第一篇：6-案件管理辦法

案件管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權益，根據相關法律法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬子公司（以下合稱為“公司”）在經營、管理過程中發生的，以本公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司在經營、管理過程中發生的，以本公司為一方當事人，采取協商、調解（司法機關/仲裁機構主持的除外）等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益及聲譽，因此公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發生；對發生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第二章 管理部門、職責、權限

第四條 糾紛案件管理實行業務部門和法務部分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業務部門，法務部是糾紛案件管理的歸口部門。

第五條 業務部門的主要職責：

（一）負責提供糾紛案件涉及的事實情況及證據材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據需要承擔部分糾紛案件處理事務工作；

（四）負責與糾紛案件相對人的商談和解工作；

（五）負責協調糾紛案件處理涉及的費用支出及收取（律師費除外）；

（六）建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；

（七）根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第六條 法務部的主要職責：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負責組織實施；

（二）牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；

（三）負責糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；

（四）會同業務部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關部門閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；

（六）負責糾紛案件的報備工作；

（七）簽收、發送法律文書（非訴訟案件除外）；

（八）根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。

第七條 糾紛案件處理完結前（訴訟案件應在裁決/調解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內容，堅持保密原則。如違反保密規定，在案件處理過程中泄露公司商業秘密和其他秘密事項的，根據有關法律規定和公司的有關規章制度追究其相應責任。

第八條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法務部應報有關管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關部門閱知。

（一）涉案標的額為人民幣100萬元（含）以上；

（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結果對本公司有重大影響；

（四）法務部認定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法務部會同業務經辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。

第九條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關規定履行審批程序。

第十條 各相關職能部門依據法律、法規、規章及本公司的有關規定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十一條 公司各部門在工作過程中，如發現本部門難以處理，需要公司法務部和/或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協商，及時填寫《非訴訟案件情況登記表》（見附件一），經部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報法務部。

業務經辦部門應根據法務部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第十二條 法務部對業務經辦部門提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進行分析，于3個工作日內提出法律意見或建議，并及時通知業務經辦部門，同時督促經辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。

第十三條 非訴訟案件處理原則上由業務經辦部門負責；法務部提供法律服務與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務，由法務部聯系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協助處理。

糾紛處理過程中涉及專業、疑難問題，或需要協調公司其他部門共同處理時，業務經辦部門應根據公司相關制度的規定，及時書面上報CEO，由CEO統一協調處理。

第十四條 非訴訟案件發生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。

第四章 訴訟案件管理

第十五條 業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前個工作日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2個月前上報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關證據資料、情況說明報法務部。

法務部對《擬起訴案件審批表》及證據資料進行審查，于3個工作日內提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在3日內將處理意見書面通知案件經辦部門。

第十六條 案件經辦部門應在收到法務部書面通知后 個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第十七條 業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內啟動法律程序。

第十八條 確定起訴后，由法務部負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后7日內，辦理完畢立案相關手續。

第十九條 對于公司被動應訴案件，由法務部統一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第二十條 法務部應在收到應訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業務經辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。

業務經辦部門應于收到法務部轉發的法律文件后3個工作日內填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據材料、情況說明，并確定具體經辦人，經部門負責人簽署處理意見后報法務部。

訴訟案件處理的對接程序及相關訴訟手續辦理由法務部負責協調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后7日內辦理完畢。

第二十一條 法務部應加強對外聘律師的監督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發生變化，有可能對案件處理產生影響，應盡快通知法務部和律師，以便及時調整訴訟策略。

第二十二條 案件經辦部門認為需要提起上訴的案件，應于裁判文書送達后7個工作日內填寫《擬上訴案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關資料報法務部。

法務部對案件經辦部門報送的《擬上訴案件審批表》及相關資料進行審查，提出法律意見或建議，必要時可報請公司分管領導審批處理意見。

上訴案件的辦理程序，參照本辦法關于起訴案件的規定執行。

第二十三條 公司決定不予上訴的案件，法務部應將處理意見及相關裁判文書及時轉發相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。

第二十四條 公司申請執行或作為被執行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關于起訴、應訴案件的相關規定執行。第二十五條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查、收集相應的證據材料，公司各部門應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第二十六條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經辦人可隨時向法務部咨詢，由法務部提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由法務部聯系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經辦部門可向法務部作出書面通報，由法務部協調相關部門或所屬公司協同處理，或報請公司領導批示處理意見。

第五章 檔案管理

第二十七條 非訴訟案件的具體經辦人員應建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關案件的合同、協議、票據、往來函件、履行資料等。對于已處理完畢的案件，應在15日內，完成整理訂卷，并交本部門檔案管理機構存檔。第二十八條 訴訟案件的具體經辦人應在收到判決/裁定/調解/裁決書后20日內整理歸檔，并將案卷移交法務部。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關證據、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。

第二十九條 法務部應及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。

第六章 監督與檢查

第三十條 公司各部門應嚴格按照本辦法的規定開展工作；法務部根據本辦法的規定對各部門的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發現各部門未按本辦法的相關規定執行的，有權督促其限期改正。

第三十一條 法務部應對檢查工作予以總結，并在檢查工作完成后7個工作日內出具工作檢查報告，提交公司領導，作為績效考核的依據。

對于檢查中發現的問題與不足，法務部應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。

第七章 問責與考核

第三十二條 公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關機關追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規定及時、準確報告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規定的行為。第三十三條 對于違反本辦法第三十二條規定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門負責人的管理責任。

第八章 附 則

第三十四條 本辦法由公司法務部負責解釋。第三十五條 本辦法自下發之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴案件審批表》

第二篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權益，根據有關法律法規及我行有關規章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構、直屬機構在經營管理活動中發生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內分支機構、直屬機構發生的訴訟案件，按照本辦法的規定執行。境外分支機構的訴訟案件管理辦法另行規定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內容：

（一）直接處理本行發生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協調本行和下級行的案件執行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統計匯總、分析論證和調研總結；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構及直屬機構（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權限實行授權管理，納入法人授權管理體系。

下級行訴訟案件處理權限，由上級行根據該機構的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區別授權，動態監管。

下級行應當根據上級行的授權范圍及授權要求管理轄內訴訟案件。超過本行權限的案件，應按規定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權審批或處理案件，嚴禁以任何形式規避上級行的授權和監督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執行工作，認真做好訴前分析論證及財產保全工作，提高債權受償率和勝訴執行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結經驗教訓，有針對性地改進經營管理制度，防止此類風險再次發生，同時，有關部門應按規定嚴肅查處內部有關責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務部門歸口統一管理。法律事務部門和其他有關部門應按照本辦法的規定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關部門應當事先提交起訴申請和相關資料，報送本行或上級行法律事務部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務部門提交起訴申請和相關資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務人有無財產可執行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務部門：

（一）全部合同、借據、會計憑證、債權具體數額及相關證據資料；

（二）訴訟時效是否連續及相關證明；

（三）債務人（含擔保人）的現狀和債務履行能力；

（四）抵押物或質物的現有狀況、價值及權屬關系證明；

（五）債權債務變更材料；

（六）已經采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務部門收到起訴申請和相關資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關系及定性；

（二）現有證據的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結果預測；

（五）訴后執行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據訴前論證的結果，法律事務部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規定的程序和權限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權限的案件，應當先按照本辦法的規定履行行內起訴審查和訴前論證手續，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內將訴訟結果、執行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據債務人（含擔保人）可供執行財產狀況以及抵（質）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經審批決定起訴的案件，由法律事務部門負責處理相關訴訟事務，委派本行法律事務人員代理訴訟或與相關部門人員共同代理訴訟，也可根據實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務時，有關部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關證據和其它資料，并根據需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關部門應當及時了解有關信息，適時調整訴訟策略，努力實現訴訟目標，爭取最有利的訴訟結果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現場指導、異地協調等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產、關閉、解散，我行尚有未能收回的債權；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產或者遺產進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產、關閉、解散，但已完全停止經營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業執照，且無財產可執行，我行尚有未能收回的債權；

（四）借款人對我行負有多份債務，其中一份債務已申請強制執行且無效果，其他債務既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產可執行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純為了保持訴訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規定不予起訴的案件，當事行應當根據具體情況采取非訴訟方式繼續追償，或依法進行債權轉讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據行內有關規定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務部門負責管理。

第二十八條

法律事務部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關部門了解或收集相關的情況、證據和資料，制定應訴方案。有關部門應積極協助提供資料、證據，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內容：

（一）案件事實情況；

（二）結合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結合與該案有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內逐級報送至有審批權的上級行審批。

報批文件內容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關訴訟事務處理工作，按照本辦法第二章的有關規定執行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關系的定性、法律適用及判決結果等相關內容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結，提出并落實改進措施，防止再次發生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內新發生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據交換時間、首次開庭時間；已經查明且有證據支持的事實；

（二）根據現行法律法規、我行規章制度的有關規定及相關法學理論，結合已經查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎上，結合與該案件有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關業務操作中存在的問題進行分析，提出有關的風險防范建議；

（四）已經或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調整。

第三十六條

上級行應根據下級行被訴案件的發案數量、涉案標的、訴訟結果等因素，確定重點監測行名單，采取現場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務人在生效法律文書規定的期限內未履行義務的，當事行應當在法定期限內及時申請執行。

第三十八條

當事行應根據對被執行人可供執行財產的調查掌握情況，靈活采取執行措施，努力提高執行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關部門的溝通協調工作，積極探索多種途徑執行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現金執行工作，想方設法查找被執行人的現金財產，盡可能擴大現金執行成果。

第四十條

對異地執行的案件，當事行可請求我行當地分行給予協助，也可以請求上級行對有關工作予以協調，當地分行應積極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或對方當事人溝通，通過采取執行和解、債務抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執行。嚴禁發生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失等現象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關債務人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關的法律事務，可以根據實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當的措施鼓勵本行法律人員代理訴訟案件，以節約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務部門歸口管理，行內其他部門不得自行外聘律師。

按規定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優選聘；

（二）標準統一、公開透明；

（三）節省費用、控制成本；

（四）全程監督、動態考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設在法律事務部門，法律事務部門可根據工作需要吸收相關部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式決定有關事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執業律師應當按照下列標準擇優選聘：

（一）具有良好的職業道德；

（二）具有較高的法律專業技能；

（三）具有豐富的金融法律實務經驗；

（四）具有較強的協調溝通能力；

（五）具有較為突出的執業業績。

第五十條

各級行可參考當地法律服務市場公認的評價方法、本行與外聘律師的合作經驗以及對律師的考評記錄，擇優形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結果及執行結果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協議，并約定律師的保密義務。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權與總量控制相結合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結果和執行結果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據行內有關規定執行。律師費用據實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規定履行審批手續的訴訟案件，相關的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執行后收回的現金或資產變現后收回的現金，應當首先沖抵相關訴訟費用墊款，再依次沖減債權本金、表內應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經濟損失，各級行應當在兩年內予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據本辦法的規定，認真做好訴訟案件的統計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統（以下簡稱案件系統），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統計結果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統配備系統管理員或系統操作人員。

系統管理員負責案件系統的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設置操作權限及密碼；

（二）處理系統出現的各種故障，調查分析故障原因；

（三）負責系統使用、維護和故障情況的統計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統操作人員負責案件系統的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內，及時、準確地將案件信息錄入系統；

（三）及時向本行系統管理員報告操作故障，協助做好系統維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統操作規程，保證系統運行的安全性，防止系統被非法使用、數據丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數據的真實性、準確性負責。經審核無誤錄入的數據，系統操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內容確實有誤的，必須按照系統提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業務風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結案后，除重要憑證原件退回有關業務部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務人員運用法律手段清收資產、挽回或避免損失、節省律師代理費及相關訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發生下列情形，應根據行內有關規定嚴肅處理，并追究相關部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權管理規定，越權審批、瞞案不報；

（二）違反規定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執行，導致超過申請執行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統管理規定，錄入數據不實、擅自修改或刪除系統內容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發之日起施行。此前的有關規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經濟糾紛案件管理辦法》（工銀發[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業部，三峽、蘇州分行，各數據中心，軟件開發中心。行內發送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發

－20－

－1－

第三篇：行政處罰案件檔案管理辦法

吉林市工商行政管理局 行政處罰案件檔案管理辦法

第一章

總 則

第一條

為規范行政執法行為，加強行政處罰案件檔案管理，依據《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》及檔案管理有關規定，制定本辦法。

第二條

行政處罰案件檔案（簡稱案卷），是指在依法辦理行政處罰案件中形成的、反映執法活動全過程、具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第三條 本辦法適用于全市工商行政管理系統行政處罰案件的檔案管理。

第四條

行政處罰案件檔案應當由檔案管理部門統一進行管理，建立健全相關制度，明確崗位職責，確保案件檔案的規范、完整和安全。

第二章 立卷裝訂

第五條 行政處罰案卷包括簡易程序案卷和一般程序案卷。

第六條 簡易程序案件可以合并立卷，20至50案裝訂成一卷；一般程序案件原則實行“一案一檔一號”的立卷原則，也可以分為正卷、副卷。

第七條 簡易程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內目錄表

（二）卷內材料部分 1.當場處罰決定書

2.必要的證據材料【現場筆錄、詢問筆錄、與案情相關的情況說明】

3.行政處罰收據或執行情況記錄 4.其他文件材料

第八條 一般程序案件立卷材料及裝訂順序：

（一）卷內目錄表

（二）綜合材料部分（隔頁紙）1.立案審批表 2.行政處罰決定書

3.對當事人制發的其他法律文書 3.1.詢問通知書 3.2.責令改正通知書

3.3.實施強制措施決定書[含(場所、設施、財物)清單] 3.4.解除行政強制措施決定書 3.5.延長（查封、扣押）期限決定書

3.6.（檢測、檢驗、檢疫、技術鑒定）期間告知書 3.7.（查封、扣押）財物移送通知書 3.8.先行處理物品通知書

3.9.分期（延期）繳納罰款通知書 3.10.行政處罰（聽證）告知書 3.11行政決定履行催告書

4.送達回證：上述文書中，沒有設置一體式送達回證的文書，送達所填寫的送達回證[送達處罰決定書、檢驗報告等] 5.聽證筆錄

（三）證據材料部分（隔頁紙）

1.當事人或者其委托代理人詢問筆錄及其提供的與案情相關的陳述材料

2.當事人的主體資格證明材料

2.1.單位：企業法人營業執照、事業法人單位證書 2.2.個人：公民身份證明、個體工商戶營業執照等;2.3.委托代理人: 委托代理人身份證明及其委托代理證明文件；

3.證據復制（提取）單【涉案行為或物品相關的進貨單、銷售記錄、臺帳、財務記錄、圖片等】

4.證人證言材料【所有身份證明材料均附于其提供的證言或者書證之后】

5.鑒定結論【含抽樣取證記錄】 6.現場筆錄和現場檢查圖片材料； 7.其他作為證據使用材料【巡查記錄等】

（四）財物處理及其他材料部分（隔頁紙）

1.財物處理單據 1.1.罰沒款收據

1.2.物品處理記錄[含銷毀記錄和圖片] 1.3.其他財物處理材料 2.其他材料

2.1.涉嫌犯罪案件移送書 2.2.案件移送函 2.3.行政建議書

2.4.實施行政強制措施(場所、設施、財物)委托保管書

2.5.委托鑒定書

2.6.當事人提交的延期或分期繳納罰款的申請 2.7.強制執行申請書

（五）副卷（隔頁紙）【分副卷則不需隔頁紙】 1.副卷目錄表 2.案件來源登記表

3.投訴、申訴、舉報等案件來源材料 4.指定管轄通知書

5.案件調查終結報告【涉嫌犯罪案件情況調查報告、案件銷案報告】

5.行政處罰案件有關事項審批表【實施強制措施審批、強制措施延期審批、解除強制審批、處罰建議審批、延期結案審批、分期或者延期繳納罰款審批、物品處理審批、涉嫌犯罪移送審批等】

6.行政處罰決定書草擬稿 7.案件核審表 8.案件集體討論記錄 9.行政處罰決定審批表 10.聽證報告

11.行政處罰案件結案報告

12.其他有關材料【預警通知書、(建議去掉)協助調查函、檢查建議書、行政處理告知記錄、、回訪表等】

第九條 案卷封面推薦采取打印，目錄及卷內文書材料應當使用打印或鋼筆書寫，字跡要工整、清楚；內容要完整、準確。

第十條 案卷裝訂前應當清除文書材料上的全部金屬物，并根據不同情況作如下處理：

（一）文書破損的，應當進行修補或者復制，復制件放于原件之前；

（二）文書紙面超過A4紙的，按卷面大小折疊整齊；

（三）文書紙面過小或者裝訂后影響字跡的，以A4紙進行粘貼；

（四）以視聽資料、計算機數據為證據的，應當在案卷中標明載體的形式、錄制的時間和地點，以及載體的數量、內容、責任者、存放地點等；

（五）不能附卷保存的物證可拍攝成照片附卷。

（六）案卷一般采用三孔一線的方法用線裝訂，左側裝訂，文書材料的左邊和下邊必須對齊，裝訂線以不妨礙卷內文書材料閱讀為原則。

（七）案卷厚度以不超過2厘米或者200頁為宜，過多時可以分正卷、副卷裝訂。

第十條 案卷正副卷頁碼應當分別編排，頁碼應當標注在每頁的右上角，如有反頁則標注在左上角，封面、封底、卷內目錄、隔頁紙、無文字的不編頁碼。

第十一條 案卷頁碼應當使用打碼機順序標注，頁碼標注通常采用三位數標注法，如“001”；卷宗材料超千頁的，可以采用四位數標注，如“0001”。

第十二條 案卷使用卷繩裝訂成冊后，應當在加封處蓋上騎縫印，在案卷材料最后一頁與案卷底皮相接處加蓋截封印章，印章上應有“截封”字樣，并標明辦案機關和截封日期。

第十三條 有關行政處罰文書的文號、內容填制一律按照國家工商總局2009年版《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》的規定及市局制定的《行政處罰文書制作規范》的具體要求填制。

第十四條 內辦結的行政處罰案件完成立卷裝訂后，由辦案人員妥善保管。于次年1月份之前，由辦案機構統一呈報同級法制部門登記后，移交檔案管理部門保管。如因工作需要，也可以采取即時歸檔方式。

第三章 檔案管理

第十五條 案卷移交檔案管理部門前，承辦機構負責人應當對立卷裝訂質量進行檢查，確保移交案卷的規范性和完整性。

第十六條 與案卷有關的電子文件或者有關證物應當隨紙質案卷一并移交。

第十七條 檔案管理部門接收移交的案卷時，對不符合歸檔要求的案卷可以要求案件承辦機構重新裝訂完善，案件承辦機構應在10日內將重新裝訂完善的案卷移交檔案管理部門。

第十八條 案卷移交時應辦理移交手續，建立移交登記。移交登記包括：時間、案卷名稱、案卷頁碼、移交人簽字、接收人簽字、備注等內容。

第十九條 案卷移交檔案管理部門后，檔案管理人員應當按照檔案管理規定進行歸檔分類、編目、編制檢索工具等工作。

第二十條 案卷歸檔后，任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。

第二十一條 檔案管理部門應當建立《案卷查借閱制度》和《案卷查借閱登記簿》，履行查借閱登記手續。案卷查借閱登記簿應當包括：時間、案卷名稱、查閱用途、查閱事項、查閱單位、查閱人簽名、查閱證件、借卷歸還時間、備注等內容。

第二十二條 下列單位或者個人經本級局局長（含副局長）批準后，可以借閱案卷：

（一）法院、檢察院、公安機關；

（二）案件的當事人及其委托代理人；

（三）案件的利害關系人及其委托代理人；

（四）工商行政管理機關及其行政執法人員因工作需要；

（五）其他依據有關規定可以借閱案卷的單位或者個人。

第二十三條 借閱案卷時，單位應當出具介紹信及經辦人員的身份證明；個人應當出具身份證明；委托代理人應當出具委托人身份證明、委托書及本人的身份證明。不能出具的，不得借閱案卷。

第二十四條 經批準借閱案卷的人員應當在檔案管理部門辦公場所查閱案卷，案卷管理人員應當陪同。經批準，案卷借閱人員可以復印案卷的有關材料。復印時，案卷管理人員應當陪同。

第二十五條 除上級機關調取及本單位工作需要外，原則上不得將案卷帶出檔案管理部門。

第二十六條 依照有關規定應當對借閱人保密的案卷材料，借閱人不得查閱。比如：實名舉報材料、涉及國家秘密、商業秘密及個人隱私的材料等。

第二十七條 借出的案卷不得轉借其他的單位或個人使用。

第二十八條 檔案管理人員要及時催還查閱或借出的案卷，歸還時應認真驗看，如發現案卷被拆，文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況，應立即本單位負責人匯報并及時追查。

第二十九條 檔案管理人員應當履行下列職責：

（一）負責案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統計工作；

（二）負責日常檔案、資料的借閱和管理，確保檔案的完整與安全；

（三）與案卷管理有關的其他工作。

第三十條 檔案管理人員工作變動時，交接雙方必須逐卷逐件進行清點，編制移交目錄，嚴格履行移交手續，工作交清后方可離職。

第三十一條 案卷保存期限為永久。

第三十二條 案卷應當按有關規定與其他門類檔案一并定期向本級政府檔案館移交。

第四章 附 則

第三十三條 出現下列情形的，將依據有關規定對責任部門及相關責任人員作出相應處理：

（一）案件承辦機構未按照規定期限移交案卷的；

（三）故意瞞報、漏報有關材料、證物，將文件、資料據為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（四）案卷丟失、損毀或者不負責任、失職失責給工作帶來貽誤和損失的；

（五）檔案管理人員違反制度規定，擅自借閱案卷并造成不良后果的；

（六）應當處理的其他情形。

第三十四條 行政復議、行政賠償案件的立卷、歸檔及檔案管理參照本規定執行。

第三十五條 市局在本規定實施前制定的有關規定與本規定不符的，按照本規定執行；本規定與法律、法規、規章以及上級有關規定不符的，從其規定。

第三十六條 本規定自發布之日起施行。

第四篇：社會保險欺詐案件管理辦法

社會保險欺詐案件管理辦法

人力資源和社會保障部

人力資源社會保障部辦公廳關于印發社會保險欺詐案件管理辦法的通知

人社廳發〔2016〕61號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團人力資源社會保障廳（局）：

為加強社會保險欺詐案件管理，規范執法辦案行為，提高案件查辦質量和效率，強化執法監督制約和控制，促進公正廉潔執法，現將《社會保險欺詐案件管理辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。

人力資源社會保障部辦公廳

2016年4月28日

社會保險欺詐案件管理辦法

第一章總則

第一條為加強社會保險欺詐案件管理，規范執法辦案行為，提高案件查辦質量和效率，促進公正廉潔執法，根據《社會保險法》、《行政處罰法》和《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》等法律法規以及《人力資源社會保障部 公安部關于加強社會保險欺詐案件查處和移送工作的通知》，結合工作實際，制定本辦法。

第二條社會保險行政部門應當建立規范、有效的社會保險欺詐案件管理制度，加強案件科學化、規范化、全程化、信息化管理。

第三條社會保險行政部門對社會保險欺詐案件的管理活動適用本辦法。

第四條社會保險行政部門的基金監督機構具體負責社會保險欺詐案件歸口管理工作。

上級社會保險行政部門應當加強對下級社會保險行政部門社會保險欺詐案件查辦和案件管理工作的指導和監督。

第五條社會保險行政部門應當制定統一、規范的社會保險欺詐案件執法辦案流程和法律文書格式，實現執法辦案活動程序化、標準化管理。

第六條社會保險行政部門應當建立健全社會保險欺詐案件管理信息系統，實現執法辦案活動信息化管理。

第七條社會保險行政部門根據社會保險欺詐案件查辦和管理工作需要，可以聘請專業人員和機構參與案件查辦或者案件管理工作，提供專業咨詢和技術支持。

第二章記錄管理和流程監控

第八條社會保險行政部門應當建立社會保險欺詐案件管理臺賬，對社會保險欺詐案件進行統一登記、集中管理，對案件立案、調查、決定、執行、移送、結案、歸檔等執法辦案全過程進行跟蹤記錄、監控和管理。

第九條社會保險行政部門應當及時、準確地登記和記錄案件全要素信息。

案件登記和記錄內容包括：案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象和險種等案件基本信息情況，案件調查和檢查、決定、執行、移送、結案和立卷歸檔情況，案件辦理各環節法律文書簽發和送達情況，辦案人員情況以及其他需要登記和記錄的案件信息。

第十條社會保險行政部門應當建立案件流程監控制度，對案件查辦時限、程序和文書辦理進行跟蹤監控和督促。

第十一條社會保險行政部門應當根據案件查辦期限要求，合理設定執法辦案各環節的控制時限，加強案件查辦時限監控。

第十二條社會保險行政部門應當根據案件查辦程序規定，設定執法辦案程序流轉的順序控制，上一環節未完成不得進行下一環節。

第十三條社會保險行政部門應當根據案件查辦文書使用管理規定，設定文書辦理程序和格式控制，規范文書辦理和使用行為。

第三章立案和查處管理

第十四條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應當遵循依法行政、嚴格執法的原則，堅持有案必查、違法必究，做到事實清楚、證據確鑿、程序合法、法律法規規章適用準確適當、法律文書使用規范。

第十五條社會保險欺詐案件由違法行為發生地社會保險行政部門管轄。

社會保險行政部門對社會保險欺詐案件管轄發生爭議的，應當按照主要違法行為發生地或者社會保險基金主要受損地管轄原則協商解決。協商不成的，報請共同的上一級社會保險行政部門指定管轄。

第十六條社會保險行政部門應當健全立案管理制度，對發現的社會保險欺詐違法違規行為，符合立案條件，屬于本部門管轄的，應當按照規定及時立案查處。

第十七條社會保險行政部門對于查處的重大社會保險欺詐案件，應當在立案后10個工作日內向上一級社會保險行政部門報告。

立案報告內容應當包括案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象、險種等案件基本信息情況以及基本案情等。

第十八條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應當指定案件承辦人。

指定的案件承辦人應當具備執法辦案資格條件，并符合回避規定。

第十九條案件承辦人應當嚴格按照規定的程序、方法、措施和時限，開展案件調查或者檢查，收集、調取、封存和保存證據，制作和使用文書，提交案件調查或者檢查報告。

第二十條社會保險行政部門應當對案件調查或者檢查結果進行審查，并根據違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等不同情況，作出給予或者不予行政處理、處罰的決定。

社會保險行政部門在作出行政處罰決定前，應當按照規定履行事先告知程序，保障當事人依法行使陳述、申辯權以及要求聽證的權利。

第二十一條社會保險行政部門作出行政處理、處罰決定的，應當制作行政處理、處罰決定書，并按照規定期限和程序送達當事人。

社會保險行政部門應當定期查詢行政處理、處罰決定執行情況，對于當事人逾期并經催告后仍不執行的，應當依法強制執行或者申請人民法院強制執行。

第二十二條社會保險行政部門及其執法辦案人員應當嚴格執行罰款決定和收繳分離制度，除依法可以當場收繳的罰款外，不得自行收繳罰款。

第二十三條對于符合案件辦結情形的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應當及時結案。

符合下列情形的，可以認定為案件辦結：

（一）作出行政處理處罰決定并執行完畢的；

（二）作出不予行政處理、處罰決定的；

（三）涉嫌構成犯罪，依法移送司法機關并被立案的；

（四）法律法規規定的其他案件辦結情形。

第二十四條社會保險行政部門跨區域調查案件的，相關地區社會保險行政部門應當積極配合、協助調查。

第二十五條社會保險行政部門應當健全部門行政執法協作機制，加強與審計、財政、價格、衛生計生、工商、稅務、藥品監管和金融監管等行政部門的協調配合，形成監督合力。

第四章案件移送管理

第二十六條社會保險行政部門應當健全社會保險欺詐案件移送制度，按照規定及時向公安機關移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，不得以行政處罰代替案件移送。

社會保險行政部門在查處社會保險欺詐案件過程中，發現國家工作人員涉嫌違紀、犯罪線索的，應當根據案件的性質，向紀檢監察機關或者人民檢察院移送。

第二十七條社會保險行政部門移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，應當組成專案組，核實案情提出移送書面報告，報本部門負責人審批，作出批準或者不批準移送的決定。

作出批準移送決定的，應當制作涉嫌犯罪案件移送書，并附涉嫌社會保險欺詐犯罪案件調查報告、涉案的有關書證、物證及其他有關涉嫌犯罪的材料，在規定時間內向公安機關移送，并抄送同級人民檢察院。在移送案件時已經作出行政處罰決定的，應當將行政處罰決定書一并抄送。

作出不批準移送決定的，應當將不批準的理由記錄在案。

第二十八條社會保險行政部門對于案情重大、復雜疑難，性質難以確定的案件，可以就刑事案件立案追訴標準、證據固定和保全等問題，咨詢公安機關、人民檢察院。

第二十九條對于公安機關決定立案的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應當在接到立案通知書后及時將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交公安機關，并辦理交接手續。

第三十條對于已移送公安機關的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應當定期向公安機關查詢案件辦理進展情況。

第三十一條公安機關在查處社會保險欺詐案件過程中，需要社會保險行政部門協助查證、提供有關社會保險信息數據和證據材料或者就政策性、專業性問題進行咨詢的，社會保險行政部門應當予以協助配合。

第三十二條對于公安機關決定不予立案或者立案后撤銷的案件，社會保險行政部門應當按照規定接收公安機關退回或者移送的案卷材料，并依法作出處理。

社會保險行政部門對于公安機關作出的不予立案決定有異議的，可以向作出決定的公安機關申請復議，也可以建議人民檢察院進行立案監督。

第三十三條社會保險行政部門應當與公安機關建立聯席會議、案情通報、案件會商等工作機制，確保基金監督行政執法與刑事司法工作銜接順暢，堅決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現象。

第三十四條社會保險行政部門應當與公安機關定期或者不定期召開聯席會議，互通社會保險欺詐案件查處以及行政執法與刑事司法銜接工作情況，分析社會保險欺詐形勢和任務，協調解決工作中存在的問題，研究提出加強預防和查處的措施。

第三十五條社會保險行政部門應當按照規定與公安、檢察機關實現基金監督行政執法與刑事司法信息的共享，實現社會保險欺詐案件移送等執法、司法信息互聯互通。

第五章重大案件督辦

第三十六條社會保險行政部門應當建立重大社會保險欺詐案件督辦制度，加強轄區內重大社會保險欺詐案件查處工作的協調、指導和監督。

重大案件督辦是指上級社會保險行政部門對下級社會保險行政部門查辦重大案件的調查、違法行為的認定、法律法規的適用、辦案程序、處罰及移送等環節實施協調、指導和監督。

第三十七條上級社會保險行政部門可以根據案件性質、涉案金額、復雜程度、查處難度以及社會影響等情況，對轄區內發生的重大社會保險欺詐案件進行督辦。

對跨越多個地區，案情特別復雜，本級社會保險行政部門查處確有困難的，可以報請上級社會保險行政部門進行督辦。

第三十八條案件涉及其他行政部門的，社會保險行政部門可以協調相關行政部門實施聯合督辦。

第三十九條社會保險行政部門（以下簡稱督辦單位）確定需要督辦的案件后，應當向承辦案件的下級社會保險行政部門（以下簡稱承辦單位）發出重大案件督辦函，同時抄報上級社會保險行政部門。

第四十條承辦單位收到督辦單位重大案件督辦函后，應當及時立案查處，并在立案后10個工作日內將立案情況報告督辦單位。

第四十一條承辦單位應當每30個工作日向督辦單位報告一次案件查處進展情況；重大案件督辦函有確定報告時限的，按照確定報告時限報告。案件查處有重大進展的，應當及時報告。

第四十二條督辦單位應當對承辦單位督辦案件查處工作進行指導、協調和督促。

對于承辦單位未按要求立案查處督辦案件和報告案件查處進展情況的，督辦單位應當及時詢問情況，進行催辦。

第四十三條督辦單位催辦可以采取電話催辦、發函催辦、約談催辦的方式，必要時也可以采取現場督導催辦方式。

第四十四條對因督辦案件情況發生變化，不需要繼續督辦的，督辦單位可以撤銷督辦，并向承辦單位發出重大案件撤銷督辦函。

第四十五條承辦單位應當在督辦案件辦結后，及時向督辦單位報告結果。

辦結報告內容應當包括案件名稱、編號、來源、涉案對象和險種等基本信息情況、主要違法事實情況、案件調查或檢查情況、行政處理處罰決定和執行情況以及案件移送情況等。

第六章案件立卷歸檔

第四十六條社會保險行政部門應當健全社會保險欺詐案件立卷歸檔管理制度，規范案卷管理行為。

第四十七條社會保險欺詐案件辦結后，社會保險行政部門應當及時收集、整理案件相關材料，進行立卷歸檔。

第四十八條社會保險欺詐案件應當分別立卷，統一編號，一案一卷，做到目錄清晰、資料齊全、分類規范、裝訂整齊、歸檔及時。

案卷可以立為正卷和副卷。正卷主要列入各類證據材料、法律文書等可以對外公開的材料；副卷主要列入案件討論記錄、法定秘密材料等不宜對外公開的材料。

第四十九條裝訂成冊的案卷應當由案卷封面、卷內文件材料目錄、卷內文件材料、卷內文件材料備考表和封底組成。

第五十條卷內文件材料應當按照以下規則組合排列：

（一）行政決定文書及其送達回證排列在最前面，其他文書材料按照工作流程順序排列；

（二）證據材料按照所反映的問題特征分類，每類證據主證材料排列在前，旁證材料排列在后；

（三）其他文件材料按照取得或者形成的時間順序，并結合重要程度進行排列。

第五十一條社會保險行政部門應當按照國家規定確定案卷保管期限和保管案卷。

第五十二條社會保險行政部門建立案件電子檔案的，電子檔案應當與紙質檔案內容一致。

第七章案件質量評查

第五十三條社會保險行政部門應當健全社會保險欺詐案件質量評查制度，組織、實施、指導和監督本區域內社會保險欺詐案件質量評查工作，加強案件質量管理。

第五十四條案件質量評查應當從證據采信、事實認定、法律適用、程序規范、文書使用和制作等方面進行，通過審閱案卷、實地調研等方式，對執法辦案形成的案卷進行檢查、評議，發現、解決案件質量問題，提高執法辦案質量。

評查內容主要包括：

（一）執法辦案主體是否合法，執法辦案人員是否具有資格；

（二）當事人認定是否準確；

（三）認定事實是否清楚，證據是否充分、確鑿；

（四）適用法律、法規和規章是否準確、適當；

（五）程序是否合法、規范；

（六）文書使用是否符合法定要求，記錄內容是否清楚，格式是否規范；

（七）文書送達是否符合法定形式與要求；

（八）行政處理、處罰決定和執行是否符合法定形式與要求；

（九）文書和材料的立卷歸檔是否規范。

第五十五條社會保險行政部門應當定期或者不定期開展案件質量評查。

案件質量評查可以采取集中評查、交叉評查、網上評查方式，采用重點抽查或者隨機抽查方法。

第五十六條社會保險行政部門應當合理確定案件質量評查標準，劃分評查檔次。

第五十七條社會保險行政部門開展案件質量評查，應當成立評查小組。

評查小組開展評查工作，應當實行一案一查一評，根據評查標準進行檢查評議，形成評查結果。

第五十八條評查工作結束后，社會保險行政部門應當將評查結果通報下級社會保險行政部門。

第八章案件分析和報告

第五十九條社會保險行政部門應當建立社會保險欺詐案件分析制度，定期對案件總體情況進行分析，對典型案例進行剖析，開展業務交流研討，提高執法辦案質量和能力。

第六十條社會保險行政部門應當建立社會保險欺詐案件專項報告制度，定期對案件查處和移送情況進行匯總，報送上一級社會保險行政部門。

省級社會保險行政部門應當于半年和結束后20日內上報社會保險欺詐案件查處和移送情況報告，并附社會保險欺詐案件查處和移送情況表（見附表），與社會保險基金要情統計表同時報送（一式三份）。

專項報告內容主要包括：社會保險欺詐案件查處和移送情況及分析、重大案件和上級督辦案件查處情況、案件查處和移送制度機制建設和執行情況以及案件管理工作情況。

第六十一條社會保險行政部門應當建立社會保險欺詐案件情況通報制度，定期或者不定期通報本轄區內社會保險欺詐案件發生和查處情況。

通報社會保險欺詐案件情況，可以在本系統通報，也可以根據工作需要向社會公開通報。

對于重大社會保險欺詐案件可以進行專題通報。

第六十二條社會保險行政部門應當健全社會保險欺詐案例指導制度，定期或者不定期收集、整理、印發社會保險欺詐典型案例，指導轄區內案件查處工作。

第六十三條社會保險行政部門應當健全社會保險欺詐案件信息公開制度，依法公開己辦結案件相關信息，接受社會監督。

第六十四條社會保險行政部門查處社會保險欺詐案件，作出行政處罰決定的，應當在作出決定后7個工作日內，在社會保險行政部門門戶網站進行公示。

第六十五條社會保險行政部門應當完善單位和個人社會保險欺詐違法信息記錄和使用機制，將欺詐違法信息納入單位和個人誠信記錄，加強失信懲戒，促進社會保險誠信建設。

第九章監督檢查

第六十六條上級社會保險行政部門應當定期或者不定期對下級社會保險行政部門社會保險欺詐案件查處和移送情況以及案件管理情況進行監督檢查，加強行政層級執法監督。

第六十七條社會保險行政部門應當健全執法辦案責任制，明確執法辦案職責，加強對執法辦案活動的監督和問責。

第十章附則

第六十八條本辦法自發布之日起施行。

第六十九條本辦法由人力資源社會保障部負責解釋。

附表：________年（上半年）社會保險欺詐案件查處和移送情況表

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第五篇：律師事務所案件項目管理辦法

律師事務所案件項目管理辦法

一、總則

第一條為了突出河南律師事務所團隊精神和集體辦案優勢，最大限度地維護委托人的利益，打造律師事務所市場品牌，特制定本辦法。

第二條河南律師事務所實行重大項目管理制度。

第三條重大項目管理體現重大項目集體協作、項目利益集體共享、項目責任集體承擔的原則。

第四條河南律師事務所設立重大項目管理委員會負責重大項目的認定、審批和項目部負責人選任等重大事項。

第五條重大項目實行項目負責人管理制度。

二、重大項目管理委員會

第六條重大項目管理委員會由組成。

第七條重大項目管理委員會主任由擔任。委員會主任負責召集、主持管理委員會會議。

第八條重大項目管理委員會依照本辦法負責重大項目的認定、審批。

第九條重大項目管理委員會依照本辦法負責重大項目項目負責人的選任，負責項目承辦人員對分配異議的復議決定，該復議決定為最終分配方案，任何人應當無條件執行。

第十條重大項目管理委員會實行無定期議事規則，重大案件的認定和案件承辦人員的選任實行集體議事、多數通過、書面決定原則。

三、重大項目

第十一條重大項目管理委員會就河南律師事務所受理的訴訟案件和非訴訟案件，依據以下規則認定重大項目范圍：

1、代理費（包括風險代理費）在萬元以上（含萬元）的訴訟案件；

2、有重大政治影響和有重大社會影響的訴訟案件；

3、為公司、企業、事業單位、國家機關、個人提供法律服務收費在萬元以上（含萬元）的費訴訟案件；

4、其他律師事務所收費在萬元以上（含萬元）的費訴訟案件。

第十二條本辦法第十一條規定的重大項目范圍隨本所的發展情況及市場變化情況適時調整，具體調整辦法由項目管理委員會書面制訂。

四、重大項目管理

第十三條符合以上條件的重大項目，由重大項目管理委員會認定，管理委員會主任負責簽署案件審批表，交由重大項目項目負責人，由項目負責人在兩日之內成立重大案件項目組。

第十四條重大項目組由項目負責人負責選任人員。選任人員應當符合自愿、雙向選擇的要求，不得強制選任。

第十五條重大項目組的組成人員原則上為3人以上（含三人），項目組的組成人員原則上從本律師事務所產生。項目單位或者個人指名某律師承辦的，項目負責人應將該律師列為項目組成員。若因特殊情況需要外援的，必須經重大項目管理委員會批準。

第十六條凡同意本辦法的本所律師，對于自己經手的符合重大項目條件的案件，或者項目負責人對于自己負責的案件，認為不需要組成項目組，不需要任何本所律 師協助，能夠獨立勝任該項目工作的，可以向重大項目管理委員會提出書面申請，經重大項目管理委員會批準后，由其本人獨立完成項目工作。

第十七條本所律師將可能開拓到的、或者已經談妥的重大項目不提交本所重大項目委員會研究決定，擅自將項目介紹到其他律師事務所的，以違反本所規章制度、工作紀律論處。

第十八條重大項目負責人負責確定項目組組成人員名單、制定項目組工作計劃，經重大項目管理委員會審批后，組織實施。

第十九條重大項目項目負責人應當根據制定的計劃，卓有成效地開展項目運作。

第二十條重大項目組人員應當遵守項目計劃，服從項目負責人的指揮，積極參與項目工作。

第二十一條重大項目完成后，由項目負責人制定書面結案報告并報管理委員會。報告應當包括對項目完成情況的說明、對項目組人員進行的績效評價及勞動報酬分配方案等。

第二十二條重大項目部收支由律師事務所財務部門進行專門賬戶管理。在項目運作過程中需要支出費用的，必須由項目負責人審查同意并經項目委員會主任批準后，由該項目部專門賬戶支出。

五、利益分配

第二十三條重大項目的收費標準、收費辦法應當遵守國家有關部門制訂的及河南律師事務所的財務規定。

第二十四條重大項目的分配制度應當體現多勞多得的原則。

第二十五條重大項目收入的分配制度應當遵守以下規定：

1、重大項目收費向律師事務所繳納30%（稅后）以后，扣除為項目支出的費用，剩余部分為項目收費進行分配；

2、重大項目的信息費按項目收費的5%（稅后）比例提取；（信息是指提供有關案件來源、背景、關系人或其他重要信息）

3、重大項目的締約費按不超過項目收費的15%比例提取；（締約是指為重大項目委托方進行締約的過程，進行的策劃、談判等促成協議成交的行為）

4、剩余項目收費由項目負責人按照多勞多得的原則向項目承辦人員進行分配；

5、項目承辦人員對分配有異議的，可以書面項重大案件管理委員會書面申請復議。

第二十六條如果項目開拓（含信息來源和締約過程）是由本所律師依靠個人力量獨立完成的，則本辦法第二十五條第1、2款規定的信息費、締約費由該律師個人支配。

六、項目監管

第二十七條為確保重大項目的順利實施，保證工作質量，律師事務所設立項目監管委員會。委員會由組成。項目監管委員會由擔任。委員會主任負責召集、主持監管委員會會議。

第二十八條項目監管委員會行使下列職權：

1、檢查項目的收費、利益分配等財務情況；

2、對項目管理委員會違反本所項目管理辦法的行為進行監督；

3、對項目負責人的行為損害律師事務所的利益時，要求項目管理委員會進行糾正；

4、提議召開臨時重大案件項目管理委員會會議。

5、項目監管委員會主任列席或者委托項目監管委員會其他成員列席項目管理委員會會議。

七、責任

第二十九條因重大項目組人員違反項目計劃，或違反項目負責人指令，或違反職業道德，或律師執業紀律，或違反河南律師事務所規定，或違反與河南律師事務所之間的聘用協議，或違反其他法律、行政法規的規定或約定造成案件項目經濟損失的，應承擔賠償責任。

八、附則

第三十條本管理辦法具有協議屬性，將視為與本律師事務所人員之間聘用協議中的條款，本律師事務所人員簽字后對其產生法律效力。