第一篇：董事會秘書考試題

深圳證券交易所第**期擬上市公司

董事會秘書資格培訓考試題

股票代碼：股票簡稱：姓名：

注意：試題請答在答卷紙上，試題在考試后須交回。

一、單項選擇題（每小題1分，共50分，每題只有一個正確答案）

1、上市公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的股票總數累計不得超過公司股本總額的（B）

A、5% B、10% C、15% D、20%

2、非經股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的（A）

A、1% B、2% C、3% D、4%

3、上市公司以股票市價為基準確定限制性股票授予價格的，在下列期間內可以向激勵對象授予股票：（D）

A、定期報告公布前30日

B、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第1個交易日 C、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第2個交易日 D、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第3個交易日

4、出現下列情形的，本所對其股票交易實行退市風險警示：最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額：（）

A、超過2000萬元或占凈資產值的50%以上 B、超過3000萬元或占凈資產值的50%以上 C、超過5000萬元或占凈資產值的100%以上 D、超過7500萬元或占凈資產值的100%以上

5、某中小企業板上市公司2007年底經審計的總資產為10億元，凈資產為6億元。2008年2月1日，對外擔保余額2.8億元，公司擬新增對外擔保4000萬元，公司需履行的審批程序為：()

A、不需提交董事會審議

B、提交董事會審議，不提交股東大會審議 C、提交股東大會審議，不需提供網絡投票方式 D、提交股東大會審議并提供網絡投票方式

6、下列不屬于上市公司關聯方的是：（B）A、直接或間接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業 D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人

7、判斷上市公司與關聯自然人發生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過：(B)

A、10萬元 B、30萬元 C、50萬元 D、100萬元

8、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需披露的標準是(C)A、交易金額在300萬元以上

B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上

C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上 D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上

9、關于股票期權的表述，下列說法正確的是：（C）

A、激勵對象可以其獲授的股票期權在規定的期間內以預先確定的價格和條件購買上市公司一定數量的股份，但不得放棄該種權利

B、股票期權授權日與獲授股票期權首次可以行權日之間的間隔不得少于6個月

C、激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務

D、股票期權有效期過后，已授出但尚未行權的股票期權仍然可以行權

10、上市公司（B）的負責擬定股權激勵計劃草案。A、董事會下設審計委員會 B、董事會下設薪酬與考核委員會 C、董事會 D、股東大會

11、中國證監會自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料（C）之日起內未提出異議的，上市公司可以發出召開股東大會的通知，審議并實施股權激勵計劃。

A、10個工作日 B、15個工作日 C、20個工作日 D、30個工作日

12、上市公司的財務會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務會計文件公告之日起（B）由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。

A、6個月內 B、12個月內 C、24個月內 D、36個月內

13、上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（B）A、一共投100票，只能投給一個董事

B、一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事 C、一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事 D、給每個董事各投900票

14、公司應在業績預告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍，或者盈虧金額預計范圍。本所鼓勵公司在業績預告中以不超過(A）的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍，或以不超過（）的幅度披露盈虧金額的預計變動范圍。

A、30%，500萬元 B、50%，1000萬元 C、60%，500萬元 D、30%，1000萬元

15、在關聯董事回避表決的情況下，出席審議關聯交易事項的董事會會議的非關聯董事人數不足（B）人時，上市公司應當將該關聯交易提交股東大會審議。

A、1 B、C、5 D、7

16、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需提交股東大會審議的標準的是：（D)

A、交易金額在1000萬元以上 B、交易金額在3000萬元以上 C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的5%以上 D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的5%以上

17、上市公司目前無任何擔保，擬為關聯方提供擔保1000萬元，占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（D）

A、總經理批準 B、董事會批準 C、股東大會批準

D、股東大會審議并提供網絡投票方式

18、招股說明書的有效期為（C），自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

A、一個 B、三個 C、六個 D、十二個

19、上市公司重大訴訟、仲裁事項的披露標準時（D）A、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上 B、涉及金額超過1000萬元

C、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，或超過1000萬元 D、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，且超過1000萬元

20、上市公司預計全年度經營業績將發生大幅度變動的，應當在會計年度結束后（C）內進行業績預告。

A、10日內 B、20日內 C、1個月內 D、2個月內

21、當出現下列第（D）種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關情況。

A、上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復交易所問詢 B、未按照上市規則的規定和交易所的要求進行公告 C、交易所認為必要的 D、以上均適用

22、上市公司應當在股票上市后（A）或原任董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。A、3個月內，3個月內 B、6個月內，3個月內 C、1個月內，2個月內 D、2個月內，2個月內

23、以下關于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是：（C）A、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書

B、自受到證監會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任董事會秘書 C、上市公司監事可以兼任董事會秘書

D、有《公司法》第四十七條規定情形之一的人士不得擔任董事會秘書

24、A公司2006年公開發行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產線。公司上市后，A公司發現上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其它項目。根據《中小企業板上市公司募集資金管理細則》的規定，上述行為須經（B）

A、公司董事會批準 B、公司股東大會批準

C、中國證監會批準 D、公司股東大會作出決議，報中國證監會批準

25、上市公司設立內部審計部門，對公司財務管理、內部控制制度建立和執行情況進行內部審計監督。內部審計部門的負責人必須專職，（C）

A、財務負責人提名，總經理任免 B、總經理提名，董事會任免 C、由審計委員會提名，董事會任免 D、董事會提名，股東大會任免

26、關于獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是：（B）A、上市公司召開董事會時，應當將獨立董事候選人資料報送交易所備案 B、公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面確認意見。

C、交易所僅需對獨立董事的任職資格進行審核

D、對于交易所提出異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會，由股東大會決定

27、關于上市規則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是：（B）A、上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息

B、公司向公司股東、實際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關各方履行保密義務

C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息 D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔任：（D)A、董事 B、副經理 C、經交易所同意的人員 D、財務主管

29、董事會秘書離任前，應當接受離任審查，在公司（B）的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項。

A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、職工代表大會

30、上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由（B）代行董事會秘書職責。

A、原任董事會秘書 B、董事長 C、董事 D、高管人員

31、業績快報披露的財務數據與實際數據差異超過（C）的，上市公司應及時刊登業績快報修正公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

32、業績快報披露的財務數據與實際數據差異超過（C）的，上市公司應在業績快報修正公告中隊投資者致歉。

A、5% B、10% C、20% D、30%

33、年度業績快報的最遲披露期限是：（A）A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

34、半年度業績預告的最遲披露期限是：(D）A、7月10日 B、7月15日 C、7月20日 D、7月30日

35、上市公司應當在股東大會審議通過方案后（B）個月內，完成利潤分配及轉增股本事宜。

A、1 B、2 C、3 D、4

36、上市公司應當在實施利潤分配方案前（C）個交易日內披露實施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6

37、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的（B）以上通過。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

38、上市公司通過集中競價交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加（C）的，應當自該事實發生之日起兩個交易日內予以公告。

A、千分之一 B、千分之五 C、百分之一 D、百分之二

39、可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發行股份總額的（C）的，上市公司應及時公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

40、上市公司應當在每一個（C）結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。

A、周 B、月 C、季度 D、年度

41、已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。(A）

A、6個月 B、3個月 C、9個月 D、12個月

42、通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的（A）時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

A、30% B、20% C、50% D、35%

43、收購人以要約方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發行股份的（B）

A、3% B、5% C、10% D、20%

44、以現金支付收購價款的，應當作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的（D）作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行。

A、30% B、50% C、10% D、20%

45、收購要約約定的收購期限不得少于（A）日，并不得超過（）日；但是出現競價要約的除外。

A、30日 ,60日 B、15日 ,30日 C、30日 ,90日 D、45日 ,90日

46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開發行證券：（C）A、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 C、上市公司最近十二個月內受到過證券交易所的通報批評

D、上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

47、控股股東、實際控制人通過證券交易系統買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數的（A）時，應當在該事實發生之日起兩個交易日內疚該事項作出公告。

A、1% B、2% C、5% D、3%

48、上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：（A）A、發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90% B、發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價

C、控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，十二個月內不得轉讓

D、控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，二十四個月內不得轉讓

49、上市公司使用超過募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補充流動資金時，應當經股東大會審議通過，并提供網絡投票表決方式。A、5% B、10% C、20% D、30%

50、上市公司發行證券前發生重大事項的，應（B）。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應（）。

A、繼續發行 重新經過中國證監會核準 B、暫緩發行 重新經過中國證監會核準 C、繼續發行 暫緩發行

D、繼續發行，但應向中國證監會報告 暫緩發行

二、多項選擇題（每小題1.5分，共36分）

1、根據《股票上市規則》，屬于X股份有限公司的關聯人的有：（AC）A．X股份有限公司的控股股東的董事

B．自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權，減持后現僅持有3% C．持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶 D．持有X股份有限公司8%的公司的董事長

2、《中小企業板投資者權益保護指引》規定，公司應該在年報披露十日內舉行年度報告說明會，下列哪些人員必須出席年度報告說明會。（ABD）

A．公司董事長（或總經理）B．財務總監 C．副總經理 D．保薦代表人

3、下列哪些人員應當對公司的定期報告簽署書面確認意見。（ABCD）A．公司非獨立董事 B．公司副總經理 C．董事會秘書 D．公司獨立董事

4、上市公司A，2005年底年度報告顯示，公司總資產8億元，凈資產為6億元，主營業務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，股東大會審議下列事項時，應安排通過本所交易系統、互聯網投票系統等方式為中小投資者參加股東大會提供便利：（AB)

A．公司A向非關聯方出售其持有的B公司的90%的權益，實際成交金額為4500萬元，其中B公司經審計的凈資產為4000萬元，凈利潤1500萬元

B．公司購買第一大股東的資產，交易金額為25000萬元 C．公司為非關聯方提供4000萬元的擔保

D．公司向非關聯的銷售商簽訂7000萬元的銷售合同

5、獨立董事可以行使下述特別職權：（ABCD）

A．向董事會提議聘用或解聘會計師事務所

B．向董事會提請召開臨時股東大會 C．提議召開董事會

D．獨立聘請外部審計機構和咨詢機構

6、有權向董事會提議或請求召開臨時股東大會（BCD)A．獨立董事 B．監事會 C．董事 D．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東

7、股東大會擬討論董事、監事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監事候選人的詳細資料，至少包括以下內容：（ABCD）

A．教育經歷、工作經歷、兼職等個人情況

B．與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系 C．披露持有上市公司股份數量

D．是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒 8、2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協議，擬出資3215萬元向B公司購買一生產設備，因該項交易金額占上市公司2004年末凈資產值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開的董事會會議審議。A公司董事會的收購出售資產決策權限為公司凈資產值的20%以內。B公司的現任董事長張某的配偶為A公司的總經理。根據上市規則，上述交易：（AC）

A．應當最遲在2005年4月29日披露上述收購資產情況 B．應當最遲在2005年5月12日披露上述收購資產情況

C．屬于關聯交易，應在公司董事會審議通過后，提交股東大會審議批準 D．屬于關聯交易，由公司董事會審議即可

9、上市公司在下列期間內不得向激勵對象授予股票期權：（BCD）A．定期報告公布前20日 B．定期報告公布前30日

C．重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日 D．其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日

10、上市公司A截至2006年12月31日經審計的凈資產為5億元，無對外擔保，2007年公司依次發生下列四筆擔保，根據上市規則，其中需要提交股東大會審議的是：（AC）

A．1月21日，為公司B提供6000萬元的擔保，公司B資產負債率為30% B．3月2日，為公司C提供3000萬元擔保，公司C資產負債率為65% C．6月3日，為公司D提供2億元擔保，公司D資產負債率為45% D．7月13日，為公司E提供1000萬元擔保，公司E資產負債率為35%

11、公司簽署與日常經營活動相關的銷售產品或商品、提供勞務、承包工程等重大合同，達到下列標準之一的，應及時報告本所并公告：（AC）A．合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入30%以上，且絕對金額在3000萬元以上的

B．合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入50%以上，且絕對金額在5000萬元以上的

C．合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的30%以上，且絕對金額超過300萬元的

D．合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的50%以上，且絕對金額超過500萬元的

12、保薦機構應當對發行人下列事項發表獨立意見（ABCD）A．募集資金使用的真實性和合規性 B．關聯交易的公允性和合規性 C．對外擔保的合規性 D．委托理財的合規性和安全性

13、上市公司相關證券因市場傳聞被臨時停牌后，深圳證券交易所發布停牌提示性公告的途徑包括（AC）

A．深圳證券交易所網站 B．交易系統 C．巨潮資訊網 D．和訊網

14、上市公司在相關證券停牌當日上午十一點三十分前未能在巨潮資訊網披露澄清公告的，相關證券繼續停牌，直至（BC）復牌。

A．澄清公告披露日為交易日的，于當日上午開市時 B．澄清公告披露日為交易日的，于當日上午十點三十分

C．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午開市時 D．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午十點三十分

15、非經營性占用資金包括（ABCD）

A．為大股東及其附屬企業墊付的工資、福利、保險、廣告燈費用和其他支出

B．代大股東及其附屬企業償還債務而支付的資金

C．有償或無償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業的資金 D．為大股東及其附屬企業承擔擔保責任而形成的債權

16、下列有關定期報告披露相關表述正確的是：（ABC）

A．公司經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議

B．公司董事、高級管理人員應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面確認意見

C．上市公司監事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

D．所有定期報告均應經股東大會審議

17、上市公司A，2005年年度報告顯示，公司凈資產為6.3億元，主營業務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，根據上市規則的規定，公司董事會應將下列（BC）行為提交公司的股東大會審議通過。

A．公司A擬向非關聯方出售其持有的某公司90%的權益，實際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產為4000萬元，凈利潤1500萬元

B．公司購買第一大股東的無形資產，交易金額為3500萬元 C．公司為其關聯方提供500萬元的擔保 D．公司向非關聯方提供500萬元的擔保

18、在下列（AB）情況下，上市公司應當及時披露報告期相關財務數據。A．上市公司定期報告披露前出現業績提前泄露

B．因業績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的 C．董事會認為必要的 D．監事會認為必要的

19、按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號--非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理》規定，上市公司的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見的，公司在報送定期報告的同時應當向本所提交下列文件：（ABCD）

A．董事會針對該審計意見所涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議及決議所依據的材料

B．獨立董事對審計意見涉及事項的意見 C．監事會對董事會有關說明的意見和相關的決議 D．負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明

20、上市公司應當在臨時報告所涉及的重大時間最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務：（ABCD）

A．董事會或監事會作出決議時 B．簽署附加條件的意向書或協議時 C．簽署附加期限的意向書或協議時

D．公司（含任一董事、監事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件發生時

21、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產時，應在以下（BCD）時點及時履行信息披露義務：

A．公司股票價格未出現異常波動，也沒有市場傳聞、公司也未就上述行為達成任何協議

B．公司未就上述行為打成任何協議，但公司股票價格出現異常波動 C．公司就上述行為打成任何意向性協議

D．公司就上述行為打成任何意向性協議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露

22、《證券法》規定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益？（ABCD）

A．董事 B．監事 C．高級管理人員 D．持有上市公司股份5%以上的股東

23、董事會決議公告應當包括以下內容：（ABCD）A、會議通知發出的時間和方式

B、會議召開的時間、地點、方式以及是否符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程規定的說明

C、委托他人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名

D、每項議案獲得的同意、反對和棄權的票數以及有關董事反對或棄權的理由，涉及關聯交易的，說明應當回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨立董事事前認可或獨立發表意見的，說明事前認可情況或所發表的意見

24、公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（ABCD）

A．減少公司注冊資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

三、判斷題（每小題1分，共14分）

1、A公司董事會成員9人，其中獨立董事3名，3名獨立董事均為國內具有一定知名度的公司產品領域的技術專家。（X）

2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報告。（X）

3、上市公司可以將募集資金用于質押、委托貸款，但必須審慎使用。（X）

4、控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用。（√）

5、上市公司與控股股東及其他關聯方不得互相代為承擔成本和其他支出。（√）

6、上市公司選舉兩名及以上董事或監事時應當實行累積投票制度。（X）

7、未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關信息披露義務人在相關信息證實公告前不得買賣本公司證券。（√）

8、某研究員在對上市公司調研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發布或使用前無需知會上市公司。（X）

9、為吸引投資者認購公司證券，上市公司在再融資計劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大信息。（X）

10、上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在年度報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。（X）

11、上市公司應聘用取得“從事證券相關業務許可證”的會計師事務所（審計事務所）進行會計報表審計、凈資產驗證及其他有關想咨詢服務等業務，聘期一年，可以續聘。（√）

12、上市公司全體董事應當在股票上市后兩個月內，新任董事應當在股東大會通過其任命后兩個月內，在有證券從業資格的律師解釋與見證下，簽署《董事聲明與承諾書》。（X）

13、國家公務員不得兼任公司的董事、監事、經理。（√）

14、激勵對象獲授的股票期權可以轉讓，但不得用于擔?；騼斶€債務。（X）

選擇題--題庫

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是： A.股東符合法定人數

B.股東出資達到法定資本最低限額 C.有公司名稱

D.有固定生產經營場所和必要的生產經營條件 第二十三條 設立有限責任公司,應當具備下列條件：

(一)股東符合法定人數；

(二)股東出資達到法定資本最低限額；

(三)股東共同制定公司章程；

(四)有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構；

(五)有公司住所。

2、有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責任公司的首次出資額最低應當為： A.六千元 B.三萬元 C.十萬元 D.十五萬元

3、關于有限責任股東出資責任的說法錯誤的是： A.投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年, 投資公司可以在五年內繳足。

B.不按規定繳納出資的，應承擔相應的違約責任

第二十八條股東不按照前款規定繳納出資的,除應當向公司足額繳納外,還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。

C.公司成立后發現作為出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

第三十一條 有限責任公司成立后,發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的,應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資 第三十六條公司成立后,股東不得抽逃出資。

4、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，哪項是錯誤的： A.應當是無形財產 B.可以用貨幣估價 C.可以依法轉讓 D.不違背法律禁止性規定 第二十七條 股東可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是,法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

5、有限責任公司簽發的股東出資證明書應當載明： A.法定代表人

B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所 D.公司注冊資本

第三十二條 有限責任公司成立后,應當向股東簽發出資證明書。

出資證明書應當載明下列事項：

(一)公司名稱；(二)公司成立日期；

(三)公司注冊資本;出資證明書由公司蓋章。

(四)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；

(五)出資證明書的編號和核發日期。

6、下列不屬于有限責任公司股東名冊必要記載事項的是： A.股東的住所 B.股東的出資額 C.股東出資日期

D.出資證明書編號

第三十三條有限責任公司應當置備股東名冊,記載下列事項：

(一)股東的姓名或者名稱及住所；

(二)股東的出資額；

(三)出資證明書編號。

7、有限責任公司股東無權查閱、復制下列哪項資料： A.股東會會議記錄 B.董事會會議記錄 C.監事會會議記錄 D.會計賬薄

第三十四條股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。

8、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求： A.出示出資證明書 B.提出書面請求，說明目的 C.向法院提出申請 D.向股東大會或董事會提出

股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的,應當向公司提出書面請求,說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應當自股東提出書面請求之日起十五日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

9、以下屬于有限責任公司股東會行使的職權有： A.決定公司的經營計劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表擔任的董事 C.對發行公司債券作出決議 D.決定公司內部管理機構的設置 第三十八條股東會行使下列職權：

(一)決定公司的經營方針和投資計劃；

(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事,決定有關董事、監事的報酬事項；(三)審議批準董事會的報告；

(四)審議批準監事會或者監事的報告；

(五)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

(六)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(七)對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

(八)對發行公司債券作出決議；

(九)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

(十)修改公司章程；

(十一)公司章程規定的其他職權。

10、以下有權提議召開有限責任公司臨時股東會議的是： A.代表百分之三以上表決權的股東 B.三分之一以上的董事 C.監事會主席 D.董事長

代表十分之一以上表決權的股東,三分之一以上的董事,監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的,應當召開臨時會議。

11、下列事項不屬于必須經有限責任公司股東會會議代表三分之二以上表決權的股東通過的是： A.修改公司章程 B.增減注冊資本 C.發行公司債券 D.變更公司形式

第四十四條股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

12、有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

第四十二條召開股東會會議,應當于會議召開十五日前通知全體股東；但是,公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

13、下列關于有限責任公司董事會行使的職權中，哪項是正確的： A.召集股東會會議 B.擬訂公司的經營計劃 C.對發行公司債券作出決議

D.根據董事長提名決定聘任公司財務負責人 第四十七條董事會對股東會負責,行使下列職權：

(一)召集股東會會議,并向股東會報告工作；

(二)執行股東會的決議；

(三)決定公司的經營計劃和投資方案；

(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(六)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；

(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；(八)決定公司內部管理機構的設置；

(九)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項,并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；

(十)制定公司的基本管理制度；(十一)公司章程規定的其他職權。

14、有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列哪項職權： A.決定公司年度經營計劃和投資方案 B.決定公司內部管理機構設置 C.制定公司的具體規章

D.決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人

第五十條有限責任公司可以設經理,由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責,行使下列職權：

(一)主持公司的生產經營管理工作,組織實施董事會決議；

(二)組織實施公司年度經營計劃和投資方案；

(三)擬訂公司內部管理機構設置方案；

(四)擬訂公司的基本管理制度；

(五)制定公司的具體規章；

(六)提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；

(七)決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；(八)董事會授予的其他職權。

15、下列哪項不屬于有限責任公司監事會行使的職權： A.檢查公司財務

B.對違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開臨時股東會會議 D.解聘公司財務負責人

第五十四條監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：

(一)檢查公司財務；

(二)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督,對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

(三)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正；

(四)提議召開臨時股東會會議,在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；

(五)向股東會會議提出提案；

(六)依照本法第一百五十二條的規定,對董事、高級管理人員提起訴訟；(七)公司章程規定的其他職權。

16、下列關于有限責任公司監事會或監事的說法，錯誤的是： A.行使職權所必需的費用由公司承擔

第五十七條監事會、不設監事會的公司的監事行使職權所必需的費用,由公司承擔。

B.監事會決議應當由出席會議監事的半數以上通過 監事會決議應當經半數以上監事通過。C.監事會每年度至少召開一次會議

第五十六條監事會每年度至少召開一次會議,監事可以提議召開臨時監事會會議。

D.監事可以列席董事會會議

第五十五條監事可以列席董事會會議,并對董事會決議事項提出質詢或者建議。

17、下列關于一人有限責任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規定： A.自然人和法人都可以設立一人有限責任公司

本法所稱一人有限責任公司,是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。

B.在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資

第六十條一人有限責任公司應當在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資,并在公司營業執照中載明。

C.作出增資決定時應當采用書面形式

第六十二條一人有限責任公司不設股東會。股東作出本法第三十八條第一款所列決定時,應當采用書面形式,并由股東簽名后置備于公司。(七)對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

D.應當編制中期和年度財務會計報告并經會計師事務所審計

第六十三條一人有限責任公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告,并經會計師事務所審計。

18、一人有限責任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制： A.注冊資本最低限額為人民幣三萬元

第五十九條一人有限責任公司的注冊資本最低限額為人民幣十萬元。股東應當一次足額繳納公司章程規定的出資額。

B.一個法人只能投資設立一個一人有限責任公司

一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司。該一人有限責任公司不能投資設立新的一人有限責任公司。

C.所有一人有限責任公司均能投資設立新的一人有限責任公司 D.股東應當一次足額繳納公司章程規定的出資額

19、下列有關國有獨資公司的說法，錯誤的有：

A.董事及高級管理人員未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他經濟組織兼職

第七十條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員,未經國有資產監督管理機構同意,不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經濟組織兼職。

B.國有獨資公司不設股東會

第六十七條國有獨資公司不設股東會,由國有資產監督管理機構行使股東會職權。C.董事會成員中應當有公司職工代表

第六十八條董事會成員中應當有公司職工代表。

D.監事會成員不得少于三人

第七十一條國有獨資公司監事會成員不得少于五人,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規定。

20、關于有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，下列說法錯誤的是： A.經其他股東三分之二以上同意 B.書面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓 D.經股東同意轉讓的股權，其他股東在同等條件下有優先購買權

第七十二條股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的,視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的,視為同意轉讓。

21、人民法院依強制執行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，其他股東應當在法院通知之日起（）內行使優先購買權： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

第七十三條人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優先購買權的,視為放棄優先購買權。

22、當有限責任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權時，股東與公司不能達成股權收購協議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內向人民法院提起訴訟： A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十日

第七十五條自股東會會議決議通過之日起六十日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。

23、設立股份有限公司，在中國境內有住所的發起人應占發起人總數的（）以上。A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數

第七十九條設立股份有限公司,應當有二人以上二百人以下為發起人,其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

24、一般情況下，以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十

第八十五條以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五；但是,法律、行政法規另有規定的,從其規定。

25、依據《公司法》，發行人所發行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構須（）。A.依法設立 B.證監會指定 C.證券交易所指定 D.證券業協會推薦

第九十條發行股份的股款繳足后,必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起三十日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。

26、股份有限公司創立大會必須有（），方可舉行。A.全體發起人出席 B.全體認股人出席

C.代表股份總數過半數的發起人、認股人出席 D.發起人、認股人出席人數占總人數三分之二以上

第九十一條發起人應當在創立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席,方可舉行

27、下列哪項不屬于股份有限公司創立大會的職權： A.選舉董事會成員 B.選舉監事會成員

C．決定公司內部管理機構的設置 D.對公司的設立費用進行審核 創立大會行使下列職權：

(一)審議發起人關于公司籌辦情況的報告；(二)通過公司章程；(三)選舉董事會成員；(四)選舉監事會成員；(五)對公司的設立費用進行審核；

(六)對發起人用于抵作股款的財產的作價進行審核；

(七)發生不可抗力或者經營條件發生重大變化直接影響公司設立的,可以作出不設立公司的決議。

28、在下列哪種情形下，發起人、認股人不能抽回股本： A.發起人未按期召開創立大會 B.創立大會決議不設立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機關要求補充申請文件 第九十二條發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外,不得抽回其股本。

29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形： A.董事長認為必要時

B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時 C.公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時 D.董事人數不足公司章程規定人數的三分之二時

第一百零一條 股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的,應當在兩個月內召開臨時股東大會：(一)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；(二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；(三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；(四)董事會認為必要時；(五)監事會提議召開時；(六)公司章程規定的其他情形。

30、發行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

第一百零三條召開股東大會會議,應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東；發行無記名股票的,應當于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。

31、根據《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五

單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東,可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；

32、下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是： A.每屆任期不得超過三年 B.任期屆滿可以連選連任

C.一個股份有限公司最多可有十九位董事

第一百零九條股份有限公司設董事會,其成員為五人至十九人。

D.董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再履行其董事職務

第四十六條董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿,連選可以連任。

董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的,在改選出的董事就任前,原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定,履行董事職務。

33、股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據《公司法》的規定，有可能履行其職務的是： A.副董事長 B.監事會主席 C.工會主席 D.董事會秘書

第一百一十一條副董事長協助董事長工作,董事長不能履行職務或者不履行職務的,由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。

34、下列有關股份有限公司經理的說法錯誤的是： A.經理由董事會決定聘任或解聘

第五十條有限責任公司可以設經理,由董事會決定聘任或者解聘。B.董事會成員可以兼任經理

第五十一條股東人數較少或者規模較小的有限責任公司,可以設一名執行董事,不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。

C.公司可以通過子公司向經理提供借款

第一百一十六條公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。D.經理負責擬定公司的基本管理制度(四)擬訂公司的基本管理制度；

35、股份有限公司監事會主席的產生方式是： A.股東大會選舉產生 B.董事會聘任

C.全體監事過半數選舉產生 D.職工民主選舉產生

第一百一十八條監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。

36、下列有關股份有限公司監事會或監事的說法錯誤的是： A.監事會成員不得少于三人

第一百一十八條股份有限公司設監事會,其成員不得少于三人。B.監事會中應有公司職工代表，且其在監事會中比例不得低于三分之一

監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一, C.公司財務負責人可以兼任監事

董事、高級管理人員不得兼任監事。

D.監事會決議應當經半數以上監事通過

第一百二十條監事會決議應當經半數以上監事通過。

37、公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是： A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規定，或者經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

第一百四十九條董事、高級管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

(三)違反公司章程的規定,未經股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意,與本公司訂立合同或者進行交易；

(五)未經股東會或者股東大會同意,利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會,自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對公司忠實義務的其他行為。

C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲 D.擅自披露公司秘密

38、發行公司債券的申請經（）核準后，應當公告公司債券募集辦法。A.公司登記機關 B.國務院授權的部門 C.國務院證券管理部門 D.財政部門

第一百五十五條發行公司債券的申請經國務院授權的部門核準后,應當公告公司債券募集辦法。

39、下列哪一項規定不屬于上市公司發行可轉換為股票的公司債券必備的條件： A.符合《中華人民共和國證券法》規定的發行條件 B.報國務院證券監督管理機構核準 C.報證券交易所審核 D.經股東大會決議

第一百六十二條上市公司經股東大會決議可以發行可轉換為股票的公司債券,并在公司債券募集辦法中規定具體的轉換辦法。上市公司發行可轉換為股票的公司債券,應當報國務院證券監督管理機構核準。

40、公司以實物券方式發行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經理 C.財務負責人 D.法定代表人

第一百五十六條公司以實物券方式發行公司債券的,必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項,并由法定代表人簽名,公司蓋章。

41、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法（）A.經會計師事務所審計 B.經審查驗證 C.經主管部門同意 D.公司登記機關審核

第一百六十五條公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告,并依法經會計師事務所審計。

42、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司（）A.法定公積金 B.任意公積金 C.法定公益金 D.資本公積金

第一百六十七條公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A.經董事會決議 B.根據法律規定

C.經股東會或者股東大會決議 D.根據公司章程規定

公司從稅后利潤中提取法定公積金后,經股東會或者股東大會決議,還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

44、公司的資本公積金不得用于： A.彌補公司的虧損 B.擴大公司生產經營 C.轉為增加公司資本 D.向股東分配利潤

第一百六十九條公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

45、股份有限公司的清算組由()組成。A.董事或者股東大會確定的人員 B.債權人 C.股東 D.全體董事會成員

第一百八十四條有限責任公司的清算組由股東組成,股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。

46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（）責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財政部門 C.稅務機關 D.公司登記機關

第一百九十九條違反本法規定,虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,由公司登記機關責令改正,對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節嚴重的,撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門 C.稅務機關 D.公司登記機關 第二百零二條公司違反本法規定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門 C.有關主管部門 D.公司登記機關

第二百零三條公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

49、公司登記機關對不符合《公司法》規定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法（）。A.給予行政處分 B.給予罰款 C.責令改正 D.給予行政處罰

第二百零九條公司登記機關對不符合本法規定條件的登記申請予以登記,或者對符合本法規定條件的登記申請不予登記的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予行政處分。

50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關（）。A.解散公司 B.吊銷營業執照 C.責令改正 D.處十萬元以下的罰款

第二百一十二條公司成立后無正當理由超過六個月未開業的,或者開業后自行停業連續六個月以上的,可以由公司登記機關吊銷營業執照。

51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內容違反法律、行政法規或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內,請求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個月

第二十二條 公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。

股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程,或者決議內容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起六十日內,請求人民法院撤銷。

自股東會會議決議通過之日起六十日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。

三、多項選擇題：

1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力： A 董事

B 監事

C 控股股東 D 財務總監 E 董事會秘書

第十一條 設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。高級管理人員,是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任： A 董事長 B 執行董事 C 獨立董事 D 總經理 E 董事會秘書

第十三條 公司法定代表人依照公司章程的規定,由董事長、執行董事或者經理擔任,并依法登記。

3、下列哪些事項是公司章程應當載明的： A 經營范圍 B 公司名稱 C 公司法定代表人 D 注冊資本 E 公司議事規則

第二十五條 有限責任公司章程應當載明下列事項：

(一)公司名稱和住所；

(二)公司經營范圍；

(三)公司注冊資本；

(四)股東的姓名或者名稱；

(五)股東的出資方式、出資額和出資時間；

(六)公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；

(七)公司法定代表人；

(八)股東會會議認為需要規定的其他事項。

4、上市公司高級管理人員，是指公司： A 總經理 B 副總經理 C 財務總監 D 董事會秘書 E 證券事務代表

5、關聯關系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業之間的關系,以及可能導致公司利益轉移的其他關系，同為國家控股的企業之間除外。A 控股股東 B 實際控制人 C 董事 D 監事 E 高級管理人員

(四)關聯關系,是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系,以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是,國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。

第二篇：董事會秘書崗位職責

董事會秘書崗位職責

(一)負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡;

(二)負責處理公司信息披露事務,督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務,并按照有關規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

(三)協調公司與投資者之間的關系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關會議文件和資料;

(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字;

(六)負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密,并在內幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告;

(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等;

(八)協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、規則、證券交易所其他規定和公司章程,以及上市協議中關于其法律責任的內容;

(九)促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、法規和公司章程時,應當提醒與會董事,并提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責。

第三篇：董事會秘書工作細則

董事會秘書工作細則

第一章

總則

第一條

為規范公司行為，明確董事會秘書的職責權限，根據《中華人民共和國公司法》、本公司章程及有關法規，特制定本細則。

第二條

董事會秘書為公司的高級管理人員，由董事會聘任，對董事會負責。法律、法規及公司章程對公司高級管理人員的有關規定，適用于董事會秘書。

第二章

任職資格

第三條

董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：

有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的;

自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的;

最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的;

本公司現任監事;

證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第三章

職責

第四條

董事會秘書應當遵守公司章程，承擔與公司高級管理人員相應的法律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。

第五條

董事會秘書的主要職責：

董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯絡人，負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的及時溝通和聯絡，保證證券交易所可以隨時與其取得工作聯系;

負責處理公司信息披露事務，督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并按規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

協調公司與投資者關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;

按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件;

參加董事會會議，制作會議記錄并簽字;

負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施并向證券交易所報告;

負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;

協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，以及上市協議對其設定的責任;

促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程時，應當提醒與會董事，并提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立即向證券交易所報告;

《公司法》和證券交易所要求履行的其他職責。

第六條

董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第七條

公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。

董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向證券交易所報告。

第四章

任免程序

第八條

董事會秘書由公司董事會推薦，經過證券交易所的專業培訓和資格考核并取得合格證書后，由董事會聘任。公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書，公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。

第九條

公司董事會聘任董事會秘書應當向證券交易所提交以下文件：

董事會推薦書，包括被推薦人符合任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容;

被推薦人的個人簡歷、學歷證明(復印件);

被推薦人取得的董事會秘書資格證書(復印件)。

第十條

公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。

證券事務代表應當經過證券交易所的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。

第十一條

公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后應當及時公告并向證券交易所提交以下資料：

董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議;

董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向證券交易所提交變更后的資料。

第十二條

董事會秘書出現以下情形之一的，公司應當自事實發生之日起在一個月內解聘董事會秘書：

出現本細則第三條所規定情形之一;

連續三個月以上不能履行職責;

在履行職務時出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失;

違反國家法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，給投資者造成重大損失。

第十三條

公司董事會解聘董事會秘書應當具有充足理由，解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應當向證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向證券交易所提交個人陳述報告。

第十四條

董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，將有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項，在公司監事會的監督下移交。公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾一旦在離任后持續履行保密義務直至有關信息公開披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

第十五條

公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。

董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。

第五章

法律責任

第十六條

董事會的決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受損失的，除依照《公司法》第一百一十三條第(三)款規定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應的賠償責任;但能夠證明自己對所表決的事項提出過異議的，可免除責任。

第十七條

董事會秘書有本細則第十條規定情形之一的，公司董事會將根據有關規定采取以下處罰措施：

(一)建議證券交易所取消其任職資格，并免去其職務;

(二)情節嚴重者，建議證券交易所取消其今后從事上市公司董事會秘書的資格，并公告;

(三)根據證券交易所或國家有關部門的處罰意見書進行處罰。

第十八條

董事會秘書對所受處罰不服的，可在有關規定的期限內，如無規定的可在接到處罰決定通知之日起十五日內向中國證監會或該會指定的機構申訴。

第十九條

董事會秘書違反法律、法規或公司章程，則根據有關法律、法規或公司章程的規定，追究相應的責任。

第六章

附則

第二十條

本細則有關內容若與國家頒布的法律、法規不一致時，按國家規定辦理。

第二十一條

本細則由董事會負責解釋，董事會批準后生效。

其中本工作細則中第五條的第(一)項、第(二)項、第(六)項，第八條，第九條，第十一條，第十二條，第十三條，第十七條，第十八條以及其他涉及信息披露或公告和向證券交易所報告或備案等內容的條款于公司公開發行股票并上市后執行。

深交所董秘培訓

參加培訓資格“深圳證券交易所重點擬上市公司董事會秘書培訓班”的各期參訓學員均從數據庫中進行選取。數據庫學員參加培訓，必須符合如下報名條件：

1.學員在數據庫中所填資料必須真實、準確、完整(如果報名信息為虛假信息，本所將依據深圳證券交易所上市公司董事會秘書與證券事務資格管理辦法的第二十條的要求取消董秘資格證書，并根據二十一條的要求公布上述取消資格名單。)2.學員是重點擬上市公司的現任或擬任董事會秘書，每公司限報___人。(重點擬上市公司是指各項財務指標已符合發行上市條件的公司)

3.公司必須在具體培訓舉辦日前___個月完成股份制改造。

4.已通過中國證監會發審會審核的擬上市公司和已上市公司的董事會秘書與證券事務代表均應參加我所各相關板塊組織的上市公司董事會秘書資格培訓，不納入擬上市公司董事會秘書的培訓體系。如果在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名系統”中報名的有效人數超過具體培訓場所的人員數量限制，本所將根據如下原則進行優先選取(以下簡稱“篩選原則”)：

1、本身的培訓意愿。學員在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名表”的“備注”欄中，可根據我所的規劃，選擇意愿培訓地點。本所在填報時間接近的基礎上優先選擇培訓意愿在本區域的學員參加培訓。

2、企業的注冊地點。本所各的培訓基本分布在擬上市企業相對集中的區域，為了方便企業參加培訓，也為了降低企業參訓的成本，本所優先選擇培訓舉辦區域附近的企業參加培訓。

3、企業首次完整填報時間。在綜合其他原則的基礎上，根據培訓意向第一次完整填報的時間順序，本所優先選擇第一次完整填報時間較早的學員參加培訓。

注：如學員未能入選當期培訓，其在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名表”中填報的數據依然有效。學員所有信息自動順延到下期，本所將重新根據上述原則進行篩選。

深交所董秘培訓考試內容

根據《深圳證券交易所股票上市規則》的要求，獲取董事會秘書資格將采取考試的方式。考試內容包括但不限于培訓的內容，考試主要范圍包括：

(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》;

（二)

《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關于上市公司為他人提供擔保有關問題__通知》、《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干規定》、《關于規范上市公司對外擔保行為__通知》等中國證監會頒布的相關法規;

(三)本所《上市規則》、《股票交易規則》;

（四)

中小企業板頒布的相關規則、指引、細則;

(五)證券登記結算業務的有關規定;

(六)其他證券金融相關法律法規。

第四篇：董事會秘書主要職責

董事會秘書主要職責

(一)負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡;

(二)負責處理公司信息披露事務,督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務,并按照有關規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

(三)協調公司與投資者之間的關系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關會議文件和資料;

(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字;

(六)負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密,并在內幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告;

(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等;

(八)協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、規則、證券交易所其他規定和公司章程,以及上市協議中關于其法律責任的內容;

(九)促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、法規和公司章程時,應當提醒與會董事,并提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責。

董事會秘書相關職責

一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管，即按照法定程序籌備股東大會和董事會會議，準備和提交有關會議文件和資料;

負責保管公司股東名冊、董事名冊，大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股票的資料，股東大會、董事會會議文件和會議記錄等。

二是負責公司股東資料的管理，如股東名冊等資料的管理。

三是負責辦理信息披露事務。

如督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，按照有關規定向有關機構定期報告和臨時報告;負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時及時采取補救措施。

第五篇：董事會秘書職責

董事會秘書職責

董事會秘書在董事會領導的指導和監督下開展工作，其主要分項工作如下：

? 建立健全集團公司董事會的各項管理體系；根據公司整體經營管理戰略，提出公司董事會管理理念，制定并完善董事會各項規章與管理制度，并協助董事長制定相應的考核標準及管理辦法；

? 協助董事長組織落實公司發展規劃，根據董事會戰略要求，協助董事長組織安排落實公司經營發展的長期、中期、短期計劃，并監督實施執行；

? 負責籌備、組織董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件的保管；并書寫董事會決議、股東大會決議等定期報告和臨時性報告；貫徹落實董事會各項決議；積極組織董事會各項會務、活動，撰寫董事會內部各項公文、文件，并定期發布各類信息；并根據董事長精神貫徹落實各項決議與安排，同時定期跟蹤反饋；就公司經營層面提出的方向、標準需求，依據相關規定及時組織董事會（或專門會議及人員）進行決定，并及時答復；

? 負責公司董事會項目的推進和督辦；按照公司董事會要求，協助積極推進董事會項目的進展，并監督董事會各項目工作的落地實施情況，作好信息的溝通工作；

? 負責準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；負責為集團公司規范運作和重大決策提供咨詢（內外資源整合咨詢）和建議； ? 負責統籌管理各項危機管理及公關外聯工作；根據董事會要求，作好集團公司相關各類危機管理與公關外聯的統籌管理工作； ? 負責集團公司資本運營計劃的制定和實施；

? 負責集團公司信息披露事宜，保證現階段（或上市后）公司信息披露的及實性、真實性、合法性和完整性； ? 負責辦理公司與證券交易所及投資人之間的有關事宜； ? 負責證券交易所要求履行的其他職責；

? 負責增發新股、配股工作所需的準備和報批工作；

? 負責專業委員會（外部專家顧問團隊）的日常事務和聯系；組織召開專業委員會（外部專家顧問團隊）會議；

? 協助完成獨立董事就公司業務發展目標、關聯交易、募集資金投向、重大投資項目、資產重組等情況獨立發表意見所需材料的準備和各項工作；

? 負責使公司董事、監事、高級管理人員明確他們所應負擔的責任、應遵守的國家有關法律、法規、規章、政策、公司章程及證券交易所的有關規定；

? 負責作好董事會各項日常管理工作；依據公司董事會的發展需求，負責制定和完善董事會各項管理制度，并作好董事會各項日常管理工作；負責建立和完善本部門各項管理制度；

? 負責本部門、月度工作計劃、費用預算計劃的編制； ? 負責對集團公司董事會印章及檔案的管理。

? 負責編制、完善本單位職責和各崗位工作標準，組織實施員工績效管理、人才梯隊建設等團隊建設管理工作，以及建立健全本單位相關管理制度；

? ? ? ? ? 負責完成或組織實施項目類相關工作；

完成協調單位提請的其他目標事項的執行或組織實施工作； 完成董事長、總裁安排的其他事項；

接受公司董事長的監督、考核，對董事長負責；

公司董事會秘書缺位時，由董事長指定人員代行其職； ? 公司董事會秘書由董事長提名，董事會聘用。