第一篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規(guī)范集團(tuán)及其下屬公司商業(yè)糾紛管理行為，嚴(yán)格辦事程序，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處理公司訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)及其下屬公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團(tuán)及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實(shí)行有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責(zé)

2.1集團(tuán)法務(wù)部：統(tǒng)一管理集團(tuán)及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權(quán)限內(nèi)代表集團(tuán)及所屬公司代為起訴、承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導(dǎo)、協(xié)助集團(tuán)所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請(qǐng)流程，并對(duì)委托律師的工作成果進(jìn)行評(píng)估；

（4）定期對(duì)集團(tuán)全轄訴訟案件進(jìn)行梳理、檢查，建立完善案件預(yù)警機(jī)制。

2.2案件責(zé)任單位：案件責(zé)任單位的負(fù)責(zé)人是處理本單位訴訟案件的第一責(zé)任人。案件承辦過程中，責(zé)任單位必須明確專人負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)

和事宜，并主動(dòng)支持法務(wù)部門和承辦律師的工作，依法舉證，積極應(yīng)訴。

2.3集團(tuán)所屬公司法律事務(wù)管理崗：

2.3.1 在代理權(quán)限內(nèi)代表所屬公司代為起訴、承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)

求等，但集團(tuán)法務(wù)部認(rèn)為應(yīng)由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團(tuán)法務(wù)部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發(fā)生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過程中與對(duì)方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見的；

（2）資產(chǎn)、商譽(yù)受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動(dòng)合同，公司合法企業(yè)權(quán)益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報(bào)

3.2.1根據(jù)獲取的材料和相關(guān)信息，由糾紛所屬公司報(bào)請(qǐng)本公司總經(jīng)理

簽署意見后提交集團(tuán)法務(wù)部，法務(wù)部對(duì)其進(jìn)行審核并提出相關(guān)法律意見

后，提交集團(tuán)分管法務(wù)副總裁，由集團(tuán)分管法務(wù)副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團(tuán)公司或其下屬公司起訴的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，有關(guān)部門配合做好訴訟準(zhǔn)備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調(diào)解方式解決的，法務(wù)部給予法律意見，陳述訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)、訴訟成本和和解、調(diào)解意見等，由案涉具體公司總

經(jīng)理或副總經(jīng)理處置具體調(diào)解事宜，法務(wù)部予以配合。

3.3案件核準(zhǔn)

下列案件由集團(tuán)總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規(guī)定由股東大會(huì)、董事會(huì)決議通過的重大事項(xiàng)合同糾紛，如合資、聯(lián)營、資產(chǎn)重組、擔(dān)保及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合同糾紛；

（2）訴訟標(biāo)的為20萬元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略的案件，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件；

（5）除由集團(tuán)總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報(bào)告

對(duì)已發(fā)生的訴訟案件,法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)或所屬公司負(fù)責(zé)人。

3.5案件處理

3.5.1爭議可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的，責(zé)任部門在發(fā)出與對(duì)方企業(yè)的聯(lián)系函、答復(fù)函等書面往來文件前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與法務(wù)部溝通，不得以口頭或書面形式擅自做出同意對(duì)方要求、變更履行合同、放棄公司權(quán)利等可能影響案件進(jìn)展的行為。

3.5.2集團(tuán)法務(wù)部協(xié)同糾紛所屬公司做好因我公司侵權(quán)或違約造成損失的補(bǔ)救措施，做好證據(jù)保全工作，防止因證據(jù)滅失導(dǎo)致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對(duì)方企業(yè)或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會(huì)同集團(tuán)法務(wù)部與其他相關(guān)部門，認(rèn)真分析研究對(duì)方索賠的合理性及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，給予調(diào)解或準(zhǔn)備應(yīng)訴的法律意見，并向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁報(bào)告。

3.5.4以集團(tuán)公司或其下屬公司為被告或被申請(qǐng)人提起訴訟或仲裁申請(qǐng)的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，糾紛所屬公司應(yīng)配合法務(wù)部積極組織應(yīng)訴。

3.5.5集團(tuán)公司及其下屬公司的任何部門接到相關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)公司的起訴狀、申請(qǐng)書、開庭通知書、舉證通知書等法律性文件的，應(yīng)第一時(shí)間向

集團(tuán)法務(wù)部匯報(bào)并將相關(guān)訴訟材料送至集團(tuán)法務(wù)部，同時(shí)各部門應(yīng)向所屬公司總經(jīng)理進(jìn)行匯報(bào)。集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)在收到訴訟材料后于第一時(shí)間向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁進(jìn)行請(qǐng)示匯報(bào)。

3.5.6公司提起仲裁申請(qǐng)或訴訟，被申請(qǐng)仲裁或應(yīng)訴，糾紛所屬公司應(yīng)

當(dāng)以書面形式提交案件情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書和證據(jù)材料（包括但不限于合同及相關(guān)附件，收、付款憑證，交貨、驗(yàn)收憑證，結(jié)算單據(jù)、財(cái)務(wù)對(duì)賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見；

（4）其他相關(guān)信息。

糾紛所屬公司認(rèn)為糾紛應(yīng)采取起訴或仲裁進(jìn)行解決的，應(yīng)當(dāng)填寫《提起訴訟案件審批表》，經(jīng)發(fā)起人部門經(jīng)理、公司總經(jīng)理、集團(tuán)法務(wù)部總經(jīng)理、集團(tuán)分管法務(wù)副總裁核準(zhǔn)后，由集團(tuán)法務(wù)部辦理此糾紛的起訴、申請(qǐng)仲裁事宜。

3.5.7集團(tuán)分管法務(wù)副總裁認(rèn)為案件需要由外部律師事務(wù)所處置的，集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)辦理律師事務(wù)所的聘請(qǐng)工作并負(fù)責(zé)案件的協(xié)助、跟蹤工作。

第四章結(jié)案管理

4.1集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)對(duì)訴訟中案件的進(jìn)展情況隨時(shí)告知糾紛所屬公司總經(jīng)理并向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁匯報(bào)。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)的裁決、行政復(fù)議機(jī)關(guān)的行政復(fù)議決定，存在程序違法、認(rèn)定事實(shí)不清、適用法律錯(cuò)誤等致使公司利益受到損害時(shí)，公司應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙Ｉ显V或申請(qǐng)?jiān)賹彽膶徟鞒逃杉瘓F(tuán)法務(wù)部發(fā)起，經(jīng)法務(wù)部總經(jīng)理、集團(tuán)分管法務(wù)副總裁批準(zhǔn)后，由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)辦理起訴、上訴或

申請(qǐng)?jiān)賹徥乱恕?/p>

對(duì)方上訴或再審的，應(yīng)按照本辦法第三章規(guī)定應(yīng)訴。

4.4對(duì)發(fā)生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應(yīng)及時(shí)查清對(duì)方可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)狀況，敦促對(duì)方自動(dòng)履行，集團(tuán)法務(wù)部予以配合；對(duì)方逾期不自動(dòng)履行的，集團(tuán)法務(wù)部須在法律規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

4.5對(duì)發(fā)生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應(yīng)配合集團(tuán)法務(wù)部做好與對(duì)方的執(zhí)行和解工作，避免被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

4.6對(duì)發(fā)生侵權(quán)或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報(bào)、遲延上報(bào)、隱瞞糾紛事實(shí)，造成案件延誤、損失擴(kuò)大、難以取證、超過訴訟時(shí)效等后果的，由集團(tuán)公司給予責(zé)任人相應(yīng)處理。

4.7集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)對(duì)訴訟案進(jìn)行歸檔并保存。歸檔案卷應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、完整地記錄糾紛案件處理的過程。

4.8訴訟案件結(jié)案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報(bào)告，入卷備查。

4.9對(duì)承辦案件中反映的管理問題、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)法務(wù)部可向相關(guān)公司提出法律意見，報(bào)集團(tuán)分管法務(wù)副總裁核準(zhǔn)后，向相關(guān)公司總經(jīng)理遞交。

4.10在案件管理和處理過程中，有關(guān)知情人必須保守案件涉及的商業(yè)秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報(bào)、遲延上報(bào)、謊報(bào)案情或隱瞞案件事實(shí)的，依照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報(bào)、遲延上報(bào)、謊報(bào)案情、隱瞞案件事實(shí)或案件責(zé)任單位和責(zé)任人怠于處理案件，給集團(tuán)造成信譽(yù)和重大

財(cái)產(chǎn)損失的，比照第十八條規(guī)定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規(guī)定，依照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定給予處分，直至追究其法律責(zé)任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件相抵觸的，按有關(guān)法律、法 規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件執(zhí)行。

6.2本辦法由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋及監(jiān)督實(shí)施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實(shí)施。

第二篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及我行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)生民事、勞動(dòng)或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項(xiàng)。

通過仲裁解決糾紛的事項(xiàng)適用本辦法。

總行以及境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機(jī)構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：

（一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；

（二）審批、指導(dǎo)和處理下級(jí)行發(fā)生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級(jí)行的案件執(zhí)行工作；

（五）審核、管理訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)；

（六）對(duì)訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；

（七）檢查、指導(dǎo)和考核下級(jí)行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標(biāo)是，運(yùn)用必要的法律手段維護(hù)我行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。

第五條

總行對(duì)分支機(jī)構(gòu)及直屬機(jī)構(gòu)（以下簡稱各級(jí)行）的訴訟案件處理權(quán)限實(shí)行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。

下級(jí)行訴訟案件處理權(quán)限，由上級(jí)行根據(jù)該機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權(quán)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

下級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過本行權(quán)限的案件，應(yīng)按規(guī)定上報(bào)審批，并遵照上級(jí)行的批復(fù)處理。嚴(yán)禁越權(quán)審批或處理案件，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避上級(jí)行的授權(quán)和監(jiān)督管理。

第六條

各級(jí)行應(yīng)加強(qiáng)訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計(jì)成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認(rèn)真做好訴前分析論證及財(cái)產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對(duì)于生效法律文書確定我行承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行，避免損失擴(kuò)大。

第八條

對(duì)被訴及敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)經(jīng)營管理制度，防止此類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生，同時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)按規(guī)定嚴(yán)肅查處內(nèi)部有關(guān)責(zé)任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級(jí)行法律事務(wù)部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務(wù)部門和其他有關(guān)部門應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項(xiàng)工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當(dāng)事行和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)事先提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料，報(bào)送本行或上級(jí)行法律事務(wù)部門審批。

第十一條

申請(qǐng)起訴的單位應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)限之前，向法律事務(wù)部門提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料：

（一）本案訴訟時(shí)效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)陳述本案的具體情況和起訴理由，并對(duì)債務(wù)人有無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說明。

下列資料應(yīng)當(dāng)與起訴申請(qǐng)一并提交法律事務(wù)部門：

（一）全部合同、借據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、債權(quán)具體數(shù)額及相關(guān)證據(jù)資料；

（二）訴訟時(shí)效是否連續(xù)及相關(guān)證明；

（三）債務(wù)人（含擔(dān)保人）的現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力；

（四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價(jià)值及權(quán)屬關(guān)系證明；

（五）債權(quán)債務(wù)變更材料；

（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關(guān)的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務(wù)部門可要求申請(qǐng)起訴的單位予以補(bǔ)充，有關(guān)單位有責(zé)任及時(shí)補(bǔ)充、完善案件資料。

第十三條

法律事務(wù)部門收到起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)對(duì)案件事實(shí)和起訴理由進(jìn)行審查，同時(shí)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行訴前論證。

第十四條

訴前論證應(yīng)當(dāng)以審查案件事實(shí)和起訴理由為基礎(chǔ)，重點(diǎn)對(duì)下列因素進(jìn)行研究和分析：

（一）案件法律關(guān)系及定性；

（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)及訴訟結(jié)果預(yù)測；

（五）訴后執(zhí)行情況預(yù)測；

（六）分拆訴訟標(biāo)的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務(wù)部門應(yīng)提出起訴審查意見。對(duì)于不同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)說明理由并退回申請(qǐng)單位另行研究解決辦法；對(duì)于同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行審批。

第十六條

凡是超過本級(jí)行審批權(quán)限的案件，應(yīng)當(dāng)先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報(bào)送上級(jí)行審批。

報(bào)送上級(jí)行審批的文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）案件事實(shí)及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級(jí)行批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

第十七條

下級(jí)行報(bào)送審批的案件，由上級(jí)行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審批。對(duì)事實(shí)不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級(jí)行可要求下級(jí)行予以補(bǔ)充后再進(jìn)行處理；對(duì)于情況緊急的案件，可先予口頭答復(fù)，隨后正式批復(fù)。

第十八條

經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)30日內(nèi)提起訴訟；超過時(shí)間未起訴的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)書面向上級(jí)行報(bào)告未起訴原因，并取得上級(jí)行同意；否則，上級(jí)行原先做出的批復(fù)自動(dòng)失效，下級(jí)行如果繼續(xù)訴訟，應(yīng)當(dāng)重新上報(bào)審批。

第十九條

凡報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告案件審理情況。法律文書生效后，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報(bào)告上級(jí)行。

第二十條

對(duì)一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)終審判決不服，擬申請(qǐng)?jiān)賹徎蛱崞鹂乖V的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人（含擔(dān)保人）可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標(biāo)和標(biāo)的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員代理訴訟或與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師代理訴訟。

法律事務(wù)部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務(wù)時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和支持，及時(shí)提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當(dāng)事行及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解有關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整訴訟策略，努力實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)，爭取最有利的訴訟結(jié)果。

第二十四條

對(duì)重大、疑難的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求上級(jí)行給予指導(dǎo)和支持。對(duì)特別重大的案件，上級(jí)行可以組成專家顧問團(tuán)，以會(huì)議研討、現(xiàn)場指導(dǎo)、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級(jí)行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經(jīng)二級(jí)分行或其上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔(dān)保人均依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對(duì)其財(cái)產(chǎn)或者遺產(chǎn)進(jìn)行清償，并對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行追償后未能收回的債權(quán)；

（三）借款人和擔(dān)保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營活動(dòng)，被縣級(jí)以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，且無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（四）借款人對(duì)我行負(fù)有多份債務(wù)，其中一份債務(wù)已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行且無效果，其他債務(wù)既無法履行，也無償債擔(dān)保；

（五）借款人或擔(dān)保人無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時(shí)效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)管理。

第二十八條

法律事務(wù)部門接到法院被訴通知后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行研究分析，向有關(guān)部門了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應(yīng)訴方案。有關(guān)部門應(yīng)積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應(yīng)訴工作。

應(yīng)訴方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件事實(shí)情況；

（二）結(jié)合案件事實(shí)對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)的分析論證；

（三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行合理預(yù)測；

（四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。

第二十九條

對(duì)于超過本行處理權(quán)限的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，并于接到應(yīng)訴通知后15日內(nèi)逐級(jí)報(bào)送至有審批權(quán)的上級(jí)行審批。

報(bào)批文件內(nèi)容應(yīng)包括：案件基本事實(shí)、應(yīng)訴方案、費(fèi)用預(yù)算、訴訟結(jié)果預(yù)測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對(duì)本行確實(shí)存在過錯(cuò)且有可能敗訴的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少實(shí)際損失。

第三十一條

被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當(dāng)事行應(yīng)逐案做出敗訴案件分析報(bào)告。對(duì)法院判決裁定所確認(rèn)的基本事實(shí)、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進(jìn)行分析，對(duì)案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患、管理漏洞等進(jìn)行分析總結(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。

第三十三條

各級(jí)行應(yīng)按月向上級(jí)行報(bào)告被訴案件情況。

一級(jí)（直屬）分行應(yīng)在每月7日前向總行報(bào)告上月轄內(nèi)新發(fā)生的被訴案件情況，同時(shí)填報(bào)《被訴案件統(tǒng)計(jì)表》，并將被訴標(biāo)的金額超過百萬元的個(gè)案應(yīng)訴方案一并作為報(bào)告附件。被訴案件情況報(bào)告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個(gè)案情況。

第三十四條

被訴案件情況報(bào)告中的百萬元以上被訴個(gè)案情況應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）涉案當(dāng)事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實(shí)、具體訴訟請(qǐng)求、訴訟標(biāo)的金額；案件受理法院、應(yīng)訴通知送達(dá)時(shí)間、證據(jù)交換時(shí)間、首次開庭時(shí)間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實(shí)；

（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學(xué)理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實(shí)，對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)地分析；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合與該案件有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行初步預(yù)測；

（三）對(duì)該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務(wù)操作中存在的問題進(jìn)行分析，提出有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議；

（四）已經(jīng)或準(zhǔn)備采取的應(yīng)訴措施。

第三十五條

一級(jí)（直屬）分行應(yīng)按月向總行報(bào)告的百萬元以上被訴個(gè)案包括：

（一）單筆被訴標(biāo)的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內(nèi)不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據(jù)具體情況對(duì)一級(jí)（直屬）分行應(yīng)向總行報(bào)告的被訴案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第三十六條

上級(jí)行應(yīng)根據(jù)下級(jí)行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標(biāo)的、訴訟結(jié)果等因素，確定重點(diǎn)監(jiān)測行名單，采取現(xiàn)場檢查、指導(dǎo)等方式，督促其減少被訴風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第四章

生效法律文書的執(zhí)行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行。

第三十八條

當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)對(duì)被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時(shí)，主動(dòng)做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。

第三十九條

當(dāng)事行應(yīng)注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設(shè)法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，盡可能擴(kuò)大現(xiàn)金執(zhí)行成果。

第四十條

對(duì)異地執(zhí)行的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求我行當(dāng)?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請(qǐng)求上級(jí)行對(duì)有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)積極配合。

第四十一條

對(duì)于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷等措施，盡可能減少實(shí)際損失，防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失等現(xiàn)象。

第四十二條

當(dāng)事行履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對(duì)確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，當(dāng)事行可采取申請(qǐng)?jiān)賹彙⑻嵴?qǐng)抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)我行合法權(quán)益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務(wù)，可以根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師進(jìn)行代理。

各級(jí)行可采取適當(dāng)?shù)拇胧┕膭?lì)本行法律人員代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務(wù)部門歸口管理，行內(nèi)其他部門不得自行外聘律師。

按規(guī)定由上級(jí)行審批的訴訟案件，其代理律師應(yīng)由上級(jí)行審批同意或聘請(qǐng)。未經(jīng)上級(jí)行審批同意，當(dāng)事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費(fèi)用。

第四十六條

外聘律師管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優(yōu)選聘；

（二）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、公開透明；

（三）節(jié)省費(fèi)用、控制成本；

（四）全程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)考評(píng)。

第四十七條

各級(jí)行應(yīng)成立外聘律師評(píng)審小組。評(píng)審小組設(shè)在法律事務(wù)部門，法律事務(wù)部門可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門人員參加。

外聘律師評(píng)審小組的主要職責(zé)如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費(fèi)用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監(jiān)督、考評(píng)外聘律師。

外聘律師評(píng)審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)事項(xiàng)。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應(yīng)當(dāng)清正廉潔、奉公守法，嚴(yán)禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀(jì)行為，嚴(yán)禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十九條

外聘的執(zhí)業(yè)律師應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)選聘：

（一）具有良好的職業(yè)道德；

（二）具有較高的法律專業(yè)技能；

（三）具有豐富的金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；

（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績。

第五十條

各級(jí)行可參考當(dāng)?shù)胤煞?wù)市場公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)律師的考評(píng)記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對(duì)象。

第五十一條

聘請(qǐng)律師代理訴訟，原則上實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理，將律師代理費(fèi)用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應(yīng)當(dāng)與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務(wù)。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)與律師溝通情況，研究訴訟對(duì)策，對(duì)律師工作進(jìn)行全程監(jiān)督，并做出評(píng)價(jià)。對(duì)未盡職履行職責(zé)或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。

第六章

訴訟費(fèi)用及成本管理

第五十三條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強(qiáng)本行訴訟費(fèi)和律師費(fèi)的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應(yīng)詳細(xì)估算訴訟費(fèi)用，科學(xué)預(yù)測訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費(fèi)墊款。

訴訟費(fèi)用的列支根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師費(fèi)用據(jù)實(shí)列支，不得在訴訟費(fèi)墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費(fèi)用一律不得在訴訟費(fèi)墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產(chǎn)變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)首先沖抵相關(guān)訴訟費(fèi)用墊款，再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應(yīng)收利息和表外應(yīng)收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟(jì)損失，各級(jí)行應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長時(shí)間掛賬。

第七章

訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管

第五十八條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，認(rèn)真做好訴訟案件的統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級(jí)行應(yīng)依托中國工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡稱案件系統(tǒng)），及時(shí)錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

第六十條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。

系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的管理和維護(hù)，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)本行用戶管理，為用戶設(shè)置操作權(quán)限及密碼；

（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；

（三）負(fù)責(zé)系統(tǒng)使用、維護(hù)和故障情況的統(tǒng)計(jì)，定期進(jìn)行分析，向上級(jí)行提出改進(jìn)建議。

系統(tǒng)操作人員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責(zé)如下：

（一）建立訴訟案件臺(tái)賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應(yīng)訴通知或裁定送達(dá)本行3日內(nèi)，及時(shí)、準(zhǔn)確地將案件信息錄入系統(tǒng)；

（三）及時(shí)向本行系統(tǒng)管理員報(bào)告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護(hù)工作。

第六十一條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動(dòng)。

第六十二條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)對(duì)本行訴訟案件各項(xiàng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。經(jīng)審核無誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內(nèi)容確實(shí)有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。

第六十三條

各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析制度，定期對(duì)本行訴訟案件的特點(diǎn)、原因以及訴訟案件暴露出來的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞等進(jìn)行研究分析，有針對(duì)性地提出預(yù)防和改進(jìn)建議。

訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析實(shí)行半年報(bào)制度。各一級(jí)（直屬）分行應(yīng)于每年7月20日和次年1月20日前向總行報(bào)送《訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》和《被訴案件分析報(bào)告》。

第六十四條

各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件檔案管理制度，及時(shí)歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實(shí)完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負(fù)責(zé)管理，結(jié)案后，除重要憑證原件退回有關(guān)業(yè)務(wù)部門外（可留存復(fù)印件），全部案件資料應(yīng)及時(shí)移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎(jiǎng) 懲

第六十五條

各級(jí)行法律事務(wù)人員運(yùn)用法律手段清收資產(chǎn)、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費(fèi)及相關(guān)訴訟費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。各一級(jí)分行、直屬分行可以根據(jù)本行實(shí)際情況制定具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并報(bào)總行備案。

第六十六條

發(fā)生下列情形，應(yīng)根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任：

（一）違反訴訟案件授權(quán)管理規(guī)定，越權(quán)審批、瞞案不報(bào)；

（二）違反規(guī)定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過訴訟時(shí)效，導(dǎo)致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行，導(dǎo)致超過申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效，造成損失；

（五）隱瞞案件實(shí)情，導(dǎo)致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失；

（七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實(shí)、擅自修改或刪除系統(tǒng)內(nèi)容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。原《中國工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號(hào)）廢止。

抄

送：各一級(jí)分行營業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開發(fā)中心。行內(nèi)發(fā)送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發(fā)

－20－

－1－

第三篇：《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理辦法

（討論稿一）

目錄

第一章 總 則 第二章 糾紛管理 第三章 訴訟案件管理

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理 第五章 監(jiān)督與檢查 第六章 問責(zé)與考核 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)公司規(guī)范管理，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益、股東權(quán)益及公司聲譽(yù)，因此公司及所屬公司應(yīng)本著誠實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互 1

惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。

第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門，具體負(fù)責(zé)：

（一）公司訴訟案件的管理工作；

（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；

（三）對(duì)案件的辦理情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；

（四）對(duì)公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報(bào)告；

（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。

第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、分公司（以下簡稱各所屬公司）。

各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)管理制度。

第二章 糾紛管理

第六條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)可能引起訴訟案件的糾紛及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫《糾紛情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報(bào)企業(yè)管理部。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì)的情況說明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。

第七條

企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提報(bào)的《糾紛情況登記表》 2

及糾紛資料進(jìn)行分析，于5個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。

第八條 糾紛承辦部門在收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《糾紛情況登記表》后，應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)糾紛的處理。

糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。

第九條 糾紛處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的具體規(guī)定履行審批程序。

對(duì)于糾紛的處理方案，應(yīng)通過專項(xiàng)簽報(bào)的方式，報(bào)請(qǐng)公司有權(quán)簽字人審批同意后，方可實(shí)施。

第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)；企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。

對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時(shí)，承辦部門應(yīng)根據(jù)公司《督辦工作管理規(guī)程》等相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書面通報(bào)辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時(shí)而造成不必要的訴訟案件及損失。

第十二條

糾紛處理完畢后，承辦部門應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫于《糾紛情況登記表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后，連同糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件等原件報(bào)辦公室存檔。

糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件，糾紛承辦部門應(yīng)向企業(yè)管理部提供復(fù)印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案備查。

第三章 訴訟案件管理

第十三條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前10個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的，應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前提報(bào)）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于5個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、公司法定代表人審批處理意見及案件承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)將《擬起訴案件審批表》及相關(guān)文件轉(zhuǎn)發(fā)案件的承辦部門。

第十四條 案件承辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的文件后1個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

第十五條

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)提起法律程序。

第十六條

對(duì)于公司應(yīng)訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲 4

裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書等法律文件。

第十七條 企業(yè)管理部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當(dāng)日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書、應(yīng)訴通知書等法律文件復(fù)印件，同時(shí)提出應(yīng)訴指導(dǎo)意見。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后2個(gè)工作日內(nèi)填寫《應(yīng)訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說明，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門報(bào)送的《應(yīng)訴案件情況登記表》及證據(jù)資料等進(jìn)行審查，于2個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見及案件的承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于1個(gè)工作日內(nèi)將《應(yīng)訴案件情況登記表》等資料轉(zhuǎn)發(fā)案件承辦部門。

案件承辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《應(yīng)訴案件情況登記表》等資料后1個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

上述應(yīng)訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書等法律文件送達(dá)后10日內(nèi)辦理完畢。

第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結(jié)，取得裁判文書后，案件承辦部門應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果填寫于《擬起訴案件審批表》、《應(yīng)訴案件情況登記表》，并對(duì)案件的處理情況作出書面總結(jié)，連同裁判文書報(bào)企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見并報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示。

第十九條 案件承辦部門認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣瑧?yīng)于裁判文書送達(dá)后2個(gè)工作日內(nèi)填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)案件承辦部門報(bào)送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進(jìn)行審查，于2個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo)批示的處理意見及相關(guān)裁判文書及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書的履行。

第二十一條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件，以及第十六條、十七條關(guān)于應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 訴訟案件的起訴、申請(qǐng)仲裁、應(yīng)訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹彙⑸暾?qǐng)執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動(dòng)和終止以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見辦理。

第二十三條 在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、6

上訴狀、再審申請(qǐng)書、執(zhí)行申請(qǐng)書、答辯狀等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的規(guī)定履行審批程序。

第二十四條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應(yīng)全力配合。

第二十六條 訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤了解、掌握案件辦理的進(jìn)展情況并及時(shí)通報(bào)企業(yè)管理部。

對(duì)于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項(xiàng)，承辦部門可隨時(shí)向企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

對(duì)于訴訟案件辦理過程中涉及的專項(xiàng)問題，承辦部門可向企業(yè)管理部作出書面通報(bào)，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見。

第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對(duì)所承辦的訴訟案件，應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作。

各所屬公司負(fù)責(zé)本公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定向企業(yè)管理部報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，按照公 7

司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風(fēng)險(xiǎn)，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第二十八條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時(shí)向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進(jìn)展情況；承辦部門、人員應(yīng)積極配合，及時(shí)按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供資料。

根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項(xiàng)，企業(yè)管理部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議；承辦部門應(yīng)予采納，并結(jié)合具體情況于2個(gè)工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。

第二十九條 在訴訟案件處理過程中，公司各部門及各所屬公司應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門、個(gè)人不得借故拖延、拒絕配合。

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理

第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應(yīng)建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。

糾紛、訴訟案件的承辦部門負(fù)責(zé)收集、整理糾紛及訴訟案件處理過程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請(qǐng)書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時(shí)歸入糾紛、訴訟案件檔案。

糾紛、訴訟案件處理終結(jié)后5個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。

第三十一條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司的糾紛、案件情況登記造冊(cè)備查。

第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十三條 公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十四條 企業(yè)管理部定期對(duì)各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。

企業(yè)管理部應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為公司績效考核的依據(jù)。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，企業(yè)管理部應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)所屬公司并限期整改。各所屬公司應(yīng)對(duì)企業(yè)管理部提出的問題與不足及時(shí)整改，并于收到企業(yè)管理部通報(bào)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。

第六章 問責(zé)與考核

第三十五條 公司及所屬公司相關(guān)工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；

（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）違反本辦法規(guī)定，在糾紛、訴訟案件辦理過程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（四）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛及訴訟案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十六條 對(duì)于違反本辦法第三十五條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門及所屬公司負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《糾紛情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應(yīng)訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

第四篇：企業(yè)訴訟案件管理辦法

xx有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）

目錄

第一章 總 則

第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限 第三章 非訴訟案件管理 第四章 訴訟案件管理 第五章 檔案管理 第六章 監(jiān)督與檢查 第七章 問責(zé)與考核 第八章 附 則

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時(shí)、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。

公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限非司法/仲裁機(jī)關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動(dòng)。

如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)，因此公司及下屬子公司應(yīng)本著誠實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。

第四條 本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡稱各所屬公司）。

第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)管理制度或?qū)嵤┘?xì)則。

第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限

第六條 糾紛案件管理實(shí)行業(yè)務(wù)部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項(xiàng)的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司的法律部門為法務(wù)部。

第七條 業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)提供糾紛案件涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分糾紛案件處理事務(wù)工作；

（四）負(fù)責(zé)與糾紛案件相對(duì)人的商談和解工作；

（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費(fèi)用支出及收取（律師費(fèi)除外）；

（六）指導(dǎo)下級(jí)業(yè)務(wù)部門（如有）做好糾紛案件處理工作；

（七）建立非訴訟案件工作臺(tái)賬和檔案管理制度；

（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條 法律部門的主要職責(zé)：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

（二）牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；

（三）負(fù)責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師費(fèi)用管理；

（四）會(huì)同業(yè)務(wù)部門制作重大案件專題匯報(bào)并供本公司管理層和相關(guān)部門閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺(tái)帳和檔案管理制度；

（六）負(fù)責(zé)糾紛案件的報(bào)備工作；

（七）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；

（八）指導(dǎo)下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；

（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

第九條 糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。

第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對(duì)于重大案件，法律部門應(yīng)報(bào)有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報(bào)供本公司管理層和相關(guān)部門閱知。

（一）涉案標(biāo)的額為人民幣 萬元（含）以上；

（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺(tái)），單個(gè)勞動(dòng)糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對(duì)本公司有重大影響；

（四）本公司法律部門認(rèn)定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對(duì)于一般案件，由法律部門會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，在必要時(shí)可報(bào)公司管理層審批。

第十一條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

第十二條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十三條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)本部門難以處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫《非訴訟案件情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報(bào)法律部門。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)法律部門的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì)的情況說明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。

第十四條 法律部門對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進(jìn)行分析，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，并及時(shí)通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，同時(shí)督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司管理層批示處理意見。

第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的《非訴訟案件情況登記表》后，應(yīng)在 個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)處理，并將確定專門負(fù)責(zé)人的《非訴訟案件情況登記表》反饋給法律部門，以便溝通跟進(jìn)。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。

第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)；法律部門提供法律服務(wù)與支持。

對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書面上報(bào) 部門，由 部門 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十七條 非訴訟案件發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視

并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時(shí)而造成不必要的損失。

第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫于《非訴訟案件情況登記表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)法律部門。

第四章 訴訟案件管理

第十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的，最遲應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前上報(bào)）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報(bào)法律部門。

法律部門對(duì)《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)公司管理層審批，并在 日內(nèi)將處理意見書面通知案件經(jīng)辦部門。

第二十條 案件經(jīng)辦部門應(yīng)在收到法律部門書面通知后 個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)啟動(dòng)法律程序。

第二十二條 確定起訴后 日內(nèi)，由法律部門負(fù)責(zé)制作訴訟文書，或在必要時(shí)將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認(rèn)。并在確認(rèn)訴訟文書后 日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 對(duì)于公司被動(dòng)應(yīng)訴案件，由法律部門統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書等法律文件。

第二十四條 法律部門應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后 日內(nèi)，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書、應(yīng)訴通知書等法律文件復(fù)印件。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 個(gè)工作日內(nèi)填寫《應(yīng)訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情

況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后報(bào)法律部門。

訴訟案件處理的對(duì)接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書等法律文件送達(dá)后 日內(nèi)辦理完畢。

第二十五條 法律部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進(jìn)度。與此同時(shí)，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實(shí)際情況發(fā)生變化，有可能對(duì)案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律部門和律師，以便及時(shí)調(diào)整訴訟策略。

第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書后，代理律師應(yīng)在領(lǐng)取訴訟文書后 日內(nèi)將案件結(jié)果告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部分及法律部門。

第二十七條 案件經(jīng)辦部門認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣瑧?yīng)于裁判文書送達(dá)后 個(gè)工作日內(nèi)填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報(bào)法律部門。

法律部門對(duì)案件經(jīng)辦部門報(bào)送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進(jìn)行審查，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應(yīng)將處理意見及相關(guān)裁判文書及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書的履行。

第二十九條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應(yīng)全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條 對(duì)于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項(xiàng)，經(jīng)辦人可隨時(shí)向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

對(duì)于訴訟案件辦理過程中涉及的專項(xiàng)問題，經(jīng)辦部門可向法律部門作出書面通報(bào)，由法律部門協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見。

第三十三條 法律部門負(fù)責(zé)訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，同時(shí)定期向有關(guān)部門報(bào)送《訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表》（見附件五）。

第五章 檔案管理

第三十四條 非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等。

對(duì)于已處理完畢的案件，應(yīng)在 日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部門檔案管理機(jī)構(gòu)存檔。

第三十五條 訴訟案件的代理律師應(yīng)在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決書后 日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。

第三十六條 法律部門應(yīng)及時(shí)將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件存檔情況登記造冊(cè)備查。

第三十七條 公司檔案管理部門根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第六章 監(jiān)督與檢查

第三十八條 公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開展工作；法律部門根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門、各所屬公司的非訴訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十九條 法律部門定期對(duì)部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴訟案件；案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。

第四十條 法律部門應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成后 個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績效考核的依據(jù)。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，法律部門應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)部門及各所屬公司并限期整改。各部門應(yīng)及時(shí)整改，并于收到法律部門通報(bào)之日起 個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由法律部門監(jiān)督整改。

第七章 問責(zé)與考核

第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第四十二條 對(duì)于違反本辦法第四十一條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門及所屬公司負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由公司法律部門負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條 公司如有其它規(guī)章制度與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應(yīng)訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

五、《訴訟案件情況統(tǒng)計(jì)表》

第五篇：案件訴訟指引

二十一類案件的舉證指引

一、醫(yī)療事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

4、當(dāng)事人為醫(yī)療糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明（包括戶口卡、當(dāng)?shù)嘏沙鏊C明等）。

（二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如門診、住院病歷、醫(yī)療費(fèi)發(fā)票等。

（三）證明損害的事實(shí)發(fā)生的證據(jù)。

1、醫(yī)生診斷證明或傷殘證明；

2、醫(yī)療事故鑒定委員會(huì)的鑒定報(bào)告或相關(guān)的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)資料、醫(yī)療專家意見。

（四）因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任。

（五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。

二、勞動(dòng)合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如勞動(dòng)合同、工資單等。

（三）在勞動(dòng)爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生勞動(dòng)爭議的，由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

（四）應(yīng)當(dāng)提交仲裁裁決書、送達(dá)回證、不予受理通知書等證明具體訴訟請(qǐng)求已經(jīng)仲裁，非經(jīng)過仲裁處理的訴訟請(qǐng)求法院不予受理。

三、道路交通事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）道路交通事故損害賠償糾紛案件應(yīng)以交警部門已經(jīng)向當(dāng)事人出具道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書和道路交通事故損害賠償責(zé)任認(rèn)定書為前提。

（二）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

4、當(dāng)事人為道路交通損害賠償糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

5、提交肇事車輛、受損車輛的所有人、實(shí)際支配人、駕駛?cè)说淖C明及其相互關(guān)系的證明（行駛證、駕駛證等）。

6、提交肇事車輛、受損車輛購買當(dāng)年第三者強(qiáng)制責(zé)任險(xiǎn)的證明。

（三）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書。

2、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償責(zé)任認(rèn)定書。

（四）要求賠償事項(xiàng)的證據(jù)

1、人身受損的，提交醫(yī)院出具的疾病證明書、出院證明書、轉(zhuǎn)院證明書、鑒定部門出具的法醫(yī)報(bào)告、醫(yī)療費(fèi)發(fā)票、傷者誤工工資證明（包括傷者與其單位簽訂的勞動(dòng)合同、工資單、扣發(fā)工資證明）、護(hù)理人員的工資證明（護(hù)理人員有單位的提供單位勞動(dòng)合同、工資單、扣發(fā)工資證明，沒有單位的如個(gè)體工商戶等提供收入證明）、殘疾用具價(jià)格證明、供養(yǎng)人的基本情況證明、交通費(fèi)住宿發(fā)票等等。

2、財(cái)物受損的，提交財(cái)物損失的評(píng)估報(bào)告，維修發(fā)票。

3、提供訴訟請(qǐng)求中具體金額的計(jì)算方法和清單。

四、名譽(yù)權(quán)糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明侵權(quán)事實(shí)存在的證據(jù)

1、被告侮辱或誹謗原告的證據(jù)，如有侮辱性語言或與事實(shí)不符的文章、大、小字報(bào)、公開信件等。

2、文章內(nèi)容涉及到的事實(shí)真相的證據(jù)，如學(xué)歷證明等。

（三）證明侵權(quán)事實(shí)與損害后果之間具有因果關(guān)系的證據(jù)，如單位處分等。

（四）被告就法律規(guī)定的免責(zé)事由承擔(dān)舉證責(zé)任，被告應(yīng)提供其所發(fā)表的文章等沒有侮辱性語言或內(nèi)容與事實(shí)相符的證據(jù)。

（五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。

五、產(chǎn)品責(zé)任糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

4、當(dāng)事人為產(chǎn)品責(zé)任糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

（二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)

原告因使用被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品而所受到的損失，如病歷、被損毀物品的購物發(fā)票等。

（三）被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的證據(jù)

1、致使原告人身、財(cái)產(chǎn)受到損害的是被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品的證據(jù)，如購物發(fā)票等。

2、質(zhì)檢部門就被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品的性能所做的鑒定結(jié)論等。

（四）因缺陷產(chǎn)品致人損害的侵權(quán)訴訟，由產(chǎn)品的生產(chǎn)者就法律規(guī)定的免責(zé)事由承擔(dān)舉證責(zé)任。

（五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。

六、離婚糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告）的訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明原、被告是夫妻關(guān)系的證據(jù)，如結(jié)婚證、婚姻關(guān)系證明書、戶口簿以及身份證。

2、如涉及構(gòu)成事實(shí)婚姻的，應(yīng)提交居委會(huì)或村委會(huì)出具的證明。

3、證明被告下落不明的，應(yīng)提交被告住所地或經(jīng)常居住地村委會(huì)或公安機(jī)關(guān)的證明。

（二）證明婚姻關(guān)系破裂的證據(jù)

1、如涉及家庭暴力，應(yīng)提交法醫(yī)鑒定，提出證人。

2、如涉及吸毒、賭博行為的，應(yīng)提交居委會(huì)或村委會(huì)或公安機(jī)關(guān)出具的證明；涉及行政處罰、刑事犯罪的，應(yīng)提交有關(guān)處罰決定或判決書。

3、如涉及有重婚行為或有配偶與他人同居的，應(yīng)提交上述行為相關(guān)的結(jié)婚證、子女出生證、居住證明、相片或居委會(huì)、村委會(huì)、公安機(jī)關(guān)出具的證明等證據(jù)。

因重婚、有配偶者與他人同居、實(shí)施家庭暴力、虐待遺棄家庭成員引起離婚的，無過錯(cuò)方有權(quán)請(qǐng)求損害賠償。

（三）證明由一方撫養(yǎng)子女為宜的證據(jù)

1、證明一方經(jīng)濟(jì)狀況良好的，應(yīng)提交工資單或其它合法收入的證明，或提交有關(guān)居住情況的證據(jù)。

2、如涉及10周歲以上未成年子女的，應(yīng)提交子女本人愿跟隨父或跟母生活的相關(guān)證據(jù)。

（四）證明婚姻關(guān)系存續(xù)期間有共同財(cái)產(chǎn)的證據(jù)

1、證明有房產(chǎn)的，應(yīng)提交房產(chǎn)證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交銀行帳號(hào)；證明有股票并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交股東代碼、資金帳號(hào)；證明有車輛的，應(yīng)提交行駛證、車牌號(hào)。

3、證明對(duì)方在公司擁有股權(quán)的，應(yīng)提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明一方有債權(quán)債務(wù)的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。

5、證明夫妻雙方財(cái)產(chǎn)有約定的，必須提交協(xié)議書等相關(guān)的證據(jù)。

6、如申請(qǐng)法院調(diào)查取證但不能提供以上線索的，依法駁回申請(qǐng)。

（五）有具體的訴訟請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。

七、繼承糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明當(dāng)事人是合法繼承人的，應(yīng)提交結(jié)婚證、戶口本、身份證或公安機(jī)關(guān)、村委會(huì)、居委會(huì)等有關(guān)部門出具的證明。

2、當(dāng)事人為無行為能力、限制行為能力或精神病人的，還應(yīng)提交監(jiān)護(hù)人的身份證明資料，如身份證或戶口本。

（二）證明法定繼承或遺囑繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、證明法定繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)

（1）被繼承人死亡證明書。

（2）證明是被繼承人養(yǎng)子女的，應(yīng)提交收養(yǎng)關(guān)系證明書。

（3）證明是繼承人以外的依靠被繼承人撫養(yǎng)的缺乏勞動(dòng)能力又沒有生活來源的人的，或證明是繼承人以外的對(duì)被承人扶養(yǎng)較多的人的，應(yīng)提交居委會(huì)、村委會(huì)或被繼承人單位出具相關(guān)的證明。（4）被繼承人的其他法定繼承人也應(yīng)當(dāng)作為共同原告參加訴訟。其他法定繼承人已死亡或者放棄繼承權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)證明。

2、遺囑繼承的，除應(yīng)提交被繼承人死亡證明書外，應(yīng)提出如下證據(jù)：

（1）公證遺囑的，應(yīng)提交公證機(jī)關(guān)的公證書。

（2）代書遺囑的，應(yīng)提交代書遺囑書并提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系的在場見證人。

（3）自書遺囑的，應(yīng)提交由遺囑人親筆書寫、簽名并注明年月日的自書遺書。

（4）以錄音形式立遺囑的，除提應(yīng)有關(guān)錄音帶外，應(yīng)提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系在場見證人。

（5）口頭遺囑的，應(yīng)提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系在場見證人。

（三）證明被繼承人財(cái)產(chǎn)范圍的證據(jù)

1、證明有房產(chǎn)的，應(yīng)提交房產(chǎn)證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交銀行賬號(hào)；證明有股票并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交股東代碼、資金帳號(hào)；證明有車輛的，應(yīng)提交行駛證、車牌號(hào)。

3、證明被繼承人在公司擁有股權(quán)的，應(yīng)提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明被繼承人有債權(quán)債務(wù)的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。

（四）有具體的訴訟請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單

八、房屋拆遷合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本；

2、當(dāng)事人為法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等。

3、法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明房屋拆過法律關(guān)系成立的證據(jù)

被拆遷人應(yīng)提交的證據(jù)

1、被拆除房屋的所有權(quán)證；

2、證明被拆除房屋的結(jié)構(gòu)、房屋的性質(zhì)（住宅、辦公或商鋪）、房屋的建筑面積等證據(jù)；

3、當(dāng)被拆房屋所有權(quán)證上記載的所有人和主張權(quán)利的被拆遷人不同時(shí)，還須提交證明被拆遷人對(duì)于被拆除房屋享有接受賠償安置權(quán)利的證據(jù)（包括親屬關(guān)系證明、繼承權(quán)公證書、放棄權(quán)利聲明等等）；

4、證明房屋被拆除的時(shí)間的證據(jù)；

5、已經(jīng)達(dá)成拆遷賠償協(xié)議的，還應(yīng)提交拆遷賠償協(xié)議；

6、經(jīng)過房屋拆遷主管部門裁決的，還應(yīng)提交裁決書。

拆遷人應(yīng)提交的證據(jù)

1、拆除房屋許可證；

2、房屋拆遷公告；

3、原地新建建筑物的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及工程竣工驗(yàn)收證明；

4、房屋被拆除前的面積查丈報(bào)告；

5、房屋拆遷賠償協(xié)議；

6、向被拆遷人支付現(xiàn)金賠償金、過渡期安置補(bǔ)助費(fèi)、房屋搬遷費(fèi)、電話遷移費(fèi)等費(fèi)用的憑證；

7、提供過渡期臨時(shí)用房給被拆遷人的證據(jù)；

8、用以安置被拆遷人的房屋平面圖、建筑面積竣工查丈報(bào)告等。

（三）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。

九、商品房預(yù)售合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體適格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當(dāng)事人為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記的資料。

（二）證明房屋買賣法律關(guān)系成立及合同履行情況的證據(jù)（普遍適用于各種商品房預(yù)售合同糾紛案件）

1、房地產(chǎn)買賣合同；

2、房地產(chǎn)銷售許可證；

3、購房方支付房款的收據(jù)或發(fā)票。購房方以按揭（抵押）貸款方式支付房款的，還應(yīng)提供按揭（抵押）貸款合同、借款借據(jù)、分期支付按揭款的清單等；

4、房屋竣工驗(yàn)收情況的證明；

5、房屋交接時(shí)間的證明。

（三）當(dāng)事人還應(yīng)針對(duì)具體的訴訟請(qǐng)求提交僅適用于某類案件的證據(jù)

因開發(fā)商逾期交房，購房方要求解除《房地產(chǎn)買賣合同》、支付逾期交房違約金及賠償損失的

1、購房方受到損失的證據(jù)；

2、售房方以施工期間遇到不可抗力為由提了抗辯的，應(yīng)提供氣象、地震、消防等相關(guān)部門出具的證明資料等。

因開發(fā)商延期辦理《房地產(chǎn)證》，購房方要求支付延期辦證違約金的

1、售房方通知購房方辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和辦理《房地產(chǎn)證》的證明；

2、售房方已辦理房地產(chǎn)初始登記的證明；

3、房地產(chǎn)證或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記的電腦查詢單。

（四）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。

十、房屋租賃合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人主體適格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當(dāng)事人為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記的資料。

（二）證明房屋租賃法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、證明房屋有合法產(chǎn)權(quán)來源的證據(jù)；

2、房屋租賃合同。

3、屬于房屋轉(zhuǎn)租的，應(yīng)提交轉(zhuǎn)租關(guān)系合法的證據(jù)（如原出租人同意轉(zhuǎn)租的書面證明）；

（三）證明房屋租賃合同履行情況的證據(jù)

1、證明出租人是否已將房屋交付承租人使用及交付時(shí)房屋狀況的證據(jù)；

2、承租人履行合同情況的證據(jù)，如交付定金（或保證金或押金）、租金、管理費(fèi)、水電費(fèi)等費(fèi)用的發(fā)票或收據(jù)等。

3、當(dāng)事人要求對(duì)租賃房屋內(nèi)的裝修資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估鑒定的，應(yīng)在《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定的期限內(nèi)向法庭提出申請(qǐng)。

（四）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。

十一、民間借貸糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人名稱在訴爭的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明借款關(guān)系存在的證據(jù)

借款合同、借款協(xié)議、借條、欠條、還款承諾書等。

（三）證明已償還借款的證據(jù)

收條或各次還本付息的付款憑證。

（四）訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算依據(jù)

提供訴訟請(qǐng)求中關(guān)于要求計(jì)付本金及利息數(shù)額的計(jì)算清單，包括本金余額的計(jì)算清單、利息金額的計(jì)算清單等。

十二、金融機(jī)構(gòu)借款合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人名稱在訴爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾發(fā)生變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明借款合同關(guān)系及相關(guān)擔(dān)保合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、借款合同關(guān)系成立的證據(jù)，如借款合同。

2、以抵押方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交抵押合同、抵押物的權(quán)屬證明、抵押物登記情況的證據(jù)； 以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交保證合同或保證函等證據(jù)；

以質(zhì)押方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交質(zhì)押合同、質(zhì)押動(dòng)產(chǎn)或質(zhì)押權(quán)利憑證交付的證據(jù)，以依法應(yīng)進(jìn)行出質(zhì)登記的財(cái)產(chǎn)權(quán)利出質(zhì)的，還應(yīng)提交出質(zhì)登記的證據(jù)。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、證明貸款人履行合同情況的證據(jù)即已向借款人提供合同項(xiàng)下借款的憑證，如借款借據(jù)等。

2、證明借款人履行合同情況的證據(jù)即各次還本付息的付款憑證，如銀行進(jìn)帳單、現(xiàn)金繳款單等。

（四）訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算依據(jù)及計(jì)算明細(xì)

1、提供訴訟請(qǐng)求中關(guān)于要求計(jì)付本金和利息數(shù)額的計(jì)算清算，包括：1）借款人還本付息情況的明細(xì)清單、2）本金余額的計(jì)算清單、3）利息金額的計(jì)算清單（應(yīng)注明計(jì)息時(shí)段及適用的利率標(biāo)準(zhǔn)）。

2、對(duì)支持訴訟請(qǐng)求的約定和法定依據(jù)作出說明。

十三、債務(wù)糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。

3、當(dāng)事人名稱在訴爭的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明買賣關(guān)系存在的證據(jù)

1、《購銷合同》、《供貨協(xié)議》；

2、訂（定）貨單；

3、證明口頭協(xié)議成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實(shí)際履行憑證。

（三）證明協(xié)議履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、運(yùn)單；

2、證明尚欠貨款的憑證：結(jié)算清單、欠條、還款計(jì)劃、還款承諾書，其它能證明欠貨款事實(shí)的信函等。

3、收貨方提出質(zhì)量異議的證據(jù)：信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗(yàn)報(bào)告書、客戶投訴、退貨及索償?shù)淖C據(jù)。

（四）當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的計(jì)算清單，并注明計(jì)算方法、依據(jù)等。

十四、買賣合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證、戶口簿、暫住證等；

2、當(dāng)事人為法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照?qǐng)?zhí)照副本、工商登記機(jī)關(guān)出具的工商注冊(cè)資料、社團(tuán)法人登記證等；

3、當(dāng)事人在訟爭的法律事實(shí)發(fā)生后曾有名稱變更或分立、合并的，應(yīng)提交變更登記資料。

（二）證明買賣合同關(guān)系及從屬的擔(dān)保合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、買賣合同；

2、訂（定）貨單；

3、證明邀約、承諾生效的信函、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等）；

4、證明口頭合同成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實(shí)際履行憑證等；

5、證明擔(dān)保合同關(guān)系的保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運(yùn)單等；

2、貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等；

3、證明拖欠貨款的證據(jù)：結(jié)算清單、欠條、還款計(jì)劃還款承諾書、能證明欠貨款事實(shí)的信函等；

4、收貨方提出質(zhì)量異議的信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗(yàn)報(bào)告、客戶投訴、退貨和索償?shù)淖C據(jù)；

5、合同約定向第三人履行或第三人履行的，則提交第三人關(guān)于合同履行情況的證明及相應(yīng)憑證。

（四）當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的計(jì)算清單，并注明計(jì)算方法、公式、依據(jù)等。

十五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；

3、當(dāng)事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。

（二）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立的證據(jù)

1、股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)（出資）的證據(jù)；

2、當(dāng)事人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、補(bǔ)充協(xié)議、公司章程等；

（三）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行情況的證據(jù)

1、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等；

2、出讓或接收股權(quán)（出資）的證據(jù)，如給付、接收轉(zhuǎn)讓股款，公司出具的出資證明書、股東名冊(cè)，出讓方將公司的管理權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的證據(jù)等；

3、工商部門辦理股權(quán)變更登記的資料；

（四）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)

1、支持訴訟請(qǐng)求的有關(guān)計(jì)算方法及計(jì)算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計(jì)算清單；

2、當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向法庭提交的其他證據(jù)。

十六、股票交易糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；

3、當(dāng)事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。

（二）證明股票買賣合同或侵權(quán)關(guān)系成立的證據(jù)

1、合同（如開戶協(xié)議、股票買賣委托書等）；

2、股東卡；

3、電腦打印的交易清單（包括股票交易清單、資金變化清單等）；

4、保證金存入單及提取單；

5、銀行存折或現(xiàn)金存入單（用于股票保證金的）；

6、發(fā)生侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)（如平倉、劃款、盜賣等）；

7、其他證據(jù)（如融資協(xié)議、投資理財(cái)協(xié)議、合作協(xié)議等）。

（三）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)

1、法律依據(jù)或當(dāng)事人協(xié)議約定的依據(jù)；

2、訴訟請(qǐng)求的計(jì)算方法及計(jì)算清單，如要求賠償損失數(shù)額的計(jì)算方法與結(jié)果，返還股票的種類及分紅派息、增配股情況等。

十七、建設(shè)工程施工合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；

3、當(dāng)事人名稱在建設(shè)工程法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。

（二）證明建設(shè)工程合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、建設(shè)工程施工合同；

2、增減工程量的補(bǔ)充合同或備忘錄、現(xiàn)場工程簽證單等；

（三）證明建設(shè)工程合同履行情況的證據(jù)

1、工程預(yù)、決算報(bào)告；

2、支付工程款的付（收）款憑證；

3、當(dāng)事人對(duì)工程量、工程質(zhì)量共同確認(rèn)的證據(jù)，如工程驗(yàn)收、結(jié)算憑證，質(zhì)檢報(bào)告等；

（四）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)

1、支持訴訟請(qǐng)求的計(jì)算方法及計(jì)算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計(jì)算清單；

2、當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向法庭提交的其他證據(jù)。

十八、民事、行政案件申請(qǐng)?jiān)賹徟e證指引

（一）由本院作出已發(fā)生法律效力且生效后未滿二年的法律文書。

（二）證明申請(qǐng)?jiān)賹徣耸呛细竦纳暾?qǐng)?jiān)賹徶黧w的證據(jù)及雙方當(dāng)事人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申請(qǐng)?jiān)賹彿舷铝星樾沃坏淖C據(jù)：

證明是足以推翻原判決、裁定的“新證據(jù)”。“新證據(jù)”是指：

1、判決后才出現(xiàn)的足以證明原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是偽造或變?cè)斓模?/p>

2、申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽谂袥Q生效后獲得了以前不知道的為對(duì)方當(dāng)事人故意隱瞞的足以影響對(duì)申請(qǐng)?jiān)賹徲欣呐袥Q結(jié)果的證據(jù)；

3、申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽谂袥Q生效后獲得了其在原訴訟期間客觀上確實(shí)無法提供，且該證據(jù)足以影響對(duì)申請(qǐng)?jiān)賹徣擞欣呐袥Q結(jié)果的證據(jù)。

證明原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的證據(jù)。“主要證據(jù)不足”是指：

1、證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)不足；

2、證明案件事實(shí)存在或法律關(guān)系的證據(jù)不足；

3、證明當(dāng)事人承擔(dān)法律責(zé)任的證據(jù)不足；

4、認(rèn)定案件主要事實(shí)的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈。

證明原判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯(cuò)誤”是指：

1、適用法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及參照部門規(guī)章有錯(cuò)誤，并影響判決結(jié)果；

2、適用了錯(cuò)誤的法律條文并影響判決結(jié)果。

證明人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的證據(jù)。“違反法定程序”是指：

1、審判組織的組成不合法；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證；

3、遺漏應(yīng)當(dāng)參加訴訟的當(dāng)事人；

4、參加訴訟的代理人未經(jīng)合法代理并處分了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利；

5、剝奪或限制當(dāng)事人法定訴訟權(quán)利；

6、未按規(guī)定送達(dá)，即缺席審理并作出對(duì)受送達(dá)人不利判決；

7、依法應(yīng)當(dāng)公開開庭審理而未公開開庭審理；

8、明顯違反受理案件管轄規(guī)定；

9、其它嚴(yán)重違反法定程序情況。

證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明原判決、裁定依據(jù)的事實(shí)被變更或撤銷的證據(jù)。

1、以另一判決、裁定為定案依據(jù)，而該判決、裁定被依法變更或撤銷的；

2、以仲裁機(jī)關(guān)作出的裁決為定案依據(jù)，而該裁決被依法變更或撤銷的；

3、以國家行政機(jī)關(guān)的具體行政行為為定案依據(jù)，而該行政行為被依法變更或撤銷的。

證明就同一法律事實(shí)或同一法律關(guān)系出現(xiàn)了兩個(gè)以上互相矛盾的生效判決的證據(jù)。

證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律的證據(jù)。

1、簽訂調(diào)解協(xié)議和簽收調(diào)解書是受脅迫的；

2、調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定或損害國家、集體、第三人的利益。

十九、刑事案件申訴舉證指引

（一）由羅湖區(qū)人民法院作出已經(jīng)發(fā)生法律效力的法律文書。

（二）證明申訴人是合格的申訴主體的證據(jù)及申訴人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申訴要求重新審判符合下列情形之一的證據(jù)：

證明原判決、裁定認(rèn)定的事實(shí)確有錯(cuò)誤的“新證據(jù)”。

“新證據(jù)”是指審判時(shí)未收集到的足以影響定罪量刑的證據(jù)。

證明據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分或者證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾的證據(jù)。

“據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分”是指：

1、作為原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是虛假的；

2、認(rèn)定案件主要事實(shí)的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈；

3、未被采信的證據(jù)足以推翻原定罪量刑的；

4、證明作為原判決、裁定主要定案依據(jù)的國家行政機(jī)關(guān)的具體行為被依法變更或撤銷的證據(jù)。

“證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾”是指：

1、據(jù)以認(rèn)定被告人或被告單位主體資格的證據(jù)相矛盾；

2、據(jù)以認(rèn)定案件事實(shí)存在的證據(jù)相矛盾；

3、據(jù)以認(rèn)定被告人或被告單位行為性質(zhì)的證據(jù)相矛盾。

證明原判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯(cuò)誤”是指：

1、引用法律條文錯(cuò)誤；

2、適用了失效的法律；

3、違反法律關(guān)于溯及力的規(guī)定。

證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明審判程序不合法，影響案件公正判決、裁定的證據(jù)。

“程序不合法”是指：

1、審判組織不合法的；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的；

3、剝奪或者限制當(dāng)事人法定訴訟權(quán)利的；

4、依法應(yīng)當(dāng)公開開庭審理而沒有公開開庭審理的；

5、其它嚴(yán)重違反法定程序情況的。

二十、當(dāng)事人申訴和申請(qǐng)?jiān)賹忢氈?/p>

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、最高人民法院的有關(guān)司法解釋和深圳市中級(jí)人民法院《關(guān)于申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彽娜舾梢?guī)定》，結(jié)合本院的審判實(shí)踐，就當(dāng)事人向本院提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彽挠嘘P(guān)事項(xiàng)，告知如下：

（一）刑事案件申訴的期限從判決生效之日起至被告人刑罰結(jié)束之日后兩年。

民事、行政案件申請(qǐng)?jiān)賹彂?yīng)當(dāng)在判決、裁定或民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后兩年內(nèi)提出。

（二）當(dāng)事人向本院申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣瑧?yīng)當(dāng)是本院作出生效裁判的案件。

（三）具有下列情形之一的，可以提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彛?/p>

1、原審違反法定程序，可能影響案件正確裁判的；

2、有新的證據(jù)，足以推翻原判決的；

3、據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分或者證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾的；

4、原裁判認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的；

5、原裁判依據(jù)的主要事實(shí)被變更或撤銷的；

6、同一法律事實(shí)或相同法律關(guān)系在實(shí)體處理上出現(xiàn)了兩個(gè)以上互相矛盾生效判決的；

7、原裁判適用法律、法規(guī)確有錯(cuò)誤且足以影響裁判公正的；

8、原裁判損害國家、集體或第三人利益的；

9、有證據(jù)證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律規(guī)定的；

10、有證據(jù)證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。

（四）除第三條規(guī)定的情形外，當(dāng)事人可以就未能合法參與審判事由提起申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彛?/p>

1、應(yīng)當(dāng)為原審被告人指定辯護(hù)人卻未指定的；

2、辯護(hù)人未合法獲得辯護(hù)權(quán)或者代理人未合法獲得代理權(quán)，而生效裁判是在此辯護(hù)權(quán)或者代理權(quán)的基礎(chǔ)上作出的；

3、刑事案件剝奪原審被告人辯護(hù)權(quán)的；

4、未經(jīng)合法傳喚或者所作傳喚無效，以致當(dāng)事人或者其代理人未能出庭參加訴訟而作出生效判決的；

5、未能合法送達(dá)一審裁判文書而致當(dāng)事人喪失上訴權(quán)的。

（五）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徲邢铝星樾沃坏模挥枋芾恚?/p>

1、申請(qǐng)主體不合格的；

2、申請(qǐng)超過期限的；

3、裁判未發(fā)生法律效力的；

4、本院或上一級(jí)人民法院已經(jīng)基于該申請(qǐng)人的申請(qǐng)駁回申訴或再審申請(qǐng)的，或已經(jīng)依照審判監(jiān)督程序再審過的；

5、一審判決后當(dāng)事人未上訴而申請(qǐng)?jiān)賹彽模谒臈l第（四）、（五）項(xiàng)所列情形除外；

6、依照督促程序、公示催告程序處理的；

7、依照特別程序?qū)徖淼倪x民資格案件；

8、本院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決或駁回不予執(zhí)行仲裁裁決申請(qǐng)的；

9、本院判決、調(diào)解解除婚姻關(guān)系和確定撫養(yǎng)關(guān)系的；

10、本院作出的財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行裁定；

11、依照有關(guān)法律、司法解釋規(guī)定其他不能申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽模┨岢錾暝V或申請(qǐng)?jiān)賹彛瑧?yīng)當(dāng)直接向本院提交下列材料：

1、申訴書或再審申請(qǐng)書正本一式三份，并按原審其他當(dāng)事人的人數(shù)提供副本；

2、證明申訴人或申請(qǐng)?jiān)賹徣耸呛细裆暾?qǐng)主體的材料；

3、申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徦环纳Х晌臅?/p>

4、在法定期間內(nèi)申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽淖C據(jù)；

5、與申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徖碛捎嘘P(guān)的證據(jù)；

6、申訴人、申請(qǐng)?jiān)賹徣艘约氨簧暾?qǐng)?jiān)賹徣说穆?lián)系地址和聯(lián)系電話；

7、委托代理人的授權(quán)委托書。

（七）申訴書或再審申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)由申訴人或申請(qǐng)?jiān)賹徣撕灻蛏w章并載有以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人名稱及其基本情況；

2、申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徦罁?jù)的生效法律文書的名稱、案號(hào)、該法律文書生效的時(shí)間，以及該法律文書的主要內(nèi)容；

3、有具體的申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽恼?qǐng)求、事實(shí)和理由；

4、以新證據(jù)申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽倪€應(yīng)當(dāng)說明原審未提出該證據(jù)的原因、新證據(jù)的來源、獲得新證據(jù)的時(shí)間，以及新證據(jù)足以推翻原裁判的理由。

（八）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽恼?qǐng)求和理由在案件受理后不得變更或增加。

（九）當(dāng)事人就同一案件只能向本院提出一次申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

當(dāng)事人對(duì)駁回申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徣圆环模稍诮拥今g回通知書之日起兩個(gè)月內(nèi)向深圳市中級(jí)人民法院提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

（十）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽诒驹簩彶槭芾戆讣陂g可以撤回申請(qǐng)。撤回申請(qǐng)的，不得再以相同理由或請(qǐng)求事項(xiàng)提出申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

（十一）當(dāng)事人申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽模杀驹毫竿チ负笠平粚徟斜O(jiān)督庭處理。

二

十一、行政訴訟舉證指引

（一）原告及第三人舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

1、公民、法人或者其他組織向人民法院起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供其符合起訴條件的相應(yīng)的證據(jù)材料。

單獨(dú)提起行政賠償訴訟的，應(yīng)在起訴前已向賠償義務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)賠償，在起訴時(shí)須提供賠償義務(wù)機(jī)關(guān)已先行處理或逾期不予賠償?shù)淖C據(jù)材料。

2、在起訴被告不作為的案件中，原告應(yīng)當(dāng)提供其在行政程序中曾經(jīng)提出申請(qǐng)的證據(jù)材料。但有下列情形的除外：（1）被告應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)履行法定職責(zé)的；（2）原告因被告受理申請(qǐng)的登記制度不完備等正當(dāng)事由不能提供相關(guān)證據(jù)材料并能夠作出合理說明的。

3、在行政賠償訴訟中，原告應(yīng)當(dāng)對(duì)被訴具體行政行為造成損害的事實(shí)提供證據(jù)。

4、對(duì)上述1、2、3條規(guī)定之外的事項(xiàng)，原告及第三人也可以提供證明被訴具體行政行為違法的證據(jù)。

5、除起訴時(shí)必須具備的證據(jù)材料應(yīng)在起訴時(shí)提供外，原告及第三人應(yīng)當(dāng)在開庭審理前或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)。因正當(dāng)事由申請(qǐng)延期提供證據(jù)的，應(yīng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)提出。

無正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)的，視為沒有證據(jù)。

（二）被告舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

6、被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)，提供據(jù)以作出被訴具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。

被告因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當(dāng)事由，不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請(qǐng)。

被告不提供或者無正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應(yīng)的證據(jù)。

7、在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據(jù)。

原告或者第三人提出其在行政程序中沒有提出的反駁理由或者證據(jù)的，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，被告方可補(bǔ)充相應(yīng)的證據(jù)。

8、被告認(rèn)為原告起訴超過法定期限的，由被告承擔(dān)舉證責(zé)任。

（三）證據(jù)要求

9、當(dāng)事人向人民法院提供書證的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）提供書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。提供原件確有困難的，可以提供與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本；

（2）提供由有關(guān)部門保管的書證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門核對(duì)無異后加蓋其印章；

（3）提供報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)帳冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說明材料。

10、當(dāng)事人向人民法院提供物證的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）提供原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對(duì)無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；

（2）原物為數(shù)量較多的種類物的，提供其中的一部分。

11、當(dāng)事人向人民法院提供計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復(fù)制件；

（2）注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；

（3）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

12、當(dāng)事人向人民法院提供證人證言的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；

（3）注明出具日期；

（4）附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

13、被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。

14、被告向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。

15、當(dāng)事人向人民法院提供的在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

當(dāng)事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)證明手續(xù)。

16、當(dāng)事人向人民法院提供外文書證或者外國語視聽資料的，應(yīng)當(dāng)附有由具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。

17、證據(jù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，提供人應(yīng)當(dāng)作出明確標(biāo)注，并向法庭說明，法庭予以審查確認(rèn)。

18、當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的證據(jù)材料分類編號(hào)，對(duì)證據(jù)材料的來源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。

（四）其他

19、當(dāng)事人申請(qǐng)證人出庭作證、調(diào)取證據(jù)、保全證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前提出申請(qǐng)。

20、法律、法規(guī)及司法解釋有不同規(guī)定的，從其規(guī)定