第一篇：安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引(試行)的通知
淮府金〔2010〕12號
轉發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知 鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：
現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一○年七月十九日
皖金〔2010〕12號
安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知 各市政府金融辦，有關融資性擔保公司監(jiān)管部門：
根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦〔2010〕34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一○年六月二十日
安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）
為切實加強對融資性擔保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔保公司設立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。
一、組建工作要點
（一）申請籌建的主要工作。
1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務。
2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序審議通過出資設立融資性擔保公司、成立籌建工作小組并授權籌建工作小組履行組建工作職責的有關決議。
3．制定籌建方案。籌建工作小組應對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。
4．預先核準名稱。籌建工作小組應向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。
5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風險處置責任承諾書。
6．籌建審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的書面決定。
③籌建工作組自收到同意籌建批復文件之日起，應在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當理由的，經(jīng)批準，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準籌建文件自動失效。
（二）申請開業(yè)的主要工作。
1．驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構進行驗資，出具驗資報告。
2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當?shù)卣鹑谵k(或政府指定部門)進行溝通。
3．起草公司章程草案及有關各項規(guī)章制度。籌建工作小組應按照政府的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案及財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。
4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構設置、主要管理制度等議案。
5．開業(yè)審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準開業(yè)的書面決定。
③審批機關批準開業(yè)的，應向融資性擔保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。
④籌建工作小組在收到核準開業(yè)的批復文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日之內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準備就緒后依照有關規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項業(yè)務。
⑤籌建工作小組應在收到批復開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關、銀監(jiān)會派出機構和人民銀行分支機構報送批復開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復印件。
（三）申請材料報送程序及格式要求。
1．籌建工作小組是組建融資性擔保公司申請人。籌建申請書、開業(yè)申請書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。
2．申請材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建ⅩⅩ擔保公司的材料”或“關于ⅩⅩ擔保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。
3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》等有關規(guī)定。
4．申請材料一式4份，其中報送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報省財政廳1份備案。
二、有關事項說明
（一）主要發(fā)起人。
設立融資性擔保公司股東需符合規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。融資性擔保公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。
（二）籌建工作小組及其組成。
籌建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。
（三）設立方式。
融資性擔保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定設立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔保公司以發(fā)起方式設立。
（四）公司治理。
融資性擔保公司應按照因地制宜、運行科學、治理有效的原則，建立和設置公司組織架構。
融資性擔保公司要科學設置業(yè)務流程和管理流程，精簡設置職能部門，確保機構高效、安全、穩(wěn)健運行。
（五）從業(yè)資格。
對融資性擔保公司負責人進行必要的任職資格審查，相關人員應具有從事金融或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷，具備一定的銀行金融知識，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。
三、有關審核要點
各市、縣人民政府及金融辦(或政府指定部門)要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照融資性擔保公司設立標準和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審核：
（一）籌建申請材料。
1．申報材料齊全，格式符合要求。
2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。
3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。
4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。
5．對籌建工作小組的委托授權合法有效。
6．籌建工作方案中關于股本結構、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實可行。
7．業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實，有明確的服務目標和手段，金融服務能夠覆蓋適當?shù)赜蚝腿巳骸?/p>
（二）開業(yè)申請材料。
1．申請材料齊全，格式符合要求。
2．有關會議審議通過各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。
3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。
4．擬任職董事和高級管理人員符合任職資格條件。
5．股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。
6．驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。
7．公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。
8．有相應的專業(yè)從業(yè)人員。
9．營業(yè)場所所有權或使用權的證明以及安全、消防設施合格證明材料齊備。
附件：《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》
附件：
安徽省融資性擔保公司設立申報材料目錄
一、籌建申請材料
（一）籌建申請書。內(nèi)容應載明擬設立機構名稱、住所、機構性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設立融資性擔保公司的條件。
（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具的風險處置責任承諾書。
（三）可行性報告。內(nèi)容包括當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場前景分析、未來業(yè)務發(fā)展計劃。
（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設立機構的注冊資本、股本結構、公司治理架構、董事及高級管理人員配備數(shù)量、部門設置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。
（五）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權受到限制）和附件。全體發(fā)起人（出資人）應在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。
附件包括：
1．發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一年度盈利狀況、歸還銀行貸款情況。
2．自然人發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。
3．企業(yè)法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件或其他有效證明文件。
4．企業(yè)法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)向融資性擔保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實性的書面聲明。
5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計的會計報告。
6．境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地監(jiān)督管理機構出具的書面意見。
7．發(fā)起人承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
（六）發(fā)起人大會（出資人會議）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌建工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。
（七）籌建工作小組成員名單及簡歷。
（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件。
（九）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。
（十）籌備工作委托書。
（十一）發(fā)起人（出資人）身份證復印件。
（十二）股東簡歷。
（十三）公安部門對主發(fā)起人出具的無犯罪記錄證明。
（十四）主發(fā)起人家庭財產(chǎn)情況說明。
（十五）股東信用記錄證明。
（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
二、開業(yè)申請材料
（一）開業(yè)申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機構名稱、住所、注冊資本、股本結構、業(yè)務范圍，章程制定，擬任高級管理人員情況，經(jīng)營方針及計劃，主要管理制度，營業(yè)場所安全防范設施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。
（二）擬任職董事、監(jiān)事、董事長、副董事長和高級管理人員情況說明。內(nèi)容包括：個人簡歷、身份證、專業(yè)技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件、籌建工作組對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定、個人承諾書（對是否有大額負債、違法違紀行為及誠信和公正履職等進行承諾）。
（三）籌建工作報告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合開業(yè)要求等。
（四）融資性擔保公司的章程草案（應載明：公司業(yè)務范圍，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評估制度、事后追究和處置制度、風險預警機制、突發(fā)應急機制等內(nèi)部控制和風險管理制度）
（五）法定驗資機構出具的驗資證明，應詳細說明股東資格情況。
（六）監(jiān)督機構（崗位）的設置情況及人員簡歷。
（七）有權機構審議通過以下有關事項的決議：
1．籌建工作報告。
2．章程草案。
3．有關組織機構的議事規(guī)則。
4．選舉董事。
5．選舉董事長。
6．聘任高級管理人員。
7．部門設置、職責及主要管理制度。
各項決議應標明決議編號。創(chuàng)立大會（股東大會）審議通過的決議應如實記錄實到人員所持表決權占全部表決權的比例以及通過決議的贊成、反對、棄權表決權數(shù)及比例，由監(jiān)票人、唱票人和計票人以及全體表決人員簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應注明當選人的贊成、反對和棄權的表決權數(shù)及比例，董事會決議應由全體董事簽名，監(jiān)事會決議應由全體監(jiān)事簽名。
（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。
（九）職能部門設置、職責及主要負責人名單。
（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。
（十一）組織結構圖。
（十二）發(fā)展規(guī)劃。未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、財務發(fā)展計劃及風險管理計劃。
（十三）營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。
（十四）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。
（十五）籌建批復或延期籌建批復的復印件。
（十六）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。
（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
主題詞：金融 融資 擔保△ 指引 通知 抄送：省融資性擔保業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議成員單位。
安徽省人民政府金融工作辦公室
2010年6月21日印發(fā) 共印1000份
第二篇：安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引
安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）
作者： 時間：2010-11-05 轉發(fā)關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知
淮府金〔2010〕12號
轉發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知
鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：
現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一○年七月十九日
皖金〔2010〕12號
安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知
各市政府金融辦，有關融資性擔保公司監(jiān)管部門：
根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦〔2010〕34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一○年六月二十日
安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）
為切實加強對融資性擔保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔保公司設立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。
一、組建工作要點
（一）申請籌建的主要工作。
1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務。
2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序審議通過出資設立融資性擔保公司、成立籌建工作小組并授權籌建工作小組履行組建工作職責的有關決議。
3．制定籌建方案。籌建工作小組應對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。
4．預先核準名稱。籌建工作小組應向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。
5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風險處置責任承諾書。
6．籌建審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的書面決定。
③籌建工作組自收到同意籌建批復文件之日起，應在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當理由的，經(jīng)批準，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準籌建文件自動失效。
（二）申請開業(yè)的主要工作。
1．驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構進行驗資，出具驗資報告。
2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當?shù)卣鹑谵k(或政府指定部門)進行溝通。
3．起草公司章程草案及有關各項規(guī)章制度。籌建工作小組應按照政府的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案及財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。
4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構設置、主要管理制度等議案。
5．開業(yè)審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準開業(yè)的書面決定。
③審批機關批準開業(yè)的，應向融資性擔保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。
④籌建工作小組在收到核準開業(yè)的批復文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日之內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準備就緒后依照有關規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項業(yè)務。
⑤籌建工作小組應在收到批復開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關、銀監(jiān)會派出機構和人民銀行分支機構報送批復開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復印件。
（三）申請材料報送程序及格式要求。
1．籌建工作小組是組建融資性擔保公司申請人。籌建申請書、開業(yè)申請書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。
2．申請材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建ⅩⅩ擔保公司的材料”或“關于ⅩⅩ擔保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。
3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》等有關規(guī)定。
4．申請材料一式4份，其中報送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報省財政廳1份備案。
二、有關事項說明
（一）主要發(fā)起人。
設立融資性擔保公司股東需符合規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。融資性擔保公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。
（二）籌建工作小組及其組成。
籌建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。
（三）設立方式。
融資性擔保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定設立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔保公司以發(fā)起方式設立。
（四）公司治理。
融資性擔保公司應按照因地制宜、運行科學、治理有效的原則，建立和設置公司組織架構。
融資性擔保公司要科學設置業(yè)務流程和管理流程，精簡設置職能部門，確保機構高效、安全、穩(wěn)健運行。
（五）從業(yè)資格。
對融資性擔保公司負責人進行必要的任職資格審查，相關人員應具有從事金融或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷，具備一定的銀行金融知識，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。
三、有關審核要點
各市、縣人民政府及金融辦(或政府指定部門)要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照融資性擔保公司設立標準和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審核：
（一）籌建申請材料。
1．申報材料齊全，格式符合要求。
2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。
3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。
4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。
5．對籌建工作小組的委托授權合法有效。
6．籌建工作方案中關于股本結構、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實可行。
7．業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實，有明確的服務目標和手段，金融服務能夠覆蓋適當?shù)赜蚝腿巳骸?/p>
（二）開業(yè)申請材料。
1．申請材料齊全，格式符合要求。
2．有關會議審議通過各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。
3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。
4．擬任職董事和高級管理人員符合任職資格條件。
5．股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。
6．驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。
7．公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。
8．有相應的專業(yè)從業(yè)人員。
9．營業(yè)場所所有權或使用權的證明以及安全、消防設施合格證明材料齊備。
附件：《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》
安徽省融資性擔保公司設立申報材料目錄
一、籌建申請材料
（一）籌建申請書。內(nèi)容應載明擬設立機構名稱、住所、機構性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設立融資性擔保公司的條件。
（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具的風險處置責任承諾書。
（三）可行性報告。內(nèi)容包括當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場前景分析、未來業(yè)務發(fā)展計劃。
（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設立機構的注冊資本、股本結構、公司治理架構、董事及高級管理人員配備數(shù)量、部門設置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。
（五）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權受到限制）和附件。全體發(fā)起人（出資人）應在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。
附件包括：
1．發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。
2．自然人發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。
3．企業(yè)法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件或其他有效證明文件。
4．企業(yè)法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)向融資性擔保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實性的書面聲明。
5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計的會計報告。
6．境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地監(jiān)督管理機構出具的書面意見。
7．發(fā)起人承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
（六）發(fā)起人大會（出資人會議）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌建工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。
（七）籌建工作小組成員名單及簡歷。
（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件。
（九）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。
（十）籌備工作委托書。
（十一）發(fā)起人（出資人）身份證復印件。
（十二）股東簡歷。
（十三）公安部門對主發(fā)起人出具的無犯罪記錄證明。
（十四）主發(fā)起人家庭財產(chǎn)情況說明。
（十五）股東信用記錄證明。
（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
二、開業(yè)申請材料
（一）開業(yè)申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機構名稱、住所、注冊資本、股本結構、業(yè)務范圍，章程制定，擬任高級管理人員情況，經(jīng)營方針及計劃，主要管理制度，營業(yè)場所安全防范設施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。
（二）擬任職董事、監(jiān)事、董事長、副董事長和高級管理人員情況說明。內(nèi)容包括：個人簡歷、身份證、專業(yè)技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件、籌建工作組對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定、個人承諾書（對是否有大額負債、違法違紀行為及誠信和公正履職等進行承諾）。
（三）籌建工作報告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合開業(yè)要求等。
（四）融資性擔保公司的章程草案（應載明：公司業(yè)務范圍，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評估制度、事后追究和處置制度、風險預警機制、突發(fā)應急機制等內(nèi)部控制和風險管理制度）
（五）法定驗資機構出具的驗資證明，應詳細說明股東資格情況。
（六）監(jiān)督機構（崗位）的設置情況及人員簡歷。
（七）有權機構審議通過以下有關事項的決議：
1．籌建工作報告。
2．章程草案。
3．有關組織機構的議事規(guī)則。
4．選舉董事。
5．選舉董事長。
6．聘任高級管理人員。
7．部門設置、職責及主要管理制度。
各項決議應標明決議編號。創(chuàng)立大會（股東大會）審議通過的決議應如實記錄實到人員所持表決權占全部表決權的比例以及通過決議的贊成、反對、棄權表決權數(shù)及比例，由監(jiān)票人、唱票人和計票人以及全體表決人員簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應注明當選人的贊成、反對和棄權的表決權數(shù)及比例，董事會決議應由全體董事簽名，監(jiān)事會決議應由全體監(jiān)事簽名。
（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。
（九）職能部門設置、職責及主要負責人名單。
（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。
（十一）組織結構圖。
（十二）發(fā)展規(guī)劃。未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、財務發(fā)展計劃及風險管理計劃。
（十三）營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。
（十四）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。
（十五）籌建批復或延期籌建批復的復印件。
（十六）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。
（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
主題詞：金融 融資 擔保△ 指引 通知
抄送：省融資性擔保業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議成員單位。
安徽省人民政府金融工作辦公室
2010年6月21日印發(fā)
第三篇：融資性擔保公司設立審批工作指引
省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）根據(jù)《省融資性擔保公司管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）等有關規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔保公司設立審批工作指引如下。
一、融資性擔保公司設立工作程序
（一）申報準備
1、確定發(fā)起人（出資人）。發(fā)起人（出資人）應當符合《暫行辦法》第十四條、第十五條規(guī)定。
2、履行法律手續(xù)。全體發(fā)起人（出資人）按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）規(guī)定，簽訂發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，同意出資設立融資性擔保公司，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務，成立組建工作小組并授權組建工作小組（以下稱“申請人”）履行組建工作職責。
3、制定組建方案。申請人對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定擬設機構發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并形成組建工作方案。
4、預先核準名稱。申請人向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。
5、起草章程草案及各項規(guī)章制度。申請人按照《公司法》、《暫行辦法》、省金融辦的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案，并制定相應的工作制度和各項管理制度。章程內(nèi)容參照省金融辦制定的《省融資性擔保公司章程（范本）》。
6、準備相關資料
（1）自然人股東、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷。（2）持有注冊資本5%以上的股東的資信證明和有關資料。（3）企業(yè)法人股東最近兩年經(jīng)審計的會計報告。
（4）企業(yè)法人的有權機構、社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議及其有效證明文件。
（5）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請。
（6）當?shù)乇O(jiān)管部門出具的輔導意見。包括輔導情況、風險處置責任承諾以及對材料真實性、完整性的審查等內(nèi)容。（7）營業(yè)場所證明材料。
7、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請
（1）申請人就擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員人選與市金融辦進行溝通。（2）將董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請材料報省金融辦。
（3）參加省金融辦組織的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格審查和考試。
8、召開創(chuàng)立大會（股東會）。在收到省金融辦關于融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的批復后，選舉董事、監(jiān)事，確定擬任高級管理人員，審議通過組建方案、章程草案及相關制度。
9、驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，申請人聘請法定驗資機構進行驗資，出具驗資報告。驗資報告可于申請人將申請設立融資性擔保公司有關材料上報省金融辦后5-10日內(nèi)提交。逾期未提交的，視為自動撤銷設立申請。
（二）申報輔導
在各項準備工作完成后，申請人向監(jiān)管部門申報，上報有關申請材料，各級監(jiān)管部門按規(guī)定進行申報輔導。
1、擬在縣域范圍內(nèi)開展融資性擔保業(yè)務的，申請人向擬注冊地縣級監(jiān)管部門申報，由縣級監(jiān)管部門輔導，并出具輔導報告后報市金融辦。輔導期最長不超過2個月。市金融辦自收到完整申報材料之日起1個月內(nèi)完成申報輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。
2、在金融創(chuàng)新示范縣設立融資性擔保公司，由縣級監(jiān)管部門輔導，并出具輔導報告報市金融辦備案后，報省金融辦。輔導期最長不超過2個月。
3、擬跨省（自治區(qū)、直轄市）或在省內(nèi)、市域范圍內(nèi)開展融資性擔保業(yè)務的，申請人向擬注冊地市金融辦申報，由市金融辦輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。輔導期最長不超過2個月。
4、由省財政、省屬或中央駐魯企業(yè)出資設立，擬在全省范圍內(nèi)開展業(yè)務的，申請人向省金融辦申報，由省金融辦輔導。輔導期最長不超過2個月。
5、涉及政府出資的，應在報省金融辦的同時，將申報材料有關內(nèi)容報省財政廳備案。
6、申報輔導期間，市金融辦應適時與省金融辦溝通輔導情況。
（三）審查批準
1、受理
（1）申請人提交申請材料時，經(jīng)辦人員應當出示單位介紹信和合法身份證件。
（2）申請材料齊全并符合規(guī)定要求的，省金融辦在收到完整申請材料之日起5日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受理通知書。
2、審查
（1）省金融辦在審查過程中，認為需要申請人對申請材料作出書面說明解釋的，可以要求申請人作出書面說明解釋。
（2）省金融辦在審查過程中，認為有必要進行核查的，可以通過下列方式進行： ①要求申請人作出書面說明；
②要求負有法定職責的有關中介機構作出書面說明； ③委托有關中介機構進行實地核查； ④直接進行實地核查。
3、審批
（1）對同意設立融資性擔保公司的，下發(fā)批復文件，頒發(fā)經(jīng)營許可證。對不同意設立融資性擔保公司的，下發(fā)不予批準的批復文件。
（2）批復文件和經(jīng)營許可證由申請人自行領取，或以公告等方式送達申請人。
4、省金融辦審查批準的時間為自受理申請之日起14日內(nèi)。14日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)分管主任批準，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。但以下時間不計算在期限內(nèi)：
①需要申請人對申請材料中存在的問題作出書面說明解釋的，自書面意見發(fā)出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時間，但最長不超過30日。
②需要對有關情況進行核查的，自作出核查決定之日起到核查結束的時間。
（四）公示。對省金融辦批準并頒發(fā)經(jīng)營許可證的，通過在省金融辦互聯(lián)網(wǎng)站上或在指定的公開發(fā)行報刊上公布。
（五）登記開業(yè)
1、申請人自省金融辦頒發(fā)經(jīng)營許可證之日起，持經(jīng)營許可證在1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照。
2、申請人領取營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi)，應向省金融辦和所在地市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門報告，3個月內(nèi)依照有關規(guī)定開業(yè)，并在開業(yè)5日內(nèi)向省金融辦和市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門報告。
3、未到工商行政管理部門辦理注冊登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理任何融資性擔保業(yè)務，逾期未開業(yè)的，由市金融辦收回經(jīng)營許可證，轉送省金融辦。
二、設立申請要件
1、市金融辦或金融創(chuàng)新示范縣金融辦的輔導報告。
2、設立申請登記表。按照省金融辦制定的《省融資性擔保公司設立申請審批登記表》填寫。
3、可行性研究報告。內(nèi)容至少包括當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析等。
4、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準備金提取方案等。
5、股東會或股東大會決議。內(nèi)容包括通過公司章程草案，擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的決議等。
6、公司章程草案。應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。
7、股東名冊
（1）企業(yè)發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。
（2）自然人發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。
（3）社會組織發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例。
8、發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權受到限制）。全體發(fā)起人（出資人）應在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。
9、企業(yè)法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議。社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決議。
10、企業(yè)法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)向融資性擔保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述材料真實性的書面說明。
11、發(fā)起人（出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
12、股東證明材料。自然人股東應提供人個簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東的資信證明。
13、境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地監(jiān)督管理機構出具的書面意見。
14、擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄證明。
15、擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
16、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。
17、企業(yè)名稱預先核準通知書。
18、營業(yè)場所證明材料。
19、公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。
20、發(fā)起人大會（出資人大會）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌備工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。
21、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
三、外商投資設立融資性擔保公司有關要求
（一）投資者資質(zhì)條件
1、鼓勵外商來我省與省內(nèi)企業(yè)法人合資設立從事融資性擔保業(yè)務的有限責任公司，外商持股比例一般不超過50%。
2、外商必須資信良好，符合商務部門外商投資要求，凈資產(chǎn)總額不低于5000萬美元。
3、省內(nèi)企業(yè)法人投資者必須資信良好，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣。
（二）注冊資本。注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資本。
（三）申報程序
1、申請人按程序向監(jiān)管部門和商務部門提出設立申請，分別上報省金融辦和省商務廳審批。向監(jiān)管部門提交的資料是指《暫行辦法》規(guī)定的除驗資證明以外的其他資料。
2、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到省商務廳辦理外商投資批準證書。
3、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務廳頒發(fā)的外商投資批準證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注冊登記手續(xù)。
4、經(jīng)批準設立的融資性擔保公司，在完成工商注冊之日起6個月內(nèi)，注冊資金應全部到位，并將法定驗資機構出具的驗資報告送省金融辦、商務廳、人民銀行濟南分行審核備案，經(jīng)省金融辦審核同意后方可開展經(jīng)批準的業(yè)務。
四、對《暫行辦法》實施前擔保機構審批的有關要求
（一）基本程序
1、《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔保公司，由各市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。
2、對經(jīng)過規(guī)范整頓達到要求的，由市金融辦組織進行確認，同時出具規(guī)范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。
3、對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進行申報輔導。
4、組織融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦理董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
5、以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風險處置承諾書，加蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。
6、省金融辦按規(guī)定進行審核，作出批復決定，并頒發(fā)經(jīng)營許可證。
7、對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔保公司，書面告知工商行政管理部門。
（二）確認要件
1、融資性擔保公司自查自糾整改報告。
2、市金融辦對融資性擔保公司規(guī)范整頓報告。
3、融資性擔保機構規(guī)范整頓確認登記表。
4、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。
5、實際從事融資性擔保業(yè)務證明。經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展業(yè)務合作記錄以及有關銀行授信批準文件。
6、從事融資性擔保和非融資性擔保業(yè)務報告（包括對外投資情況）。
7、經(jīng)營管理規(guī)范化建設報告。內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準備金等情況。
8、股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東還應提供資信證明。9、2009、2010年上半年會計報表（資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔保余額變動表）。10、2009年完稅（免稅）證明。11、2010年工商年檢證明。
12、縣級以上政府或相關部門出具的機構無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄證明。
13、公司對材料內(nèi)容和有關文件真實性負責的聲明（須加蓋申請單位公章）。
14、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
（三）申報輔導要件
1、市金融辦輔導報告、批后監(jiān)管及風險處置承諾書。
2、公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準備金提取方案等。
3、公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
4、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
5、融資性擔保公司法人執(zhí)照及章程（復印件），加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。
6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔保公司，申請開展融資性擔保業(yè)務的，按照《暫行辦法》和本指引有關規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。
五、審批要點
監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照設立標準和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審查：
（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。
（二）擬設立機構符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實。
（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。
（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。
（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。
（六）法人股東近期財務狀況、自然人股東資信狀況良好。
（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。
（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。
（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。
（十）名稱預先核準通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。
（十一）公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。
六、有關事項說明
（一）組織形式。設立融資性擔保公司應當遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責任公司或者股份有限公司形式。為避免股權結構過于分散，以有限責任公司形式設立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
（二）機構名稱。應當符合企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。
（三）注冊資本。融資性擔保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應為一次性足額繳納。
（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔保公司第一大股東或主發(fā)起人除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家
產(chǎn)業(yè)政策。
（五）設立分支機構和變更事項要求。融資性擔保公司設立分支機構，參照融資性擔保公司設立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔保公司來我省設立分支機構，除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應當設立具有法人資格的子公司。外商投資設立的融資性擔保公司變更及設立分支機構，有關批復需抄報融資性擔保公司或分支機構所在地商務主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。
（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設立融資性擔保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關要求辦理。
（七）其他
1、本指引所稱“日”均指工作日。
2、融資性擔保公司設立工作程序可視具體情況進行調(diào)整或同時進行。
3、涉及融資性擔保公司其他需要省金融辦審查批準的事項，參照本指引執(zhí)行。
七、申請材料格式要求
（一）版面要求
1、申報材料一律采用標準A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。
2、申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。
3、申報材料除有關材料復印件及個人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫外，一律打印。
4、申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。
5、申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。
6、如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。
（二）裝訂要求
1、申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。
2、申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。
3、申報材料應采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標識。
4、申請材料的封面和側面應標有“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）分公司的申請材料”、“關于XXX擔保股份有限公司（有限責任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。
（三）電子輔助申報要求
融資性擔保公司設立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認登記表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。
附件：
1.省融資性擔保公司設立審批流程（附表1）2.融資性擔保機構設立申請表(附件2)
3.融資性擔保機構規(guī)范整頓確認申請表(附件3）
第四篇：山東省融資性擔保公司設立審批工作指引
山東省融資性擔保公司設立審批工作指引
（試行）
根據(jù)《山東省融資性擔保公司管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）等有關規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔保公司設立審批工作指引 如下。
一、融資性擔保公司設立工作程序
（一）申報準備
1、確定發(fā)起人（出資人）。發(fā)起人（出資人）應當符合《暫 行辦法》第十四條、第十五條規(guī)定。
2、履行法律手續(xù)。全體發(fā)起人（出資人）按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）規(guī)定，簽訂發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，同意出資設立融資性擔保公司，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務，成立組建工作小組并授權組建工作小組（以 下稱“申請人”）履行組建工作職責。
3、制定組建方案。申請人對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定擬設機構發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并形成組建 工作方案。
4、預先核準名稱。申請人向有名稱核準管轄權的工商行政 管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。
5、起草章程草案及各項規(guī)章制度。申請人按照《公司法》、《暫行辦法》、省金融辦的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案，并制定相應的工作制度和各項管理制度。章程內(nèi)容參照省金融辦制定的《山東省融資性擔保公司章程（范本）》。
6、準備相關資料
（1）自然人股東、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管 理人員簡歷。
（2）持有注冊資本5%以上的股東的資信證明和有關資料。
（3）企業(yè)法人股東最近兩年經(jīng)審計的會計報告。
（4）企業(yè)法人的有權機構、社會組織主管部門同意向融資 性擔保公司出資入股的決議及其有效證明文件。
（5）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請。
（6）當?shù)乇O(jiān)管部門出具的輔導意見。包括輔導情況、風險處臵責任承諾以及對材料真實性、完整性的審查等內(nèi)容。（7）營業(yè)場所證明材料。
7、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請
（1）申請人就擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員人選與市金 融辦進行溝通。
（2）將董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請材料報省 金融辦。
（3）參加省金融辦組織的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職 資格審查和考試。
8、召開創(chuàng)立大會（股東會）。在收到省金融辦關于融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的批復后，選舉董事、監(jiān)事，確定擬任高級管理人員，審議通過組建方案、章程草 案及相關制度。
9、驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，申請人聘請法定驗資機構進行驗資，出具驗資報告。驗資報告可于申請人將申請設立融資性擔保公司有關材料上報省金融辦后5-10日內(nèi) 提交。逾期未提交的，視為自動撤銷設立申請。
（二）申報輔導
在各項準備工作完成后，申請人向監(jiān)管部門申報，上報有關 申請材料，各級監(jiān)管部門按規(guī)定進行申報輔導。
1、擬在縣域范圍內(nèi)開展融資性擔保業(yè)務的，申請人向擬注冊地縣級監(jiān)管部門申報，由縣級監(jiān)管部門輔導，并出具輔導報告 后報市金融辦。輔導期最長不超過2個月。市金融辦自收到完整申報材料之日起1個月內(nèi)完成申報輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。
2、在金融創(chuàng)新示范縣設立融資性擔保公司，由縣級監(jiān)管部門輔導，并出具輔導報告報市金融辦備案后，報省金融辦。輔導 期最長不超過2個月。
3、擬跨省（自治區(qū)、直轄市）或在省內(nèi)、市域范圍內(nèi)開展融資性擔保業(yè)務的，申請人向擬注冊地市金融辦申報，由市金融辦輔導，并出具輔導報告，報省金融辦。輔導期最長不超過2個 月。
4、由省財政、省屬或中央駐魯企業(yè)出資設立，擬在全省范圍內(nèi)開展業(yè)務的，申請人向省金融辦申報，由省金融辦輔導。輔 導期最長不超過2個月。
5、涉及政府出資的，應在報省金融辦的同時，將申報材料 有關內(nèi)容報省財政廳備案。
6、申報輔導期間，市金融辦應適時與省金融辦溝通輔導情 況。
（三）審查批準
1、受理
（1）申請人提交申請材料時，經(jīng)辦人員應當出示單位介紹 信和合法身份證件。
（2）申請材料齊全并符合規(guī)定要求的，省金融辦在收到完整申請材料之日起5日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受 理通知書。
2、審查
（1）省金融辦在審查過程中，認為需要申請人對申請材料 作出書面說明解釋的，可以要求申請人作出書面說明解釋。
（2）省金融辦在審查過程中，認為有必要進行核查的，可 以通過下列方式進行：
①要求申請人作出書面說明；
②要求負有法定職責的有關中介機構作出書面說明； ③委托有關中介機構進行實地核查； ④直接進行實地核查。
3、審批
（1）對同意設立融資性擔保公司的，下發(fā)批復文件，頒發(fā)經(jīng)營許可證。對不同意設立融資性擔保公司的，下發(fā)不予批準的 批復文件。
（2）批復文件和經(jīng)營許可證由申請人自行領取，或以公告 等方式送達申請人。
4、省金融辦審查批準的時間為自受理申請之日起14日內(nèi)。14日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)分管主任批準，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。但以下時間不計算在期限內(nèi)：
①需要申請人對申請材料中存在的問題作出書面說明解釋的，自書面意見發(fā)出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時 間，但最長不超過30日。
②需要對有關情況進行核查的，自作出核查決定之日起到核 查結束的時間。
（四）公示。
對省金融辦批準并頒發(fā)經(jīng)營許可證的，通過在省金融辦互聯(lián) 網(wǎng)站上或在指定的公開發(fā)行報刊上公布。
（五）登記開業(yè)
1、申請人自省金融辦頒發(fā)經(jīng)營許可證之日起，持經(jīng)營許可證在1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領取營業(yè) 執(zhí)照。
2、申請人領取營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi)，應向省金融辦和所在地市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門報告，3個月內(nèi)依照有關規(guī)定開業(yè)，并在開業(yè)5日內(nèi)向省金融辦和市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān) 管部門報告。
3、未到工商行政管理部門辦理注冊登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理任何融資性擔保業(yè)務，逾期未開業(yè)的，由市金融辦收回 經(jīng)營許可證，轉送省金融辦。
二、設立申請要件
1、市金融辦或金融創(chuàng)新示范縣金融辦的輔導報告。
2、設立申請登記表。按照省金融辦制定的《山東省融資性 擔保公司設立申請審批登記表》填寫。
3、可行性研究報告。內(nèi)容至少包括當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，設立的可行性和必要性，市場前景分析等。
4、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準 備金提取方案等。
5、股東會或股東大會決議。內(nèi)容包括通過公司章程草案，擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的決議等。
6、公司章程草案。應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。
7、股東名冊
（1）企業(yè)發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。
（2）自然人發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。
（3）社會組織發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份 比例。
8、發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權受到限制）。全體發(fā)起人（出資人）應在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。
9、企業(yè)法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議。社會組織主管部門同意向融資性擔保公司出資入股的決 議。
10、企業(yè)法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)向融資性擔保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構 投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述材料真實性的書面說明。
11、發(fā)起人（出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
12、股東證明材料。自然人股東應提供人個簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東的 資信證明。
13、境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地 監(jiān)督管理機構出具的書面意見。
14、擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄 證明。
15、擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
16、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。
17、企業(yè)名稱預先核準通知書。
18、營業(yè)場所證明材料。
19、公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。
20、發(fā)起人大會（出資人大會）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌備工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。
21、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
三、外商投資設立融資性擔保公司有關要求
（一）投資者資質(zhì)條件
1、鼓勵外商來我省與省內(nèi)企業(yè)法人合資設立從事融資性擔 保業(yè)務的有限責任公司，外商持股比例一般不超過50%。
2、外商必須資信良好，符合商務部門外商投資要求，凈資 產(chǎn)總額不低于5000萬美元。
3、省內(nèi)企業(yè)法人投資者必須資信良好，凈資產(chǎn)不低于5000 萬元人民幣。
（二）注冊資本
注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資 本。
（三）申報程序
1、申請人按程序向監(jiān)管部門和商務部門提出設立申請，分別上報省金融辦和省商務廳審批。向監(jiān)管部門提交的資料是指 《暫行辦法》規(guī)定的除驗資證明以外的其他資料。
2、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到省商務廳辦理外 商投資批準證書。
3、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務廳頒發(fā)的外商投資批準證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦 理注冊登記手續(xù)。
4、經(jīng)批準設立的融資性擔保公司，在完成工商注冊之日起6個月內(nèi)，注冊資金應全部到位，并將法定驗資機構出具的驗資報告送省金融辦、商務廳、人民銀行濟南分行審核備案，經(jīng)省金 融辦審核同意后方可開展經(jīng)批準的業(yè)務。
四、對《暫行辦法》實施前擔保機構審批的有關要求
（一）基本程序
1、《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔保公司，由各 市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。
2、對經(jīng)過規(guī)范整頓達到要求的，由市金融辦組織進行確認，同時出具規(guī)范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。
3、對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進行申報輔導。
4、組織融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦 理董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
5、以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風險處臵承諾書，加 蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。
6、省金融辦按規(guī)定進行審核，作出批復決定，并頒發(fā)經(jīng)營 許可證。
7、對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔保公司，書面告知工商行 政管理部門。
（二）確認要件
1、融資性擔保公司自查自糾整改報告。
2、市金融辦對融資性擔保公司規(guī)范整頓報告。
3、融資性擔保機構規(guī)范整頓確認登記表。
4、法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。
5、實際從事融資性擔保業(yè)務證明。經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認的2009、2010年與銀行開展業(yè)務合作記錄以及有關銀行授信批準文件。
6、從事融資性擔保和非融資性擔保業(yè)務報告（包括對外投 資情況）。
7、經(jīng)營管理規(guī)范化建設報告。內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及 提取、管理使用各項準備金等情況。
8、股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東 還應提供資信證明。9、2009、2010年上半年會計報表（資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金 流量表、利潤表、擔保余額變動表）。10、2009年完稅（免稅）證明。11、2010年工商年檢證明。
12、縣級以上政府或相關部門出具的機構無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯 罪記錄證明。
13、公司對材料內(nèi)容和有關文件真實性負責的聲明（須加蓋 申請單位公章）。
14、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
（三）申報輔導要件
1、市金融辦輔導報告、批后監(jiān)管及風險處臵承諾書。
2、公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準備金提取方案等。
3、公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
4、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。
5、融資性擔保公司法人執(zhí)照及章程（復印件），加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。
6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。
（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔保公司，申請開展融資性擔保業(yè)務的，按照《暫行辦法》和本指引有關規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。
五、審批要點
監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照設立標準和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進行 重點審查：
（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。
（二）擬設立機構符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè) 務發(fā)展規(guī)劃周密詳實。
（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。
（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。
（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。
（六）法人股東近期財務狀況、自然人股東資信狀況良好。
（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條
（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。
（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資 機構資質(zhì)合法。
（十）名稱預先核準通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。
（十一）公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高 級管理人員配備合理。
六、有關事項說明
（一）組織形式。設立融資性擔保公司應當遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責任公司或者股份有限公司形式。為避免股權結構過于分散，以有限責任公司形式設立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
（二）機構名稱。應當符合企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。
（三）注冊資本。融資性擔保公司的注冊資本為實繳貨幣資 本，一般應為一次性足額繳納。
（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔保公司第一大股東或主發(fā)起人除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。
（五）設立分支機構和變更事項要求。融資性擔保公司設立分支機構，參照融資性擔保公司設立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔保公司來我省設立分支機構，除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應當設立具有法人資格的子公司。外商投資設立的融資性擔保公司變更及設立分支機構，有關批復需抄報融資性擔保公司或分支機構所在地商務主管部門、工 商行政管理部門及人民銀行。
（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設立融資性擔保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行 辦法》和本指引有關要求辦理。
（七）其他
1、本指引所稱“日”均指工作日。
2、融資性擔保公司設立工作程序可視具體情況進行調(diào)整或 同時進行。
3、涉及融資性擔保公司其他需要省金融辦審查批準的事項，參照本指引執(zhí)行。
七、申請材料格式要求
（一）版面要求
1、申報材料一律采用標準A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史 文件除外）。
2、申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。
3、申報材料除有關材料復印件及個人簽名使用黑色或藍黑 色墨水填寫外，一律打印。
4、申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。
5、申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。
6、如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯 本，且以中文譯本為準。
（二）裝訂要求
1、申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材 料目錄。
2、申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。
3、申報材料應采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔 標識。
4、申請材料的封面和側面應標有“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立×××擔保股份有限公司（有限責任公司）分公司的申請材料”、“關于XXX擔保股份有限公司（有限責任公司）變更XXX的申請材料” 等字樣。
（三）電子輔助申報要求
融資性擔保公司設立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認登記 表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。
附件：
1.山東省融資性擔保公司設立審批流程（附表1）2.融資性擔保機構設立申請表(附件2)3.融資性擔保機構規(guī)范整頓確認申請表(附件3）
第五篇：安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引范文
安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立
審批工作指引（試行）的通知
皖金[2010]1
2號
各市政府金融辦，有關市融資性擔保公司監(jiān)管部門：
根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦[2010]34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
安徽省人民政府金融工作辦公室
二〇一〇年六月二十日
安徽省融資性擔保公司設立 審批工作指引（試行）
為切實加強對融資性擔保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔保公司設立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政辦[2010]34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。
一、組建工作要點
（一）申請籌建的主要工作。
1．全體發(fā)起人（出資 人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起（出資人）的權利和義務。
2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序審議通過出資設立融資性擔保公司、成立籌建工作小組并授權籌建工作小組履行組建工作職責的有關決議。
3．制定籌建方案。籌建工作小組應對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。
4．預先核準名稱。籌建工作小組應向有名稱核準管理轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。
5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風險承諾書。
6．籌建審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的書面決定。
③籌建工作組自收到同意籌建批復文件之日起，應在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當理由的，經(jīng)批準，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)未完成籌建工作的，原批準籌建文件自動失效。
（二）申請開業(yè)的主要工作。
1．驗資。發(fā)起（出資人）認繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構進行驗資，出具驗資報告。
2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當?shù)卣鹑谵k（或政府指定部門）進行溝通。
3．起草公司章程草案及有關各項規(guī)章制度。籌建工作小組應按照政府的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案及財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關會議，審議通章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構設置、主要管理制度等議案。
5．開業(yè)審批
①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬元以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。
②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準開業(yè)的書面決定。
③審批面關批準開業(yè)的，應向融資性擔保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。④籌建工作小組在收到核準開業(yè)的批復文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日之內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準備就緒后依照有關規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項業(yè)務。
⑤籌建工作小組應在收到批復開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關、銀監(jiān)會派出機構和人民銀行分支機構報送批復開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復印件。
（三）申請材料報送程序及格式要求。
1．籌建工作小組是組建融資性擔保公司申請人。籌建申請書、開業(yè)申請書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。
2．申請材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建XX擔保公司的材料”或“關于XX擔保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯為準。
3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》等有關規(guī)定。
4．申請材料一式4份，其中報送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報省財政廳1份備案。
二、有關事項說明
（一）主要發(fā)起人。設立融資性擔保公司股東需符合規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。融資性擔保公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。
（二）籌建工作小組及其組成。
籌建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。
（三）設立方式。
融資性擔保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定設立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔保公司以發(fā)起方式設立。
（四）公司治理。
融資性擔保公司應按照因地制宜、運行科學、治理有效的原則，建立和設置公司組織架構。
融資性擔保公司要科學設置業(yè)務流程和管理流程，精簡設置職能部門，確保機構高效、安全、穩(wěn)健運行
（五）從業(yè)資格。對融資性擔保公司負責人進行必要的任職資格審查，相關人員應具有從事金融或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷具備一定的銀行金融知識，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。
三、有關審核要點
各市、縣人民政府及金融辦（或政府指定部門）要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照融資性擔保公司設立標準和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審核：
（一）籌建申請材料。
1．申報材料齊全，格式符合要求。
2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。5．對籌建工作小組的委托授權合法有效。
6．籌建工作方案中關于股本結構、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實可行。
7．業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實，有明確的服務目標和手段，金融服務能夠覆蓋適當?shù)赜蚝腿巳骸?/p>
（二）開業(yè)申請材料。
1．申請材料齊全，格式符合要求。
2．有關會議審議通過各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。4．擬任職董事和高級管理人員符合監(jiān)管規(guī)定。
6．驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。
7．公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。
8．有相應的專業(yè)從業(yè)人員。
9．營業(yè)場所所有權或使用權的證明以及安全、消防設施合格證明材料齊備
附件
安徽省融資性擔保公司設立申報材料目錄
一、籌建申請材料
（一）籌建申請書。內(nèi)容應載明擬設立機構名稱、依據(jù)、機構性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設立融資性擔保公司的條件。
（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具有風險處置責任承諾書。
（三）可行性報告。內(nèi)容包括當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場前景分析、未來業(yè)務發(fā)展計劃。
（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設立機構的注冊資本、股本結構、公司治理架構、董事及高級管理人員配備數(shù)量、部門設置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。
（五）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構性質(zhì)、名稱、依據(jù)、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、發(fā)起（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權利和義務、主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權受到限制）和附件。全體發(fā)起人（出資人）應在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。
附件包括：
1．發(fā)起人（由資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金融及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利善、旭還銀行貸款情況。
2．自然人發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、依據(jù)、擬入股金額以及占總股份比例。
3．企業(yè)法人的有權機構同意向融資性擔保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件或其他有效證明文件。
4．企業(yè)法人關于入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)向融資性擔保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實性的書面聲明。
5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計的會計報告。6．境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地監(jiān)督管理機構出具的書面意見。
7．發(fā)起人承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。
（六）發(fā)起人大會（出資人會議）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌建工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。
（七）籌建工作小組成員名單及簡歷。
（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件。
（九）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通讀地址（郵編）。
（十）籌備工作委托書。
（十一）發(fā)起人（出資人）身份證復印件。
（十二）股東簡歷。
（十三）公安部門對主發(fā)起人出具的無犯罪記錄證明。
（十四）主發(fā)起人家庭財產(chǎn)情況說明。
（十五）股東信用記錄證明。
（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
二、開業(yè)申請材料
（一）開業(yè)申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機構名稱、住所、注冊資本、股本結構、業(yè)務范圍，章程制定，擬任高級管理人員情況，經(jīng)營方針及計劃，主要管理制度，營業(yè)場安全防范設施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。
（二）擬任職董事、監(jiān)事、董事長、副董事長和高級管理人員情況說明。內(nèi)容包括：個人簡歷、身份證、專業(yè)技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件、籌建工作組對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定、個人承諾書（對是否有大額負債、違法違紀行為及誠信和公司公正履職等進行承諾）。
（三）籌建工作報告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合開業(yè)要求等。
（四）融資性擔保公司的章程草案（應載明：公司業(yè)務范圍，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評估制度、事后追究和處置制度、風險預警機制、突發(fā)應急機制等內(nèi)部控制和風險管理制度）
（五）法定驗資機構出具的驗資證明，應詳細說明股東資格情況。
（六）監(jiān)督機構（崗位）的設置情況及人員簡歷。
（七）有權機構審議通過以下有關事項的決議： 1．籌建工作報告。2．章程草案。
3．有關組織機構的議事規(guī)則。4．選舉董事 5．選舉董事長 6．聘任高級管理人員
7．部門設置、職責及主要管理制度
各項決議應標明決議編號。創(chuàng)立大會（股東大會）審議通過的決議應如實記錄實到人員所持表決權占全部表決權的比例以及通過決議的贊成、反對、棄權表決權數(shù)及比例，由監(jiān)票人、唱票人和計票人以及全體表決人員簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應注明當選人的贊成、反對和棄權的表決權數(shù)及比例，董事會決議應由全體董事簽名，監(jiān)事會議應由全體監(jiān)事簽名。
（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。
（九）職能部門設置、職責及主要負責人名單。
（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。
（十一）組織結構圖。
（十二）發(fā)展規(guī)劃。未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、財務發(fā)展計劃及風險管理計劃。
（十三）營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。
（十四）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。
（十五）籌建批復或延期籌建批復的復印件。
（十六）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。
（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。
安徽省融資擔保公司規(guī)范整頓方案
（送審稿）
為進一步加強對融資性擔保公司的監(jiān)督管理，促進融資性擔保行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政【2010】34號）等精神，在全省范圍內(nèi)開展融資性擔保機構規(guī)范整頓工作，結合實際，特制定本方案。
一、目的意義 通過規(guī)范整頓工作，切實規(guī)范融資性擔保機構行為，優(yōu)化融資性擔保行業(yè)市場環(huán)境，以規(guī)范促發(fā)展，以整頓促提高，逐步實現(xiàn)全省融資性擔保行業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)，提升擔保行業(yè)的整體形象，增強擔保行業(yè)的整體實力和能力，有效服務地方經(jīng)濟社會發(fā)展。
二、規(guī)范整頓對象
在《安徽省融資擔保公司管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）出臺前設立的從事融資擔保業(yè)務的各類擔保機構。
三、規(guī)范整頓內(nèi)容
（一）融資性擔保機構合規(guī)經(jīng)營情況，特別是否存在虛假出資、虛報注冊資本金、抽逃出資、非法集資、吸收存款、高息放貸等違法經(jīng)營行為；
（二）融資性擔保機構經(jīng)營范圍界定情況，即業(yè)務范圍標注是否清晰、對融資性擔保和非融資性擔保業(yè)務是否作明確區(qū)分等；
（三）擔保資金是否實行了專戶存儲；
（四）擔保費用收取及風險保證金來源情況；
（五）與金融機構合作情況，如擔保放大比例、交存風險保證金比例等；
（六）內(nèi)部風險控制情況，包括擔保評估制度、內(nèi)部審批流程及擔保合同管理情況；
（七）高管人員及主要業(yè)務人員情況，包括換專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)驗情況；
（八）行業(yè)主管部門規(guī)定的有關情況。
四、實施步驟
本次規(guī)范整頓工作采取省、市、縣三級聯(lián)動的方式進行，從2010年8月開始，到2011年3月底結束，分四階段進行，具體安排如下：
（一）工作階段部署階段（2010年8月1日至8月31日）各社區(qū)市政府要成立相應組織，牽頭做好融資性擔保公司規(guī)范整頓工作。結合本地實際，開展摸底調(diào)查，深入分析轄區(qū)內(nèi)融資性擔保機構經(jīng)營管理情況和風險狀況，加強對融資性擔保機構的政策宣傳。制定本地區(qū)規(guī)范整頓方案，全面部署轄內(nèi)融資擔保機構規(guī)范整頓工作。
（二）整改規(guī)范階段（9月1日12月31日）本階段主要開展以下工作：
1．各地根據(jù)實際需要，可采取公告、會議、上門通知等多種形式，對轄內(nèi)的各類擔保機構部署規(guī)范整頓工作。2．各擔保機構要對照《辦法》中相關規(guī)定及此次規(guī)范整頓內(nèi)容開展自查自糾，并做到責任領導、工作任務、人員配備、工作職責“四落實”。要對存在的不合規(guī)問題、不合規(guī)指標自查到位，對自查到的問題要認真梳理，自行整改，詳細記錄自查問題和整頓情況。
3．開展重新登記。各擔保機構自查自糾工作結束后，若擬繼續(xù)開展融資性擔保業(yè)務，應向所在地融資性擔保行業(yè)監(jiān)管部門提出申請并報送材料，材料內(nèi)容主要包括：自查自糾后基本情況登記表、所在地政府（或主管部門）風險處置承諾、自查自糾工作總結報告自查問題和整改情況記錄、有關財務報告包括主要風控指標達標情況、內(nèi)控機制和風險防控機制情況、高管人員基本情況登記表等。
4．做好非融資性擔保機構的管理。對于此次規(guī)范整頓后，擬不再從事融資性擔保業(yè)務的機構，各式監(jiān)管部門要會同工商部門嚴格明確其經(jīng)營范圍，在經(jīng)營范圍中注明“非融資性擔保業(yè)務”，并不得以擔保名義開展融資性業(yè)務。
5．同步做好變更審批工作。對于規(guī)范整頓期間，同時涉及變更經(jīng)營范圍、注冊資金等事項的，應按照《辦法》規(guī)定及規(guī)范整頓要求，在條件達標合格后，相應做好審批工作。
對于整改規(guī)范工作，各市要密切關注面上情況，適時跟進整改達標工作，既要督導縣官擔保機構對于不合規(guī)問題的自查自糾，又要高度重視并及時處置和打擊存在的非法金融活動，同時，各市要及時進行工作總結。2010年12月31日前，各市要將整改規(guī)范小結、融資性擔保機構基本情況登記表、融資性擔保機構基本情況登記匯總表報省政府金融辦。
（三）檢查驗收階段（2010年1月1日至2011年1月31日）各市融資性擔保行業(yè)監(jiān)管部門要組織相關部門，結合擔保機構自查自糾后上報的重新登記材料，采用現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查方式，對融資性擔保機構自查自糾情況進行驗收檢查。對有可能存在重大問題、有舉報存在違法問題的擔保機構，必須進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，要責令限期整改，其中對于存在嚴重經(jīng)營風險、涉及嚴重非法金融活動且拒不整改的，要予以清理推出融資性擔保市場。省融資性擔保業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議將組織有關成員單位、有關市監(jiān)管部門對各市工作進行抽查和互查。
考慮到此次規(guī)范整頓工作的復雜性，第二階段（整改規(guī)范階段）、第三階段（檢查驗收階段）有關工作可以同步進行，擔保機構整改合格后即可進行重新登記驗收，并按照審批權予以批復。對經(jīng)驗收合格重新登記的擔保機構，將按照規(guī)定程序發(fā)放國家統(tǒng)一監(jiān)制的經(jīng)營許可證，具體辦法另行通知。
（四）總結提高階段（2011年2月1日至2011年3月31日）各市、縣對轄內(nèi)融資性擔保公司定期、不定期進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場監(jiān)督，進一步鞏固規(guī)范整頓成果，同時不斷探索堿性監(jiān)管方式、方法和手段，逐步建立并強化長效監(jiān)管機制。各市要于2011年2月底前，將規(guī)范整頓工作總結報告上報省政府金融辦。
五、組織保障
（一）加強組織領導。此次規(guī)范整頓工作在省融資性擔保業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會的領導下，省政府金融辦負責日常工作。各地也要成立組織，加強對轄內(nèi)融資性擔保機構規(guī)范整頓工作的領導，確保本地規(guī)范整頓工作順利開展。
（二）建立重大事項報告制度。各地要切實做好此次規(guī)范整頓工作的宣傳動員和輿論引導工作，切實引導和督促融資性擔保機構扎實自查自糾，實現(xiàn)規(guī)范達標。要密切關注并及時處理單體機構存在的重大不合規(guī)問題和潛在的風險，加強應急管理，維護金融穩(wěn)定，確保規(guī)范整改工作順利推進。在規(guī)范整改工作中若發(fā)生緊急情況和重大問題，要及時應對處理并上報省融資性擔保公司規(guī)范整頓組辦公室。
（三）落實工作責任。各地、各有關部門要高度重視此次規(guī)范整頓工作，認真組織實施，確保取得成功。省融資擔保業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議各成員單位要在聯(lián)席會議機制下，按照各自工作職責范圍，履職盡責，協(xié)同配合。各地要以高度負責的態(tài)度，全力落實規(guī)范整頓各項工作，要建立規(guī)范整頓工作目標責任制，做到機構、人員、任務和責任四落實。對通過驗收同意重新登記的擔保機構，但在短時間內(nèi)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題和風險的，將視情況啟動問責程序，實施責任追究。
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