第一篇：案件訴訟指引

二十一類案件的舉證指引

一、醫療事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為醫療糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明（包括戶口卡、當地派出所證明等）。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據，如門診、住院病歷、醫療費發票等。

（三）證明損害的事實發生的證據。

1、醫生診斷證明或傷殘證明；

2、醫療事故鑒定委員會的鑒定報告或相關的醫學文獻資料、醫療專家意見。

（四）因醫療行為引起的侵權訴訟，由醫療機構就醫療行為與損害結果之間不存在因果關系及不存在醫療過錯承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

二、勞動合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據，如勞動合同、工資單等。

（三）在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發生勞動爭議的，由用人單位負舉證責任。

（四）應當提交仲裁裁決書、送達回證、不予受理通知書等證明具體訴訟請求已經仲裁，非經過仲裁處理的訴訟請求法院不予受理。

三、道路交通事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）道路交通事故損害賠償糾紛案件應以交警部門已經向當事人出具道路交通事故損害賠償調解終結書和道路交通事故損害賠償責任認定書為前提。

（二）證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為道路交通損害賠償糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

5、提交肇事車輛、受損車輛的所有人、實際支配人、駕駛人的證明及其相互關系的證明（行駛證、駕駛證等）。

6、提交肇事車輛、受損車輛購買當年第三者強制責任險的證明。

（三）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據

1、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償調解終結書。

2、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償責任認定書。

（四）要求賠償事項的證據

1、人身受損的，提交醫院出具的疾病證明書、出院證明書、轉院證明書、鑒定部門出具的法醫報告、醫療費發票、傷者誤工工資證明（包括傷者與其單位簽訂的勞動合同、工資單、扣發工資證明）、護理人員的工資證明（護理人員有單位的提供單位勞動合同、工資單、扣發工資證明，沒有單位的如個體工商戶等提供收入證明）、殘疾用具價格證明、供養人的基本情況證明、交通費住宿發票等等。

2、財物受損的，提交財物損失的評估報告，維修發票。

3、提供訴訟請求中具體金額的計算方法和清單。

四、名譽權糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明侵權事實存在的證據

1、被告侮辱或誹謗原告的證據，如有侮辱性語言或與事實不符的文章、大、小字報、公開信件等。

2、文章內容涉及到的事實真相的證據，如學歷證明等。

（三）證明侵權事實與損害后果之間具有因果關系的證據，如單位處分等。

（四）被告就法律規定的免責事由承擔舉證責任，被告應提供其所發表的文章等沒有侮辱性語言或內容與事實相符的證據。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

五、產品責任糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為產品責任糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據

原告因使用被告生產或經營的產品而所受到的損失，如病歷、被損毀物品的購物發票等。

（三）被告應當承擔民事責任的證據

1、致使原告人身、財產受到損害的是被告生產或經營的產品的證據，如購物發票等。

2、質檢部門就被告生產或經營的產品的性能所做的鑒定結論等。

（四）因缺陷產品致人損害的侵權訴訟，由產品的生產者就法律規定的免責事由承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

六、離婚糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告）的訴訟主體資格的證據

1、證明原、被告是夫妻關系的證據，如結婚證、婚姻關系證明書、戶口簿以及身份證。

2、如涉及構成事實婚姻的，應提交居委會或村委會出具的證明。

3、證明被告下落不明的，應提交被告住所地或經常居住地村委會或公安機關的證明。

（二）證明婚姻關系破裂的證據

1、如涉及家庭暴力，應提交法醫鑒定，提出證人。

2、如涉及吸毒、賭博行為的，應提交居委會或村委會或公安機關出具的證明；涉及行政處罰、刑事犯罪的，應提交有關處罰決定或判決書。

3、如涉及有重婚行為或有配偶與他人同居的，應提交上述行為相關的結婚證、子女出生證、居住證明、相片或居委會、村委會、公安機關出具的證明等證據。

因重婚、有配偶者與他人同居、實施家庭暴力、虐待遺棄家庭成員引起離婚的，無過錯方有權請求損害賠償。

（三）證明由一方撫養子女為宜的證據

1、證明一方經濟狀況良好的，應提交工資單或其它合法收入的證明，或提交有關居住情況的證據。

2、如涉及10周歲以上未成年子女的，應提交子女本人愿跟隨父或跟母生活的相關證據。

（四）證明婚姻關系存續期間有共同財產的證據

1、證明有房產的，應提交房產證或購房合同、交款發票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調查的，應提交銀行帳號；證明有股票并申請法院調查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明對方在公司擁有股權的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明一方有債權債務的，除提交借據以外，必須有相關的證據佐證。

5、證明夫妻雙方財產有約定的，必須提交協議書等相關的證據。

6、如申請法院調查取證但不能提供以上線索的，依法駁回申請。

（五）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

七、繼承糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據

1、證明當事人是合法繼承人的，應提交結婚證、戶口本、身份證或公安機關、村委會、居委會等有關部門出具的證明。

2、當事人為無行為能力、限制行為能力或精神病人的，還應提交監護人的身份證明資料，如身份證或戶口本。

（二）證明法定繼承或遺囑繼承法律關系成立的證據

1、證明法定繼承法律關系成立的證據

（1）被繼承人死亡證明書。

（2）證明是被繼承人養子女的，應提交收養關系證明書。

（3）證明是繼承人以外的依靠被繼承人撫養的缺乏勞動能力又沒有生活來源的人的，或證明是繼承人以外的對被承人扶養較多的人的，應提交居委會、村委會或被繼承人單位出具相關的證明。（4）被繼承人的其他法定繼承人也應當作為共同原告參加訴訟。其他法定繼承人已死亡或者放棄繼承權利的，應當提供相應證明。

2、遺囑繼承的，除應提交被繼承人死亡證明書外，應提出如下證據：

（1）公證遺囑的，應提交公證機關的公證書。

（2）代書遺囑的，應提交代書遺囑書并提供兩個以上無利害關系的在場見證人。

（3）自書遺囑的，應提交由遺囑人親筆書寫、簽名并注明年月日的自書遺書。

（4）以錄音形式立遺囑的，除提應有關錄音帶外，應提供兩個以上無利害關系在場見證人。

（5）口頭遺囑的，應提供兩個以上無利害關系在場見證人。

（三）證明被繼承人財產范圍的證據

1、證明有房產的，應提交房產證或購房合同、交款發票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調查的，應提交銀行賬號；證明有股票并申請法院調查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明被繼承人在公司擁有股權的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明被繼承人有債權債務的，除提交借據以外，必須有相關的證據佐證。

（四）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單

八、房屋拆遷合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其它經濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等。

3、法人或其它經濟組織的名稱在訟爭法律事實發生后有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明房屋拆過法律關系成立的證據

被拆遷人應提交的證據

1、被拆除房屋的所有權證；

2、證明被拆除房屋的結構、房屋的性質（住宅、辦公或商鋪）、房屋的建筑面積等證據；

3、當被拆房屋所有權證上記載的所有人和主張權利的被拆遷人不同時，還須提交證明被拆遷人對于被拆除房屋享有接受賠償安置權利的證據（包括親屬關系證明、繼承權公證書、放棄權利聲明等等）；

4、證明房屋被拆除的時間的證據；

5、已經達成拆遷賠償協議的，還應提交拆遷賠償協議；

6、經過房屋拆遷主管部門裁決的，還應提交裁決書。

拆遷人應提交的證據

1、拆除房屋許可證；

2、房屋拆遷公告；

3、原地新建建筑物的《建設工程規劃許可證》及工程竣工驗收證明；

4、房屋被拆除前的面積查丈報告；

5、房屋拆遷賠償協議；

6、向被拆遷人支付現金賠償金、過渡期安置補助費、房屋搬遷費、電話遷移費等費用的憑證；

7、提供過渡期臨時用房給被拆遷人的證據；

8、用以安置被拆遷人的房屋平面圖、建筑面積竣工查丈報告等。

（三）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

九、商品房預售合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經濟組織的名稱在訟爭法律事實發生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋買賣法律關系成立及合同履行情況的證據（普遍適用于各種商品房預售合同糾紛案件）

1、房地產買賣合同；

2、房地產銷售許可證；

3、購房方支付房款的收據或發票。購房方以按揭（抵押）貸款方式支付房款的，還應提供按揭（抵押）貸款合同、借款借據、分期支付按揭款的清單等；

4、房屋竣工驗收情況的證明；

5、房屋交接時間的證明。

（三）當事人還應針對具體的訴訟請求提交僅適用于某類案件的證據

因開發商逾期交房，購房方要求解除《房地產買賣合同》、支付逾期交房違約金及賠償損失的

1、購房方受到損失的證據；

2、售房方以施工期間遇到不可抗力為由提了抗辯的，應提供氣象、地震、消防等相關部門出具的證明資料等。

因開發商延期辦理《房地產證》，購房方要求支付延期辦證違約金的

1、售房方通知購房方辦理產權轉移登記和辦理《房地產證》的證明；

2、售房方已辦理房地產初始登記的證明；

3、房地產證或產權轉移登記的電腦查詢單。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十、房屋租賃合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經濟組織的名稱在訟爭法律事實發生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋租賃法律關系成立的證據

1、證明房屋有合法產權來源的證據；

2、房屋租賃合同。

3、屬于房屋轉租的，應提交轉租關系合法的證據（如原出租人同意轉租的書面證明）；

（三）證明房屋租賃合同履行情況的證據

1、證明出租人是否已將房屋交付承租人使用及交付時房屋狀況的證據；

2、承租人履行合同情況的證據，如交付定金（或保證金或押金）、租金、管理費、水電費等費用的發票或收據等。

3、當事人要求對租賃房屋內的裝修資產進行評估鑒定的，應在《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》規定的期限內向法庭提出申請。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十一、民間借貸糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關系發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款關系存在的證據

借款合同、借款協議、借條、欠條、還款承諾書等。

（三）證明已償還借款的證據

收條或各次還本付息的付款憑證。

（四）訴訟請求金額的計算依據

提供訴訟請求中關于要求計付本金及利息數額的計算清單，包括本金余額的計算清單、利息金額的計算清單等。

十二、金融機構借款合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律事實發生后曾發生變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款合同關系及相關擔保合同關系成立的證據

1、借款合同關系成立的證據，如借款合同。

2、以抵押方式提供擔保的，應提交抵押合同、抵押物的權屬證明、抵押物登記情況的證據； 以保證方式提供擔保的，應提交保證合同或保證函等證據；

以質押方式提供擔保的，應提交質押合同、質押動產或質押權利憑證交付的證據，以依法應進行出質登記的財產權利出質的，還應提交出質登記的證據。

（三）證明合同履行情況的證據

1、證明貸款人履行合同情況的證據即已向借款人提供合同項下借款的憑證，如借款借據等。

2、證明借款人履行合同情況的證據即各次還本付息的付款憑證，如銀行進帳單、現金繳款單等。

（四）訴訟請求金額的計算依據及計算明細

1、提供訴訟請求中關于要求計付本金和利息數額的計算清算，包括：1）借款人還本付息情況的明細清單、2）本金余額的計算清單、3）利息金額的計算清單（應注明計息時段及適用的利率標準）。

2、對支持訴訟請求的約定和法定依據作出說明。

十三、債務糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關系發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣關系存在的證據

1、《購銷合同》、《供貨協議》；

2、訂（定）貨單；

3、證明口頭協議成立和生效的證據，如證人證言、實際履行憑證。

（三）證明協議履行情況的證據

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、運單；

2、證明尚欠貨款的憑證：結算清單、欠條、還款計劃、還款承諾書，其它能證明欠貨款事實的信函等。

3、收貨方提出質量異議的證據：信函、證人證言、有關單位的證明、檢驗報告書、客戶投訴、退貨及索償的證據。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、依據等。

十四、買賣合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證、戶口簿、暫住證等；

2、當事人為法人或其它經濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照執照副本、工商登記機關出具的工商注冊資料、社團法人登記證等；

3、當事人在訟爭的法律事實發生后曾有名稱變更或分立、合并的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣合同關系及從屬的擔保合同關系成立的證據

1、買賣合同；

2、訂（定）貨單；

3、證明邀約、承諾生效的信函、數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換、電子郵件等）；

4、證明口頭合同成立和生效的證據，如證人證言、實際履行憑證等；

5、證明擔保合同關系的保證合同、抵押合同、質押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等。

（三）證明合同履行情況的證據

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運單等；

2、貨款收支憑證：收據、銀行付款憑證、發票等；

3、證明拖欠貨款的證據：結算清單、欠條、還款計劃還款承諾書、能證明欠貨款事實的信函等；

4、收貨方提出質量異議的信函、證人證言、有關單位的證明、檢驗報告、客戶投訴、退貨和索償的證據；

5、合同約定向第三人履行或第三人履行的，則提交第三人關于合同履行情況的證明及相應憑證。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、公式、依據等。

十五、股權轉讓侵權糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業執照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明股權轉讓合同成立的證據

1、股東同意轉讓股權（出資）的證據；

2、當事人簽訂的股權轉讓合同、補充協議、公司章程等；

（三）證明股權轉讓合同履行情況的證據

1、資產評估報告、驗資報告等；

2、出讓或接收股權（出資）的證據，如給付、接收轉讓股款，公司出具的出資證明書、股東名冊，出讓方將公司的管理權轉移給受讓方的證據等；

3、工商部門辦理股權變更登記的資料；

（四）提交訴訟請求的計算依據

1、支持訴訟請求的有關計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據。

十六、股票交易糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業執照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明股票買賣合同或侵權關系成立的證據

1、合同（如開戶協議、股票買賣委托書等）；

2、股東卡；

3、電腦打印的交易清單（包括股票交易清單、資金變化清單等）；

4、保證金存入單及提取單；

5、銀行存折或現金存入單（用于股票保證金的）；

6、發生侵權事實的證據（如平倉、劃款、盜賣等）；

7、其他證據（如融資協議、投資理財協議、合作協議等）。

（三）提交訴訟請求的計算依據

1、法律依據或當事人協議約定的依據；

2、訴訟請求的計算方法及計算清單，如要求賠償損失數額的計算方法與結果，返還股票的種類及分紅派息、增配股情況等。

十七、建設工程施工合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業執照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在建設工程法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明建設工程合同關系成立的證據

1、建設工程施工合同；

2、增減工程量的補充合同或備忘錄、現場工程簽證單等；

（三）證明建設工程合同履行情況的證據

1、工程預、決算報告；

2、支付工程款的付（收）款憑證；

3、當事人對工程量、工程質量共同確認的證據，如工程驗收、結算憑證，質檢報告等；

（四）提交訴訟請求的計算依據

1、支持訴訟請求的計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據。

十八、民事、行政案件申請再審舉證指引

（一）由本院作出已發生法律效力且生效后未滿二年的法律文書。

（二）證明申請再審人是合格的申請再審主體的證據及雙方當事人的聯系地址或聯系方式。

（三）證明申請再審符合下列情形之一的證據：

證明是足以推翻原判決、裁定的“新證據”?！靶伦C據”是指：

1、判決后才出現的足以證明原判決、裁定依據的主要證據是偽造或變造的；

2、申請再審人在判決生效后獲得了以前不知道的為對方當事人故意隱瞞的足以影響對申請再審有利的判決結果的證據；

3、申請再審人在判決生效后獲得了其在原訴訟期間客觀上確實無法提供，且該證據足以影響對申請再審人有利的判決結果的證據。

證明原判決、裁定認定事實的主要證據不足的證據?！爸饕C據不足”是指：

1、證明當事人主體資格的證據不足；

2、證明案件事實存在或法律關系的證據不足；

3、證明當事人承擔法律責任的證據不足；

4、認定案件主要事實的間接證據不能形成完整的證據鏈。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、適用法律、行政法規、地方性法規以及參照部門規章有錯誤，并影響判決結果；

2、適用了錯誤的法律條文并影響判決結果。

證明人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的證據?！斑`反法定程序”是指：

1、審判組織的組成不合法；

2、證據取得不合法或主要證據未經質證；

3、遺漏應當參加訴訟的當事人；

4、參加訴訟的代理人未經合法代理并處分了當事人的訴訟權利；

5、剝奪或限制當事人法定訴訟權利；

6、未按規定送達，即缺席審理并作出對受送達人不利判決；

7、依法應當公開開庭審理而未公開開庭審理；

8、明顯違反受理案件管轄規定；

9、其它嚴重違反法定程序情況。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據。

證明原判決、裁定依據的事實被變更或撤銷的證據。

1、以另一判決、裁定為定案依據，而該判決、裁定被依法變更或撤銷的；

2、以仲裁機關作出的裁決為定案依據，而該裁決被依法變更或撤銷的；

3、以國家行政機關的具體行政行為為定案依據，而該行政行為被依法變更或撤銷的。

證明就同一法律事實或同一法律關系出現了兩個以上互相矛盾的生效判決的證據。

證明調解違反自愿原則或調解協議內容違反法律的證據。

1、簽訂調解協議和簽收調解書是受脅迫的；

2、調解協議內容違反法律、行政法規禁止性規定或損害國家、集體、第三人的利益。

十九、刑事案件申訴舉證指引

（一）由羅湖區人民法院作出已經發生法律效力的法律文書。

（二）證明申訴人是合格的申訴主體的證據及申訴人的聯系地址或聯系方式。

（三）證明申訴要求重新審判符合下列情形之一的證據：

證明原判決、裁定認定的事實確有錯誤的“新證據”。

“新證據”是指審判時未收集到的足以影響定罪量刑的證據。

證明據以定罪量刑的證據不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據之間存在矛盾的證據。

“據以定罪量刑的證據不確實、不充分”是指：

1、作為原判決、裁定依據的主要證據是虛假的；

2、認定案件主要事實的間接證據不能形成完整的證據鏈；

3、未被采信的證據足以推翻原定罪量刑的；

4、證明作為原判決、裁定主要定案依據的國家行政機關的具體行為被依法變更或撤銷的證據。

“證明案件事實的主要證據之間存在矛盾”是指：

1、據以認定被告人或被告單位主體資格的證據相矛盾；

2、據以認定案件事實存在的證據相矛盾；

3、據以認定被告人或被告單位行為性質的證據相矛盾。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、引用法律條文錯誤；

2、適用了失效的法律；

3、違反法律關于溯及力的規定。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據。

證明審判程序不合法，影響案件公正判決、裁定的證據。

“程序不合法”是指：

1、審判組織不合法的；

2、證據取得不合法或主要證據未經質證的；

3、剝奪或者限制當事人法定訴訟權利的；

4、依法應當公開開庭審理而沒有公開開庭審理的；

5、其它嚴重違反法定程序情況的。

二十、當事人申訴和申請再審須知

根據《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、最高人民法院的有關司法解釋和深圳市中級人民法院《關于申訴和申請再審的若干規定》，結合本院的審判實踐，就當事人向本院提出申訴和申請再審的有關事項，告知如下：

（一）刑事案件申訴的期限從判決生效之日起至被告人刑罰結束之日后兩年。

民事、行政案件申請再審應當在判決、裁定或民事調解書發生法律效力后兩年內提出。

（二）當事人向本院申訴或申請再審的案件，應當是本院作出生效裁判的案件。

（三）具有下列情形之一的，可以提出申訴和申請再審：

1、原審違反法定程序，可能影響案件正確裁判的；

2、有新的證據，足以推翻原判決的；

3、據以定罪量刑的證據不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據之間存在矛盾的；

4、原裁判認定事實的主要證據不足的；

5、原裁判依據的主要事實被變更或撤銷的；

6、同一法律事實或相同法律關系在實體處理上出現了兩個以上互相矛盾生效判決的；

7、原裁判適用法律、法規確有錯誤且足以影響裁判公正的；

8、原裁判損害國家、集體或第三人利益的；

9、有證據證明調解違反自愿原則或調解協議內容違反法律規定的；

10、有證據證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。

（四）除第三條規定的情形外，當事人可以就未能合法參與審判事由提起申訴或申請再審：

1、應當為原審被告人指定辯護人卻未指定的；

2、辯護人未合法獲得辯護權或者代理人未合法獲得代理權，而生效裁判是在此辯護權或者代理權的基礎上作出的；

3、刑事案件剝奪原審被告人辯護權的；

4、未經合法傳喚或者所作傳喚無效，以致當事人或者其代理人未能出庭參加訴訟而作出生效判決的；

5、未能合法送達一審裁判文書而致當事人喪失上訴權的。

（五）申訴或申請再審有下列情形之一的，不予受理：

1、申請主體不合格的；

2、申請超過期限的；

3、裁判未發生法律效力的；

4、本院或上一級人民法院已經基于該申請人的申請駁回申訴或再審申請的，或已經依照審判監督程序再審過的；

5、一審判決后當事人未上訴而申請再審的，但第四條第（四）、（五）項所列情形除外；

6、依照督促程序、公示催告程序處理的；

7、依照特別程序審理的選民資格案件；

8、本院裁定不予執行仲裁裁決或駁回不予執行仲裁裁決申請的；

9、本院判決、調解解除婚姻關系和確定撫養關系的；

10、本院作出的財產保全和先予執行裁定；

11、依照有關法律、司法解釋規定其他不能申訴或申請再審的，（六）提出申訴或申請再審，應當直接向本院提交下列材料：

1、申訴書或再審申請書正本一式三份，并按原審其他當事人的人數提供副本；

2、證明申訴人或申請再審人是合格申請主體的材料；

3、申訴或申請再審所不服的生效法律文書；

4、在法定期間內申訴或申請再審的證據；

5、與申訴或申請再審理由有關的證據；

6、申訴人、申請再審人以及被申請再審人的聯系地址和聯系電話；

7、委托代理人的授權委托書。

（七）申訴書或再審申請書應當由申訴人或申請再審人簽名或蓋章并載有以下內容：

1、當事人名稱及其基本情況；

2、申訴或申請再審所依據的生效法律文書的名稱、案號、該法律文書生效的時間，以及該法律文書的主要內容；

3、有具體的申訴或申請再審的請求、事實和理由；

4、以新證據申訴或申請再審的還應當說明原審未提出該證據的原因、新證據的來源、獲得新證據的時間，以及新證據足以推翻原裁判的理由。

（八）申訴或申請再審的請求和理由在案件受理后不得變更或增加。

（九）當事人就同一案件只能向本院提出一次申訴或申請再審。

當事人對駁回申訴或申請再審仍不服的，可在接到駁回通知書之日起兩個月內向深圳市中級人民法院提出申訴和申請再審。

（十）申訴或申請再審人在本院審查受理案件期間可以撤回申請。撤回申請的，不得再以相同理由或請求事項提出申訴或申請再審。

（十一）當事人申訴或申請再審的，由本院立案庭立案后移交審判監督庭處理。

二

十一、行政訴訟舉證指引

（一）原告及第三人舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據的法律后果

1、公民、法人或者其他組織向人民法院起訴時，應當提供其符合起訴條件的相應的證據材料。

單獨提起行政賠償訴訟的，應在起訴前已向賠償義務機關申請賠償，在起訴時須提供賠償義務機關已先行處理或逾期不予賠償的證據材料。

2、在起訴被告不作為的案件中，原告應當提供其在行政程序中曾經提出申請的證據材料。但有下列情形的除外：（1）被告應當依職權主動履行法定職責的；（2）原告因被告受理申請的登記制度不完備等正當事由不能提供相關證據材料并能夠作出合理說明的。

3、在行政賠償訴訟中，原告應當對被訴具體行政行為造成損害的事實提供證據。

4、對上述1、2、3條規定之外的事項，原告及第三人也可以提供證明被訴具體行政行為違法的證據。

5、除起訴時必須具備的證據材料應在起訴時提供外，原告及第三人應當在開庭審理前或者人民法院指定的交換證據之日提供證據。因正當事由申請延期提供證據的，應在前款規定的期限內提出。

無正當理由逾期提供證據的，視為沒有證據。

（二）被告舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據的法律后果

6、被告對作出的具體行政行為負有舉證責任，應當在收到起訴狀副本之日起十日內，提供據以作出被訴具體行政行為的全部證據和所依據的規范性文件。

被告因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當事由，不能在前款規定的期限內提供證據的，應當在收到起訴狀副本之日起十日內向人民法院提出延期提供證據的書面申請。

被告不提供或者無正當理由逾期提供證據的，視為被訴具體行政行為沒有相應的證據。

7、在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據。

原告或者第三人提出其在行政程序中沒有提出的反駁理由或者證據的，經人民法院準許，被告方可補充相應的證據。

8、被告認為原告起訴超過法定期限的，由被告承擔舉證責任。

（三）證據要求

9、當事人向人民法院提供書證的，應當符合下列要求：

（1）提供書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。提供原件確有困難的，可以提供與原件核對無誤的復印件、照片、節錄本；

（2）提供由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經該部門核對無異后加蓋其印章；

（3）提供報表、圖紙、會計帳冊、專業技術資料、科技文獻等書證的，應當附有說明材料。

10、當事人向人民法院提供物證的，應當符合下列要求：

（1）提供原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據；

（2）原物為數量較多的種類物的，提供其中的一部分。

11、當事人向人民法院提供計算機數據或者錄音、錄像等視聽資料的，應當符合下列要求：

（1）提供有關資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件；

（2）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（3）聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

12、當事人向人民法院提供證人證言的，應當符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，不能簽名的，應當以蓋章等方式證明；

（3）注明出具日期；

（4）附有居民身份證復印件等證明證人身份的文件。

13、被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結論，應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論，應當說明分析過程。

14、被告向人民法院提供的現場筆錄，應當載明時間、地點和事件等內容，并由執法人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在現場的，可由其他人簽名。

15、當事人向人民法院提供的在中華人民共和國領域外形成的證據，應當說明來源，經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規定的證明手續。

當事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區內形成的證據，應當辦理相關證明手續。

16、當事人向人民法院提供外文書證或者外國語視聽資料的，應當附有由具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名。

17、證據涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的，提供人應當作出明確標注，并向法庭說明，法庭予以審查確認。

18、當事人應當對其提交的證據材料分類編號，對證據材料的來源、證明對象和內容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。

（四）其他

19、當事人申請證人出庭作證、調取證據、保全證據的，應當在舉證期限屆滿前提出申請。

20、法律、法規及司法解釋有不同規定的，從其規定

第二篇：訴訟案件補充協議

訴訟案件補充協議

甲方：

乙方：

為了強化訴訟案件的過程管理，切實維護案件委托人和訴訟代理人正當合法的權利，經甲乙雙方共同協商，簽定如下補充協議：

1、甲乙雙方本著相互信任的基本原則，根據案件的不同情況，分別采取全權代理和一般代理的兩種委托方式，由甲方管理人員在委托書上注明，乙方派遣的代理人員不得越權代理訴訟案件。

2、在切實維護甲方的合法權益的前提下，鼓勵乙方對訴訟案件采取庭外調解和庭內調解的方式結案，如果調解結果有利于甲方的，甲方可適當增加委托代理費（金額另定）。

3、甲方要為乙方提供必要的工作便利，及時提供甲方現有的訴訟證據材料給乙方，及時結算代理費。

4、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時，必須認真查明法院的開庭時間，及時與訴訟法院相關部門或承辦法官取得聯系，安排時間準時出庭。如遇個別特別簡單或只有交強險無責賠付不需要出庭的案件，必須經過分公司法律部的同意才可以不出庭。

5、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時，要認真熟悉案件，積極準備答辯意見和搜集相關訴訟所需要的證據材料，查看其投保情況，是否進行了交強險的墊付，是否有商業險拒賠的情況，并聯系訴訟當事人各方，有沒有庭外調解的可能等等；做到庭前充分準備，庭審中積極應對。

6、乙方代理人員在調解案件前，要主動與甲方經理室案件管理人員進行溝通，共同協商案件調解的基本原則和賠償費用的底線，調解結案后要寫出調解報告附在調解書后面。

7、乙方代理人員在開庭完后要及時向甲方公司領導匯報開庭的具體情況，預測可能的結果及判決后應當采取的措施，如有特殊案例，還要及時上報市分公司法律部，尋求法律部的支持和幫助。

8、如有上訴案件，乙方代理人員必須在上訴期內按照甲方的意見提交上訴狀，積極準備二審的答辯意見和搜集新的證據材料。

9、責任追究：

（1）、由于乙方委派的訴訟人員疏忽大意，違反本協議4—8條的約定，給甲方造成損失的，首先扣除本案的訴訟代理費，視情節給予適當的經濟處罰。

（2）、乙方委派的訴訟人員不顧甲方上級法律部門工作人員一再督促，甲方工作人員和領導的多次提醒，拒不履行

委托代理人的職責，給甲方造成重大經濟損失或社會影響的，除扣除本案件的訴訟代理費外，視其損失金額大小處以（損失金額：如）1—10%的罰款。

（3）、乙方委派的訴訟人員與訴訟主體的對方或者保險的被保險人私下交易、相互勾結損害甲方的利益，給甲方造成重大經濟損失或社會影響的，除扣除本案件的訴訟代理費外，由乙方全額賠償甲方的經濟損失。涉嫌保險詐騙的，甲方保留向公安機關報案件的權利。

10、本協議自簽定之日起執行；未盡事宜雙方協商解決。本協議一式三份，甲方法律部門一份，甲乙雙方各執一份。

第三篇：案件舉證指引

案件舉證指引

房地產案件舉證知識

一、合作建房糾紛

１、提供合作建房的書面合同及補充協議等證明材料。

２、出地一方的合作者應提供土地使用權證書、建設工程規劃許可證、土地使用權轉讓合同等證明材料。

３、出資一方應提供出資數額、資金到位時間等證明材料。

４、提供房屋建設情況及資金使用情況等證明材料，房屋已建成并出售的，應提供收回資金數額及由誰占有和利潤分配等證明材料。

５、違約一方的違約事實及應承擔違約責任的證明材料

二、商品房預售合同糾紛

１、提供商品房預售合同或轉預售合同書。

２、預售方應提供以出讓方式取得的土地使用權證書，建設工程規劃許可證、商品房預售許可證和從事房地產開發經營的營業執照。

３、提供預售房建設情況及預購方預付房款數額等證明材料。

４、違約一方的違約事實及應承擔違約責任的證明材料。

三、土地使用權有償出讓、轉讓合同糾紛

１、提供土地使用權有償出讓或轉讓合同書。

２、提供土地使用權出讓金或轉讓金數額、交付時間的證明材料，如收款收據等。

３、轉讓土地使用權的，應提供有償出讓取得土地使用權證書和經主管部門批準轉讓土地使用權的證明材料。

４、提供有償取得土地使用權證書。

５、違約一方的違約事實和應承擔違約責任的證明材料。

四、房屋拆遷糾紛

１、拆遷人應提供依法取得的房屋拆遷許可證、土地使用權證書、建設規劃許可證、房屋拆遷公告時間等證明材料。

２、拆遷人委托拆遷的應出具委托拆遷合同書。

３、被拆遷人應提供被拆遷的合法建筑的面積、結構及質量等級、附屬物的名稱、數量等證明材料，被拆遷人的家庭人口、年齡等戶籍證明材料。

４、拆遷補償安置書面協議，包括補償金額、安置用房面積、安置地點，自投資金或單位投資金額、搬遷過渡方式和過渡期限等。

５、不能簽訂書面拆遷協議的原因、理由及強制拆遷的證據保全材料。

６、違約一方的違約事實及應承擔的違約責任的證明材料。

建筑工程承包合同糾紛案件舉證知識

１、建筑工程承包書面合同，包括有關修改承包合同的設計變更文件、洽談記錄、會議紀要以及資料、圖表等。

２、開工日期、延期開工原因的證明材料。

３、工程價款支付方式、延期付款及其原因的證明材料。

４、材料供應方式、未按約定標準或期限供應材料或雙方協商變更材料的證明材料。

５、工程質量鑒定結論。

６、峻工報告、延期峻工原因的證明材料。

７、峻工驗收日期，未按期竣工驗收原因的證明材料。

８、工程結算方式。雙方簽證的決算報告或建設銀行審定的決算。

９、保修期內發包人通知承包人進行維修的范圍、時間和承包人拒絕維修，發包人委托他人維修費用的證明材料。

１０、違約方的主要違約事實，及應承擔違約責任的證明材料。繼承案件舉證

１、提供公安機關或所在單位出具的被繼承人死亡證明書。

２、被繼承人生前戶籍地、居住地、死亡地和主要遺產所在地的詳細地址。

３、被繼承人遺產的種類、數量、金額、遺產由誰占有、使用、收益、保管的證明材料，如遺產清單、產權證書、發貨票、證人證言等。

４、遺產在家庭共有財產中或在其他形式共有財產中（如合伙財產等）的，應提供其他共有人的姓名、性別、年齡、住址；遺產在共有財產中的證據，如房屋產權證書、合伙協議等。合伙企業是否清算或營業，審計證明等。

５、被繼承人生前婚姻狀況，生育和撫育子女的證明材料，被繼承人的直系血親、法律擬制血親或與之有密切關系的旁系親屬的姓名、性別、年齡、工作單位和住址等證明材料，以及他們對被繼承人所盡義務的證明材料。

６、被繼承人的妻子懷孕，應提供已懷孕的證據。

７、被繼承人無第一順序繼承人的，應提供第二順序繼承人的人數，各自與被繼承人的關系的證明材料。被繼承人的子女先于被繼承人死亡的，應提供被繼承人子女的晚輩直系血親姓名、性別、年齡、工作單位及住址等情況。

８、喪偶兒媳、喪偶女婿繼承公婆、岳父母遺產的，應提供盡了主要贍養義務的證明材料。

９、被繼承人生前立有遺囑的，應提供遺囑原件。公證遺囑的提供公證書，自書遺囑的提供自書原件及能證明確系自書的證明材料。代書遺囑、錄音遺囑、危急情況下所立的口頭遺囑要提供原件、錄音或錄像及與繼承人、受遺贈人無利害關系的二人以上見證人的證明材料。

１０、提供立遺囑人在立遺囑時是否有民事行為能力，有無受脅迫、被欺騙情況的證明材料。

１１、被繼承人生前立有遺贈撫養協議的，應提供遺贈撫養協議書，對被繼承人盡撫養義務等證明材料。

１２、被繼承人生前有債權、債務的，應提供詳細的數額及借款憑證；提供債權人、債務人的姓名、性別、工作單位、住址等證明材料。

１３、繼承人或受遺贈人有放棄繼承權或受遺贈的，應提供放棄人的書面證明材料。

合同糾紛案件舉證

１、主體及經營資格情況

工商營業執照副本，企業的開辦單位和主管部門、驗資注冊、合伙開辦、聯營開辦等設立企業的有關證明文件、開戶銀行和銀行帳戶，法定代表人（或負責人）身份證明；企業關、停、并、轉、分立和歇業的，提供債權債務清理情況及工商登記的證據材料。

２、合同關系設立情況

合同（協議）書、有關合同內容的補充的條款、變更的條款、廢除的條款、合同解除等有關協議、來往電函材料；口頭合同成立的證據材料。訂立合同的經辦人的權限等證據材料。

３、合同的履行情況

交接的貨物品種、型號、數量、包裝、時間、運輸方式、交接貨物地點、驗收貨物等有關原始憑證及收貨條等其他相關的證據材料，如是承包合同有無財產交接清單。付款方式等原始憑證及收款條等相關的證據材料，如是借款，還款的數額時間。

４、請求保證合同效力的，要提供合同是否真實有效的證據或根據；請求追究違約責任的，要提供對方存在違約事實、損失數額等證據材料；請求追究產品質量責任的，要提供產品質量是否合乎合同約定標準或國家及有關部門的標準、產品質量缺陷等有關的證據材料；屬于成套設備的，提供有關技術資料；貨物質量糾紛的，還要保持原樣或保存原物及樣品，提供是否動用及貨物所在地點等有關證據材料。

５、合同有擔保的，提供擔保合同（協議）、擔保書（函）、以及擔保人名稱、住所，用于擔保的財產品種、數量、存放地點及證件、憑證等有關證據材料。有抵押的是否辦理了抵押登記，有質押的或留置情況的亦要提供相應的書面證據。

６、合同及有關事項經過公證、鑒證或經有關行政主管部門確認、處理的，提供公證書、鑒證書及主管部門處理意見等有關證據材料。

７、依據合同向對方主張權利或要求對方履行義務的，提供與主張權利或要求履行義務有關的內容、時間等證據材料。

８、申請訴訟財產保全的，提供申請理由成立的證據、被申請人的實際履行能力、開戶銀行及帳號或財產所在地點及品種、數額等有關情況。

９、你認為需要提供的其他證據材料。

勞動合同糾紛案件舉證指引

一、證明當事人主體資格的證據

1、當事人為自然人的，應提交身證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業執照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

二、證明雙方當事人民事法律關系成立的證據，如勞動合同、工資單等。

三、在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發生勞動爭議的，由用人單位負舉證責任。

四、有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

婚姻家庭案件應提供的證據

(1)離婚案件：①婚姻關系證明；②離婚理由的事實證據；③子女情況的證明材料；④家庭財產清單及債權、債務的證明材料，如果財產已經轉移，應提供轉移處所有關證據；⑤雙方經濟收入的證明材料；⑥住房情況的證明材料；⑦一方以不能再生育為由要求撫育子女的，應提供醫院的證明材料；⑧曾經過離婚訴訟的，應當提供原判決書、裁定書或調解書等法院文書。

(2)撫育案件：①戶口簿或其他證明被告負有撫育義務的證明材料；②屬離婚后的子女撫育糾紛，應提供離婚證據或人民法院判決書、調解書；③有關雙方經濟收入及撫育能力的證明材料。

(3)扶養案件：①原、被告之間存在扶養關系的證明材料；②原告所在單位或居委會、村委會出具的有關經濟狀況及身體狀況的證明材料；③有關被告經濟收入和經濟負擔能力的證明材料。

(4)贍養案件：①原、被告之間存在贍養關系的證據材料；②原告單位或居委會、村委會出具的有關經濟狀況及身體狀況的證明材料；③有關被告經濟收入和經濟負擔能力的證明材料；④要求解決住房的，應提供雙方住房狀況的證明材料；⑤要求變更贍養費的，應提供原承擔贍養費數額的協議書、調解書、判決書或其他證明材料。

(5)收養案件：①原、被告之間存在收養關系的證明材料，公證收養應提供公證書，協議收養應提供協議書，事實收養應提供單位或居委會、村委會的證明材料；②養子女系未成年人的，應提供其出生證明或戶口簿，以及送養人的姓名、住址；③在解除收養關系時要求補償收養期間的生活費和教育費的，應提供所支出費用的證據；④養父母要求養子女贍養的，應提供雙方的經濟狀況的證明材料；⑤有共同財產的應提供共同財產的清單，共同財產為房屋的還應提供房屋產權證明，有債權、債務的，應提供債權、債務的證據材料；⑥居住公房的應提供租賃關系的證明材料。(6)解除同居關系：①雙方同居關系的事實證據；②生有子女的應提供子女出生的證明材料；③財產清單（參照離婚財產清單填寫）。

(7)非婚生子女、棄嬰確認生父母：①醫院出生證明，親子鑒定報告；②單位、派出所、居委會、村委會出具的證明材料；③民政部門出具的領養證明。

(8)監護權糾紛：①監護權的有關證明，法定監護關系須提供戶口簿或單位、居委會、村委會的證明，指定監護須提供單位、居委會、村委會的書面或口頭指定監護的證據； ②被監護人身體、財產情況的證據材料；③被監護人系精神病人須提供醫院診斷證明。

第四篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權益，根據有關法律法規及我行有關規章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構、直屬機構在經營管理活動中發生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內分支機構、直屬機構發生的訴訟案件，按照本辦法的規定執行。境外分支機構的訴訟案件管理辦法另行規定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內容：

（一）直接處理本行發生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協調本行和下級行的案件執行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統計匯總、分析論證和調研總結；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構及直屬機構（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權限實行授權管理，納入法人授權管理體系。

下級行訴訟案件處理權限，由上級行根據該機構的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區別授權，動態監管。

下級行應當根據上級行的授權范圍及授權要求管理轄內訴訟案件。超過本行權限的案件，應按規定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權審批或處理案件，嚴禁以任何形式規避上級行的授權和監督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執行工作，認真做好訴前分析論證及財產保全工作，提高債權受償率和勝訴執行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結經驗教訓，有針對性地改進經營管理制度，防止此類風險再次發生，同時，有關部門應按規定嚴肅查處內部有關責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務部門歸口統一管理。法律事務部門和其他有關部門應按照本辦法的規定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關部門應當事先提交起訴申請和相關資料，報送本行或上級行法律事務部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務部門提交起訴申請和相關資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務人有無財產可執行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務部門：

（一）全部合同、借據、會計憑證、債權具體數額及相關證據資料；

（二）訴訟時效是否連續及相關證明；

（三）債務人（含擔保人）的現狀和債務履行能力；

（四）抵押物或質物的現有狀況、價值及權屬關系證明；

（五）債權債務變更材料；

（六）已經采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務部門收到起訴申請和相關資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關系及定性；

（二）現有證據的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結果預測；

（五）訴后執行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據訴前論證的結果，法律事務部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規定的程序和權限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權限的案件，應當先按照本辦法的規定履行行內起訴審查和訴前論證手續，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內將訴訟結果、執行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規定執行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據債務人（含擔保人）可供執行財產狀況以及抵（質）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經審批決定起訴的案件，由法律事務部門負責處理相關訴訟事務，委派本行法律事務人員代理訴訟或與相關部門人員共同代理訴訟，也可根據實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務時，有關部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關證據和其它資料，并根據需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關部門應當及時了解有關信息，適時調整訴訟策略，努力實現訴訟目標，爭取最有利的訴訟結果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現場指導、異地協調等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產、關閉、解散，我行尚有未能收回的債權；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產或者遺產進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產、關閉、解散，但已完全停止經營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業執照，且無財產可執行，我行尚有未能收回的債權；

（四）借款人對我行負有多份債務，其中一份債務已申請強制執行且無效果，其他債務既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產可執行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純為了保持訴訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規定不予起訴的案件，當事行應當根據具體情況采取非訴訟方式繼續追償，或依法進行債權轉讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據行內有關規定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務部門負責管理。

第二十八條

法律事務部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關部門了解或收集相關的情況、證據和資料，制定應訴方案。有關部門應積極協助提供資料、證據，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內容：

（一）案件事實情況；

（二）結合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結合與該案有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內逐級報送至有審批權的上級行審批。

報批文件內容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關訴訟事務處理工作，按照本辦法第二章的有關規定執行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關系的定性、法律適用及判決結果等相關內容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結，提出并落實改進措施，防止再次發生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內新發生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據交換時間、首次開庭時間；已經查明且有證據支持的事實；

（二）根據現行法律法規、我行規章制度的有關規定及相關法學理論，結合已經查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎上，結合與該案件有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關業務操作中存在的問題進行分析，提出有關的風險防范建議；

（四）已經或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調整。

第三十六條

上級行應根據下級行被訴案件的發案數量、涉案標的、訴訟結果等因素，確定重點監測行名單，采取現場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務人在生效法律文書規定的期限內未履行義務的，當事行應當在法定期限內及時申請執行。

第三十八條

當事行應根據對被執行人可供執行財產的調查掌握情況，靈活采取執行措施，努力提高執行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關部門的溝通協調工作，積極探索多種途徑執行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現金執行工作，想方設法查找被執行人的現金財產，盡可能擴大現金執行成果。

第四十條

對異地執行的案件，當事行可請求我行當地分行給予協助，也可以請求上級行對有關工作予以協調，當地分行應積極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或對方當事人溝通，通過采取執行和解、債務抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執行。嚴禁發生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失等現象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關債務人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關的法律事務，可以根據實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當的措施鼓勵本行法律人員代理訴訟案件，以節約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務部門歸口管理，行內其他部門不得自行外聘律師。

按規定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優選聘；

（二）標準統一、公開透明；

（三）節省費用、控制成本；

（四）全程監督、動態考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設在法律事務部門，法律事務部門可根據工作需要吸收相關部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式決定有關事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執業律師應當按照下列標準擇優選聘：

（一）具有良好的職業道德；

（二）具有較高的法律專業技能；

（三）具有豐富的金融法律實務經驗；

（四）具有較強的協調溝通能力；

（五）具有較為突出的執業業績。

第五十條

各級行可參考當地法律服務市場公認的評價方法、本行與外聘律師的合作經驗以及對律師的考評記錄，擇優形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結果及執行結果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協議，并約定律師的保密義務。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權與總量控制相結合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結果和執行結果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據行內有關規定執行。律師費用據實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規定履行審批手續的訴訟案件，相關的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執行后收回的現金或資產變現后收回的現金，應當首先沖抵相關訴訟費用墊款，再依次沖減債權本金、表內應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經濟損失，各級行應當在兩年內予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據本辦法的規定，認真做好訴訟案件的統計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統（以下簡稱案件系統），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統計結果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統配備系統管理員或系統操作人員。

系統管理員負責案件系統的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設置操作權限及密碼；

（二）處理系統出現的各種故障，調查分析故障原因；

（三）負責系統使用、維護和故障情況的統計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統操作人員負責案件系統的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內，及時、準確地將案件信息錄入系統；

（三）及時向本行系統管理員報告操作故障，協助做好系統維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統操作規程，保證系統運行的安全性，防止系統被非法使用、數據丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數據的真實性、準確性負責。經審核無誤錄入的數據，系統操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內容確實有誤的，必須按照系統提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業務風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結案后，除重要憑證原件退回有關業務部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務人員運用法律手段清收資產、挽回或避免損失、節省律師代理費及相關訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發生下列情形，應根據行內有關規定嚴肅處理，并追究相關部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權管理規定，越權審批、瞞案不報；

（二）違反規定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執行，導致超過申請執行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統管理規定，錄入數據不實、擅自修改或刪除系統內容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發之日起施行。此前的有關規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經濟糾紛案件管理辦法》（工銀發[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業部，三峽、蘇州分行，各數據中心，軟件開發中心。行內發送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發

－20－

－1－

第五篇：訴訟案件盡職調查報告

訴訟案件盡職調查報告

本人系借款人張路廣的現客戶經理，現申請對借款人張路廣及擔保人于長越提起訴訟（本金：壹拾六萬元），特此提出本盡職調查報告。

一、貸款形成的基本情況

借款人于2006年1月16日在我行貸款20萬元，與我支行發生借貸關系，2006年4月14日辦理借新還舊續作手續貸款18萬元，2006年8月11日又辦理借新還舊續作手續貸款17萬元，2007年1月25日再次辦理借新還舊續作手續貸款16萬元，用于養殖業；擔保人：于長越；期限1年；到期日2008年1月24日，上述貸款由原客戶經理崔云功負責受理、調查、發放、催收、管理。該筆貸款從2008年12月21日至今未再歸還過貸款本息，截止2010年11月4日結欠本息共計209731.84元。

二、無法償還貸款的具體原因

貸款之初借款人不曾欠息但自2008年12月21日后的利息借款人借故拒絕歸還，據我行工作人員調查借款人有能力償還貸款本息，拒不償還貸款有故意性。

三、已采取的清收措施

該筆貸款自2008年12月21日后一直沒有償還利息，由于和原客戶經理無法取得聯系，不知原客戶經理采取的清收情況，接管后在催收時特別是總行檢查組有關人員逐筆核對貸款時我支行又進行了催收，借款人均稱無資金償還本息。

四、借款人及擔保人當前的經營情況及財產情況 借款人張路廣現從事建筑工程行業預計年收入10至15萬元，有平房3間現估價15萬元左右，若趕上拆遷占地補償估計價格會更高；保證人于長越經營一家氧氣站預計年收入5至10萬元，有平房3間現估價15萬元左右，若趕上拆遷占地補償估計價格會更高。二人均有能力歸還所欠貸款本息。

五、結論性意見

根據該人現實際情況，結欠我支行貸款貸款16萬元及結欠截止2010年11月4日利息49731.84元，借款人始終稱無資金償還，我行信貸資產將面臨部分或全部損失。為保全我行資產，現特對該人提起訴訟，用法律手段收回該筆貸款，同時震撼其他借款人不主動償還貸款之意。

客戶經理（簽字）：

簽字日期：