第一篇：集團-訴訟、仲裁案件管理辦法

XXXXXXXX集團有限責任公司 訴訟、仲裁案件管理辦法（暫行）

第一章 總則

第一條【目的和依據】為全面預防訴訟、仲裁案件法律風險，加強訴訟、仲裁案件管理，維護XXXXXXXX集團有限責任公司（以下稱“集團公司”）合法權益，依據國家相關法律法規制定本辦法。

第二條【適用范圍】本辦法適用于以集團公司為訴訟主體的訴訟、仲裁案件的管理。

第三條【涵義】本辦法所稱的訴訟、仲裁案件是指：

（一）與其他主體發生的民商事訴訟、行政訴訟、商事仲裁案件；

（二）商標、專利、著作權、商業秘密等知識產權訴訟、仲裁案件；

（三）可能給集團帶來不利影響的群體性訴訟、建筑工程和環境保護案件；

（四）海事海商、涉外案件。

第四條【管理部門及職責】集團公司法務部是集團訴訟、仲裁案件的歸口管理部門，主要履行如下職責：

（一）制定實施集團公司訴訟、仲裁案件管理制度，對集團公司訴訟、仲裁案件進行統計、整理和歸檔；

（二）依法處理集團公司訴訟、仲裁案件并對各子公司 的訴訟、仲裁案件管理工作進行指導和監督；

（三）對辦理案件的外聘律師提供的法律服務進行跟蹤、監督和管理；

（四）其他有關訴訟、仲裁案件的管理工作。

第五條【管理原則】集團對訴訟、仲裁案件的管理，遵循以下原則：

（一）依法積極維護集團權益原則；

（二）集中管理與分工負責原則；

（三）兼顧效率與安全原則。

第六條【處理案件的基本原則】集團公司訴訟、仲裁案件，經OA流程審批明確是否外聘律師代理案件。對于需外聘律師代理的案件，由爭議產生的相關部門選定外聘律師，并由法務部與外聘律師簽署案件代理合同，合同應明確代理費或其計算方式及支付條件、時間。

集團下屬分、子公司具有集團明確自主經營授權，以集團名義簽署但集團不進行實質經營管理且的具體經營行為引起的訴訟、仲裁案件，由爭議產生的相關部門自行處理，法務部可以進行必要的監督指導。由此對集團造成的損失按照集團內部經營管理條例予以追償、懲處。

法務部全程參與集團訴訟、仲裁案件的處理，記錄案件進展，對外聘律師的代理服務情況進行監督，外聘律師存在違反法律法規、未盡審慎義務、不能勝任法律服務需求、違反法律服務合同等情形，可能損害集團權益的，應及時上報集團公司。經集團公司查證屬實的，由集團公司及時更換外聘律師。

第二章 案件的處理 第七條【案件處理流程】爭議、糾紛發生后，相關部門認為需要提起訴訟、仲裁或認為可能引發其他主體對集團提起訴訟、仲裁的，應及時通過OA系統向分管領導報告請示；經分管領導OA審批移至法務部后，相關部門應將所有與爭議、糾紛有關的合同、票據等全部證據材料移交給法務部；法務部向相關部門及業務人員核實、調查有關案件情況時，相關部門及人員應如實告知有關糾紛的事實情況，以查明事實，為糾紛的解決提供保證。

法務部經分析研究后，將處理意見OA逐級上報各級領導后，正式開展訴訟、仲裁案件的委托、辦案、執行等相關法律流程。

第八條【案件分析報告】法務部在收到相關職能部門或司法部門移交或送達的案件材料或法律文書后，應在認真研究證據材料的基礎上，依據有關法律法規，及時出具案件分析報告。案件分析報告應包含以下主要內容：

（一）案件基本情況；

（二）對方當事人情況及財產線索；

（三）案件管轄地；

（四）案件已有證據材料；

（五）案件爭議焦點及處理建議；

（六）對案件結果的分析預測；

（七）其他與案件處理相關的文件、資料和情況。

第九條【證據材料】對擬提起訴訟、仲裁的案件，相關部門應及時收集與案件有關的原始證據材料，并對所提供證據材料的真實性、合法性和完整性負責。

證據材料包括但不限于合同、票據、單證、鑒定報告、檢測結果、錄音錄像資料、公證書、來往信件等。

第十條【訴訟保全】訴訟、仲裁案件，對方當事人有房屋所有權、土地使用權、股權投資、專利、商標等知識產權、銀行存款等財產線索的，應當及時提起訴訟保全申請，最大程度維護集團公司利益。

第十一條【委托代理】訴訟、仲裁案件交由委托律師事務所代理的，相關部門、法務部應做好配合、協調工作，并對外聘律師事務所及其律師的工作進行監督，要求其及時匯報案件進展情況。

第十二條【審慎處理】法務部應勤勉謹慎履行職責，對訴訟、仲裁案件及時跟進，做好訴訟、仲裁案件的起訴、答辯、證據置換、庭審調查、辯論等工作，努力做好與法院、仲裁委員會的溝通工作，爭取最大程度維護集團權益。

第十三條【案件執行】對已經發生法律效力的判決。裁定、裁決，應及時申請強制執行或執行。

第三章 案件的管理

第十四條【檔案管理】法務部應建立健全訴訟、仲裁案件檔案，加強案件檔案管理，及時將案件相關檔案移交檔案部門存檔，訴訟、仲裁案件檔案主要包括如下資料：

（一）OA審批流程打印件；

（二）案件分析報告或法律意見書；

（三）起訴書、答辯狀、判決書、裁決書、調解書等法律文書；

（四）訴訟保全情況；

（五）案件證據資料；

（六）其他與案件有關的相關材料。第十五條【臺賬管理】法務部應建立健全訴訟、仲裁案件臺賬，臺賬應包括如下內容：案由、案件管轄、對方當事人、涉案金額、保全情況、爭議焦點、經辦人員、案件進展、處理結果等。

第十六條【獎勵和處罰】集團對在處理訴訟、仲裁案件中作出重大貢獻的法律事務機構及法律工作人員給予表彰和獎勵。

有關工作人員在處理案件中玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給集團造成經濟損失的，依法追究其相關法律責任；有犯罪嫌疑的，依法移送司法機關處理。

第四章 附則

第十七條【解釋權】本辦法由集團法務部負責解釋。第十八條【生效】本辦法自下發之日起實施。

第二篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規范集團及其下屬公司商業糾紛管理行為，嚴格辦事程序，有效規避企業經營風險，及時處理公司訴訟案件，維護公司合法權益，促進公司健康發展，根據集團及其下屬公司實際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實行有效維護公司合法權益和充分協調必要關系相統一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責

2.1集團法務部：統一管理集團及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權限內代表集團及所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導、協助集團所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請流程，并對委托律師的工作成果進行評估；

（4）定期對集團全轄訴訟案件進行梳理、檢查，建立完善案件預警機制。

2.2案件責任單位：案件責任單位的負責人是處理本單位訴訟案件的第一責任人。案件承辦過程中，責任單位必須明確專人負責辦理相關手續

和事宜，并主動支持法務部門和承辦律師的工作，依法舉證，積極應訴。

2.3集團所屬公司法律事務管理崗：

2.3.1 在代理權限內代表所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請

求等，但集團法務部認為應由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團法務部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過程中與對方發生糾紛，經協商不能達成一致意見的；

（2）資產、商譽受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動合同，公司合法企業權益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報

3.2.1根據獲取的材料和相關信息，由糾紛所屬公司報請本公司總經理

簽署意見后提交集團法務部，法務部對其進行審核并提出相關法律意見

后，提交集團分管法務副總裁，由集團分管法務副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團公司或其下屬公司起訴的，案件轉歸正式訴訟案件，由法務部處理，有關部門配合做好訴訟準備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調解方式解決的，法務部給予法律意見，陳述訴訟法律風險、訴訟成本和和解、調解意見等，由案涉具體公司總

經理或副總經理處置具體調解事宜，法務部予以配合。

3.3案件核準

下列案件由集團總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規定由股東大會、董事會決議通過的重大事項合同糾紛，如合資、聯營、資產重組、擔保及知識產權等合同糾紛；

（2）訴訟標的為20萬元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團整體發展戰略的案件，如知識產權案件；

（5）除由集團總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報告

對已發生的訴訟案件,法務部門應及時報告集團或所屬公司負責人。

3.5案件處理

3.5.1爭議可能發生或已經發生的，責任部門在發出與對方企業的聯系函、答復函等書面往來文件前，應當及時與法務部溝通，不得以口頭或書面形式擅自做出同意對方要求、變更履行合同、放棄公司權利等可能影響案件進展的行為。

3.5.2集團法務部協同糾紛所屬公司做好因我公司侵權或違約造成損失的補救措施，做好證據保全工作，防止因證據滅失導致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對方企業或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會同集團法務部與其他相關部門，認真分析研究對方索賠的合理性及相關法律風險，給予調解或準備應訴的法律意見，并向集團分管法務副總裁報告。

3.5.4以集團公司或其下屬公司為被告或被申請人提起訴訟或仲裁申請的，案件轉歸正式訴訟案件，由法務部處理，糾紛所屬公司應配合法務部積極組織應訴。

3.5.5集團公司及其下屬公司的任何部門接到相關機關對公司的起訴狀、申請書、開庭通知書、舉證通知書等法律性文件的，應第一時間向

集團法務部匯報并將相關訴訟材料送至集團法務部，同時各部門應向所屬公司總經理進行匯報。集團法務部應在收到訴訟材料后于第一時間向集團分管法務副總裁進行請示匯報。

3.5.6公司提起仲裁申請或訴訟，被申請仲裁或應訴，糾紛所屬公司應

當以書面形式提交案件情況報告，報告應包括以下內容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書和證據材料（包括但不限于合同及相關附件，收、付款憑證，交貨、驗收憑證，結算單據、財務對賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見；

（4）其他相關信息。

糾紛所屬公司認為糾紛應采取起訴或仲裁進行解決的，應當填寫《提起訴訟案件審批表》，經發起人部門經理、公司總經理、集團法務部總經理、集團分管法務副總裁核準后，由集團法務部辦理此糾紛的起訴、申請仲裁事宜。

3.5.7集團分管法務副總裁認為案件需要由外部律師事務所處置的，集團法務部負責辦理律師事務所的聘請工作并負責案件的協助、跟蹤工作。

第四章結案管理

4.1集團法務部應建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團法務部應對訴訟中案件的進展情況隨時告知糾紛所屬公司總經理并向集團分管法務副總裁匯報。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動爭議仲裁委員會的裁決、行政復議機關的行政復議決定，存在程序違法、認定事實不清、適用法律錯誤等致使公司利益受到損害時，公司應在法律規定的時限內提起上訴或申請再審。上訴或申請再審的審批流程由集團法務部發起，經法務部總經理、集團分管法務副總裁批準后，由集團法務部負責辦理起訴、上訴或

申請再審事宜。

對方上訴或再審的，應按照本辦法第三章規定應訴。

4.4對發生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調解書，糾紛所屬公司應及時查清對方可供執行的財產狀況，敦促對方自動履行，集團法務部予以配合；對方逾期不自動履行的，集團法務部須在法律規定的期限內向人民法院申請執行。

4.5對發生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調解書，糾紛所屬公司應配合集團法務部做好與對方的執行和解工作，避免被人民法院強制執行。

4.6對發生侵權或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報、遲延上報、隱瞞糾紛事實，造成案件延誤、損失擴大、難以取證、超過訴訟時效等后果的，由集團公司給予責任人相應處理。

4.7集團法務部應對訴訟案進行歸檔并保存。歸檔案卷應當客觀、真實、完整地記錄糾紛案件處理的過程。

4.8訴訟案件結案后，案件承辦人應當制作結案報告，入卷備查。

4.9對承辦案件中反映的管理問題、經營風險，集團法務部可向相關公司提出法律意見，報集團分管法務副總裁核準后，向相關公司總經理遞交。

4.10在案件管理和處理過程中，有關知情人必須保守案件涉及的商業秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規定，有案不報、遲延上報、謊報案情或隱瞞案件事實的，依照集團相關規定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規定，有案不報、遲延上報、謊報案情、隱瞞案件事實或案件責任單位和責任人怠于處理案件，給集團造成信譽和重大

財產損失的，比照第十八條規定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規定，依照集團相關規定給予處分，直至追究其法律責任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現行法律、法規、部門規章或其他規范性文件相抵觸的，按有關法律、法 規、部門規章或其他規范性文件執行。

6.2本辦法由集團法務部負責解釋及監督實施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實施。

第三篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權益，根據有關法律法規及我行有關規章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構、直屬機構在經營管理活動中發生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內分支機構、直屬機構發生的訴訟案件，按照本辦法的規定執行。境外分支機構的訴訟案件管理辦法另行規定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內容：

（一）直接處理本行發生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協調本行和下級行的案件執行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統計匯總、分析論證和調研總結；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構及直屬機構（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權限實行授權管理，納入法人授權管理體系。

下級行訴訟案件處理權限，由上級行根據該機構的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區別授權，動態監管。

下級行應當根據上級行的授權范圍及授權要求管理轄內訴訟案件。超過本行權限的案件，應按規定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權審批或處理案件，嚴禁以任何形式規避上級行的授權和監督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執行工作，認真做好訴前分析論證及財產保全工作，提高債權受償率和勝訴執行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結經驗教訓，有針對性地改進經營管理制度，防止此類風險再次發生，同時，有關部門應按規定嚴肅查處內部有關責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務部門歸口統一管理。法律事務部門和其他有關部門應按照本辦法的規定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關部門應當事先提交起訴申請和相關資料，報送本行或上級行法律事務部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務部門提交起訴申請和相關資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務人有無財產可執行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務部門：

（一）全部合同、借據、會計憑證、債權具體數額及相關證據資料；

（二）訴訟時效是否連續及相關證明；

（三）債務人（含擔保人）的現狀和債務履行能力；

（四）抵押物或質物的現有狀況、價值及權屬關系證明；

（五）債權債務變更材料；

（六）已經采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務部門收到起訴申請和相關資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關系及定性；

（二）現有證據的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結果預測；

（五）訴后執行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據訴前論證的結果，法律事務部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規定的程序和權限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權限的案件，應當先按照本辦法的規定履行行內起訴審查和訴前論證手續，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內將訴訟結果、執行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據債務人（含擔保人）可供執行財產狀況以及抵（質）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經審批決定起訴的案件，由法律事務部門負責處理相關訴訟事務，委派本行法律事務人員代理訴訟或與相關部門人員共同代理訴訟，也可根據實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務時，有關部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關證據和其它資料，并根據需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關部門應當及時了解有關信息，適時調整訴訟策略，努力實現訴訟目標，爭取最有利的訴訟結果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現場指導、異地協調等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產、關閉、解散，我行尚有未能收回的債權；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產或者遺產進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產、關閉、解散，但已完全停止經營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業執照，且無財產可執行，我行尚有未能收回的債權；

（四）借款人對我行負有多份債務，其中一份債務已申請強制執行且無效果，其他債務既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產可執行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純為了保持訴訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規定不予起訴的案件，當事行應當根據具體情況采取非訴訟方式繼續追償，或依法進行債權轉讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據行內有關規定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務部門負責管理。

第二十八條

法律事務部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關部門了解或收集相關的情況、證據和資料，制定應訴方案。有關部門應積極協助提供資料、證據，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內容：

（一）案件事實情況；

（二）結合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結合與該案有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內逐級報送至有審批權的上級行審批。

報批文件內容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關訴訟事務處理工作，按照本辦法第二章的有關規定執行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關系的定性、法律適用及判決結果等相關內容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結，提出并落實改進措施，防止再次發生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內新發生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據交換時間、首次開庭時間；已經查明且有證據支持的事實；

（二）根據現行法律法規、我行規章制度的有關規定及相關法學理論，結合已經查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎上，結合與該案件有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關業務操作中存在的問題進行分析，提出有關的風險防范建議；

（四）已經或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調整。

第三十六條

上級行應根據下級行被訴案件的發案數量、涉案標的、訴訟結果等因素，確定重點監測行名單，采取現場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務人在生效法律文書規定的期限內未履行義務的，當事行應當在法定期限內及時申請執行。

第三十八條

當事行應根據對被執行人可供執行財產的調查掌握情況，靈活采取執行措施，努力提高執行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關部門的溝通協調工作，積極探索多種途徑執行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現金執行工作，想方設法查找被執行人的現金財產，盡可能擴大現金執行成果。

第四十條

對異地執行的案件，當事行可請求我行當地分行給予協助，也可以請求上級行對有關工作予以協調，當地分行應積極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或對方當事人溝通，通過采取執行和解、債務抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執行。嚴禁發生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失等現象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關債務人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關的法律事務，可以根據實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當的措施鼓勵本行法律人員代理訴訟案件，以節約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務部門歸口管理，行內其他部門不得自行外聘律師。

按規定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優選聘；

（二）標準統一、公開透明；

（三）節省費用、控制成本；

（四）全程監督、動態考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設在法律事務部門，法律事務部門可根據工作需要吸收相關部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式決定有關事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執業律師應當按照下列標準擇優選聘：

（一）具有良好的職業道德；

（二）具有較高的法律專業技能；

（三）具有豐富的金融法律實務經驗；

（四）具有較強的協調溝通能力；

（五）具有較為突出的執業業績。

第五十條

各級行可參考當地法律服務市場公認的評價方法、本行與外聘律師的合作經驗以及對律師的考評記錄，擇優形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結果及執行結果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協議，并約定律師的保密義務。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權與總量控制相結合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結果和執行結果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據行內有關規定執行。律師費用據實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規定履行審批手續的訴訟案件，相關的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執行后收回的現金或資產變現后收回的現金，應當首先沖抵相關訴訟費用墊款，再依次沖減債權本金、表內應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經濟損失，各級行應當在兩年內予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據本辦法的規定，認真做好訴訟案件的統計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統（以下簡稱案件系統），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統計結果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統配備系統管理員或系統操作人員。

系統管理員負責案件系統的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設置操作權限及密碼；

（二）處理系統出現的各種故障，調查分析故障原因；

（三）負責系統使用、維護和故障情況的統計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統操作人員負責案件系統的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內，及時、準確地將案件信息錄入系統；

（三）及時向本行系統管理員報告操作故障，協助做好系統維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統操作規程，保證系統運行的安全性，防止系統被非法使用、數據丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數據的真實性、準確性負責。經審核無誤錄入的數據，系統操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內容確實有誤的，必須按照系統提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業務風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結案后，除重要憑證原件退回有關業務部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務人員運用法律手段清收資產、挽回或避免損失、節省律師代理費及相關訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發生下列情形，應根據行內有關規定嚴肅處理，并追究相關部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權管理規定，越權審批、瞞案不報；

（二）違反規定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執行，導致超過申請執行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統管理規定，錄入數據不實、擅自修改或刪除系統內容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發之日起施行。此前的有關規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經濟糾紛案件管理辦法》（工銀發[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業部，三峽、蘇州分行，各數據中心，軟件開發中心。行內發送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發

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第四篇：《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理辦法

（討論稿一）

目錄

第一章 總 則 第二章 糾紛管理 第三章 訴訟案件管理

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理 第五章 監督與檢查 第六章 問責與考核 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強公司規范管理，維護公司及股東合法權益，保障公司資產安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據相關法律法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經營、管理過程中發生的，以公司或所屬公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益、股東權益及公司聲譽，因此公司及所屬公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互 1

惠互利的原則開展經營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發生；對發生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 企業管理部是公司訴訟案件的職能管理部門，具體負責：

（一）公司訴訟案件的管理工作；

（二）協調、協助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；

（三）對案件的辦理情況進行指導、監督；

（四）對公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報告；

（五）公司領導交辦的其他訴訟案件管理工作。

第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、分公司（以下簡稱各所屬公司）。

各所屬公司可根據本辦法的規定，結合實際情況，另行制定相應管理制度。

第二章 糾紛管理

第六條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發現可能引起訴訟案件的糾紛及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協商，及時填寫《糾紛情況登記表》（見附件一），經部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報企業管理部。

業務經辦部門應根據企業管理部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第七條

企業管理部對業務經辦部門提報的《糾紛情況登記表》 2

及糾紛資料進行分析，于5個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導批示處理意見及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。

第八條 糾紛承辦部門在收到企業管理部轉發的《糾紛情況登記表》后，應于2個工作日內指定專人具體負責糾紛的處理。

糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎上，應通過積極的溝通、協商、調解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第九條 糾紛處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按照公司《法律事務管理規程》、《合同管理規程》的具體規定履行審批程序。

對于糾紛的處理方案，應通過專項簽報的方式，報請公司有權簽字人審批同意后，方可實施。

第十條 糾紛處理原則上由業務經辦部門負責；企業管理部提供法律服務與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務，由企業管理部聯系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協助處理。

糾紛處理過程中涉及專業、疑難問題，或需要協調公司其他部門共同處理時，承辦部門應根據公司《督辦工作管理規程》等相關制度的規定，及時書面通報辦公室，由辦公室統一協調處理。

第十一條 糾紛發生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的訴訟案件及損失。

第十二條

糾紛處理完畢后，承辦部門應于5個工作日內將處理結果填寫于《糾紛情況登記表》，經部門負責人簽署意見后，連同糾紛處理的相關資料、法律性文件等原件報辦公室存檔。

糾紛處理的相關資料、法律性文件，糾紛承辦部門應向企業管理部提供復印件，由企業管理部建立糾紛處理檔案備查。

第三章 訴訟案件管理

第十三條 業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前10個工作日（凡涉及到訴訟時效的，應在訴訟時效到期2個月前提報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關證據資料、情況說明報企業管理部。

企業管理部對《擬起訴案件審批表》及證據資料進行審查，于5個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導審核、公司法定代表人審批處理意見及案件承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業管理部應于2個工作日內將《擬起訴案件審批表》及相關文件轉發案件的承辦部門。

第十四條 案件承辦部門應于收到企業管理部轉發的文件后1個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第十五條

業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內提起法律程序。

第十六條

對于公司應訴案件，由企業管理部統一接收法院或仲 4

裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第十七條 企業管理部應于收到應訴案件的法律文件當日，通知案件所涉及的業務經辦部門，提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件，同時提出應訴指導意見。

業務經辦部門應于收到企業管理部轉發的法律文件后2個工作日內填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據材料、情況說明，經部門負責人簽署處理意見后報企業管理部。

企業管理部對業務經辦部門報送的《應訴案件情況登記表》及證據資料等進行審查，于2個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導審核、法定代表人審批處理意見及案件的承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業管理部應于1個工作日內將《應訴案件情況登記表》等資料轉發案件承辦部門。

案件承辦部門應于收到企業管理部轉發的《應訴案件情況登記表》等資料后1個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

上述應訴案件處理的審批程序由企業管理部負責協調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后10日內辦理完畢。

第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結，取得裁判文書后，案件承辦部門應于2個工作日內將案件的處理結果填寫于《擬起訴案件審批表》、《應訴案件情況登記表》，并對案件的處理情況作出書面總結，連同裁判文書報企業管理部，由企業管理部出具法律意見并報請公司領導批示。

第十九條 案件承辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后2個工作日內填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關資料報企業管理部。

企業管理部對案件承辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關資料進行審查，于2個工作日內提出法律意見或建議，報請公司分管領導審核、法定代表人審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十五條關于起訴案件的規定執行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協作，必須在法定期限內提起上訴或申請再審。

第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業管理部應將公司領導批示的處理意見及相關裁判文書及時轉發相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。

第二十一條 公司申請執行或作為被執行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關于起訴案件，以及第十六條、十七條關于應訴案件的相關規定執行。

第二十二條 訴訟案件的起訴、申請仲裁、應訴、上訴、申請再審、申請執行、訴訟和解、執行和解、撤訴等法律程序的啟動和終止以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規定履行審批程序、經公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見辦理。

第二十三條 在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請書、6

上訴狀、再審申請書、執行申請書、答辯狀等法律性文件及相關合同類文件，分別按照公司《法律事務管理規程》、《合同管理規程》的規定履行審批程序。

第二十四條 關于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《法律事務管理規程》的相關規定執行。

第二十五條 訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查、收集相應的證據材料，公司各部門及所屬公司應全力配合。

第二十六條 訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應隨時跟蹤了解、掌握案件辦理的進展情況并及時通報企業管理部。

對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，承辦部門可隨時向企業管理部咨詢，由企業管理部提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由企業管理部聯系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，承辦部門可向企業管理部作出書面通報，由企業管理部協調相關部門或所屬公司協同處理，或報請公司領導批示處理意見。

第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對所承辦的訴訟案件，應做好統計、報告工作。

各所屬公司負責本公司訴訟案件的統計、報告工作，按照公司《法律事務管理規程》的規定向企業管理部報送訴訟案件統計報表。

企業管理部負責公司訴訟案件的統計、報告、分析工作，按照公 7

司《法律事務管理規程》的規定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風險，向公司領導匯報。

第二十八條 企業管理部負責公司訴訟案件辦理的協調、監督工作，可隨時向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進展情況；承辦部門、人員應積極配合，及時按照企業管理部的要求反映情況、提供資料。

根據訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項，企業管理部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議；承辦部門應予采納，并結合具體情況于2個工作日內作出書面回復。

第二十九條 在訴訟案件處理過程中，公司各部門及各所屬公司應密切配合、全力支持，任何部門、個人不得借故拖延、拒絕配合。

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理

第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。

糾紛、訴訟案件的承辦部門負責收集、整理糾紛及訴訟案件處理過程中的相關資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應及時歸入糾紛、訴訟案件檔案。

糾紛、訴訟案件處理終結后5個工作日內，承辦部門整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。

第三十一條 企業管理部負責對公司的糾紛、案件情況登記造冊備查。

第三十二條 辦公室根據公司檔案管理的相關規定，負責糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第五章 監督與檢查

第三十三條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規定開展工作；企業管理部根據本辦法的規定對各部門、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進行監督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發現各部門、各所屬公司未按本辦法的相關規定執行的，有權督促其限期改正。

第三十四條 企業管理部定期對各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

企業管理部應對檢查工作予以總結，于檢查工作完成后5個工作日內出具工作檢查報告，提交公司領導，作為公司績效考核的依據。

對于檢查中發現的問題與不足，企業管理部應及時通報相應所屬公司并限期整改。各所屬公司應對企業管理部提出的問題與不足及時整改，并于收到企業管理部通報之日起10個工作日內出具整改報告，由企業管理部監督整改。

第六章 問責與考核

第三十五條 公司及所屬公司相關工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關機關追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；

（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）違反本辦法規定，在糾紛、訴訟案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（四）未按照本辦法規定及時、準確報告糾紛及訴訟案件情況的；

（五）其他違反本規定的行為。

第三十六條 對于違反本辦法第三十五條規定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門及所屬公司負責人的管理責任。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由企業管理部負責解釋。

第三十八條 本辦法自印發之日起施行。

附件：

一、《糾紛情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

第五篇：企業訴訟案件管理辦法

xx有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）

目錄

第一章 總 則

第二章 管理部門、職責、權限 第三章 非訴訟案件管理 第四章 訴訟案件管理 第五章 檔案管理 第六章 監督與檢查 第七章 問責與考核 第八章 附 則

第一章 總 則

第一條 為進一步規范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權益，根據相關法律法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經營、管理過程中發生的，以本公司或下屬子公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經營、管理過程中發生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當事人，采取協商、調解（限非司法/仲裁機關主持下）等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益及聲譽，因此公司及下屬子公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發生；對發生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡稱各所屬公司）。

第五條 各所屬公司可根據本辦法的規定，結合實際情況，另行制定相應管理制度或實施細則。

第二章 管理部門、職責、權限

第六條 糾紛案件管理實行業務部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業務部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司的法律部門為法務部。

第七條 業務部門的主要職責：

（一）負責提供糾紛案件涉及的事實情況及證據材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據需要承擔部分糾紛案件處理事務工作；

（四）負責與糾紛案件相對人的商談和解工作；

（五）負責協調糾紛案件處理涉及的費用支出及收取（律師費除外）；

（六）指導下級業務部門（如有）做好糾紛案件處理工作；

（七）建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；

（八）根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第八條 法律部門的主要職責：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負責組織實施；

（二）牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；

（三）負責糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；

（四）會同業務部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關部門閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；

（六）負責糾紛案件的報備工作；

（七）簽收、發送法律文書（非訴訟案件除外）；

（八）指導下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；

（九）根據糾紛案件處理需要承擔的其他工作。

第九條 糾紛案件處理完結前（訴訟案件應在裁決/調解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內容，堅持保密原則。如違反保密規定，在案件處理過程中泄露公司商業秘密和其他秘密事項的，根據有關法律規定和公司的有關規章制度追究其相應責任。

第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律部門應報有關管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關部門閱知。

（一）涉案標的額為人民幣 萬元（含）以上；

（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結果對本公司有重大影響；

（四）本公司法律部門認定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律部門會同業務經辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。

第十一條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具/查找，按照公司的有關規定履行審批程序。

第十二條 各相關職能部門依據法律、法規、規章及本公司的有關規定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十三條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發現本部門難以處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協商，及時填寫《非訴訟案件情況登記表》（見附件一），經部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報法律部門。

業務經辦部門應根據法律部門的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第十四條 法律部門對業務經辦部門提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進行分析，于 個工作日內提出法律意見或建議，并及時通知業務經辦部門，同時督促經辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。

第十五條 業務經辦部門在收到法律部門轉發的《非訴訟案件情況登記表》后，應在 個工作日內指定專人具體負責處理，并將確定專門負責人的《非訴訟案件情況登記表》反饋給法律部門，以便溝通跟進。

業務經辦部門在全面了解案件情況的基礎上，應通過積極的溝通、協商、調解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第十六條 非訴訟案件處理原則上由業務經辦部門負責；法律部門提供法律服務與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務，由法律部門聯系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協助處理。

糾紛處理過程中涉及專業、疑難問題，或需要協調公司其他部門共同處理時，業務經辦部門應根據公司相關制度的規定，及時書面上報 部門，由 部門 統一協調處理。

第十七條 非訴訟案件發生后，各部門及各所屬公司應充分重視

并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。

第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經辦人應于 個工作日內將處理結果填寫于《非訴訟案件情況登記表》，經部門負責人簽署意見后，報法律部門。

第四章 訴訟案件管理

第十九條 業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前個工作日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2個月前上報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關證據資料、情況說明報法律部門。

法律部門對《擬起訴案件審批表》及證據資料進行審查，于 個工作日內提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在 日內將處理意見書面通知案件經辦部門。

第二十條 案件經辦部門應在收到法律部門書面通知后 個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第二十一條 業務經辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內啟動法律程序。

第二十二條 確定起訴后 日內，由法律部門負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后 日內，辦理完畢立案相關手續。

第二十三條 對于公司被動應訴案件，由法律部門統一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第二十四條 法律部門應在收到應訴案件的法律文件后 日內，通知案件所涉及的業務經辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。

業務經辦部門應于收到法律部門轉發的法律文件后 個工作日內填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據材料、情

況說明，并確定具體經辦人，經部門負責人簽署處理意見后報法律部門。

訴訟案件處理的對接程序及相關訴訟手續辦理由法律部門負責協調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后 日內辦理完畢。

第二十五條 法律部門應加強對外聘律師的監督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發生變化，有可能對案件處理產生影響，應盡快通知法律部門和律師，以便及時調整訴訟策略。

第二十六條 案件終結，取得裁決/調解文書后，代理律師應在領取訴訟文書后 日內將案件結果告知業務經辦部分及法律部門。

第二十七條 案件經辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后 個工作日內填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關資料報法律部門。

法律部門對案件經辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關資料進行審查，于 個工作日內提出法律意見或建議，必要時可報請公司分管領導審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關于起訴案件的規定執行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協作，必須在法定期限內提起上訴或申請再審。

第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應將處理意見及相關裁判文書及時轉發相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。

第二十九條 公司申請執行或作為被執行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關于起訴、應訴案件的相關規定執行。

第三十條 關于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關規定執行。

第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查、收集相應的證據材料，公司各部門及所屬公司應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經辦人可隨時向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由法律部門聯系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經辦部門可向法律部門作出書面通報，由法律部門協調相關部門或所屬公司協同處理，或報請公司領導批示處理意見。

第三十三條 法律部門負責訴訟案件的統計、報告、分析工作，同時定期向有關部門報送《訴訟案件統計報表》（見附件五）。

第五章 檔案管理

第三十四條 非訴訟案件的具體經辦人員應建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關案件的合同、協議、票據、往來函件、履行資料等。

對于已處理完畢的案件，應在 日內，完成整理訂卷，并交本部門檔案管理機構存檔。

第三十五條 訴訟案件的代理律師應在收到判決/裁定/調解/裁決書后 日內整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關證據、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。

第三十六條 法律部門應及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。

第三十七條 公司檔案管理部門根據公司檔案管理的相關規定，負責訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第六章 監督與檢查

第三十八條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規定開展工作；法律部門根據本辦法的規定對各部門、各所屬公司的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發現各部門、各所屬公司未按本辦法的相關規定執行的，有權督促其限期改正。

第三十九條 法律部門定期對部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規定（如有）辦理非訴訟及訴訟案件；案件管理工作基礎性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

第四十條 法律部門應對檢查工作予以總結，并在檢查工作完成后 個工作日內出具工作檢查報告，提交公司領導，作為績效考核的依據。

對于檢查中發現的問題與不足，法律部門應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。各部門應及時整改，并于收到法律部門通報之日起 個工作日內出具整改報告，由法律部門監督整改。

第七章 問責與考核

第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關機關追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規定及時、準確報告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規定的行為。

第四十二條 對于違反本辦法第四十一條規定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門及所屬公司負責人的管理責任。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由公司法律部門負責解釋。

第四十四條 公司如有其它規章制度與本辦法規定不一致的，以本辦法為準。

第四十五條 本辦法自印發之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

五、《訴訟案件情況統計表》