第一篇：深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法(

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）等法律、法規、規章、業務規則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業板上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理要求另有規定的，從其規定。

第三條 董事會秘書及證券事務代表應當根據法律、法規、規章、《上市規則》、公司章程等有關規定，勤勉盡責地履行自己的職責。

第四條 本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書及證券事務代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會秘書及證券事務代表應具備《上市規則》所要求的任職條件。

第六條 董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由上市公司（含擬上市公司）董事會進行推薦。

第八條 在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續培訓情況等相關信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關事項，并接受考試報名。第十二條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。

第十三條 本所根據前條所述考試范圍編制法規匯編，并在本所網站上市公司業務專區、中小企業板業務專區等有關業務專區上網發布。

第十四條 本所根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監考人員核對。

第十六條 參考人員應嚴格遵守考場紀律，嚴禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經發現，取消當次考試成績，三年內不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網站有關業務專區公布考試合格人員名單。

第四章 后續管理

第十八條 本所每年根據具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓。上市公司董事會秘書及證券事務代表每兩年應至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。第二十條 董事會秘書及證券事務代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（三）連續兩年未參加本所董事秘書培訓的；

（四）本所認定的其他情形。

第二十一條

第二十二條 第二十三條 本所在深交所網站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。第五章 附 則

本辦法由本所負責解釋。

本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第二篇：上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表

資格管理辦法

關于發布《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章、業務規則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》。現予發布，請遵照執行。

附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

第一章 總 則

第一條 為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證

券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）等法律、法規、規章、業務規則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業板上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理要求另有規定的，從其規定。

第三條 董事會秘書及證券事務代表應當根據法律、法規、規章、《上市規則》、公司章程等有關規定，勤勉盡責地履行自己的職責。

第四條 本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書及證券事務代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會秘書及證券事務代表應具備《上市規則》所要求的任職條件。

第六條 董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由

上市公司（含擬上市公司）董事會進行推薦。

第八條 在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續培訓情況等相關信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關事項，并接受考試報名。

第十二條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大

資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。

第十三條 本所根據前條所述考試范圍編制法規匯編，并在本所網站上市公司業務專區、中小企業板業務專區等有關業務專區上網發布。

第十四條 本所根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監考人員核對。

第十六條 參考人員應嚴格遵守考場紀律，嚴禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經發現，取消當次考試成績，三年內不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網站有關業務專區公布考試合格人員名單。

第四章 后續管理

第十八條 本所每年根據具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓。上市公司董事會秘書及證券事務代表每兩年應至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。

第二十條 董事會秘書及證券事務代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（三）連續兩年未參加本所董事秘書培訓的；

（四）本所認定的其他情形。

第二十一條 本所在深交所網站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由本所負責解釋。

第二十三條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。

上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表的培訓，加強董事會秘書資格管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》、《上市公司董事會秘書培訓實施細則》及《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《上市規則》”）等相關法律、規范性文件和業務規則，制訂本辦法。

第二條 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，應取得本所頒發的《董事會秘書資格證書》。

第三條 董事會秘書和證券事務代表應當根據法律、法規、部門規章、《上市規則》等有關規定和公司章程，忠實勤勉地履行職責。

第四條 本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓、后續培訓和資格管理。

本所相關部門可以授權有關單位依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓和后續培訓。

第二章 資格培訓

第五條 參加董事會秘書資格培訓的人員（以下簡稱“參考人員”），應基本符合《上市規則》規定的董事會秘書或證券事務代表的任職條件。

第六條 參考人員應提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加資格培訓。

推薦函內容包括被推薦人學歷、工作經歷和推薦理由等。

第七條 參考人員參加董事會秘書資格培訓的時間不得少于36課時。

第八條 參考人員通過董事會秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務代表的，本所依據資格考試成績、資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發《董事會秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條 本所通過本所網站公告董事會秘書資格考試的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律等相關事項。

第十條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；本所相關業務規則和其他規定；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則和其他規定；本所要求的其他法律、法規、部門規章、規范性文件。

第十一條 本所根據前述考試范圍編制法規匯編，作為資格培訓教材，并根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題。

第十二條 參考人員應嚴格遵守考試紀律，被本所認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的，將被取消當次考試成績，且三年內不得參加資格考試。

第十三條 參考人員被本所認定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條 董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續培訓

第十五條 參加后續培訓的人員是指已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表。

第十六條 本所每年根據具體情況，通過網上自學、集中面授、座談討論、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續培訓。

第十七條 后續培訓的主要內容包括：中國證監會、財政部等部門和本所頒布的有關業務規則和相關規定；監管案例與實證分析；上市公司財務、會計、審計等相關制度專題（針對非財會專業人員）；本所要求的其他相關法律法規和相關專題的培訓。

第十八條 在任上市公司董事會秘書和證券事務代表應每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓。

第十九條 考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被本所通報批評的董事會秘書或證券事務代表應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

第二十條 在任上市公司董事會秘書或證券事務代表完成后續培訓的，本所將在本所網站公布相關人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續培訓情況等相關信息。

第二十二條 上市公司報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向本所提交履職報告或離任履職報告，說明自前次申報或任職至今的工作情況。

第二十三條 本所以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的履職情況或離任履職情況進行考核。考核不合格的董事會秘書將計入上市公司誠信檔案。

第二十四條 上市公司董事會秘書或證券事務代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規則》規定的任職條件；

（二）連續兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責或三次以上通報批評的；

（四）連續兩年未參加本所董事會秘書后續培訓的；

（五）本所認定的其他情形。

第二十五條 本所網站將及時公布被注銷《董事會秘書資格證書》人員的名單，前述

人員三年內不得參加董事會秘書資格考試。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由本所負責解釋。

第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實施前本所已頒發的《董事會秘書培訓資格證書》或者《董事會秘書培訓資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書培訓管理辦法》同時廢止。

關于發布《上海證券交易所上市公司

董事會秘書資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表的培訓，加強董事會秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》，現予發布，請遵照執行。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

上海證券交易所

二○○八年十二月一日

第三篇：1 上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法

上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章、業務規則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》。現予發布，請遵照執行。

附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

附件：

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法

第一章總則

第一條為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）等法律、法規、規章、業務規則，制訂本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業板上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理要求另有規定的，從其規定。

第三條董事會秘書及證券事務代表應當根據法律、法規、規章、《上市規則》、公司章程等有關規定，勤勉盡責地履行自己的職責。

第四條本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書及證券事務代表的資格管理工作。

第二章資格

第五條董事會秘書及證券事務代表應具備《上市規則》所要求的任職條件。

第六條董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。

第七條擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由上市公司（含擬上市公司）董事會進行推薦。

第八條在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續培訓情況等相關信息。

第三章考試

第十條本所相關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。

第十一條在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關事項，并接受考試報名。

第十二條董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。

第十三條本所根據前條所述考試范圍編制法規匯編，并在本所網站上市公司業務專區、中小企業板業務專區等有關業務專區上網發布。

第十四條本所根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監考人員核對。

第十六條參考人員應嚴格遵守考場紀律，嚴禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經發現，取消當次考試成績，三年內不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網站有關業務專區公布考試合格人員名單。

第四章后續管理

第十八條本所每年根據具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓。上市公司董事會秘書及證券事務代表每兩年應至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。

第二十條董事會秘書及證券事務代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（三）連續兩年未參加本所董事秘書培訓的；

（四）本所認定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。

第五章附則

第二十二條本辦法由本所負責解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第四篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會秘書

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規范本所上市公司董事會秘書的選任、履職和培訓工作，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“上市規則”）等法律法規和其他規范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負責，忠實、勤勉地履行職責。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯絡人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。

第四條 上市公司應當建立董事會秘書工作制度，并設立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應當在公司首次公開發行股票上市后三個月內，或原任董事會秘書離職后3個月內聘任董事會秘書。

－1－ 第六條 擔任上市公司董事會秘書，應當具備以下條件：

（一）具有良好的職業道德和個人品質；

（二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識；

（三）具備履行職責所必需的工作經驗；

（四）取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國證監會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；

（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責或者3次以上通報批評；

（五）本公司現任監事；

（六）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應當提前5個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷；

（二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。本所自收到報送的材料之日起5個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人,上市公司董事會不－2－

得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應當自相關事實發生之日起一個月內將其解聘：

（一）本辦法第七條規定的任何一種情形；

（二）連續3年未參加董事會秘書后續培訓；

（三）連續3個月以上不能履行職責；

（四）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；

（五）違反法律法規或其他規范性文件，后果嚴重的。董事會秘書被解聘時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受上市公司董事會和監事會的離任審查，并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續的，仍應承擔董事會秘書職責。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。

－3－

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負責上市公司信息披露管理事務，包括：

（一）負責公司信息對外發布；

（二）制定并完善公司信息披露事務管理制度；

（三）督促公司相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定，協助相關各方及有關人員履行信息披露義務；

（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負責上市公司內幕知情人登記報備工作；

（六）關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會加強公司治理機制建設，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業競爭，減少并規范關聯交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機制；

（五）積極推動上市公司承擔社會責任。

第十五條 上市公司董事會秘書負責上市公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。

第十六條 董事會秘書負責上市公司股權管理事務，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

－4－

（二）辦理公司限售股相關事項；

（三）督促公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定;

（四）其他公司股權管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會制定公司資本市場發展戰略，協助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。

第十八條 上市公司董事會秘書負責上市公司規范運作培訓事務，組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規和其他規范性文件的培訓。

第十九條 上市公司董事會秘書應提示上市公司董事、監事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應履行《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。

第二十一條 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監事、高級管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，查閱其職責范圍內的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

第二十三條 上市公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應當與上市公司簽訂保密協議，承諾在任期期間及離任后，持續履行保密義務直至有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應當聘請證券事務代表，協助上市公司董事會秘書履行職責。

董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。

證券事務代表應當取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加本所認可的資格培訓，培訓時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。

第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓。

被本所通報批評的上市公司董事會秘書，應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓內容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關系管理、股權管理、董事會秘書權利和義務等主題。

本所可根據實際需要,適時調整培訓課程和培訓材料。

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第三十條 本所通過本所網站公告上市公司董事會秘書培訓的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律、考試成績等相關事項。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會秘書違反本管理辦法，情節嚴重的，本所根據上市規則的規定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事會秘書。以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。第三十二條 被本所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所3年內不接受其參加董事會秘書資格培訓。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負責解釋。

第三十四條 本辦法自發布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

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第五篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規范上市公司的行為，保護投資人的合法權益，促進證券市場持續、穩定、健康發展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股份有限公司（以下簡稱“公司”）應根據本辦法聘任董事會秘書。

第三條 董事會秘書為公司的高級管理人員。

法律、法規及公司章程對公司高級管理人員的有關規定，適用于董事會秘書。

第二章 任職條件

第四條 董事會秘書的任職者，應具有大學專科（含專科）以上畢業文憑，從事金融、工商管理、股權事務等工作三年以上，業經本所組織的專業培訓并考核合格，一般年齡不超過45歲。

第五條 董事會秘書應熟悉公司經營情況和行業知識，掌握履行其職責所應具備的專業知識，具有良好的個人品質和職業道德，具有較強的公關能力和處事能力。

第六條 董事會秘書原則上由專職人員擔任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應由董事及董事會秘書分別作出時，則兼任董事會秘書的董事應以董事會秘書的身份作出。

第七條 董事會秘書不得由有《中華人民共和國公司法》第五十七條規定情形之一的自然人擔任。

第八條 公司聘任的會計師事務所的會計師、律師事務所的律師、國家公務員及其他中介機構的人員不得兼任董事會秘書。

第三章 職權范圍

第九條 董事會秘書根據法律、法規、公司章程的有關規定，履行下列職權：

（一）依法準備和及時遞交中國證監會、地方證券管理部門、政府有關部門及本所要求董事會、股東大會出具的報告和文件；

（二）依法負責公司信息披露事務，并保證公司有關信息及時、真實、完整、規范地進行披露；

（三）籌備董事會會議和股東大會，負責會議的記錄工作，并負責保管會議文件和記錄；

（四）為董事會決策提供意見或建議，協助董事會在行使職權時切實遵守國家法律、法規、公司章程及本所有關規章制度，在董事會作出違反有關規定的決議時，應及時提出異議，并有權如實向中國證監會、地方證券管理部門及本所反映情況。

（五）負責管理和保存公司股東名冊資料，保管董事會印章，確保符合資格的投資人及時得到公司披露的資料；

（六）負責公司咨詢服務，協調處理公司與股東之間的相關事務和股東日常接待及信訪工作；

（七）負責籌備公司境內外推介宣傳活動；

（八）負責辦理公司與董事、中國證監會、地方證券管理部門、本所、各中介機構之間的有關事宜；

（九）董事會授予的其他職權。

第四章 任免程序

第十條 董事會秘書由公司董事會聘任。

董事會聘任董事會秘書，應向股東大會報告，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露，同時報中國證監會、地方證券管理部門和本所備案。

第十一條 董事會聘任董事會秘書后，應向中國證監會、地方證券管理部門及本所備案的資料包括：

（一）董事會秘書的品德、工作能力及表現等；

（二）董事會秘書的履歷、學歷證明（復印件）、相關工作經歷；

（三）董事會秘書取得的由本所頒發的董事會秘書培訓合格證書；

（四）董事會出具的董事會秘書聘任書；

（五）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會聘任的董事會秘書合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會秘書在任職期間出現下列情形之一時，公司董事會應終止對其聘任：

（一）在執行職務時因個人行為造成重大錯誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執行職務時違反法律、法規、公司章程及本所規章制度，造成嚴重后果或惡劣影響；

（三）本所認為不具備繼續出任董事會秘書條件。

第十三條 公司董事會解聘董事會秘書，應立即以書面形式通知中國證監會、地方證券管理部門和本所，并向下屆股東大會報告；同時通過公共傳播媒介向社會公眾說明被解聘的董事會秘書終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會終止聘任前任董事會秘書的同時，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續，重新聘任董事會秘書。

第十五條 被解聘的董事會秘書離任前，應接受公司監事會的離任審查，并將有關檔案材料，尚未了結的事務、遺留問題在公司監事會的監督下，完整地移交給新任董事會秘書，并有向中國證監會、地方證券管理部門、本所反映申訴個人意見的權力。

第五章 法律責任

第十六條 如董事會的決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受嚴重損失時，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應責任；除非董事會秘書能夠提供證據證明自己已經履行了本辦法第九條第（四）款的

職責。

第十七條 董事會秘書出現本辦法第十二條規定情形之一時，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會通報并建議免除其任職資格；

（二）情節嚴重者，不得從事本所其他上市公司董事會秘書的工作，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露；

（三）向公司董事會或中國證監會、地方證券管理部門提出處罰意見。

第十八條 董事會秘書對所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內向中國證監會、地方證券管理部門或指定機構提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時修改補充。第二十條 本辦法由本所負責解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。