第一篇：局關(guān)于開展價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)施方案

++++局

關(guān)于開展價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)施方案

為了促進(jìn)重大價(jià)格決策的民主化、法制化、科學(xué)化，有效避免和化解社會(huì)矛盾，切實(shí)從源頭上預(yù)防和減少價(jià)格工作的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我局工作實(shí)際，現(xiàn)就我市開展價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案修訂如下。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀和“四個(gè)全面”重要思想為指導(dǎo)，正確處理和把握改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步強(qiáng)化穩(wěn)定是第一責(zé)任的意識(shí)，在重大價(jià)格決策中努力做到價(jià)格改革力度和社會(huì)可承受程度的有機(jī)統(tǒng)一，對(duì)有關(guān)價(jià)格的社會(huì)矛盾由被動(dòng)調(diào)處轉(zhuǎn)為主動(dòng)化解，由事后處置轉(zhuǎn)為事前預(yù)防，實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作的關(guān)口前移、重心下移，不斷健全和完善維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作的長(zhǎng)效機(jī)制，確保我市社會(huì)大局持續(xù)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。

二、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

+++局成立價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由局長(zhǎng)+++同志擔(dān)任；副組長(zhǎng)由局黨組成員+++同志擔(dān)任；小組成員為：各科室及二級(jí)單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在++查局，+++同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估日常工作。

三、基本原則

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”、“誰決策、誰負(fù)責(zé)”、“誰評(píng)估、誰負(fù)責(zé)”和“誰實(shí)施、誰負(fù)責(zé)”的原則。在各項(xiàng)價(jià)格決策中堅(jiān)持以人為本、穩(wěn)定優(yōu)先、科學(xué)民主、依法決策的原則和效率與公平并重的原則，把評(píng)估和預(yù)防社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)作為各項(xiàng)重大價(jià)格決策、價(jià)格改革措施出臺(tái)與實(shí)施前的必經(jīng)程序，廣泛征集社情民意，確保群眾的合法權(quán)益，提前化解社會(huì)矛盾，切實(shí)從源頭上預(yù)防和減少影響社會(huì)穩(wěn)定問題的發(fā)生。

四、評(píng)估范圍

需要開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的價(jià)格決策事項(xiàng)包括：

1、政府管理的居民生活用水、天然氣、城市集中供熱等資源性產(chǎn)品價(jià)格調(diào)整；

2、公交、地鐵、出租車等交通運(yùn)價(jià)及垃圾處理收費(fèi)等重要價(jià)格政策調(diào)整；

3、關(guān)系相當(dāng)數(shù)量群眾切身利益的經(jīng)濟(jì)適用住房?jī)r(jià)格制定或調(diào)整；

4、涉及廣大農(nóng)民切身利益的價(jià)格和收費(fèi)政策出臺(tái)；

5、其他需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的價(jià)格決策事項(xiàng)。

五、評(píng)估內(nèi)容

在上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍內(nèi)，凡我局審批或由我局提出初步?jīng)Q策意見報(bào)市政府、省物價(jià)局審批的重大價(jià)格決策，具體負(fù)責(zé)提出決策意見的業(yè)務(wù)部門或縣市區(qū)物價(jià)局，在該項(xiàng)決策提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論之前，必須按照規(guī)定的程序?qū)υ摲桨缚赡芤l(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提交書面評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估的內(nèi)容包括：

1、合法性。主要分析評(píng)估此項(xiàng)價(jià)格決策是否符合黨和國家的方針政策、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求和相關(guān)法律法規(guī)，提出決策的政策和法律依據(jù)是否充足，是否嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行審查報(bào)批；

2、合理性。主要分析評(píng)估該項(xiàng)決策是否符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，是否遵循公開、公平、公正的原則，兼顧各方面利益群體的合法訴求，是否通過公眾參與程序聽取相關(guān)利益群體的意見，是否得到大多數(shù)群眾的理解和支持；

3、可行性。主要分析評(píng)估是否符合本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平，出臺(tái)的時(shí)機(jī)是否成熟，是否開展了價(jià)格決策前期的宣傳解釋工作，是否超越群眾心理承受能力而可能引發(fā)大規(guī)模群體矛盾。

4、安全性。主要分析評(píng)估該決策是否會(huì)引起重大公共安全隱患，是否有利于環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約。

5、可控性。主要分析評(píng)估該決策的相關(guān)配套措施是否周密、完善，是否制定了具體可操作的風(fēng)險(xiǎn)防范和矛盾化解措施，是否制定了科學(xué)有效的應(yīng)急處置預(yù)案；

6、關(guān)聯(lián)性。主要分析評(píng)估與該決策相關(guān)的其他政策是否具有聯(lián)系性和嚴(yán)密性，是否存在引發(fā)其他價(jià)格矛盾或不穩(wěn)定因素的可能。

六、評(píng)估程序

縣市區(qū)物價(jià)部門在研究重大價(jià)格決策事項(xiàng)時(shí)，要一并研究社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。需要報(bào)政府或上一級(jí)物價(jià)部門批準(zhǔn)的重大價(jià)格決策事項(xiàng)，要一并上報(bào)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估程序?yàn)椋?/p>

1、制定評(píng)估方案。提出價(jià)格決策初步意見的業(yè)務(wù)部門和縣市區(qū)物價(jià)局，要根據(jù)價(jià)格決策事項(xiàng)的具體情況制定評(píng)估方案，明確評(píng)估責(zé)任、內(nèi)容、方法等，同時(shí)建立專項(xiàng)工作檔案，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

2、安排事前宣傳。實(shí)行重大價(jià)格決策事前宣傳引導(dǎo)制度，對(duì)決策的法律依據(jù)、社會(huì)背景、政策調(diào)整的原因等內(nèi)容在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行宣傳、公告，或舉行新聞發(fā)布會(huì)，收集反饋社會(huì)反響，提高決策透明度和群眾知曉率。

3、廣泛征求意見。責(zé)任部門和單位要認(rèn)真審查申請(qǐng)單位的申報(bào)材料和申報(bào)程序，主動(dòng)查閱相關(guān)文件資料和法律法規(guī)，并根據(jù)實(shí)際情況，采取實(shí)地察勘、走訪群眾、抽樣調(diào)查、民意測(cè)驗(yàn)、媒體公示、召開價(jià)格聽證會(huì)、與利益相關(guān)方進(jìn)行座談、組織專家分析論證等有效形式，廣泛征求社會(huì)各界特別是利益相關(guān)群體的意見和建議，密切關(guān)注市場(chǎng)相關(guān)價(jià)格動(dòng)態(tài)及社會(huì)輿論，準(zhǔn)確把握群眾對(duì)評(píng)估事項(xiàng)的態(tài)度，做好宣傳解釋工作，及時(shí)回復(fù)社會(huì)各界和群眾的質(zhì)疑，并主動(dòng)征求維穩(wěn)、信訪等部門的意見，對(duì)評(píng)估事項(xiàng)的實(shí)施方案進(jìn)行修訂和完善。

4、編制評(píng)估報(bào)告。責(zé)任部門和單位根據(jù)收集掌握到的數(shù)據(jù)資料，對(duì)照六個(gè)方面的評(píng)估內(nèi)容，逐項(xiàng)進(jìn)行分析研判。對(duì)爭(zhēng)議較大、專業(yè)性強(qiáng)的評(píng)估事項(xiàng)，還需組織有關(guān)人員和專家進(jìn)行專題論證或聽證。在綜合分析論證的基礎(chǔ)上，科學(xué)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果，提出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分意見（無風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)較小、風(fēng)險(xiǎn)較大、風(fēng)險(xiǎn)很大）和評(píng)估結(jié)論，并有針對(duì)性地制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急預(yù)案，形成評(píng)估報(bào)告。

對(duì)群眾歡迎、條件成熟、無穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)采取措施可以化解風(fēng)險(xiǎn)的，作出“可以實(shí)施”的結(jié)論；對(duì)群眾或相關(guān)利益方有異議，有一定穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)且一時(shí)難以化解的，做出“暫緩實(shí)施”的結(jié)論，待條件成熟后再予實(shí)施；對(duì)矛盾隱患集中、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)較大、可能引發(fā)群體性事件或極端事件的，可做出“不予實(shí)施”的結(jié)論。

評(píng)估報(bào)告內(nèi)容一般包括：重大價(jià)格決策概況，評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員組成，評(píng)估過程與評(píng)估內(nèi)容，各方面意見的采集、采納情況，綜合分析論證情況，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分意見，評(píng)估結(jié)論，穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施與應(yīng)急預(yù)案等。

5、落實(shí)維穩(wěn)措施。對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論為“可以實(shí)施”的價(jià)格決策，應(yīng)按規(guī)定權(quán)限和程序?qū)徟?bào)批，經(jīng)決策機(jī)關(guān)同意出臺(tái)后，要將該決策項(xiàng)目的通知決定、批復(fù)意見及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)同級(jí)維穩(wěn)部門備案；對(duì)于評(píng)估結(jié)論為“暫緩實(shí)施”或“不予實(shí)施”而上級(jí)要求出臺(tái)的決策項(xiàng)目，必須在該決策項(xiàng)目按規(guī)定程序報(bào)批的同時(shí)，將決策意見和評(píng)估報(bào)告一并報(bào)同級(jí)維穩(wěn)部門審批，并主動(dòng)做好溝通協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，要嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范與矛盾化解的各項(xiàng)措施，切實(shí)加強(qiáng)矛盾糾紛排查化解，不斷完善并落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。

6、全程跟蹤實(shí)施。重大價(jià)格決策事項(xiàng)付諸實(shí)施后，責(zé)任部門和單位要全程跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制情況，主動(dòng)了解社會(huì)各方面的反映和意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并化解實(shí)施過程中遇到的矛盾問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整對(duì)策，確保決策事項(xiàng)的順利推進(jìn)。

七、具體要求

1、從2017年1月1日起，全市重大價(jià)格決策的出臺(tái)和實(shí)施，都必須按照社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的要求開展工作。

2、要把開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，作為價(jià)格決策中的一項(xiàng)重要工作抓好落實(shí)，并納入部門年度目標(biāo)責(zé)任考核內(nèi)容進(jìn)行督查、督辦，確保評(píng)估范圍內(nèi)的價(jià)格決策事項(xiàng)全部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3、落實(shí)價(jià)格決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作責(zé)任，主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是直接責(zé)任人，部門經(jīng)辦人是具體責(zé)任人。凡是重大價(jià)格決策應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而未進(jìn)行評(píng)估，或未按照相關(guān)程序和規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，評(píng)估結(jié)果與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，或未嚴(yán)格落實(shí)相應(yīng)防范、化解和處置措施，導(dǎo)致出現(xiàn)影響較大的群體性事件或極端事件的，要按照有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

梨樹縣孟家?guī)X鎮(zhèn)楊家窯采石場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，夯實(shí)公司安全工作基礎(chǔ)工作，通過事先分析、評(píng)價(jià)，制定控制、防范措施，事前預(yù)防，達(dá)到消除危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，提升采石場(chǎng)安全管理水平，成立以法定代表人王雙為組長(zhǎng)，安全員王偉為副組長(zhǎng)，技術(shù)干部及各班組骨干成員為組員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。

一、成立評(píng)估小組： 組 長(zhǎng)：王雙 副組長(zhǎng)：王偉 組 員：馬樹申

二、職責(zé)：

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)職責(zé)

全面負(fù)責(zé)采石場(chǎng)危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，依據(jù)體系規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果確定重大危害因素，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施及管理方案，提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組審核，組織制定工區(qū)危害因素清單，并討論生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告落實(shí)重大隱患的整改措施，掌握具體活動(dòng)開展的時(shí)間和進(jìn)度

2、副組長(zhǎng)職責(zé)

組織危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)工作，指導(dǎo)各崗位人員進(jìn)行危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，協(xié)調(diào)危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作所需的人力和物力支持，為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供必要的人力和物力支持，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的物料、場(chǎng)所、活動(dòng)、人員進(jìn)行危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行分級(jí)和動(dòng)態(tài)管理。

3、組員職責(zé)

配合采石場(chǎng)做好各崗位危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的參與活動(dòng)，具體實(shí)施危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的各項(xiàng)步驟，負(fù)責(zé)收集整理各崗位員工危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)參與記錄，并收集成冊(cè)。展開培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，使其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)具有主動(dòng)性和前瞻性，做好隱患整改、變更、正常活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的動(dòng)態(tài)管理，負(fù)責(zé)將危害因素清單及各控制措施、管理方案告知員工，并與員工進(jìn)行廣泛溝通。

4、具體實(shí)施職責(zé)

（1）安全生產(chǎn)部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，考核、驗(yàn)收各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制效果。（2）各部門、車間負(fù)責(zé)本部門、車間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（3）各級(jí)崗位人員，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)施步驟

（1）采石場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（2）收集識(shí)別國家，行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織職工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。（3）全員以崗位為單位對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（4）以崗位為單位收集整理，危害辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及控制措施，提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。

（5）評(píng)價(jià)組織成員通過定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（6）辨識(shí)出來的重大危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)組織成員必須實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查明確有害因素。

（7）評(píng)價(jià)小組根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定評(píng)價(jià)等級(jí)。

（8）各部門、車間根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施與管理。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和控制措施的選擇

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的選擇

該方法風(fēng)險(xiǎn)程度（D）表示為：D=LEC，其中L—發(fā)生事故的可能性大小；E—人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的可能后果。具體見下表：

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法的L、E、C分值與D值L—發(fā)生事故的可能性大小分?jǐn)?shù)值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全可以預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能E—人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露1063210.5C—發(fā)生事故產(chǎn)生的可能后果分?jǐn)?shù)值1004015731發(fā)生事故產(chǎn)生的可能后果大災(zāi)難，死亡10人以上災(zāi)難，死亡3人以上（含3人），10人以下非常嚴(yán)重，死亡2人以下嚴(yán)重，重傷重大，致殘引人注目，需要救護(hù)大于16070—16020—70小于20D值D—危險(xiǎn)性分值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)可以接受風(fēng)險(xiǎn)DCBA

（二）控制措施的選擇

（1）選擇控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性；控制措施的先進(jìn)性和安全性；控制措施的經(jīng)濟(jì)性和合理性；

（2）控制措施的內(nèi)容應(yīng)包括：

1.工程技術(shù)措施，采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)裝備，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2.管理措施，學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范安全管理； 3.教育措施，采取有效的教育方法和手段，達(dá)到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)的目的；

4.個(gè)人防護(hù)措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護(hù)用品，保證防護(hù)用品的質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

五、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)管理

（一）確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由公司進(jìn)行管理。各單位逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由公司領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

（二）確定為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由各車間進(jìn)行管理。車間逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由車間領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保重大風(fēng)險(xiǎn)的有效性。

（三）確定為一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由工段進(jìn)行管理，工段逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由工段確定，工段監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期檢查，確保中等風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

（四）確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由班組管理，班組監(jiān)督控制的實(shí)施，定期檢查，確保可接受風(fēng)險(xiǎn)源控制的有效性。

六、工作進(jìn)度安排

（1）8月30日前完成相關(guān)制度和體系機(jī)構(gòu)建設(shè)。（2）9月30日前完成風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。

第三篇：關(guān)于開展2018安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的實(shí)施方案

××煤礦安字?20××?×××號(hào)

關(guān)于開展2018安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的實(shí)施方案

公司各部門、各隊(duì)組：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)?山西省煤炭廳關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知?（晉煤執(zhí)發(fā)?2017?293號(hào)）和?潞安集團(tuán)關(guān)于落實(shí)?山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知?的通知?（潞礦安字?2017?409號(hào)）文件精神，根據(jù)?煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法（試行）?，結(jié)合我公司實(shí)際，現(xiàn)決定開展2018安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，特制定本方案。

一、工作目標(biāo)

全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，認(rèn)真辨識(shí)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、關(guān)鍵因素和薄弱環(huán)節(jié)，評(píng)估安全生產(chǎn)過程中風(fēng)

工作，通過開展培訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估理論知識(shí)，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估過程中術(shù)語應(yīng)用，有力保障安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作順利開展。

2.排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（12月××日-12月××日）。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)工作，也是重點(diǎn)環(huán)節(jié)，各部門專業(yè)技術(shù)組及專業(yè)技術(shù)人員要切實(shí)結(jié)合公司實(shí)際，根據(jù)作業(yè)場(chǎng)所和具體作業(yè)情況，全員、全過程、全方位排查公司可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查結(jié)束后，及時(shí)將排查結(jié)果于12月××日前報(bào)送至安全部，安全部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行篩查、審核，并匯總，做好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前準(zhǔn)備。

3.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（12月××日-12月××日）。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是一項(xiàng)非常重要、基礎(chǔ)的工作，同時(shí)也是一項(xiàng)耗時(shí)耗力的工作，涉及面廣，是關(guān)系到安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作是否落地的關(guān)鍵因素之一。各部門專業(yè)技術(shù)組及人員在開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作前，要將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)作業(yè)活動(dòng)的作業(yè)步驟進(jìn)行劃分，劃分完成后，根據(jù)作業(yè)步驟，以工作危害分析法（JHA）為中心（設(shè)備設(shè)施辨識(shí)以安全檢查表（SCL）為中心），采用查閱資料、詢問交談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方法，辨識(shí)每一步驟存在的危害因素和導(dǎo)致事故的類型。各部門辨識(shí)完成后，于12月××日前，將辨識(shí)結(jié)果報(bào)送至安全部，安全部對(duì)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行篩查、審核、匯總，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前準(zhǔn)備工作。

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（12月××日-12月××日）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程，公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法，即LEC法。各部門專業(yè)技術(shù)組及技術(shù)人員根據(jù)前期風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的所有結(jié)果，

五、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各部門要高度重視本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，部門負(fù)責(zé)人要親自抓起，積極組織、認(rèn)真安排，同時(shí)各隊(duì)組負(fù)責(zé)人要緊密配合生產(chǎn)業(yè)務(wù)部室風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，向生產(chǎn)業(yè)務(wù)部室提供在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作中必要的參考資料，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作取得實(shí)效。

（二）強(qiáng)化工作推動(dòng)。各部門嚴(yán)格按照工作計(jì)劃，根據(jù)工作職責(zé)范圍，如期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，并按期向安全部報(bào)送，確保安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估各階段工作高效率、高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量完成。

（三）注重聯(lián)動(dòng)配合。各部門在開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作過程中要互相配合、互相溝通，辨識(shí)評(píng)估過程中，出現(xiàn)流程上的問題，要及時(shí)與安全部聯(lián)系，安全部做好協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作，營造互相促進(jìn)、密切配合的氛圍。

（四）發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)特長(zhǎng)。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作是一項(xiàng)線長(zhǎng)面廣的工作，各生產(chǎn)業(yè)務(wù)部室在辨識(shí)評(píng)估過程中，要充分聽取各隊(duì)組內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的員工建議和意見，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作全面覆蓋、不留死角。

（五）嚴(yán)格考核問責(zé)。各部門、隊(duì)組必須嚴(yán)格按照工作要求和目標(biāo)，如期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并做好統(tǒng)計(jì)、上報(bào)工作。本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作結(jié)束后，安全部按照工作開展期間各部門及專業(yè)技術(shù)組組織開展、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及各階段報(bào)送等情況進(jìn)行綜合考評(píng)，具體如下：

1.對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作中落實(shí)到位，能高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高效率完成工作的集體和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：

第四篇：縣住建局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

建設(shè)局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

為進(jìn)一步提高城市房屋拆遷和市政工程項(xiàng)目的科學(xué)決策水平，從源頭上預(yù)防和減少拆遷和施工過程中影響社會(huì)穩(wěn)定的突出問題，促進(jìn)城市拆遷和市政工程項(xiàng)目依法、有序、和諧、穩(wěn)定進(jìn)行，依照瓜政發(fā)關(guān)于印發(fā)《2012年重點(diǎn)工作任務(wù)分解表的通知》精神（瓜政發(fā)[2012]22號(hào)），結(jié)合瓜州房屋拆遷和市政工程項(xiàng)目工作實(shí)際，制定住建局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案如下。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：郭小榮（建設(shè)局局長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：趙生云（建設(shè)局總支書記兼房管局局長(zhǎng)）

成員：張東升（建設(shè)局副局長(zhǎng)兼人防辦主任）

張明晶（建設(shè)局副局長(zhǎng)）

薛永軍（城鄉(xiāng)規(guī)劃局局長(zhǎng)）

楊德新（住房公積金管理中心副主任）

張耀社（市政園林綠化管理局局長(zhǎng)）

朱立軍（房屋征收補(bǔ)償管理局局長(zhǎng)）張宇宙（建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理站站長(zhǎng)）

常玉英（建設(shè)局財(cái)務(wù)審計(jì)股股長(zhǎng)）

張偉基（建設(shè)局綜合辦公室主任）

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由張偉基同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的安排、協(xié)調(diào)、督查、考核等工作。1

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組在縣社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)縣城房屋拆遷和市政工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的綜合協(xié)調(diào)，全程跟蹤拆遷和市政工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織實(shí)施過程，指導(dǎo)和督促開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍

全縣國有土地上涉及城市房屋拆遷和市政工程的項(xiàng)目必須全部實(shí)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。未經(jīng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或群眾意見較大的項(xiàng)目，一律不予核發(fā)房屋拆遷和建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

拆遷和市政工程項(xiàng)目的實(shí)施是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、政策的要求，尤其是申請(qǐng)行政許可的法定要件是否齊全，是否真實(shí)有效；計(jì)劃和方案是否制定，拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否符合房地產(chǎn)市場(chǎng)行情，補(bǔ)償資金、安置房源是否落實(shí)，對(duì)困難家庭的綜合保障條件是否具備，拆遷法規(guī)政策的宣傳公示是否到位；拆遷項(xiàng)目的實(shí)施是否會(huì)引起拆遷片區(qū)內(nèi)或周邊居民的嚴(yán)重不滿，拆遷補(bǔ)償是否與同類地區(qū)的項(xiàng)目存在明顯的不公平；拆遷和市政工程項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)的其他不穩(wěn)定因素；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策和處置預(yù)案。

四、工作制度

1.明確責(zé)任主體。按照“屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，凡由拆遷和市政建設(shè)許可申請(qǐng)人自行組織實(shí)施的項(xiàng)目，由許可申請(qǐng)人的主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

凡由縣上組織推進(jìn)的項(xiàng)目，由縣政府負(fù)責(zé)組織社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.依法實(shí)施評(píng)估。采取座談會(huì)、聽證會(huì)、問卷調(diào)查、入戶走訪等形式，聽取各有關(guān)部門、單位和拆遷當(dāng)事人的意見及建議；組織人大代表、政協(xié)委員及信訪相關(guān)部門的專家對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聽證或論證，評(píng)審項(xiàng)目實(shí)施的合法性、可行性等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)備工作。根據(jù)項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)解決矛盾的方案、途經(jīng)和突發(fā)事件的防范、應(yīng)急和處置預(yù)案，最后作出總體評(píng)估結(jié)論，提出意見和建議，形成專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向縣維穩(wěn)辦報(bào)告?zhèn)浒浮彾ā?/p>

評(píng)估報(bào)告包括：項(xiàng)目基本情況，項(xiàng)目實(shí)施的合法性、合理性、可行性、安全性，群眾反映、以及專家的意見，項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及相關(guān)防范化解預(yù)案，評(píng)估結(jié)論。

4.工作領(lǐng)導(dǎo)小組針對(duì)城市拆遷和市政工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)每月組織召開一次工作例會(huì)（特殊情況下隨時(shí)召開），匯集城市拆遷和工程實(shí)施已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的社會(huì)矛盾，分析原因，及時(shí)調(diào)整完善維穩(wěn)工作措施。

二〇一二年四月十五日

第五篇：銀行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

銀行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案

為深入了解和掌握業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)狀況，促進(jìn)業(yè)務(wù)外包健康發(fā)展，同時(shí)推動(dòng)巴塞爾新資本協(xié)議實(shí)施，推廣使用操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具，總行決定對(duì)我行業(yè)務(wù)外包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)總行《關(guān)于開展今年下半年專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)【今年】726號(hào)）及《中國農(nóng)業(yè)銀行河南省分行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案》要求，結(jié)合我行業(yè)務(wù)外包實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。

一、評(píng)估的背景和目標(biāo)

（一）開展業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的背景。

一是總行《中國農(nóng)業(yè)銀行今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)》明確制定了上半年開展清算中心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下半年開展后臺(tái)中心風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體工作布署，但鑒于全行“三大中心”建設(shè)各行進(jìn)度不同，大部分行下半年“三大中心”建設(shè)未全面完成，不能在全行進(jìn)行后臺(tái)中心風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，總行決定在后臺(tái)中心、業(yè)務(wù)外包、小額農(nóng)貸三個(gè)板塊領(lǐng)域開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，我行被總行劃分在業(yè)務(wù)外包板塊進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)資本高級(jí)計(jì)量法的要求。總行已將經(jīng)濟(jì)資本分配到各部門、各級(jí)行，為確保計(jì)量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，“讓數(shù)據(jù)和事實(shí)說話”，總行逐步在主要業(yè)務(wù)條線開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過有步驟的、循序漸進(jìn)的推進(jìn)各條線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面識(shí)別不同條線面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)不同環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度及時(shí)采取措施，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

（二）開展業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義。

通過開展業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以從制度、流程、協(xié)議等方面查找并發(fā)現(xiàn)我行主要外包業(yè)務(wù)存在的缺陷和不足，并通過完善制度、優(yōu)化流程、修改協(xié)議等措施，提高我行業(yè)務(wù)外包整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（三）評(píng)估目標(biāo)。

1、清查業(yè)務(wù)外包領(lǐng)域已發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)事件，收集損失數(shù)據(jù)，深入分析導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的內(nèi)外部原因。

2、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，全面排查業(yè)務(wù)運(yùn)行中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，查找風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的各種問題。

3、在定性定量分析風(fēng)險(xiǎn)事件和損失、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)管理情況的基礎(chǔ)上，判斷未來內(nèi)外部環(huán)境改變后風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，多角度、系統(tǒng)性地提出整改意見，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，促進(jìn)業(yè)務(wù)優(yōu)化和發(fā)展。

二、評(píng)估對(duì)象及范圍

結(jié)合總行評(píng)估要點(diǎn)所涉及的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域及我行業(yè)務(wù)外包實(shí)際，本次業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅限運(yùn)營管理、信用卡和安全保衛(wèi)3個(gè)業(yè)務(wù)條線外包活動(dòng)，具體業(yè)務(wù)產(chǎn)品或管理活動(dòng)詳見風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)（見附件2）。

（一）評(píng)估對(duì)象。

我行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象為市分行運(yùn)營管理部、電子銀行部（信用卡業(yè)務(wù)）、安全保衛(wèi)部及各縣級(jí)支行與三個(gè)條線業(yè)務(wù)外包相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門。

（二）評(píng)估范圍。

一是風(fēng)險(xiǎn)事件及損失評(píng)估。收集范圍為2008年1月1日至今年9月30日發(fā)生的業(yè)務(wù)外包類風(fēng)險(xiǎn)事件和損失。主要為：操作風(fēng)險(xiǎn)事件及損失、外包供應(yīng)商違約事件及損失等。

二是風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)估。包括：產(chǎn)品、設(shè)備、流程、系統(tǒng)、人員、制度、操作、管理、監(jiān)督檢查、體制機(jī)制等方面存在的問題和隱患；外部欺詐、客戶信用、外包供應(yīng)商勢(shì)力等外部因素存在的問題和隱患；未來1-2年內(nèi)，內(nèi)外部環(huán)境變化導(dǎo)致的問題和隱患。

三是風(fēng)險(xiǎn)管理情況評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與分析、風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急、風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)考核等方面存在的問題和缺陷。

（三）評(píng)估方式。

本次業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取自查評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)評(píng)估。一是自查評(píng)估。市分行運(yùn)營管理部、電子銀行部（信用卡業(yè)務(wù)）、安全保衛(wèi)部及縣級(jí)支行與三個(gè)條線業(yè)務(wù)外包相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門，在本級(jí)行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組組織下進(jìn)行業(yè)務(wù)外包自查評(píng)估。各支行的派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理要參與派駐行業(yè)務(wù)外包的自查。二是現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)評(píng)估。省分行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組將視各二級(jí)分行（縣支行）自查評(píng)估情況，組織相關(guān)人員對(duì)轄內(nèi)二級(jí)分行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查情況進(jìn)行督導(dǎo)抽查。對(duì)于政策制度、流程環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)管理類要點(diǎn)，可通過訪談的方式，結(jié)合要點(diǎn)內(nèi)容，查找業(yè)務(wù)外包存在的問題和隱患。

三、工作組織及部門職責(zé)

（一）工作組織。

1、成立業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組。市分行成立業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)組織全市業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：

組

長(zhǎng)：董洪武（分管信貸管理工作副行長(zhǎng)）。

副組長(zhǎng)：信貸管理部、運(yùn)營管理部、電子銀行部、安全保衛(wèi)部部門負(fù)責(zé)人。

成員：信貸管理部、運(yùn)營管理部、電子銀行部、安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部、信息技術(shù)管理部指定1-2名業(yè)務(wù)專業(yè)人員為成員。

市分行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，信貸管理部承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作職責(zé)。

2、成立4個(gè)業(yè)務(wù)外包自評(píng)估小組，分別為運(yùn)營業(yè)務(wù)外包小組、信用卡業(yè)務(wù)外包小組、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)外包小組、綜合支持保障小組。每個(gè)小組選派本部門2-3名業(yè)務(wù)骨干為組員，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施本業(yè)務(wù)條線自評(píng)估階段有關(guān)工作（市分行業(yè)務(wù)外包評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)一覽表見附件1）。

（二）部門職責(zé)。

1、運(yùn)營業(yè)務(wù)外包小組。組長(zhǎng)由運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，小組成員由運(yùn)營管理部選派2-3名業(yè)務(wù)骨干組成。其主要職責(zé)包括：

①對(duì)會(huì)計(jì)憑證掃描補(bǔ)錄、會(huì)計(jì)憑證專用包寄遞、銀企對(duì)賬單制作寄遞等業(yè)務(wù)外包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取訪談、調(diào)閱資料等方式，按照分行確定的評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，填寫訪談?dòng)涗洠ǜ郊?），對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題填寫風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件4）。

②通過評(píng)估查找掌握相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)隱患，填寫風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件4）、風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表（附件5）。

③根據(jù)運(yùn)營管理?xiàng)l線評(píng)估自查情況，撰寫運(yùn)營條線業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)至少包括：評(píng)估的范圍、銀企對(duì)賬業(yè)務(wù)外包開展情況的總體評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)事件分析、主要的風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)整改措施及風(fēng)險(xiǎn)管理意見。

2、信用卡業(yè)務(wù)外包小組。組長(zhǎng)由電子銀行部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，小組成員由電子銀行部選派2-3名業(yè)務(wù)骨干組成。其主要職責(zé)包括：

①對(duì)商戶收單、貸記卡申請(qǐng)資料集中錄入等業(yè)務(wù)外包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取訪談、調(diào)閱資料等方式，按照分行確定的評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，填寫訪談?dòng)涗洠ǜ郊?），對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題填寫風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件4）。

②通過評(píng)估查找掌握相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)隱患，填寫風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件4）、風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表（附件5）。

③根據(jù)信用卡業(yè)務(wù)條線評(píng)估自查情況，撰寫POS商戶服務(wù)和信用卡對(duì)賬單打印寄送業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)至少包括：評(píng)估的范圍、POS商戶服務(wù)和信用卡對(duì)賬單打印寄送業(yè)務(wù)外包開展情況的總體評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)事件分析、主要的風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)整改措施及風(fēng)險(xiǎn)管理意見。

3、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)外包小組。組長(zhǎng)由安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，小組成員由安全保衛(wèi)部選派2-3名業(yè)務(wù)骨干組成。其主要職責(zé)包括：

①對(duì)市場(chǎng)化守護(hù)押運(yùn)、自助機(jī)具巡查、保安服務(wù)、視頻監(jiān)控中心監(jiān)控業(yè)務(wù)外包進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，根據(jù)各單位提交的各類評(píng)估表格、報(bào)告和材料，抽取部分經(jīng)營行，采取訪談、調(diào)閱資料等方式，按照分行確定的評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，填寫訪談?dòng)涗洠ǜ郊?），對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題填寫風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件4）。

②通過現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估查找掌握相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)隱患，審核被抽查單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患和業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、多報(bào)，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、內(nèi)容不規(guī)范、材料不全面等情況，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表（附件4）、風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表（附件5）及相關(guān)附件材料進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整和修改。

③根據(jù)安全保衛(wèi)條線評(píng)估自查情況，撰寫守庫押運(yùn)、保安服務(wù)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)至少包括：評(píng)估的范圍、全行守庫押運(yùn)、網(wǎng)點(diǎn)保安業(yè)務(wù)外包開展情況的總體評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)事件分析、主要的風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)整改措施及風(fēng)險(xiǎn)管理意見。

4、綜合支持保障小組。組長(zhǎng)由市分行信貸管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。小組成員由信貸管理部選派2名業(yè)務(wù)骨干，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部、信息技術(shù)管理部各選派1名業(yè)務(wù)骨干組成。其主要職責(zé)：一是牽頭制定全市外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施方案并組織實(shí)施。二是組織召開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組及評(píng)估小組會(huì)議。三是撰寫全行外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。四是負(fù)責(zé)收集法律支持等檢查資料、參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提出整改意見，并負(fù)責(zé)評(píng)估后本條線風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改督辦。

各縣級(jí)支行要比照市分行成立業(yè)務(wù)外包評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織轄內(nèi)運(yùn)營管理、信用卡、安全保衛(wèi)等相關(guān)條線業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。支行業(yè)務(wù)外包自評(píng)估工作由支行負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)的副行長(zhǎng)牽頭開展，派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理參與駐地行業(yè)務(wù)外包自評(píng)估及審核工作。

（三）分層評(píng)估。

為避免各級(jí)行對(duì)全行普遍共用的制度、流程、系統(tǒng)等評(píng)估要點(diǎn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理解上的偏差，更合理的分配和協(xié)調(diào)評(píng)估人員工作，省分行統(tǒng)一了評(píng)估制度、流程、系統(tǒng)等評(píng)估要點(diǎn)，并進(jìn)行WORD文檔說明，二級(jí)分行對(duì)于制度、流程、系統(tǒng)等缺陷問題，也可結(jié)合工作實(shí)際提出建設(shè)性意見。二級(jí)分行及縣級(jí)支行主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包的操作風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告、填報(bào)相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及自查報(bào)告，自查報(bào)告要對(duì)轄內(nèi)出現(xiàn)的典型案例進(jìn)行描述分析。

四、工作具體安排

本次外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作擬自10月8日開始，至11月17日結(jié)束，分為準(zhǔn)備部署、評(píng)估實(shí)施、市分行分析報(bào)告和省分行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)四個(gè)階段，具體工作步驟如下：

（一）準(zhǔn)備部署階段（10月8日至10月18日）。

1、成立業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組。按照總、分行評(píng)估工作要求，市分行成立以市分行黨委委員、副行長(zhǎng)董洪武為組長(zhǎng)，信貸管理部、運(yùn)營管理部、電子銀行部、安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部等部門為成員的評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織全行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

2、制訂評(píng)估實(shí)施方案。市分行信貸管理部牽頭，會(huì)商運(yùn)營管理部、電子銀行部、安全保衛(wèi)部制訂全行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案，明確評(píng)估范圍和評(píng)估方法，細(xì)化評(píng)估步驟，落實(shí)評(píng)估責(zé)任。實(shí)施方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審定后印發(fā)實(shí)施。

3、下發(fā)正式通知，安排部署評(píng)估工作。《關(guān)于開展業(yè)務(wù)外包專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的通知》經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審定后印發(fā)，各行、相關(guān)部門認(rèn)真按照要求組織和落實(shí)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

（二）自查階段（10月19日-11月2日）。

市分行運(yùn)營管理部、安全保衛(wèi)部、電子銀行部及縣級(jí)支行與三個(gè)條線業(yè)務(wù)外包相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門，要嚴(yán)格按照評(píng)估目標(biāo)、對(duì)象及范圍（重點(diǎn)是附件2所列的評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)）分別對(duì)銀企對(duì)賬、守庫押運(yùn)、保安服務(wù)、POS商戶服務(wù)、信用卡對(duì)賬單寄送業(yè)務(wù)外包情況開展自查，逐項(xiàng)對(duì)評(píng)估要點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行作答，并根據(jù)自查情況及相關(guān)要求填制各類統(tǒng)計(jì)表，整理相關(guān)材料，撰寫自查報(bào)告（自查報(bào)告內(nèi)容至少包括：自查的范圍、清算業(yè)務(wù)開展情況的總體評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)事件分析、主要的風(fēng)險(xiǎn)隱患及典型案例分析、風(fēng)險(xiǎn)整改措施及風(fēng)險(xiǎn)管理意見）。二級(jí)分行各條線相關(guān)統(tǒng)計(jì)表、自查報(bào)告及附件資料于11月2日前報(bào)送市分行業(yè)務(wù)外包領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，同時(shí)報(bào)上級(jí)行本業(yè)務(wù)條線評(píng)估小組。

（三）市分行總結(jié)報(bào)告階段（11月3日-11月6日）

市分行業(yè)務(wù)外包領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室結(jié)合市分行各條線自查評(píng)估等相關(guān)評(píng)估材料，匯總撰寫全行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)市分行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，于11月6日前報(bào)省分行風(fēng)險(xiǎn)管理部。

（四）現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)評(píng)估階段（11月7日-11月17）

省分行根據(jù)各行自查評(píng)估情況，抽取部分二級(jí)分行及縣支行開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，核查各行自查結(jié)果的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。

五、相關(guān)要求

（一）高度重視，切實(shí)落實(shí)相關(guān)人員和責(zé)任，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)工作。要按照評(píng)估目標(biāo)、對(duì)象及范圍全面、充分、真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)業(yè)務(wù)外包評(píng)估要點(diǎn)，逐條、逐項(xiàng)仔細(xì)進(jìn)行自查。每一項(xiàng)評(píng)估要點(diǎn)內(nèi)容必須闡明現(xiàn)狀、問題及產(chǎn)生原因，做到結(jié)論清晰、論據(jù)充足、表述有條理，有證明材料支持評(píng)估結(jié)論。由于各行業(yè)務(wù)外包存在差異，對(duì)于附件2所列評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)本級(jí)行不能進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)對(duì)不能評(píng)估的內(nèi)容作出說明，并經(jīng)上級(jí)行同意，可對(duì)附件2所列評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)暫不進(jìn)行評(píng)估。各類統(tǒng)計(jì)表要認(rèn)真填寫，報(bào)表所有內(nèi)容及數(shù)據(jù)必須客觀、準(zhǔn)確，不得杜撰、造假、遺漏。對(duì)于《風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表》（附件5），要求填報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)事件須如實(shí)反映，不得隱瞞不報(bào)和漏報(bào)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人要在表格中申明和承諾已填報(bào)所有事件。自查報(bào)告要按照評(píng)估內(nèi)容和要點(diǎn)逐項(xiàng)說明檢查情況，詳細(xì)闡明所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及問題，做到邏輯清楚、事實(shí)充分、數(shù)據(jù)詳實(shí)、結(jié)論客觀嚴(yán)謹(jǐn)。

（二）各行評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組要定期召開評(píng)估工作會(huì)，及時(shí)了解、調(diào)度評(píng)估工作進(jìn)程，研究工作中遇到的問題并及時(shí)協(xié)調(diào)解決。二級(jí)分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要建立每周通報(bào)機(jī)制，按周向省分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告評(píng)估工作進(jìn)展情況及評(píng)估工作中遇到的問題。

（三）建立聯(lián)系人制度。各縣級(jí)支行要指定1名聯(lián)系人負(fù)責(zé)與市分行溝通聯(lián)系，聯(lián)系人名單于10月21日前通過信使報(bào)送至市分行信貸管理部（劉適遇）。評(píng)估工作中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)與市分行（信貸管理部、運(yùn)營管理部、電子銀行部、安全保衛(wèi)部）聯(lián)系。

附件：1-

1、市分行業(yè)務(wù)外包評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)一覽表

2、評(píng)估內(nèi)容及要點(diǎn)

3、訪談?dòng)涗?/p>

4、風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)表

5、風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表

6、業(yè)務(wù)外包統(tǒng)計(jì)表