第一篇：董秘辦年度工作總結

2013年度工作總結

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責：

1、負責與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協調；

2、委派董秘子公司報送的定期股東會報告、定期董事會報告、每月定期總經理報告及各類臨時報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、領導的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進入一投集團試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業績

1、完成2月至8月每月定期總經理報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

2、完成6月至8月每月項目簡報報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協調；

4、在職期間臨時調去大成兼做秘書相關工作，主要負責會議紀要的寫作。

5、在職期間協助人事部、總裁辦相關領導負責長江商學院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負責物料的管理和接機工作。

6、負責25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細心程度、和內容完整度仍有欠缺；

2、工作認真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補這些不足從而提升更高的工作能力，對現在以及未來工作要求做了規劃：

1、學習公文寫作相關知識，熟悉股東會、董事會等會議相關資料的格式和內容，并在日常生活中多閱讀，培養文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質

量高度匹配。

3、注重內容和形式的統一。

四、學習與發展

（一）培訓與學習：

1、參加公司人事部組織的新人培訓，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業務知識培訓；

3、根據領導所給資料和指點，學習公司章程、會議議事規則和會議資料的編寫、修改和調整；

（二）培訓與學習取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發展情況和人員構成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業務知識的培訓和資料學習直接幫助了日后順利接手完成職責工作內容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個人評價：

（一）工作態度、專業能力和工作經驗方面的自我評價

從進入一投集團開始，本人就虛心學習、努力工作，一直本著認真負責的態度來做好每一件事。由于大學專業為文秘，并且在學校的四年學習的都是辦公室工作領域，所以現在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運用相關知識和經驗去處理。但關于公司治理制度及會議相關的資料編寫文字方面與課本所學有一定的不同更應該理論聯系實際，在之后的工作中要重點培養該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習慣，這樣會導致工作程序重復，影響工作效率，這一點日后需要改正，要培養直接電子文檔的編寫習慣。

（三）協作配合方面的自我評價

能較好的配合上級領導完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯系人也能較好的溝通協調，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學習與發展方面的自我評價

為了能在日后的事業工作上有更多的突破和上升，努力學習公文寫作方面的知識，考取相關的證照，以一個上市公司專業董秘必需能力的目標來積極學習，補充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

無

七、其他需要說明的事項 無

總結人：郝靜遠

日期：2013年12月31日篇二：董事會秘書述職報告

述 職 報 告

尊敬的各位領導、各位代表、各位同事：

大家上午好！

本人***，現為公司董事會秘書。今年年初，感謝公司對我的培養和信任，從辦公室主任崗位調至董事會秘書崗位。一年的工作，使我對董事會秘書工作有了更加深刻的認識。我的主要職責有：

一是服務公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協助總經辦工作。二是根據董事會工作安排，落實股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀要，起草有關材料和文件；三是落實好制度修改工作。四是協助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權時切實履行公司章程及其他有關規定;五是協調和配合董事會、監事會和總經辦之間的工作聯系;六是接待來訪，回答咨詢。

對照以上職責，現將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議： 一、一年來的工作情況

（一）盡職責，認真履行本職工作。作為董事會秘書，認真服務好股代會、董事會，配合好總經辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務員”。一是協助董事會處理日常事務，完成董事會交給的各項工作任務。二是密切聯系公司董事會、監事會和總經辦工作，及時傳達貫徹政府部門有關政策和公司董事會有 關文件精神和要求，反饋公司相關部門的意見。三是根據董事會安排，落實股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀要16份。四是積極做好有關對外接待和來訪，協助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據和備查。六是積極配合做好企業文化的建設，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點工作。今年在董事會領導下主要落實制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報告文字稿三項重點工作。一是根據董事會安排，特別是在董事長和總經理的指導下，具體執行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實際操作不一致的制度條文進行了修訂；在實際工作中新產生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經董事會集體研究并報股代會審議通過。二是根據董事會統一安排，認真落實和執行換屆工作，落實了換屆工作有關文件的文字稿起草，落實和執行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現公司董事會發展思路，做好第二屆工作總結和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足。回顧一年來的工作，工作結果和自身水平與公司發展和董事會要求仍存在差距。主要表現在：一是理論知識和實踐能力有待于進一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個人工作能力和業務水平有待加強，在把握全局高度、細致性和縝密性等方面還不夠；四是個人修為和為人處事方式有待進一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認真-23-篇三：新三板掛牌企業董秘全程指引(年終總結版)新三板掛牌企業董秘全程指引（年終總結版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負責公司信息披露事宜，對內負責股權事務管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負責。

我國法律對董秘的規定是在《公司法》中，第124條規定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

《上海證券交易所股票上市規則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規則》(2012)中有關章節都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應當設立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責”，并規定了相應的職責和作用。《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細的規定。

二、董事會秘書職責

董秘的主要職責涉及董事會和股東大會相關文件及籌備管理事宜、信息披露事務，還要為董事會決策提供意見和建議，協助董事會遵守國家法律法規和公司章程。另外，董事會秘書對公司內外關系的溝通協調和治理監督職責。

中小企業發展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內源融資轉向外源融資，若要穩健發展，就需要內部建立現代企業法人治理結構，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規范治理，能有效保證投資者的資金安全和運用到位，達到投資安全和增值的目的。持續信息披露，及時準確全面的向市場展示自身治理結構的規范性，以及經營優勢、風險等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運營情況及時了解，增強掛牌公司對外部投資者的吸引力。結合這條軸線，董秘的工作職責就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務以及掛牌后的資本運作為基礎的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內容

在信息披露過程中，董秘需要協助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并向股權轉讓系統辦理定期報告和臨時報告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實、準確、完整，不得由虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價格可能產生較大影響的信息，均應披露。控股子公司發生的掛牌公司股票價格可能產生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業掛牌前的信息披露

企業掛牌前，要使企業符合股轉系統對企業的掛牌要求：依法設立且存續滿兩年；業務明確，具有持續經營能力;公司治理機制健全，合法規范經營;股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;企業掛牌的過程是達到這四個掛牌要求的過程，也是企業信息披露的過程。企業掛牌時向股轉系統提交《公開轉讓說明書》《法律意見書》《財務報表和審計報告》，是對企業信息的全面披露。

《股轉系統公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》中規定，《公開轉讓說明書》要求披露的內容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數量及比例、股東性質、直接或間接持有的股份是否存在質押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關聯關系。披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內是否發生變化。設立以來股本的形成及其變化和重大資產重組情況。披露董事、監事、高級管理人員的情況。

2、公司業務情況

公司主要業務、主要產品或服務及其用途。內部組織結構(包括部門、生產車間、子公司、分公司等)，披露主要生產或服務流程及方式(包括服務外包、外協生產等。披露與其業務相關的關鍵資源要素。披露其所處行業概況、市場規模及基本風險特征(如行業風險、市場風險、政策風險)并可分析公司在行業中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內股東大會、董事會、監事會的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。同業競爭情況，有無大股東占款情況，董監高的變動情況和原因。

4、公司財務情況

披露最近兩年及一期的財務報表，在所有重大方面公允反映公司財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

（三）掛牌后持續信息披露

1、定期報告

定期報告包括年度報告、半年度報告,可以披露季度報告。掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。《年度報告內容與格式指引（試行）》?，主要內容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計數據和財務指標摘要，管理層討論與分享，重要事項，股本變動及股東情況，董監高及核心員工情況，公司治理及內部控制、財務報告，備查文件目錄等十個章節。年度報告中的財務報告必須經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。半年度報告中的財務報告無需審計，可自愿進行審計。

2、臨時報告

臨時報告是指掛牌公司按照法律法規和股轉系統有關規定發布的除定期報告以外的公告。臨時報告應當加蓋董事會公章并由公司董事會發布。

需要披露臨時報告的情形：

（1）監事會、董事會、股東大會，會議內容涉及到應當披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據公司章程規定應當提交經股東大會審議的收購與出售資產、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資）等事項。

（3）除日常關聯交易之外的其他關聯交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉增股本方案。

（6）股票轉讓被股轉系統認定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經對公司股票轉讓價格產生較大影響，需要發布澄清公告的。

（8）實行股權激勵計劃的。

（9）限售股份在解除轉讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權益份額變動達到股轉系統規定標準的，應披露權益變動公告。

（11）掛牌公司和相關信息披露義務人披露承諾事項的。

（12）股轉系統對掛牌公司實行風險警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現以下情形之一的，應當自事實發生之日起兩個轉讓日內以臨時公告的形式披露：

1）控股股東或實際控制人發生變更； 2）控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金； 3）法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份； 4）任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

5）公司董事、監事、高級管理人員發生變動，董事長或者總經理無法履行職責； 6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；

7）董事會就并購重組、鼓勵分派、回購股份、定向發行股票或者其他證券融資方案、股權激勵方案形成決議；

8）變更會計師事務所、會計政策、會計估計； 9）對外提供擔保（掛牌公司對控股子公司擔保除外）； 10）公司及其董監高、公司控股股東、實際控制人在報告期內存在受有權機關調查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關或追究刑事責任、中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選，或收到對公司生產經營有重大影響的其他行政管理部門處罰； 11）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機構責令改正或者經董事會決定進行更正； 12）主辦券商或股轉系統認定的其他情形。

（四）報備

報備工作具體是指：

1、向股轉系統報備公司信息披露事務管理制度。

2、在掛牌時向股轉系統報備董監高的任職、職業經歷及持有掛牌公司股票情況。有新任的或者上述報備事項變化的，應當在兩個轉讓日內報備最新資料。

3、董監高應當在掛牌時簽署《董事（監事、高管）聲明及承諾書》；新任的董事、監事，應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命五個轉讓日內，新任高管應讓在董事會通過其任命后五個轉讓日內簽署承諾書并報備。

四、董事會秘書在公司治理中的工作內容

董秘需要協助公司建立法人治理機制，制定公司治理制度，督促公司三會規范運作。

（一）公司治理機制

我國公司治理機制采用“三權分立”的制度，即決策權、經營管理權、監督權分屬于股東會、董事會或執行董事、監事會。通過權力的制衡，使三大機關各司其職，又相互制約，保證公司順利運行。

1、股東大會，由公司全體股東組成，所體現的是所有者對公司的最終所有權，是公司的最高權力機構。

2、董事會，由公司股東大會選舉產生，對公司的發展目標和重大經營活動作出決策，維護出資人的權益，是公司的決策機構。董事會最終人數一般是奇數，董事會一般設有董事長、副董事長、常務董事。人數較多的公司還可設立常務董事會。

3、監事會，是公司的監督機構，對公司的財務和董事、經營者的行為發揮監督作用。成員不得少于三人，監事會設主席一人，可以設副主席。董事、高級管理人員不得兼任監事。

4、經理，由董事會聘任，是經營者、執行者。是公司的執行機構。

5、三會規范運作

董事會、監事會、股東大會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議，應該按照法律規定進行。

董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監事。董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。

監事會每六個月至少召開一次會議。監事會決議應當經半數以上監事通過。

股東大會應當每年召開一次年會，召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東；股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

掛牌后企業年度股東大會，需要律師見證，并出具法律意見書。

6、董監高任職資格

《公司法》第146條規定：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。篇四：企業董事會秘書最新個人年度總結

企業董事會秘書工作崗位 =個人原創，有效防止雷同，歡迎下載= 轉眼之間，一年的光陰又將匆匆逝去。回眸過去的一年，在×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會秘書工作崗位上，我始終秉承著“在崗一分鐘，盡職六十秒”的態度努力做好企業董事會秘書崗位的工作，并時刻嚴格要求自己，擺正自己的工作位置和態度。在各級領導們的關心和同事們的支持幫助下，我在企業董事會秘書工作崗位上積極進取、勤奮學習，認真圓滿地完成今年的企業董事會秘書所有工作任務，履行好×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會秘書工作崗位職責，各方面表現優異，得到了領導和同事們的一致肯定。現將過去一年來在×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會秘書工作崗位上的學習、工作情況作簡要總結如下：

一、思想上嚴于律己，不斷提高自身修養

一年來，我始終堅持正確的價值觀、人生觀、世界觀，并用以指導自己在×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會 秘書崗位上學習、工作實踐活動。雖然身處在企業董事會秘書工作崗位，但我時刻關注國際時事和中-央最新的精神，不斷提高對自己故土家園、民族和文化的歸屬感、認同感和尊嚴感、榮譽感。在×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會秘書工作崗位上認真貫徹執行中-央的路線、方針、政-策，盡職盡責，在企業董事會秘書工作崗位上作出對國家力所能及的貢獻。

二、工作上加強學習，不斷提高工作效率時代在發展，社會在進步，信息技術日新月異。×××企業董事會秘書工作崗位相關工作也需要與時俱進，需要不斷學習新知識、新技術、新方法，以提高企業董事會秘書崗位的服務水平和服務效率。特別是學習企業董事會秘書工作崗位相關法律知識和相關最新政策。唯有如此，才能提高×××企業董事會秘書工作崗位的業務水平和個人能力。定期學習×××企業董事會秘書工作崗位工作有關業務知識，并總結吸取前輩在×××企業董事會秘書工作崗位工作經驗，不斷彌補和改進自身在×××企業董事會秘書工作崗位工作中的缺點和不足，從而使自己整體工作素質都得到較大的提高。

回顧過去一年來在**（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）

企業董事會秘書工作崗位工作的點點滴滴，無論在思想上，還是工作學習上我都取得了很大的進步，但也清醒地認識到自己在×××企業董事會秘書工作崗位相關工作中存在的不足之處。主要是在理論學習上遠不夠深入，尤其是將思想理論運用到×××企業董事會秘書工作崗位的實際工作中去的能力還比較欠缺。在以后的×××企業董事會 秘書工作崗位工作中，我一定會揚長避短，克服不足、認真學習×××企業董事會秘書工作崗位相關知識、發奮工作、積極進取，把工作做的更好，為實現中國夢努力奮斗。展望新的一年，在以后的**（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）工作中希望能夠再接再厲，要繼續保持著良好的工作心態，不怕苦不怕累，多付出少抱怨，做好企業董事會秘書崗位的本職工作。同時也需要再加強鍛煉自身的企業董事會秘書工作水平和業務能力，在以后的工作中我將加強與×××（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）企業董事會秘書崗位上的同事多溝通，多探討。要繼續在自己的工作崗位上踏踏實實做事，老老實實做人，爭取為**（改成企業董事會秘書崗位所在的單位）做出更大的成績。篇五：馮先庚董秘助理工作總結

工作總結

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學生的我如今已經在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關鍵時刻，沒有經過任何培訓的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業學生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學院唯一一個同時擁有證券從業資格和期貨從業資格的畢業生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發現，現實工作和我們在課本中學到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學習，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經理手把手的教導和同事的熱心幫助使我現在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習、多向領導請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監局輔導驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領導發一個長長的資料清單，協助經理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監會的，每一份材料對公司上市都至關重要，經理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應部門領導重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經理雖然經常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據內容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經理就忙著寫會議材料，發會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經理工作報告》沒來得及審查，出現了少量的錯別字。這次錯誤主要責任在我；細節決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經理的教導，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節目時，他在談公司轉型時提到如果企業一直沉溺在安逸的生產經營模式中而不去改革，當市場環境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環境下逐漸養成放縱、消極和墜落的工作習慣，當工作環境發生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發揮優點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

第二篇：董秘工作總結

述 職 報 告

尊敬的各位領導、各位代表、各位同事：

大家上午好！

一是服務公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協助總經辦工作。二是根據董事會工作安排，落實股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀要，起草有關材料和文件；三是落實好制度修改工作。四是協助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權時切實履行公司章程及其他有關規定;五是協調和配合董事會、監事會和總經辦之間的工作聯系;六是接待來訪，回答咨詢。對照以上職責，現將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議： 一、一年來的工作情況

（一）盡職責，認真履行本職工作。作為董事會秘書，認真服務好股代會、董事會，配合好總經辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務員”。一是協助董事會處理日常事務，完成董事會交給的各項工作任務。二是密切聯系公司董事會、監事會和總經辦工作，及時傳達貫徹政府部門有關政策和公司董事會有 關文件精神和要求，反饋公司相關部門的意見。三是根據董事會安排，落實股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀要16份。四是積極做好有關對外接待和來訪，協助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據和備查。六是積極配合做好企業文化的建設，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點工作。今年在董事會領導下主要落實制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報告文字稿三項重點工作。一是根據董事會安排，特別是在董事長和總經理的指導下，具體執行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實際操作不一致的制度條文進行了修訂；在實際工作中新產生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經董事會集體研究并報股代會審議通過。二是根據董事會統一安排，認真落實和執行換屆工作，落實了換屆工作有關文件的文字稿起草，落實和執行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現公司董事會發展思路，做好第二屆工作總結和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足。回顧一年來的工作，工作結果和自身水平與公司發展和董事會要求仍存在差距。主要表現在：一是理論知識和實踐能力有待于進一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個人工作能力和業務水平有待加強，在把握全局高度、細致性和縝密性等方面還不夠；四是個人修為和為人處事方式有待進一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認真-23-篇二：馮先庚董秘助理工作總結 工作總結

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學生的我如今已經在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關鍵時刻，沒有經過任何培訓的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業學生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學院唯一一個同時擁有證券從業資格和期貨從業資格的畢業生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發現，現實工作和我們在課本中學到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學習，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經理手把手的教導和同事的熱心幫助使我現在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習、多向領導請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監局輔導驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領導發一個長長的資料清單，協助經理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監會的，每一份材料對公司上市都至關重要，經理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應部門領導重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經理雖然經常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據內容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經理就忙著寫會議材料，發會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經理工作報告》沒來得及審查，出現了少量的錯別字。這次錯誤主要責任在我；細節決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經理的教導，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節目時，他在談公司轉型時提到如果企業一直沉溺在安逸的生產經營模式中而不去改革，當市場環境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環境下逐漸養成放縱、消極和墜落的工作習慣，當工作環境發生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發揮優點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

董事會秘書辦公室 馮先庚篇三：董事會秘書績效總結 2011年1季度董事會秘書績效總結

一、績效總結表

二、問題分析 1.工作質量有待提高 2.控股子公司工作推動較差

尤其是奔馳，董事會決議會簽、08年財務結果確認等事項，進度嚴重滯后；

三、改善思路

1.努力改善工作質量； 2.通過專業培訓提高工作水平； 3.加強外部股東、董監事的溝通；

四、下季度重點工作 1.擔保三會； 2.奔馳董事會； 3.農業公司董事會；

董事會秘書2011/4/14篇四：2013工作總結 2013工作總結

所在公司/部門：董秘辦 崗位：助理 姓名：郝靜遠

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責：

1、負責與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協調；

2、委派董秘子公司報送的定期股東會報告、定期董事會報告、每月定期總經理報告及各類臨時報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、領導的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進入一投集團試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業績

1、完成2月至8月每月定期總經理報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

2、完成6月至8月每月項目簡報報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協調；

4、在職期間臨時調去大成兼做秘書相關工作，主要負責會議紀要的寫作。

5、在職期間協助人事部、總裁辦相關領導負責長江商學院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負責物料的管理和接機工作。

6、負責25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細心程度、和內容完整度仍有欠缺；

2、工作認真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補這些不足從而提升更高的工作能力，對現在以及未來工作要求做了規劃：

1、學習公文寫作相關知識，熟悉股東會、董事會等會議相關資料的格式和內容，并在日常生活中多閱讀，培養文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質

量高度匹配。

3、注重內容和形式的統一。

四、學習與發展

（一）培訓與學習：

1、參加公司人事部組織的新人培訓，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業務知識培訓；

3、根據領導所給資料和指點，學習公司章程、會議議事規則和會議資料的編寫、修改和調整；

（二）培訓與學習取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發展情況和人員構成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業務知識的培訓和資料學習直接幫助了日后順利接手完成職責工作內容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個人評價：

（一）工作態度、專業能力和工作經驗方面的自我評價

從進入一投集團開始，本人就虛心學習、努力工作，一直本著認真負責的態度來做好每一件事。由于大學專業為文秘，并且在學校的四年學習的都是辦公室工作領域，所以現在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運用相關知識和經驗去處理。但關于公司治理制度及會議相關的資料編寫文字方面與課本所學有一定的不同更應該理論聯系實際，在之后的工作中要重點培養該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習慣，這樣會導致工作程序重復，影響工作效率，這一點日后需要改正，要培養直接電子文檔的編寫習慣。

（三）協作配合方面的自我評價

能較好的配合上級領導完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯系人也能較好的溝通協調，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學習與發展方面的自我評價

為了能在日后的事業工作上有更多的突破和上升，努力學習公文寫作方面的知識，考取相關的證照，以一個上市公司專業董秘必需能力的目標來積極學習，補充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

無

七、其他需要說明的事項 無

總結人：郝靜遠

日期：2013年12月31日篇五：新三板掛牌企業董秘全程指引(年終總結版)新三板掛牌企業董秘全程指引（年終總結版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負責公司信息披露事宜，對內負責股權事務管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負責。

我國法律對董秘的規定是在《公司法》中，第124條規定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

《上海證券交易所股票上市規則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規則》(2012)中有關章節都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應當設立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責”，并規定了相應的職責和作用。《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細的規定。

二、董事會秘書職責

董秘的主要職責涉及董事會和股東大會相關文件及籌備管理事宜、信息披露事務，還要為董事會決策提供意見和建議，協助董事會遵守國家法律法規和公司章程。另外，董事會秘書對公司內外關系的溝通協調和治理監督職責。

中小企業發展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內源融資轉向外源融資，若要穩健發展，就需要內部建立現代企業法人治理結構，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規范治理，能有效保證投資者的資金安全和運用到位，達到投資安全和增值的目的。持續信息披露，及時準確全面的向市場展示自身治理結構的規范性，以及經營優勢、風險等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運營情況及時了解，增強掛牌公司對外部投資者的吸引力。結合這條軸線，董秘的工作職責就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務以及掛牌后的資本運作為基礎的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內容

在信息披露過程中，董秘需要協助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并向股權轉讓系統辦理定期報告和臨時報告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實、準確、完整，不得由虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價格可能產生較大影響的信息，均應披露。控股子公司發生的掛牌公司股票價格可能產生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業掛牌前的信息披露

企業掛牌前，要使企業符合股轉系統對企業的掛牌要求：依法設立且存續滿兩年；業務明確，具有持續經營能力;公司治理機制健全，合法規范經營;股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;企業掛牌的過程是達到這四個掛牌要求的過程，也是企業信息披露的過程。企業掛牌時向股轉系統提交《公開轉讓說明書》《法律意見書》《財務報表和審計報告》，是對企業信息的全面披露。

《股轉系統公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》中規定，《公開轉讓說明書》要求披露的內容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數量及比例、股東性質、直接或間接持有的股份是否存在質押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關聯關系。披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內是否發生變化。設立以來股本的形成及其變化和重大資產重組情況。披露董事、監事、高級管理人員的情況。

2、公司業務情況

公司主要業務、主要產品或服務及其用途。內部組織結構(包括部門、生產車間、子公司、分公司等)，披露主要生產或服務流程及方式(包括服務外包、外協生產等。披露與其業務相關的關鍵資源要素。披露其所處行業概況、市場規模及基本風險特征(如行業風險、市場風險、政策風險)并可分析公司在行業中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內股東大會、董事會、監事會的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。同業競爭情況，有無大股東占款情況，董監高的變動情況和原因。

4、公司財務情況

披露最近兩年及一期的財務報表，在所有重大方面公允反映公司財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

（三）掛牌后持續信息披露

1、定期報告

定期報告包括報告、半報告,可以披露季度報告。掛牌公司應當在每個會計結束之日起四個月內編制并披露報告，在每個會計的上半年結束之日起兩個月內披露半報告。

《報告內容與格式指引（試行）》?，主要內容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計數據和財務指標摘要，管理層討論與分享，重要事項，股本變動及股東情況，董監高及核心員工情況，公司治理及內部控制、財務報告，備查文件目錄等十個章節。報告中的財務報告必須經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。半報告中的財務報告無需審計，可自愿進行審計。

2、臨時報告

臨時報告是指掛牌公司按照法律法規和股轉系統有關規定發布的除定期報告以外的公告。臨時報告應當加蓋董事會公章并由公司董事會發布。

需要披露臨時報告的情形：

（1）監事會、董事會、股東大會，會議內容涉及到應當披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據公司章程規定應當提交經股東大會審議的收購與出售資產、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資）等事項。

（3）除日常關聯交易之外的其他關聯交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉增股本方案。（6）股票轉讓被股轉系統認定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經對公司股票轉讓價格產生較大影響，需要發布澄清公告的。

（8）實行股權激勵計劃的。

（9）限售股份在解除轉讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權益份額變動達到股轉系統規定標準的，應披露權益變動公告。

（11）掛牌公司和相關信息披露義務人披露承諾事項的。

（12）股轉系統對掛牌公司實行風險警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現以下情形之一的，應當自事實發生之日起兩個轉讓日內以臨時公告的形式披露：

1）控股股東或實際控制人發生變更； 2）控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金； 3）法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份； 4）任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

5）公司董事、監事、高級管理人員發生變動，董事長或者總經理無法履行職責； 6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；

7）董事會就并購重組、鼓勵分派、回購股份、定向發行股票或者其他證券融資方案、股權激勵方案形成決議；

8）變更會計師事務所、會計政策、會計估計； 9）對外提供擔保（掛牌公司對控股子公司擔保除外）； 10）公司及其董監高、公司控股股東、實際控制人在報告期內存在受有權機關調查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關或追究刑事責任、中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選，或收到對公司生產經營有重大影響的其他行政管理部門處罰； 11）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機構責令改正或者經董事會決定進行更正；

12）主辦券商或股轉系統認定的其他情形。

（四）報備

報備工作具體是指：

1、向股轉系統報備公司信息披露事務管理制度。

2、在掛牌時向股轉系統報備董監高的任職、職業經歷及持有掛牌公司股票情況。有新任的或者上述報備事項變化的，應當在兩個轉讓日內報備最新資料。

3、董監高應當在掛牌時簽署《董事（監事、高管）聲明及承諾書》；新任的董事、監事，應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命五個轉讓日內，新任高管應讓在董事會通過其任命后五個轉讓日內簽署承諾書并報備。

四、董事會秘書在公司治理中的工作內容

董秘需要協助公司建立法人治理機制，制定公司治理制度，督促公司三會規范運作。

（一）公司治理機制

我國公司治理機制采用“三權分立”的制度，即決策權、經營管理權、監督權分屬于股東會、董事會或執行董事、監事會。通過權力的制衡，使三大機關各司其職，又相互制約，保證公司順利運行。

1、股東大會，由公司全體股東組成，所體現的是所有者對公司的最終所有權，是公司的最高權力機構。

2、董事會，由公司股東大會選舉產生，對公司的發展目標和重大經營活動作出決策，維護出資人的權益，是公司的決策機構。董事會最終人數一般是奇數，董事會一般設有董事長、副董事長、常務董事。人數較多的公司還可設立常務董事會。

3、監事會，是公司的監督機構，對公司的財務和董事、經營者的行為發揮監督作用。成員不得少于三人，監事會設主席一人，可以設副主席。董事、高級管理人員不得兼任監事。

4、經理，由董事會聘任，是經營者、執行者。是公司的執行機構。

5、三會規范運作

董事會、監事會、股東大會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議，應該按照法律規定進行。

董事會每至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監事。董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。

監事會每六個月至少召開一次會議。監事會決議應當經半數以上監事通過。

股東大會應當每年召開一次年會，召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東；股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。掛牌后企業股東大會，需要律師見證，并出具法律意見書。

6、董監高任職資格

《公司法》第146條規定：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

第三篇：董秘管理辦法

【《財經》綜合報道】 4月15日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》修訂版，并自發布之日起實施。

發文：上海證券交易所

文號：上證公字〔2011〕12號

日期：2011-04-15

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

各上市公司：

為進一步規范上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓和考核工作，本所在整合《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》相關規定內容的基礎上，修訂了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，現予發布，并自發布之日起實施，請遵照執行。

各上市公司應根據修訂后的《上市公司董事會秘書管理辦法》，自本辦法發布之日起一個月內召開董事會會議，修訂或者制定本公司董事會秘書工作制度，進一步明確董事會秘書職責及其分管的工作部門。

特此通知。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

上海證券交易所

二○一一年四月十五日

附全文：

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規范本所上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓和考核工作，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“上市規則”）等法律法規和其他規范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負責，應忠實、勤勉地履行職責。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯絡人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。

第四條 上市公司應當建立董事會秘書工作制度，并設立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應當在公司首次公開發行股票上市后三個月內，或原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。

第六條 擔任上市公司董事會秘書，應當具備以下條件：

（一）具有良好的職業道德和個人品質；

（二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識；

（三）具備履行職責所必需的工作經驗；

（四）取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；

（五）最近三年擔任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結果為“不合格”的次數累計達到二次以上；

（六）本公司現任監事；

（七）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應當提前五個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷；

（二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。

本所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人，上市公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應當自相關事實發生之日起一個月內將其解聘：

（一）本辦法第七條規定的任何一種情形；

（二）連續三年未參加董事會秘書后續培訓；

（三）連續三個月以上不能履行職責；

（四）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；

（五）違反法律法規或其他規范性文件，后果嚴重的。

董事會秘書被解聘時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受上市公司董事會和監事會的離任審查，并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續的，仍應承擔董事會秘書職責。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負責上市公司信息披露管理事務，包括：

（一）負責公司信息對外發布；

（二）制定并完善公司信息披露事務管理制度；

（三）督促公司相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定，協助相關各方及有關人員履行信息披露義務；

（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負責上市公司內幕知情人登記報備工作；

（六）關注媒體報道，主動向公司及相關信息披露義務人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會加強公司治理機制建設，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業競爭，減少并規范關聯交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機制；

（五）積極推動上市公司承擔社會責任。

第十五條 上市公司董事會秘書負責上市公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。

第十六條 董事會秘書負責上市公司股權管理事務，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關事項；

（三）督促公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定；

（四）其他公司股權管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應協助上市公司董事會制定公司資本市場發展戰略，協助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。

第十八條 上市公司董事會秘書負責上市公司規范運作培訓事務，組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規和其他規范性文件的培訓。第十九條 上市公司董事會秘書應提示上市公司董事、監事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程，做出或可能做出相關決策時，應當予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應履行《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。

第二十一條 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監事、高級管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，查閱其職責范圍內的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。第二十三條 上市公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應當與上市公司簽訂保密協議，承諾在任期期間及離任后，持續履行保密義務直至有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應當聘請證券事務代表，協助上市公司董事會秘書履行職責。

董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。

證券事務代表應當取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加本所認可的資格培訓，培訓時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續培訓。

被本所通報批評以及考核不合格的上市公司董事會秘書，應參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓內容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關系管理、股權管理、董事會秘書權利和義務等主題。

本所可根據實際需要，適時調整培訓課程和培訓材料。

第三十條 本所通過本所網站公告上市公司董事會秘書培訓的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律、考試成績等相關事項。

第五章 考 核

第三十一條 本所對上市公司董事會秘書實施考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十二條 上市公司董事會秘書應在每年5月15日或離任前，主動向本所提交履職報告或離任履職報告書。

董事會秘書未在上述期間內向本所提交履職報告書或離任履職報告書的，上市公司董事會和監事會應督促該董事會秘書提交。

第三十三條 董事會秘書履職報告書和離任履職報告書應遵循客觀公正的原則，如實反映本或任職期間內個人履職情況。

第三十四條 本所根據董事會秘書履職報告書或離任履職報告書，結合日常監管工作情況，決定董事會秘書的考核或離任考核結果。

本所將董事會秘書考核結果通知上市公司董事會及董事會秘書，并抄送有關主管部門。

第六章 懲戒

第三十五條 董事會秘書違反本管理辦法，情節嚴重的，本所根據上市規則的規定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事會秘書。

以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

第三十六條 被本所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項和第十條第一款第（二）項規定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所三年內不接受其參加董事會秘書資格培訓。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由本所負責解釋。

第三十八條 本辦法自發布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

第四篇：董秘交流材料

西寧特鋼董秘會議交流發言材料

董事會秘書

彭加霖

西寧特鋼作為我省為數不多的上市公司之一，多年來，在上級部門和公司領導班子的堅強帶領下，嚴格遵循上市公司運行規則，依法經營、規范運作，全體干部職工奮力拼搏、頑強進取，在企業管理、生產經營、規模效益等方面都取得了顯著成績，為我省上市公司的發展做出良好的表率。

2010年11月16日，國務院辦公廳印發了《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》（國辦發?2010?55號，以下簡稱《通知》），為深刻領悟《通知》精神，西寧特鋼召開學習依法打擊和防控資本市場內幕交易的專題會議，會議強調，我公司要嚴格控制內幕信息管理，遏制內幕交易行為出現，并通過以下三方面實現：

一、加強認識，提高警惕。

所謂內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。

近年來，部分上市公司內幕信息知情人和行政審批部門國家機關工作人員，在資本市場利用內幕信息謀取私利的嚴重違法違紀案件時有發生。其中，去年以來利用公司并購的內幕信息買賣證券的違法行為尤為突出，成為社會廣泛關注的一個突出問題。

資本市場本應是為社會提供公共服務的，但一些內幕信息知情人卻利用手中所掌握的內幕信息謀取個人私利，這不僅損害了投資者和上市公司的合法權益，也嚴重違背了“公開、公平、公正”原則，破壞了證券市場賴以存在的基石和市場秩序，影響了證券市場的資源優化配臵功能發揮乃至國民經濟的正常發展。因此，我們董事會秘書作為上市公司與投資者溝通的平臺，必須提高警惕，預防內幕交易所引起廣大投資者的不滿，而造成惡劣社會影響，觸犯刑法的金融犯罪行為；同時，也要堅決抵制內幕信息知情人利用職務和工作之便謀取私利的腐敗行為。

這些行為的出現，嚴重破壞了社會主義市場經濟的價值觀、道德觀和公平正義，對社會穩定和安全構成了威脅，因此，必須要依法堅決打擊和積極防控。

二、尋找原因，提高信息披露質量。

上市公司的信息披露是指凡影響股東、債權人或潛在投資者等信息使用者對公司的目前和將來作出理性判斷的，進而影響其決策行為的信息，都應按照規范的標準公布于眾。上市公司會計信息披露要能使使用者平等地獲得決策所必要的有用的信息，維護證券市場運行秩序，保證市場功能的發揮，落實上市公司經營管理責任，使市場能依據公開信息進行優勝劣汰。

隨著我國資本市場的不斷發展，信息披露制度也從無到有，已形成初步的較完整的信息披露制度體系，對維持市場秩序、保護投資者利益起到了一些作用。但是，我們要看到上市公司會計

信息披露存在的問題依然不少，從個人角度，歸納為四個方面：首先，會計信息披露不真實；其次，會計信息披露不充分，存在重大遺漏；再次，會計信息披露不及時，存在著嚴重滯后的現象；第四、信息披露嚴肅性不足。因此，深入揭示會計信息披露存在的問題，尋找起成因和研究治理的對策，以提高上市公司信息披露質量，就是我們亟待解決的大問題。

(一)會計信息披露內容規定不盡完善、政出多門、存在隱患。從我國目前的情況來看，會計信息披露的內容規定存在著兩個制定機構：證監會和財政部。證監會主要通過《內容與格式準則》和《財務報表附注指引》來對上市公司會計信息披露內容作出規定；而財政部則主要通過《企業會計準則》和《企業會計制度》來對企業的會計信息披露進行規范。在表外信息(指報表附注和其它會計信息)方面，兩者的相關內容規定顯然缺乏必要的協調。

(二)上市公司信息披露的逐利性得不到約束。信息披露是證券市場上的公共產品，其供給者——上市公司并無動力提供更多的信息。對上市公司來說，信息披露得越多，留給自己回旋的余地就越小，而且可能使自己處于被動局面。上市公司作為市場利潤的追求者，其信息披露顯然會按照一般的理性原則即邊際收益大于等于邊際成本來執行。因此，在我國上市公司普遍存在公司治理缺陷以及缺乏有效監管的情況下，上市公司往往進行選擇性的信息披露，甚至進行虛假信息披露。顯然，如果上市公司信息

披露的逐利性得不到嚴格約束，就會因上市公司與投資者之間信息分布的不完全和不對稱而產生“逆向選擇”和“道德風險”等機會主義行為，使投資者特別是中小投資者的利益受損。

(三)審計執業規范尚未健全。1996年1月，首批獨立審計準則正式頒布實施，該準則基本符合國際審計慣例，同時也能適當兼顧我國國情，其構造體系科學完整嚴謹，具備較強的可操作性，有助于提高審計執業質量，促進我國民間審計事業盡快走上規范化。但從該準則至今為止的頒布情況來看，距離“三十個左右具體準則、十余個實務公告、十余個執業規范指南”的預定目標尚有不小的差距。由此使得現有執業規則尚未能對審計實務作出較為全面的規范，審計執業質量尚難得到有效而充分的保護。

(四)上市公司未能切實遵守披露規定。一些法律意識淡薄，道德觀念欠佳的公司經理人員，在利益的驅動下，不惜違反國家有關信息披露的相關法律、法規和會計準則、會計制度，蓄意指使會計人員提供虛假、誤導性或存在重大遺漏的會計信息。

三、健全制度、加強防范。

打擊內幕交易，僅靠具體行動上的防范打擊還不夠，關鍵還在于完善機制，建立制度。公司應繼續實施內幕信息的保密制度，建立完善內幕信息登記管理制度，實施內幕信息知情人登記制度，完善公司信息披露和停復牌制度，健全考核評價制度，細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，提高防控工作的制度化、規范化水平。

首先，要進一步完善法律法規，不能只靠刑法，也要靠民事、經濟以及行政法規綜合并用，做到“多管齊下”合力打擊。其次，公司要自我規制，這也是遏制內幕交易的最有效、最重要的途徑：第一，公司在其內部章程及其他內部規定中對內幕交易行為作出嚴格的禁止；第二，公司應致力于一種值得信賴的公司文化的培養，使其內部成員在這種公司文化的熏陶下，自覺地排斥內幕交易行為。再次，要加強行業內的自律，建立科學防御制度，使上市公司及時、全面、真實、準確、公平地披露信息。

市場越發展，越需要加強監管。應該說，目前監管部門在打擊內幕交易等違法違規行為方面采取了一些有力的措施。這些措施的實施，將使證券執法的力度得到加強，使內幕交易等行為得到有效遏制，股市健康發展的內在動力也將更加充沛。

第五篇：董辦工作總結

董事長辦公室二〇一二工作總結 2012年是國家房地產調控政策深入持續推進的一年，也是集團董事會高瞻遠矚、審時度勢提出“**計劃”的***年，集團上下聚焦內部管理優化，著力制度流程梳理，同時穩步推進項目建設，扎實做好營銷推廣，各項工作成效顯著、業績斐然。董事長辦公室（以下簡稱“董辦”）作為董事會的日常辦事機構，有決策參謀、后勤服務、監督考核等主要職能。一年來，在集團董事會的正確領導下，董辦強化管理、銳意創新，著力提升工作的制度化、標準化水平，充分發揮承上啟下、服務配合、聯絡各方的中心樞紐作用，各項工作均統籌有序、高質高效完成。

本總結共分為三個部分：第一部分是2012年工作總結；第二部分是幾項重點工作；第三部分是2013年的主要工作。具體如下：

一、2012年工作總結

（一）做好集團法律事務

1、項目考察。對擬投資項目的出讓主體是否適格、是否具備法律規定的條件以及土地使用權是否存在共有、抵押等進行調查分析，根據項目實際情況適時組織集團其他相關部門對項目進行可行性分析，形成可行性分析報告，為集團董事會提供決策依據。

2、項目簽約。根據項目實際情況起草合同，提交外聘法律顧問進行審查，并將項目實際情況向法律顧問說明，搭建起企業與法律顧

問之間的橋梁，規避項目投資的法律風險。

3、協議履行。配合相關負責人如期按約履行協議，對協議履行中的問題做出界定，及時就協議中未盡問題或未明確約定問題簽訂補充協議。

（二）參與計劃運營監管，掌握各項目公司的運營現狀

1、了解運營現狀。分為兩個方面：一是董辦運用計劃運營管理工具，以集團各項目公司的經營目標、下半年調整目標和目標/計劃調整簽批表為考核標準，以各項目公司月度報表為考核依據，及時準確的錄入相關數據；二是做好各項目公司會議紀要的搜集、整理、歸檔工作，并認真分析總結。

2、撰寫分析報告。認真核對計劃運營管理過程中存在的問題，及時分析原因，撰寫《經營目標分析報告》，為董事長決策提供客觀、翔實的第一手資料。

3、貫徹執行董事會決議、董事長決定，督促、檢查決議決定的執行情況，及時向董事長匯報。

4．征求、匯總集團各部門、各項目公司及個別人員的意見和建議，形成有價值的信息及時向董事長匯報。

（三）處理董事長個人事務，做好后勤服務保障工作 1．公文撰寫工作

（1）做好董事會工作文件的起草工作；

（2）撰寫新聞信息稿件，制作新聞報紙類信息摘要。2．內外協調工作

（1）協助董事長推進監事會建設；

（2）處理董事長日常接待事務，及時完成董事長交辦的事務，對董事長個人事務嚴格保密；

（3）協辦“****”活動，負責其中的**和***兩個活動；

（4）***各類信息匯總及相關對接工作；

（5）對董事長工作資料及時進行統一整理和歸檔；

（6）其他各項服務保障工作。

二、2012年重點工作

（一）幾項重點工作

1、協助監事會建設，完善董事會職能

集團監事會于8月份正式成立，董辦協助監事會建章立制，協助制定了《監事會議事規則》、《工作守則》、《工作指引》、《****廉潔從業管理規定》等規章制度；同時董辦***、***分別擔任遠大和凱悅項目公司監事，檢查項目公司財務、高管履職情況，對管理提出建議和意見等，切實行使監督職權。

2、參與“***”，提升品牌形象

“**”活動于**日在我省隆重舉行,該活動包括******等5項活動，董辦主要負責起草前期活動總體策劃方案、活動期間接送嘉賓、制定和執行***等活動執行方案。本次活動規格高、規模大，各項活動環環相扣、精彩紛呈，充分展現了***熱情好客的良好形象；同時集團各部門抽調員工積極參與配合，提高了**集團的品牌知名度和美譽度。

3、完善部門職能，加強隊伍建設

集團新辦公樓啟用后，董辦開始引進人才，提升專業化服務水平。6、7、8月先后有***加入董辦，員工人數由原來的2人增至8人，部門職能和員工的職責進一步完善，**任董辦主任，全面負責董辦工作；***任董辦副主任，負責各項工作的落實，主抓集團各項法律事務；***負責嘉賓接待和辦公室管理以及董事會公文起草、新聞提報、監督考核、行政等日常事務；**為司機。部門人員調整后，職能更加完善，權責更加清晰，團隊更趨合理，推動了各項工作的平穩有序開展。

（二）幾點工作經驗

1、態度決定高度，要嚴謹認真，積極作為

今年集團的定位為“***計劃”的“***年”，集團各項目的工期進度略有放緩，因此，集團上下主要精力集中于管理制度、管理流程和組織架構的優化完善，這就更加需要全體成員保持嚴謹求實、積極向上的工作態度。不積極推進，工作就可能放緩滯后；不嚴謹認真，工作就可能錯誤頻現、漏洞百出。

2、方法指明方向，要合理計劃，嚴格執行

做工作沒有計劃不行，計劃不合理也不行，要根據董辦的目標、月度分解目標，結合部門成員所處崗位的工作特點制定科學的長、短期計劃。沒有計劃，做事情就分不清輕重緩急和前后順序，就會做很多的無用功。不管是后勤保障，還是文字撰寫，都要制定一個“跳一跳”就可以實現的目標，有一個清晰的發展思路，做事情才會有序

和可控。

3、思路決定出路，要積累經驗，觸類旁通

董辦成員時常告誡自己：做事情應用心，邊做邊思考，從做的過程中積累經驗，從思考的過程中改進和提升自己。有些人會常說：我第一次做，我沒有經驗，我以前從沒有接觸過。要摒棄“差不多”和“我不行”的心態，誰都不是天生的演說家，這就要求董辦成員：一是要勇于嘗試，不懼怕失敗和嘲笑；二是要善于思考，直面難題敢于總結和反思；三是要敢于自我否定與自我超越，出現問題善于從自己身上分析原因，敢于對自己做過的事進行推敲和否定，不站在原點看待問題。

4、理想點亮人生，要樹立目標，循序漸進

人要有理想，才會有希望，部門做工作也是如此。要制定短期目標和長遠規劃，集團每年都有短期的經營管理目標，中期的“**計劃”戰略和長期的打造百年**愿景。作為董辦，更應對標集團大的發展目標，科學制定部門發展計劃，合理制定個人發展目標，實現個人與企業的共同進步和成長。

（三）存在問題和不足

1、偶有精神懈怠。在工作中偶有精神懈怠的情況。對此，董辦開展了“讀書學習活動”，要求部門成員每月讀一本書、寫一篇工作心得，不但要從書本中學，還要利用網絡媒體和平面媒體學；要充分利用業余時間，有效提高員工素質和工作能力，此項工作將作為董辦的長期活動持續開展。篇二：董事會辦公室工作總結 董事會辦公室工作總結

董事會辦公室由原董事會辦公室和企業管理與政策研究處合并而成，川煤集團成立以來，董事會辦公室適應新形勢、新任務的變化要求，圍繞企業改革、發展和穩定，認真履行處室工作職責，不斷加強處室自身建設，較好地完成了集團公司交辦的各項任務。

一、參與建立健全公司的管理體制及運行機制。按照規范的公司制法人治理結構，負責主持董事會日常工作，參與理順了集團公司和分、子公司的關系，集團公司行使資產經營、投資決策、利潤分配的職能，子公司在母公司的統一規劃和部署下，在全部法人財產權的范圍內自主開展經營活動，分公司在授權范圍內開展經營。同時，近兩年來，董事會辦公室根據公司領導要求，圍繞企業管理體制及運行機制，對各級單位企業基礎管理現狀進行系統的調查了解；組織參與了公司歷次事關生產、安全、經營、生活后勤、企業文化等內容的檢查、考核和調研；負責集團公司項目管理辦公室各項日常工作；負責對各級政府出臺的各項經濟政策、產業動態及產業政策和公司發展戰略的研究，定期編制《管理信息》供領導決策；同時適時提出公司改革發展的意見和建議，近年來承擔了如公司生活后勤剝離方案、公司辦社會職能移交剝離等部分改革方案的制定。完成了如公司2006年經營檢查考核報告、煤機產業鏈考察報告、xx國債自查報告等大量調查報告的編制，為領導決策發揮了一定的參考作用。

二、參與企業制度建設。董辦組織參與了公司經營、管理、組織 等各項制度的制定工作，全過程指導二級單位進行各項管理制度的制定和匯編，完成了集團公司機關處室崗位職責的編制，制定了集團公司合同管理辦法，工商年檢管理辦法、法律事務管理辦法等一系列管理制度。

四、負責企業發展規劃。董事會辦公室承擔公司中長期發展戰略、規劃的研究與編制工作。近兩年來，董辦通過對企業發展環境的綜合分析，結合企業實際，制定了一系列企業中長期發展規劃。主要包括：

（1）2005年11月，完成了《xx（集團）公司2006——2010年發展規劃和2020年遠景展望》的編制工作，提出了集團公司十一五發展目標、任務及各項保障措施，2007年，根據川煤集團建設百億企業的要求，董辦對十一五發展目標、措施、任務進行了相應的分析、論

證和調整，制定了《xx公司關于調整十一五發展目標的意見》，提出了在十一五期間xx公司將圍繞建設以煤炭生產、加工為主，煤基多元產業協調發展的實力雄厚、結構優化、制度完善、環境優美、職工富裕的具有南方特色的安全高效礦井目標，突出發展煤炭主業，大力發展循環經濟。到2010年，銷售收入確保30億元，力爭35億元以上，實現到2010年比2006年翻一番目標。（2）2005年8月以后，董辦著手進行xx公司公司循環經濟發展規劃及實施方案的研究與編制，通過為期三個月的考察、學習，在對集團公司循環經濟發展現狀、環境、條件作了系統分析，制定了《xx公司循環經濟發展規劃》及《xx公司循環經濟實施方案》，2006年4月順利通過四川省經委組織的專家評審，公司成為四川省首批循環經濟試點單位。（3）與復旦大學經管學院合作進行公司人力資源規劃的研究與編制工作，收集了公司歷年經濟與員工隊伍基礎資料，完成了對公司所有二級單位的相關人員的調查摸底。制定完成了集團公司人才資源發展規劃，在取得預期效果的基礎上，繼續與復旦合作進行了公司人力資源管理精細化研究。（4）根據公司各項中長期規劃，主要完成了十一五公司經營業務調整方案、企業文化建設發展綱要、企業形象識別系統（cis）方案等公司部分職能發展規劃、方案的制定。（5）進行了公司煤基產業鏈各項目的前期論證和規劃編制工作，主要完成了電冶一期工程續建、電廠粉煤灰綜合利用、煤矸石磚生產線技改擴能、2×300mw煤矸石電廠的前期項目建議書的編制。篇三：董事會辦公室2010工作總結 董事會辦公室2010年工作總結 2010年，董事會辦公室在董事長的領導下，圍繞公司的生產經營工作，嚴格管理，求真務實，高效運轉，盡職盡責，較好地發揮了辦公室承上啟下、聯系左右、協調各方的紐帶作用，各方面的工作均有條不紊的進行。現將一年來的工作總結如下：

一、順利完成了公司董事會三屆三次會議和公司2009年股東大會的召開。這兩次會議能否圓滿完成，各項議題能否順利通過，將對公司今年的生產經營工作起著舉足輕重的作用。因此，董事辦全力以赴，精心組織，周密安排，做好了會前、會中、會后等各項工作，使會議得以順利完成。一是會前及時、準確地將會議時間、地點、會議議程通知到每一位股東及董、監事；二是完成了會議期間的有關材料的收集準備工作，并經反復修改、審核；三是搞好了會務工作；四是會后將股東年會、董事會決議及時送到公司各股東及董事、監事手中，并將會議精神貫徹落實到公司各部門。

二、完成了股份分紅派現工作。2009股東大會審議并通過了《2009利潤分配方案》，根據《公司章程》的規定，本著回報投資者的原則，公司實施股份分紅。本次分紅以2009末總股本8,555.584萬股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1元（含稅），共計分配股利8,555,584.00元，占本次可分配利潤的81.41%，余額1,953,589.80元結轉下一。

截止2010年12月，已完成全部分紅派現工作。

三、完成了公司增資擴股工作，并進行了出資證明書發放工作。2009股東大會審議并通過了《關于增資擴股的議案》，公司決定增加注冊資本，使總股本從8555.584萬增加到1億，以每股價格1元人民幣增資擴股，以現金出資，共需出資金額1444.416萬元人民幣；

現已完成增資擴股工作，股東增加到166位，總股本一億股，并進行了出資證明書發放工作。

四、認真抓好辦公室的日常事務工作，當好董事長的參謀助手。

董事會辦公室根據工作職責，充分發揮職能作用，盡職盡責地協助董事長做好各項工作。一是定期不定期地到公司各部門了解生產經營情況，為董事長提供

決策依據；二是及時向各董事、監事通報公司的生產經營管理情況，并做好溝通協調工作，以取得各位董事、監事對公司生產經營活動的理解和支持；三是征求、匯總各董事、監事的意見，形成有價值的信息及時向董事長匯報；四是做好董事會辦公室文件和有關材料的起草、印發工作，并收集、整理有關文件、材料，做好立卷、歸檔工作；五是貫徹執行董事會決議，督促、檢查決議的執行情況，并及時向董事長匯報；六是遵守公司章程，嚴格按公司章程辦事，自覺維護公司利益，做到有所為有所不為。

五、積極配合各部門做好公司內外的協調工作，并完成領導交辦的其它任務。

六、存在的問題

1、需加強自身管理和作風建設，認真堅持學習公司制度，進一步提高員工的業務素質，更好的與各部門相互支持，密切配合；

2、進一步加強政策理論的學習，加強對資本市場的研究，對國家的經濟政策要敏銳，從而為公司的發展出點子，想辦法；

3、需加強業務知識的學習，進一步提高自身的業務水平，提高工作效率和辦事能力。

七、2011年工作計劃

1、在董事長的領導下，加強對《公司法》、《公司章程》的學習，以進一步提高辦公室人員的業務素質。

2、及時了解公司和二級單位的生產經營情況，更好地起到董事長的參謀和助手作用。

3、進一步加強與各股東的協調、聯系，以獲得各股東對公司的生產經營活動的理解和支持。

4、努力探索公司新的經濟增長點。

5、搞好明年股東會及董事會的籌備工作。

董事會辦公室 2010年12月27日

五、部門建設工作 作為上市公司，董辦的工作職責有其規定性要求，一般來說最基本的是三項職能：董事會事務、投資者關系管理和信息披露。同時還應遵循股份公司內部管理規定，完成好相關職責和工作任務。董辦在經辦各項業務的同時，還特別注重基礎性建設工作的打造。上市后馬上編制了《股份公司上市后董辦對接資本市場主要工作表》，相關工作清晰有序、一目了然；對《投資者問答（400問）》的撰寫和更新，足以覆蓋與所有投資者溝通的全過程；董辦還編制了《董事會會議議題和執行情況一覽表》、《董事長辦公會議議題和執行情況一覽表》等，有利于隨時掌握審議議題的內容、要點、評審結果以及參會人員等全面信息，目的是促進會議決定的落實和檢查。正是有了這些基礎性工作的支撐，董辦才能在上市后迅速就位，較快地實現了與資本市場的全面對接。2009年，貫穿全年的基礎性建設工作有：

第一，對健全和完善公司內部制度以及管理工作提出建議 董辦的制度建設主要分兩個方面，一方面是有參照的，按照公司法、證券法和監管機構的要求，在中介機構的輔導下，隨著上市工作，完成了一些制度，董辦發揮了重要作用；另一方面是沒有輔導、沒有經驗，隨著工作實踐和內部管理的需要，必須要制定的業務制度。

股份公司運行近兩年時間了，公司治理的制度性文件亦經過了近兩年的實踐檢驗。加之，當初為滿足上市要求而制作的文件

內容，確實有一些欠討論、欠研究的地方。我們認為有必要進行一次修改、完善和增補。但是，制度性文件內容的修改既有系統性問題，又有程序性問題。因此，董秘提出了三個建議方案，其中第二項建議方案得到了三位主要領導的認同和批示，即對個別文件個別內容進行修改。考慮到修改整體制度性文件，涉及面寬、耗費時間長，也有一定難度，所以建議僅對迫切性強的部分文件和內容進行修改。這樣影響面不會太寬，盡量避免涉及《公司章程》的內容。主要需修改的有《董事會議事規則》、《總經理工作制度》、《投資管理制度》等文件的部分內容，將功夫花在制定董事會授權規則和監督執行方面，是一種比較適宜的做法。董辦按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司網站信息披露原則》供公司網站管理部門工作中參考，并對其他部門制定的《會議管理制度》等5個制度性文件提出了修改建議。

德勤每年在公司的財務決算報告中，都提出了很清晰、很深刻的“管理層建議”，我們感到這些建議應該回饋于強化公司的內部管理，今年4月9日，董秘與德勤相關業務人員進入了座談，尋求落實德勤提出的“管理層建議”的有效渠道，以幫助公司改進管理。

第二，注重加強和保持與各個方面的溝通

其一是加強與監管層面的溝通。同外部監管機構等政府部門的溝通是董辦工作的重要內容之一。上市成功后，孟慶禹董秘聯系安排并陪同孫文杰董事長赴證監會和國資委進行了答謝；就國際金融危機對企業的影響、央視配樓大火與公司的關系等事宜及時向證監會和交易商協會匯報；9月14日，孫文杰董事長、易軍總裁、曾肇河副總裁、孟慶禹董秘在董辦的安排下前往北京證監局，進行上市公司首次約見談話，正式建立起北京證監局對中國建筑的監管關系。此后按照北京證監局的工作要求，董辦完成了回答問訊函、公司內部控制情況調查問卷答復、公司介紹和公司董監高人員持有本公司股票變動情況自查及整改情況統計、對10月已經核查的董監高人員持有本公司股票情況形成正式自查報告并經公司董事簽署、從9月15日-10月15日國慶、中秋期間公司維穩情況每日零風險報告等，都按時報送了北京證監局。上市后，董辦經過申請，中國建筑現已成為北京市上市公司協會會員。

孟慶禹董秘數次前往上交所，拜會發行上市部巢克儉總監、公司監管部史多麗總監等相關領導，與他們溝通上市前的發行事

宜和上市后的信息披露監管事宜，就公司各項業務的具體披露方式進行有益商討，為公司爭取了相對寬松的監管環境。

其二是加強與股東、董事和高管的溝通。在做好董事會事務的同時，董辦還呈送征求意見、匯報和通報等事項達110余項，主要包括發行上市期間董監高申購新股有關事宜、上市情況通報、董事長辦公會研究討論的投資項目及說明性文件、上報國資委《2009年全面風險管理報告》、二級單位董事和監事會主席調整、總經理辦公會議紀要、董事長辦公會議紀要、中海中標上海長風地塊以及央視配樓著火事件、中海地產重慶項目滲水事件、八局東莞安全事故、迪拜危機等等，并將“董監高買賣本公司股票的相關規定”匯編成冊，呈報各位領導在工作中參考。經過溝通和匯報，股東單位、外部董事和監事對公司一年來發生的重大事項了如指掌。董辦還非常重視外部董事調研工作，年初王文澤、車書劍董事在公司王祥明副總裁、孟慶禹董秘的陪同下參觀了央視新址項目；4月14-19日，鐘瑞明董事在美國公務期間，專門到中建美國有限公司進行工作考察，聽取了美國公司負責人的工作匯報，并參觀了部分在施項目；利用公司上市掛牌契機，董辦安排各位董事參觀了上海環球金融中心；9月26至27日，王文澤、鐘瑞明董事在公司副總裁邵繼江、董秘孟慶禹的陪同下，前往公司哈大項目視察，并親切慰問廣大一線員工，送上節日禮物。

其三是加強與部門、二級單位的溝通。董辦在做好自身工作的同時，時刻在加強與其他部門的配合工作。本，先后派員參與了學習實踐科學發展觀活動、上市儀式、上市總結大會和慶典活動籌備工作、《內部控制手冊》業務流程編制工作等。孟慶禹董秘還應邀赴五局、七局、八局介紹了市值管理、上市公司運行、公司治理結構等有關情況。董辦各項工作的開展，得益于公司領導的正確指導，更得益于總部部門、事業部和各下屬單位的大力支持，在此，我們表示最誠摯的感謝！

第三，加強研究和分析，為領導決策提供參考

加強對資本市場的研究、隨時掌握政策動向，是董辦的工作任務之一。今年以來，董辦總計完成了100多項分析研究工作。其中，常規成果有每月股東名冊變化情況分析、股價波動超過3%的市場分析、同行業上市公司對比等。重點成果有：起草了《站在戰略的高度上認識市值管理》，作為董事會發展戰略專題研討會的會議文件印發；《資本市場對公司09年、10年業績的預期分析》孫總指示呈報董監高參閱；對所有上市公司分紅的總篇四：董崗中心校2013年春季辦公室工作總結x 董崗中心校2013年春季辦公室工作總結

本學期以來，在上級的正確領導的關心指導下，在各處室的大力支持幫助下，緊緊圍繞學校中心工作、服務大局開展工作，努力提高管理水平、服務水平，積極完成校辦各項工作和領導交辦的各項任務，為保障學校工作正常運轉發揮了積極的作用。現將本學工作總結如下：

一、所做的主要工作

1、組織、協助安排學校重大會議、行政例會、教師會、報告會，保障學校重要工作和重大活動的順利開展。認真落實“以人為本，依法從嚴治校”的管理理念。立足全局，注重與政教、教務、總務等職能部門之間的協調、配合和溝通，從而確保學校整體工作正常有序地進行。

2、密切聯系群眾，注重一線調研，廣泛聽取群眾的意見、建議、呼聲和關切，忠實地向領導反饋信息，并對各種動態進行科學的分析和判斷，為領導決策提供可靠的依據，當好參謀助手，服務校長決策，并向教職工及時傳達貫徹學校決策，加強督辦檢查，促進學校各項決策的落實。

3、做好辦公室日常行政事務工作。完成學校工作計劃、工作總結以及各種會議大量文字的編輯整理工作以及培育民族精神活動月工作匯報、安全教育工作匯報、食品衛生安全工作匯報、校園文化建設活動匯報、師德師風建設材料及自查報告等各種文字的撰寫與編輯工作，圓滿的完成了各項任務。自查報告及迎接檢查工作、做好了五

一，清明節、暑假等節假日值班安排工作，督促檢查上級和學校領導部署工作的落實情況，及時傳達領導指示，反饋各種信息，做到了快捷和實效，保證學校上下政令暢通。

4、完成了各項活動有關資料的收集、歸檔等工作；完成了事業單位聘任有關資料、表冊的統計、上報工作。

5、做好報刊雜志訂閱收發工作。完成了上級交給的黨報黨刊和各類報刊訂閱任務。

6、認真做好了上級領導、社會各界、校際交流以及職能部門同志的來校檢查、調研、來訪接待工作。7，做好其他各種臨時工作，調研離休教師基本情況并上報；看望、慰問生病教職工及家屬；

二、工作中的反思及努力方向

1、進一步加強調研。積極了解各部門及師生的意見和要求，認識校情，分析研究新情況、新問題，為領導決策提供依據，切實做好助手，當好參謀，發揮好橋梁紐帶作用。

2、緊緊圍繞學校中心工作及領導的工作決策，布置或協調有關部門落實，加強督辦檢查，確保各項工作落實到位。

3、進一步加強自身素質建設，不斷增強服務意識；加強日常工作制度建設，規范辦事程序，不能出現工作脫節或無人過問等現象。

4、牢固樹立服務意識，大局意識，認真對群眾做好學校的規章制度和決策的宣傳和解釋工作，增強學校工作的向心力、凝聚力。

5、進一步改進工作方法，克服因工作繁瑣而帶來的急躁情緒，積極為校長及決策層分憂解難，為廣大教師提供更多的優質服務。辦公室將繼續在學校領導的大力支持和全體教師的共同配合下，發揚成績，克服缺點，進一步加強工作的責任心和事業心，牢固樹立服務大局、服務師生的意識，繼續發揚奉獻精神，求真務實，開拓進取。2013年6月25日篇五：馮先庚董秘助理工作總結

工作總結

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學生的我如今已經在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關鍵時刻，沒有經過任何培訓的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業學生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學院唯一一個同時擁有證券從業資格和期貨從業資格的畢業生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發現，現實工作和我們在課本中學到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學習，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經理手把手的教導和同事的熱心幫助使我現在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習、多向領導請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監局輔導驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領導發一個長長的資料清單，協助經理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監會的，每一份材料對公司上市都至關重要，經理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應部門領導重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經理雖然經常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據內容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面： 董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經理就忙著寫會議材料，發會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經理工作報告》沒來得及審查，出現了少量的錯別字。這次錯誤主要責任在我；細節決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經理的教導，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節目時，他在談公司轉型時提到如果企業一直沉溺在安逸的生產經營模式中而不去改革，當市場環境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環境下逐漸養成放縱、消極和墜落的工作習慣，當工作環境發生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發揮優點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。