第一篇：董事會秘書考題

董事會秘書考題

《中華人民共和國公司法》部分考試題

一、判斷題

1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標明有限責(zé)任公司字樣。

2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。

3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。

5、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。

6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時間。

7、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。

8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達其注冊資本的百分之七十。

9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。

10、有限責(zé)任公司股東會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。

11、有限責(zé)任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。

12、有限責(zé)任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。

13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。

15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財產(chǎn)并不獨立于其股東自己的財產(chǎn)。

16、國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。

17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。

18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。

19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。

21、股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是董事會。

22、股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責(zé)。

23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。

24、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。

25、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議，必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。

26、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負賠償責(zé)任。

27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會秘書的法定職責(zé)。

28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

29、股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。

30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。

31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。

33、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內(nèi)每三個月公布一次財務(wù)會計報告。

34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項。

38、記名公司債券的登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

39、公司合并時，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。

40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。

41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。

43、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

44、公司解散時，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。

45、公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

47、承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

48、根據(jù)《公司法》，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

49、《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

50、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

52、上市公司實際控制人就是指大股東。

二、單項選擇題

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達到法定資本最低限額

C.有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A.六千元

B.三萬元

C.十萬元

D.十五萬元

3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯誤的是： A.投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年 B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的： A.應(yīng)當(dāng)是無形財產(chǎn) B.可以用貨幣估價

C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明： A.法定代表人 B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所 D.公司注冊資本

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是： A.股東的住所 B.股東的出資額 C.股東出資日期 D.出資證明書編號

7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料： A.股東會會議記錄 B.董事會會議記錄 C.監(jiān)事會會議記錄 D.會計賬薄

8、有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求： A.出示出資證明書 B.提出書面請求，說明目的 C.向法院提出申請 D.向股東大會或董事會提出

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有：

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事 C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)臵

10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是： A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事 C.監(jiān)事會主席 D.董事長

11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：

A.修改公司章程 B.增減注冊資本 C.發(fā)行公司債券 D.變更公司形式

12、有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)中，哪項是正確的： A.召集股東會會議 B.擬訂公司的經(jīng)營計劃

C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財務(wù)負責(zé)人

14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列哪項職權(quán)：

A.決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案 B.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)臵 C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人

15、下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)： A.檢查公司財務(wù) B.對違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開臨時股東會會議 D.解聘公司財務(wù)負責(zé)人

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是： A.行使職權(quán)所必需的費用由公司承擔(dān)

B.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過 C.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議 D.監(jiān)事可以列席董事會會議

17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規(guī)定： A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司 B.在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資 C.作出增資決定時應(yīng)當(dāng)采用書面形式

D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財務(wù)會計報告并經(jīng)會計師事務(wù)所審計

18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制： A.注冊資本最低限額為人民幣三萬元

B.一個法人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司

C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額

19、下列有關(guān)國有獨資公司的說法，錯誤的有：

A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟組織兼職

B.國有獨資公司不設(shè)股東會

C.董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 D.監(jiān)事會成員不得少于三人

20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是： A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B.書面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

21、人民法院依強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)時，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟：

A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十

23、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。

A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)

24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十

25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構(gòu)須（）。A.依法設(shè)立

B.證監(jiān)會指定

C.證券交易所指定 D.證券業(yè)協(xié)會推薦

26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（），方可舉行。A.全體發(fā)起人出席 B.全體認股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席

D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

27、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)： A.選舉董事會成員

B.選舉監(jiān)事會成員

C．決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)臵 D.對公司的設(shè)立費用進行審核

28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認股人不能抽回股本： A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機關(guān)要求補充申請文件

29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形： A.董事長認為必要時

B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時 C.公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時 D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

31、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。

A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五

32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯誤的是： A.每屆任期不得超過三年

B.任期屆滿可以連選連任

C.一個股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)

33、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：

A.副董事長 B.監(jiān)事會主席 C.工會主席 D.董事會秘書

34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是： A.經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘 B.董事會成員可以兼任經(jīng)理 C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款 D.經(jīng)理負責(zé)擬定公司的基本管理制度

35、股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是： A.股東大會選舉產(chǎn)生

B.董事會聘任

C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.職工民主選舉產(chǎn)生

36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是： A.監(jiān)事會成員不得少于三人

B.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 C.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

37、公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是： A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲 D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機關(guān) B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.國務(wù)院證券管理部門 D.財政部門

39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

C.報證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會決議

40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經(jīng)理 C.財務(wù)負責(zé)人 D.法定代表人

41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法（）A.經(jīng)會計師事務(wù)所審計 B.經(jīng)審查驗證 C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機關(guān)審核

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（）A.法定公積金 B.任意公積金

C.法定公益金 D.資本公積金

43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

A.經(jīng)董事會決議 B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會或者股東大會決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定

44、公司的資本公積金不得用于：

A.彌補公司的虧損 B.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤

45、股份有限公司的清算組由()組成。

A.董事或者股東大會確定的人員 B.債權(quán)人

C.股東 D.全體董事會成員

46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財政部門

C.稅務(wù)機關(guān) D.公司登記機關(guān)

47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級以上人民政府財政部門

C.稅務(wù)機關(guān) D.公司登記機關(guān)

48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級以上人民政府財政部門

C.有關(guān)主管部門 D.公司登記機關(guān)

49、公司登記機關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（）。

A.給予行政處分 B.給予罰款

C.責(zé)令改正 D.給予行政處罰

50、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)（）。A.解散公司 B.吊銷營業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正 D.處十萬元以下的罰款

51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內(nèi),請求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個月

三、多項選擇題：

1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：

A

董事 B

監(jiān)事 C

控股股東 D

財務(wù)總監(jiān) E

董事會秘書

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：

A

董事長 B

執(zhí)行董事 C

獨立董事 D

總經(jīng)理 E 董事會秘書

3、下列哪些事項是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：

A

經(jīng)營范圍 B

公司名稱 C公司法定代表人 D注冊資本 E公司議事規(guī)則

4、上市公司高級管理人員，是指公司：

A

總經(jīng)理 B

副總經(jīng)理 C

財務(wù)總監(jiān) D

董事會秘書 E

證券事務(wù)代表

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A

控股股東 B

實際控制人 C

董事 D

監(jiān)事 E

高級管理人員

《中華人民共和國證券法》部分考試題

一、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。

4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。

7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方式。

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

15、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

25、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。

32、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。

33、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。

34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳資本。

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。

38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定的，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

42、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

43、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。

47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

48、非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準。

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實現(xiàn)上市公司股東利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益, 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

53、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

56、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用

57、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責(zé)核準的機構(gòu)或者部門來規(guī)定。

58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。

二、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？

A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？

A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級人民政府

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施： A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時公告

C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會

B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會

34、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為： A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有： A設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

C證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

49、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

51、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。A

政府債券 B

公司債券

C

證券投資基金 D

信托理財產(chǎn)品

52、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。A

關(guān)聯(lián)交易 B

杠桿交易 C

內(nèi)幕交易 D

大宗交易

53、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對全國（）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè) B

證券業(yè) C

信托業(yè) D

保險業(yè)

54、在國家對證券發(fā)行、交易實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會是： A

事業(yè)單位 B

公益性組織 C

監(jiān)督管理機構(gòu) D

自律性組織

55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準；

A

中國證監(jiān)會 B

證券交易所 C

國務(wù)院 D

國資委

56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準； A

中國證監(jiān)會 B

證券交易所 C

國務(wù)院 D

國資委

57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A

董事會 B

股東大會 C

證券交易所 D

中國證監(jiān)會

58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A

彌補虧損

B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的用途 C

發(fā)放福利

D

償還銀行貸款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券： A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B

公司借銀行的短期貸款違約 C

公司當(dāng)年經(jīng)營虧損

D

公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息

60、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（）規(guī)定。

A

發(fā)行人 B

保薦人 C

核準機構(gòu) D

交易所

61、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A

登記制 B

核準制 C

注冊制 D

審批制

62、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。A

一個月 B

三個月 C

六個月 D

一年

63、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A 1000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 3億元

64、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（）。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天

65、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（）確定。A

證券監(jiān)督管理機構(gòu) B

證券交易所

C

一級市場投資者

D

發(fā)行人與承銷的證券公司

66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A 60% B 70% C 80% D 90%

67、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 1個月 B 3個月 C 6個月 D 9個月

68、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日

69、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有 A

其個人 B

該公司 C

國庫

D

投資者保護基金

70、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A

一個月 B

二個月 C

三個月 D

六個月

71、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A

中國證監(jiān)會 B

證券交易所

C

證監(jiān)會派出機構(gòu) D

證券登記結(jié)算公司

72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易： A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件

B

上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告 C

公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴重虧損 D

上市公司對財務(wù)會計報告作虛假記載

73、公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件

A

公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 B

公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C

公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 D

公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

74、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。

A

證券交易所復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 B

證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核 C

證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁 D

人民法院起訴

75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A

一個月 B

二個月 C

三個月 D

四個月

76、上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。A

高級管理人員 B

董事

C

獨立董事、高級管理人員 D

董事、高級管理人員

77、我國的公司法及證券法所指的“證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項的性質(zhì)？ A

證券買賣 B

證券繼承 C

證券質(zhì)押 D

證券借貸

78、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ A

拍賣

B

公開競價 C

集中交易

D

公開的集中競價交易

79、核準公司發(fā)行的債券上市交易的機構(gòu)是： A

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B

國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門 C

公司的董事會 D

公司的股東大會

80、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷？ A 3000萬元 B 1500萬元 C 6000萬元 D 5000萬元

三、多項選擇題：

1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（），維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。A

規(guī)范證券發(fā)行行為 B

規(guī)范證券交易行為 C

規(guī)范證券中介服務(wù)

D

實現(xiàn)上市公司大股東利益 E

實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值

2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指： A

境內(nèi)發(fā)行的股票 B

境外發(fā)行的股票

C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D

境外發(fā)行的公司債券

E

國務(wù)院依法認定的其他證券

3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（）原則。A

公信 B

公平C

公開 D

公正

4、我國證券市場的自律性組織有哪些？ A

證券監(jiān)督管理委員會 B

證券交易所 C

各地方證監(jiān)局 D

證券業(yè)協(xié)會

E

董事會秘書協(xié)會

5、國家審計機關(guān)依法對下列哪些機構(gòu)進行審計監(jiān)督。A

證券監(jiān)督管理機構(gòu) B

證券交易所

C

證券登記結(jié)算機構(gòu) D

證券公司

E

證券行業(yè)協(xié)會

6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準，未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：

A

面向社會公眾發(fā)行證券

B

向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者

C

向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者 D

面向300家指定機構(gòu)投資者發(fā)行證券 E

贈送股權(quán)給公司管理層作為激勵

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件： A

公司章程 B

發(fā)起人協(xié)議

C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D

招股說明書

E

承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

具備健全且運行良好的組織機構(gòu) B

有持續(xù)盈利能力 C

財務(wù)狀況良好

D

公司高級管理人員無犯罪紀錄

E

最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載

9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件：

A

公司營業(yè)執(zhí)照； B

公司章程；

C

股東大會決議；

D

招股說明書；

E

財務(wù)會計報告；

10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 B

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 C

累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D

籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

E

債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

11、申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列哪些文件： A

公司營業(yè)執(zhí)照 B

公司章程

C

公司債券募集辦法

D

資產(chǎn)評估報告和驗資報告 E

保薦人出具的發(fā)行保薦書

12、股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件： A

股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行 B

公司股本總額不少于人民幣三千萬元

C

公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D

公司最近三年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載 E

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為

13、申請股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件： A

上市報告書、招股說明書

B

申請股票上市的股東大會決議 C

公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照

D

依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 E

法律意見書和上市保薦書

14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告,并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載： A

公司概況

B

公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況 C

涉及公司的重大訴訟事項

D

董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 E

提交股東大會審議的重要事項

15、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指： A

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

B

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬 C

持有公司百分之五以上股份的自然人股東

D

公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

E

上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？ A

內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

B

內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C

內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D

非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

17、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法哪些是正確的？

A

國有獨資公司由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對其國有資產(chǎn)實施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會

B

國有獨資公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加

C

有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會，可以設(shè)1至2名監(jiān)事

D

監(jiān)事會有提議召開臨時股東會的權(quán)力

18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？

A 根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股 B

根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股 C

根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股 D

根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：

A

公司總經(jīng)理發(fā)生變動

B

公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

C

公司財務(wù)負責(zé)人發(fā)生變動

D

人民法院依法撤銷董事會決議

20、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？

A

上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

B

投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。

C

收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D

在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

《刑法修正案

（六）》部分考試題

一、單項選擇題：

１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處罰金 Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役

Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金

２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)，實施虛假破產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

二、多項選擇題

１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。Ａ 無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｂ 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； Ｃ 向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｄ 為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；

Ｅ 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ｂ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

Ｃ 在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； Ｄ 以其他方法操縱證券、期貨市場的。

３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 Ｂ 單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ｃ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易 Ｄ 在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約 Ｅ 以其他方法操縱證券、期貨市場的。

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

一、判斷題

1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。

2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者認可。

3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。

5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。

6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。

7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。

9、債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。

10、募集說明書應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。

12、認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

13、特殊情況下，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。

14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。

15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。

16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

二、單項選擇題

1、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十

2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為（）。A、六年 B、三年 C、五年 D、十年

3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行（）。

A、信用評級和信息披露 B、信用評級和跟蹤評級 C、跟蹤評級和信息披露 D、信用評級和資產(chǎn)評估

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評級機構(gòu)（）跟蹤評級報告。A、無須公告

B、每6個月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A、五個工作日內(nèi) B、二個工作日內(nèi) C、三個工作日內(nèi) D、十五個工作日內(nèi)

6、轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

A、十個交易日 B、二十個交易日 C、三十個交易日 D、十五個交易日

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。A、24個月 B、18個月 C、12個月 D、36個月

8、認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。A、三個月 B、九個月 C、十二個月 D、六個月

9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五

11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，（）不得作為特定對象認購證券。A、二十四個月內(nèi) B、三十六個月內(nèi) C、十二個月內(nèi) D、永遠

12、上市公司和保薦機構(gòu)、承銷商向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）。A、監(jiān)管談話 B、公開譴責(zé)

C、認定為不適當(dāng)人選 D、警告、罰款

三、多項選擇題

1、使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。A、基本情況； B、交易價格； C、定價依據(jù) ；

D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：

A、股票；

B、可轉(zhuǎn)換公司債券；

C、國債；

D、中國證監(jiān)會認可的其他品種；

3、以下哪些是判斷上市公司的組織機構(gòu)是否健全、運行良好的必要條件：

A、公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理；

E、最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為；

4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請時財務(wù)狀況良好的必要條件：

A、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；

B、最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

C、被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；

D、不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響；

E、營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；

F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：

A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

E、嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責(zé)令整改；對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。A、監(jiān)管談話；

B、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；

D、記入誠信檔案并公布；

7、募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定：

A、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；

B、股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；

C、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價；

E、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日 前 二十個交易日該公司股票交易均價。

8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；

B、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；

C、最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的利息；

E、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；

9、認股權(quán)證上市交易的，認股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（）。A、行權(quán)價格； B、存續(xù)期間；

C、行權(quán)期間或行權(quán)日； D、行權(quán)比例；

10、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；

B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；

11、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項作出決議，并提請股東大會批準：

A、本次證券發(fā)行的方案；

B、本次募集資金使用的可行性報告；

C、前次募集資金使用的報告； D、其他必須明確的事項；

12、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：

A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排； C、定價方式或價格區(qū)間；

D、募集資金用途、決議的有效期；

E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

F、其他必須明確的事項；

13、股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：

A、債券利率及債券期限； B、擔(dān)保事項；

C、還本付息的期限和方式；

D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價格的確定和修正； E、回售條款；

首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題

判斷題

1、境內(nèi)公司股票以外幣認購和交易的，適用首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法。

2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險，由發(fā)行人負責(zé)。

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。

4、經(jīng)國務(wù)院批準，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。

5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間從股份有限公司成立之日起計算。

6、發(fā)行人編制財務(wù)報表應(yīng)以實際發(fā)生的交易或者事項為依據(jù)；在進行會計確認、計量和報告時應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹慎；對相同或者相似的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會計政策，不得變更。

7、發(fā)行人依法納稅，各項稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。因此，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不應(yīng)存在依賴關(guān)系。

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶。

9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)會申報。

10、發(fā)行人應(yīng)有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形。

11、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

單項選擇題

1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年

2、中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A、5個工作日 B、3個工作日 C、7天 D、15天

3、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票；超過（）未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。A、3個月、3個月 B、3個月、6個月 C、6個月、3個月 D、6個月、6個月

4、股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。A、12個月 B、6個月 C、3個月 D、24個月

5、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（）。A、3個月 B、6個月 C、1個月 D、2個月

6、發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽字注冊會計師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。A、30% B、50% C、60% D、80％

7、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、12個月 B、36個月 C、24個月 D、6個月

8、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A、終止審核并在36個月內(nèi)； B、終止審核并在24個月內(nèi)； C、終止審核并在12個月內(nèi)； D、終止審核；

9、證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施。A、12個月、36個月； B、6個月、12個月； C、12個月、24個月； D、6個月、24個月；

多項選擇題

1、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范，嚴格履行法定職責(zé)，并對其所出具文件的（）負責(zé)。A、真實性； B、合理性； C、準確性； D、完整性；

2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

A、與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備；

C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)； D、具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；

3、發(fā)行人的財務(wù)獨立是指：應(yīng)當(dāng)（）。A、建立獨立的財務(wù)核算體系； B、能夠獨立作出財務(wù)決策；

C、具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度； D、不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；

4、發(fā)行人的機構(gòu)獨立是指：（）。A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)； B、獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)； C、獨立使用辦公場所；

D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機構(gòu)混同的情形；

5、發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（），相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。A、股東大會制度； B、董事會制度； C、監(jiān)事會制度； D、獨立董事制度； E、董事會秘書制度；

6、發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列哪些情形：

A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

B、最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；

C、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

D、最近12個月內(nèi)被證券交易所約見談話；

7、發(fā)行人不得有下列哪些情形：

A、最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；

B、最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重；

C、嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；

D、本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；

B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元； C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；

D、最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；

E、最近一期末不存在未彌補虧損。；

9、發(fā)行人申報文件中不得有下列哪些情形：

A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息； B、濫用會計政策或者會計估計；

C、操縱、偽造或篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證； D、更換審計中介機構(gòu)；

10、發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：

A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

C、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；

D、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益；

E、發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險；

11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為（）等財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購買專利權(quán)； D、委托理財；

12發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項： A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行對象、價格區(qū)間或者定價方式； C、募集資金用途；

D、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；

E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； F、決議的有效期；

13、保薦人發(fā)生下面哪些行為，將依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理：（）

A、出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書； B、以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作； C、簽字、蓋章系偽造或變造； D、不履行其他法定職責(zé)；

14、發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采?。ǎ?。A、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施； B、譴責(zé)并罰款；

C、記入誠信檔案并公布；

D、情節(jié)特別嚴重的，給予警告；

上市公司信息披露管理辦法考試題

一、判斷題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息。

2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。

3、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。

4、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。

5、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

6、上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績披露。

7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。

8、上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。

11、董事長在接到重大事件發(fā)生報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。

12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查并提出處理建議。

14、高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

15、董事會秘書和證券事務(wù)代表負責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)負責(zé)在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

17、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。

21、上市公司解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議公告后及時通知會計師事務(wù)所。

22、證券交易所對保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。

23、在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

24、中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

25、預(yù)先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價格信息。

26、上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

27、上市公司經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議。

28、上市公司監(jiān)事會負責(zé)審核董事會編制的定期報告。

29、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。

30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

二、單項選擇題

1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定的媒體發(fā)布。

A、公告文稿 B、備查文件

C、公告文稿和相關(guān)備查文件 D、公告文稿及電子文件

2、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。A、意見

B、編制和審核程序 C、決議

D、審核程序

3、董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)()，并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見 B、拒絕出具意見 C、陳述理由 D、發(fā)表意見

4、定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時（）。A、澄清傳聞

B、披露定期報告

C、披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù) D、董事會公告

5、公司定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標準審計意見，證券交易所認為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（）。A、提請相關(guān)證監(jiān)局巡檢

B、要求董事會出具專項說明 C、要求財務(wù)顧問專項調(diào)查 D、提請中國證監(jiān)會立案調(diào)查

6、發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個工作日內(nèi) B、一個工作日內(nèi) C、立即披露 D、二天內(nèi)

7、證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生（）時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。A、重大影響 B、較大影響 C、影響

D、股價波動

8、涉嫌利用新聞報道以及其他傳播方式對上市公司進行敲詐勒索的，中國證監(jiān)會（），向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。A、立案稽查

B、給予經(jīng)濟處罰 C、責(zé)令改正

D、給予行政處罰

9、上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性（）。A、承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 C、承擔(dān)一般責(zé)任 D、承擔(dān)主要責(zé)任

三、多項選擇題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有（）。A、虛假記載； B、提示性陳述； C、誤導(dǎo)性陳述； D、重大遺漏；

2、（）應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A、發(fā)行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的監(jiān)事；

D、上市公司的高級管理人員； E、上市公司的職工代表；

3、信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應(yīng)嚴格遵守（）的規(guī)定。

A、披露時間上不得先于指定媒體；

B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)； C、以簡約版發(fā)布信息；

D、不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)；

4、季度報告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容： A、公司基本情況；

B、董事會季度工作報告；

C、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標； D、監(jiān)事會審核報告；

E、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項；

5、下列哪些事項被稱為重大事件：

A、公司的重大投資行為和重大的購臵財產(chǎn)的決定；

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生變化；

D、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； F、變更會計政策、會計估計；

6、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：

A、董事會就該重大事件形成決議時；

B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

C、董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時； D、監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

7、中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督，對()的行為進行監(jiān)督。A、上市公司控股股東； B、董事會秘書； C、實際控制人；

D、信息披露義務(wù)人；

8、涉及上市公司的()等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。A、收購； B、合并； C、分立；

D、發(fā)行股份； E、回購股份；

9、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括：

A、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標準；

B、信息披露事務(wù)管理部門及其負責(zé)人在信息披露中的職責(zé)； C、董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度； D、財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制；

10、董事會秘書負責(zé)()。

A、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；

B、匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會； C、向職代會報告公司經(jīng)營情況；

D、關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況；

11、董事會秘書有權(quán)（）。A、參加股東大會； B、參加董事會會議；

C、了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況；

D、查閱涉及信息披露事宜的所有文件；

12、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

A、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； B、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； C、擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

13、注冊會計師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬂砟睿瑖栏駡?zhí)行注冊會計師執(zhí)業(yè)準則及相關(guān)規(guī)定，（），（），充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，（），獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。A、完善鑒證程序；

B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)； C、恪守職業(yè)道德；

D、審慎關(guān)注重大錯報風(fēng)險；

14、資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴格遵守評估準則或者其他評估規(guī)范，恰當(dāng)選擇評估方法，評估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實際情況，對評估對象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的（）、未來預(yù)測的（）取得充分證據(jù)，充分考慮未來各種可能性發(fā)生的（），形成合理的評估結(jié)論。A、可能性； B、合法性；

B、概率及其影響； D、可靠性；

15、上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的（）承擔(dān)主要責(zé)任。A、真實性； B、準確性； C、完整性； D、及時性； E、公平性；

16、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： A、責(zé)令改正； B、監(jiān)管談話； C、出具警示函；

D、將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； E、認定為不適當(dāng)人選；

F、依法可以采取的其他監(jiān)管措施；

17、上市公司股東、實際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國證監(jiān)會（）。A、責(zé)令改正 B、給予警告

C、認定為不適當(dāng)人選 D、罰款

18、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，由中國證監(jiān)會依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、責(zé)令改正；

B、記入誠信檔案； C、監(jiān)管談話； D、出具警示函；

E、采取證券市場禁入的措施；

19、具有以下情形之一的法人，被認定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人： A、直接或者間接地控制上市公司的法人 ； B、由A項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動人；

E、中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人；

20、下列哪些人員被認定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人： A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E、上述A、B項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

21、上市公司通過（）等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。A、業(yè)績說明會； B、分析師會議； C、路演；

D、接受投資者調(diào)研；

上市公司董事長談話制度實施辦法考試題

一、判斷題

1、證券交易所具體實施上市公司董事長談話工作。

2、中國證監(jiān)會主管業(yè)務(wù)部門認為必要時可直接約見上市公司董事長談話。

3、中國證監(jiān)會認為有必要約見上市公司董事長談話時，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批程序，經(jīng)批準后方可進行。

4、中國證監(jiān)會約見上市公司董事長談話時，應(yīng)確定主談人員和記錄人員，談話使用專門的談話記錄紙。

5、談話對象確因特殊情況不能參加約見談話的，可委托相應(yīng)人員代理。

6、中國證監(jiān)會為談話和整改情況建立專項檔案，作為上市公司董事長及其他高管人員是否忠實履行職務(wù)的記錄。

7、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)上市公司或高級管理人員有違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法查處。談話記錄將作為進一步調(diào)查的證據(jù)。

8、中國證監(jiān)會認為必要時，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級管理人員、相關(guān)中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。

二、單項選擇題

1、中國證監(jiān)會根據(jù)需要決定談話時間、地點和談話對象應(yīng)提供的書面材料，并提前（）以書面形式通知該上市公司的董事會秘書。A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天

2、經(jīng)中國證監(jiān)會兩次書面通知，談話對象無正當(dāng)理由不參加談話，中國證監(jiān)會將對其進行（）。A、公開譴責(zé) B、罰款

C、公開批評

D、內(nèi)部通報批評

3、中國證監(jiān)會根據(jù)需要決定談話，談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進行充分補充的，中國證監(jiān)會可以對其進行（）。A、公開譴責(zé)

B、認定為不合適人員 C、內(nèi)部通報批評 D、公開批評

三、多項選擇題

1、上市公司存在下列哪些情形時，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)約見上市公司董事長談話： A、嚴重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營能力的；

第二篇：董事會秘書職責(zé)

董事會秘書職責(zé)

董事會秘書在董事會領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展工作，其主要分項工作如下：

? 建立健全集團公司董事會的各項管理體系；根據(jù)公司整體經(jīng)營管理戰(zhàn)略，提出公司董事會管理理念，制定并完善董事會各項規(guī)章與管理制度，并協(xié)助董事長制定相應(yīng)的考核標準及管理辦法；

? 協(xié)助董事長組織落實公司發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)董事會戰(zhàn)略要求，協(xié)助董事長組織安排落實公司經(jīng)營發(fā)展的長期、中期、短期計劃，并監(jiān)督實施執(zhí)行；

? 負責(zé)籌備、組織董事會會議和股東大會，并負責(zé)會議的記錄和會議文件的保管；并書寫董事會決議、股東大會決議等定期報告和臨時性報告；貫徹落實董事會各項決議；積極組織董事會各項會務(wù)、活動，撰寫董事會內(nèi)部各項公文、文件，并定期發(fā)布各類信息；并根據(jù)董事長精神貫徹落實各項決議與安排，同時定期跟蹤反饋；就公司經(jīng)營層面提出的方向、標準需求，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及時組織董事會（或?qū)ｉT會議及人員）進行決定，并及時答復(fù)；

? 負責(zé)公司董事會項目的推進和督辦；按照公司董事會要求，協(xié)助積極推進董事會項目的進展，并監(jiān)督董事會各項目工作的落地實施情況，作好信息的溝通工作；

? 負責(zé)準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；負責(zé)為集團公司規(guī)范運作和重大決策提供咨詢（內(nèi)外資源整合咨詢）和建議； ? 負責(zé)統(tǒng)籌管理各項危機管理及公關(guān)外聯(lián)工作；根據(jù)董事會要求，作好集團公司相關(guān)各類危機管理與公關(guān)外聯(lián)的統(tǒng)籌管理工作； ? 負責(zé)集團公司資本運營計劃的制定和實施；

? 負責(zé)集團公司信息披露事宜，保證現(xiàn)階段（或上市后）公司信息披露的及實性、真實性、合法性和完整性； ? 負責(zé)辦理公司與證券交易所及投資人之間的有關(guān)事宜； ? 負責(zé)證券交易所要求履行的其他職責(zé)；

? 負責(zé)增發(fā)新股、配股工作所需的準備和報批工作；

? 負責(zé)專業(yè)委員會（外部專家顧問團隊）的日常事務(wù)和聯(lián)系；組織召開專業(yè)委員會（外部專家顧問團隊）會議；

? 協(xié)助完成獨立董事就公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標、關(guān)聯(lián)交易、募集資金投向、重大投資項目、資產(chǎn)重組等情況獨立發(fā)表意見所需材料的準備和各項工作；

? 負責(zé)使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員明確他們所應(yīng)負擔(dān)的責(zé)任、應(yīng)遵守的國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、公司章程及證券交易所的有關(guān)規(guī)定；

? 負責(zé)作好董事會各項日常管理工作；依據(jù)公司董事會的發(fā)展需求，負責(zé)制定和完善董事會各項管理制度，并作好董事會各項日常管理工作；負責(zé)建立和完善本部門各項管理制度；

? 負責(zé)本部門、月度工作計劃、費用預(yù)算計劃的編制； ? 負責(zé)對集團公司董事會印章及檔案的管理。

? 負責(zé)編制、完善本單位職責(zé)和各崗位工作標準，組織實施員工績效管理、人才梯隊建設(shè)等團隊建設(shè)管理工作，以及建立健全本單位相關(guān)管理制度；

? ? ? ? ? 負責(zé)完成或組織實施項目類相關(guān)工作；

完成協(xié)調(diào)單位提請的其他目標事項的執(zhí)行或組織實施工作； 完成董事長、總裁安排的其他事項；

接受公司董事長的監(jiān)督、考核，對董事長負責(zé)；

公司董事會秘書缺位時，由董事長指定人員代行其職； ? 公司董事會秘書由董事長提名，董事會聘用。

第三篇：董事會秘書工作手冊

子公司董事會秘書工作手冊

為了規(guī)范子公司的法人治理結(jié)構(gòu)和信息披露行為，加強和指導(dǎo)子公司信息披露管理工作，正確履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的要求，特制定本工作手冊。

一、董事會秘書的主要職責(zé)、職權(quán)：

1、組織并參加股東會和董事會會議，負責(zé)會議的記錄；

2、準備和提交股東會和董事會會議材料；

3、負責(zé)本公司的信息披露事務(wù)，對本公司發(fā)生的重大信息，應(yīng)及時、準確和完整的向股份公司董辦報告；

4、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解本公司重大信息和和行業(yè)政策、行業(yè)狀況，促使董事會依法行使職權(quán)；

5、負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密；

6、負責(zé)保管公司股東名冊、董事和監(jiān)事及高級管理人員名冊，以及股東會、董事會會議文件和會議記錄等；

7、在股份公司披露定期報告、臨時報告、再融資時，收集報送本公司相關(guān)的材料；

8、負責(zé)本公司與股份公司董事會辦公室之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；

9、公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

10、子公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。

11、董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

二、信息披露的相關(guān)規(guī)定

“信息”是指所有能對股份公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。子公司發(fā)生下述重大事件，應(yīng)當(dāng)及時向股份公司董事會辦公室報告，履行信息披露義務(wù)。

（一）發(fā)生以下事項，應(yīng)予報告

（1）子公司經(jīng)營方針的重大變化和經(jīng)營范圍的變化；（2）子公司內(nèi)100萬元以上的投資行為和購置財產(chǎn)的決定；（3）子公司訂立可能對子公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的合同；

1（4）子公司未能清償?shù)狡趥鶆?wù)發(fā)生違約賠償責(zé)任內(nèi)10萬元以上；或者內(nèi)發(fā)生10萬元以上的損失；

（5）子公司發(fā)生盈利增長20%以上或者虧損；

（6）子公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化，經(jīng)營計劃變化20%以上；

（7）子公司的董事、監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（8）子公司股東的情況發(fā)生較大變化；

（9）子公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（10）涉及子公司的訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；超過50萬元以上的訴訟、仲裁報股份公司董事長。

（11）子公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

（12）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對子公司產(chǎn)生重大影響；

（13）與遼寧曙光集團有限責(zé)任公司及其下屬公司發(fā)生超過300萬元的關(guān)聯(lián)交易；

（14）子公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（15）子公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（16）子公司對外提供擔(dān)保（包括對曙光股份及其他子公司的擔(dān)保）；

（17）子公司獲得50萬元以上政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（18）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

（19）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

以上事項若授權(quán)體系中有特別規(guī)定，按授權(quán)體系執(zhí)行。

（二）信息披露的時間規(guī)定

（1）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

（2）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議（合同）時；（3）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。

以上事件發(fā)生1個交易日內(nèi)應(yīng)報告股份公司董事會辦公室。

（三）信息披露的流程

（1）董秘在知悉重大事件發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)立即向本公司董事長、總經(jīng)理匯報；

（2）確定該重大信息報告屬實后，以書面的方式報送股份公司董事會辦公室；

（3）股份公司董事會辦公室履行股份公司信息披露程序。

（四）對信息披露的基本要求

（1）應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地以書面方式向股份公司董辦報告信息情況，報告信息前必須經(jīng)本公司總經(jīng)理審核，并附上備查材料（信息出處）。

（2）在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。

（3）股份公司依法披露信息前，各子公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)。

三、召開股東會和董事會會議工作流程

1、與董事長、總經(jīng)理溝通，確定董事會（股東會）召開的時間、地點、人員、將審議的議案，明確各議案材料的準備部門；

2、發(fā)出會議通知及會議材料；

3、組織召開會議；

4、形成董事會（股東會）決議，董事簽字（股東蓋章）；

5、需要工商登記的，通知相關(guān)部門及時辦理工商登記；

6、相關(guān)材料報股份公司董事會辦公室備案。

四、董事會、股東會決議文件格式指引

遼寧曙光汽車集團股份有限公司

2008年12月15日

董事會決議格式指引

×××××××有限責(zé)任公司

董事會決議

×××××××有限責(zé)任公司董事會會議于××××年××月××日在××召開，會議應(yīng)到董事××名，實到××名，董事××委托董事××表決，××名監(jiān)事列席了會議，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議由董事長××先生主持，經(jīng)與會董事討論、表決，一致通過如下決議：

一、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容 表決情況：同意××票，反對××票，棄權(quán)××票

二、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容 表決情況：同意××票，反對××票，棄權(quán)××票

出席董事簽字：

×××××××有限責(zé)任公司

××××年××月××日

委托書

我因×××××××，不能出席×××××××有限責(zé)任公司董事會，茲委托董事××先生（女士）代為出席并行使表決權(quán)。

委托人：董事（簽字）

××××年××月××日

股東會決議格式指引

×××××××有限責(zé)任公司

股東會決議

××××年××月××日，×××××××有限責(zé)任公司在××召開股東會，××名股東出席會議，占公司注冊資本的××%，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議由董事長××先生主持，會議審議通過如下決議：

一、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容

二、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容

出席股東簽字：

×××××××股份有限公司 授權(quán)代表：

×××××××有限責(zé)任公司 授權(quán)代表：

×××××××有限責(zé)任公司 授權(quán)代表：：

×××××××有限責(zé)任公司

××××年××月××日

第四篇：董事會秘書工作細則

董事會秘書工作細則

第一章總則

第一條為了明確董事會秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，規(guī)范公司管理行為，提高公司管理效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及《北京公司章程》（以下簡稱公司章程）的有關(guān)規(guī)定，特制定本細則。

第二條董事會秘書為公司高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)。

第三條董事會秘書由董事長提名，董事會聘任和解聘。

第四條董事會秘書的報酬和獎懲，由董事會決定。

第五條董事會秘書的任職資格如下：

1、具有大學(xué)以上學(xué)歷，有一定財務(wù)、法律、計算機應(yīng)用等方面的知識；

2、具有行政、管理等任職經(jīng)驗；

3、具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)；

4、《公司法》第57、58條規(guī)定的人員及其他法律、法規(guī)禁止的人員不得擔(dān)任；

5、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理（副經(jīng)理除外）、財務(wù)負責(zé)人不得擔(dān)任；

6、其他任職資格條件。

第六條董事會秘書應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠實履行職責(zé)，謹慎、認真、勤勉行使公司賦予的權(quán)利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，并保證：

1、公平對待所有股東、董事；

2、在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；

3、不得利用所掌握的公司信息為個人或他人謀取利益或從事?lián)p害公司利益的活動；

4、不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)；

5、不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會；

6、不得泄露在任職期間內(nèi)獲得的本公司商業(yè)秘密；

7、接受董事長對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和董事會成員對其工作的合理建議。

第七條董事會秘書在其任職期間內(nèi)可以向董事會提出書面辭職請求，經(jīng)董事會同意后，并與繼任者完全交接工作后，方可離開職位。

第二章 董事會會議

第八條董事會秘書負責(zé)公司董事會會議的籌備工作，包括以下內(nèi)容：

1、接收并整理會議提案，對所提交的提案進行形式上的審查，包括：提案人資

格、提案人數(shù)是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定、提案名稱和內(nèi)容是否符合、提案人簽名及提案附帶的材料是否齊全等；

2、根據(jù)公司經(jīng)營管理工作安排，提出會議方案，包括：會議時間、會議地點、會議出席人員及列席人員名單、會議議程、所審議提案及相關(guān)材料、會議費用等，報董事長同意后定稿；

3、根據(jù)會議議程安排和出席會議的人員，整理、復(fù)制相應(yīng)份數(shù)的會議文件；

4、根據(jù)公司章程規(guī)定的期限和內(nèi)容，向董事會成員和列席人員發(fā)出會議通知，并接收會議通知回執(zhí)，統(tǒng)計出席人員情況；

5、發(fā)出會議通知的同時，向董事會成員和列席人員傳送會議材料；

6、安排具體會務(wù)。

第九條董事會秘書負責(zé)制作、保管董事會會議簽到簿。董事會簽到簿應(yīng)記載如下內(nèi)容：

1、董事會屆次；

2、會議地點、日期；

3、親自出席會議的董事簽名；

4、不能親自出席會議的董事缺席原因及所委托代理出席董事的簽名；

5、其他內(nèi)容。

第十條董事不能親自出席會議而委托他人代為參加會議的，應(yīng)在簽到時將委托書交予董事會秘書。董事會秘書應(yīng)對委托書進行審查，是否符合《公司法》及公司章程所規(guī)定的要件。核對無誤的，應(yīng)由受托人代委托人簽到。

第十一條董事會會議簽到簿和代理出席會議委托書由董事會秘書建檔保存。第十二條董事會秘書負責(zé)董事會會議記錄工作或指定公司行政部門專人負責(zé)。第十三條會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、會議屆次；

2、會議召開的時間、地點和主持人；

3、出席會議董事及受委托代理出席會議的情況、列席人員情況；

4、會議議程；

5、董事發(fā)言內(nèi)容；

6、對會議議題形成決議或不能形成決議的情況；

7、其他會議事項。

第十四條董事會會議記錄應(yīng)由出席會議的董事會成員和記錄人簽名。

第十五條董事會秘書根據(jù)會議記錄，整理、歸納匯總后，制作會議紀要，包括會議基本情況、董事發(fā)言概要，所通過的決議；經(jīng)董事長簽發(fā)后，按照董事會成員及公司經(jīng)理班子成員的人數(shù)復(fù)制相應(yīng)份數(shù)，于會議結(jié)束后7日內(nèi)送交出席會議的董事會成員及公司經(jīng)理班子成員。

第十六條董事會決議書由董事會秘書擬訂，根據(jù)實際需要決定決議書的份數(shù)，并于會議結(jié)束后3日內(nèi)送交各位董事簽字。

第十七條董事會秘書根據(jù)董事長的授權(quán)，比照上述董事會的規(guī)定，負責(zé)公司股東會的組織、籌備和會議記錄、紀要、決議的草擬工作，第三章董事會文件管理

第十八條董事會秘書負責(zé)董事會會議文件及其他文件的擬訂和管理工作。第十九條董事會秘書應(yīng)本著細致、嚴謹?shù)木?，依?jù)法律、法規(guī)及公司檔案管理制度的有關(guān)規(guī)定應(yīng)制訂有關(guān)文件管理的具體規(guī)章，報董事長批準后施行。第二十條公司股東入資完畢或因受讓而取得公司股東地位的，董事會秘書負責(zé)制作出資證明書，記載股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式等內(nèi)容，經(jīng)董事長簽發(fā)后，送交各股東。

第二十一條股東因轉(zhuǎn)讓或其他行為失去公司股東地位的，董事會秘書應(yīng)及時收繳其出資證明書，并辦理相關(guān)的變更手續(xù)。

第二十二條董事會秘書負責(zé)制作和保管公司股東名冊，記錄公司股東的基本情況（包括股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式、法定代表人、法定地址、聯(lián)絡(luò)方式等）。

第二十三條董事會秘書應(yīng)保持和股東的聯(lián)絡(luò)，在股東基本情況發(fā)生變化時，請求股東出具其基本情況變化的有關(guān)證明文件，及時調(diào)整股東名冊的記錄；股東基本情況發(fā)生變化，須對公司章程進行修改的，應(yīng)及時向董事長反映情況并擬定章程修改的草案，以備董事會和股東會討論。

第二十四條董事會決議書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、準確、真實的反映在董事會會議上所通過的決議內(nèi)容，文字簡潔、通順，書寫規(guī)范，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得使用容易引起歧義的表述，并應(yīng)包括如下內(nèi)容：

1、決議名稱（包括決議屆次）；

2、會議召開時間、地點及出席會議董事的情況；

3、提案名稱和內(nèi)容概況；

4、決議內(nèi)容，同意、不同意和棄權(quán)的票數(shù)；

6、董事簽字；

7、日期。

第二十五條董事會會議記錄、會議紀要和會議決議原件由董事會秘書建檔保

存，涉及公司商業(yè)秘密的，應(yīng)遵循保密原則進行管理。

第二十六條公司股東、董事可隨時向董事會秘書要求查閱上述文件。經(jīng)登記后，董事可獲得董事會決議的復(fù)印件。

第二十七條公司辦理工商登記或其他行政審批事項，需要向行政機關(guān)提供董事會決議原件的，董事會秘書應(yīng)登記所提供的決議內(nèi)容和份數(shù)及所涉及的事務(wù)和人員。

第二十八條公司監(jiān)事可隨時向董事會秘書要求查閱董事會會議記錄、紀要和會議決議原件，董事會秘書不得拒絕。公司監(jiān)事要求獲得上述文件的復(fù)印件的，董事會秘書應(yīng)進行登記。

第二十九條董事會秘書根據(jù)董事會授權(quán)，組織公司基本管理制度草案的制訂，提交董事會通過。

第三十條公司董事會召開前，董事會秘書應(yīng)對上一董事會召開和通過決議的情況進行總結(jié)，擬訂公司董事會工作報告，經(jīng)董事長審核后交董事會審議通過。

第三十一條草擬董事會向股東會提交的工作報告、股東會決議執(zhí)行情況的報告及其他董事會向股東會提出的提案。

第三十二條經(jīng)股東會、董事會通過公司章程變更事項的，擬訂新章程草案，交各股東簽章后到工商注冊管理機關(guān)辦理變更注冊手續(xù)。

第三十三條公司股東會文件的擬訂和管理參照本章規(guī)定執(zhí)行。

第四章董事會規(guī)范化管理

第三十四條搜集、整理有關(guān)法律、行政法規(guī)及公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的公共信息，以書面通訊形式，定期或不定期提供給董事會和董事長作為參考。第三十五條籌備、組織董事會成員的政策、法制、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

第三十六條草擬董事會處理公司專項事務(wù)的行為規(guī)則和制訂董事會專項委員會制度，提交董事會通過。

第三十七條提出改進董事會管理工作的革新計劃和草案，提交董事會通過。

第五章董事會對內(nèi)外聯(lián)系

第三十八條根據(jù)董事會或董事長的授權(quán)，對董事會決議的執(zhí)行實施情況進行檢查監(jiān)督。掌握董事會決議執(zhí)行實施過程中出現(xiàn)的各種情況，就發(fā)現(xiàn)的問題及時向董事會或董事長報告。

第三十九條 參加經(jīng)理辦公會會議，了解、掌握公司經(jīng)營管理情況。如認為經(jīng)理辦公會會議所議事項超出其經(jīng)營權(quán)限或無董事會授權(quán)而決定某一議題，應(yīng)立即提出意見制止，并在次日向董事長報告；如制止不成，應(yīng)立即退席向董事長報告。

第四十條每月向董事會成員報送簡報，就公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)的重大事項做出說明。

重大事項包括：

1、投資計劃執(zhí)行情況；

2、經(jīng)營計劃完成情況、重要財務(wù)指標；

3、借貸計劃執(zhí)行情況；

4、項目運行進度情況；

5、重大資產(chǎn)處置或損失；

6、重要協(xié)議、合同情況；

7、重要人事變動；

8、其他對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大影響的情況。

第四十一條 代表董事會接受公司監(jiān)事、管理人員、職工對董事會工作及經(jīng)營管理工作提出的意見和建議。

第四十二條代表董事會接受公司股東提出的意見、建議和質(zhì)詢，協(xié)調(diào)股東關(guān)系，保持與股東的聯(lián)絡(luò)。

第四十三條公司股東向董事會秘書要求獲得公司有關(guān)信息，包括但不限于：公司章程、股東會會議記錄及決議、董事會決議及紀要、公司經(jīng)營情況報告、公司財務(wù)情況報告、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等，董事會秘書應(yīng)在登記后提供。

第四十四條協(xié)助董事長處理日常事務(wù)，聯(lián)系、協(xié)調(diào)公司董事間關(guān)系。第四十五條代表董事會聘請、聯(lián)絡(luò)公司外專業(yè)機構(gòu)、專家、顧問等。

第六章其他

第四十六條董事會秘書根據(jù)董事會或董事長的授權(quán)負責(zé)公司董事會的其他相關(guān)事務(wù)。

第四十七條 本細則由公司董事會制定并修改。

第四十八條 本細則由公司董事會解釋。

第五篇：董事會秘書工作制度

董事會秘書工作制度

第一條 為規(guī)范公司運作，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司章程及公司實際情況，制定本制度。

第二條 董事會設(shè)董事會秘書，由董事長提名，董事會聘任或解聘，對董事會負責(zé)。

第三條 相關(guān)公司股票走勢

**藥業(yè)43.02+0.370.87%董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，并取得公司股票上市的證券交易所規(guī)定的董事會秘書任職資格。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；

（三）最近3年受到過交易所公開譴責(zé)或3次以上通報批評；

（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）公司股票上市的證券交易所認定或其他有關(guān)規(guī)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第四條 董事會秘書的主要職責(zé)：

（一）負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；

（四）負責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向深圳證券交易所報告并辦理公告；

（五）關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)深圳證券交易所所有問詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向深圳證券交易所報告；

（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第五條 公司應(yīng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)支持、配合董事會秘書的工作。

第六條 董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件并要求公司有關(guān)部門和人員及時書面提供相關(guān)資料和信息。

第七條 董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向公司股票掛牌交易的證券交易所報告。

第八條 公司應(yīng)在首次公開發(fā)行的股票上市后 3 個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后3個月內(nèi)聘任董事會秘書。

第九條 公司應(yīng)在聘任董事會秘書的董事會會議召開 5 個交易日之前向公司股票掛牌交易的證券交易所報送下述資料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合上市規(guī)則規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個人簡歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（三）候選人取得的公司股票掛牌交易的證券交易所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

公司股票掛牌交易的證券交易所對董事會秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

第十條 公司應(yīng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。董事會秘書不能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表應(yīng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，董事會秘書并不當(dāng)然被免除對公司信息披露事務(wù)所負有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)取得公司股票掛牌交易的證券交易所規(guī)定的董事會秘書資格。

第十一條 聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表后，應(yīng)及時公告并向公司股票掛牌交易的證券交易所提交下述資料：

（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或相關(guān)董事會決議；

（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；

（三）董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件 信箱地址等。

上述通訊方式發(fā)生變更時，公司應(yīng)及時向公司股票掛牌交易的證券交易所提交變更后的資料。

第十二條 公司解聘董事會秘書應(yīng)有充分的理由，不得無故將其解聘；董事會秘書辭職比照公司章程中關(guān)于董事的規(guī)定；董事會秘書被解聘或辭職時，公司應(yīng)及時向公司股票掛牌交易的證券交易所報告，說明原因并公告；董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或與辭職有關(guān)情況，向公司股票掛牌交易的證券交易所提交個人書面陳述報告。

第十三條 公司股票掛牌交易的證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)則建議公司更換董事會秘書，或者董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起1個月內(nèi)將其解聘：

（一）本制度第三條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3個月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏給投資者造成重大損失；

（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、公司股票掛牌交易的證券交易所其他規(guī)定和公司章程給投資者造成重大損失。

第十四條 公司在聘任董事會秘書時，應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會秘書承諾在任職期間及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。董事會秘書離任前應(yīng)接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項及其他待辦理事項。

第十五條 董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報公司股票掛牌交易的證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書的人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。

第十六條 董事會秘書空缺時間超過 3 個月的，董事長應(yīng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

第十七條 公司應(yīng)保證董事會秘書在任職期間按要求參加公司股票掛牌交易的證券交易所組織的后續(xù)培訓(xùn)。

第十八條 公司董事或其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。公司聘請的會計師事務(wù)所的注冊會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會秘書。

第十九條 董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別做出時，則該兼

任董事及公司董事會秘書不得以雙重身份做出。

第二十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后，自公司上市之日起生效執(zhí)行。