第一篇：董秘及證券事務代表管理規定

深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格

管理辦法

關于發布《深圳證券交易所上市公司

董事會秘書及證券事務代表資

格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章、業務規則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》。現予發布，請遵照執行。

附件：《深圳證券交易所董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

第一章 總 則

第一條 為進一步規范上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理，加強后續培訓，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）等法律、法規、規章、業務規則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業板上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理要求另有規定的，從其規定。

第三條 董事會秘書及證券事務代表應當根據法律、法規、規章、《上市規則》、公司章程等有關規定，勤勉盡責地履行自己的職責。

第四條 本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書及證券事務代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會秘書及證券事務代表應具備《上市規則》所要求的任職條件。

第六條 董事會秘書和證券事務代表應當通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會秘書資格考試的相關人員應由上市公司（含擬上市公司）董事會進行推薦。

第八條 在本辦法實施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續培訓情況等相關信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關部門具體負責組織董事會秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網站公告報名時間、報名方式、考試范圍等相關事項，并接受考試報名。

第十二條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。

第十三條 本所根據前條所述考試范圍編制法規匯編，并在本所網站上市公司業務專區、中小企業板業務專區等有關業務專區上網發布。

第十四條 本所根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題，考試題型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監考人員核對。

第十六條 參考人員應嚴格遵守考場紀律，嚴禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經發現，取消當次考試成績，三年內不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網站有關業務專區公布考試合格人員名單。

第四章 后續管理

第十八條 本所每年根據具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓。上市公司董事會秘書及證券事務代表每兩年應至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務代表，以及被我所通報批評的董事會秘書、證券事務代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。

第二十條 董事會秘書及證券事務代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：

（一）不符合《上市規則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（三）連續兩年未參加本所董事秘書培訓的；

（四）本所認定的其他情形。

第二十一條 本所在深交所網站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由本所負責解釋。

第二十三條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。

上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表的培訓，加強董事會秘書資格管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》、《上市公司董事會秘書培訓實施細則》及《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《上市規則》”）等相關法律、規范性文件和業務規則，制訂本辦法。

第二條 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，應取得本所頒發的《董事會秘書資格證書》。

第三條 董事會秘書和證券事務代表應當根據法律、法規、部門規章、《上市規則》等有關規定和公司章程，忠實勤勉地履行職責。

第四條 本所相關部門依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓、后續培訓和資格管理。

本所相關部門可以授權有關單位依據《上市規則》及本辦法負責上市公司董事會秘書和證券事務代表的資格培訓和后續培訓。

第二章 資格培訓

第五條 參加董事會秘書資格培訓的人員（以下簡稱“參考人員”），應基本符合《上市規則》規定的董事會秘書或證券事務代表的任職條件。

第六條 參考人員應提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加資格培訓。

推薦函內容包括被推薦人學歷、工作經歷和推薦理由等。

第七條 參考人員參加董事會秘書資格培訓的時間不得少于36課時。

第八條 參考人員通過董事會秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會秘書或證券事務代表的，本所依據資格考試成績、資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發《董事會秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條 本所通過本所網站公告董事會秘書資格考試的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律等相關事項。

第十條 董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；本所相關業務規則和其他規定；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則和其他規定；本所要求的其他法律、法規、部門規章、規范性文件。

第十一條 本所根據前述考試范圍編制法規匯編，作為資格培訓教材，并根據標準化、規范化、專業化的原則對董事會秘書資格考試進行命題。

第十二條 參考人員應嚴格遵守考試紀律，被本所認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的，將被取消當次考試成績，且三年內不得參加資格考試。

第十三條 參考人員被本所認定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條 董事會秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續培訓

第十五條 參加后續培訓的人員是指已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表。

第十六條 本所每年根據具體情況，通過網上自學、集中面授、座談討論、專題講座等各種形式舉辦董事會秘書后續培訓。

第十七條 后續培訓的主要內容包括：中國證監會、財政部等部門和本所頒布的有關業務規則和相關規定；監管案例與實證分析；上市公司財務、會計、審計等相關制度專題（針對非財會專業人員）；本所要求的其他相關法律法規和相關專題的培訓。

第十八條 在任上市公司董事會秘書和證券事務代表應每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓。

第十九條 年度考核不合格的上市公司董事會秘書，以及被本所通報批評的董事會秘書或證券事務代表應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

第二十條 在任上市公司董事會秘書或證券事務代表完成后續培訓的，本所將在本所網站公布相關人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條 本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續培訓情況等相關信息。

第二十二條 上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向本所提交年度履職報告或離任履職報告，說明自前次年度申報或任職至今的工作情況。

第二十三條 本所以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。考核不合格的董事會秘書將計入上市公司誠信檔案。

第二十四條 上市公司董事會秘書或證券事務代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規則》規定的任職條件；

（二）連續兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責或三次以上通報批評的；

（四）連續兩年未參加本所董事會秘書后續培訓的；

（五）本所認定的其他情形。

第二十五條 本所網站將及時公布被注銷《董事會秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內不得參加董事會秘書資格考試。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由本所負責解釋。

第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實施前本所已頒發的《董事會秘書培訓資格證書》或者《董事會秘書培訓資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書培訓管理辦法》同時廢止。

關于發布《上海證券交易所上市公司

董事會秘書資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書和證券事務代表的培訓，加強董事會秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》，現予發布，請遵照執行。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法

上海證券交易所

二○○八年十二月一日

第二篇：證券事務代表

證券事務代表

一、崗位職責

1、協助董秘完成董事會規范治理工作，履行證券事務代表職責，在董秘不能履行職責時，代行董秘職責；

2、協助董秘處理和協調公司與監管部門、交易所的所有來往業務；

3、負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作；

4、公司臨時公告及有關對外文件的主要草擬、審核流程及發布，確保公司的信息披露合規；

5、負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項；負責公司重大事項的相關資料提供及協調工作；

6、協助董秘做好董事會、監事會、股東大會等籌劃工作；

7、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜，開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象；

8、負責處理董秘辦日常應急事務。

二、任職條件：

1、經濟類、金融類或法學類相關專業，碩士以上學歷；

2、2年以上證券及企業管理工作經歷，有上市公司或擬上市公司同類崗位經驗者優先；

3、具備扎實的專業知識，熟悉國家財務政策、會計準則、審計準則、稅務、證券等法律法規；

4、熟悉上市公司運行規則，有較強的綜合分析能力、溝通協調能力和語言表達能力；

5、工作細心、責任心強，具良好地職業道德；

6、有董秘資格證書的優先考慮；

7、熟練使用辦公以及證券分析軟件，接受過金融、證券、法律等方面的培訓。

第三篇：證券事務代表要求

本人目前就職于一上市公司，任證券事務代表，就我個人角度來說，這個職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個方面：

一、金融證券知識

這部分是最基礎的，要對證券基礎知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關知識，了解國內證券市場基本知識以及熟練運用相關證券分析軟件等等。最好去考一個證券從業資格證，有五門課程，都了解了解肯定會有好處。

二、證券法律知識

這是做證券事務代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎的，主要涉及到的相關法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識很實用。一般上市公司的證券事務代表上交所和深交所都要進行法律法規培訓，頒發董事秘書資格證。

三、財務知識

要求具備基本的會計知識，能看懂財務三大表，了解相關財務報表的編制知識，以及相關會計法則，當然每個公司里面肯定都會有財務部，這部分了解掌握基礎即可。

四、文字功底

每家上市公司都會發布很多公告，而這些公告一般是由證券事務代表編寫發布的，面向全國公開發布，所以只要出現一丁點的差錯漏洞被發現后都要重新發布更正公告，同時在日常的工作中會涉及到大量的文檔以及對內或對外的公文，這要求具有相當的文字編寫功底。

五、個人性格

證券事務代表的工作經常會涉及到公司的一些機密，所以個人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關系處里中會接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩老練的人最好。

就我個人的工作來看，基本上要做到以上幾點，但是在實際工作中肯定還需要這樣那樣的知識，那就需要自己去不斷努力學習了。

第四篇：證券事務代表的崗位職責

證券事務代表的崗位職責

證券事務代表主要負責上市公司的“三會”（股東大會、董事會、監事會）事務，包括三會的會務及其會議資料的準備、歸檔，信息披露，年報之類文件的編制，平時投資者關系的維護，與證監局、交易所等監管部門的聯系，協助董事會秘書做好公司日常治理結構改善工作等等。

證券事務代表，需要考證券從業資格證么？

相關規定沒有要求具備從業資格，而是應當通過交易所組織的董事會秘書資格考試，并取得交易所頒發的董事會秘書資格證書。考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。證券從業資格考試可以登錄中國證券業協會網站查詢

崗位職責:

1、負責信息的收集、行業研究及相關報告的撰寫；

2、負責投資項目可行性研究；

3、負責信息披露方面的管理；

4、負責公司與投資者的關系管理；

5、負責公司發展戰略與行業發展的研究；

6、負責股、董、監等會議的籌備與組織。任職要求：

1、性別不限，工作經驗不限；

2、年齡30歲以下，本科以上學歷，投資經濟、法律、財務、財政、金融、經濟等相關專業畢業；

3、必須具備深厚的文字功底，優秀的寫作能力，并擅長分析報告和方案的撰寫；

4、必須具備良好表達能力和溝通能力；

5、必須具備嚴謹的工作態度，工作認真細致，責任心強；

6、掌握基本財務知識和基本法律知識；

負責準備、起草、管理并報送公司董事會及股東大會的各類文件資料；

公司中報制作及報送，公司股東大會的籌備；

負責為公司董事會提供證券事務信息及提供公司證券事務方面的操作建議；

負責公司信息披露的具體操作。

得看公司的情況。有的是擬上市公司，那招證代一般是要有在上市公司從業經驗的，如果是上市公司，那就可能更看重學歷和專業，學法律和會計的居多，但實際上對專業知識要求沒那么嚴格。具體工作跟董秘是一樣的，其實是董秘的下面的辦事人員中級別最高的。對一個上市公司而言，日常工作就是信息披露、準備三會文件，如果要再融資那工作就可能有些辛苦。擬上市公司的主要工作就是上市中的一切雜務，配合中介機構工作。

一、企業上市的好處：

﹡取得固定的融資渠道

﹡得到更多的融資機會

﹡獲得創業資本或持續發展資本

﹡募集資金以解決發展資金短缺

﹡為了降低債務比例而采用的措施

﹡在行業內擴展或跨行業發展

﹡增加知名度和品牌形象

﹡持股人出售股票

﹡管理者收購企業股權

﹡對雇員的期權激勵

﹡取得更多的“政策”優惠和競爭地位

二、企業上市的“壞處”：

﹡信息披露使財務狀況公開化

﹡股權稀釋，減少控股權

﹡高級管理人員將承擔更多的責任

﹡公司面臨嚴格的審查

﹡上市的成本和費用較高

﹡經常會產生股東敗訴

證代（證券事務代表）的職責主要是協助董秘（董事會秘書）的工作，一般情況下就是幫董秘處理董事會的事，以及接待投資者及對外信息披露等。對內，要了解公司內部的經營計劃和相關信息的收集，對外要及時向證監局等機關和廣大投資者發布及時、公正、公平、準確地信息，否則會被處以通報批評或追究責任等

證券事務代表

1、在董事會秘書領導下工作。協助董秘處理公司與監管部門、交易所及其他相關機構有關公司上市籌備事宜；

2、負責編制董事會會議文件和會議籌備等事項；

3、提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；

4、根據上市公司信息披露制度,組織相關報告的編制工作；

5、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜

證券事務代表一般是上市公司或在籌備上市工作時才設立的崗位.主要工作職責是:參與公司被收購后進行的資產重組，負責公司資產償債的具體操作及文件起草； 負責公司遷址、更名的具體操作及文件起草； 負責準備、起草、管理并報送公司董事會及股東大會的各類文件資料；

公司中報制作及報送，公司股東大會的籌備； 負責為公司董事會提供證券事務信息及提供公司證券事務方面的操作建議； 負責公司信息披露的具體操作。

需要對公司法,證券法等法律里跟上市公司相關的規定十分清楚 而且對本公司的大體的經營情況要了解,對交易所的相關規定也要十分清楚 證券事務代表是公司董事會辦公室的重要對外聯系人，工作內容又主要是公司信息披露等事項

第五篇：如何做上市公司證券事務代表

2011-04-13 12:20 提問者采納

相關規定沒有要求具備從業資格，而是應當通過交易所組織的董事會秘書資格考試，并取得交易所頒發的董事會秘書資格證書。

考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規；

（二）《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》等相關部門規章和規范性文件；

（三）《上市規則》、《交易規則》等本所發布的相關業務規則和其他相關規定；

（四）與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定；

（五）本所要求的其他法律、法規、規章、規范性文件及業務規則。

證券從業資格考試可以登錄中國證券業協會網站查詢

自我職業發展塑形方向

一、學歷以及專業知識國家統招類本科及以上學歷。（碩士優先考慮）法律、財務、金融、經濟、工商管理、證券、會計學、投資經濟學、財務管理等相關專業畢業。了解和熟悉財務、法律、證券、投資、稅務、金融市場、資本市場、證券市場、基本財務分析、稅務籌劃、溝通技巧、企業管理、計算機應用等知識。項目管理、市值管理、財務管理（中級）、并購重組和再融資等方面的理論或者實戰培訓。熟悉公司法、證券法或其它相關專業會計法、資本市場運作相關法律法規。

二、個人氣質與性情男女不限，35歲以下，端莊大方，形象氣質佳，性格外向，為人端正，品格堅韌，思路活躍而且清晰。

三、外語水平以及能力CET-6以上，較強的英語聽說讀寫能力。

四、工作經驗以及職位大致要求有三年以上上市公司、證券公司、投資公司的證券事務工作或實習經歷者優先，具有IPO或融資項目管理經驗及企業法務經驗，曾參與IPO優先；有在企業全程主持或協助上市的成功工作經驗優先考慮有上市公司同等職位工作經驗優先。具有1年以上上市公司董事會秘書或證券事務代表工作經驗。接受過證券相關法律、上市規則、上市公司信息披露等方面的培訓，在上市公司擔任證券事務管理工作，熟悉證券交易所信息披露相關工作流程。具備輔導企業上市2年以上工作經驗，熟悉操作流程者優先。有完整經歷過公司IPO，并在IPO過程中擔任相關證券事務工作經驗者優先。參與過上市，有投資銀行工作經驗或在上市公司的總經辦、董事會秘書室工作者優先。有投資銀行或上市公司證券事務代表工作經驗、或有證券及金融行業工作經驗者優先。熟悉上市公司各項對外證券事務，有上市企業或證券公司、律師事務所工作經歷，有全程參與上市工作經驗。從事過兼并、重組、上市等相關項目的具體實施者優先。熟悉證券法律、行政法規、規章以及規范性文件熟悉上市公司各項對外證券事務，具備履行職責所必需的專業知識和能力。熟悉境內外上市公司相關法規具備深圳證券交易所董秘資格，熟悉股份公司、證券、投資等相關政策。熟悉券商操作模式，對資本運作有一定了解，非常熟悉上司公司信息披露程序，能夠處理信息中出現的復雜問題。了解股權登記、抵押、凍結、結算的程序和專業技能應用。熟悉登記結算軟件平臺的使用，能很好運用證券金融的相關專業知識和技能。善于編制各類定期報告、臨時公告、規范制度等文件。熟悉金融市場、資本市場、證券市場和公司法、證券法等相關法律知識，熟悉股份公司、證劵、投資等相關行政法規、規章以及規范性文件。掌握上市公司運作的程序。熟悉三會運作流程和要

求。

五、個人能力以及職業素質修養具有良好的處事和溝通能力和人際協調能力。具備良好的公文寫作、寫作能力，富有邏輯型，口頭表達能力與書面表達能力較好。具有嚴謹的處事風格，有耐心、責任心強，具備敬業精神，較強的團隊合作意識，工作認真仔細，工作原則性強。具有較強分析、溝通、解決問題的能力，持續學習能力強，愿意承受有挑戰性和壓力大的工作，較高的綜合職業素質與修養，應變能力，保密意識強，有一定的職業敏感性。能主動積極領會和貫徹上級下達的任務。

六、辦公軟件以及其他工具使用情況熟練使用常用辦公軟件（尤其是office）和證券相關信息披露軟件平臺。熟練使用電腦、打印機、掃描儀、復印機，傳真機、碎紙機、工作等設備。熟練使用證券辦公以及證券分析軟件。會開車。

七、職業資格與培訓情況董事會秘書培訓合格證書、證劵從業人員資格證、律師資格證、注冊會計師資格、注冊審計師、通過司法考試者優先。接受過深交所組織的董事會秘書任職資格培訓，并持有相關執業證書，參加過證監會或證券交易所培訓，有董事會秘書資格者接受受過金融、證券、法律等方面的培訓。取得證券交易所頒發的董事會秘書培訓合格證書優先。有券商、審計、律師等中介機構從業經驗者優先，有注冊會計師資格者優先。