第一篇：環境行政處罰辦法

環境行政處罰辦法

《環境行政處罰辦法》已由環境保護部2009年第三次部務會議于2009年12月30日修訂通過。現將修訂后的《環境行政處罰辦法》公布，自2010年3月1日起施行。

1999年8月6日原國家環境保護總局發布的《環境保護行政處罰辦法》同時廢止。

主題詞：環保 法規 行政處罰 令

環境行政處罰辦法

目錄

第一章 總則

第二章 實施主體與管轄

第三章 一般程序

第一節 立案

第二節 調查取證

第三節 案件審查

第四節 告知和聽證

第五節 處理決定

第四章 簡易程序

第五章 執行

第六章 結案和歸檔

環境保護部部長 周生賢 二○一○年一月十九日

第七章 監督

第八章 附則

第一章 總則

第一條【立法目的】為規范環境行政處罰的實施，監督和保障環境保護主管部門依法行使職權，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規，制定本辦法。

第二條【適用范圍】公民、法人或者其他組織違反環境保護法律、法規或者規章規定，應當給予環境行政處罰的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》和本辦法規定的程序實施。

第三條【罰教結合】實施環境行政處罰，堅持教育與處罰相結合，服務與管理相結合，引導和教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第四條【維護合法權益】實施環境行政處罰，應當依法維護公民、法人及其他組織的合法權益，保守相對人的有關技術秘密和商業秘密。

第五條【查處分離】實施環境行政處罰，實行調查取證與決定處罰分開、決定罰款與收繳罰款分離的規定。

第六條【規范自由裁量權】行使行政處罰自由裁量權必須符合立法目的，并綜合考慮以下情節：

（一）違法行為所造成的環境污染、生態破壞程度及社會影響；

（二）當事人的過錯程度；

（三）違法行為的具體方式或者手段；

（四）違法行為危害的具體對象；

（五）當事人是初犯還是再犯；

（六）當事人改正違法行為的態度和所采取的改正措施及效果。

同類違法行為的情節相同或者相似、社會危害程度相當的，行政處罰種類和幅度應當相當。

第七條【不予處罰情形】違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第八條【回避情形】有下列情形之一的，案件承辦人員應當回避：

（一）是本案當事人或者當事人近親屬的；

（二）本人或者近親屬與本案有直接利害關系的；

（三）法律、法規或者規章規定的其他回避情形。

符合回避條件的，案件承辦人員應當自行回避，當事人也有權申請其回避。

第九條【法條適用規則】當事人的一個違法行為同時違反兩個以上環境法律、法規或者規章條款，應當適用效力等級較高的法律、法規或者規章；效力等級相同的，可以適用處罰較重的條款。

第十條【處罰種類】根據法律、行政法規和部門規章，環境行政處罰的種類有：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）責令停產整頓；

（四）責令停產、停業、關閉；

（五）暫扣、吊銷許可證或者其他具有許可性質的證件；

（六）沒收違法所得、沒收非法財物；

（七）行政拘留；

（八）法律、行政法規設定的其他行政處罰種類。

第十一條【責令改正與連續違法認定】環境保護主管部門實施行政處罰時，應當及時作出責令當事人改正或者限期改正違法行為的行政命令。

責令改正期限屆滿，當事人未按要求改正，違法行為仍處于繼續或者連續狀態的，可以認定為新的環境違法行為。

第十二條【責令改正形式】根據環境保護法律、行政法規和部門規章，責令改正或者限期改正違法行為的行政命令的具體形式有：

（一）責令停止建設；

（二）責令停止試生產；

（三）責令停止生產或者使用；

（四）責令限期建設配套設施；

（五）責令重新安裝使用；

（六）責令限期拆除；

（七）責令停止違法行為；

（八）責令限期治理；

（九）法律、法規或者規章設定的責令改正或者限期改正違法行為的行政命令的其他具體形式。

根據最高人民法院關于行政行為種類和規范行政案件案由的規定，行政命令不屬行政處罰。行政命令不適用行政處罰程序的規定。

第十三條【處罰不免除繳納排污費義務】實施環境行政處罰，不免除當事人依法繳納排污費的義務。

第二章 實施主體與管轄

第十四條【處罰主體】縣級以上環境保護主管部門在法定職權范圍內實施環境行政處罰。

經法律、行政法規、地方性法規授權的環境監察機構在授權范圍內實施環境行政處罰，適用本辦法關于環境保護主管部門的規定。

第十五條【委托處罰】環境保護主管部門可以在其法定職權范圍內委托環境監察機構實施行政處罰。受委托的環境監察機構在委托范圍內，以委托其處罰的環境保護主管部門名義實施行政處罰。

委托處罰的環境保護主管部門，負責監督受委托的環境監察機構實施行政處罰的行為，并對該行為的后果承擔法律責任。

第十六條【外部移送】發現不屬于環境保護主管部門管轄的案件，應當按照有關要求和時限移送有管轄權的機關處理。

涉嫌違法依法應當由人民政府實施責令停產整頓、責令停業、關閉的案件，環境保護主管部門應當立案調查，并提出處理建議報本級人民政府。

涉嫌違法依法應當實施行政拘留的案件，移送公安機關。

涉嫌違反黨紀、政紀的案件，移送紀檢、監察部門。

涉嫌犯罪的案件，按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》等有關規定移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十七條【案件管轄】縣級以上環境保護主管部門管轄本行政區域的環境行政處罰案件。

造成跨行政區域污染的行政處罰案件，由污染行為發生地環境保護主管部門管轄。

第十八條【優先管轄】兩個以上環境保護主管部門都有管轄權的環境行政處罰案件，由最先發現或者最先接到舉報的環境保護主管部門管轄。

第十九條【管轄爭議解決】對行政處罰案件的管轄權發生爭議時，爭議雙方應報請共同的上一級環境保護主管部門指定管轄。

第二十條【指定管轄】下級環境保護主管部門認為其管轄的案件重大、疑難或者實施處罰有困難的，可以報請上一級環境保護主管部門指定管轄。

上一級環境保護主管部門認為下級環境保護主管部門實施處罰確有困難或者不能獨立行使處罰權的，經通知下級環境保護主管部門和當事人，可以對下級環境保護主管部門管轄的案件指定管轄。

上級環境保護主管部門可以將其管轄的案件交由有管轄權的下級環境保護主管部門實施行政處罰。

第二十一條【內部移送】不屬于本機關管轄的案件，應當移送有管轄權的環境保護主管部門處理。

受移送的環境保護主管部門對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級環境保護主管部門指定管轄，不得再自行移送。

第三章 一般程序 第一節 立案

第二十二條【立案條件】環境保護主管部門對涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的違法行為，應當進行初步審查，并在7個工作日內決定是否立案。

經審查，符合下列四項條件的，予以立案：

（一）有涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的行為；

（二）依法應當或者可以給予行政處罰；

（三）屬于本機關管轄；

（四）違法行為發生之日起到被發現之日止未超過2年，法律另有規定的除外。違法行為處于連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第二十三條【撤銷立案】對已經立案的案件，根據新情況發現不符合第二十二條立案條件的，應當撤銷立案。

第二十四條【緊急案件先行調查取證】對需要立即查處的環境違法行為，可以先行調查取證，并在7個工作日內決定是否立案和補辦立案手續。

第二十五條【立案審查后的案件移送】經立案審查，屬于環境保護主管部門管轄，但不屬于本機關管轄范圍的，應當移送有管轄權的環境保護主管部門；屬于其他有關部門管轄范圍的，應當移送其他有關部門。

第二節 調查取證

第二十六條【專人負責調查取證】環境保護主管部門對登記立案的環境違法行為，應當指定專人負責，及時組織調查取證。

第二十七條【協助調查取證】需要委托其他環境保護主管部門協助調查取證的，應當出具書面委托調查函。

受委托的環境保護主管部門應當予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況和原因函告委托機關。

第二十八條【調查取證出示證件】調查取證時，調查人員不得少于兩人，并應當出示中國環境監察證或者其他行政執法證件。

第二十九條【調查人員職權】調查人員有權采取下列措施：

（一）進入有關場所進行檢查、勘察、取樣、錄音、拍照、錄像；

（二）詢問當事人及有關人員，要求其說明相關事項和提供有關材料；

（三）查閱、復制生產記錄、排污記錄和其他有關材料。

環境保護主管部門組織的環境監測等技術人員隨同調查人員進行調查時，有權采取上述措施和進行監測、試驗。

第三十條【調查人員責任】調查人員負有下列責任：

（一）對當事人的基本情況、違法事實、危害后果、違法情節等情況進行全面、客觀、及時、公正的調查；

（二）依法收集與案件有關的證據，不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他違法手段獲取證據；

（三）詢問當事人、證人或者其他有關人員，應當告知其依法享有的權利；

（四）對當事人、證人或者其他有關人員的陳述如實記錄。

第三十一條【當事人配合調查】當事人及有關人員應當配合調查、檢查或者現場勘驗，如實回答詢問，不得拒絕、阻礙、隱瞞或者提供虛假情況。

第三十二條【證據類別】環境行政處罰證據，主要有書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機數據、當事人陳述、監測報告和其他鑒定結論、現場檢查（勘察）筆錄等形式。

證據應當符合法律、法規、規章和最高人民法院有關行政執法和行政訴訟證據的規定，并經查證屬實才能作為認定事實的依據。

第三十三條【現場檢查筆錄】對有關物品或者場所進行檢查時，應當制作現場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄現場情況。

第三十四條【現場檢查取樣】需要取樣的，應當制作取樣記錄或者將取樣過程記入現場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄取樣情況。

第三十五條【監測報告要求】環境保護主管部門組織監測的，應當提出明確具體的監測任務，并要求提交監測報告。

監測報告必須載明下列事項：

（一）監測機構的全稱；

（二）監測機構的國家計量認證標志（CMA）和監測字號；

（三）監測項目的名稱、委托單位、監測時間、監測點位、監測方法、檢測儀器、檢測分析結果等內容；

（四）監測報告的編制、審核、簽發等人員的簽名和監測機構的蓋章。

第三十六條【在線監測數據可為證據】環境保護主管部門可以利用在線監控或者其他技術監控手段收集違法行為證據。經環境保護主管部門認定的有效性數據，可以作為認定違法事實的證據。

第三十七條【現場監測數據可為證據】環境保護主管部門在對排污單位進行監督檢查時，可以現場即時采樣，監測結果可以作為判定污染物排放是否超標的證據。

第三十八條【證據的登記保存】在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經本機關負責人批準，調查人員可以采取先行登記保存措施。

情況緊急的，調查人員可以先采取登記保存措施，再報請機關負責人批準。

先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和調查人員簽名或者蓋章。

先行登記保存期間，不得損毀、銷毀或者轉移證據。

第三十九條【登記保存措施與解除】對于先行登記保存的證據，應當在7個工作日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，送交鑒定；

（三）根據有關法律、法規規定可以查封、暫扣的，決定查封、暫扣；

（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當查封、暫扣或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

超過7個工作日未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第四十條【依法實施查封暫扣】實施查封、暫扣等行政強制措施，應當有法律、法規的明確規定，并應當告知當事人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利。

第四十一條【查封暫扣實施要求】 查封、暫扣當事人的財物，應當當場清點，開具清單，由調查人員和當事人簽名或者蓋章。

查封、暫扣的財物應當妥善保管，嚴禁動用、調換、損毀或者變賣。

第四十二條【查封暫扣解除】經查明與違法行為無關或者不再需要采取查封、暫扣措施的，應當解除查封、暫扣措施，將查封、暫扣的財物如數返還當事人，并由調查人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十三條【當事人與現場調查取證】環境保護主管部門調查取證時，當事人應當到場。

下列情形不影響調查取證的進行：

（一）當事人拒不到場的；

（二）無法找到當事人的；

（三）當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的；

（四）暗查或者其他方式調查的；

（五）當事人未到場的其他情形。

第四十四條【調查終結】有下列情形之一的，可以終結調查：

（一）違法事實清楚、法律手續完備、證據充分的；

（二）違法事實不成立的；

（三）作為當事人的自然人死亡的；

（四）作為當事人的法人或者其他組織終止，無法人或者其他組織承受其權利義務，又無其他關系人可以追查的；

（五）發現不屬于本機關管轄的；

（六）其他依法應當終結調查的情形。

第四十五條【案件移送審查】終結調查的，案件調查機構應當提出已查明違法行為的事實和證據、初步處理意見，按照查處分離的原則送本機關處罰案件審查部門審查。

第三節 案件審查

第四十六條【案件審查的內容】案件審查的主要內容包括：

（一）本機關是否有管轄權；

（二）違法事實是否清楚；

（三）證據是否確鑿；

（四）調查取證是否符合法定程序；

（五）是否超過行政處罰追訴時效；

（六）適用依據和初步處理意見是否合法、適當。

第四十七條【補充或重新調查取證】違法事實不清、證據不充分或者調查程序違法的，應當退回補充調查取證或者重新調查取證。

第四節 告知和聽證

第四十八條【處罰告知和聽證】在作出行政處罰決定前，應當告知當事人有關事實、理由、依據和當事人依法享有的陳述、申辯權利。

在作出暫扣或吊銷許可證、較大數額的罰款和沒收等重大行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

第四十九條【當事人申辯的處理】環境保護主管部門應當對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納。

不得因當事人的申辯而加重處罰。

第五十條【處罰聽證的執行】行政處罰聽證按有關規定執行。

第五節 處理決定

第五十一條【處罰決定】本機關負責人經過審查，分別作出如下處理：

（一）違法事實成立，依法應當給予行政處罰的，根據其情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）符合本辦法第十六條情形之一的，移送有權機關處理。

第五十二條【重大案件集體審議】案情復雜或者對重大違法行為給予較重的行政處罰，環境保護主管部門負責人應當集體審議決定。

集體審議過程應當予以記錄。

第五十三條【處罰決定書的制作】決定給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。

對同一當事人的兩個或者兩個以上環境違法行為，可以分別制作行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰決定書。

第五十四條【處罰決定書的內容】行政處罰決定書應當載明以下內容：

（一）當事人的基本情況，包括當事人姓名或者名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址等；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的種類、依據和理由；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的環境保護主管部門名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出行政處罰決定環境保護主管部門的印章。

第五十五條【作出處罰決定的時限】環境保護行政處罰案件應當自立案之日起的3個月內作出處理決定。案件辦理過程中聽證、公告、監測、鑒定、送達等時間不計入期限。

第五十六條【處罰決定的送達】行政處罰決定書應當送達當事人，并根據需要抄送與案件有關的單位和個人。

第五十七條【送達方式】送達行政處罰文書可以采取直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達、公告送達、公證送達或者其他方式。

送達行政處罰文書應當使用送達回證并存檔。

第四章 簡易程序

第五十八條【簡易程序的適用】違法事實確鑿、情節輕微并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以適用本章簡易程序，當場作出行政處罰決定。

第五十九條【簡易程序規定】當場作出行政處罰決定時，環境執法人員不得少于兩人，并應遵守下列簡易程序：

（一）執法人員應向當事人出示中國環境監察證或者其他行政執法證件；

（二）現場查清當事人的違法事實，并依法取證；

（三）向當事人說明違法的事實、行政處罰的理由和依據、擬給予的行政處罰，告知陳述、申辯權利；

（四）聽取當事人的陳述和申辯；

（五）填寫預定格式、編有號碼、蓋有環境保護主管部門印章的行政處罰決定書，由執法人員簽名或者蓋章，并將行政處罰決定書當場交付當事人；

（六）告知當事人如對當場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

以上過程應當制作筆錄。

執法人員當場作出的行政處罰決定，應當在決定之日起3個工作日內報所屬環境保護主管部門備案。

第五章 執行

第六十條【處罰決定的履行】當事人應當在行政處罰決定書確定的期限內，履行處罰決定。

申請行政復議或者提起行政訴訟的，不停止行政處罰決定的執行。

第六十一條【強制執行的適用】當事人逾期不申請行政復議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的環境保護主管部門申請人民法院強制執行。

第六十二條【強制執行的期限】申請人民法院強制執行應當符合《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》的規定，并在下列期限內提起：

（一）行政處罰決定書送達后當事人未申請行政復議且未提起行政訴訟的，在處罰決定書送達之日起60日后起算的180日內；

（二）復議決定書送達后當事人未提起行政訴訟的，在復議決定書送達之日起15日后起算的180日內；

（三）第一審行政判決后當事人未提出上訴的，在判決書送達之日起15日后起算的180日內；

（四）第一審行政裁定后當事人未提出上訴的，在裁定書送達之日起10日后起算的180日內；

（五）第二審行政判決書送達之日起180日內。

第六十三條【被處罰企業資產重組后的執行】當事人實施違法行為，受到處以罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物等處罰后，發生企業分立、合并或者其他資產重組等情形，由承受當事人權利義務的法人、其他組織作為被執行人。

第六十四條【延期或者分期繳納罰款】確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當事人應當在行政處罰決定書確定的繳納期限屆滿前，向作出行政處罰決定的環境保護主管部門提出延期或者分期繳納的書面申請。

批準當事人延期或者分期繳納罰款的，應當制作同意延期（分期）繳納罰款通知書，并送達當事人和收繳罰款的機構。延期或者分期繳納的最后一期繳納時間不得晚于申請人民法院強制執行的最后期限。

第六十五條【沒收物品的處理】依法沒收的非法財物，應當按照國家規定處理。

銷毀物品，應當按照國家有關規定處理；沒有規定的，經環境保護主管部門負責人批準，由兩名以上環境執法人員監督銷毀，并制作銷毀記錄。

處理物品應當制作清單。

第六十六條【罰沒款上繳國庫】罰沒款及沒收物品的變價款，應當全部上繳國庫，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。

第六章 結案和歸檔

第六十七條【結案】有下列情形之一的，應當結案：

（一）行政處罰決定由當事人履行完畢的；

（二）行政處罰決定依法強制執行完畢的；

（三）不予行政處罰等無須執行的；

（四）行政處罰決定被依法撤銷的；

（五）環境保護主管部門認為可以結案的其他情形。

第六十八條【立卷歸檔】結案的行政處罰案件，應當按照下列要求將案件材料立卷歸檔：

（一）一案一卷，案卷可以分正卷、副卷；

（二）各類文書齊全，手續完備；

（三）書寫文書用簽字筆、鋼筆或者打??；

（四）案卷裝訂應當規范有序，符合文檔要求。

第六十九條【歸檔順序】正卷按下列順序裝訂：

（一）行政處罰決定書及送達回證；

（二）立案審批材料；

（三）調查取證及證據材料；

（四）行政處罰事先告知書、聽證告知書、聽證通知書等法律文書及送達回證；

（五）聽證筆錄；

（六）財物處理材料；

（七）執行材料；

（八）結案材料；

（九）其他有關材料。

副卷按下列順序裝訂：

（一）投訴、申訴、舉報等案源材料；

（二）涉及當事人有關技術秘密和商業秘密的材料；

（三）聽證報告；

（四）審查意見；

（五）集體審議記錄；

（六）其他有關材料。

第七十條【案卷管理】案卷歸檔后，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關規定執行。

第七十一條【案件統計】環境保護主管部門應當建立行政處罰案件統計制度，并按照環境保護部有關環境統計的規定向上級環境保護主管部門報送本行政區的行政處罰情況。

第七章 監督

第七十二條【信息公開】除涉及國家機密、技術秘密、商業秘密和個人隱私外，行政處罰決定應當向社會公開。

第七十三條【監督檢查】上級環境保護主管部門負責對下級環境保護主管部門的行政處罰工作情況進行監督檢查。

第七十四條【處罰備案】環境保護主管部門應當建立行政處罰備案制度。

下級環境保護主管部門對上級環境保護主管部門督辦的處罰案件，應當在結案后20日內向上一級環境保護主管部門備案。

第七十五條【糾正、撤銷或變更】環境保護主管部門通過接受當事人的申訴和檢舉，或者通過備案審查等途徑，發現下級環境保護主管部門的行政處罰決定違法或者顯失公正的，應當督促其糾正。

環境保護主管部門經過行政復議，發現下級環境保護主管部門作出的行政處罰違法或者顯失公正的，依法撤銷或者變更。

第七十六條【評議和表彰】環境保護主管部門可以通過案件評查或者其他方式評議行政處罰工作。對在行政處罰工作中做出顯著成績的單位和個人，可依照國家或者地方的有關規定給予表彰和獎勵。

第八章 附則

第七十七條【違法所得的認定】當事人違法所獲得的全部收入扣除當事人直接用于經營活動的合理支出，為違法所得。

法律、法規或者規章對“違法所得”的認定另有規定的，從其規定。

第七十八條【較大數額罰款的界定】 本辦法第四十八條所稱“較大數額”罰款和沒收，對公民是指人民幣（或者等值物品價值）5000元以上、對法人或者其他組織是指人民幣（或者等值物品價值）50000元以上。

地方性法規、地方政府規章對“較大數額”罰款和沒收的限額另有規定的，從其規定。

第七十九條【期間規定】本辦法有關期間的規定，除注明工作日（不包含節假日）外，其他期間按自然日計算。

期間開始之日，不計算在內。期間屆滿的最后一日是節假日的，以節假日后的第一日為期間屆滿的日期。期間不包括在途時間，行政處罰文書在期滿前交郵的，視為在有效期內。

第八十條【相關法規適用】本辦法未作規定的其他事項，適用《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《環境保護違法違紀行為處分暫行規定》等有關法律、法規和規章的規定。

第八十一條【核安全處罰適用例外】核安全監督管理的行政處罰，按照國家有關核安全監督管理的規定執行。

第八十二條【生效日期】本辦法自2010年3月1日起施行。

1999年8月6日原國家環境保護總局發布的《環境保護行政處罰辦法》同時廢止。

第二篇：人民銀行行政處罰辦法

中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法

（中國銀行業監督管理委員會2004年第7號令頒布實施 根據2006年12月8日中國銀行業監督管理委員會第五十四次主席會議《關于修改〈中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法〉的決定》修正）

第一章 總

則

第一條 為規范中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會）及其派出機構的行政處罰行為，維護銀行業秩序，保護銀行業金融機構、其他單位和個人的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》等相關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 銀行業金融機構、其他單位和個人違反法律、行政法規和規章的規定，銀監會及其派出機構應當給予行政處罰的，依照本辦法實施。

第三條 銀監會及其派出機構實施行政處罰以法律、行政法規和規章為依據。規章以下的規范性文件不得設定行政處罰，不得作為行政處罰的依據。

第四條 行政處罰遵循依法、公正、公開原則。

實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

沒有法定依據或不遵守法定程序的，行政處罰無效。

第五條 銀監會及其派出機構實施行政處罰，實行查處分離的原則。

銀監會及其派出機構監督檢查部門負責行政處罰案件的立案、調查，提出處罰意見，執行行政處罰；法律部門負責審查處罰意見的合法性、適當性，組織聽證；銀監會及其派出機構負責人或主席會議（局長會議）負責作出行政處罰決定。

未經法律部門審查，不得實施行政處罰。

第六條 銀監會及其派出機構對銀行業金融機構實施行政處罰時，應當責令銀行業金融機構對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；構成犯罪的，應當依法移交司法機關追究刑事責任。

第七條 行政處罰的種類包括：

（一）警告。

（二）罰款。

（三）沒收違法所得。

（四）責令停業整頓。

（五）吊銷金融許可證。

（六）取消董事、高級管理人員任職資格。

（七）法律、行政法規規定的其他行政處罰。

第八條 銀行業金融機構、其他單位和個人對銀監會及其派出機構作出的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

銀行業金融機構、其他單位和個人因銀監會或其派出機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。

第二章 管轄和適用

第九條 銀監會對下列違法行為給予行政處罰：

（一）銀監會直接監管的銀行業金融機構及其工作人員的違法行為。

（二）全國范圍內有重大影響的違法行為。

（三）銀監會認為應當由其直接查處的其他違法行為。

第十條 銀監會派出機構負責對轄區內的下列違法行為給予行政處罰：

（一）所監管的銀行業金融機構及其工作人員的違法行為。

（二）其他單位和個人的違法行為。

第十一條 吊銷金融許可證的行政處罰，由頒發該許可證的銀行業監督管理機構實施。

責令停業整頓的行政處罰，由批準設立該銀行業金融機構的銀行業監督管理機構實施。

第十二條 銀監會派出機構對管轄權有爭議的，報請共同的上一級機構指定管轄。

第十三條 上級銀行業監督管理機構可以直接查處下級銀行業監督管理機構轄區內的有重大影響的違法行為；可以授權下級銀行業監督管理機構查處應由上級銀行業監督管理機構負責查處的違法行為。

下級銀行業監督管理機構認為應由其查處的違法行為情節嚴重，有重大影響的，可以請求上級銀行業監督管理機構進行查處。

第十四條 銀監會及其派出機構實施行政處罰時，應當責令當事人改正或限期改正違法行為。

第十五條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（二）受他人脅迫做出違法行為的。

（三）配合銀監會及其派出機構查處違法行為有立功表現的。

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的。

（五）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十六條 違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第三章 立案、調查、取證和審查

第十七條 銀監會及其派出機構在監督管理過程中或者收到舉報、控告材料，發現涉嫌違法行為，經初步審查認為應當給予行政處罰的，由監督檢查部門填寫立案審批表，予以立案。

立案應當填寫立案審批表，根據本辦法管轄的規定，由銀監會監督檢查部門、銀監局、銀監分局負責人批準。

銀監會及其派出機構在現場檢查過程中，發現涉嫌違法行為的，監督檢查部門可以先行收集證據，再予以立案。

第十八條 銀監會及其派出機構監督檢查部門對已立案的涉嫌違法行為，由監督檢查部門進行全面、客觀、公正的調查，收集有關證據；必要時，依法進行現場檢查。

第十九條 監管人員在調查或進行檢查時，不得少于兩人，并向當事人或者有關人員出示銀監會或其派出機構頒發的有效證件。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或檢查，不得阻撓或拒絕。

詢問或檢查應當制作筆錄。筆錄應當記載時間、地點、詢問情況，由被詢問人和監管人員簽字或蓋章；被詢問人員要求補正的，應當允許。被詢問人拒絕簽字或蓋章的，監管人員應當在筆錄中予以說明。

監管人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

第二十條 銀監會或其派出機構在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經銀監會或其派出機構負責人批準，可以先行登記保存，并應當在7日內作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

銀監會或其派出機構在調查或檢查時，可以查閱、復制銀行業金融機構與檢查事項有關的文件、資料，復印文件、資料應當與原件核對一致后，由被調查或檢查的銀行業金融機構蓋章；可以封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料；可以檢查銀行業金融機構運用電子計算機管理業務數據的系統。

第二十一條 調查終結，監督檢查部門應當寫出調查報告。

調查報告應當包括下列內容：

（一）被調查或檢查當事人的基本情況。

（二）經調查核實的事實、證據。

（三）提出應當給予行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰或移送司法機關處理的建議，以及建議的依據。

監督檢查部門的現場檢查報告符合前款要求的，視同調查報告。

第二十二條 擬作出行政處罰決定的，由監督檢查部門制作《行政處罰意見告知書》。

《行政處罰意見告知書》應當載明下列內容:

（一）擬被處罰當事人的基本情況。

（二）擬作出行政處罰的違反法律、行政法規、規章的事實和證據。

（三）擬作出行政處罰的法律依據。

（四）擬作出的行政處罰決定。

（五）當事人依法享有的陳述和申辯的權利，重大行政處罰的聽證權利。

監督檢查部門將《行政處罰意見告知書》報負責人批準后，向當事人發出《行政處罰意見告知書》。

第二十三條 當事人要求陳述和申辯的，應當在收到《行政處罰意見告知書》之日起10個工作日內將陳述和申辯的書面材料提交銀監會或其派出機構。

銀監會或其派出機構必須充分聽取當事人的意見，由監督檢查部門對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由和證據成立的，應當予以采納。

銀監會或其派出機構不向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據的，或者拒絕聽取當事人陳述、申辯的，行政處罰不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

第二十四條 當事人放棄陳述或者申辯權利或者聽取當事人的陳述和申辯后作出行政處罰決定的，監督檢查部門應當制作《行政處罰決定書》，附《行政處罰意見告知書》、調查報告、相關證據、當事人陳述和申辯的意見及其他有關材料移送法律部門進行審查。

《行政處罰決定書》應當載明下列內容：

（一）當事人的姓名或名稱、住所。

（二）違反法律、行政法規、規章的事實和證據。

（三）行政處罰的種類和依據。

（四）行政處罰的履行方式和期限。

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（六）作出行政處罰決定的銀監會或其派出機構的名稱、印章和作出決定的日期。

第二十五條 法律部門應當對監督檢查部門制作的《行政處罰決定書》、《行政處罰意見告知書》、調查報告、相關證據、當事人陳述和申辯的意見及其他有關材料進行審查。審查內容包括：

（一）本單位是否有管轄權。

（二）違法事實是否清楚，證據是否確鑿充分。

（三）定性是否準確。

（四）調查取證程序是否合法。

（五）適用法律、行政法規和規章是否正確。

（六）處罰種類、幅度是否適當。

（七）其他依法應當審查的內容。

第二十六條 經審查，法律部門分別作出如下處理：

（一）違法事實清楚，證據確鑿、充分，定性準確，適用法律、行政法規和規章正確，程序合法，處罰種類、幅度適當的，簽署審查同意意見后，退回監督檢查部門。

（二）違法事實清楚，證據確鑿、充分，程序合法，但有下列情形之一的，法律部門應當簽署審查糾正意見后，退回監督檢查部門：

1．定性不準。

2．適用法律、行政法規、規章錯誤。

3．處罰種類或幅度不當的。

（三）有下列情形之一的，法律部門應當提出糾正意見，并將監督檢查部門移送的材料一并退回監督檢查部門，重新進行調查取證。

1．違法事實不清。

2．證據不足。

3．程序不合法的。

（四）對不具有管轄權的，法律部門應當提出移送建議，由監督檢查部門報經負責人批準后，移送有管轄權的機關。

第四章 聽

證

第二十七條 銀監會或其派出機構在作出重大行政處罰決定前，應當在《行政處罰意見告知書》中告知當事人有要求舉行聽證的權利。

重大行政處罰包括：

（一）較大數額的罰款。包括：銀監會決定的200萬元人民幣以上罰款；銀監局決定的100萬元人民幣以上罰款；銀監分局決定的50萬元人民幣以上罰款。對個人作出的10萬元人民幣以上罰款。

（二）責令停業整頓。

（三）吊銷金融許可證。

（四）取消董事、高級管理人員任職資格5年以上直至終身。

（五）對其他情況復雜或重大違法行為作出行政處罰決定。

第二十八條 當事人要求聽證的，應當自收到《行政處罰意見告知書》之日起3個工作日內，向銀監會或其派出機構提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由，并簽字或蓋章。

當事人逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

當事人申請聽證的，銀監會或其派出機構應當在7個工作日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證應當公開進行。

第二十九條 銀監會或其派出機構法律部門應當組成聽證工作組負責聽證工作。

聽證工作組由三人或五人組成，其中一名組成人員為監察部門的工作人員，其他為法律部門的工作人員。聽證主持人由銀監會或其派出機構法律部門的負責人擔任。

聽證工作組應當指定專人作為記錄員。

當事人認為聽證工作組組成人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。聽證主持人是否回避，由銀監會或其派出機構分管法律部門的負責人決定；其他人員是否回避，由銀監會或其派出機構法律部門的負責人決定。

第三十條 聽證按下列程序進行：

（一）記錄員向到場人員宣布聽證紀律。

（二）聽證主持人宣布案由，以及聽證工作組組成人員、記錄員名單。

（三）聽證主持人查驗當事人身份；當事人委托他人代理聽證的，聽證主持人應當查驗當事人出具的授權委托書。

（四）本案調查或檢查人員提出當事人違法的事實以及擬作出行政處罰的法律依據和擬給予的行政處罰。

（五）當事人或者其委托代理人進行申辯和質證。

（六）聽證主持人征詢各方當事人的最后意見。

（七）聽證當事人在聽證筆錄上簽字。

（八）聽證主持人宣布聽證結束。

第三十一條 聽證結束后，法律部門應當寫出聽證報告，提出處理意見，并將聽證報告、聽證筆錄一并報送主席會議或局長會議。

第五章 決定與執行

第三十二條 符合本辦法第二十六條第（一）、（二）項條件的，監督檢查部門應當將制作的《行政處罰決定書》、《行政處罰意見告知書》、調查報告、相關證據、當事人陳述和申辯的意見、法律部門的審查意見以及其他相關材料報負責人，由負責人審查決定。重大行政處罰應當報主席會議或局長會議集體討論決定。

第三十三條 銀監會或其派出機構負責人或主席會議、局長會議應當根據審查結果，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定。

（二）違法行為情節輕微，依法可以不予行政處罰的，作出不予行政處罰的決定。

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰。

（四）違法行為涉嫌犯罪的，依照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》向司法機關移送。

第三十四條 銀監會或其派出機構依法給予行政處罰的，應當制作正式的《行政處罰決定書》。

第三十五條 《行政處罰決定書》應當在宣告后，當場交給當事人；當事人不在場的，應當在7日內依照《中華人民共和國民事訴訟法》第七十八條至八十四條，以及第二百四十七條和第二百四十八條的規定，將《行政處罰決定書》送達當事人。

第三十六條

銀監會或其派出機構可以按照《中華人民共和國行政處罰法》規定的簡易程序，當場作出下列處罰：

（一）對個人處以五十元以下罰款。

（二）對銀行業金融機構和其他單位處以一千元以下罰款、警告。

第三十七條 行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內，予以履行。

當事人對行政處罰決定不服，申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。

第三十八條 銀監會及其派出機構作出罰款、沒收違法所得處罰決定的，當事人應當自收到《行政處罰決定書》之日起15日內將罰款、違法所得劃繳銀監會指定的罰款代收機構的專用賬戶。銀監會及其派出機構和執法人員不得自行收繳罰款。

當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和銀監會或其派出機構批準，可以暫緩或者分期繳納。

第三十九條 銀監會或其派出機構作出停業整頓處罰的，由作出停業整頓行政處罰決定的銀監會或其派出機構在《中國銀行業監督管理委員會公報》或報紙上予以公告，但涉及國家秘密的除外。

公告內容包括：

（一）銀行業金融機構的名稱、住所。

（二）作出停業整頓決定的理由和法律依據。

（三）其他需要公告的事項。

第四十條 銀監會或其派出機構作出吊銷金融許可證處罰決定的，應當在《中國銀行業監督管理委員會公報》或報紙上公告。公告內容包括：

（一）被處罰機構的名稱、住所。

（二）作出吊銷金融許可證處罰決定的理由和法律依據。

（三）其他需要公告的事項。

被處罰的銀行業金融機構應當在規定的期限內向銀監會或其派出機構繳回金融許可證。

第四十一條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，銀監會或其派出機構可以采取以下措施：

（一）到期不履行罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

（二）申請人民法院強制執行。

第六章 法律責任

第四十二條 銀監會或其派出機構實施行政處罰，有下列情形之一的，由上級機關或監察部門責令改正，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分：

（一）沒有法定的行政處罰依據的。

（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的。

（三）違反法定的行政處罰程序的。

第四十三條 銀監會及其派出機構違法采取檢查或執行措施，給公民人身或財產造成損害、給銀行業金融機構或其他單位造成損失的，應當依法予以賠償，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條 銀監會及其派出機構工作人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據為己有，構成犯罪的，依法追究刑事責任；情節輕微不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十五條 銀監會及其派出機構的工作人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使銀行業金融機構、其他單位和個人的合法權益、公共利益和銀行業秩序遭受損害的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附

則

第四十六條

執行本辦法所需要的法律文書式樣，由銀監會制定。銀監會沒有制定式樣，執法工作中需要的其他法律文書，銀監會省級派出機構可以制定式樣。

第四十七條 本辦法所稱‘以上’、‘以下’、‘內’皆包括本數或者本級。

第四十八條 本辦法由銀監會負責解釋。

第四十九條 本辦法自2005年2月1日起施行。

第三篇：煤礦安全監察行政處罰辦法

煤礦安全監察行政處罰辦法 第一條

為了制裁煤礦安全違法行為，規范煤礦安全監察行政處罰工作，保障煤礦依法進行生產，根據煤礦安全監察條例及其他有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。第二條

國家煤礦安全監察局、省級煤礦安全監察局和煤礦安全監察辦事處(以下簡稱煤礦安全監察機構)，對煤礦及其有關人員違反有關安全生產的法律、行政法規、部門規章、國家標準、行業標準和規程的行為(以下簡稱煤礦安全違法行為)實施行政處罰，適用本辦法。本辦法未作規定的，適用安全生產違法行為行政處罰辦法。

有關法律、行政法規對行政處罰另有規定的，依照其規定。第三條

省級煤礦安全監察局、煤礦安全監察辦事處實施行政處罰按照屬地原則進行管轄。

國家煤礦安全監察局認為應由其實施行政處罰的，由國家煤礦安全監察局管轄。

兩個以上煤礦安全監察機構因行政處罰管轄權發生爭議的，由其共同的上一級煤礦安全監察機構指定管轄。第四條

當事人對煤礦安全監察機構所給予的行政處罰，享有陳述、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

當事人因煤礦安全監察機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。第五條

煤礦安全監察員執行公務時，應當出示煤礦安全監察員證件。第六條

煤礦安全監察機構及其煤礦安全監察員對檢查中發現的煤礦安全違法行為，可以作出下列現場處理決定：

(一)當場予以糾正或者要求限期改正；

(二)責令限期達到要求；

(三)責令立即停止作業(施工)或者立即停止使用；

經現場處理決定后拒不改正，或者依法應當給予行政處罰的煤礦安全違法行為，依法作出行政處罰決定。第七條

煤礦建設工程安全設施設計未經煤礦安全監察機構審查同意，擅自施工的，按照下列規定處罰：

(一)對煤礦企業責令停止施工，可以并處五萬元以下的罰款；

(二)對從事施工的煤礦企業責令停止施工，可以并處五萬元以下的罰款。第八條

煤礦建設工程安全設施未經驗收或者驗收不合格，擅自投入生產的，責令停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款。第九條

煤礦建設工程安全條件未經驗收或者驗收不合格，擅自投入生產的，責令停止生產，處五萬元以上十萬元以下的罰款。第十條

煤礦礦井通風、防火、防水、防瓦斯、防毒、防塵等安全設施不符合法定要求的，責令限期達到要求；逾期仍達不到要求的，責令停產整頓。

第十一條 煤礦礦井通風、防火、防水、防瓦斯、防毒、防塵等安全生產條件不符合法定要求的，責令停產整頓；經停產整頓仍不具備安全生產法定條件的，依法予以關閉。

第十二條 煤礦作業場所有下列情形之一的，責令限期改正；逾期不改正的，責令停產整頓，并處三萬元以下的罰款：

(一)未使用專用防爆電器設備的；

(二)未使用專用放炮器的；

(三)未使用人員專用升降容器的；

(四)使用明火明電照明的。

第十三條 煤礦未依法提取或者使用煤礦安全技術措施專項費用的，責令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產整頓。

前款所稱情節嚴重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因未依法提取或者使用煤礦安全技術措施專項費用造成生產安全事故的；

(三)其他情節嚴重的行為。

第十四條 煤礦使用不符合國家安全標準或者行業安全標準的設備、器材、儀器、儀表、防護用品的，責令限期改正或者責令立即停止使用；逾期不改正或者不立即停止使用的，處五萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產整頓。

前款所稱情節嚴重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因使用不符合國家安全標準或者行業安全標準的設備、器材、儀器、儀表、防護用品造成生產安全事故的；

(三)其他情節嚴重的行為。

第十五條 煤礦企業的機電設備、安全儀器，未按照下列規定操作、檢查、維修和建立檔案的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款：

(一)未定期對機電設備及其防護裝置、安全檢測儀器檢查、維修和建立技術檔案的；

(二)非負責設備運行人員操作設備的；

(三)非值班電氣人員進行電氣作業的；

(四)操作電氣設備的人員，沒有可靠的絕緣保護和檢修電氣設備帶電作業的。

第十六條 煤礦井下采掘作業，未按照作業規程的規定管理頂幫；通過地質破碎帶或者其他頂幫破碎地點時，未加強支護；露天采剝作業，未按照設計規定，控制采剝工作面的階段高度、寬度、邊坡角和最終邊坡角；采剝作業和排土作業，對深部或者鄰近井巷造成危害的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十七條 煤礦未嚴格執行瓦斯檢查制度，入井人員攜帶煙草和點火用具下井的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十八條 煤礦在有瓦斯突出、沖擊地壓條件下從事采掘作業；在未加保護的建筑物、構筑物和鐵路、水體下面開采；在地溫異常或者熱水涌出的地區開采，未編制專門設計文件和報主管部門批準的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第十九條 煤礦作業場所的瓦斯、粉塵或者其他有毒有害氣體的濃度超過國家安全標準或者行業安全標準的，責令立即停止作業；拒不停止作業的，責令停產整頓，可以并處十萬元以下的罰款。

第二十條 有自然發火可能性的礦井，未按規定采取有效的預防自然發火措施的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十一條 煤礦在有可能發生突水危險的地區從事采掘作業，未采取探放水措施的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十二條 煤礦井下風量、風質、風速和作業環境的氣候，不符合煤礦安全規程的規定的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十三條 煤礦對產生粉塵的作業場所，未采取綜合防塵措施，或者未按規定對粉塵進行檢測的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。

第二十四條 擅自開采保安煤柱，或者采用危及相鄰煤礦生產安全的決水、爆破、貫通巷道等危險方法進行采礦作業，責令立即停止作業；拒不停止作業的，由煤礦安全監察機構決定吊銷煤炭生產許可證，并移送地質礦產主管部門依法吊銷采礦許可證。

第二十五條 煤礦有下列情形之一的，給予警告，可以并處五萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產整頓：

(一)有關人員拒絕、阻礙煤礦安全監察機構及其煤礦安全監察人員現場檢查的；

(二)提供虛假情況的；

(三)隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的。

前款所稱情節嚴重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)因隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題造成生產安全事故的；

(三)其他情節嚴重的行為。

第二十六條 煤礦發生事故，有下列情形之一的，給予警告，可以并處三萬元以上十五萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產整頓：

(一)不按照規定及時、如實報告事故的；

(二)偽造、故意破壞事故現場的；

(三)阻礙、干涉事故調查工作，拒絕接受調查取證、提供有關情況和資料的。

前款所稱情節嚴重，包括下列情形：

(一)拒不改正違法行為的；

(二)發生重大以上傷亡事故的；

(三)傷亡人數較少但損失破壞程度嚴重的；

(四)性質惡劣、社會影響較大的；

(五)其他情節嚴重的行為。

第二十七條 經停產整頓仍不具備法定安全生產條件給予關閉的行政處罰，由煤礦安全監察機構報請縣級以上人民政府按照國務院規定的權限決定。

第二十八條 煤礦安全監察機構及其煤礦安全監察員實施行政處罰時，應當符合《安全生產違法行為行政處罰辦法》規定的程序并使用統一的煤礦安全監察行政執法文書。

第二十九條 未設立省級煤礦安全監察局的省、自治區，由省、自治區人民政府指定的負責煤礦安全監察工作的部門依照本辦法的規定對本行政區域內的煤礦安全違法行為實施行政處罰。

第三十條 本辦法自2003年8月15日起施行。《煤礦安全監察行政處罰暫行辦法》同時廢止。

第四篇：河北省環境保護行政處罰辦法

河北省環境保護行政處罰辦法

河北省環境保護行政處罰辦法

（試行）

第一條為保障各級環境保護行政主管部門正確行使行政處罰權，提高行政處罰效率，根據《中華人民共和國行政處罰法》和國家環境保護局《環境保護行政處罰辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本省各級環境保護行政主管部門。

第三條調查和處理環境保護行政違法案件應當堅持查處分離的原則。

第四條縣（市、區）環境保護行政主管部門管轄本行政區域內的環境保護行政違法案件。

第五條設區的市環境保護行政主管部門管轄下列違法案件：

（一）本行政區域內跨縣（市、區）的；

（二）本行政區域內有重大影響的；

（三）法律、法規、規章規定權限范圍內的。

第六條 省環境保護行政主管部門管轄下列違法案件：

（一）跨設區的市的；

（二）省內有重大影響的；

（三）法律、法規、規章規定權限范圍內的。

第七條各級環境保護行政主管部門行政處罰的罰款額度超過 １

法定權限時，應當逐級請示有處罰權的環境保護行政主管部門批準。

第八條上級環境保護行政主管部門有權查處下級環境保護行政主管部門管轄的案件，也可以依法將自己管轄的案件移交給下級環境保護行政主管部門查處。

下級環境保護行政主管部門對其管轄的案件認為確實需要上級環境保護行政主管部門查處的，可以報請上級環境保護行政主管部門決定。

第九條各級環境保護行政主管部門發現違法行為或在接到舉報后，對符合立案條件的，應在10日內予以立案登記。

第十條調查案件必須組成兩人以上的調查組進行，并指定其中一人為負責人。

第十一條調查組應對案件進行全面調查，公正客觀地收集證據和材料，調查終結向法制機構提交調查報告及有關證據和材料。第十二條調查報告應載明以下內容：

（一）當事人的基本情況；

（二）調查過程；

（三）違法事實；

（四）法律依據；

（五）處罰建議。

第十三條證據及有關材料包括以下內容：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）證人證言；

（五）當事人的陳述；

（六）監測報告和鑒定結論；

（七）勘驗筆錄。

第十四條法制機構接到調查報告后，就以下方面進行審核：

（一）事實是否清楚；

（二）證據是否充分確實；

（三）凋查程序是否合法；

（四）適用法律、法規及規章是否正確；

（五）處罰種類和幅度是否適當；

（六）違法行為人是否明確；

（七）其他需要審核的內容。

第十五條經過審核，認為需要重新調查的，退回原調查組補充調查，有必要時由法制機構組織調查。

第十六條經過審核，認為需要進行處罰的，由法制機構填寫省環境保護行政主管部門統一印制的行政處罰決定書，報環境保護行政主管部門負責人決定。

第十七條對公民處以五十元以下，對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，調查人員可以當場作出行政處

罰決定，同時填寫省環境保護行政主管部統一印制的編有統一號碼的現場行政處罰決定書，由調查人員簽名或者蓋竟。

當場作出的行政處罰決定必須報所屬環境保護行政主管部門備案。

第十八條各級環境保護行政主管部門作出責令停產停業，停工施工、吊銷許可證及較大數額罰款等行政處罰決定之前，由法制機構告知當事人有要求舉行聽證的權利，當事人要求聽證的，應當在法制機構告知其后的五日內提出，由法制機構依照以下程序具體組織聽證：

（一）在聽證的七日前通知當事人舉行聽證的時間、地點；

（二）除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；

（三）聽證由法制機構工作人員主持，當事人認為主持人與本案有直接利害關系的，由環境保護行政主管部門負責人指定其他非本案調查人員主持；

（四）當事人可以親自參加聽證，他可以委托一至二人代理；

（五）舉行聽證時，調查人員提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議；當事人進行申辯和質證；

（六）聽證應當制作筆錄；筆錄應當交當事人審核無誤后簽字或者蓋章。

第十九條聽證結束后，按第十六條的規定作出行政處罰決定。

行政處罰決定書由最初調查人員送達。送達必須有送達回證。第二十條依照本辦法第十七條的規定當場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，調查人員可以當場收繳罰款：

（一）依法給予二十元以下罰款的；

（二）不當場收繳事后難以執行的；

（三）在邊遠，水上，交通不便地區，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，當事人要求當場收繳的。

第二十一條調查人員當場收繳罰款時，必須向當事人出具省財政部門統一制發的罰款收據。

調查人員當聲收繳的罰款，應當自收繳之日起二日內交至環境保護行政主管部門，環境保護行政主管部門應當在二日內將罰款繳付指定的銀行。

第二十二條由行政處罰引起的行政復議、行政訴訟、行政賠償和申請法院強制執行等事項，由法制機構辦理。

第二十三條案件執行完畢，調查人員應寫出結案報告，將全部材料交法制機構立卷歸檔。

第二十四條各級環境保護行政主管部門按以下形式實行行政處罰備案和監督檢查制度：

（一）行政處罰決定書副本報上一級環境保護行政主管部門法制機構備案；

（二）縣（市、區）環境保護行政主管部門按季度向所屬市環境

保護行政主管部門法制機構報送本季度行政處罰綜合情況（包括書面材料、報表）；

（三）設區的市環境保護行政主管部門每半年向省環境保護行政主管部門報送本市行政處罰綜合材料（書面材料、報表（含縣、市、區））及所屬縣（市、區）作出的影響較大或具有典型意義的行政處罰資料；

（四）上級環境保護行政主管部門應定期檢查下級環境保護行政主管部門的行政處罰情況，對執法不當和執法不力的要提出批評，并予以糾正。

第二十五條本辦法自印發之日起執行。

第五篇：國土資源行政處罰辦法

《國土資源行政處罰辦法》7月1日施行

2014-05-20 國土之聲

第一章 總 則

第一條 為規范國土資源行政處罰的實施，保障和監督國土資源主管部門依法履行職責，保護自然人、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》以及《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國礦產資源法》等國土資源管理法律法規，制定本辦法。

第二條 縣級以上國土資源主管部門依照法定職權和程序，對自然人、法人或者其他組織違反國土資源管理法律法規的行為實施行政處罰，適用本辦法。

第三條 國土資源主管部門實施行政處罰，遵循公正、公開的原則，做到事實清楚，證據確鑿，定性準確，依據正確，程序合法，處罰適當。

第四條 國土資源行政處罰包括：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得、沒收非法財物；

（四）限期拆除；

（五）吊銷勘查許可證和采礦許可證；

（六）法律法規規定的其他行政處罰。

第二章 管 轄

第五條 國土資源違法案件由土地、礦產資源所在地的縣級國土資源主管部門管轄，但法律法規以及本辦法另有規定的除外。

第六條 省級、市級國土資源主管部門管轄本行政區域內重大、復雜和法律法規規定應當由其管轄的國土資源違法案件。

第七條 國土資源部管轄全國范圍內重大、復雜和法律法規規定應當由其管轄的國土資源違法案件。

第八條 有下列情形之一的，上級國土資源主管部門有權管轄下級國土資源主管部門管轄的案件：

（一）下級國土資源主管部門應當立案調查而不予立案調查的；

（二）案情復雜，情節惡劣，有重大影響的。

上級國土資源主管部門可以將本級管轄的案件交由下級國土資源主管部門管轄，但是法律法規規定應當由其管轄的除外。

第九條 有管轄權的國土資源主管部門由于特殊原因不能行使管轄權的，可以報請上一級國土資源主管部門指定管轄。

國土資源主管部門之間因管轄權發生爭議的，報請共同的上一級國土資源主管部門指定管轄。

上一級國土資源主管部門應當在接到指定管轄申請之日起七個工作日內，作出管轄決定。

第十條 國土資源主管部門發現違法案件不屬于本部門管轄的，應當移送有管轄權的國土資源主管部門或者其他部門。受移送的國土資源主管部門對管轄權有異議的，應當報請上一級國土資源主管部門指定管轄，不得再自行移送。

第三章 立案、調查和審理

第十一條 國土資源主管部門發現自然人、法人或者其他組織行為涉嫌違法的，應當及時核查。對正在實施的違法行為，應當依法及時下達《責令停止違法行為

通知書》予以制止。

《責令停止違法行為通知書》應當記載下列內容：

（一）違法行為人的姓名或者名稱；

（二）違法事實和依據；

（三）其他應當記載的事項。

第十二條 符合下列條件的，國土資源主管部門應當在十個工作日內予以立案：

（一）有明確的行為人；

（二）有違反國土資源管理法律法規的事實；

（三）依照國土資源管理法律法規應當追究法律責任；

（四）屬于本部門管轄；

（五）違法行為沒有超過追訴時效。

違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，可以不予立案。

第十三條 立案后，國土資源主管部門應當指定案件承辦人員，及時組織調查取證。調查取證時，案件調查人員應當不少于二人，并應當向被調查人出示執法證件。

第十四條 調查人員與案件有直接利害關系的，應當回避。

第十五條 國土資源主管部門進行調查取證，有權采取下列措施：

（一）要求被調查的單位或者個人提供有關文件和資料，并就與案件有關的問題作出說明；

（二）詢問當事人以及相關人員，進入違法現場進行檢查、勘測、拍照、錄音、攝像，查閱和復印相關材料；

（三）依法可以采取的其他措施。

第十六條 當事人拒絕調查取證或者采取暴力、威脅的方式阻礙國土資源主管部門調查取證的，國土資源主管部門可以提請公安機關、檢察機關、監察機關或者相關部門協助，并向本級人民政府或者上一級國土資源主管部門報告。

第十七條 依法取得并能夠證明案件事實情況的書證、物證、視聽資料、計算機數據、證人證言、當事人陳述、詢問筆錄、現場勘測筆錄、鑒定結論、認定結論等，作為國土資源行政處罰的證據。

第十八條 調查人員應當收集、調取與案件有關的書證、物證、視聽資料、計算機數據的原件、原物、原始載體；收集、調取原件、原物、原始載體確有困難的，可以收集、調取復印件、復制件、節錄本、照片、錄像等。聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

第十九條 證人證言應當符合下列要求：

（一）注明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址、聯系方式等基本情況；

（二）有證人的簽名，不能簽名的，應當按手印或者蓋章；

（三）注明出具日期；

（四）附有居民身份證復印件等證明證人身份的文件。

第二十條 當事人請求自行提供陳述材料的，應當準許。必要時，調查人員也可以要求當事人自行書寫。當事人應當在其提供的陳述材料上簽名、按手印或者蓋章。

第二十一條 詢問應當個別進行，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應當記載詢問的時間、地點和詢問情況等。

第二十二條 現場勘測一般由案件調查人實施，也可以委托有資質的單位實施?，F場勘測應當制作現場勘測筆錄。

第二十三條 為查明事實，需要對案件中的有關問題進行檢驗鑒定的，國土資源主管部門可以委托具有相應資質的機構進行。

第二十四條 案件調查終結，案件承辦人員應當提交調查報告。調查報告應當包括當事人的基本情況、違法事實以及法律依據、相關證據、違法性質、違法情節、違法后果，并提出依法應當不予行政處罰或者給予行政處罰以及給予何種行政處罰的處理意見。

涉及需要追究黨紀、政紀或者刑事責任的，應當提出移送有權機關的建議。第二十五條 國土資源主管部門在審理案件調查報告時，應當就下列事項進行審理：

（一）事實是否清楚、證據是否確鑿；

（二）定性是否準確；

（三）適用法律是否正確；

（四）程序是否合法；

（五）擬定的處理意見是否適當。

經審理發現調查報告存在問題的，可以要求調查人員重新調查或者補充調查。

第四章 決定

第二十六條 審理結束后，國土資源主管部門根據不同情況，分別作出下列決定：

（一）違法事實清楚、證據確鑿、依據正確、調查審理符合法定程序的，作出行政處罰決定；

（二）違法情節輕微、依法可以不給予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為涉及需要追究黨紀、政紀或者刑事責任的，移送有權機關。第二十七條 違法行為依法需要給予行政處罰的，國土資源主管部門應當制作《行政處罰告知書》，按照法律規定的方式，送達當事人。當事人有權進行陳述和申辯。陳述和申辯應當在收到《行政處罰告知書》后三個工作日內提出?？陬^形式提出的，案件承辦人員應當制作筆錄。

第二十八條 對擬給予較大數額罰款或者吊銷勘查許可證、采礦許可證等行政處罰的，國土資源主管部門應當制作《行政處罰聽證告知書》，按照法律規定的方式，送達當事人。當事人要求聽證的，應當在收到《行政處罰聽證告知書》后三個工作日內提出。

國土資源行政處罰聽證適用《國土資源聽證規定》。

第二十九條 當事人未在規定時間內陳述、申辯或者要求聽證的，以及陳述、申辯或者聽證中提出的事實、理由或者證據不成立的，國土資源主管部門應當依法制作《行政處罰決定書》，并按照法律規定的方式，送達當事人。

《行政處罰決定書》中應當包括行政處罰告知、當事人陳述、申辯或者聽證的情況。

《行政處罰決定書》一經送達，即發生法律效力。當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，在行政復議或者行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執行；法律另有規定的除外。

《行政處罰決定書》應當加蓋作出處罰決定的國土資源主管部門的印章。

第三十條 法律法規規定的責令改正或者責令限期改正，可以與行政處罰決定一并作出，也可以在作出行政處罰決定之前單獨作出。

第三十一條 當事人有兩個以上國土資源違法行為的，國土資源主管部門可以制作一份《行政處罰決定書》，合并執行?！缎姓幜P決定書》應當明確對每個違法

行為的處罰內容和合并執行的內容。

違法行為有兩個以上當事人的，可以分別作出行政處罰決定，制作一式多份《行政處罰決定書》，分別送達當事人。行政處罰決定書應當明確給予每個當事人的處罰內容。

第三十二條 國土資源主管部門應當自立案之日起六十日內作出行政處罰決定。案情復雜，不能在規定期限內作出行政處罰決定的，經本級國土資源主管部門負責人批準，可以適當延長，但延長期限不得超過三十日，案情特別復雜的除外。

第五章 執行

第三十三條 行政處罰決定生效后，當事人逾期不履行的，國土資源主管部門除采取法律法規規定的措施外，還可以采取以下措施：

（一）向本級人民政府和上一級國土資源主管部門報告；

（二）向當事人所在單位或者其上級主管部門通報；

（三）向社會公開通報；

（四）停止辦理或者告知相關部門停止辦理當事人與本案有關的許可、審批、登記等手續。

第三十四條 國土資源主管部門申請人民法院強制執行前，有充分理由認為被執行人可能逃避執行的，可以申請人民法院采取財產保全措施。

第三十五條 國土資源主管部門作出沒收礦產品、建筑物或者其他設施的行政處罰決定后，應當在行政處罰決定生效后九十日內移交同級財政部門處理，或者擬訂處置方案報本級人民政府批準后實施。法律法規另有規定的，從其規定。第三十六條 國土資源主管部門申請人民法院強制執行前，應當催告當事人履行義務。

當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行的，國土資源主管部門可以自期限屆滿之日起三個月內，向土地、礦產資源所在地有管轄權的人民法院申請強制執行。

第三十七條 國土資源主管部門向人民法院申請強制執行，應當提供下列材料：

（一）《強制執行申請書》；

（二）《行政處罰決定書》及作出決定的事實、理由和依據；

（三）當事人的意見及催告情況；

（四）申請強制執行標的情況；

（五）法律法規規定的其他材料。

《強制執行申請書》應當加蓋國土資源主管部門的印章。

第三十八條 符合下列條件之一的，經國土資源主管部門負責人批準，案件結案：

（一）執行完畢的；

（二）終結執行的；

（三）已經依法申請人民法院強制執行的；

（四）其他應當結案的情形。

涉及需要移送有關部門追究黨紀、政紀或者刑事責任的，應當在結案前移送。

第六章 監督管理

第三十九條 國土資源主管部門應當通過定期或者不定期檢查等方式，加強對下級國土資源主管部門實施行政處罰工作的監督，其中要將發現制止違法、依法履行行政處罰職責等情況作為監督檢查的重點內容。

第四十條 國土資源主管部門應當建立重大違法案件公開通報制度，將案情和處理結果向社會公開通報并接受社會監督。

第四十一條 國土資源主管部門應當建立重大違法案件掛牌督辦制度，明確提出辦理要求，公開督促下級國土資源主管部門限期辦理并接受社會監督。

第四十二條 國土資源主管部門應當建立違法案件統計制度。下級國土資源主管部門應當定期將本行政區域內的違法形勢分析、案件發生情況、查處情況等逐級上報。

第四十三條 國土資源主管部門應當建立國土資源違法案件錯案追究制度。行政處罰決定錯誤并造成嚴重后果的，作出處罰決定的機關應當承擔相應的責任。第四十四條 國土資源主管部門應當配合有關部門加強對行政處罰實施過程中的社會穩定風險防控。

第七章 法律責任

第四十五條 縣級以上國土資源主管部門直接負責的主管人員和其他直接責任人員，違反本辦法規定，有下列情形之一，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的，應當依法給予處分：

（一）對違法行為未依法制止的；

（二）應當依法立案查處，無正當理由未依法立案查處的；

（三）在制止以及查處違法案件中受阻，依照有關規定應當向本級人民政府或者上級國土資源主管部門報告而未報告的；

（四）應當依法進行行政處罰而未依法處罰的；

（五）應當依法申請強制執行、提出行政處分建議或者移送有權機關追究黨紀、政紀或者刑事責任，而未依法申請強制執行、提出行政處分建議、移送有權機關的；

（六）其他徇私枉法、濫用職權、玩忽職守的情形。

第八章 附 則

第四十六條 國土資源行政處罰法律文書格式，由國土資源部統一制定。

第四十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。原地質礦產部1993年7月19日發布的《違反礦產資源法規行政處罰辦法》和原國家土地管理局1995年12月18日發布的《土地違法案件查處辦法》同時廢止。