第一篇：25-上市公司董事會秘書資格管理辦法[精選]

上海證券交易所上市公司董事會秘書

資格管理辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條

在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》。

第三條

董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實勤勉地履行職責(zé)。

第四條

本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn) 第五條

參加董事會秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。第七條

參考人員參加董事會秘書資格培訓(xùn)的時間不得少于36課時。

第八條

參考人員通過董事會秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)《董事會秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條

本所通過本所網(wǎng)站公告董事會秘書資格考試的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項。

第十條

董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。第十一條

本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進(jìn)行命題。

第十二條

參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條

參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條

董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條

參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表。

第十六條

本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談討論、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條

后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會、財政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實證分析；上市公司財務(wù)、會計、審計等相關(guān)制度專題（針對非財會專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。第十八條

在任上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條

年度考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被本所通報批評的董事會秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條

在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條

本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條

上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應(yīng)向本所提交年度履職報告或離任履職報告，說明自前次年度申報或任職至今的工作情況。

第二十三條

本所以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核?？己瞬缓细竦亩聲貢鴮⒂嬋肷鲜泄菊\信檔案。

第二十四條

上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。第二十五條

本所網(wǎng)站將及時公布被注銷《董事會秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會秘書資格考試。

第五章

附

則

第二十六條

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實施前本所已頒發(fā)的《董事會秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書培訓(xùn)管理辦法》同時廢止。

第二篇：上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表

資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》?，F(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證

券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業(yè)板上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條 董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由

上市公司（含擬上市公司）董事會進(jìn)行推薦。

第八條 在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關(guān)事項，并接受考試報名。

第十二條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大

資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條 本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條 本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對。

第十六條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)管理

第十八條 本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓(xùn)。上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表每兩年應(yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓(xùn)班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓(xùn)。

第二十條 董事會秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條 本所在深交所網(wǎng)站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。

上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》。

第三條 董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實勤勉地履行職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn)

第五條 參加董事會秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。

第七條 參考人員參加董事會秘書資格培訓(xùn)的時間不得少于36課時。

第八條 參考人員通過董事會秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)《董事會秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條 本所通過本所網(wǎng)站公告董事會秘書資格考試的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項。

第十條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進(jìn)行命題。

第十二條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條 參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條 董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條 參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表。

第十六條 本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談討論、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條 后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會、財政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實證分析；上市公司財務(wù)、會計、審計等相關(guān)制度專題（針對非財會專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

第十八條 在任上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條 考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被本所通報批評的董事會秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條 在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條 上市公司報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應(yīng)向本所提交履職報告或離任履職報告，說明自前次申報或任職至今的工作情況。

第二十三條 本所以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核?？己瞬缓细竦亩聲貢鴮⒂嬋肷鲜泄菊\信檔案。

第二十四條 上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條 本所網(wǎng)站將及時公布被注銷《董事會秘書資格證書》人員的名單，前述

人員三年內(nèi)不得參加董事會秘書資格考試。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實施前本所已頒發(fā)的《董事會秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書培訓(xùn)管理辦法》同時廢止。

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司

董事會秘書資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

上海證券交易所

二○○八年十二月一日

第三篇：1 上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》?，F(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

附件：

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業(yè)板上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章資格

第五條董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

第七條擬參加董事會秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會進(jìn)行推薦。

第八條在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章考試

第十條本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會秘書資格考試。

第十一條在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關(guān)事項，并接受考試報名。

第十二條董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對。

第十六條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章后續(xù)管理

第十八條本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓(xùn)。上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表每兩年應(yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓(xùn)班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓(xùn)。

第二十條董事會秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網(wǎng)站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。

第五章附則

第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第四篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股份有限公司（以下簡稱“公司”）應(yīng)根據(jù)本辦法聘任董事會秘書。

第三條 董事會秘書為公司的高級管理人員。

法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會秘書。

第二章 任職條件

第四條 董事會秘書的任職者，應(yīng)具有大學(xué)?？疲ê瑢？疲┮陨袭厴I(yè)文憑，從事金融、工商管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上，業(yè)經(jīng)本所組織的專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，一般年齡不超過45歲。

第五條 董事會秘書應(yīng)熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)知識，掌握履行其職責(zé)所應(yīng)具備的專業(yè)知識，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和處事能力。

第六條 董事會秘書原則上由專職人員擔(dān)任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應(yīng)由董事及董事會秘書分別作出時，則兼任董事會秘書的董事應(yīng)以董事會秘書的身份作出。

第七條 董事會秘書不得由有《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定情形之一的自然人擔(dān)任。

第八條 公司聘任的會計師事務(wù)所的會計師、律師事務(wù)所的律師、國家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會秘書。

第三章 職權(quán)范圍

第九條 董事會秘書根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行下列職權(quán)：

（一）依法準(zhǔn)備和及時遞交中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、政府有關(guān)部門及本所要求董事會、股東大會出具的報告和文件；

（二）依法負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，并保證公司有關(guān)信息及時、真實、完整、規(guī)范地進(jìn)行披露；

（三）籌備董事會會議和股東大會，負(fù)責(zé)會議的記錄工作，并負(fù)責(zé)保管會議文件和記錄；

（四）為董事會決策提供意見或建議，協(xié)助董事會在行使職權(quán)時切實遵守國家法律、法規(guī)、公司章程及本所有關(guān)規(guī)章制度，在董事會作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)及時提出異議，并有權(quán)如實向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門及本所反映情況。

（五）負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊資料，保管董事會印章，確保符合資格的投資人及時得到公司披露的資料；

（六）負(fù)責(zé)公司咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)和股東日常接待及信訪工作；

（七）負(fù)責(zé)籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動；

（八）負(fù)責(zé)辦理公司與董事、中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、本所、各中介機(jī)構(gòu)之間的有關(guān)事宜；

（九）董事會授予的其他職權(quán)。

第四章 任免程序

第十條 董事會秘書由公司董事會聘任。

董事會聘任董事會秘書，應(yīng)向股東大會報告，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露，同時報中國證監(jiān)會、地方證券管理部門和本所備案。

第十一條 董事會聘任董事會秘書后，應(yīng)向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門及本所備案的資料包括：

（一）董事會秘書的品德、工作能力及表現(xiàn)等；

（二）董事會秘書的履歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）、相關(guān)工作經(jīng)歷；

（三）董事會秘書取得的由本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書；

（四）董事會出具的董事會秘書聘任書；

（五）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會聘任的董事會秘書合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會秘書在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時，公司董事會應(yīng)終止對其聘任：

（一）在執(zhí)行職務(wù)時因個人行為造成重大錯誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程及本所規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

（三）本所認(rèn)為不具備繼續(xù)出任董事會秘書條件。

第十三條 公司董事會解聘董事會秘書，應(yīng)立即以書面形式通知中國證監(jiān)會、地方證券管理部門和本所，并向下屆股東大會報告；同時通過公共傳播媒介向社會公眾說明被解聘的董事會秘書終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會終止聘任前任董事會秘書的同時，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續(xù)，重新聘任董事會秘書。

第十五條 被解聘的董事會秘書離任前，應(yīng)接受公司監(jiān)事會的離任審查，并將有關(guān)檔案材料，尚未了結(jié)的事務(wù)、遺留問題在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下，完整地移交給新任董事會秘書，并有向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、本所反映申訴個人意見的權(quán)力。

第五章 法律責(zé)任

第十六條 如董事會的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失時，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規(guī)定由參與決策的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任外，董事會秘書也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；除非董事會秘書能夠提供證據(jù)證明自己已經(jīng)履行了本辦法第九條第（四）款的

職責(zé)。

第十七條 董事會秘書出現(xiàn)本辦法第十二條規(guī)定情形之一時，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會通報并建議免除其任職資格；

（二）情節(jié)嚴(yán)重者，不得從事本所其他上市公司董事會秘書的工作，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露；

（三）向公司董事會或中國證監(jiān)會、地方證券管理部門提出處罰意見。

第十八條 董事會秘書對所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門或指定機(jī)構(gòu)提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時修改補(bǔ)充。第二十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。

第五篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會秘書

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職和培訓(xùn)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，忠實、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后3個月內(nèi)聘任董事會秘書。

－1－ 第六條 擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者3次以上通報批評；

（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（六）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前5個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。本所自收到報送的材料之日起5個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人,上市公司董事會不－2－

得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)3個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

－3－

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機(jī)制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

－4－

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條 上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條 上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報批評的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實際需要,適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

－6－

第三十條 本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績等相關(guān)事項。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。第三十二條 被本所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所3年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

－7－