第一篇：法國和德國律師制度的簡況

法國和德國律師制度的簡況

一、法國和德國律師制度的簡況

法國和德國的律師制度有著悠久的歷史，一般認為產生于十三世紀前后，現代律師制度發祥于十九世紀。1804年和1810年，拿破侖頒發了兩個法律，確立了法國的現代律師制度。200多年來，有關法律經過數十次修改，其中最重要的有，1900年向婦女開放律師職業，1971年將辯護人和法律顧問（不能出庭，只能提供法律咨詢）兩個職業合并為律師，1990年向歐共體成員公民開放法律服務市場。目前，法國正在修訂現行律師法，準備近期內提交議會。德國于1878年頒發律師條例。1959年鑒于各個聯邦州律師制度有很大的差異，頒發了《聯邦律師條例》，廢止了各州的有關法律，使律師制度趨于統一。近五十年來，該條例經過了近30次的修改。現行的聯邦律師法為2001年修訂案。

目前，法國共有律師38000多人，其中巴黎市的律師占全國總數的40%，達到18000多人，律師占人口總數的萬分之六點三。德

國律師總數為12萬，律師占人口總數的萬分之十五。

（一）律師執業制度

一、取得律師資格的條件。

（1）國籍條件。過去，兩國的律師業只向本國公民開放，外國人不能取得律師資格。上世紀70年代后根據歐共體的要求，向歐共體成員國公民開放，允許其取得律師資格。90年代以來，向歐共體之外國家的公民開放。目前，兩國均有外國人取得律師資格。（2）能力條件。在法國和德國，申請人必須具有法學本科以上的學歷，且須通過兩次考試，但兩國的考試性質和程序不同。在法國，第一次考試由律師協會組織，側重于測試考生對法學理論知識的掌握程度。考試合格的，需要在律師協會主辦的律師職業培訓中心學習一年，培訓期滿后參加結業考試即第二次考試，結業考試測試內容主要為律師實務和職業道德。通過第二次考試的，可以申請律師資格，但不能申請從事法官、檢察官、公證等職業。在德國，兩次考試均為國家司法考試。申請人通過第一次考試后，等待司法行政部門安排實習，實習期為兩年，由國家支付工資，享受準公務員待遇。實習結束后，可申請參加第二次考試，通過第二次考試的，可以申請擔任法官、檢察官或律師。（3）道德條件。法國、德國均規定申請人不能有任何不誠實的、或違反倫理道德的犯罪記錄，也不能被宣告為破產人。如德國聯邦律師法規定：喪失公民權的人、被法院判決不得擔任公職的人、擔任法官期間被開除的人、反對“自由民主制度”并因此觸犯刑法的人、因身體或精神上的疾病，無法長期

正常從事律師職業的人等，均不能從事律師職業。

二、執業審批程序。法國和德國律師執業的審批主體和內容不同。法國是由地方律師協會負責審批，不僅要審查申請材料是否符合法律規定，甚至還要對申請人的行為表現進行調查核實，如果認為申請不具備保證其正確從事律師職業的品質，且有充足理由，可以拒絕授予其律師資格。德國是由司法行政部門負責，側重于形式審查，只對申請材料進行核實，符合法律規定，即授予律師資格，只有在法律明文規定時，才能拒絕授予律師資格資格。

法國審批的程序為：（1）申請。申請人必須向準備加入的地方律師協會提出書面申請。（2）審批。律師協會理事會接到申請后，必須在2個月內作出是否授予律師資格的決定，并在8日內通知申請人和上訴法院檢察長。（3）宣誓。律師協會理事會決定授予律師資格后，申請人須到上訴法院進行宣誓。（4）實習。宣誓后，律師協會理事會即將申請人的名字列入實習律師名錄。申請人可到律師事務所進行為期兩年的實習。實習期間，實習人員應根據律師協會的實習大綱，參與辦理各類業務。實習結束后，實習人員要撰寫實習報告。（5）頒發執照。實習人員向律師協會提交書面的執業申請，同時要提交實習報告和實習證明。律師協會理事會在接到申請后2個月內作出決定。如果符合條件，律師協會將申請人的名字列入執業律師名錄，頒發執業許可證。申請人對律師協會作出的不登錄實習律師名錄、不登錄執業律師名錄的決定不服的，可以向上訴法院提起訴訟。

德國的審批程序為：（1）申請。申請人必須向所在州司法行政部門提出書面申請。（2）審查。司法行政部門必須嚴格依照法律進行審查，同時應向所在地的律師協會理事會調取對該人的鑒定書。律師協會逾期不提供的，司法行政部門可推定為無不同意見。凡是符合法律規定的，司法行政部門必須授予申請人律師資格。申請人對律師協會提供的鑒定書或司法行政部門不授予律師資格的決定不服的，可以向法院提起訴訟。另外，司法行政部門具有撤消律師資格的權力。（3）注冊。取得律師資格后，申請人必須向擬執業地的法院申請注冊，經法院審核同意后，在法院進行宣誓，并在法院的注冊律師名錄上登錄、頒發執業許

可證。

（二）律師執業組織形式

兩國的律師執業形式主要有以下幾種：

一、個人開業。律師個人獨自設立律師事務所，以自己的名字作為律師事務所的字號，并以自己的名義開展業務，獨自承擔法律責任。個人所可以聘請助手和秘書。申請個人開業須向律師協會提交辦公場所證明。辦公場所不得設在自己居住的房間，租用房屋的，須在租約上注明房子作為律師辦公之用。律師聘用助手的，必須要有兩間以上的辦公房間，律師辦公室必須與助手的辦公室分開，以保護委托人的隱私。

二、聯合開業。聯合開業是個人所的一種變通形式。個人執業的律師為降低房屋租賃費用、節約辦公成本聯合起來，共同租用辦公場所、雇傭文秘。參與聯合開業的律師，分別以自己名義開展業務，獨立管理自己的財務，獨自承擔法律責任。除必須擁有自己單獨的辦公房間外，律師可以合租會見室、助手辦公室，共同使用秘書，使用辦公設備和圖書資料。申請聯合執業，律

師必須向律師協會提交分攤共同開支的協議書。

三、合伙所。合伙所是律師以合伙協議為基礎，共同出資、共同管理、按協議分享收益、相互承擔無限連帶責任的一種執業方式。與我國不同，合伙所不是執業主體，不具有對外承擔法律責任的資格。合伙所的律師不能以律師事務所的名義開展業務，合伙人仍保持自己獨立的身份，以自己的名義執業，獨自對委托人負責，獨立承擔法律責任。設立合伙所必須向律師協會提交

名稱、合伙人名單及合伙協議等材料。

四、有限責任公司。這類機構一般稱為法律公司，依據公司法，完全按照公司的模式運行，律師必須以公司的名義執業，公司統一管理業務和財務，對外承擔有限責任。公司制律師執業機構在其內部可以設立股份，但股份只能在公司內部的律師之間轉讓。設立公司制律師執業機構，必須向律師協會提供名稱、章程等書面材料。

在法德兩國，個人所和聯合開業所的數量，占律師機構總數70-80%，合伙所占20%左右，有限責任公司制律師事務所數量極少。

（三）律師懲戒制度

在法國，律師協會負責律師紀律懲戒，其懲戒權來源于律師法。懲戒措施主要有：警告、嚴重警告、暫停執業7日至3年、直接停止執業（只適應用緊急情況下）、吊銷律師資格。附加處分有：禁止十年內成為某律師協會的會員，想社會公開懲戒結果。懲戒的實體法依據為律師協會制定的律師行為規范。懲戒程序為：（1）立案。律師協會的調查委員會接到投訴后，找律師談話，了解情況，決定是否立案。如果決定立案，應準備有關材料和證據，移交律師綱紀委員會。律師協會會長或上訴法院的檢察長可以不通過律師調查委員會，直接提請律師綱紀委員會審理律師違紀案件。（2）審理。審理由律師綱紀委員會負責。該委員會由5名律師組成，其中負責人為前任律師協會會長。審理期間，被投訴律師可以進行辯護，也可聘請其他律師為其辯護。審理一般不公開，但被投訴律師要求公開的除外。（3）上訴。被懲戒律師不服的，可以向當地上訴法院提起訴訟。上訴法院的檢察長認為處罰不當的，也可以提起訴訟。鑒于律師協會集律師違法調查權和懲戒權于一身有許多弊病，根據歐洲律師聯盟的要求，法國準備將律師違法調查權和處罰權分離，調查權仍由律師協會行使，懲戒權移交法院，變目前的行業懲戒為司法制裁。具體做法是，在上訴法院設立律師懲戒法庭，其成員由律師和法官共同組成，作出的處罰為司法判決。

在德國，負責對違法違紀律師進行懲戒的機構有兩個：一是律師協會。律師協會只能對律師違反職業道德的輕微行為進行處分，處分種類只有一個即訓誡。律師對處分不服的，可以向律師協會設立的申訴委員會進行申訴，對申訴委員會的復核決定不服的，還可以向法院提起訴訟。二是法院。根據德國聯邦律師法的規定，在地方法院、州法院、聯邦法院設立律師紀律法庭，律師紀律法庭的庭址設在律師協會，由律師協會提供輔助人員、房間和辦公用品。地方法院律師紀律法庭的法官為3名執業律師，州法院律師紀律法庭由3名執業律師和2名職業法官組成，聯邦最高法院律師紀律法庭由職業法官組成。執業律師擔任律師紀律法庭的法官，由律師協會理事會提名，司法行政部門任命。根據德國法院組織法的規定，律師紀律法庭接受法院院長的業務指導和監督，律師紀律法庭的法官在執行職務時，擁有與職業法官相同的權利和地位，作出的判決具有司法效力。律師紀律法庭的法官不能同時兼任律師協會理事會成員，以保證其審判的獨立性。律師協會理事會收到對律師的投訴后，認為屬于律師紀律法庭管轄的，應當移交檢察官，由檢察官提起訴訟。律師紀律法庭對律師的處罰種類有：（1）警告。（2）嚴重警告。（3）處以25萬歐元以下的罰款。（4）1-5年內禁止從事某一業務（如辯護）。（5）吊銷律師資格（在吊銷7-8年后，再進行一次審理，以決定是否予以終身吊銷資格）。律師對地方律師紀律法庭作出的判決不服的，可以向州法院律師紀律法庭上訴，仍不服的，可以向聯邦最高法院律師紀律法庭上訴。

（四）律師協會

法國和德國的律師協會為公法社團，是律師自律管理的行業組織。律師協會由律師依照法律的規定，經司法行政部門批準后設立，毋須進行工商、社團等登記，但法律規定律師必須加入一個地方律師協會。

兩國的全國性律師協會是由地方律師協會發起成立的全國性的律師自律組織，屬于聯合會性質，由地方律師協會的會長組成理事會，由理事會從理事中選舉產生會長。全國性律師協會具有與地方律師協會完全不同的性質，沒有任何實質性管理職責，只負責協調地方律師協會之間的關系、制定行業性的一些規范、對外宣傳和聯系，其會員為各地方律師協會，律師和律師事務所不是其會員。全國性律師協會與地方律師協會之間相互獨立、互不隸屬。

地方律師協會是地區性律師行業管理組織，行使法律賦予的各項管理職責。在法國，地方律師協會是按照根據法庭轄區設立的，目前全國共有181個地方律師協會，最大的為巴黎律師協會，約有18000名會員，最小的律師協會只有19名會員。德國按“一州一會”的模式設立，共有28個地方律師協會。地方律師協會由全體會員大會、理事會、會長組成。全體會員大會是律師協會的權力機構，每年召開一次，選舉產生理事會組成人員，審議律師協會年度工作報告和財務決預算，制定和修改章程等。理事會為全體會員大會的常設機構，代行會員大會的職責。理事由全體會員從執業律師中直接選舉產生。在法國理事任期為三年，每年改選三分之一理事。會長是律師協會的法定代表，具有以下權力：（1）代表權。對外代表律師協會，可以代表律師協會與有關部門進行聯系，代表律師協會進行訴訟。（2）組織和召集理事會會議和會員大會。（3）調解律師之間、律師與當事人、法院之間的糾紛。德國地方律協會長由理事會從理事中選舉產生，法國地方律協會長則由全體會員直接選舉產生（與理事選舉分別進行，會長為當然理事），任期為兩年，會長可獨自給予會員警告的處分。兩國的律師協會的會長和理事，均為兼任，邊執業邊行使職務。在德國，實行理事、會長無酬原則，除差旅費和必要辦公開支外，律師協會不支付報酬。法國雖也實行無酬原則，但一些律師協會要支付一些“補貼”，如波爾多律師協會每年支付約4-5萬歐元，相對于當地律師平均年收入的中上水

平。

法國和德國地方律師協會的職責有較大的不同。在法國，地方律師協會主要行使以下職責：（1）制定律師執業道德和紀律規范。（2）負責審查申請領取律師資格人員的條件、監督和指導實習活動、進行執業登錄。（3）負責對律師違法違紀行為進行調查和處罰。（4）組織會員進行培訓。（5）對會員的客戶帳戶進行監督，防止會員挪用客戶的財物。（6）為會員提供福利和服務。與法國相比，德國的地方律師協會不具有授予資格和處罰律師職責，具體職能為：（1）制定律師執行職務的行為準則。（2）制定職業教育和培訓計劃，制定會員福利計劃。（3）對會員提供業務咨詢和指導。（4）根據申請調解會員之間、會員與委托人之間的糾紛。（5）監督會員履行義務，并有權給予訓誡的處分。（6）推薦律師擔任律師紀律法庭法官和司法考試委員會成員。（7）向司法行政部門出具申請領取律師資格人員的鑒定書。（8）對實習律師進行培訓。

無論在法國還是德國，律師雖然為自由職業，但律師協會必須接受司法行政部門的監督和指導。司法行政部門的主要職責是監督律師協會遵守法律和章程，特別是履行其職責的情況。具體措施是：（1）律師協會應將律師全體會員大會的選舉結果和作出的決議向司法行政部門報告。（2）律師協會修改章程、制定律師行為規范及其他規范性文件須報司法部備案。（3）律師協會每年要向司法行政部門提交年度工作報告。對于律師協會提交的文件，司法行政部門應在法律規定的期限內予以答復，司法行政部門不同意時，律師協會可以向法院提起訴訟。司法行政部門認為律師協會的選舉或作出的決議違反法律或章程，可提請法院判決選舉或決議無效。當然，司法行政部門在下發文件和決定時，必須要征求律師協會的意見。

在律師協會之外還存在著另類的律師組織，法國有全國律師聯合會、青年律師聯合會等組織，德國有律師工會。以德國為例，律師工會屬于私法社團法人，由律師自愿參加，不承擔與管理職能，與律師協會沒有任何的隸屬關系。德國律師工會除有一個全國性工會外，還有243個地方律師工會。主要任務是維護會員的合法權益，開展業務交流，向會員提供服務，以及監督會員

履行正常規定的義務。

（五）律師收費、稅收及職業保險制度

在法國，律師收費完全實行協商收費，由律師和當事人根據案件的復雜程度、花費時間和精力、律師的名氣等因素協商確定收費數額。通常有兩種收費方式，一是律師與委托人協商確定收費數額，并簽定書面的收費協議。二是根據律師的花費時間，按工作小時進行收費。律師每小時的收費標準由律師自己確定，一般在75歐元----150歐元之間。嚴格禁止風險代理，不允許收取勝訴酬金。律師與當事人發生收費爭議時，由律師協會進行調解，調解不成的，可以向上訴法院提起訴訟。在德國，國會制定了專門的律師收費規則，極其復雜，共有200多條，其核心原則有兩個：一是協商收費。二是規定最低收費標準，目的是禁

止壓低收費競爭。同樣，德國也嚴格禁止風險代理。

在法國和德國，律師涉及的稅主要有兩種，一是增值稅。增值稅屬于消費稅，由當事人負擔，律師收費時代收。法國的增值稅的稅率為19.6%。德國為16%。二是個人所得稅，由律師個人交納，根據收費數額的不同，實行分段累進征收。法國的稅率由7.5%---50%。德國律師的個人所得稅累進最高稅率為49%。不同性質的律師事務所交納個人所得稅的方式不同，個人開業、聯合開業、合伙以律師個人的收入計納稅，公司制的律師以工薪和分紅計納稅，不分紅則不納稅。

兩國的律師行業實行強制保險。由律師協會規定最低保險額，律師協會統一向保險公司投保，投保費用從每年律師向律師協會交納的會費中支出。法國律師每年最低保險額為400萬歐元/人。德國，律師對每件案件的最低保險額為25萬歐元/人，承擔有限的律師事務所對每件案件的最低保險額為250萬歐元/人。另外，律師、律師事務所根據各自業務情況，可以單獨向保險公司

追加保險。

（六）公司律師和政府律師

法德兩國強調律師的獨立性，律師不能受雇傭于政府和公司，因此沒有專門的公司律師和政府律師隊伍。以德國為例，德國聯邦律師法明文規定，擔任政府官員或政府機關臨時性雇員的，不得執行律師職務。但法律也規定了例外的情況，律師在擔任政府官員或臨時雇員時，在不危害司法公正的前提下，司法行政部門可以根據其申請準許其繼續執行律師職務。在公司律師方面，許多大型公司內部都設有專門從事法律服務的人員，但不冠“公司律師”之稱謂，也沒有特別的資格要求，錄用條件完全取決于公司方。這些人員中有一些是律師，他們仍履行交納會費、完成法律援助等律師義務，但執業權利受到限制。德國聯邦律師法規定，受雇于公司、專門從事公司內部法律事務的律師，不得以律師身份出席法庭或仲裁庭。據統計，德國公司內部專職從

事法律服務工作的人員中，有三分之一為律師。

（七）律師在刑事訴訟中的權利

法國和德國，律師在刑事訴訟中，可以擔任被告人的辯護人、自訴案件的原告代理人、刑事附帶民事案件中被害人或利益相關人的代理人。法國，律師享有出庭壟斷權，非律師人員不得代理他人出庭。德國，除律師可以出庭外，大學法學教授、已通過第一次國家司法考試且在法律部門工作15個月以上的人員，以及被法庭特別準許的人員也可以代理他人出庭。

律師在刑事訴訟中具有以下權利：（1）代理委托人履行辯護職責，維護司法公正。（2）收集案件材料，申請檢察官或法庭調取證據或對某一問題展開調查。律師只能向委托人了解和收集有關材料，不能自行向被害人、第三人進行調查取證，若需進行調查或收集證據，須通過檢察官、法庭進行。（3）查閱有關案件材料。律師可以查閱起訴機關向法院提交的所有文件、證據和其他材料。查閱從偵查階段終結后開始，偵查階段被禁止查閱案卷，以防止影響偵查活動。律師可以復制文件，并可轉交被告人觀看。（4）參加法庭審理，參與質證和辯論。（5）與被羈押被告人會見和通訊。偵查機關不得搜查和扣押被告人持有的律師來信和律師提供的相關文件和材料。（6）司法機關不得要求律師提供委托人的有關情況，以及作為指控證人。律師有權拒絕司法機關有關揭發被告人罪行的要求，司法機關不得將此認定為妨礙證據罪。（7）律師可以在法庭上依法自由、充分地發表意見，這種言論具有司法豁免權。（8）律師可以從事法律沒有禁止的其他活動。但一旦違反法律，將承擔刑事或民事責任。

律師在刑事訴訟活動中的工作內容：第一，偵查階段。律師可以從事以下活動：（1）會見被羈壓的犯罪嫌疑人。（2）解答犯罪嫌疑人的有關問題，向犯罪嫌疑人了解案情，搜集有關材料。（2）申請偵查機關搜集某一證據或對某事進行調查。（3）聘請鑒定人及其他類型的專家。（4）提出辯護意見。（5）提出終止偵查的建議，對采取的強制措施提出申訴，就如何進行下一步程序提出建議。第二，公訴階段。律師可以從事以下活動：（1）接收公訴書。（2）查閱案卷。（3）提請檢察機關對某事進行調查，或搜集某一證據。（4）提出辯護意見。（5）提出撤銷該案的建議。第三，庭審階段。律師可以從事以下活動：（1）出席庭審，提出答辯意見。（2）參與法庭對案件事實調查、證據審查。（3）提請法庭，允許己方證人和專家出庭。（4）向對方證人和專家提問，并針對其證言發表意見。（5）參加法庭辯論。（6）就不符合法律規定的程序性問題，提出抗辯意見。若

法庭不采納，有權進行申訴。

（八）律師的培訓

法國的律師培訓工作是由律師協會組織實施的，具體培訓機構為律師職業培訓中心。全法國有25個律師職業培訓中心，每年培訓1500—2500名律師，培訓中心的費用大部分來自律師協會，政府補貼一部分。培訓中心的主要任務是對新加入律師職業的人員進行職業培訓，凡是法學本科畢業、申請加入律師隊伍的人員必須經過培訓中心的培訓。培訓中心的學制為三年，第一年是基礎性實務訓練和實習，除進行辯護技巧、法律文書的撰寫、咨詢、律師職業道德等培訓外，還組織學員到法院、檢察機關、律師事務所進行實習。第一學年結束后要進行結業考試（此階段為律師資格取得的必經程序，年終結業考試相當于取得律師資格的第二次考試，見前述律師資格取得）。第二、三年為專業培訓，根據學員的業務定向，對學員進行刑事、民事、知識產權、公司購并等專業化培訓，幫助學員提高專業能力。第二、三年，不要求學員脫產學習，學員可以邊執業邊學習（此階段與取得律師資格的兩年實習重疊）。目前，法國正準備對這種體制進行改革。一是減少律師職業培訓中心，將目前25個壓縮到20個以內，相對集中教學資源，節約開支，提高效率。二是進行學制改革，將原基礎性實務培訓由一年延長到18個月，取銷第二、三年的學制。今后，申請取得律師資格的人員，通過第一次考試后，在律師培訓中心進行18個月的學習，通過結業考試后取得律師資格，不再進行兩年的實習。三是法國目前還沒有對已執業律師提出強制性培訓的要求，今后要規定已執業律師接受不少于20小時/年的培訓，不參加者，將不再在其執業證書上注署“律師專長”。

德國律師協會規定律師每年必須接受兩周以上的培訓，培訓由律師協會下屬的律師培訓中心組織實施。目前，德國28個地方律師協會均設有培訓中心。僅設在波恩的律師培訓中心每年要培訓25000人。

（九）法律服務市場的開放問題

歐洲各國法律服務市場的開放經歷了漫長的過程。1957年，歐洲有關國家簽定了關于成立歐洲經濟共同體的條約，即《羅馬條約》。《條約》規定簽約國相互之間要開放服務貿易市場，其中包括法律服務市場，但許多成員國的律師行業以律師業涉及到國家公共權力的行使為由拒絕開放。直到70年代，歐洲共同體法院對多起涉及法律服務開放問題的案件作出判決后，各個成員國才逐步開放法律服務市場。90年代以來，歐盟律師協會加大了對成員國法律服務市場開放的監督，各國加快了開放步伐。法國和德國的開放程度和監管措施大致相同。一是允許外國人取得本國律師資格。外國人同本國公民一樣，只要通過考試并符合道德條件，即可取得律師資格。目前，已有一些外國人取得了兩國的律師資格。二是設立外國律師事務所。分為兩種情況，第一，歐盟成員國的律師申請在法、德從事本國法律事務的，只要在法、德居住一定年限（德國為三年），并經律師協會登記后，即可開展業務活動。第二，非歐盟成員國的律師到法、德從事本國法律事務的，必須要通過律師協會舉行的特別考試，同時還要根據當地對申請人提供的服務是否有需求加以判定。在法國，登記注冊的外國法事務律師約有600多人。目前，兩國正按照歐盟律師協會的要求修訂律師法和有關規定，進一步減小市場準入壁壘，開放市場。另外，歐盟律師協會正在研究我國政府提

出的法律服務市場的承諾，準備提出新的要價。

（十）律師業務的發展動向

從律師業務來看，呈現出兩個趨勢：一是律師業務由傳統的訴訟向經濟領域發展。從法國2002年的統計數據看，44%的律師主要從事與公民相關的事務，即訴訟業務；40%的律師主要從事與企業相關的業務，即非訴訟事務。全法國的律師業務收入中，73%來自于非訴訟業務，23.4%來自于訴訟業務。律師為經濟服務功能越來越強，律師不再僅僅是維護司法公正的角色，同時也在維護市場規則、促進市場交易效率、降低風險方面發揮越來越大的作用。二是律師業的國際化趨勢日益加劇。經濟全球化推動了法律服務的國際化，法律服務不僅是工商企業屆跨國投資、經營的保障，而且是先導、排頭兵。在法國、德國法律服務已是“國際競爭，國內進行”，你中有我，我中有你，不可分割。巴黎已有72%的律師涉及國際性業務，5%的律師事務所涉外收入已占到全所收入的50%以上，20%的律師事務所涉外收入占全所收入的17—50%之間。德國自1997年允許律師事務所設立分支機構以來，規模所的數量逐步上升，目前已允許國內所與國外所聯合，以此提高國際競爭力。

二、公證、法律援助制度和司法行政機關職責

（一）公證制度。在法國，擔任公證人首先要取得法學本科學歷，在公證人培訓中心學習一年后，參加國家公證委員會組織的考試，考試合格的，在公證事務所實習兩年后可取得資格。國家對公證人實行總量控制，只有在職的公證員退休、病亡后，才發展新的公證人。此時，具有資格的人員可以申請遞補，經司法部長任命后，可從事職務。公證人以個人開業或合伙的方式開展業務，通過收取服務費用來維護生存和發展。公證業務大體分為法律規定必須公證和自愿公證兩種。法國的法律賦予公證文書很高的法律效力。公證法規定，公證書具有法律證明力，同時也具有執行力。公證人不僅享有很高的社會地位，而且收入也極其豐厚，全國共有近8000名公證人，但其收入總和在1997年為200億法郎，一直高于有4萬之眾的律師隊伍收入總和。德國是聯邦制國家，盡管聯邦有統一的公證法，但由于各州的歷史傳統不同，公證制度各異。概括起來有兩種類型：一是拉丁系公證制度。一些深受拿破侖民法典影響的州，將公證與律師分設，律師不能兼任公證人。盡管在公證人身份定位、管理體制上有許多變種，如有的州公證人屬于公務員，按照公證員進行管理，有的州隸屬法院管理等，但總體上看有共同的特點。在這些州，擔任公證人須通過第二次國家司法考試，并經過專門的公證業務培訓且考試合格后實習三年，由州司法行政部門任命。第二，律師兼任公證人。受盎格魯—撒克遜傳統影響深的州，公證人由律師兼任。無論那種類型，公證業務和公證書的效力都是

一樣的。德國公證制度的其他內容與法國相近。

法國和德國公證制度最大的特點，法律規定了很多必須公證的項目，為公證人提供了大量的、穩定的業務。在德國，據保守估計，這種業務約占公證業務總量的40%以上。必證項目主要集中在不動產登記、親屬關系確認、股份公司和有限責任公司登記等方面。如德國，民法規定不動產的取得、轉移、擔保、抵押等必須經過公證后，方可當登記機關辦理登記。公司法規定，有限責任公司、股份公司設立時必須對章程進行公證，修改章程也必須進行公證，只有經過公證才能上報登記機構。大多數必證項目，與行政登記或司法登記相聯系，往往是行政登記或司法登記的前置程序或條件，實質上，是由公證人對登記文件和事實進行實質審查，登記機關進行形式審查。這種制度得到了兩國公證人的高度肯定，也成為世界各國公證人追求的目標，但是在兩國也有一些不同的聲音。在公證人看來，這種制度的優點是：一是公證人比登記機關更有職業優勢。公證人都是道德高尚、經驗豐富的專業人員，具有高超的審查技能。二是公證不僅要對文件的合法性進行審查，通過對當事人意思的真實性、是否侵害第三人和公眾利益等方面進行審查。三是通過前置公證，可以減少行政機關或司法機關的人力、成本以及責任，減少國家的財政開支和可能承擔的賠償責任。一些公司、當事人則認為，必須公證顯然加重了當事人的負擔，同時也不符合市

場經濟的當事人意思自治原則。

（二）法律援助制度。法國和德國的法律援助是國家行為，由國家財政撥付經費，律師具體實施。具體做法是，國家定期公布接受法律援助的經濟收入標準，符合條件的人在打官司時，可以向法院提出申請，法院審查后，通知律師協會指派律師代理。申請人也可向當地律師協會提出申請。國家每年制定法律援助經費預算，司法部根據各地的需求，分配經費并存入各個律師協會的專用帳戶，律師協會在律師辦結案件后分發。向律師發放的標準與律師辦理普通刑事案件的收費相等，受援人原則上是完全免費，在受援人勝訴的案件中，法院會判決正常的律師費用由敗訴方承擔。從總體上看，國家投入的法律援助經費經費相對不足，法國每年投入的法律援助經費僅為1億歐元，需要由律師協會進行補貼，波爾多律師協會曾于1997年組織律師罷工，要求政府加大法律援助費用的投入。盡管如此，法律援助是律師的法定義務，律師不得拒絕指派，并要盡心盡責地完成指派的任

務。

（三）司法行政機關的職能。德國聯邦司法部下設七個司局，分別為：民事法律事務司、刑事法律事務司、商法和經濟法事務司、憲法和行政法事務司、歐共體和國際法事務司、司法行政事務司、機關事務管理司。法國司法部設有以下職能司局：民事法律事務司、刑事法律事務司、監獄管理局、青少年司法保護司、司法行政事務司、法律信息和法律援助司、裝備管理司。兩國關系司法部的職能概括起來有：一是負責起草法律法令的草案、修正案。二是負責法院的設置、法官薪金和培訓以及后勤保障。三是負責檢查官的任命、薪金管理、培訓，進行業務指導。四是管理監獄工作。

五、管理律師和公證工作。

六、管理法律

援助工作。

第二篇：德國留學和法國留學對比

www.tmdps.cn 德國留學和法國留學對比

由于中國經濟水平高度發展，居民人均收入的提高，加之歐美國家教育產業化的發展 以及留學門檻的降低，中國每年都有大批學生赴海外留學，但是考慮到未來的就業打算去那個國家留學、怎樣選擇前景更好的專業是留學必須要關注的問題，那么就對比一下德國和法國的留學情況；

一、德國留學生從數量上是遠不如法國的；

德國作為世界第三大留學國家，留學生數量是低于法國的，中國留學生更少；主要是德國大學是全程德語授課，對于中國留學生來說學習德語的難度是大于英語和法語的，二、德國教育委員會規定，申請留學德國的國際生必須通過歐洲語言翻譯級別相當于B2—C1之間這個水平的DAF考試，并且還需要通過APS審核部門的面試；進入法國高等院校一年級就讀的學生均須通過法語水平測試(TCF)，法語成績一般要求TCF300以上，不同學校不同要求。留學法國語言要求如果無語言成績，不能選擇去法國留學；

德語法語那個更容易：德語入門和初級階段，難度大于法語，但是達到B1-B2階段以后，德語學起來就得心應手了，因為這是一門邏輯化和structured語言；相反法語在這個時候就會進入瓶頸，以至于留法多年的人都難以達到C1水平，尤其是因為音節連誦的原因，www.tmdps.cn 代表的quel-age-a t-elle？一句話五個詞有三處相鄰的詞都要拼，尤其是因為音節連誦的原因，代表的quel-age-a t-elle？一句話五個詞有三處相鄰的詞都要和上一個輔音詞連讀，因此聽力簡單很多。雖然說德語語法復雜，但是留學導向下的語言學習跟應試不同，這時法語的聽說難度比德語的語法難度更明顯，因為平時說話中即使有語法錯誤，人家也能聽懂，但是法語的難點在于人家一說快你就不明白了。

三、學制

1、德國的本科（就是Bachelor，其實叫學士比較確切）都是3年制，但3年只是一個預計期限而已，大多數留學生在3-5年完成本科學業才會拿到畢業學位（對于留學生預科不是看語言成績而是學歷，基礎教育十二年高中畢業，并且通過“全國統一高等學校入學考試”進入大學本科或三年制大專），國際留學生要拿到碩士學位基本需要2-3年；

2、法國本科階段（3年）BAC+3

主要分為普通學士和職業學士，第一年和第二年，學生無論在選擇哪類的學士，都以高等教育必修的基礎知識為主，兩個體系沒有明顯區別。第三年會進入專業的細分方向：人文社會科學、法律經濟管理、科學技術健康等

3、碩士階段（2年）BAC+5

www.tmdps.cn 進入到專業分為研究型碩士和職業型碩士，碩士階段不接受轉專業申請，除非學生可以接受降級

四、費用問題

1、德國高校絕大部分是由國家撥款資助的公立學校，這些學校一般不收或者只收取很低的學費，每學期約為500歐元。生活費用；一年大概人民幣7-8萬

德國的16個聯邦州分別自行決定本州內的高校是否收取學費。其具體規定有很大差異：

(1)部分聯邦州采取普遍學費制：即所有學生均需繳納每學期不超過500歐元的學費。

(2)部分聯邦州只對學習時間超長的學生或者攻讀第二個學位的學生收取費用。

(3)剩下部分聯邦州不收取學費。

德國私立高校的學費通常比公立高校高出很多，但是各校具體學費之間的差異也很大，有些學校的學費可能高達每年20，000歐元。

2、法國：本科階段公立大學是沒有學費的，每年只需繳納一些注冊費，生活費大概5-6萬、研究生課程學費，法國的公立大學全免學費，只在每學年開始時收取約2260元人民幣的注冊費。法國的高等商學院一般是學費10萬元人民幣/年;藝術設計院校的學費是10萬元人民幣以內/年。

生活費，巴黎地區是7~8萬元人民幣/年;巴黎以外地區是5~6萬元人民幣/年。

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擔保金，讀研費用擔保金一般只要求10萬元人民幣左右，簽證前3個月的存期。費用介紹：

(1)法國的研究生學制是2年，但是需要學習半年-1年的語言課程

語言課程是收費制，費用在1-4萬/年。公立大學免學費，所以研究生期間只要負責生活費5-6萬/年即可

(2)沒有法國1大、11大，只有巴黎11大，至于1大很多城市都有，比如巴黎1大、里昂1大、馬賽1大、波爾多1大、圖盧茲1大、里爾1大、格1等等

(3)法國就巴黎花費較大，在6-7萬/年，外省一般在5-6萬/年

五：專業概況：

1、德國以理工、人文、音樂、哲學等學科著稱；德國留學生課業繁多課程艱難，課余時間有限，德國大學生輟學率很高，本科生的畢業率為50%—70%（考試掛科后，一次補考，一次教學審核，都沒有都通過者強制退學，并且終身不得在德國任何大學學此專業）。

2、法國以商科、藝術學科著稱；

六：關于就業

1、德國留學生畢業后要在德國拿到工作簽證找到工作比起法國英國是要容易一點的，年薪平均25000歐，工作找起來不難，具體還是要看個人能力，找工作難度跟所學專業和德語水平有關，在德國

www.tmdps.cn 汽車方向工資待遇會相對高一些。如果要長期居留，需要年薪達到48000歐，繳納兩年稅；

2、如果留在法國找工作歐債危機前尤其是金融危機前來法國念高商絕對是賺的，top5的高商出去找份banking的實習不算太難，有法語基礎，哪怕先中后臺起步，每月拿1800euro左右的津貼，足夠在小巴黎過上寓公的日子了。最近也就是經濟大環境不好，法國企業更愿意接受本國畢業生，提供的實習崗位也比往年少了很多。

以上關于德國和法國的留學情況純屬個人小知，打算去兩個留學的孩子可以做個參考。

第三篇：德國、法國旅游業標準化工作淺析

德國、法國旅游業標準化工作淺析

何 力

國家質檢總局中國國家標準化管理局服務標準化考察團,于4月份赴德國、法國對其旅游業標準化工作情況進行了考察。考察團由中國國家標準化管理局常務副局長王忠敏任團長，國家質檢總局計量司副司長劉新民任副團長,成員有國家標準化管理局有關司處和中國標準研究中心的專家共8人,國家旅游局第一次派員參加國家赴國外標準化專業考察團。

考察團自3月31日至4月13日赴德國和法國,主要考察內容是服務標準化,其中包括旅游標準化。在德國赴柏林、杜賽爾多夫兩個城市,分別拜訪了德國標準化協會(DIN)、德國商品測試基金會、德國飯店業餐飲業聯合會和歐洲標準化組織(CEN)設在德國的旅游服務標準化技術委員會(TC329);在法國赴巴黎、尼斯兩個城市,分別拜訪了法國財政部的反欺詐局、法國標準化協會(AFNOR)、法國國家旅游局、法國全國工商總會、法國全國餐飲業聯合會、國全國飯店業聯合會、尼斯大區政府旅游局及反欺詐局。

一、德國、法國標準化工作基本情況

德國、法國的標準化協會在歐洲甚至國際標準化組織中具有重要地位,兩國的標準化工作基本代表了歐洲的領先水平。德國、法國的標準化管理基本上是三個層次:

(一)國家法律和政府部門法令

國家和政府以基本法律和法令來約束企業和從業者,如消費、稅收、衛生和飯店、旅行社及從業資格等方面。政府不制定標準,飯店星級評定及旅行社等方面的管理是以法令的形式發布,政府也不負責具體實施,而是由民間機構實施。

(二)標準化協會制定國家標準

德國標準化協會(DIN)和法國標準化協會(AFNOR)是民間機構,分別負責制定本國的國家標準,主要范圍是政府部門法令指定的推薦國標和法令以外的社會公共服務方面。全部國標都是推薦性的,但是以行業達成共識為前提。

(三)其他民間機構進行測試和認證

如德國商品測試基金會、法國的各類專業聯合會等民間機構,根據國家標準和行業手冊,對服務質量、服務方式和效果進行測試和認證,向社會公布結果,實現行業監督和社會監督。

二、德國、法國旅游標準基本情況

(一)德國目前沒有旅游業的國家標準,DIN正在制定和即將制定的國家標準(亦是歐洲標準)有4項:

1.飯店及其他類型的旅游住宿設施。

已作為歐洲標準于1996年開始起草,由歐洲標準化組織(CEN)的旅游服務標準化委員會(TC329)負責組織起草工作,主席是德國人,具體起草工作由西班牙承擔。因各國對飯店的術語內容意見不統一,因此協調工作比較困難,如德國的飯店必須有餐廳,而法國的飯店不設餐廳;再如德國和法國對標準客房的雙人床的尺寸也不一致等等。預計今年底完成,還將申報國際標準(ISO)。

2.旅行社及旅游組織者。

已作為歐洲標準于1996年開始起草,由CEN的TC329負責組織起草工作,具體起草工作由德國承擔,主要內容是對旅行社和旅游組織者向旅游者提供的旅游產品的真實性和品質作出規定。預計今年底完成,還將申報國際標準(ISO)。

3.目的地國家語言培訓。

在歐洲各國,為出游的旅游者培訓所去的目的地國家語言的培訓學校很多,此項標準主要內容是規定學校和教師的資質、課程設置、課時設置等等。目的是為學校和旅游者之間架橋,提高培訓的透明度。此項標準己作為歐洲標準立項,由德國承擔具體起草工作,預計2004年完成。

4.潛水旅游。

此項標準已作為歐洲標準立項,由奧地利承擔具體起草工作,預計2004年完成。

(二)法國的AFNOR負責國家標準的制定,目前尚無國家標準,除了承擔CEN歐洲標準的起草工作外,將起

草博物館、游船的標準。

(三)其他即將制定的與旅游有關的標準:

1.德國DIN將起草“會議場所”標準,因為在德國有70%的會議場所是在飯店內。主要內容是規定會議場所的形式、類型、材料、技術等等。此項標準于1995年開始起草,預計今年年底完成,將直接申報國際標準(ISO)。

2.德國DIN將起草飛機、火車、汽車等旅游交通工具方面的標準,如飛機座位間隙的寬度等等。

三、德國、法國及歐洲的標準制定程序及管理

(一)標準的立項依據基本以市場和企業的需求為主導,標準化協會采取三種方式:一是協會廣泛收集信息,將市場和企業比較集中的意見統一,立項為標準;二是同一類企業共同發起,對共同關注的課題,向標準化協會申報標準立項;三是同一類企業就共同的課題制定本行業的規范或手冊,由標準化協會規范為標準。

(二)標準的立項范圍是政府法令以外的社會公共事業,涉及到安全、衛生等方面的事項由政府以法令形式發布。政府法令規定大概的內容,具體內容明確指令參照某項國家標準執行。

(三)標準立項的程序是由標準化協會召集政府有關人員、企業人員、社會各界人士共同組成工作組,選定一人作為主席,標準化協會人員擔任秘書長。廣泛征求各方面意見后,經標準化協會會長簽署,即作為國家標準立項,在程序上不需經過政府審批。

(四)標準化協會制定標準的重點是歐洲標準,即直接立項為歐洲標準,并且歐洲標準的85%直接上升為國際標準。因為歐洲標準化組織(CEN)在國際標準化組織(ISO)中的地位十分突出,CEN的成員國比歐盟的成員國還要多。因此兩國政府比較看重本國的標準化協會,也向標準化協會下達標準任務,委托其制定。

(五)標準的起草經費有兩種來源:一種是政府委托的項目由政府向標準化協會撥款;另一種是感興趣的企業出資。標準制定的經費對標準化協會來說基本不是問題。

(六)標準化協會的經費來源:一是會員的會費;二是政府委托標準項目的撥款;三是企業出資;四是社會機構的資助;五是出售標準文本。其中最大的收入是出售標準文本。

(七)標準發布后的管理:

1.政府法令的管理由政府負責。如飯店星評,政府頒布法令后,由政府組織各方人士進行星評,評定后基本上不管理,只在每年進行一次檢查,基本是暗訪形式。飯店按照各種法律、法規,自行經營,自生自滅。對發生旅客投訴或暗訪查出的問題,政府將給予降星或取消星級的處理。對于服務質量的管理,則由社會機構去完成。

2.標準化協會制定國家標準發布后,基本上亦無管理,由企業按照標準自行實施。因為標準的制定是基于企業的共同利益,因此企業都自愿執行。

3.對服務質量的監督,由測試基金會和其他各類聯合會自行操作。如德國商品測試基金會,定期對各類商品和服務進行測試,方法是對商品進行檢驗,對服務進行調查。然后在雜志和媒體上將測試和調查結果按照實際情況予以公布,由消費者自行選擇。如法國的飯店業餐飲業聯合會,根據國家標準和企業的服務手冊,對飯店和餐館的服務質量進行認證,對通過認證的企業發給標牌,表示服務質量過關。這種認證與ISO9000族認證是兩種體系。

四、歐洲與我國的旅游標準化比較

(一)管理體制:歐洲的旅游業管理體制是由政府頒布法令,民間標準化專業機構制定標準,相關的民間機構進行質量認證和監督;我國是全部由政府部門操作,包括制定法規、制定標準、實施和監督。

(二)管理效果:歐洲的特點是市場化管理高度成熟,企業自律極為完善,基本不存在政府、民間機構、企業之間的相互矛盾;我國的特點是政府部門包攬全部事務,政府的管理力度極為強大。在我國目前的國情下,政府主導仍然是有效的。德國與法國對旅游業的管理方式不同,德國的旅游業不是很發達,因此也沒有國家旅游局;而法國是全球最大的旅游目的地,因此法國有國家旅游局。故在旅游發達國家,政府的主導仍然是有效的。

(三)管理的合作性:歐洲實行經濟一體化,因此在標準化的管理上也是統一的,各國共同合作,統一制定標準,并與國際間交流;我國在標準化方面與國際間的交流極少,只是在國內自行操作,與國際接軌的差距較

大。

(四)制定及管理的水平:德國和法國目前尚無國家標準,相關的管理依據是政府法令,正在制定的國家標準是根據市場和企業的需求立項,并無長期的規劃和短期的計劃,編制的速度緩慢,內容亦無多少創新,在后續管理上,政府、協會和其他民間機構之間各負其責,并無直接的聯系,而是通過市場進行結合;我國旅游標準化工作起步并不晚,20世紀80年代就開始了飯店星評,而歐洲部分國家1996年才開始實行星評,我國目前已有10項旅游標準,又已立項了12項國家標準,內容范圍涵蓋了旅游業各個要素,比歐洲正在制定的標準內容廣泛得多,數量也多,水平應當是領先的。我國的旅游標準是政府法規、標準和后續管理的集合體,在目前的中國國情下是適宜和有效的,缺點是標準由政府單方提出,缺乏與市場和企業的結合,因此除飯店星評和景區等級評定兩項標準之外的大部分標準的實施基本沒有取得實效。隨著市場經濟的深入、政府職能的轉化,我國對標準化工作從體制到標準編制程序,都將會改革,以期真正與國際接軌。

五、對我國旅游標準化工作發展的若干思考

(一)在體制上有率先改革的基礎

我國的旅游標準化工作水平與國際上相比并不落后,從某種意義上來說是領先的。雖然在目前國情下,政府的色彩濃重,但是旅游行業從上到下對標準化的認識是到位的,全國旅游標準化技術委員會的工作是有效的,在體制上有率先改革的基礎。應當在全國旅游標準化技術委員會(TC)的基礎上,建立分技術委員會(SC),如:旅游住宿業標準化分技術委員會、旅游區(點)標準化分技術委員會、旅游車船標準化分技術委員會、旅行社業標準化分技術委員會、旅游餐飲業標準化分技術委員會、旅游商品標準化分技術委員會、旅游娛樂業標準化分技術委員會、旅游信息標準化分技術委員會、旅游教育標準化分技術委員會等等。由各分技術委員會負責各自專業標準的規劃、制定、實施、監督等工作。同時,發揮行業協會的作用,將等級評定方面的工作逐漸向協會剝離,逐步完成標準化方面的市場機制。

(二)建立并發展旅游業自身的認證體系

旅游業與其他產品生產行業相比,有自身的特點,主要是對無形的服務進行監督。對服務質量、服務方式和服務效果的認證,與ISO9000族體系認證是兩種體系。目前的飯店星評、景區等級評定中的評價方法就是認證的一種形式,此外,對服務質量的調查、對服務方式的調查、對服務效果的調查、企業排名等方式均屬于認證的不同形式。旅游行業應當吸取國外同行業的經驗,建立并發展自身的認證體系,可先由行業協會開展工作,逐漸向中介機構轉化。

(三)加強旅游業標準化體系的建設

在我國由計劃經濟向市場經濟的轉化過程中,政府對標準化工作的主導作用是重要和有效的,并且市場和企業需求的潛力是巨大的,需要政府作出引導,因此對標準化工作的規劃是必要的。應當對旅游標準化工作的長遠規劃和短期計劃進行研究,確定旅游業標準化的體系,真正將標準化工作作為行業管理的主導。

(四)加強經費支持和鼓勵企業參與

在目前市場機制尚未形成、國家對標準經費撥款額度少的情況下,應當加大各級政府對旅游標準化工作的經費投入,增加標準的起草經費,加快標準的編制進度,提高標準的編制質量。同時,積極鼓勵有關的旅游企業參與到標委會的工作和標準的編制工作中,以增加標準編制的可操作性,也可以由企業來補充經費的不足。

(五)加強旅游標準化工作與國際間的交流與合作

我國的旅游標準化工作開展得很有成績,其中飯店星評和景區等級評定兩項標準的實施很有成效。但是,實際上在國際上的知曉度和知名度并不廣泛,這與我們在國際上的宣傳和交流過少有直接的關系。如果國際標準化組織(ISO)發布了飯店方面的國際標準,將會給我國的飯店星評帶來沖擊和被動。國家質檢總局曾經在2000年ISO大會上提交了我國飯店星評標準,提請ISO組織作為國際標準立項,但無任何效果。其原因:一是由于我國與國際間交流不夠,我國的旅游標準化工作在ISO組織中沒有地位;二是由于交流不夠,國際上對我國旅游業管理及飯店星評不了解。因此,今后應當加強與國際間的交流與溝通,采取請進來走出去的辦法,向國際組織宣傳和介紹我國旅游業的管理和旅游標準化工作成績,吸取國際組織的先進經驗,直接與有關的國外標準化組織密切聯系,疏通共同合作的渠道,以使我國的旅游標準化工作盡快與國際接軌,在國際

標準化組織中占有一席之地。

(作者系國家旅游局管理司質量標準處處長、全國旅游標準化技術委員會副秘書長)

摘自《旅游調研》2002年第6期

第四篇：赴法國、德國司法考察報告

赴法國、德國司法考察報告

一、法、德兩國檢察制度的主要特點

檢察機關是法國和德國司法組織的重要組成部分，在國家法律生活中扮演著重要角色。兩國檢察院均附設在法院系統內，按照法院的級別分為若干等級。如法國有最高法院檢察院、上訴法院檢察院、初級法院檢察院等。德國有聯邦法院檢察院、州法院檢察院、地方法院檢察院等。檢察院的管轄范圍取決于其所配合工作的法院的管轄范圍。兩國檢察制度的主要特點是：

（一）檢察機關的職權范圍較廣，且呈進一步擴展趨勢。

在與法國檢察官的座談中我們了解到，法國檢察官在司法活動中，特別是在刑事司法活動中占有十分重要的地位，是唯一介入全部司法程序的司法官員。隨著時代的發展，檢察機關在刑事訴訟中的職權進一步擴大，主要表現為檢察官決定不起訴的范圍擴大，擁有越來越多的刑罰權，在當事人承認有罪且所犯罪行可能判五年以下有期徒刑時，檢察官可與被告人協商對其的懲罰，但對可能判處五年以上有期徒刑的犯罪則不能協商；檢察官可以選擇讓被告人做公益勞動作為替代性刑罰，如被告人同意，檢察官提出書面意見，由法官決定，在司法檔案上予以記錄。法國的這一做法比英美國家的辯訴交易更進一步，其實質是一種新的審判方式和刑罰執行方式。此外，法國檢察機關的職能還從訴訟領域擴展到社會事務的其它方面，如城市安全問題，政府在制定相關政策時經常吸收檢察官參加。檢察官除了辦案，還經常向有關方面提供法律咨詢，與有關部門簽訂預防犯罪、社會安全保衛等方面的協議。

（二）檢察官依法獨立行使職權，同時接受并服從其上級的領導。

法、德兩國檢察機關雖然都附設在法院系統內，但檢察官和法官是兩個相對獨立的系列。檢察官是司法部的代表，接受司法部長的指揮和領導。如法國法律規定，最高法院檢察院總檢察長處于獨立的法律地位，他不從屬于司法部長，他與最高法院院長同為國家最高司法官，是國家司法的總代表，其主要職責是對國家整體執法活動進行監督。檢察官承辦案件時享有獨立的公開指示權、表明個人態度權和拒絕停止追究指令權。

在法、德兩國，下級檢察官必須服從上級檢察官的命令，全國各級檢察官必須服從總檢察長的命令，總檢察長必須服從司法部長。這一點使檢察官的身份更類似行政官員。但是，檢察官也有一定的獨立性，一般工作不用向上級請示匯報，除非案件十分疑難復雜，以至于超出了自己的能力。兩國檢察官與法官的最大區別在于，檢察長能指揮檢察官怎么做，而法院院長不能要求法官怎么判。兩國的司法部只負責司法政策的制定和司法人員的行政管理，一般不過問具體案件。與此同時，作為政府的代表，為了保證國家司法政策的執行，遇有重要情況和重大事項，檢察官都應及時向司法部長報告。此外，為了保證執法上的總體平衡，司法部長對個別特殊情況也作一些具體指示。如發現檢察官對罪該起訴而沒有起訴的，他可以指示檢察官起訴；但凡屬檢察官決定起訴的案件，他不能指示檢察官不起訴。

兩國檢察機構上下級之間的關系是領導關系，上級可以向下級發布有約束力的指示，如接收案件或指定移送案件。在德國，由于實行聯邦制，所以州檢察機構不受聯邦檢察機構的直接領導，他們之間的關系體現為協調關系。法國國家上訴法院檢察院作為基層法院檢察院的上級，也是在基層法院檢察院與中央司法機關之間起一種紐帶和橋梁作用，以保證國家司法政策的統一正確實施。

（三）檢察官領導司法警察進行偵查活動，并在刑事訴訟偵查階段監督司法警察的行為。

無論是法國還是德國，檢察院和警察機關都是兩個相互獨立的機構，但在違法犯罪案件的偵查中兩者配合得十分密切，實行“檢警一體化”的偵查模式，由檢察官控制并指揮警方的偵查活動。在法國，檢察官有權指揮所在法院轄區范圍內的司法警察或司法警官的一切活動，諸如要求他們按照檢察官指定的方式、地點和期限檢查被追訴人的身份等等。檢察官享有法律授予司法警官的一切權力和特權。在刑事訴訟偵查階段，檢察官還有權監督司法警察和司法警官的行為。如果司法警察和司法警官在偵查過程中有不當或違法行為，除各級監督者進行的內部紀律檢查并給予紀律處分，如批評或短期停職外，總檢察長有權對其實施紀律處分；情節嚴重的，檢察官可以對其提起公訴，追究刑事責任。

在德國，檢察官被稱作“司法界的國王”，警察在偵查中扮演著檢察官助手的角色。檢察官有權要求警察對某起違法犯罪事件進行偵查，同時作為偵查工作的主體監督警察的偵查活動是否符合法治原則。檢察官對違法犯罪行為也可以直接進行偵查，對嫌疑人進行逮捕和搜查，對證人進行保護和傳喚，其在偵查中具有非常廣泛的權力，并有權要求警察對其偵查活動進行配合。從德國《刑事訴訟法》的規定與理論角度來看，德國檢察官雖然享有偵查權，但是由于缺乏足夠的人員、專門的偵查設備和技術，除某些特別重大的案件以外，檢察官自己很少直接進行偵查，往往委托或授權警察進行大部分偵查工作。司法實踐中，公眾主要向警察報案，警察接受報案后，通常會立即通知檢察官該案件的存在，通知的形式可以是電話、電子郵件或者傳真的方式進行。如果不涉及有關強制措施的令狀申請問題，檢察官一般不會干涉警察的調查活動。直至偵查結束，警察才將案件移送給檢察官，警察不具有終結偵查的權力。

法國檢察官與德國檢察官在偵查中的權限有所不同的是，當檢察官將案件偵查終結決定起訴時，必須將案件交付預審法官進行預審。預審法官制度是法國的司法傳統之一，預審法官只能在收到檢察官的起訴書或者民事原告人的申訴書后方得進行偵查。預審法官親臨犯罪現場時，檢察官和司法警官即卸去職責，由預審法官負責完成偵查行動。預審法官也可以指派司法警官進行偵查。偵查終結后，預審法官應將偵查材料移交檢察官使用。在預審過程中，檢察官可以要求預審法官進行一切他認為有助于查明案件真相的行動；對于預審法官在預審活動中所采取的搜查、扣押、訊問，簽發逮捕證等所有行為，他們都有權進行法律監督，而德國刑事訴訟則沒有這一環節。

（四）檢察官的選任、晉升程序嚴格，檢察隊伍素質較高。

德國的檢察官晉升職務需要經過考試和競爭，由司法部決定，而不是由檢察長決定。晉升為高級檢察官，需要司法部的官員進行考察，高級檢察官與普通檢察官的比例約為1：9，一般需要任普通檢察官達到一定年限才可以競爭高級檢察官。為了保障檢察官享有公平晉升的權利，檢察長、主任檢察官職位出現空缺以后，實行公開選拔，在州司法部公報上公布職位和錄用條件。填補空缺職位的檢察官人選不限于出現職位空缺的檢察院的檢察官，下一級職務的檢察官均有機會。通常情況下，本州內所有的檢察院都會有人申請參加競爭。在晉升時，參加競爭的檢察官的考試成績、學歷水平、日常工作評定等都是重要的依據。如果檢察官表現特別突出，也會破格晉升，但有一年的試用期。市檢察院的檢察官晉升職務之前，必須到州檢察院實習半年，接受考察，合格的才能晉升。為了確保檢察官晉升的公正性，德國法律規定，司法部公布初步結果以后，每個報名者都有權提出異議，主張自己更能勝任這一職位。這樣，一個職位可能會長期空缺，選拔過程一般會持續９個月到一年左右。由于選拔嚴格，所需時間長，也使得檢察官的平均年齡偏高，一般要到５５歲左右才能勝任主任檢察官，負責一個業務部門的工作。

法國的各個法院一旦出現法官、檢察官職位空缺，亦采取公開的方式，由符合任職條件的人員進行競爭。2001年5月30日，法律還專門規定了法官晉升流程的限制：一是任何法官在他工作5年以上的法院都不得晉升為一級法官，但最高法院除外。二是任何法官都不能被任命為其工作的大審法院的院長。但是如果法官填補的職位相當于提升為上一等級的職務，可以作為例外。三是如果沒有在一個等級從事過兩種工作，任何法官都不得任命為上一等級的職務。如果法官從事的是審判職務，他應當在兩個不同的法院任職。不過最高法院的法官可以免除這些條件的限制。四是任何法官，如果他不是一級法官，或者任最高法院法官之后沒有任過其他法院一級法官的職務，都不得被任命為最高法院特級法官的職務。法國對檢察官的任命基本適用對法官的任命規則，但有兩點區別。一是最高司法會議可以對一級和二級檢察官提出任命意見，但該意見對政府沒有約束力。二是特級檢察官可以根據最高司法會議的意見任命，但對最重要的職位，如最高法院的檢察長和巴黎法院的檢察長，則由部長會議決定任命，不必征求最高司法會議的意見。

（五）檢察官的社會地位較高，保障制度有力。

在法國和德國，檢察官享有近似于法官的身份、經濟和特權保障，俗稱檢察官為“站著的法官”——因為法庭上檢察官發言時是站著的，而真正的法官被稱為“坐著的法官”。

法、德兩國檢察官的工資待遇均高于同級政府公務員的工資標準，與法官工資水平一致。對此，德國同行的解釋是：和其他公務員相比，法律部門公職人員所受的教育較高，準入條件嚴格，因此在整個政府部門中，法律部門公職人員的工資標準也較高。德國檢察官的工資完全按照職位和年齡來確定。檢察官工資大致分為基礎工資、年齡工資、職務工資幾個部分，每兩年晉升一次。德國沒有為檢察官設置等級，無論是在州檢察院還是市檢察院，處于同一職務層次上的檢察官的基礎工資和職務工資都是一樣的。如果檢察官年齡相同，州檢察院的普通檢察官、主任檢察官和市檢察院的普通檢察官、主任檢察官的工資收入相同。但是，由于年齡工資占有較大比重，低一級職位上年長的人的工資可能比上一級職位上的年輕人的工資高。據介紹，在法國一個剛剛任職的檢察官月薪二萬法郎，一般檢察官到退休時月薪可達四萬法郎；他們夜間和周末加班均有獎金，獎金相當于薪金的40％。

法國規定檢察官的退休年齡為65歲，而普通公務員的退休年齡為60歲。德國的檢察官一旦任命，是終身制，非因法定事由、經法律程序，不被免職。檢察官退休適用公務員退休的一般規定，和其他公務員一樣，無論男女，其法定退休年齡都是６５歲。大多數檢察官通常在６５歲退休，從而結束其職業生涯。但由于工作的特殊需求，可以推遲退休，推遲退休不得超過６８歲。檢察官退休以后，不再保留職務，享受公務員退休工資（約占原工資的７５％左右）。退休的檢察官、法官可以不經過考試直接從事律師工作。

（六）實行預備司法官培訓制度，并重視在職檢察官的業務培訓。

在法國，通過司法官考試的預備司法官（也叫司法進修生）需繼續接受一段時間的培訓，考試合格后才能進入司法官隊伍。法國國家司法官學院是唯一一所培養司法官的專門學校。預備司法官的培訓時間原規定為24個月，現已延長至31個月。錄取的預備司法官應進行宣誓，并作出從事10年以上司法官職業的保證。培訓期間，他們可以參加法官的庭審，檢察官的公務活動；作為編外成員，參加民事和輕罪審判活動，宣讀公訴狀和裁判文書，參加會議并發表意見；可以參加重罪法庭的合議，不過沒有權利發表意見。他們也可以在律師事務所進行實習。培訓結束時通過結業考試的，學校按成績排出名次，供他們選擇職位時使用。各地司法官職位空缺統一登記列表，按表分配工作，程序完全透明。由成績好的預備司法官先行挑選，成績差的隨后挑選。這種做法較好地避免了分配工作時容易產生的矛盾。法國的司法官培訓制度注重面向用人單位，服務司法實踐。從司法官學院培訓出來的預備司法官，均是實用型人才，是完全具備司法官素質的合格人才，一旦分配到法院、檢察院，便立即可以獨擋一面，開展工作。

為了保證法官、檢察官的執法水平適應形勢發展的需要，法、德兩國都很重視司法人員的在職業務培訓。法國所有的法官、檢察官每年都要接受一次業務培訓，他們每次升職之前也都必須經過相應的業務培訓。國家一有新的法規出臺，所有法官、檢察官都必須學習領會。在德國，成為檢察官以后，培訓的主要內容是司法輔助知識，如經濟、金融知識，培訓由民間機構組織，如檢察官學會每年會組織一至兩個月的專題學習，檢察官可以向司法局申請參加，得到同意后，學習費用由政府負擔。

（七）注重檢察機構的獨立性，由國家財政統一撥付司法經費。

為了維護司法的統一性和公正性，法、德兩國在司法經費方面采取中央集權的方式，檢察官履行職責所需經費由國家財政統一制定、撥付，逐級下發到每個地區法院檢察院。故各級各類檢察院檢察官除了依法辦好案件，維護國家、公眾和當事人的合法權益，毋須再去考慮本部門或本人的其他利益，亦不必為辦案、開會、公務接待等費用問題耗費精力。

（八）對檢察官行使權力的制約、監督機制較為完備。

為了防止檢察權的濫用，近年來法國、德國在擴大檢察機關的職權和增強其獨立性的同時，采取了以下措施加強對檢察權行使的制約和監督機制：

第一，通過訴訟程序本身加強對檢察權行使的制約。如德國的強行起訴程序。法律規定，當檢舉人接到檢察官終止訴訟的決定時，如果他同時是被害人，則他有權在兩周之內向該檢察官的上級檢察官（通常是州檢察官）提出申訴。上級檢察官審查后可以決定繼續開始訴訟程序，也可以維持終止訴訟的決定。對于后者，檢舉人可以在一個月之內向州高級法院申請作出強行起訴決定。州高級法院可以駁回申請，也可以決定提起公訴，當作出提起公訴的決定時，檢察官必須執行該決定，正式提起公訴。但在進一步的訴訟中，檢察官仍然可以堅持自己的主張，甚至可以建議法院作出無罪的判決。

二、感想與啟示

（一）法、德兩國檢察機關的領導體制以及司法保障制度值得我國檢察制度改革予以借鑒。為了便于高效地行使檢察權，法、德兩國的檢察機關均實行垂直領導，即下級檢察機關除受上級和最高檢察機關的領導外，不受地方權力機關和政府的領導。在司法經費保障方面，兩國均采取中央集權的方式，由中央統一制定、撥付。我國檢察機關實行的是雙重領導制，即地方各級檢察機關既要受上級和最高檢察機關的領導，又要受同級國家權力機關的領導和監督，在司法經費上則完全依賴地方財政予以維持。從理論上講，我國的這種體制既可維護法制的統一，又可發揮地方的積極性，應是一種合理的選擇。但從實際運作來看，這種“雙頭馬車式”領導體制對檢察機關依法獨立行使職權不無阻礙，尤其在地方各級檢察機關，因其人財物由地方人大和政府管理，并且權力機關還有權決定某些案件，這樣，所謂“檢察機關依法獨立行使職權”必然會受干擾或影響，導致地方、部門保護主義和不良利益驅動。由此，建議參照我國工商、技術監督部門管理體制改革經驗，在省級以下檢察機關實行垂直領導制；同時，進一步完善我國的司法保障制度，實行人員編制與經費相掛鉤的模式，克服司法地方化的趨勢，為司法公正的實現創造更為良好的社會環境。

（二）英美法系和大陸法系的刑事司法制度各有利弊，我國的刑事訴訟模式改革應結合國情科學地取長補短。公正和效率是世界各國司法機關的共同追求，但在追求的內容和方式上大陸法系國家與英美法系國家差別較大。法、德等大陸法系國家更注重對實體公正的追求，注重社會公共秩序的維護。以法國為例，對無罪判決，如果檢察官認為有罪，可以提出上訴；而英國則是不允許的，因為這侵犯了一事不再理原則。對于輕罪和違警罪，法國采取書面證據為主，口頭證據居次原則，法庭很少讓證人出庭作證；而在英國，無論重罪、輕罪，證人都得出庭作證。在庭審方式上，法國和德國在開庭之前，法官一般都要對檢察官提交的案件材料進行審查，如果法官、檢察官對案件的意見不一致，法國可以將案件提交上訴法院進行協調處理；德國法官可以拒審，待檢察官重新收集證據材料后，再送由三名法官組成的審判庭進行審理。因此，法官通過案件的預審，縮短了辦案時限，提高了辦案效率，但這種閱卷制度所帶來的一個巨大缺陷在于容易造成法官先入為主，過多地受卷宗內容的影響。而英美法系國家在正式開庭之前，法官如果審查材料則被認為是有違客觀、公正和超脫的審判原則。因此，其往往以犧牲效率來追求程序上的公正。由上可見，我國正在進行的刑事訴訟模式改革，既不能片面強調與英美法系的庭審方式接軌，也不能完全照搬法國、德國等大陸法系模式，應結合國情科學地借鑒吸收雙方的優點和長處，建立有中國特色的刑事司法制度。

（三）我國檢察機關在民事、行政訴訟中的職權范圍需進一步擴展。檢察機關參與民事、行政訴訟活動在當今已成為世界通例。法國是最早以法律規定檢察機關參加民事訴訟職權的國家，當公法秩序受到損害時，檢察官有權為維護公法秩序提起民事訴訟。實踐中，檢察官或作為主要當事人主動提起民事訴訟，或作為聯合當事人積極參加各種民事訴訟。在德國，雖然檢察機關參與民事訴訟的范圍并不寬，但其確定了檢察官作為公共利益代表人參加訴訟的制度。檢察機關在確認婚姻無效、宣告失蹤人死亡等案件的訴訟以及涉及國家和社會公眾利益的重大民事案件中也享有廣泛權力。比較而言，我國檢察機關在民事、行政訴訟中的職權范圍要窄得多。根據法律規定，檢察機關僅有權在生效的民事、行政判決或裁定確有錯誤的情況下，提起抗訴。鑒于各國法律已普遍認可當國家和社會公眾利益受到重大損失而無人起訴時，賦予檢察機關起訴權的做法，因此，這也應當成為我國司法體制改革的一項內容。（未完待續）

（接上文）

（四）法國的司法官考試制度對于我國司法考試制度具有借鑒和學習意義。法國司法官會考與我國司法考試相比，具有以下兩個特點：一是司法官考試與律師考試分別進行，沒有全國統一的司法考試，司法官會考通過后被錄取為司法進修生（即預備司法官）。而我國采取的是統一司法考試的形式，考試通過后，同時具有從事法官、檢察官、律師工作的資格。二是法國司法官考試的錄取名額事先確定，并且有嚴格的限制，一般不得突破。凡通過司法官考試錄取為司法進修生的，基本全部可以進入司法官隊伍，考生錄取名額與分配名額一致。這種員額法定的制度，使得國家對司法官的管理井然有序，從根本上避免了人事管理的人為干擾，杜絕了進人的隨意性。而我國的統一司法考試沒有事先確定錄取的名額，通過考試后只獲得一種資格，雖具有擔任司法官的可能性，實際上并不能保證成為司法官。我國的統一司法考試，把司法官考試與律師考試合并到一起進行，是改革的舉措，應當肯定。然而，司法官職業與律師職業雖然都是法律職業，但性質完全不同。司法官職業是公職，有嚴格的計劃性。律師則是自由職業者，完全由市場調節。對從事兩種性質不同職業的人用同一種考試方法選拔，有欠妥當。同時，國家對職業司法官的要求更高一籌，通過統一司法考試的人均可以做律師，但不一定能夠做司法官，因為遴選司法官必須根據國家計劃。這就失去了組織統一司法考試的基礎。因此，建議在適當的時機將司法官考試分離出來，單獨進行，根據國家計劃，需要多少錄取多少。

（五）我國需大力推進法官、檢察官職業化建設，并圍繞其進行法官和檢察官的遴選、保障以及懲戒制度改革。法官、檢察官依法獨立行使職權是國際上追求司法公正而通行的基本標準，這一標準的實現必須以較高素質的法官、檢察官隊伍作保證。我國只有把司法隊伍素質的統一提高作為一項長期性、經常性的工作任務來抓，法官、檢察官隊伍的專業化和職業化才能最終實現，進而樹立司法在人民群眾中的威信。法國、德國的法官、檢察官的考試、培養、遴選等制度已經較為成熟，其中的一些成功經驗值得我國借鑒，比如預備司法官培訓制度、法官檢察官的公開選拔制度以及輪崗制度等。據介紹，考慮到司法官職業的經驗型特點，法國的司法官制度非但不過分強調法官、檢察官的年輕化，反而青睞年齡稍大而有豐富工作經驗的人才。他們認為，年齡與經驗相比，經驗更為重要。因此，其司法官遴選制度的一個特點是放寬年齡限制。為最高法院遴選執行特別任務的法官和檢察官，職業工作經歷要求滿25年。直接遴選上訴法院執行臨時任務的法官，年齡要求在50-60歲，并具有15年的工作經歷。有些已經達到最高任職年齡的法官、檢察官，工作年限還可以延長3年。這些措施一方面從制度上保證了水平低的人無法進入司法官隊伍，保障了遴選司法官的質量；另一方面，通過對工作經歷的要求，加強和保留了審判業務、檢察業務的骨干力量。對比我國法官、檢察官隊伍的現狀，我們也應當從中得到啟示，在提高司法官門檻的同時，提倡年輕化是必要的，但考慮到司法官的職業特點，則不能片面強調年輕化，要注意保留業務骨干，充分發揮他們的作用。（全文完）

第五篇：德國和法國的水利工程項目后評價[范文模版]

德國和法國的水利工程項目后評價

為學習國外水利工程項目后評價的先進經驗，拓寬視野，由水利部中國水利經濟研究會組織的考察團一行10人，于1997年7月29日至8月15日，就水利工程項目后評價問題赴德國和法國進行了考察。現將考察情況報告如下：

一、德國和法國水利工程項目后評價的特點和原則

項目的后評價不同于項目的前評估(又稱項目的社會評價，下同)。項目的前評估是在項目決策之前，對擬建項目的技術先進性、經濟合理性、環境保護可靠性、建設可行性等進行分析評估，做出預測結論，為項目決策部門提供依據。項目后評價主要是對已建成項目的建設實施和生產、運營、管理實際，環境和社會影響，以及外部情況變化等，進行分析、評價，找出問題，分析原因，總結經驗教訓，提出對策及建議，為加強經營管理，提高工程項目的經濟、社會和環境的整體綜合效益，為項目決策部門提供依據。

德國和法國是發達的資本主義國家，水利工程項目管理水平高，在項目周期中尤其重視水利工程項目建設前期的項目評估工作。由于前期項目評估工作深入細致，再加上成功的項目實施管理，致使其水利工程項目的建設工作一般都能按預期的投資、質量和工期目標實現。因此，同我國水利工程項目后評價工作相比，德國和法國水利工程項目后評價較為簡單。另外，德國和法國水利工程項目管理注重各階段評估的有機統一，在整個項目周期中，評估包括：①前期的項目評估;②項目實施階段的監測評價，如項目的開工評價、項目的中間評價和項目的竣工評價;③項目的后評價。當然，德國和法國水利工程項目后評價也具有一般項目后評價的共性特點，如現實性、公開性和反饋功能等。

在水利工程項目后評價的原則方面，德國和法國強調后評價工作必須自始至終堅持“客觀、公正、科學”的原則，以便使項目后評價結論更具有可信度和使用價值。因此，他們強調項目后評價工作必須從客觀實際出發，進行充分的調研，占有各種相關的數據和詳實資料，依據項目建成后的實際面貌、成果和已經達到的指標，同項目評估、決策和設計時的預期指數進行對比和分析論證，從而更有益于今后項目的決策和運營管理水平的提高。

二、德國和法國水利項目后評價的內容、方法和程序

德國和法國水利工程項目后評價的基本內容包括過程評價、效益評價、影響評價和持續性評價四個方面。具體到某個水利工程項目時，內容有所側重，并不是一成不變。如德國政府的“聯邦經濟合作與發展部(BMz)”委托德國開發銀行進行的項目后評價(針對財政合作項目)的內容通常強調以下7個方面：①項目所屬行業的行業政策;②項目目標的實現情況;③財務評價;④國家經濟評價;⑤項目對社會經濟和社會文化的影響;⑥項目對生態環境的影響;⑦可持續性(Sustainability)評價。再如，法國羅訥河上圣布雷尼哥(Sant Brenag)水電站項目后評價的內容包括：①發電量;②水文，考慮泥沙輸移、河水位及潛水含水層水位;③地質;④水生生物;⑤野生動植物;⑥考古、遺跡、風景;⑦社會經濟等。

水利工程項目后評價的基礎方法是對比法，即宏觀分析和微觀分析相結合，定量分析和定性分析相結合的綜合分析對比方法。使用對比方法時，包括“前后”對比、“有無”對比等。

德國水利工程項目后評價經常采用的一種方法是邏輯框架法(Logical Framework Meth-od)。這種方法是德國開發銀行經常使用的方法。邏輯框架法為項目評價工作人員提供了一個分析結構——4×4邏輯模式，在垂直方向自上而下地列出項目目標、項目目的、項目產出、項目投入四個目標層次，在水平方向上自左向右列出項目各目標層次的預期指標、驗證指標、驗證方法和資料、相關的重要外部條件(假設)。當然，在使用邏輯框架法時，也必須計算有關的經濟評價指標，如國民經濟評價的經濟凈現值，經濟內部收益率，財務評價的財務凈現值、財務凈現值率、財務內部收益率、投資回收期等指標。需要說明的是，邏輯框架法的應用范圍很廣，在進行前期的項目評估時，德國開發銀行也廣泛采用這種方法。此外，對援外水利工程項目評估和后評價，德國技術合作協會(GTZ)經常采用“以目標為導向的項目計劃法(ZOPP)”，這種方法同德國開發銀行廣泛使用的邏輯框架法相類似。我國國家重點建設項目后評價的基本程序分為三個階段，即自我后評價，主管部門(或地方)評審和國家評價。考察發現，由于國情不同，德國一般不專門進行水利工程項目的行業評價。以德國政府財政合作(Financial Cooperation)為例，其項目后評價一般分為兩個階段：

(1)單一工程項目后評價。針對資助的每一個工程項目，德國開發銀行都要在項目竣工后3～5年內進行該項目的后評價。依據后評價結果把項目歸為以下6類的某一類：1 非常成功的開發項目;2 滿意的開發項目;3 一般滿意的開發項目;4 一般不滿意的開發項目;5 明顯無效果的開發項目;6 完全失敗的開發項目。其中，前3類為成功的開發項目，后3類為不成功的開發項目。據德國開發銀行新出版的《財政合作后評價報告(第三次評估報告)》介紹，德國1992/1993年的153個FC項目中有71%的項目是成功的。(2)國家綜合后評價。為從國民經濟和社會發展的角度評價項目建設的成敗得失，每隔幾年，德國政府的聯邦經濟合作和發展部通常委托德國開發銀行對幾年來所有的FC項目進行綜合后評價。德國開發銀行的綜合后評價結果要經獨立的審計部門審計后，再報聯邦政府。此外，聯邦經濟合作與發展總部有時也對少量的PC項目抽查，自己進行后評價工作。

三、德國和法國水利工程項目后評價的經費來源和管理機構水利工程項目后評價的經費來源視后評價項目的具體情況而異。以德國為例，如果是德國開發銀行對其資助的水利工程項目進行后評價，經費一般列入德國開發銀行當年的正常經費開支，不再單獨列預算;如果是聯邦審計總署或各州審計總局進行的后評價，則由聯邦審計總署或各州的審計總局從各自的預算經費中解決。這同我國《國家重點建設項目后評價辦法(討論稿)》規定的經費處理差別較大。

依水利工程項目后評價的具體情況不同，德國和法國水利工程項目后評價的管理機構有所不同。以德國為例，由于德國開發銀行的項目周期中明確包含項目后評價階段，項目后評價工作一般由德國開發銀行作為其項目管理的例行工作來開展。只有當項目出現了嚴重的財務問題時(如投資嚴重失控)，政府才出面對該項目進行后評價，后評價的重點是項目收支情況，聯邦政府通過聯邦審計總署(BRH)、各州政府通過州審計總局(LRH)進行后評價。聯邦審計總署和各州審計總局相互獨立，從法律上無隸屬關系，這些機構的建立和運行都是建立在審計法的基礎上，其后評價工作不受政府的干擾而具有相對獨立性。

四、對開展我國水利工程項目后評價的建議

根據本次考察收集到的資料，結合我國水利工程建設的實際情況，現就如何開展我國水利工程項目后評價工作，提出如下建議，供領導參考。1.提高認識、加強領導是開展我國水利工程項目后評價工作的關鍵建國以來，我國修建了大批水利工程，水利建設成績斐然，但在水利工程項目管理上還存在不少問題。通過后評價可以評價已建水利工程實際產生的效果，從中吸取經驗教訓，以提高今后水利工程項目的管理水平和經濟效益。因此，我國水利工程項目后評價意義重大，任務十分繁重。各級領導應從我國水利事業改革和發展的戰略高度來認識水利工程項目后評價工作，切實加強領導，精心組織，主動地將后評價工作擺到水利工程項目管理的議事日程上，這是順利開展我國水利工程項目后評價的關鍵。

2.在充分借鑒和吸收發達國家水利工程項目后評價先進經驗的基礎上，立足我國水利工程建設具體情況，制定一套具有中國特色的水利項目后評價的法規和規范，是順利開展我國水利工程項目后評價的保證我國于80年代初開展工程項目后評價工作，至今只有十余年。水利工程項目后評價主要是在90年代初開展的。1995年4月22日，水利部印發的《水利工程建設項目管理規定(試行)》規定水利工程建設程序一般分為項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備(包括招標設計)、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等八個階段，首次明確了后評價是水利工程項目建設程序的一個階段。但是，如何規范地開展水利工程項目后評價，至今尚無規范可依。目前已進行的一些水利工程項目后評價多數是參照國家計委1991年7月提出的《國家重點建設項目后評價辦法(討論稿)》的原則性規定，可操作性不夠強，后評價經費來源不明確，因此，要依據國家有關規定，結合水利實際情況，在1993年我部先后對丹江口、潘家口、鶴地、宿鴨湖水庫等工程進行兩批后評價試點的基礎上，認真總結經驗，并借鑒國外水利工程項目后評價的先進經驗，盡快制定我國《水利工程項目后評價實施辦法》等法規和規范，使這項工作逐步走向科學化、規范化、制度化。

3.注重水利工程項目后評價與立項時的項目評估及項目建設過程的評價的有機統一水利工程項目管理過程中，立項前的項目評估、建設過程的監測評價、建成后的后評價相互補充，組成一個有機的評估體系。立項前的評估尤為重要，即在水利工程項目決策之前，對擬建水利工程項目的技術先進性、經濟合理性、環境保護可靠性、建設可行性等分析評估，做出預測結論，為項目決策部門提供依據。建設過程的監測評價，又具體包括項目的開工評價、中間評價和竣工評價，以監督檢查項目建設過程的進展情況，為項目建設過程的投資、進度、質量目標控制提供依據。后評價是項目建設程序的最后一個階段，我國一般指項目竣工交付生產(使用或運營)1～3年后進行的評價，以便總結經驗教訓，并幫助項目法人促進項目的進一步完善和發展。因此，項目立項前的評估、建設過程中的監測評價及后評價三者體現了事前、事中、事后評價的有機統一，不能把它們割裂開。4.在進行水利工程項目后評價時，應綜合評價水利工程項目的經濟效益、社會效益和環境效益，在我國目前應著重強調環境效益的后評價

水利工程的效益包括經濟效益、社會效益和環境效益，后評價時應綜合評價這三個方面的效益。從我國近年來水利工程項目后評價的實際情況看，往往重視社會效益和經濟效益的后評價，對環境效益后評價研究得不夠深入，容易被人忽視。考察中我們感受最深的是德國和法國十分重視水利工程的環境效益后評價，兩國從七十年代后始終把環境保護、環境效益放在經濟效益和社會效益的首位，沒有環境效益，特別對水環境可能帶來污染的任何項目的立項都是不可能的，絕不以犧牲環境為代價而盲目追求一時的經濟效益。這一點很值得我國在進行水利工程項目后評價時借鑒，以便切實提高我國水利工程項目的環境保護水平，實現水利的可持續發展。

5.建立和健全水利工程項目后評價成果的反饋和擴散機制，以切實提高我國水利工程建設項目的管理水平

認識世界的目的是為了改造世界，開展水利工程項目后評價工作也不例外。國外水利工程項目后評價的成果都能有效地反饋到有關決策部門和項目法人。我國也有許多水利工程項目后評價成果成功地指導項目建設實踐的例子。如1989年10月黃委會勘測規劃設計院進行的《黃河三門峽水利樞紐工程環境影響回顧評價報告書》作為黃河小浪底工程的類比工程，為小浪底工程環境保護設計提供了重要的依據。水利工程項目后評價的目的有二個，一是在于總結成功的經驗和失敗的教訓，為國家(行業或地市)改進投資決策管理，提高決策水平、管理水平和投資效果服務;二是幫助項目法人促進項目的進一步完善和發展，提高工程效益。要實現這兩個目的，必須建立健全水利工程項目后評價成果的反饋和擴散機制，只有這樣才能充分利用后評價成果，針對存在的問題，采取對策和措施，從而達到提高水利工程管理水平和最佳經濟效益。6.培養和培訓水利工程項目后評價的專業人才

水利工程項目后評價專業性強，目前我國尚沒有形成一支業務素質高的水利工程項目后評價專業人才隊伍。為加快我國水利工程項目后評價工作，急需培養水利工程項目后評價的人才，這可通過多種方式進行，如由水利高校正規培養，也可由有關部門、學會、協會有計劃地組織各種層次的水利工程項目后評價培訓班、研討班，還可以選擇德才兼備的現職人員出國進修等方式。當然，后評價人才的培養應有計劃、高起點、增加投入。

7.建立水利工程項目監測與評價數據庫

水利工程項目涉及面廣，對有關地區的經濟、社會和環境影響復雜而深遠，后評價工作需要大量的數據資料，這些資料必須靠長久的積累。為了提高水利工程項目后評價工作效率以及為之提供可靠的數據資料，有必要建立我國水利工程項目的監測與評價數據庫，這也是加強項目管理和綜合分析后評價成果，充分發揮后評價作用的需要。建議積極籌建部級水利工程項目監測與評價數據庫，存儲水利工程項目建議書、可行性研究及項目評估、立項決策、建設設施過程及項目完成的監測數據，評價信息和項目后評價的成果。