第一篇：11 董事會秘書工作細則

【】股份有限公司 董事會秘書工作細則

第一章

總則

第一條

本細則依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下稱“《上市規(guī)則》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》（以下稱“《公司章程》”）、《【】股份有限公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定而制定。

第二條 公司設(shè)董事會秘書1名。董事會秘書為公司的高級管理人員，對董事會負責(zé)。

董事會秘書應(yīng)當遵守《公司章程》，承擔高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第二章

董事會秘書的任職資格

第三條

公司董事會秘書的任職資格：

（一）董事會秘書應(yīng)當是具有從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作經(jīng)驗的自然人；

（二）董事會秘書應(yīng)當嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。

公司聘任的會計師事務(wù)所的注冊會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會秘書。

（三）董事會秘書應(yīng)當具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)。具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：

1.《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形； 2.最近三年受到中國證監(jiān)會的行政處罰； 3.最近三年受到過深圳證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評的； 4.本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

5.深圳證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第三章

董事會秘書的職責(zé)

第四條

董事會秘書的主要職責(zé)是：

（一）負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認；

（四）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)等其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)深圳證券交易所所有問詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》 及 深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán) 利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公 司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當予以提醒并立即如實地向深圳 證券交易所報告；

（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求履行的 其他職責(zé)。

第五條 公司董事會秘書應(yīng)當由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)擔任。因特殊原因需要由其他人員擔任的，應(yīng)經(jīng)深圳證券交易所同意。

第六條 公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書的工作。

董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披 露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時 提供相關(guān)資料和信息。

董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向深圳證券交易所報告。

第四章

董事會秘書的任免及工作細則

第七條 董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。董事兼任董事會秘書的，如果某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第八條 公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市后，應(yīng)當在有關(guān)擬聘任董事會秘書的董事會會議召開五個交易日之前，向深圳證券交易所報送下述資料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個人簡歷和學(xué)歷證明（復(fù)印件）；

（三）候選人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。

深圳證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以按照法定程序聘任。公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，不得無故將其解聘。

第九條 公司應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。董事會秘書 不能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責(zé)任。

公司董事會秘書、證券事務(wù)代表應(yīng)當經(jīng)過深圳證券交易所的董事會秘書資格 培訓(xùn)并取得董事會秘書資格證書。

第十條

公司聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表后，應(yīng)當及時公告并向深圳證 券交易所提交下述資料：

（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；

（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；

（三）董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專 用電子郵件信箱地址等。上述通訊方式發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向深圳證券交易所提交變更后的資料。

第十一條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，不得無故將其解聘。董 事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當及時向深圳證券交易所報告，說明原因并 公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳證券交 易所提交個人陳述報告。

第十二條 董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本細則第三條第（三）項規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司或者投資者造成重大損失；

（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》等其他規(guī)定或者《公司章程》，給公司或者投資者造成重大損失的。

第十三條 公司在聘任董事會秘書時，應(yīng)當與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會秘書承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。

董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會和監(jiān)事會的離任審查，在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項以及其他待辦理事項。

第十四條 公司應(yīng)當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或者原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報深圳證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。

第十五條 有關(guān)董事會的工作事項

（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定及時完成董事會會議籌備工作；

（二）將董事會會議通知及會議資料按規(guī)定的方式及時間送達各位董事；

（三）對會議所議事項應(yīng)認真組織記錄和整理，保證記錄的真實性、準確性、完整性，董事會會議記錄應(yīng)載明下列內(nèi)容：

1．會議屆次和召開的時間、地點和方式； 2．會議通知的發(fā)出情況； 3．會議召集人和主持人；

4．董事親自出席和受托出席的情況； 5．關(guān)于會議程序和召開情況的說明；

6．會議審議的提案、每位董事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向；

7．每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）； 與會董事認為應(yīng)當記載的其他事項。

出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應(yīng)在會議記錄上簽名。

除會議記錄外，董事會秘書還可以對會議召開情況作成簡明扼要的會議紀要，根據(jù)統(tǒng)計的表決結(jié)果就會議所形成的決議制作單獨的決議紀錄。

（四）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，及時報送董事會決議等文件資料并辦理有關(guān)公告事宜；

（五）依照《公司章程》的規(guī)定認真保管董事會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊，建立檔案。

第十六條 有關(guān)股東大會的工作事項

（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定及時完成股東大會會議的籌備工作；

（二）在年度股東大會召開二十日前、臨時股東大會召開十五日前通知公司股東，會議通知應(yīng)載明下列內(nèi)容：

1．會議的召開日期、地點和會議期限； 2．提交會議審議的事項；

3．以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

4．有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日； 5．投票代理委托書的送達時間和地點； 6．會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號碼。

（三）在會議召開前，按規(guī)定取得有權(quán)出席本次會議的股東名冊，并建立出席會議人員的簽到簿；根據(jù)前述股東名冊，在會議召開日負責(zé)核對出席會議股東（包括代理人）的資格是否合法、有效，對不具有合法資格的股東（包括代理人）有權(quán)拒絕其進入會場和參加會議；

（四）應(yīng)在股東大會召開前，將下列資料置備于會議通知中載明的會議地址，以供出席會議的股東（包括股東代理人）查閱：

1．擬交由股東大會審議的議案全文；

2．擬由股東大會審議的對外投資、擔保、收購、兼并、重組等重大事項的合同和/或協(xié)議，以及董事會關(guān)于前述重大事項的起因、必要性、可行性及經(jīng)濟利益等所作的解釋和說明；

3．股東大會擬審議事項與公司股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理或其他高級管理人員的利害關(guān)系及利害關(guān)系的性質(zhì)和程度，以及這種利害關(guān)系對公司和除關(guān)聯(lián)股東外的其他股東的影響；

4．董事會認為有助于出席會議的股東（包括股東代理人）對議案作出決定的其他有關(guān)資料。

（五）協(xié)助董事會依法召集并按公告日期召開股東大會；因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會不能正常召開或未能做出任何決議時，公司董事會有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會；

（六）協(xié)助董事會、監(jiān)事會采取必要的措施保證股東大會的嚴肅性和正常秩序；

（七）按有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定做好股東大會的會議記錄，會議記錄應(yīng)載明以下內(nèi)容：

1．會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；

2．會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名； 3．出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；

4．對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果； 5．股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明； 6．律師及計票人、監(jiān)票人姓名；

7．股東大會認為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當載入會議記錄的其他內(nèi)容。會議召集人應(yīng)當保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當在會議記錄上簽名。

（八）依照《公司章程》的規(guī)定認真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊，建立檔案。

第十七條 信息披露事項

（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，認真配合公司完成信息披露核查工作；

（二）信息披露工作應(yīng)以真實、及時、公平為原則，應(yīng)符合及時性、準確性、完整性、合規(guī)性四方面的要求；

（三）信息披露工作在準確性方面應(yīng)符合以下要求： l、在法定時間內(nèi)編制和披露定期報告；

（1）在每個會計年度的前三個月、前九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告季度報 告；

（2）在每個會計年度的前六個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告半年度報告；（3）在每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)公告經(jīng)注冊會計師審計的年度報告。

2、按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的臨時報告信息披露時限及 時向深圳證券交易所報告并辦理相關(guān)公告事宜。

3、公司在對外披露信息的同時，應(yīng)將有關(guān)資料報送有關(guān)主管部門。

4、按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定及時報送并在指定網(wǎng)站披 露有關(guān)文件。

5、發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得 知時，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn) 生的法律后果。前款所稱重大事件包括下列情況：

（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生 重要影響；

（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

（8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公 司的情況發(fā)生較大變化；

（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無 效；

（11）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的以及依照有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券 交易所的規(guī)定，應(yīng)當披露的重大事件。

（四）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求：

1．公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；

2．公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（五）信息披露工作在完整性方面應(yīng)符合以下要求：

1、提供文件應(yīng)當齊備；

2、公告格式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和主管機關(guān)要求；

3、公告內(nèi)容完整，不存在重大遺漏。

（六）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求：

l、公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以 及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；

2、公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的 相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（七）董事會秘書應(yīng)按以下要求配合信息披露監(jiān)管工作： l、及時出席深圳證券交易所安排的約見；

2、按有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所的要求促使公司董事會及時履行信 息披露義務(wù)；

3、與深圳證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，在聯(lián)系電話、傳真號碼發(fā)生變化時及時通 知深圳證券交易所；

4、公司發(fā)生異常情況時，主動與深圳證券交易所進行溝通；

5、按照深圳證券交易所要求參加有關(guān)培訓(xùn)；

6、在規(guī)定時間內(nèi)完成深圳證券交易所要求的其他事項；

7、促使并保障公司的投資者聯(lián)系電話暢通；

8、促使并保障公司具備有必須的上網(wǎng)設(shè)備。第十八條 其他事項

（一）董事會秘書應(yīng)遵守法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度；

（二）董事會秘書應(yīng)按有關(guān)主管部門的要求進行工作總結(jié)并報送書面報告；

（三）董事會秘書應(yīng)認真完成有關(guān)主管部門交辦的臨時工作；

第五章

附則

第十九條 本細則所稱“以上”都含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。

第二十條 本細則未盡事宜，按照中國的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。

第二十一條 本細則經(jīng)公司董事會決議通過之日起生效，本細則由董事會制定，董事會通過之日起執(zhí)行，修改時亦同；本細則涉及上市公司的相關(guān)規(guī)定，自公司股票首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市后適用。

第二十二條 本細則的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會。

【】股份有限公司 2014年【】月【】日

第二篇：董事會秘書工作職責(zé)

董事會秘書工作職責(zé)

(一)負責(zé)公司和相關(guān)當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò);

(二)負責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關(guān)會議文件和資料;

(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字;

(六)負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告;

(七)負責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等;

(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容;

(九)促使董事會依法行使職權(quán);在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應(yīng)當提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見;如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

董事會秘書職業(yè)風(fēng)險

首先，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自于公司的外部。

董事會秘書在中國有關(guān)法律、法規(guī)上的認同，最早起源于____根據(jù)《公司法》第___條及___條頒布的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，該規(guī)定第___條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。

而后____證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會秘書這一職位，并規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和作用。

董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報酬。

事實上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認識、企業(yè)文化的不同及董事會秘書本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會秘書執(zhí)行有關(guān)職責(zé)時，在承擔責(zé)任、工作標準、工作職權(quán)及相應(yīng)報酬等方面存在較大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權(quán)，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權(quán)時的不確定性。

從另一個方面考慮，董事會秘書的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、董事會內(nèi)部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發(fā)展時期，有關(guān)法律、法規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權(quán)中的困惑。而一旦出現(xiàn)問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關(guān)責(zé)任。

第二，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自于公司內(nèi)部。

由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業(yè)改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應(yīng)證券市場的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規(guī)范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同。可能出現(xiàn)兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解;另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產(chǎn)生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現(xiàn)哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。

董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險最終將反映在承擔有關(guān)法律責(zé)任，受到董事會的解聘等處罰上。

董事會秘書風(fēng)險防范

1、具備專業(yè)知識，提供專業(yè)意見。

只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責(zé)，對董事會提供全面的專業(yè)意見，保障公司規(guī)范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。

2、遵守職業(yè)操守，履行專業(yè)職能。

董事會秘書應(yīng)當遵守公司章程，承擔高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會秘書作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個人的品格和地位是履行專業(yè)職能的首要條件。

董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當?shù)弥咀鞒龌蛘呖赡茏鞒鲞`反有關(guān)法律、法規(guī)的決議時，應(yīng)及時提醒公司有關(guān)人員，并拿出解決問題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會對董事會秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風(fēng)險。

董事會秘書也有權(quán)行使如下職責(zé)：

協(xié)助董事會依法行使職權(quán)，在董事會違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時，及時提出異議，如董事會堅持作出上述決議，應(yīng)當把情況記載在___上，并將___馬上提交上市公司全體董事和監(jiān)事。

協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時切實履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，有義務(wù)及時提醒，并有權(quán)如實向中國證監(jiān)會及其他監(jiān)管機構(gòu)反映情況。

3、積累工作經(jīng)驗，提高工作質(zhì)量。

董事會秘書在工作實踐中，積累出了不少好的經(jīng)驗，這些經(jīng)驗都有利于董事會秘書有效的防范風(fēng)險。

注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業(yè)意見，與董事保持良好的關(guān)系，提高董事對董事會秘書的信任程度。爭取董事會成員對董事會秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環(huán)境。

提高工作技巧，對董事會的議案要事先提出專業(yè)意見，在有可能違反有關(guān)法律、法規(guī)時，在會前要表明自己的觀點，協(xié)助董事會在不違反有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，提出解決問題的方案。不要等到董事會議上提出反對意見，避免在董事會議上引起爭議。如需要請專業(yè)會計師或?qū)I(yè)律師提供意見時，應(yīng)在會前安排專業(yè)人士到場。

第三篇：董事會秘書工作職責(zé)

董事會秘書工作細則

第一章 總 則

第一條 為保證公司董事會秘書依法行使職權(quán)，認真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《陜西省天然氣股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及國家現(xiàn)行法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本細則。

第二條 公司設(shè)立董事會秘書一名。董事會秘書為公司高級管理人員，對公司和董事會負責(zé)。

第二章 董事會秘書

第三條 董事會秘書的任職資格：

（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人；

（二）董事會秘書應(yīng)當掌握財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、人力資源管理、計算機應(yīng)用等方面的知識，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)；

（三）公司董事或其他高級管理人員可以兼任董事會秘書，但監(jiān)事不得兼任；

（四）本公司聘任的會計師事務(wù)所的會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會秘書。

第四條 董事會秘書應(yīng)當遵守《公司章程》，承擔高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第五條 董事會秘書應(yīng)取得上海證劵交易所（以下簡稱“上交

所”）頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。

具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）受到過中國證監(jiān)會的行政處罰未滿三年；

（三）最近三年受到過深交所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）上交所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第六條 董事會秘書應(yīng)當履行以下職責(zé)：

（一）負責(zé)公司和相關(guān)當事人與上交所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上交所可以隨時與其取得工作聯(lián)系；

（二）負責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，組織制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向深交所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；

（三）具體負責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體之間的信息溝通，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；

（四）按照法定程序籌備股東大會和董事會會議，參加股東大會、董事會、監(jiān)事會及高級管理人員相關(guān)會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資料；

（五）負責(zé)制作會議記錄并簽字；

（六）負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促請董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施，同時向上交所報告；

（七）關(guān)注媒體報道、主動求證真實情況并澄清不實報道，促請

董事會及時回復(fù)上交所所有問詢；

（八）負責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；

（九）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、上交所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容，并組織定期培訓(xùn)；

（十）促使董事會依法行使職權(quán)；在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、本細則、上交所其他規(guī)定或者《公司章程》及本細則時，應(yīng)當提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄，同時向上交所報告；

（十一）協(xié)助董事會下屬戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會的相關(guān)工作；

（十二）上交所要求履行的其他職責(zé)。

第七條 董事兼任董事會秘書的，如果某一行為需董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第八條 董事會秘書必須經(jīng)上交所組織的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核并取得合格證書，由公司董事長提名、董事會聘任，報上交所備案并公告。

第九條 公司在股票上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)應(yīng)當正式聘任董事會秘書。在此以前，公司應(yīng)當臨時指定人選代行使董事會秘書的職責(zé)。

第十條 公司應(yīng)當在聘任董事會秘書的董事會會議召開五個交

易日之前，向上交所報送下述資料，經(jīng)上交所對董事會秘書候選人任職資格審核后未提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書；

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本細則規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個人簡歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（三）候選人取得的深交所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

第十一條 董事會秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本細則第五條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；

（四）違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成重大損失；

（五）上交所或中國證監(jiān)會認為不宜繼續(xù)擔任董事會秘書的其他情形。

第十二條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或辭職時，公司應(yīng)當及時向上交所和公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上交所或其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)提交個人陳述報告。

第十三條 董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件、正在辦理或待辦理

事項。公司應(yīng)當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。

第十四條 公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當取得上交所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。第十五條 董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)當及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報上交所備案，同時盡快定董事會秘書的人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。

第十六條 董事會秘書空缺時間超過三個月的，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

第十七條 公司應(yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加上交所組織的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第三章 有關(guān)股權(quán)管理和信息披露事項

第十八條 公司指定董事會秘書或證券事務(wù)代表向深交所和中國證監(jiān)會辦理公司的股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

第十九條 公司指定董事會秘書或證券事務(wù)代表通過上交所指定的數(shù)字專區(qū)上傳需披露的信息，完成信息披露事務(wù)。不能按預(yù)定日期公告的，應(yīng)當及時報告上交所。

第二十條 公司指定中國證監(jiān)會指定的報紙和網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體和網(wǎng)站。在選定或變更指定信息披露 的報紙和網(wǎng)站后，在兩個工作日內(nèi)報告上交所。根據(jù)法律、法規(guī)和深交所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息，公司應(yīng)在第一時間在上述報紙和網(wǎng)站公布。

第二十一條 董事會秘書應(yīng)當按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）及公司《公開信息披露管理制度》的規(guī)定及時做好公司信息披露事務(wù)。

第二十二條 保證公司信息披露的真實、完整、準確。第二十三條 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008 年修訂）及公司《公開信息披露管理制度》的規(guī)定，在公司發(fā)生重大事件，及時向深交所和中國證監(jiān)會、公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并公告。

第二十四條 公司發(fā)生重大事件，應(yīng)及時編制重大事件公告書公開披露，說明事件的實質(zhì)。

第四章 有關(guān)董事會和股東大會事項 第二十五條 有關(guān)董事會事項：

（一）按規(guī)定籌備召開董事會；

（二）將董事會書面通知及會議資料于會議召開至少十日前以傳真、電子郵件、專人送達及書面通知等各種迅捷方式或其他書面方式通知各位董事和監(jiān)事。董事會召開臨時董事會時，在會議召開五日前可以采用專人送達、傳真、郵件、電子郵件的方式通知全體董事。但是，情況緊急，需要盡快召開董事會臨時會議的，可以隨時通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當在會議上作出說明。會議通過包括以下內(nèi)容：

1.會議日期、地點和方式、會議期限；

2.事由和議題； 3.發(fā)出通知的日期。

（三）會議結(jié)束后的兩個工作日內(nèi)將董事會決議等文件報送交易所審核后進行公告；

（四）按要求做好董事會會議記錄： 1.會議召開的日期、地點和召開人姓名；

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；

3.會議議程； 4.董事發(fā)言要點；

5.每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對或棄權(quán)的票數(shù)）；

6.董事應(yīng)當在董事會會議記錄上簽字。

（五）不能參加會議的董事須有書面委托。委托書上載明： 1.受委托人（代理人）的姓名； 2.委托（代理）事項、權(quán)限和有效期限； 3.委托人簽名或蓋章

（六）認真管理和保存董事會文件、會議記錄，并裝訂成冊建立檔案。

第二十六條 有關(guān)股東大會事項：

（一）將股東大會召開時間進行公告；

（二）股東大會召開二十日前通知公司股東；臨時股東大會應(yīng)當于會議召開

十五日前通知公司股東。股東大會的通知包括以下內(nèi)容： 1.會議日期、地點和會議期限；

2.提交會議審議的事項；

3.以明顯文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

4.有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日。

（三）按公告日期召開股東會；

（四）在股東大會結(jié)束當日將股東大會決議和法律意見書報送上交所審核后進行公告；

（五）按要求做好股東大會會議記錄；

1.出席股東大會的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例； 2.召開會議的日期、地點； 3.會議主持人姓名、會議議程； 4.各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點； 5.每一表決事項的表決結(jié)果；

6.股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會、監(jiān)事會的答復(fù)或說明等內(nèi)容；

7.股東大會認為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當載入會議記錄的其他內(nèi)容；

8.出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當在股東大會會議記錄上簽名。

（六）委托代表參加會議的股東須向股東大會遞交書面委托書。法人股東的法定代表人參加大會的，須出具法定代表人證明書、本人身份證原件及復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加會議的，須出具出席人身份證原件及復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、委托人股票帳戶卡。法人股東的法定代表人不能參加大會的須有書面授權(quán)委托書；社會公眾股股東參加大會的，須

出具本人身份證原件及復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加大會的，須出具雙方身份證原件及復(fù)印件、授權(quán)委托書、委托人股票帳戶卡；異地股東可采取信函或傳真的方式登記。

股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當載明下列內(nèi)容：

1.代理人的姓名； 2.是否具有表決權(quán)；

3.分別對列入股東大會議程的每一審議事項投同意、反對或棄權(quán)票的指示；

4.對可能列入股東大會的臨時提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

5.委托書簽發(fā)日期和有效期限；

6.委托人簽名或蓋章。委托人為法人股東的，應(yīng)當加蓋法人單位的印章。委托書應(yīng)當注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。

（七）認真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊建立檔案；

（八）對于公司召開股東大會通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的情形，按照中國證監(jiān)會、上交所及中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 其他事項

第二十七條 為公司董事會決策提供意見或建議。第二十八條 認真執(zhí)行請銷假制度。

第二十九條 每年進行一次工作總結(jié)，并寫出書面報告。

第三十條 按時參加中國證監(jiān)會、公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)組織的會議和活動。

第三十一條 認真完成中國證監(jiān)會、公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)交辦的臨時工作。

第六章 附則

第三十二條 本細則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。

第三十三條 本細則由公司董事會負責(zé)解釋。

第三十四條 在不違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定的情況下，本細則經(jīng)公司董事會批準生效，修改時亦同。

第三十五條 本細則未盡事宜，應(yīng)當依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》 的規(guī)定執(zhí)行； 本細則如與國家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的 《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第四篇：秘書工作 必作于細

秘書工作 必作于細

秘書工作 必作于細

——讀《細節(jié)決定成敗》一書之感悟 相 照

《細節(jié)決定成敗》一書之所以暢銷并受到讀者好評，恐怕是因為作者針對一段時間以來社會上很多人心浮氣躁的現(xiàn)象，說出了很多人（包括很多組織的領(lǐng)導(dǎo)者）有所思但卻未能明確說出來的一個深刻的道理。這個道理在很多領(lǐng)域都可以找到知音，在秘書工作領(lǐng)域尤為適用，更能引起人們的廣泛共鳴。認真負責(zé)、嚴謹細致是對秘書工作者最基本的要求。對于細節(jié)的關(guān)注、重視和追求，也是黨的秘書工作一貫的優(yōu)良傳統(tǒng)。但是，對于細節(jié)問題的深入挖掘和系統(tǒng)論述，在秘書工作的文獻中還是很少見的。《細節(jié)決定成敗》這本研究細節(jié)的專著，雖不是專門針對秘書工作而寫，但對從事秘書工作同樣具有重要的參考價值。聯(lián)系秘書工作的實際，研究書中的故事和道理，可以得到很多有益的啟示。

這本書對于細節(jié)的論述實際上是從三個方面展開的。即：為什么要重視細節(jié)，細節(jié)到底是什么，怎樣做好細節(jié)。作者通過大量生動的實例和非常精辟的分析，對這三個問題作了很好的回答。

為什么要重視細節(jié)

觀念的問題、認識的問題是一個首要的問題。“對細節(jié)的重要性認識不足、了解不夠，是不可能做好細節(jié)的。”作者在這個問題上著力最多，用了三個章節(jié)——幾乎占全書篇幅的一半來回答這個問題。

作者認為，“大事總是少的。”“我們普通人，大量的日子，很顯然都在做一些小事，怕只怕小事也做不好，小事也做不到位。”“對于敬業(yè)者來說，凡事無小事，簡單不等于容易。”因此要“花大力氣做好小事情，把小事做細。”“把每一件簡單的事做好就是不簡單；把每一件平凡的事做好就是不平凡。”“一心渴望偉大、追求偉大，偉大卻無了蹤影；甘于平淡，認真做好每一個細節(jié)，偉大卻不期而至。”

作者發(fā)現(xiàn)，“大量的工作，都是一些瑣碎的、繁雜的、細小的事務(wù)。這些事做成了、做好了，并不見什么成就，一旦做不好了、做壞了，就使其他工作和其他人的工作受連累，甚至把一件大事給弄垮了。”“每一個細節(jié)的疏忽，都可能對整體上的成功形成‘一票否決權(quán)’”。“細節(jié)造成差距”，忽視細節(jié)就會付出代價。

對于秘書工作來說，這些道理尤為重要。秘書工作是輔助性、服務(wù)性的工作，大量的事情都是平凡而瑣碎的。并且即便是很具體的一件事，也往往不能自己做主，經(jīng)常需要向領(lǐng)導(dǎo)請示報告。這些“小事”做好了，工作正常運轉(zhuǎn)，別人甚至感覺不到——因為這些事情往往都是在幕后、在臺下做的。而一旦忽略了某些“小事”，卻往往會導(dǎo)致“驚天動地”的大事，給事業(yè)造成損失。在秘書工作中，忽視細節(jié)而付出的代價往往是很嚴重的。這方面的例子恐怕每一個從事秘書工作的人都能講上幾個。

雖然大量的秘書工作都是具體而瑣碎的，但它們往往都直接服務(wù)于一個地區(qū)或部門的領(lǐng)導(dǎo)集體，聯(lián)系著一個地區(qū)或部門的工作全局，關(guān)系到一方人民群眾的根本利益。“天下大事，必作于細”，這句話對秘書工作來說非常適用。時刻保持對于細節(jié)的敏銳感覺，切實關(guān)注并做好每一個細節(jié)，是做好秘書工作的基本條件可以說，重視細節(jié)對于秘書工作的重要性，怎樣強調(diào)也不過分。一個不屑于做具體工作的人根本不適合從事秘書工作；一個不善于把細節(jié)做細做精的人不可能把秘書工作做好。

細節(jié)到底是什么

細節(jié)到底是什么？作者利用一章的篇幅進行了歸納概括。這些歸納很深刻，抓住了一些本質(zhì)性的東西。這也是這本書最大的亮點——關(guān)于細節(jié)重要性的格言警句我們知之甚多，但對于細節(jié)到底是什么的深入探討我們卻所見甚少。這些歸納，對于我們進一步認識細節(jié)的重要性以及真正把細節(jié)做好也具有很強的啟發(fā)意義試舉幾例：

——“不要以為創(chuàng)造就非得轟轟烈烈，驚天動地。工作中的小改小革，細節(jié)調(diào)整同樣是一種創(chuàng)造。”

秘書工作是不是可以有創(chuàng)造性？我認為有。秘書工作雖然具有遵命而行、照章辦事、具體瑣碎的特點，但絕對不是沒有創(chuàng)造性的工作。事實上，秘書工作中的創(chuàng)造性與其他領(lǐng)域相比毫不遜色。理解這一問題的關(guān)鍵在于明白“細節(jié)也是一種創(chuàng)造”的道理。秘書工作千頭萬緒，每一個細節(jié)都存在創(chuàng)造的機會，每一個細節(jié)都是創(chuàng)造的土壤，秘書工作在細節(jié)的創(chuàng)造中提升自身的水平，秘書工作者在細節(jié)的創(chuàng)造中實現(xiàn)人生的價值。秘書工作需要認真細致、一絲不茍，但也需要銳意進取、改革創(chuàng)新。細節(jié)是秘書工作與創(chuàng)造的橋梁。秘書工作需要創(chuàng)造型的人才，秘書工作也需要人才的創(chuàng)造性。

——“注意細節(jié)其實是一種功夫，這種功夫是靠日積月累培養(yǎng)出來的。”

有人認為，做好大事才需要功夫，做好細節(jié)很簡單——不是我不能做，而是我不屑于做。其實這是一種誤解。事實上，敏銳地感知每一個細節(jié)并將其做好，絕非易事。對于細節(jié)的感知與把握，乃是一種既需要天分也需要努力才能具備的素質(zhì)。“細節(jié)是一種功力”，每一個從事秘書工作的人都應(yīng)該記住這一點，都要在實際工作中培養(yǎng)磨煉識別與把握關(guān)鍵性細節(jié)的能力，這是做好秘書工作的必備條件。同時，從事秘書工作也是培養(yǎng)這種功力的很好條件，這種功力對于我們今后從事任何工作都是一種極為寶貴的財富。

——“每個人都要用搞藝術(shù)的態(tài)度來開展工作，要把自己所做的工作看成一件藝術(shù)品，對自己的工作精雕細刻，追求細節(jié)。只有這樣，你的工作才是一件優(yōu)秀的藝術(shù)品，也才能經(jīng)得起人們細心觀賞、品味。”“只要意識到藝術(shù)體現(xiàn)在細節(jié)中，我們就能從內(nèi)心深處持之以恒地把注重細節(jié)在各項工作中貫徹下去。這是造就一切精品的基礎(chǔ)。”

做好細節(jié)不但是一種“技術(shù)”，也是一種“藝術(shù)”。所謂藝術(shù)，本質(zhì)上是一種對于美的追求。這種追求超越了物質(zhì)和感官的功利，能夠給人的內(nèi)心帶來愉悅的感覺。這種內(nèi)發(fā)的愉悅，是我們把工作做到極至的必要條件，是由“工匠”成長為“大家”的橋梁。秘書工作需要奉獻、需要付出、需要吃苦，但僅靠奉獻和吃苦的精神，還不能把秘書工作做出最高水平。我們看到的秘書工作的頂尖人物，往往都是有意無意地把工作當作藝術(shù)來雕琢的人，往往都能夠在造就工作精品的同時感受到心靈深處的滿足。加班加點、夜以繼日、殫精竭慮，給他們帶來了“苦”，但這“苦”中卻蘊涵著他人難以體味的“甜”。以一種搞藝術(shù)的心態(tài)關(guān)注細節(jié)、精雕細琢，辦好每一份文件，辦好每一次會議，辦好每一件事情，實現(xiàn)工作成果與心靈享受的雙豐收，乃是秘書工作的最高境界。

——“所謂的大勢、主流、大節(jié)不都要通過具體的事例、具體的細節(jié)來表現(xiàn)嗎？而且小事、細節(jié)也以其生動、直觀、真實的特點而顯得更鮮活，更具有表現(xiàn)力，而且可以由小見大，見微知著，成為事物發(fā)展的一種征兆。”

一葉落而知天下秋。細節(jié)往往是很多事情的征兆，這是作者對于細節(jié)本質(zhì)的又一個認識。細節(jié)是全局中的細節(jié)，細節(jié)是普遍聯(lián)系中的細節(jié)，細節(jié)有時報告了春天的氣息，有時又預(yù)警了水下潛藏的冰山。秘書工作要從被動中尋求主動，要從按部就班到適當超前，要避免各種紕漏而實現(xiàn)“零差錯”，就必須充分敏銳地識別各種細節(jié)，善于從中把握事物發(fā)展的動態(tài)。這就是“眼力”——從事秘書工作必須要有“眼力”。

怎樣抓好細節(jié)

我們研究細節(jié)的目的，是為了把細節(jié)做好，進而把整體的工作做好。怎樣抓好細節(jié)呢？作者在該書的最后兩部分探討了這個問題。這些探討主要是針對企業(yè)界來進行的，但對于黨政機關(guān)的秘書工作也有借鑒的價值。

——“魔鬼存在于細節(jié)之中。”“任何一個戰(zhàn)略決策和規(guī)章法案，都要想到細節(jié)，重視細節(jié)。任何對細節(jié)的忽視，都有可能導(dǎo)致決策失誤。”“一個計劃的成敗不僅僅取決于設(shè)計，更在于執(zhí)行。如果執(zhí)行得不好，那么再好的設(shè)計，也只能是紙上的藍圖。”

無論是決策還是執(zhí)行，哪一個環(huán)節(jié)都要注重細節(jié)。也就是說，抓好細節(jié)貫穿于組織運作的全過程。對于辦公廳（室）來講，調(diào)查研究、信息報送、督促檢查、文書處理、會議活動等每一個環(huán)節(jié)、每一項具體工作都可以是抓細節(jié)的著手之處。

——“企業(yè)家要有對細節(jié)無限的愛。”“對于抓好細節(jié)來說，領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。”“中層經(jīng)理的主要任務(wù)就是抓落實、抓細節(jié)。”“中層經(jīng)理是抓好細節(jié)的關(guān)鍵。”“抓細節(jié)方面，他們不但要深刻領(lǐng)會，而且還有責(zé)任教育全體員工重視細節(jié)、關(guān)注細節(jié)，充分認識細節(jié)的重要性。”“每位中層經(jīng)理都要把重視細節(jié)的精神轉(zhuǎn)化為日常的實際行動，從自己做起，從現(xiàn)在做起，牢固樹立重視細節(jié)的觀念，凡事都要從大處著眼，從小事做起，決不容許漠視細節(jié)的現(xiàn)象存在。”

此處說明了組織中不同層次的人員在抓細節(jié)的過程中所應(yīng)起的作用。一個組織高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，對于抓好細節(jié)具有導(dǎo)向性作用。一個組織就好比一面鏡子，組織成員的表現(xiàn)往往是組織領(lǐng)導(dǎo)觀念和行為的反射。領(lǐng)導(dǎo)對于抓細節(jié)不屑一顧，就不可能有整個組織對于細節(jié)的重視，抓好細節(jié)也就無從談起。一個組織的中層管理人員，對于該組織抓好細節(jié)具有關(guān)鍵性作用。他們不但肩負著在輔助決策和協(xié)助落實方面抓好細節(jié)的責(zé)任而且在教育組織基層員工抓好細節(jié)方面負有責(zé)任。當然，抓好細節(jié)還需要組織每一分子的努力，抓細節(jié)是一項系統(tǒng)工程，無論哪一個環(huán)節(jié)缺失，都會造成整個鏈條的斷裂。抓好細節(jié)最終要落實到組織的每一個成員日常的每一項工作之中。

——“作為一個公司的領(lǐng)導(dǎo)，不需要、也不可能事必躬親，但一定要明察秋毫，能夠在注重細節(jié)中比他人觀察得更細致、周到。”要“在某一細節(jié)上做出榜樣，使員工有效法的標本，并形成一種威懾力，使每個員工不敢馬虎，無法搪塞。只有這樣，企業(yè)的工作才能真正做細。”

管理者如何抓好細節(jié)呢？這里指出了兩個關(guān)鍵。一是自己明察秋毫，能夠感知到比別人更多的細節(jié)；二是自己以身作則，能夠引導(dǎo)和影響員工抓好細節(jié)。秘書工作的領(lǐng)導(dǎo)者更是如此。做一名合格的秘書長、辦公廳（室）主任或辦公廳（室）的處長（科長），具有過人的感知細節(jié)的能力非常重要。這是抓好細節(jié)的一個前提條件。同時，還要有意識地在一些細節(jié)的把握上做出榜樣，一則員工會自覺不自覺地加以仿效，二則可以形成一種心理上的威懾，使員工不敢去馬虎、搪塞和偷懶，從而把活兒做徹底、做到位、做細致。

——“標準和規(guī)范，就是細節(jié)的量化，是重視細節(jié)的最高表現(xiàn)。一個沒有規(guī)則、沒有標準的企業(yè)肯定是管理不到位的。”“凡是精細的管理，一定是標準化的管理，一定要經(jīng)過嚴格的程序化的管理。”

抓好細節(jié)可以衡量嗎？有什么標準嗎？作者認為標準和規(guī)范是重視細節(jié)的最高表現(xiàn)。作者推崇泰勒的科學(xué)管理理論，就在于泰勒首創(chuàng)了透徹把握細節(jié)爾后制定標準的管理理論和方法。規(guī)范化和標準化，對于秘書工作抓好細節(jié)同樣具有極為重要的作用。在細節(jié)的標準化方面，管理學(xué)曾經(jīng)做過大量的研究，并且取得了很多寶貴的成果（比如ISO9000質(zhì)量體系標準等），辦公廳（室）可能而且也應(yīng)當去借鑒這些成果，來改進自己的工作。

以上結(jié)合秘書工作的實踐談了一些感想。這些感想只是初步的。希望大家批評指正。

第五篇：董事會秘書工作素養(yǎng)要求研究

董事會秘書工作素養(yǎng)要求研究

【摘要】董事會秘書，是上市公司內(nèi)部開設(shè)的高級管理崗位。工作強度大，范圍廣，設(shè)計的專業(yè)多，董事會秘書的工作素養(yǎng)，是關(guān)系到該崗位人員能否及時、高效完成董事會及其他管理層分配任務(wù)的關(guān)鍵。本文從董事會秘書工作的職責(zé)和內(nèi)容出發(fā)，分點闡述董事會秘書要求該崗位人員具備的工作素養(yǎng)，并提出提升董事會秘書工作素養(yǎng)得幾點策略。

【關(guān)鍵詞】董事會秘書 行政 工作素養(yǎng) 整體素質(zhì)

引言

董事會秘書不是普通的秘書，他們是上市公司實現(xiàn)內(nèi)部管理、董事會運營、企業(yè)公關(guān)、企業(yè)決策引導(dǎo)不可或缺的重要角色。研究董事會秘書的工作素養(yǎng)要求，有助于分析、明?_董事會秘書任職方向和工作要求；有助于提升董事會秘書的整體素質(zhì)，在其工作崗位中“游刃有余”；有助于分析董事會秘書崗位人員面臨的壓力，調(diào)整董事會秘書的培訓(xùn)和管理。

一、董事會秘書工作內(nèi)容

董事會秘書工作內(nèi)容范圍廣，對上級董事會的各項工作進行輔助類工作，甚至參與企業(yè)的重大的決策，對下級各部門負責(zé)協(xié)調(diào)工作，監(jiān)督董事會下達的發(fā)展規(guī)劃的執(zhí)行。主要的工作內(nèi)容可以分為協(xié)助董事會會議、協(xié)助公司章程、對商機的服從和對下級的管理協(xié)調(diào)工作、企業(yè)的公關(guān)工作、行政工作以及總經(jīng)理和董事會分派的其他工作任務(wù)。

1、董事會會議內(nèi)容。負責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度；籌備股東大會和董事會會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資料；負責(zé)保管公司股票的資料，以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等。

2、下級協(xié)調(diào)工作。參加董事會會議，制作會議記錄并監(jiān)督執(zhí)行；協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；負責(zé)董事會會議后工期決議的傳達和監(jiān)督執(zhí)行。

3、企業(yè)公關(guān)內(nèi)容。負責(zé)與監(jiān)管部門、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)、媒體的溝通和外聯(lián)的有關(guān)事宜，保持良好的關(guān)系；企業(yè)出現(xiàn)公關(guān)需要后組織、開展新聞發(fā)布會，協(xié)調(diào)處理企業(yè)的公關(guān)危機、正面宣傳，執(zhí)行有利于提升企業(yè)形象的媒體公關(guān)操作等。

4、其他行政工作內(nèi)容。參與董事會及總經(jīng)理的相關(guān)工作及總經(jīng)理交辦的工作；協(xié)助董事長對集團內(nèi)各公司的管理及事務(wù)性工作；隨同董事長出差，做好行政事務(wù)性工作。

二、董事會秘書工作素養(yǎng)要求

董事會秘書工作內(nèi)容寬泛，高強度、集中性的工作，要求董事會秘書崗位人員具有很高的工作素養(yǎng)，具體的內(nèi)容包括知識層面、協(xié)調(diào)能力、學(xué)習(xí)能力、應(yīng)變能力、溝通能力、承受能力，部分特殊場合還要求高標準的商務(wù)禮儀、較強的語言能力和較好的文字功底。

1、知識層面素養(yǎng)。董事會秘書工作中涉及的不僅僅是本職工作中行政、輔助知識，也不單單局限于本企業(yè)經(jīng)營涉及的專業(yè)知識，還包括法律（尤其是經(jīng)濟法律）、人力資源管理、政治動態(tài)、宏觀經(jīng)濟知識、行業(yè)發(fā)展趨勢、專業(yè)財務(wù)知識以及一定的企業(yè)管理知識和公司運作經(jīng)驗。

2、公關(guān)協(xié)調(diào)素養(yǎng)。協(xié)調(diào)能力，是董事會秘書在監(jiān)督董事會發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行過程中的必要素養(yǎng)。在實際的工作中，董事會秘書需要協(xié)商公司內(nèi)部的行政部門、人事部門、企宣部等需要進行相關(guān)工作的安排和配合，對上級的協(xié)調(diào)為行程協(xié)調(diào)、意見協(xié)調(diào)等。對外部的協(xié)調(diào)是新聞媒體、宣傳機構(gòu)、公關(guān)危機的協(xié)調(diào)。

3、商務(wù)禮儀素養(yǎng)。董事會秘書的商務(wù)禮儀素養(yǎng)主要表現(xiàn)在重要賓客接待、商務(wù)洽談禮儀以及日常工作中的辦公室著裝禮儀、電話禮儀與應(yīng)對技巧。

4、學(xué)習(xí)及溝通素養(yǎng)。在董事會秘書工作中積極學(xué)習(xí)新知識、新能力，提升自身整體素養(yǎng)的能力。溝通素養(yǎng)主要是董事會秘書及時溝通并注意溝通技巧，將任務(wù)在短時間內(nèi)完成溝通，獲得較好的效果。

5、承受力素養(yǎng)。董事會秘書工作密度高，工作要求高，需要較強的承受能力，如工作的突然性、強度大、復(fù)雜性、時效性等，都需要董事會秘書工作時承受強大壓力。

三、提升董事會秘書工作素養(yǎng)的策略

董事會秘書工作的特殊性和工作崗位的重要性，要求在工作中的素養(yǎng)需要不斷提升以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需求。提升董事會秘書的工作素養(yǎng)，需要從企業(yè)培訓(xùn)提升為先導(dǎo)，董事會秘書自身工作素養(yǎng)提高為主體，以工作的內(nèi)容和要求為標準，多渠道、多方法提升整體的工作素養(yǎng)。

1、企業(yè)制定素養(yǎng)培訓(xùn)計劃

董事會秘書屬于上市企業(yè)的高級管理職位，能力與薪資平衡。企業(yè)作為董事會秘書的雇傭者，應(yīng)當以長期的企業(yè)發(fā)展為目標，以董事會秘書的素養(yǎng)提升為企業(yè)核心人才培養(yǎng)的重點，依據(jù)企業(yè)3-5年的發(fā)展規(guī)劃以及行業(yè)市場走向，開展董事會秘書的技能、素養(yǎng)培訓(xùn)，主要的培訓(xùn)有出國外派學(xué)習(xí)，企業(yè)內(nèi)子公司輪崗培訓(xùn)，董事會秘書培訓(xùn)班，董事會秘書技能集中訓(xùn)練等，每個培訓(xùn)名額在2-3人，培訓(xùn)周期按照企業(yè)的發(fā)展周期而定，分為脫崗、輪崗的培訓(xùn)，每個周期暫定1周時間。

上市公司對于董事會秘書的培養(yǎng)是個長期的過程，點滴要求、細致培訓(xùn)，是逐步完善董事會秘書工作崗位要求和提升整體素質(zhì)的關(guān)鍵。上市企業(yè)在董事會秘書的培訓(xùn)上需要明確內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)的兼顧，內(nèi)部以企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、技能要求為主，外部的培訓(xùn)涉及商務(wù)禮儀、公文寫作、溝通技巧等實用性培訓(xùn)，有條件的企業(yè)可以安排每3個月一次的董事會秘書素質(zhì)拓展訓(xùn)練，增強體魄的同時培養(yǎng)董事會秘書的承受壓力、團結(jié)協(xié)作的精神。

2、自我進修提升整體素質(zhì)

由于董事會秘書在企業(yè)內(nèi)部承上啟下、舉足輕重的地位，因此，上市企業(yè)對董事會秘書的工作要求極其嚴格，董事會秘書自身需要認識提升工作素養(yǎng)的重要性和必要性，加強自身的素養(yǎng)提升，在工作中提升業(yè)務(wù)能力，如利用工作之余的時間開展EMBA或MBA的課程學(xué)習(xí)，提升學(xué)歷，加強網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)班的視頻學(xué)習(xí)、模擬，參加董事會秘書實戰(zhàn)研修班等。例如學(xué)習(xí)行業(yè)相關(guān)的小語種及翻譯、外文公文書寫、著裝禮儀中的服裝搭配等。自我的見識、視野影響工作的時效性，董事會秘書在自我提升中，要以平時實踐為基礎(chǔ)，邊工作邊學(xué)習(xí)，邊探討邊交流，邊總結(jié)邊提高。

參考文獻：

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