業銀行考察報告

澳大利亞商業銀行經營管理考察報告

根據總行關于2010中高層管理干部的培訓安排，我們一行18人于10月25日至11月13日赴澳大利亞進行商業銀行經營管理培訓與考察活動。現將培訓考察的收獲與心得簡要匯報如下：

一、赴美培訓學習的主要內容

1、澳大利亞商業銀行的經營環境；

2、澳大利亞商業銀行的主要業務；

3、澳大利亞商業銀行企業信貸業務的經營與管理；

4、澳大利亞商業銀行的風險管理；

5、澳大利亞商業銀行的主要產品分析；

6、澳大利亞商業銀行的內部控制——總行對下屬行的控制；

7、電子技術在澳大利亞商業銀行業務中的應用；

8、澳大利亞商業銀行的客戶關系管理；

9、澳大利亞商業銀行的人力資源管理。

二、澳大利亞商業銀行先進的經營管理經驗

1、重視經營環境的研究，注意把自身的經營管理活動與經營環境相結合，融入到當地的經濟環境中去。

（1）注意與市場競爭環境相結合。在澳大利亞，財務公司是商業銀行資產業務的最主要競爭對手，而共同基金則是商業銀行負債業務的最主要競爭對手。（2）注意與監管環境相結合。（3）注意與技術環境相結合，充分利用現代信息技術改善自身的經營與管理。在澳大利亞，由于金融機構、金融工具的多樣性以及競爭的充分性，商業銀行的整體市場地位正在逐步下降。

2、重視市場定位與奮斗目標的確定。

澳大利亞商業銀行不管大小，從開業的那天起，就已明確自己的經營理想(vision)、經營使命(mission)和企業核心價值觀（core value），從而注意企業文化的塑造、培育與傳播。市場定位與奮斗目標的明確，有利于全行朝著統一的目標前進，全行員工也有了統一的行動指針。

3、重視業務的不斷創新。

澳大利亞商業銀行業務種類和金融工具（含貨幣市場工具、資本市場工具、衍生金融工具）繁多。根據市場與客戶需求的變化不斷推出新業務品種是澳大利亞商業銀行的一大特點。目前，澳大利亞商業銀行開展得比較多的新業務品種有：租賃型業務、客賬購理業務、貸款買賣證券化業務、鎖箱收賬業務等。事實上，推動澳大利亞商業銀行金融創新的原動力主要有三種：（1）COST，即成本；（2）CUSTOMER，即客戶需求；（3）CONVENIENCE，即方便性。另外還有一個C，就是COMPUTER（計算機）。信息技術的飛速發展為金融創新提供了可能性和潤滑劑，先進的信息技術是澳大利亞商業銀行業務增長與效益增長的基石。在澳大利亞，住房按揭貸款證券化的比率為65%。證券化意味著貸款賣掉，貸款賣掉使原來的融資性業務變成收費性業務。

4、重視風險管理。

澳大利亞商業銀行的信貸銷售（信貸員）與信貸質量管理（信貸分析員、信貸檢查員、次級貸款管理員）是嚴格分開的。從以下方面，我們可以看出澳大利亞商業銀行對風險管理的重視程度：（1）對所有貸款的質量進行詳細的劃分，一般分為12級；（2）現代信息技術在商業銀行風險管理中的大量應用；（3）十分注意利率風險管理，把利率風險管理作為風險管

理的重要內容來抓；（4）信貸檢查一般采取外援法（即信貸檢查外包），聘請咨詢公司中經驗豐富的人員（往往是已退休的信貸員）進行檢查，以提高信貸檢查的客觀性，同時也可節約雇傭專職檢查人員的成本開支。

5、重視貸款政策的制定和完善。

在澳大利亞，每一家銀行的信貸政策都是一大本，寫得非常透徹，規定得很細致，并且注意適時調整，每年審核、修訂一次。澳大利亞商業銀行的信貸政策十分注意行業授信總額的控制和各級風險貸款比重的控制，如“911”導致航空業整體嚴重下滑，房地產業貸款過分集中等問題。

6、重視效率比和成本控制。

效率比=（非利息支出-無形資產攤銷）/（凈利息收入+非利息收入）。由于利息支出隨市場變化而變化，因此無法控制；而非利息支出則有辦法控制。在澳大利亞，各家銀行競爭到最后，產品差不多，服務差不多，差距只在成本和效率比上。目前，澳大利亞各家銀行的一項主要工作就是降低成本，控制非利息支出的比重。

7、重視客戶需求的變化，進行營銷理論創新。

澳大利亞商業銀行十分重視客戶需求的變化，銀行的營銷理論也相應地發展創新。20世紀50-80年代營銷理論的基本原則為4P，即產品（好產品）、價格（合理價格）、場所（適合的營銷地點）、促銷（特色營銷措施）；90年代營銷理論的基本原則為4C，即客戶需求、滿足客戶需求的成本、購買的方便性、交流與溝通。

8、重視客戶關系管理（CRM）。

傳統以產品為中心的客戶關系管理和現在以客戶為中心的客戶關系管理是有很大差別的。現代的客戶關系管理十分重視不同渠道客戶信息的整合和客戶信息數據的收集與分析，挖掘客戶信息的潛在價值，做到不移動客戶，只在組織內部移動客戶信息，讓客戶信息在組織內部得到共享。

三、對我行造就一流現代商業銀行的幾點建議

1、明確我行市場定位與經營理想、經營理念和核心價值觀。

此次澳大利亞之行，給我們印象最為深刻的是澳大利亞商業銀行的辦事理念與方法。永遠不變的東西是永遠變化的，商業銀行的一切經營管理活動都要緊跟形勢與環境的變化而變化。澳大利亞商業銀行永遠不會對客戶說不，它會想方設法去幫助客戶，為客戶創造價值，為客戶而存在。我行到底是往綜合化方向發展，還是往專業化、特色化方向發展，這是舉什么旗、走什么路、實現什么樣的奮斗目標的問題，也是我們在發展過程中必須回答和在全行必須明確的問題。我們必須不斷修正業務發展方向和發展軌跡，否則就會走彎路、產生不必要的損失。企業的核心價值觀會左右企業的行為準則與企業文化。因此，我行樹立什么樣的核心價值觀也十分重要。

2、大力發展中介型、收費型中間業務。

商業銀行整體市場地位下降是歷史的必然。目前，我國商業銀行的金融資產占全部金融資產的72%，而澳大利亞這一數字在1860年就只有71.4%，預計20年后中國商業銀行的市場地位會下降50%，甚至不用20年。傳統存貸利差收窄也是大勢所趨，因此擴大不占資金、無風險的中介型、收費型業務必須提到全行的議事日程上來，應日益重視非利息收入的業務品種創新，不斷提高非利息收入的比重，只有這樣，一家銀行才能永續經營、不斷發展。

3、處理好業務創新與金融監管的關系。

商業銀行不能做現有法律法規的“奴隸”，金融創新在很大程度上意味著怎樣合理地規避現有法律法規。企業成功的兩大法寶：一是降低成本，二是不斷推出新產品。我行應該推出一兩個在未來有競爭力的核心產品，如信用卡、私人理財等。

4、控制費用，加強成本管理，提高效率比。

嚴格控制我行非利息支出的過快增長，對各分行非利息支出進行更加嚴格審核；出臺各項業務處理的單位平均成本標準，以供各分行控制各項費用支出進行參考；重新設計我行獨特的內部成本利潤考核機制和客戶經理的成本利潤考核機制，實行內部計價核算辦法。

5、重視現代信息技術的應用，實行科技立行戰略。

澳大利亞商業銀行非常有意識、非常重視利用現代信息技術來提高銀行內部的運作效率，改善銀行的服務質量，其信息技術支出是僅次于人員工資的第二大項支出。同時開展技術外包，專注核心業務，有所為、有所不為，提高本行市場核心競爭力。

6、積極探討到澳大利亞設立分支機構的可行性以及途徑。

走出去發展也是我行的一項重要戰略選擇。由于澳大利亞中小銀行眾多，通過跨國購并澳大利亞中小銀行進入澳大利亞金融市場也是一個比較好的選擇。我行可以組織專門調研小組對此事進行前期調研。

四、對我行個人業務發展的思考與政策建議

（一）我行個人業務發展中存在的問題

1、對個人業務發展規律認識不足，個人業務戰略定位也不明確。

當前我行在將個人業務作為整體經營的重要組成部分還是作為公司、同業業務的必要補充，是要持續投入以便全面參與未來的市場競爭還是限制投入任其自然發展等等重大問題上，始終沒有形成統一的認識，導致實際上存在著許多分行對個人業務發展不重視的問題。個人業務的發展規律與同業、公司業務有著本質的不同，只有在客戶資源積累到一定程度，業務總量達到一定規模后才能顯現出穩定的效益。因此是否發展個人業務，存在一個短期利益與長期利益如何平衡的問題。目前我行個人業務核心競爭力還未形成，其根本原因在于個人業務在我行業務發展中的戰略定位不明確，沒有從改善全行業務結構和逐步實現全行經營重心調整的高度上來謀劃和推進個人業務的發展。

2、保障個人業務快速發展的組織機構尚不健全，管理人員配備嚴重不足。

目前我行保障個人業務發展的決策、管理和科技支持崗位設置不夠完善，職能與職責劃分不夠明確。現在只有深圳、福州、上海、北京、重慶、廈門6個分行設立了個人業務部。組織機構上的欠缺弱化了全行個人業務的管理與發展功能，直接影響了個人業務的運作效率和發展速度。同時我行個人業務隊伍建設亟待加強，許多分行個人業務管理人員配備嚴重不足，且沒有專門的個人業務營銷隊伍，制約了個人業務發展。

3、現行業務發展考核機制，難以對分行發展個人業務形成有效的激勵。

現階段，我行業務綜合考核的核心主要是利潤和存款。在2002年千分制的綜合考評體系中，個人業務僅占70分。在這種政策導向和考核機制的驅動下，各地分行的業務發展投入和資源分配必然以對公業務為重點，將個人業務置于從屬地位。這在一定程度上嚴重影響到我行個人業務的發展。

4、科技支持不足，個人業務發展基礎較為薄弱。

目前，我行尚未建立起有效的個人業務科技保障機制，缺乏有影響力的核心產品，高端客戶群體規模較小，管理資源和人才儲備也不足，許多重要的業務指標在同業中處于落后地位，發展個人業務任重而道遠。

（二）以下幾個主要因素決定了我行不得不發展個人業務

市場因素：個人業務60%的市場份額與容量決定了我們必須而且應盡快搶占這一市場，我們不可能老是在40%的市場份額中打拼；中產階層或富裕階層的加速形成，也為個人業務的發展提供了廣闊的市場空間和美好前景。

監管因素：商業銀行中間業務收費管理規定即將出臺，必將從利益機制上促動商業銀行大力發展收費性的個人業務；混業經營、利率市場化、外匯管制放寬三大因素也將為個人業務發展提供更加廣闊的市場空間。

技術因素：現代信息技術的發展為網點有限的中小銀行發展個人業務、甚至超過大銀行提供了技術上的可能性與現實性；中小銀行發展個人業務，必須充分利用現代信息技術發展所提供的無形服務網絡，打通自助服務設備、電話銀行、手機銀行、客戶服務中心、網上銀行等服務通道或渠道，為個人目標客戶群提供快捷、便利和優質的服務。

本行因素：本行在全國經濟中心城市的有形服務網點布局已比較完善，為我行個人業務的發展提供了現實的有利條件；本行在不同發展階段有著不同的業務發展重點，存在業務結構不斷轉型、實現可持續發展的需要，個人業務將成為本行業務結構動態調整中必須日益重視和加強的業務門類。

（三）我行個人業務發展的戰略定位和總體發展思路

按照總行黨委“一個定位、三個戰略、兩個結合”的戰略方針，根據內外部經濟金融形勢分析，我們認為現階段我行應將個人業務定位為全行業務結構的重要組成部分，合理持續投入，以中高端客戶群為服務對象，創新核心產品，塑造核心競爭能力，在今后五年左右逐步將個人業務培育成我行的主導業務門類之一。個人業務的這一戰略定位，體現了從行情出發和動態發展的原則。個人業務具有投資回報期相對較長的特點。從我行的實際情況出發，將個人業務定位為全行業務結構的重要組成部分，就是要使其成為加強點，保持合理投入，采取積極進取的發展策略，實現同業、公司、個人業務的協調發展，提高我行綜合競爭力。

今后幾年全行個人業務發展要繼續堅持“以銀行卡業務發展為主線，以營銷與和創新兩個動力，以業務聯動、差異化服務、分類指導為基本策略”的指導思想，在具體運作上要把握好以下幾點：

1、堅持走產品品牌帶動、批發化運作的發展道路。

個人業務具有客戶分散、需求多元化、對關系營銷依賴程度低的特點，其業務發展規律、市場營銷方式與公司、同業業務有著根本的區別。現階段國內各家銀行提供的個人金融產品與服務同質性很強，從自身行情出發，我行也不可能采取拼網點、拼人員、拼投入的粗放型市場競爭模式，因此下大力塑造我行個人金融核心產品品牌，提升其市場認知度和美譽度，已成為我行在個人金融同業競爭中把握主動的關鍵。只有在市場上形成了個人金融核心產品品牌，我行才能通過“無形服務延伸”培育廣泛而忠誠的個人客戶群體。而且實施品牌帶動的個人業務發展策略，也是境內外銀行普遍的成功經驗。為此，今后三年全行要一步組合包裝現有個人金融產品，以強有力、立體化的市場宣傳貫穿于營銷工作的整個過程，按照總行黨委的要求，全力打造興業卡、銀證通等核心產品品牌，加快優勢產品的推廣營銷力度，最大限度地發揮現有資源潛力，獲取更大的經濟效益；要進一步加強個人業務營銷隊伍和營銷體系建設，推動營銷工作的規范化、制度化，將個人金融產品品牌塑造與日常營銷工作有機地結合起來；要進一步強化個人業務的營銷管理，針對目標客戶策劃和組織統一、有效的特色營銷攻勢，使個人金融品牌產品、品牌服務和本行形象相互融合、相互促進，帶動個人業務全面發展。

我行作為中等商業銀行，個人業務發展要實現大的突破，必須實施業務聯動發展策略，突出以批發性為主的業務拓展模式。為此，我們必須緊密依托全行的主導業務和核心客戶，推動個人業務與公司、同業業務聯動，通過交叉營銷，與核心客戶建立緊密型的利益紐帶，獲取綜合效益；必須推進個人資產、負債、中間業務聯動，進行個人業務產品的捆綁式銷售，為個人高端客戶提供綜合性的個人金融服務；必須實行本外幣業務聯動，通過多方位的產品鏈接構筑我行的服務優勢；同時還必須實行全行上下總分支行聯動，有效推進行際間合作，形成內部合力，發揮整體優勢。

2、堅持走以中高端客戶群為中心、實行差異化服務的發展道路。

按照金融界公認的客戶價值“二八”法則和境外銀行的成熟運作經驗，要提高個人業務的經營效益，必須首先細分個人客戶市場，分析高端個人客戶的個人金融需求，提升對高端個人

客戶的服務能力，不斷培育和擴大高端個人客戶群體。我行作為中等商業銀行，在個人業務發展上更要走集約化的發展路子，明確客戶定位，有針對性地開展客戶拓展與維護工作。當前，我行個人業務的重點客戶定位在具有良好個人信譽和一定文化層次的中高收入階層。現階段，主要依托同業、公司業務拓展高端個人客戶，重點發展電力、電信等具有相對壟斷性質的行業和IT、媒體等快速發展行業以及律師、廣告策劃等熱門行業的從業人員、國家行政事業單位中高層行政人員以及具有一定生產經營規模的個體工商戶。

要將市場細分不斷推向深化，使之貫穿于個人業務發展的全過程，并針對不同的客戶群體，提供差異化的服務。今后三年我行要有計劃地推進個人理財中心的試點與推廣，整合與創新個人理財產品，打造全新的營銷渠道；導入客戶關系管理，根據個人客戶對本行的價值貢獻，出臺不同的服務標準，針對高端個人客戶提供綜合化、增值性、個性化服務，增強對高端個人客戶的吸引力。

3、堅持走分類指導、重點（區域與業務）突破的發展道路。

從當前各分行的實際情況來看，個人業務全面啟動時機尚不成熟，為此今后三年必須根據我行整體發展戰略、各分行的經營規模、區域經濟特點、個人業務發展潛力、財務資源與管理基礎等因素，對各分行劃分類別，在目標管理、市場營銷、產品創新、業務與客戶定位、資源傾斜等方面實行區別對待、分類指導。同時根據各分行的具體情況，明確業務拓展的重點領域，采取靈活的營銷策略，形成各分行的經營特色和工作亮點。對于總行確定的重點分行，要在政策導向、資源配置、業務創新等方面給予重點支持，鼓勵其優先發展、以點帶面。今后三年我行個人業務的重點分行，可以選擇公司和同業業務已達到一定規模、個人金融資源豐富、個人業務管理基礎較好，發展潛力較大的經濟中心城市分行，通過局部突破，帶動全行個人業務的整體發展。

今后三年在產品定位上，要以銀行卡業務為主導，在繼續強化儲蓄卡市場滲透力的基礎上，加快信用卡項目運作，塑造興業儲蓄卡、信用卡“雙卡理財”的市場形象。同時堅持產品選擇的收益取向，重點開拓有利息收入、有收費收入的個人業務。為此，在推動銀行卡業務發展的基礎上，要大力發展以汽車、住房貸款以及多種類短期貸款為主的個人消費貸款業務，繼續拓展銀證通、代理保險、代銷基金及其他有收益的代理業務，探索性地發展個人理財業務，逐步培育銀行卡、個人消費信貸、個人理財三大支柱業務產品體系。同時圍繞核心產品，加大業務創新與市場營銷力度，爭取在局部領域形成業務特色和規模效益。

4、堅持走依托現代信息科技、打通無形服務網絡的發展道路。

個人業務要實現大的發展，離不開科技的應用與支持。今后三年我行要充分利用信息技術，積極推動個人金融產品創新，提高產品與服務的科技含量。要增強對市場客戶需求、特別是高價值客戶需求變化的敏感性、洞察力和預見性，并強化科技對個人業務創新的支撐作用，堅持有所為、有所不為，爭取在特色產品和局部業務領域確立我行的優勢地位。

要按照總行黨委的要求，積極推進無形服務渠道擴張，逐步打通個人業務的電話銀行（呼叫中心）、網上銀行和自助服務終端三大服務渠道，將虛擬服務網絡改造成個人金融產品營銷和服務中心。結合整體銀行系統建設，今后三年我行還應當考慮構建個人業務的三大技術平臺：一是個人負債業務平臺，對傳統本外幣儲蓄、借記卡、代收代付等業務進行整合；二是個人投資理財業務平臺，包括銀證通、銀保通、銀基通、銀期通、銀債通、銀匯通、銀金通等；三是個人信貸業務平臺，包括質押貸款、按揭貸款等，并構建單獨的信用卡業務系統。同時要建設個人業務數據倉庫以及個人客戶經理績效考核與個人客戶綜合效益評價兩大分析系統。通過提高個人金融產品創新、營銷、管理的信息化水平，全面提升我行個人業務的核心競爭力。

5、堅持走對外聯合、外包合作、社會化的發展道路。

要克服有形網點覆蓋面不廣、營銷渠道和人員不多、科技保障程度不夠、高層次人才儲備

不足等自身局限，實現個人業務的快速發展。我行必須保持開放靈活的姿態，通過積極與外部合作發展，高起點嫁接我行的競爭優勢。為此今后三年我行要努力加強同業合作，深度挖掘銀證、銀保業務合作的內涵，借助對方的營銷渠道擴大我行的客戶基礎，通過雙方產品和服務的融合，提升我行的客戶服務能力。要緊密依托銀聯和其他商業銀行的服務網絡，擺脫興業卡等核心產品的服務瓶頸，實現有效服務區域的超常規發展。在信用卡等重要產品的設計、開發以及營銷策劃方面要借助外部力量，走聯合發展的道路。通過高起點地引進外部戰略資源，有效彌補我行研發、營銷能力和管理經驗的不足，縮短產品開發和推廣周期，形成產品的功能和服務特色，發揮后發優勢，推動核心產品拓展以及個人業務的快速發展。

第三篇：澳大利亞棉花考察報告

澳大利亞棉花考察報告

2007年7月8日至19日，由中國棉花協會主辦、棉花加工分會承辦的赴澳棉花考察團在澳大利亞進行了為期12天的業務考察。考察團以邯鄲棉機有限公司黨委書記岳啟德為團長，由15名來自北京、河北、河南、江蘇、甘肅、湖北等省市的棉花協會、棉花加工和流通企業、紡織企業、棉機制造企業、包裝企業代表組成，分別拜訪了澳大利亞新南威爾士州基礎產業部國際業務局和澳大利亞棉花協會。澳大利亞新南威爾士基礎產業部國際業務局局長王月輝向考察團詳細講解了澳大利亞的政府架構、農業特點和農業政策，澳大利亞棉花協會的首席執行官Adam Kay介紹了澳大利亞棉花生產和貿易的基本情況，本報告將從以上兩個視角進行總結。

第一篇 澳大利亞的政府架構、農業特點和農業政策

一、澳大利亞的政府架構

澳大利亞是英聯邦國家，實行聯邦制，各州具有相對較強的獨立性，在聯邦憲法的大前提下，各州政府可以根據自己的具體情況制訂各自不同的州法律，因此各州的農業政策有所不同。聯邦政府與各州政府間對產業部門的宏觀指導是通過相應級別的協調機構進行合作的。（見表一）

二、澳大利亞的農業特點

1．土地資源豐富，人口稀少，國內需求有限，因此澳大利亞的農業是出口導向型的。

2．人口稀少，加之人口老齡化問題，使澳大利亞農業勞動力日益匱乏，因此發展高科技含量的現代農業成為必然的選擇。

3．農業研究與推廣都以保護自然生態環境為前提，4．目前農業面臨的最大問題是干旱。近年來連續干旱使澳大利亞的水資源極度缺乏，嚴重影響到澳大利亞農業的發展，三、澳大利亞的農業政策轉變

二、澳大利亞棉花歷史與生產貿易現狀

1．澳大利亞棉花歷史

澳大利亞最早的棉種來源于歐洲。

2．澳大利亞棉花生產貿易現狀

澳大利亞地處南半球的亞熱帶，棉花種植、生產、收獲加工時間與北半球相反，播種時間一般在每年的9月下旬到10月上旬，播種至收獲約需170-180天。每年4至6月是棉花的采摘時間，隨采隨軋。

澳大利亞棉花生產區非常集中，基本上種植在南部的新南威爾士州和北部的昆士蘭州，其中新南威爾士州種植面積占70％，昆士蘭州占30％。近年來棉花種植有向北部發展的趨勢。現在，澳大利亞約有500到2000公頃的棉田。絕大多數澳大利亞的棉花農場都是私人有的，并且是由農民自己運作。他們同時還種植其他農作物，或者飼養牛羊。棉田作業具有高機械化、資本密集型、高科技含量、高水平管理的特點。

澳大利亞棉花主要是旱地種植，以灌溉為主，灌溉占種植面積的80％。灌溉棉田的平均產量高達1800千克/公頃，單產居世界最高水平。這么高的單產主要是由于棉花育種的改良和先進的農作物管理系統，并且最大限度地降低了對環境的不良影響。

澳大利亞是世界上第三大原棉出口國，澳棉產量占世界總產量的2-3%，但出口量占世界出口量的5-10%，生產的棉花由于95％用于出口，每年出口創匯約10億澳元，同時解決了10000人的就業問題。出口的國家主要是中國、印度尼西亞、日本、泰國、韓國，中國臺灣也是其出口的市場之一。

3．2005/06平均統計數據

（1）約有900個農戶種植棉花；

（2）植棉面積約32.7萬公頃，預計年總產量250萬包，棉籽產量達76萬噸，預計全年棉花包括棉籽創造總產值達11.6億澳元；

（3）約84%的棉田采用灌溉方式，產出1包棉花所需的植棉用水約為1兆升（1000噸）；

（4）平均單產約為8.5―9.5包/公頃，最高單產達13―14包/公頃；

（5）約有90%的棉花采用轉基因技術。

4.棉籽的處理與應用

澳大利亞對棉籽的處理和應用主要有三種方式：一是培育成棉種；二是用于榨油；三是直接出口棉籽或者加工成棉粕用作飼料，這一點取決于澳元的價值，例如澳元貶值，則更多地出口棉籽；澳元升值，則更多地用作飼料。

澳大利亞多種植轉基因棉，澳大利亞棉花協會的專門科研機構做了大量的調研和實驗，證明作為轉基因棉的棉籽飼料不會對牲畜和家禽產生影響。目前，澳大利亞市場棉籽價格約為300澳元/噸，由于干旱導致棉花種植面積和總產量的減少，棉籽價格比五六年前高出一倍。

澳大利亞棉籽主要出口到日本、韓國、沙特阿拉伯和美國。目前澳大利亞累計出口的棉籽達76萬噸，創收1億澳元。

2004/05，世界棉籽產量達4500萬噸，預計價值61億美元。

三、澳大利亞植棉的成功經驗

1．土壤肥沃，氣候適宜，日照充足，雨量適中（干旱時可啟用水利灌溉系統）。

2．棉花行業科技含量較高，科研基金有保障，科技成果能迅速被行業接受、應用并實現成果。

澳大利亞是農牧業發達的國家，85%以上的棉花是轉基因棉。從棉花的種植、機器采摘、加工、檢驗、儲運等均使用現代科學技術。在設備上，大都使用從美國進口的成套棉花采摘機械和軋花加工設備，并全部采用HVI儀器檢驗。在管理上，重視田間管理和軋花過程中的質量監控。澳大利亞還配有專門的棉田除蟲劑師，又大量使用轉基因棉種，因此能將棉花病蟲害控制在最低水平。

用澳大利亞棉花協會首席執行官Adam Kay先生的話來說，澳大利亞棉業的成功一半取決于不斷改進的棉花品種，一半取決于優良的管理。

3．整個行業通力合作和較強的競爭性。

澳大利亞棉花的生產、加工、銷售體系聯系緊密，可以全程控制棉花質量，包括棉農在內的各個環節都是股份公司的重要股東。因此，各方利益緊密相連，再加上信息暢通，所以各方面都能從自身環節保證棉花質量。

對于棉花種植、軋花加工或者市場營銷，澳大利亞政府沒有提供任何價格扶持或其他形式的補貼，僅對研發給與資助。無論在國內市場，還是在國際市場，澳大利亞棉業都是出于絕對的市場化競爭中，對市場變化的應對能力強。

四、澳大利亞棉花生產面臨的主要問題及解決措施

1．澳大利亞棉花生產面臨的主要問題

（1）近幾年來的連續干旱使得水資源嚴重匱乏。

（2）缺乏足夠的勞動力資源。

（3）棉花生產成本不斷增加，在價格沒有太大漲幅的情況下，生產棉花的利潤降低了。

（4）轉基因棉花涉及生物技術，種植過程中使用農藥又涉及環境保護，因為這些問題并沒有被廣大棉農所接受，因此對棉農的宣傳教育、培訓任務也比較重。

（5）在需求不斷增長的國際纖維市場上，澳棉市場份額有所減少。

（6）世界貿易環境對澳棉提出了挑戰。

目前世界上53%的棉花生產是存在補貼的。2002年，全世界的各種棉花補貼合計高達60億美元，覆蓋了全世界四分之一以上的棉花生產。并且由于棉花價格達到30年以來的最低點，越來越不利于沒有棉花補貼的國家參與國際競爭。國際上實行棉花補貼的國家有美國、中國、希臘、西班牙、土耳其、巴西、墨西哥、埃及和印度。

例如，美國政府不顧世界棉花價格，給棉花確定了一個目標價。由于美國棉農不受國際棉花供求因素的影響，大量生產棉花，導致了世界市場上過量的棉花供給。

2005年，美國的納稅人向棉花種植者提供了高達42億美元的補貼。在過去的十年里，10%的美國棉農拿到了70%以上的政府補貼。

澳大利亞政府對本國棉花產業沒有任何直接補貼，是得澳大利亞棉花產業面臨著及其不公而又不利的國際市場競爭。

如果所有的貿易壁壘和補貼取消，澳大利亞棉花產業將受益匪淺。據統計，美國政府取消補貼后，澳大利亞原棉價格和產量將分別提高7%，澳大利亞棉農的收入將提高19%，行業收入將提高1.77億澳元。

2005年，WTO要求美國政府按照WTO規則實行國內棉花計劃。

2005年在第六屆WTO部長會議中，來自149個國家的部長同意，到2006年發展中國家將取消各種形式的棉花出口補貼，到2013年取消各種形式的農產品出口補貼。

2．針對上述問題采取的措施

（1）用BMP（Best Management Practices,最優管理方法）來評估環境狀況。

（2）聯系政府，由政府介入，來更好地利用水、土地等資源。

（3）加大對病蟲害的研究和綜合治理。

（4）向社會提供最新的研究信息，例如加大對生物技術及轉基因棉的宣傳力度，取得廣大棉農的理解與支持。

（5）繼續致力于建立和諧一致的棉花行業。

五、BMP（Best Management Practices,最優管理方法）簡介

BMP是澳大利亞棉業一項主動性的環境項目。它把農場的實際管理和現代科學技術相結合，制定出一套保護和改善自然環境的管理制度。

BMP技術是獨一無二的產生于澳大利亞的管理方案，而且正在引領世界進行棉花農場的環境管理。BMP是一個實用性計劃，每一位棉農都得到一本BMP行業指南手冊，幫助他們識別農場的環境風險，并制定戰勝它們的行動計劃。今年棉業開始采用新的土地和水資源管理模式，目的是幫助棉農保護和增強他們農場的自然環境，提高水資源的利用效率，同時維持種植種群的經濟效益和利益。這套模式包括一些與生產操作關系最密切的課題，這些課題將幫助棉農建立信息和檔案資料，為他們提供依據標準評估農場的機會，明確鑒別需要注意的范圍，為他們提供最新的研究信息，幫助他們超著這些方向努力。

BMP的一些操作實例：安全儲存和處理化學制品，減少化學制品的用量，將土地侵蝕最小化，水利循環，雜草與病蟲害的綜合治理。

棉業提高環境效益的努力已經得到澳大利亞聯邦政府和州政府的認可，并通過提供資金鼓勵棉業在整個價值鏈上實行BMP，澳大利亞約累計向BMP投入了600萬澳元，同時將BMP與全國培訓資格標準聯系在一起。BMP向棉農提供了一種農場管理系統，將農藥用量最少化，雜草和疾病也得到了很好的控制，水資源利用效率最大化，國內的其他動植物得到了良好的保護，保持改善了土壤。通過BMP、統一害蟲管理和生物技術使得棉花行業在過去的十年內的殺蟲劑用量較少了70%。

六、中、澳棉花合作的優勢

1．我國高等級棉花資源相對緊缺，澳大利亞棉花品質較高，而且一致性好，正好符合我國紡織工業的生產需要。

2．澳大利亞地處南半球，棉花的采摘期在每年的3-4月份，正好填補此時我國對新棉需求的空白。

3．澳大利亞棉花交易便捷，運期短。澳大利亞棉花采用美棉標準定價，交易手段便捷，且由于澳大利亞主要棉花裝運港位在東海岸，與我國東部各大港口航程較短，一般起運后三周內可到達，而且澳大利亞棉花主要集中在東北部，產區距離港口很近，平均只有3個小時左右的汽車路程，因此澳棉的裝運期明顯短于美國。

第四篇：澳大利亞林業教育考察報告

澳大利亞林業教育考察報告

中國林業教育學會赴澳大利亞、新西蘭林業教育考察團

摘要：當前，我國教育結構正在進一步調整，各項教育改革正在逐步深入。如何從國情出發構建符合我國國情的終身教育體系，提高和培養高等林業院校學生的實踐能力及就業能力，加強和發展職業技術教育及培訓提高勞動者的素質，充分利用社會力量做好森林保護工作，是應該認真思考的問題。澳大利亞在林業教育方面的經驗值得我們學習和借鑒。

關鍵詞：澳大利亞；林業教育；考察

應澳大利亞和新西蘭有關方面的邀請，經國家林業局國際合作司批準，由中國林業教育學會組織，包括北京林業管理干部學院、北京林業大學、華南農大林學院、寧夏大學農學院、新疆農大林學院、福建林業技術學院有關人員參加的中國林業教育考察訪問團，于2004年12月30日至2005年1月13日赴澳大利亞、新西蘭考察了兩國的林業教育和森林保護情況。此次考察重點是澳大利亞的高等林業教育、成人教育、技術培訓、森林保護與防火、畢業生就業等。考察團先后考察了澳大利亞國立大學資源環境與社會學院、悉尼TAFE、新南威爾士州資源保護局、墨爾本大學林學院，還參觀了教育研究機構的實驗室和實習林場，并順訪悉尼大學參觀了校園。考察團現場聽取了有關專家的報告，同時也向對方介紹了中國林業教育的情況。雙方對感興趣的問題進行了交流，進一步探討了兩國有關教育領域合作的問題。在考察過程中，全體團員積極認真，克服天氣炎熱等困難，不僅虛心聽取對方的情況介紹，還提出大量的問題，并進行熱烈的討論，特別是就雙方合作進行了較深入的探討。這次考察，團員們收獲是較大的，不僅開闊了眼界，學習到了許多經驗，而且雙方就防火人員培訓、互派學生進修、林木樹種引進等達成了初步意向，為今后開展合作奠定了良好的基礎，達到了預期的目的。

一、考察的基本情況

(一)澳大利亞的高等林業教育

澳大利亞全國共有8所大學設有林學院或資源環境學院。其中只有國立澳大利亞大學資源環境與社會學院和墨爾本大學林學院可以授予林學學士學位。其余大學可提供林學方向的有關課程，但不能授予學位，可以向這兩所大學申請授予。該國的高等林業教育規模不大，林科本科每年招生不到百人，在校博士50人左右。近兩年招生人數有所下滑，每年都完不成招生計劃。

澳大利亞國立大學資源環境與社會學院始建于1925年，位于首都堪培拉，環境優美，綠樹成蔭，學校有良好的實驗、實習條件。該院1965年以前是獨立設置的林學院，1965年改稱澳大利亞國立大學林學系，2001年將林學系與地理系合并成為資源環境與社會學院，是澳大利亞國立大學規模較大的學院。目前學院設有林學、地理學、人類生態學、資源與環境管理4個專業，學制都為4年。學院每年招生人數100多人。學生可以同時學習其它專業的課程，同時獲得第二學位。學校將林學與社會學合并組成一個學院，主要是考慮林業的研究和發展與社會方方面面有著密切的聯系，特別是現代林業已經和傳統林業完全不同。該院非常重視研究生的培養，每年不僅從國內各地招收學生，而且還從世界各地招收學生和訪問學者。該院對外交流密切，2004年就有北京林業大學和甘肅農業大學的訪問學者和學生在此學習和研究。

墨爾本大學林學院是一所歷史比較悠久的學校。學院距離校本部100多公里，坐落在環境優美的森林中。學院占地面積20公頃，周邊有2000公頃的森林供學生實習，主要為桉樹，另外有400公頃的松樹。學院有一流的實驗室和木材加工廠，還有一個藏書量達十幾萬冊的專業圖書館。并有供學生臨時住宿的學生公寓。目前學院有教師20余人，教授3人；在校學生800多人，其中有博士生20余人、碩士生45人、本科生160人、其余為專科生，另外還有一些留學生，主要來自美國、中國、加拿大和東南亞等。學生大

一、大二在校本部學習，大三以后在學院學習專業課，并進行實習。主要專業方向有森林培育、木材科學、森林防火等。許多林業企業和農場主為學生提供獎學金。由于學生的實踐能力強，所以畢業生就業比較容易。近幾年的畢業生從政較多，這受到了學校的贊揚。學院認為，林科畢業生從政有利于整個社會進一步認識林業，能夠提高林業在社會中的地位。但近兩年招生人數減少，每年計劃招收40名，結果只有20多名。學院希望從國外多招一些留學生。

學院同時還承擔TAFE技術與繼續教育學院的培訓任務，受林業聯合會和雇主的委托，每年培訓人數超過1000人。培訓對象主要是在職人員，實行半工半讀，內容包括林業管理、商業管理和人力管理，各占1/3。培訓等級從第二級到第四級。

學院還是澳大利亞最大的林業研究中心，每年研究經費達1000多萬澳元。充足的研究經費也為教學提供了有力的保證。

(二）澳大利亞的職業教育與培訓

澳大利亞的技術與繼續教育，即TAFE（TechnicalAndFurtherEducation），是澳大利亞三級教育中最大的部門，也是澳大利亞培訓勞動力最主要的單位。每年有80%左右的中學畢業生進入其間學習，還有許多在職人員和大學畢業生也要進入其間進一步學習。TAFE屬于政府所有，并由政府管理和撥款，招生計劃由政府根據社會需求下達。2004年政府撥款80億澳元，同時TAFE還接受社會資助。目前澳大利亞全國有84所TAFE，在校生52萬人，在職學生14.2萬人，教師2.2萬人。TAFE最大的特點就是社會需要什么就培訓什么，課程設置直接服務于社會和行業，有極強的針對性。TAFE能提供5種不同層次（包括碩士、學士、專科文憑、高級證書、普通證書）的資格證書，設有上千個職業與非職業課程，課程非常實用，為勞動力進入社會提供了全部所需要的技能訓練。TAFE所有的文憑全國通用并得到承認。尤其是大部分的專科文憑課程能夠得到全國各大學的承認，為將來想進入大學進一步學習的學生創造了十分便利的條件。這種各類教育相互銜接、協調發展、有機結合的體系，在澳大利亞經濟建設中起著十分重要的作用。TAFE另一個特點是收費非常低，只有普通大學的1/10%1/5。低廉的學費也是吸引學生的重要原因之一。為了保證教學質量，澳大利亞技術與成人再教育中心制定了全國統一的課程體系標準，每一門課程都需要由權威教育機構（成員包括教育及行業代表）進行評估，每年考評一次。我們所參觀的新南威爾士州南悉尼TAFE是澳大利亞規模最大的一所學校。該校學生有79273人，有10個校區，培訓專業科目達500多種，專職教師735名，兼職教師3000名，管理人員920名，其辦學特色給我們留下了非常深刻的印象。

該校的特點為：

1.據市場需要設置學科專業。服務業為主的專業最多，其次是制造業。主要專業有會計、旅游、秘書商業、營銷、企業管理等，林業專業學生很少。據統計，全校共設有1500門課程。

2.重視實踐能力的培養。TAFE培養的學生受到社會的歡迎，最主要的原因就是學生動手能力強，能夠和實際工作密切結合。學校設有專門的實習基地，并與一些企業建立了長期的合作關系，聘請了一大批有實踐經驗的兼職教師，這樣既保證了學校教學生產實習的需要，也為學生就業創造了有利條件。

3.培養模式靈活多樣。TAFE根據被培訓對象和所學專業，采取不同的培養方式。依據學習課程的程度不同，授予學生不同的文憑。學院碩士學位與學士學位文憑課程一般需要二至三年，專科文憑課程只需一年半至兩年，在職人員進修或想進入大學深造只需要有結業證書文憑，時間只有六個月至一年半，其所修課程大學全部承認。為保證不同層次的人才和專業的需要，學校的課程安排和培訓時間，短期的只有數小時、幾個月，長期的可達三年。

4.TAFE非常重視教師的業務素質，對任課教師有嚴格的考核標準，一是學歷必須是大學本科以上，二是必須在本行業工作五年以上，離開本行業三年以上要再回其有關崗位進行培訓后方可上崗。充分發揮兼職教師的作用，南悉尼TAFE兼職教師是專職教師的4倍以上。5.注重對外合作與交流。目前，南悉尼TAFE已和日本、中國、印度、印度尼西亞、馬來西亞等國進行合作，主要是開發課程，提供教學服務。在中國已有10個學校與之合作。最近，中國電力企業聯合會引進澳大利亞TAFE培養模式，在所屬8個職業技術學院，實施雙專科雙文憑、職業教育與職業資格相融合的辦學方式，打破傳統職教模式，以技術應用和實際操作教學為特色，培養高級應用型技能人才。

(三)澳大利亞的森林保護（森林防火）

澳大利亞是一個少林國家，森林覆蓋率只有10%。林業管理主要由各州負責。近幾十年進行較大規模的人工造林，特別是引進了一些國外樹種，如美國的輻射松等，但以桉樹為主要樹種的林分結構沒有改變。由于氣候干燥，特別是夏季高溫缺雨，加之桉樹屬于易燃樹種，發生森林火災的頻率非常高，如何有效地控制火災是澳大利亞森林保護最重要的內容。

澳大利亞森林防火組織成立于1955年，通過森林防火協會開展森林防火的宣傳、教育、培訓。其防火的宗旨是保護人民的生命財產安全、保護森林持續發展。防火是每個人的責任，不能只靠政府。全國建立了四級組織：第一級為州政府，主要負責林木的管理；第二級為國家公園，包括動物保護；第三級是市區；第四級是鄉村。全國有森林管理協會，各個地區都有相應的管理人員，委員會每年召開二三次會議，對有關人員進行免費培訓，約20個小時。1997年政府通過新的防火條例，制定了三大體系：一是日常保護，二是應急處理，三是事后處理。重在日常保護。澳大利亞防火實行專職人員與志愿者相結合的做法，志愿者在日常防火工作中發揮著重要作用，主要是巡查、宣傳，發生火災時協助專業人員開展滅火工作。平時經常要深入到社區、學校對居民和學生進行演講，還要到農場主家中進行走訪，召開不同層次的討論會，充分發揮當地人員的作用。在澳大利亞土著人有著幾千年在森林中燒荒的習俗，現在澳大利亞仍認為：森林火災并非都是壞事，這是自然界一種正常現象。在冬季，燒掉一些林中易燃物，不僅能保護森林，也有利于植被更替和土地恢復肥力。只要將森林火災控制在一定范圍內即可。因此各州對不同地區進行森林資產風險評估，評估標準充分體現以人為本的原則。首先考慮是否對人員構成傷害，其次是否對動植物構成威脅，第三造成多少財產損失。每個地區都會有發生火災的機率以及造成損失的大小的評估圖，根據評估圖有針對性地開展工作。同時根據火災級別，制定不同地區的滅火預案。

二、思考與啟示

雖然此次考察時間短，只是走馬觀花，不可能全面深入了解澳大利亞的教育情況，但收獲非常大。我國教育結構正在進一步的調整，澳大利亞有許多經驗值得我們借鑒，特別是其職業技術與成人教育體系對我國教育結構的改革、調整有著現實意義。

(一)從國情出發，構建符合我國國情的終身教育體系

中澳兩國社會制度不同，國情差異較大，但兩國政府都非常重視教育。目前在我國實現了“普九”教育和高等教育邁入大眾教育之際，在全社會建立終身教育體系，對于提高全體國民的素質，全面建設小康社會有著極其重要的意義。目前，我國已初步建立了以幼兒園、小學、中學、職業學校、大學為主體，各種成人教育（包括函授、夜大學、專業技術班）為輔的全民教育體系。但普及九年義務教育在農村仍存在許多問題，基礎教育薄弱的地位有待加強，國家應進一步加大基礎教育的投入，特別是中西部地區，使九年義務教育在農村真正實現。高等教育近幾年得到跨越式發展，全國各類在校生人數突破2000萬，毛入學率達19%。但仍處于初級階段，與國家發展的要求和人民群眾的需求還存在著較大的差距。應采取多種形式，進一步加快高等教育的發展，特別是借鑒發達國家中私立學校的經驗，促進國內民辦大學的發展，從政策上扶持他們，使這些學校能夠得到認可。吸引社會上各種資金投入高等教育，減輕國家的負擔，形成全社會都來辦教育的良好局面。同時，鼓勵在職人員進行定期培訓，不斷提高他們的工作能力和水平。把現有的屬于各部門、各行業的培訓中心和學校對社會開放，建立一套科學的評價體系，使這些培訓機構達到社會需要的標準。利用網絡技術建立全國或各地統一的網絡學校和培訓機構。通過建立各種不同的考核體系和標準，逐步形成學習型社會。

(二)大力加強和發展職業技術教育和培訓提高勞動者的素質

澳大利亞非常重視職業教育，每年只有15%左右的高中畢業生進入大學，80%的高中畢業生進入TAFE學習。TAFE（職業技術與繼續教育）成為其教育的主力軍。由于TAFE可以根據市場需求和政府、學校、企業聯合制定的技能標準開設所有的技能培養課程，學生取得的證書得到社會認可，同時在TAFE所學的課程高校也承認，學生參加TAFE學習后，根據自己的志愿和愛好以及市場就業情況，既可以選擇就業，也可繼續進入大學學習。由于TAFE注重與市場的結合，所培養的學生動手能力強，就業比本科生還容易，因此學生中學畢業以后愿意進入TAFE學習。這正是我國教育改革值得學習和借鑒的。目前，一方面，我國每年有2000萬勞動大軍進入勞務市場，由于沒有得到正規的職業技能培訓，他們無法進入技術崗位。另一方面，由于勞動力市場出現高學歷熱，近幾年許多中專、技工學校為生存紛紛升格或并入大學，成為高等職業學校。這些學校普遍存在著培養目標不明確，市場定位模糊，其結果是培養出的畢業生既缺乏系統的理論知識，實踐能力也不強。同時由于其客觀導向作用使學生就業期望值偏高，造成在就業市場上他們既無法和本科生競爭、又不愿從事技術勞動工作的局面。現在，我國正處在經濟轉型期，需要大量的高素質的勞動力，許多企業因無法得到高級技工，不得不在全國高薪招聘，甚至從國外引進。因此，大力發展職業技術教育，既是滿足社會對技術工人的需要，也是提高勞動者素質的要求，更是全面建設小康社會的必然要求。大力加強和發展職業技術教育，必須從實際出發。一是樹立正確的人才觀，凡是對社會發展能夠起到積極作用的工作，都應該得到社會的尊重，在全社會樹立勞動光榮的新風尚。二是制定有關政策，積極引導人們從事勞動技術工作，使從事勞動技術工作的人能夠得到相應的報酬。同時制定技術職稱系列，鼓勵他們不斷鉆研技術，造就數千萬高技能的勞動大軍。三是現有高職學院要擺正位置，真正做到以市場為導向，加強學生的實__踐能力，徹底擺脫普通高等教育的影子。四是做好農村進城務工人員的培訓，這是目前我國培訓和職業教育的盲點。這些人員數量大，流動性強，文化水平低，屬于社會弱勢群體。應該由中央財政統一支付培訓費，根據市場對不同勞動崗位的需求，在指定的學校對他們進行短期培訓，發給全國認可的證書。徹底解決農民工技術培訓無人管的社會問題，同時也為解決“三農”問題創造條件。五是構建職業教育與其他類型的高等教育銜接與協調發展的關系，使各類人員不至于在職業教育階段就終斷其學習與發展。

(三)林業高等院校應重視實踐能力的培養，提高學生的就業能力

澳大利亞大學非常重視林科專業學生實踐能力的培養。堪培拉國立大學資源環境與社會學院，理論教學與實踐教學的比例為3%2，課程教學與自學時間為1%1。墨爾本大學林學院就建在森林中，學生在校本部學習完基礎課后，其余的專業課都要在位于森林中的學校里完成。在培養學生中，他們強調所學內容與科研和生產密切結合，以提高科研水平和解決生產中遇到的實際問題。同時，注重不同學科的交叉，特別是與社會學科的交叉。他們認為，現代林業的發展與其國家和地方法規及政策有著密切的聯系，應鼓勵畢業生從政，以影響對林業的政策。另一方面，努力培養學生學林的興趣和愛好。通過一些企業和雇主設立獎學金來幫助學生完成學業。目前，在我國大學教育過程中，普遍存在著“眼高手低”學生動手能力差，不能適應工作需要的現象。一方面是認識問題，認為大學本科生是高級人才，主要是從事管理和研究工作；另一方面是經費短缺和缺乏實習場地，造成許多必要的實習實踐環節不能完成，往往以課堂教學代替一切。林業院校的學生還長期存在專業思想的問題，學林不愛林，學林不愿意干林業。所以，今后我們應做好以下幾個方面的工作：

1.正確認識大學生在市場中的地位和作用。隨著高等教育的普及和研究生的大幅度擴招，大學生在未來社會中將成為普通勞動者，較強的實踐能力和系統的理論知識同樣重要。因此，要把提高學生實踐能力作為一項重要內容來抓。特別是林學，作為一門實踐性非常強的學科，更應該加強實踐環節的建設。

2.進一步加強林科學生的專業教育，并通過設立專業獎學金等多種形式，鼓勵學生學林愛林。

3.加強學生就業環節的指導，積極做好市場預測，特別是根據林業生態建設的需要，提出林科人才需求的中長期計劃。加強對學生的引導，建立全過程就業指導體系，與林業及其有關單位建立密切的聯系，積極鼓勵畢業生到林業生產一線工作。

(四)充分利用社會力量做好森林保護工作

澳大利亞地廣人稀，經濟發達，勞動力成本較高。雖然澳大利亞與我國的國情不同，但其利用社會力量做好森林保護工作的經驗，非常值得我們借鑒和學習。在森林防火過程中，澳大利亞充分依靠各級協會和志愿者，在全國建立了從州政府到鄉村的群眾性組織機構，所匯集的志愿人員是專業人員的7倍之多。特別是志愿人員平時深入社區、學校、農場主家中進行宣傳和培訓，發生火災時，與專業人員共同滅火，發揮了政府機構和專業人員無法替代的作用。在我國每年因人為因素發生的火災非常多，單靠現有專業人員進行宣傳和防火培訓是不夠的，而且我國一般性的防火安全教育效果又不理想。有關部門應建立全國性的防火協會，調動社會力量做好森林防火工作。一方面，在林區及其附近建立一些志愿者組織，利用地理位置近，時間安排方便，定期開展活動和進行有關培訓。另一方面，利用每年大學生開展的社會實踐活動，確定一些相關學校成立相應組織，充分發揮大學生專業知識水平豐富、熱情高的特點，深入林區和重點地區開展活動。

2003年中共中央、國務院作出了《關于加快林業發展的決定》，確立了以生態建設為主的林業發展戰略。目前圍繞六大林業工程建設，對林業教育提出了新的更高的要求。林業院校和各級教育機構必須適應新形勢，加快林業教育改革的步伐，既要培養林業科技攻關、解決林業建設與發展的重大理論問題和技術難題的高級人才，又要培養懂得林業知識、掌握林業技術、熟悉操作程序的數以萬計的技術工人。澳大利亞在林業高等教育和職業技術教育以及成人教育方面的經驗值得我們學習和借鑒。

第五篇：澳大利亞生態環境建設考察報告

澳大利亞生態環境建設考察報告（馮海發

謝義亞）

澳大利亞是一個十分重視生態環境保護和建設的國家，政府和國民的生態環境意識都很強，政府在生態環境保護和建設中發揮了非常重要的作用。

一、澳大利亞生態環境建設的主要特點

1．政府主導。澳大利亞生態環境建設屬于典型的政府主導型模式。

健全的機構體系為澳大利亞政府主導生態環境保護和建設奠定了基礎。澳大利亞是世界上最早設立政府環保部門的國家之一。早在1970年，維多利亞州就成立了環境保護局。目前，澳大利亞在聯邦政府(commonwealth

government)、州政府(state

government)、地方政府(local

government)三個層次都設有專門的環保機構。聯邦政府設有環境與遺產部。州一級的環保機構較為復雜。以維多利亞州為例，政府設立了自然資源與環境廳，下設環境保護局、自然資源局和生態再循環局。

統管生態環境保護、建設的發展規劃和實際運行是澳大利亞政府主導生態環境保護和建設的具體表現。澳大利亞實行聯邦制，聯邦政府與州政府之間主要通過協商和合作方式來實現國家環境發展規劃，州政府和地方政府之間則主要采取直接干預方式使州環境規劃得以實施。各級政府都直接主導相應層次生態環境保護和建設工作的實際運行，絕大部分環保工作由政府直接參與完成。

因地制宜，分區管理，是澳大利亞政府建設和保護生態環境的基本做法。根據資源生態環境特征，澳大利亞把國土劃分為若干個區域，因區施策。維多利亞州把全州分為4個區域，州環保局在每個區域都設立一個辦事處。昆士蘭州把全州劃分為北部、中部和南部3個地區，州環保局內設的地區辦公室常年在各自的地區辦公。

2．依法治理。澳大利亞十分重視生態環境保護和建設的立法和執法工作。

澳大利亞環保法律法規的條款很細，可操作性很強。維多利亞州的“環保收費法規”，條款多達百余條，從收費的種類、標準、單位、計算公式到最大排污允許量、交費流程、費用減免等，都規定得十分詳細。僅垃圾填埋就按照廢物種類和數量列出了16個層次的收費水平，每個層次收取若干個“費單位”。“費單位”的個數，由垃圾填埋成本確定。每個“費單位”的具體金額，由當年物價水平確定。這樣的規定，可操作性很強，避免了執法的隨意性，減少了執法過程中的摩擦。

澳大利亞環保執法十分嚴格，體現了法律法規的嚴肅性。在澳大利亞，不論是個人、企業，還是政府機構，只要違反了環保法律法規，都要受到嚴肅查處。在著名的大堡礁綠島公園，游客不許帶走任何自然物體(包括貝殼)，違者處以高額罰款。在昆士蘭州北部地區，有倆人曾因砍伐20多棵樹而被判十多年徒刑。在維多利亞州，環保局每年都要向法院起訴40—50起損害環境的案件。今年澳大利亞遭遇百年不遇的大旱，一些地方終年滴雨未下，許多城市都出臺了嚴厲的節水措施，在時間上嚴格限制洗車、澆草坪等耗水性活動，任何人違反，都要受到處罰。

為了確保環保法律法規的嚴格執行，澳大利亞各州都組建了“環保警察”(sepp)。環保警察隸屬環保局領導，是環保局的一個內設機構。環保警察的人數不少，維多利亞州就有120名，占環保局總人數的1／3，該州環保局的工作人員多數具有當環保警察的經歷。環保警察身著統一制服，佩帶鮮明臂章，專司環境執法工作，具有很大權威。

3．綜合協調。澳大利亞政府十分重視環保工作的綜合協調，一方面協調有關部門的行動，另一方面協調社會公眾的行動。

協調環保有關部門的行動，是澳大利亞政府綜合協調環保工作的基本層次。在澳大利亞，三級政府都有好幾個部門涉及生態環境保護和建設事務，為了避免推諉，減少摩擦，各級政府通過法律和跨部門機構來協調。在維多利亞州的自然資源與環境廳，由廳長辦公室對下屬的環保局、自然資源局和生態再循環局進行協調。

協調公眾的環境行為，是澳大利亞政府綜合協調環保工作的重要方面。在公眾場合尤其是旅游勝地，導游都要向游客介紹政府的環保規定，提醒游客嚴格執行，做到“除了腳印，什么都不留下；除了雜物，什么都不帶走”。在著名的企鵝島，政府規定在觀看企鵝歸巢時，不許大聲喧嘩、使用閃光燈照相，數以千計的游客在持續兩、三小時的觀看中，無人違反規定。

把環保事業融入發展之中，是澳大利亞政府綜合協調生態環境建設的成功經驗。這方面的典型案例是濕地建設。澳大利亞把濕地建設與水源凈化結合起來，與候鳥繁棲地的培育結合起來，與房地產開發結合起來。墨爾本市水利部門與房地產開發商在該市遠郊的一個地方聯合建造人工濕地，使當地的環境顯著改善，房地產價格上升了10倍，實現了經濟效益和生態效益的雙贏。

4．全民參與。發動全民參與生態環境保護和建設，是澳大利亞政府推進環保事業的基本做法之一。

澳大利亞政府十分重視通過宣傳教育示范的方式，引導國民參與生態環境保護和建設工作。堪培拉“無垃圾城市”計劃的推進，就是建立在廣大居民積極參與的基礎上的。它的目標，是在2012年不再填埋垃圾，實現全部垃圾的回收和利用。在計劃實施的每一個階段，政府有關機構都通過印發宣傳資料和講座等形式，告訴居民應該如何做。環保部門還開辦了“無垃圾城市”計劃教育中心，為居民免費提供垃圾回收再利用的知識和技術，引導廣大居民自覺參加到這項計劃中來。

鼓勵企業參與環保產業的開發，是澳大利亞政府發動全民參與生態環境保護和建設的成功做法。澳大利亞政府對從事環保事業的企業在稅收、設施等方面給以優惠，吸引更多的企業投資環保產業。堪培拉市有70—80家企業從事垃圾收集、分類和填埋工作，每年創造1000多萬美元的產值。政府還與商業企業合作，推出了“生態商業”計劃，鼓勵商業企業減少水、電、汽等資源的使用。

澳大利亞政府還十分注重公民對環境法律制定的參與，激勵公民關心環境，為全民參與生態環境建設提供廣闊空間。澳大利亞有關環境法律法規的制定，采取全民參與的方式，面向社會招標，任何單位和個人都可以競標，由中標者負責起草，法律法規草案散發廣大公民，廣泛征求意見。這樣做，既提高了公民對環保事業的參與度，拉近了公民與法律和政府的距離，增強了公民遵法守法的自覺性，又保證了法律法規條款的完善和對現實生活的貼近。

廣大居民具有很強的生態環境意識，以實際行動參與生態環境保護和建設。居民自覺參與植樹、清理垃圾、拯救動物等活動。居民房屋前后的花園和草坪，都按政府有關部門的統一規劃和要求，由居民負責栽植和管護。全民的廣泛參與，真正實現了國民環境行為與政府環境導向的統一。

二、澳大利亞政府在生態環境建設中的基本職能

澳大利亞聯邦政府、州政府和地方政府所承擔的生態環境保護和建設職能不盡相同，既明確分工，又密切協作。

l、聯邦政府的職能。澳大利亞聯邦政府的生態環境建設職能主要定位在國家利益層次。

聯邦政府承擔的生態環保職能包括：國際環保公約談判及簽定，國內環保法規制定，外海水域管理，跨州環保事務協調，少數重要生態區域的直接管理，重要環保科學技術的研究及推廣，與州政府在環保方面的聯合行動等。為了完成上述職能，聯邦政府設立了環境與遺產部，內設11個司局，即戰略發展司、政策協調司、許可及立法司、環境質量司、科學監測司、海洋及水利司、南極司、國家公園司、自然遺產司、人文遺產司、氣象局；另外，還設有一些其他專門機構，如大堡礁海洋公園事務辦公室、全國溫室辦公室、全國海洋辦公室、悉尼港事務辦公室等。

2、州政府的職能。各州政府承擔著政府主要的生態環境建設和保護職責。

歷史上，澳大利亞各州總督直接向英國女皇負責，各州的獨立性很強。澳大利亞建國之初，環境問題尚未顯現，國家憲法中未能提及聯邦政府的環保責任，環保主要是州政府的職責。

州政府的生態環保職能十分寬泛，主要包括：環保法規的制定和實施，環境標準的制定和監督執行，環保科學研究和技術推廣，大氣、水、土壤、近海的環境監測和管理，生態植被的保護和建設，野生動物和自然人文遺產的保護，國家公園的建設和管理，資源及廢棄物的循環利用，企業環境許可證的發放和監督，污染綜合治理，環保執法，環保宣傳和環保教育，與聯邦政府的聯合行動等。

3、地方政府的職能。澳大利亞的地方政府，是指州政府之下的基層政府。

按照澳大利亞憲法，地方政府的權力是由州政府賦予的，因而地方政府的環保行為要受州政府的指導和干預，要在州政府的環保計劃框架內進行。

地方政府所承擔的生態環境建設職能較少，主要是：垃圾清理和管理，噪音等影響環境因素的控制，住戶發展對環境影響的控制，社區環境摩擦的協調，在州政府發展計劃框架下制定和執行社區環保規劃等。

4、政府之間的合作。由于各州具有較強的獨立性，為了更好地履行生態環境建設和保護職能，聯邦政府與州政府之間以及州政府與州政府之間展開了密切合作。

州政府之間的合作形式更加靈活，合作內容也更加寬泛。有以法律為基礎的正式合作，也有資源或環境部門之間交流經驗、交換意見、共享信息、共同開發環保技術等方面的非正式合作。

政府之間的有效合作，既強化了各自承擔的生態環境保護和建設職能，又增強了政府生態環境保護和建設行動的統一性和協調性，在分工的基礎上形成了合力，確保了政府生態環保職能的順利履行和生態環保目標的實現。

三、加強我國生態環境保護和建設的幾點建議

澳大利亞生態環境保護和建設的做法，對我們具有一定的借鑒意義。黨的十六大報告已將可持續發展和生態環境建設作為我國全面建設小康社會奮斗目標的重要內容。我國是一個人均資源十分短缺的國家，在經濟和社會的發展過程中，生態環境保護和建設的任務非常艱巨。我們一定要增強環境憂患意識，借鑒國外的成功經驗，采取切實有效的措施，把我國的生態環境保護和建設好，促進人與自然的和諧，推動整個社會走上生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路。

1．確立環境優先的發展理念。澳大利亞生態環境保護和建設工作做得好，一條重要經驗是政府在社會經濟發展中堅持環境優先的發展理念。在著名旅游城市凱恩斯，一發展商申請在風景區建造7．5公里長的空中索道，市政府要求其不得毀壞熱帶雨林，發展商不得不用直升飛機運送建筑材料，修建索道支架。在我國的現代化建設過程中，經濟發展與環境保護往往成為一對矛盾，解決這一矛盾的基本點是牢固確立環境優先的現代發展理念，走新型工業化道路，建立資源節約型的國民經濟體系，建立可持續發展的綜合決策機制和協調管理機制。任何地方，任何時候，都不能以犧牲環境為代價去換取經濟增長，都不能以眼前發展去損害長遠利益，更不能用局部發展去損害全局利益，決不能走“先開發、后保護，先污染、后治理”的路子。

2．加強生態環保法制建設。生態環境保護和建設，具有長遠性、戰略性、全局性的特點，需要建立長期穩定起作用的法律保障機制。我國已制定了一系列環境保護法律法規和標準，對推進我國生態環境保護和建設起了十分重要的作用。但是，環境法律法規體系不完善，可操作性不強，有法不依、執法不嚴等情況仍不同程度存在。加強生態環境法制建設，十分必要。首先，要完善法律法規體系，消除在生態保護等方面存在的立法空白。其次，要完善法律法規條款。通過修改法律法規，增強可操作性。再次，要嚴格執行法律法規。任何單位和個人，只要違法，都應按照法律法規嚴肅處理。同時，要加強環境執法隊伍建設，提高執法能力。最后，應廣泛吸引社會各界參與環境法律法規建設。環境法律法規正式頒布前，應向全社會公布草案，廣泛征求意見。

3．加強政府生態環保職能。各級政府應就生態環境保護和建設的基本職能進行合理明確的分工，中央政府的環保職能應主要定位在國家利益層次，進一步明確地方政府的具體責任，加強對地方政府履行環境職能情況的監督和考核。要在機構設置、人員配備、經費投入等方面，為全面加強政府生態環境保護和建設職能創造條件。應逐步改變目前政府有關部門分工過于分散的局面，建立一個相對集中的生態環境保護和建設的管理機構。在生態環境保護和建設的重點地區，應打破行政區劃，按照自然區劃建立有權威的機構。國家財政應適當增加生態環境保護和建設的預算，增加環境事業基本建設投入，為生態環境保護和建設提供充足的資金保證。

4．強化全民環境意識。公民的環境意識是推進生態環境保護和建設工作的重要基礎，應該把環境教育納入提高國民綜合素質工作的軌道。環境意識的培育要從娃娃抓起，應在廣大青少年中開展持久的生態環境教育，逐步把生態環境知識列為中小學的一門課程。加強環保宣傳和示范工作，在全社會營造良好的愛護環境、建設環境、保護環境的氛圍。強化環境制約措施，用法律法規嚴格約束每個人的環境行為，以此增強全社會的環境意識和責任。