第一篇：學術論文的概念與五大特征

學術論文的概念與五大特征

在各領域中，大家都經常看到論文的身影吧，借助論文可以有效訓練我們運用理論和技能解決實際問題的的能力。你知道論文怎樣寫才規(guī)范嗎？以下是小編為大家整理的學術論文的概念與五大特征，希望能夠幫助到大家。

學術是指專門、深入、系統的學問和知識，是對主客觀世界及其發(fā)展變化規(guī)律的學科論證。學術論文，也稱科學論文、科研論文或研究論文。根據《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式（GB/T7713—1987）》的定義：學術論文是某一學術課題在試驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論；或在學術刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。

學術論文不是對現有知識的復述，而是在一定專業(yè)水平和研究基礎上進行的文字表達，提出自己獨特的觀點、見解和發(fā)現。概言之，學術論文就是對某個學科領域中某一學術問題做比較系統、專門的研究和探討，表述創(chuàng)造性科研成果的理論性論文。

學術論文的特征是其區(qū)別于其他應用文體的本質屬性。了解并掌握學術論文的特征既是撰寫學術論文的需要，也是對學術論文的水準及價值進行評價的重要依據。

1、科學性。

科學性是學術論文的根本特征，是評價學術論文有無發(fā)表價值的重要標準。學術論文的科學性表現在三個方面：

第一，學術論文內容的科學性。論文選題符合實際，討論的問題符合主客觀事物的發(fā)展規(guī)律；表述的是客觀存在的事實，內容真實、準確；實驗數據、研究方法、研究結論都要忠于事實和材料，對客觀事實做真實記錄，論文能真實地揭示主客觀事物的本質和事物發(fā)展的規(guī)律，能夠真實地反映科學研究的新發(fā)現、新理論、新技術、新方法。

第二，學術論文結構和表述的科學性。結構的科學性要求論文結構要嚴整，推理要嚴密，措辭要嚴謹。表述的科學性要求學術論文研究的方法應科學，論點應明確客觀，論據應可靠充分，論證應合乎邏輯，表達方式應具有正確的內在邏輯關系，符合邏輯推理的過程，理論體系經得起推敲。語言文字要準確、明白、規(guī)范。

第三，學術論文結果的可重復性。學術論文的科學性還表現為它要對研究對象做出準確而簡明的抽象概括，并能形成一種帶有普遍意義的定論，具有很強的實證性。因此，論文的結果要能經得起實踐檢驗，其他科研工作者在相同條件下也可以得出相同的結果。能經得起重復和實踐檢驗的定論才具有說服力和可信度。

2、創(chuàng)新性。

創(chuàng)新歷來是歷史進步及社會發(fā)展的基本動力，更是當今國際競爭的主導因素，是一個民族的靈魂，是一個國家和地區(qū)繁榮昌盛的不竭動力。撰寫學術論文，進行科學研究就是要不斷開拓新領域、發(fā)現新問題、探索新方法、提出新思想，因此，創(chuàng)新性是學術論文的本質特征，也是學術論文的核心價值所在。創(chuàng)新是以新的思維、新的發(fā)現、新的發(fā)明和新的描述為根本特征的人類活動。科學家貝爾納曾說過：科學遠遠不僅是許多已知的事實、定律和理論的匯總，而是許多新事實、新定律和理論的連續(xù)不斷地發(fā)現。因此，學術論文的創(chuàng)新程度應是相對于已有的知識和信息而言的。

論文所揭示的事物特征屬性，以及對這些特征、屬性、規(guī)律的運用所取得的結論必須是首創(chuàng)的，而不是對基礎知識的推導，更不是對他人成果的重復或解釋。學術論文的創(chuàng)新性表現在研究和寫作的選題、取材、立意、謀篇、布局等各個方面。創(chuàng)新了實驗體系，使用了新的過程或方法，實驗中有新的發(fā)現，產生了新的實驗數據；從新的角度進行論證，得出了新的研究結論；在理論上提出了新的假說，反駁了某一現有理論，或者對某一現有理論進行了補充和完善，比前人有了新的進展。這些方面的創(chuàng)新都能為后人的研究提供重要的借鑒，對科學技術的發(fā)展和應用產生巨大的推動作用。

3、專業(yè)性。

學術論文所反映的內容應是相關學科專業(yè)系統的理論化的知識，無論學術論文是作者所在學科的研究領域，還是學科交叉研究領域，或者是其他學科理論方法的移植，但總與一定的學科專業(yè)及其研究方法緊密聯系在一起。作為反映科學研究過程和結果的`學術論文，其內容所反映的應是科學技術發(fā)展的前沿水平，而非低水平層次上的簡單重復。

學術論文是作者對事物內在聯系和客觀規(guī)律、對專業(yè)領域內某個具有學術價值的問題進行系統化、專門化研究探討的創(chuàng)造性勞動成果，要力圖通過深刻的思維過程、客觀的分析和科學推理，進行去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的加工提煉，使知識專門化、系統化、嚴密化，深刻揭示和剖析事物發(fā)生所蘊含的科學規(guī)律。學術論文的專業(yè)性還體現在語言表述與讀者對象上。學術論文通過大量使用公式、圖表等專業(yè)術語和符號，力求使用科學語言進行表述和分析，體現出學科的專業(yè)性，這也是學術論文與一般應用文體在語言表述上的差異。學術論文的讀者也主要是在某一專業(yè)領域、具有某一方面學術專長的學者和科研工作者，有較強的專業(yè)性。

4、規(guī)范性。

規(guī)范的格式是治學嚴謹的體現。作為記錄研究過程、發(fā)布科研成果、與同行進行學術交流的一種重要信息和傳播載體，學術論文無論從內容上還是形式上都體現出了嚴謹的規(guī)范性。嚴格的規(guī)范是為了使學術論文更好地實現表達和交流目的的準確無誤。學術論文的規(guī)范性主要體現在三方面：一是學術論文結構體系和編寫格式的規(guī)范性。學術論文要符合提出問題、分析論證、解決問題、得出結論這一完整的邏輯順序關系，其構成要素也應按照內在邏輯結構排列。《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式（GB/T7713—1987）》對科技論文的結構和編排有詳細規(guī)定。中國期刊刊登科技論文的組成部分和排列依次頁面：是題名、作者署名和單位、摘要、關鍵詞、中圖分類號、引言、正文、結尾、致謝、參考文獻和附錄。

除學術論文編寫格式的國家標準外，《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規(guī)范規(guī)定（CAJ—CDB/T1—1998）》也是現行主流的編寫標準，已為3000余種中國期刊采用。二是語言文字、標點符號使用的規(guī)范性。學術論文的語言與其他文字作品的語言截然不同，主要使用議論、說明的表達方式，使用平實、準確、簡明、清晰、客觀、穩(wěn)定、邏輯性強的科學語言，語言文字表述應力求書面化、術語化、規(guī)范化。其語言所表述的內容要有一定的深度、精度和密度。此外，論文中的標點符號也必須按照已有的規(guī)定執(zhí)行，不能隨意使用。三是圖表制作與參考文獻著錄的規(guī)范性。學術論文中的圖標、表格、圖形的制作與表示，也要精確化、標準化，嚴格按照規(guī)范的方式使用。《文后參考文獻著錄規(guī)則（GB/T7714—20xx）》是現行的學術論文文后參考文獻著錄的國家標準。

5、應用性。

應用性是評價學術論文有無發(fā)表價值的另一重要特征。學術論文的應用性主要體現在理論上解決了專業(yè)領域某方面的理論問題，具有一定的學術價值；實踐上解決了專業(yè)領域的某些實際問題，如在技術上有所創(chuàng)新，在實驗、教學、管理方法及生產工藝流程等方面有所改進等，具有一定的實用價值。尤其是對于應用型學科來說，學術論文的應用性體現得更加突出。例如對于臨床醫(yī)學專業(yè)而言，除少數純理論研究的學術論文之外，絕大多數醫(yī)學論文應結合醫(yī)療、預防等工作的實際，力求解決臨床實際問題，造福社會和大眾。

學術論文的實用價值越大，效果也就越好，指導作用也就越大。論文發(fā)表后在教學、科研、生產、管理上應用，能產生較大的社會效益和經濟效益。為了體現學術論文的應用性和社會價值，論文的論點要正確，選題要真實，論據要科學，論證要周密，提出的策略、對策、措施、方案、結論要有針對性。

第二篇：違約責任概念與特征

違約責任是合同當事人不履行合同義務或履行合同義務不符合合同約定而應承擔的否定性法律后果。英美法稱之為違約的救濟，大陸法則被包括在債務不履行的責任中，或被視為債的效力范疇。

1、違約責任的產生以合同當事人不履行合同義務為條件。

一方面合同債務是責任發(fā)生的前提，債務是因，責任是果，無債務則無責任；另一方面違約責任是債務人不履行或不適當履行債務時，國家強制債務人履行債務和承擔法律責任的表現。違約責任是當事人違反合同義務而產生長的責任，因此如果當事人違反的是其他法律義務，則應承擔其他責任，而不是違約責任。

2、違約責任的相對性。

因為合同關系的相對性，違約責任也有相對性，即違約責任只能在合同關系的特定當事人之間產生，對合同關系當事人以外的第三人不負違約責任。

3、違約責任主要具有補償性。

即違約責任旨在彌補或補償因違約給對方造成的損害。

4、違約責任可由當事人約定。

違約責任具有一定強制性，但仍有一定任意性，雙方當事人可以約定，如違約金、損害賠償數額計算方法等。

5、違約責任是民事責任的一種形式。

民事責任包括違約責任和侵權責任二種，違約責任是民事責任之一種，是民事財產責任。

第三篇：學術論文寫作五大要點

學術論文寫作五大要點

戴曼純

摘要：學術論文寫作是一個艱巨的任務，既需要理論知識，也需要實踐經驗。論文選題、論文格式、行文規(guī)范、原創(chuàng)性及投稿前要考慮的問題是撰寫外語教學研究類學術論文的五個要點。

關鍵詞：學術論文寫作；論文選題；論文格式

無論是高校英語教師還是中小學英語教師，每年都有一定的科研任務要求，職位越高，要求也越高。科研要求已經成了絕大部分教師的壓力，成了晉升職稱的絆腳石。要在職場上有所作為，踢開這個絆腳石，就必須學會從事科學研究。除編寫教材、撰寫專著外，常見的科研成果形式就是學術論文。學術論文寫作是一個艱巨的任務，既需要理論知識，也需要實踐經驗。理論知識無法用短短幾千字做一個恰當的概括和梳理，而實踐經驗卻可以與大家分享。本文正是基于這一想法，把筆者從事學術論文寫作的體驗寫出來，希望對愿意學習學術論文寫作的讀者有所裨益。

一、論文選題

論文選題恰當是保證論文成功的第一步。一個好的選題能引起審讀者的興趣，即使文章有一些不足，審讀專家（或者編輯部）也會提出相應的建設性修改意見，作者也能從中獲得教益。恰當選題要求作者有較高的學術素養(yǎng)、敏銳的直覺、豐富的經驗。初學論文寫作者在考慮論文選題時可以從以下幾方面入手：

（一）準備工作

首先瀏覽或閱讀近年來主要外語教學類學術期刊，特別是在中小學英語教學界有影響的期刊，如《中小學外語教學》、《中小學英語教學與研究》、《山東師范大學外國語學院學報》（基礎英語教育）等。通過閱讀這些刊物上發(fā)表的文章，能了解近年的科研狀況以及自己感興趣的領域的研究狀況（包括已經完成的題目、已經有人采用的研究手段、研究深度、主要發(fā)現、可能存在的問題或空白）。這樣做可以避免簡單重復研究，避免寫題目雷同的文章，了解已有相關研究成果，掌握可供參考和借鑒的理論、觀點、研究方法、分析思路，乃至不同雜志的行文格式。

（二）擬定題目

根據閱讀文獻獲得的靈感和啟發(fā)，擬定自己感興趣的研究課題。目前，不少雜志上刊發(fā)的論文在題目命名上存在題目大、內容寬泛的問題。比如：（1）不同教學模式下的英語能力培養(yǎng)；（2）英語是非疑問句的二語習得規(guī)律；（3）閱讀技能與寫作技能的相關性研究；（4）英漢詞匯概念差異對二語詞匯習得的影響；（5）漢語主題化句型在英語寫作中的遷移；（6）漢英雙賓語結構差異的認知理據。不難發(fā)現，這些標題提出的研究任務難度和寬泛程度是不一樣的，有的比較寬泛（如1和6），有的比較具體（如3和5），有的介于二者之間。如果沒有小標題，或者文章引言部分沒有對研究任務作具體的限定，那么有些題目就顯得所示任務過重，研究范圍太大。縮小范圍的方式主要靠使用意義明確而具體的關鍵詞及其限定詞。值得注意的是，擬定的題目（即研究項目）必須具有一定的學術價值、推廣或應用價值。

（三）可行性分析

擬定的題目僅僅是一個研究理想。是否能夠完成擬定的題目至關重要，否則就會浪費時間、財力、物力，甚至喪失學術研究的自信心。

我們通常從以下幾個方面考察完成論文的可行性：

1.估算完成論文所需的時間。如果需要的時間遠遠超出自己半年或一年的課余時間，則應認真考慮任務難度是否適合自己。課題占用的時間越長研究者越容易失去耐心。

2.是否需要投入太多的財力、物力。我國外語教師獲得各級課題資助的機會少。一般教師在沒有獲得任何資助的情況下憑借個人興趣和上進心從事各類科學研究，但也要考慮經濟原則。

3.是否能找到充分的文獻資料。如果沒有資料，不知前人研究，很容易妄下斷語，說“無知者無畏”的大話和外行話。

4.題目是否太大、任務是否過多，是否超出個人或研究小組的學術水平。請參看下列題目存在的問題：

（1）“交際法在外語教學中的應用”：此類題目屬于論述題，范圍大，涵蓋的內容多，更適合于著書立說；

（2）“功能主義與形式主義的差異”：屬于對比型的題目，題目大，可比的方面很多，屬于可以寫出系列著作的題目；

（3）“任務教學法與傳統教學法的教學效果差異”、“中學學生英語學習效率研究”：屬于實證性研究題目，但是題目的關鍵詞涵蓋的內容多，研究任務多，難以控制的因素過多；

（4）“偏遠地區(qū)高級中學的英語教學改革研究”：屬于經驗體會型的文章題目，題目非常大，涉及的任務可能包羅萬象，很難深入下去。

考察題目的可行性，就是要將紛繁復雜的題目具體化。題目的主題詞語義越寬泛越不容易突出研究重點，也談不上抓住重點。如果面面俱到，寫出來的文章有可能雜亂而膚淺。或者，即使勉強完成部分任務，總感覺離自己的目標還有距離。因此，擬定題目時必須三思而后行。

（四）文獻資料

外語教學研究幾乎不存在沒有耕耘過的土地。即使是以中國（學生、語言）為背景的研究也一定有許多可以參考的文獻，雖然有些文獻的題目不一定包含與作者的選題中一模一樣的詞語。理論上講，一篇像樣的學術文章至少有二、三十項（實際上可能更多）主要參考文獻。查閱到主要文獻后，可以根據該論著提供的參考文獻進一步尋找相關文獻。

圖書館一般有很好的文獻來源：國內雜志（有助于決定選題）、國外雜志和著作（豐富理論研究背景、提供經得起考驗的研究方法）、網絡（提供最新文稿，甚至一些作者的初稿）。網絡是最快捷的資料搜尋渠道，例如，計劃研究學生的詞匯學習時，可以利用Google搜索引擎，輸入vocabulary acquisition+L2之類的關鍵詞，然后從所搜尋到的鏈接進一步搜索更具體的信息。

二、論文組成部分及格式

筆者也承擔審稿工作。在審閱稿件的過程中，經常發(fā)現結構不完整的論文，反映出作者沒有注意論文的基本結構、缺少寫作經驗。

(一)論文組成部分

1.中英文標題。注意表達內容的一致性，但英文標題不宜過長。例如：“英語學習中接受技能與產出技能的相關性研究”（A study of the correlation between receptive skills and productive skills）。若翻譯為A study of the correlation between receptive skills and productive skills in English learning，則使題目顯得冗長，甚至造成誤解。漢語的“英語學習中”泛指包含英語學習者的學習過程，而英語的in English learning易被理解為界定receptive skills and productive skills，甚至the correlation或study的短語，表達狹義的學習活動。

2.中英文摘要。摘要的內容要一致，一般刊物要求用150－200字概括全文的主要思想、觀點和發(fā)現。

3.正文的構成有一定的差別。實證性研究論文的正文通常包含以下幾個部分：

·引言/導言：導入本項研究的背景、理由，通過對重要文獻的歸納總結、分析、批判，找出研究問題；

·理論框架/背景：簡述本研究構建理論的大背景；

·研究方法：包括關于研究目的、研究對象、研究工具、研究程序的描述； ·數據收集與分析：包括收集數據的步驟、分析數據的方法、獲得的數據，用簡潔客觀的文字、圖、表展示關鍵性數據；

·結果與討論：用數據證明文章提出的觀點、假設，結合他人的相關研究結果和發(fā)現進一步分析本項研究所獲數據的含意，陳述事實、推斷關系等；

·結論/結語（歸納全文論證的要點，指出研究的局限、存在的問題，以及將來可以繼續(xù)研究的問題和方向）；

參考文獻：文章中提到的文獻必須出現在參考文獻中，文章中沒有出現的文獻則不能列在參考文獻中。

(二)參考文獻格式

參考文獻的格式沒有統一的規(guī)定，各刊物基本上都有自己的標準和格式。希望向什么樣的刊物投稿，就必須熟悉該刊物的參考文獻格式及行文格式。現以《外語教學與研究》的參考文獻為例：

·Craik, F.& E.Tulvig.1975.Depth of processing and the retention of words in episodic memory ［J］.Journal of Experimental Psychology 104:268-294.（多作者時，從第二作者開始名在前姓在后，雜志和著作名需用斜體，注明期數和頁碼范圍。）

·Neele, A.1994.Scrambling as a D-structure phenomenon ［A］.In N.Corver & H.van Riensdijk(eds.).Studies on Scrambling: Movement and Nonmovement Approaches to Free Word-order Phenomenon ［C］.Berlin: Mouton de Gruyter.pp.387-429.（引自論文集的文章，還必須注明該論文集的編著者、論文集名稱、出版地、出版社及文章頁碼范圍。）

·桂詩春，1985，我國英語專業(yè)學生詞匯量的調查與分析［J］，《現代外語》第1期。（中文著作名不用斜體，注明期數但不一定注明頁碼，因為不少國內雜志一年中的各期之間頁碼不聯號。）

·桂詩春、李葳，1992，中國學生詞匯檢索的語音編碼問題［A］，載桂詩春（主編），1992，《中國學生英語學習心理》［C］。長沙：湖南教育出版社。

三、行文規(guī)范

學術論文寫作不同于一般文章，講究立論新穎，與前人研究結果有區(qū)別，證據要確鑿，要注明引文或旁證思想的來源，數據收集合乎規(guī)范，論證有力，不牽強附會，分析嚴謹，不留漏洞或把柄，內容布局條理清楚、層次分明等。以下是一些具體建議：

（1）少用“我認為”、“眾所周知”等表達，不用“有人說”、“一位著名語言學家曾探討過”、“二十年的外語教學研究顯示”等說法。

（2）旁征博引，但不能生吞活剝，東拼西湊。

（3）注意簡潔，對發(fā)展文章主題沒有作用的引文堅決不用。

（4）認真區(qū)別直接引用與間接引用。一手資料直接引文：引用內容與原文完全一致時，用引號，注明來源及具體頁碼。一手資料間接引文：歸納他人觀點，解釋性引用他人成果，不用引號，注明來源（及頁碼范圍）。二手資料間接引文：在閱讀某人A的文獻中發(fā)現被其引用的另一作者B有值得引用的觀點，表述方式一般為：“B（1989）曾指出／認為……(轉引自A 1995)，”A和B均必須出現在參考文獻中。

（5）避免無意剽竊與抄襲。有時，作者將以前從某本書上學習到的觀點、理論用于行文中，忽略了其來源，造成無意剽竊。如“語言有語言能力與語言運用之分……”這一廣為引用的觀點并不是普通常識，而是Chomsky(1965)的著名觀點，因而必須查找原文，注明來源。

（6）杜絕剽竊與抄襲。有意剽竊通常有以下幾種：①觀點剽竊：將他人某一觀點據為己有，不注明來源；②整篇剽竊：將某人整篇文章翻譯或摘譯，作為自己的成果發(fā)表；③針對某個學者的組合式剽竊：將某人多篇成果的有關要點或段落翻譯后組合在一起，不一一注明來源，作為自己的成果發(fā)表；④針對某一類研究的組合式剽竊：從不同作者的成果中挑出一些段落、論述，翻譯并組合在一起，不一一注明來源，作為自己的成果發(fā)表；⑤偽引式剽竊：從某著作中看到另一學者有價值的論述/觀點，在沒有直接讀到該學者著作的情況下用編譯的方式將觀點組合進自己的文章，不注明為間接引用（即不寫明“轉引自……”），而是在參考文獻中若有其事地列出從未真正閱讀過的文獻。

（7）在不剽竊的前題下，鼓勵模仿相關重要文獻的格式、行文方式。

（8）避免證據不足、想當然的觀點。不用“我/筆者始終（或者堅持）認為”、“大多數研究者會同意這樣的觀點”等虛張聲勢的表達式。

（9）任何一個觀點必須有來源，或者得到作者的論證。如“隨著語句的進展，每個分句都會提供一些新信息，幫助讀者在心智中不斷構建和整合一個逐步完整的認知世界”，如何證明這樣的觀點是一個非常艱難的問題。

四、論文的原創(chuàng)性

原創(chuàng)性是科學研究追求的目標，每一項合法成果的原創(chuàng)程度有一定的差別。根據原創(chuàng)性含量的多少可以將論文分為以下幾類：

（一）綜述文章

綜述類文章的原創(chuàng)性內容較少，甚至沒有原創(chuàng)內容，文章主要介紹他人論述，少數內容為作者的分析和看法。綜述文章適合于介紹國外重要流派、重要人物、重要著作的思想內容及其在國內研究的應用與發(fā)展。此類文章還可以進一步分為大綜述文章和小綜述文章，前者覆蓋一段歷史的理論發(fā)展，后者僅限于某人某階段的理論研究。綜述文章必須是介紹他人尚未介紹的理論。

（二）批判性文章

原創(chuàng)內容有多有少，原創(chuàng)部分建立在對相關理論的批判之上，提出的新見解必須論據充分，分析條理清晰，邏輯性強。此類文章日漸增多。理論性文章大多建立在對他人理論的批判之上，取其精華，去其糟粕，建立新體系等。

（三）實證性文章

根據以往研究中出現的不足提出一個新的見解/假設并加以證明，原創(chuàng)成分較大。實證性文章又分為：

1.分析性/推理性實證。將論點建立在語言事實及其分析上，重視語言事實及分析工具，如比較英漢雙賓語結構的異同及其生成機制。

2.實驗性實證。根據以往研究的不足提出新的觀點或假設，設計實驗方法，控制相關變量，收集有效數據并加以分析。通過討論數據及分析結果來證明文章提出的假設。例如，課堂教學中用英語解釋課文生詞對詞匯習得的影響。實證研究也分定性與定量，或者二者組合在一起。

3.調查性實證：根據以往研究引出的問題設計調查問卷/試卷，探索調查對象在某方面表現出的規(guī)律性特征。例如，調查目前高校英語教師實際使用的教學方法及其原因。調查性實證也有定性與定量兩類。

原創(chuàng)性實證研究往往出現以下情況：用非常復雜的論證過程、實驗過程、數據分析證明一個直覺性結論，如閱讀訓練對寫作能力的促進作用。況且，涉及到人的實驗不可能像嚴格意義上的科學實驗（如化學實驗、物理實驗），沒法嚴格控制所有控制變量。可以稱其為實證研究，但很難稱其為真正的“實驗”研究。初學研究者應多模仿國內外著名學者的假設陳述方式、觀點論證方式、研究程序、行文方式等，逐漸提高自己的學術寫作水平。

五、用稿要求舉例及投稿建議

完成論文后選擇合適的雜志投稿也很關鍵。不同雜志對成果的要求不盡相同，作者應該認真閱讀相關雜志的用稿要求，檢查自己的文章是否符合標準。學術期刊一般要求研究論文有新意，原創(chuàng)成分大，符合格式要求；述評討論的內容屬于國內尚無人介紹的新領域或理論新發(fā)展中有影響的代表性成果，且有作者自己的分析和看法，不是人云亦云，或簡單的文獻拼湊。為了提高投稿的命中率，建議作者自問以下幾個問題：

（1）選題是否新穎？查閱近幾年有關雜志發(fā)表的文章即可得知。

（2）研究方法是否得當？是自創(chuàng)的方法還是模仿他人用過的“標準”方法？變量是否控制得當？每一組被試的人數是否達到最低要求？數據的檢驗是否規(guī)范？

（3）證明觀點的語言材料（或者數據）是否翔實？舉例是否充分？是否還存在例外？

（4）推理方式是否合乎邏輯？行文是否簡潔流暢？

（5）文章結構是否完整？格式是否符合要求？參考文獻是否齊全？

（6）該雜志是否刊發(fā)此類性質的文章？

如果所有問題的答案都是肯定的，那么就可以向該刊物投稿了。

第四篇：公司治理的概念與特征

公司治理的概念與特征

公司治理的概念包括廣義和狹義兩種。廣義上的公司治理包括公司內部法人治理結構、外部治理市場體系和以《公司法》、公司章程為核心的法律規(guī)則體系三個層次的內容。狹義的公司治理就是公司法人治理結構。

法人治理結構是公司制的核心，是明確劃分股東（大）會、董事會、監(jiān)事會和經理層之間權利、義務和責任以及明確劃分相互制衡關系的一整套制度安排。1.公司治理是一種經濟關系；

公司治理中的出資人、經營者、管理者、監(jiān)督者之間，均是一種經濟關系。這種經濟關系是財產權利的直接體現。2.權責明確、各司其職；

公司各個機構之間權責分明、各司其職。權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和執(zhí)行機構之間相互制衡、相互協調。

3.委托代理、縱向授權；

公司的首要性質是契約型。公司各層級之間的關系，皆是以一種契約——委托代理的形式來實現的。股東（大）會作為縱向授權的起點，以委托人的身份將財產交董事會代理，并委托監(jiān)事會進行監(jiān)督。董事會作為第二層次的代理者，又將公司財產委托給經理層代理。這樣層層委托，權力自上而下分配。4.激勵與制衡并存。

由于代理人可能存在發(fā)生的逆向選擇和道德風險以及信息的不對稱，委托人無法對代理人行為進行現場和事后監(jiān)督，致使委托人利益蒙受損失。為了盡可能避免損失，委托人有必要建立激勵和制衡機制。

二、公司治理的不同模式

1.公司機構由股東會和董事會構成，即所謂的單軌制。如：美國、英國。2.公司機構由股東會、監(jiān)事會和董事會構成，即所謂的雙軌制。如：德國。

3.法律對公司機構的設置要求較為靈活：既可以采取單軌制，也可以采取雙軌制；采取何種模式，由公司自己選擇。如：法國。

提示：公司治理結構的基本模式應當由三個機構構成：表意機構、執(zhí)行機構和監(jiān)督機構。典型的表現為公司機構通常由股東會、董事會和監(jiān)事會構成。我國采取的正是這種模式。

三、公司治理的意義

1.良好的公司治理能夠促進公司經營目標的實現；

只有具備良好的公司治理結構，才能保證最適合公司經營目標實現的人進入董事會、監(jiān)事會和經營管理層，促使董事、監(jiān)事、其他高管發(fā)揮積極作用，推動公司目標的實現。2.良好的公司治理有利于減少公司代理成本，保護股東和利益相關者的利益； 公司治理結構所要解決的核心問題是如何減少因公司所有權與經營權分離而引起的委托代理成本。

3.良好的公司治理可以對公司大小股東進行一體化保護；

良好的公司治理在一定程度上可以有效消除公司資本多數表決原則帶來的大股東“欺壓”小股東的情形，實現大、小股東的一體化保護。

4.良好的公司治理是企業(yè)成功吸收境內外資本的重要條件。制定或修改國有獨資公司章程時的實務

在多起國有獨資公司章程起草的實務中，筆者遇到了許多技術性或專業(yè)性的難題，筆者提出了自己的解決方案，下面作以討論，供章程制定者參考：

1、關于國有獨資公司出資人、出資方式、出資時間。

目前，國有獨資公司的設立分兩種情況，一種是由國有資產監(jiān)督管理機構以貨幣、土地出資新設立的公司，這種情況多出現在一些重大的工程項目或新興行業(yè)里；另一種是由全民所有制企業(yè)改建或多家國有企業(yè)組建而來。前一種情況下，國有獨資公司的出資與普通的有限責任公司是相似的，只要出資可作價評估，可依法轉讓，法律不禁止，并辦理資產的過戶，貨幣的交付手續(xù)即可。后一種情況下，由于獨資公司由全民所有制企業(yè)改制或多家國有企業(yè)組建而來，常常會出現以企業(yè)評估后的凈資產、商譽、品牌等出資的復雜情況。筆者認為首先以凈資產作為出資的表述是不規(guī)范的，凈資產是指企業(yè)總資產減去企業(yè)總負債后的剩余資產，是一個虛擬的財務概念，凈資產并無具體所指實物或債權。既然沒有具體所指也就無法辦理轉讓手續(xù)即出資過戶手續(xù)，但實踐中國有企業(yè)的公司化改建普遍存在以凈資產出資組建新公司的做法。筆者認為凈資產出資本質上是一種股權出資。即國有資產……機構以對全民所有制企業(yè)的所有者權益或“股權”出資，而“股權”價值確定依據即是企業(yè)凈資產價格。因此，筆者建議在國有企業(yè)改建為公司時使用所有者權益或股權出資替代凈資產出資表述。商譽其實質是一種商業(yè)信用，由于信用難以評估，且不能轉讓，因此作為出資還存在法律上的障礙。品牌包括企業(yè)名稱品牌、商標品牌等，筆者認為，以注冊商標為載體的品牌，由于可評估報價，可轉讓，是可以出資的，而以企業(yè)名稱為載體的品牌由于不可轉讓，是不可以出資的。

在以改建或組建方式成立的國有獨資公司中，國有資產監(jiān)督管理機構的出資時間如何確定呢。筆者認為由于不存在實物資產過戶和貨幣交付，且這種出資的實質是一種“股權出資”，因此國有資產監(jiān)督管理機構的出資應以組建企業(yè)取消法人資格或在工商登記機關變更組建企業(yè)的股東為新成立的國有獨資公司之時為其出資的時間。

2、關于國有獨資公司組織機構

國有獨資公司的特殊性在于，公司不設股東會，由國有資產監(jiān)督管理機構行使股東會的職權，也可授權董事會行使部分職權，授權的范圍詳見本文第一部分。董事會是國有獨資公司的決策機關，國有獨資公司的董事會至少應有一名職工代表董事。職工代表董事由公司職工（代表）大會選舉或罷免。其余董事由國有資產監(jiān)督管理機構委派或更換。董事會董事長和副董事長由國有資產監(jiān)督管理機構指定。值得注意的是新《公司法》尊重股東與董事會之間委托法律關系的本質，取消了原《公司法》關于董事任期屆滿前不得無故解除董事職務的規(guī)定，將任意解除委托關系的權利歸還股東，制定國有獨資公司章程時應注意此項立法變化。另外，國有獨資公司的監(jiān)事會應當包括至少1/3的職工代表，職工代表監(jiān)事由職工（代表）大會選舉或罷免。其余監(jiān)事由國有資產監(jiān)督管理機構委派或更換。新《公司法》規(guī)定總經理由董事會聘任或解聘，但是，筆者提示：新《公司法》的規(guī)定并不具體，沒有規(guī)定總經理的提名問題，國有資產監(jiān)督管理機構完全可以通過在公司章程中約定總經理人選由出資人提名，以此來控制公司的經理層。

3、關于國有獨資公司對下屬企業(yè)的管理

國有獨資公司的下屬企業(yè)可能包括獨資公司、控股有限公司、參股有限公司、股份有限公司，特別情況下可能還有全民所有制企業(yè)。國有獨資公司下屬企業(yè)均屬于獨立的企業(yè)法人，自主經營自負盈虧，國有獨資公司的管理主要通過選聘優(yōu)秀的企業(yè)管理者和建立有效的績效考核系統來實現。但依據《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國有獨資企業(yè)應當對下屬企業(yè)履行出資人職責，即對下屬企業(yè)進行人事、重大資產處置進行管理。

首先，國有獨資公司對下屬企業(yè)的人事管理，主要依據是各級政府組織部、國資委關于國有企業(yè)領導人任職辦法的規(guī)定。實踐中對獨資公司、控股有限公司、參股有限公司、股份有限公司、全民所有制企業(yè)的人事管理是不同的。對獨資子公司的董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事是委派和更換，對總經理可以通過提名權來管理，由董事會決定聘任和解聘；對全民所有制企業(yè)的廠長經理可直接任免；對控股公司的董事、監(jiān)事、董事長、監(jiān)事會主席可以委派并更換（具體程序應當在控股公司章程明確約定），對參股公司董事監(jiān)事則是選派（具體程序應當在參股公司章程明確約定）。國有獨資公司對下屬企業(yè)的人事管理如何表述，以上是筆者在實踐中的總結，具體個案應當由章程制定者結合當地政府對國有企業(yè)領導人任職的管理規(guī)定和企業(yè)實際確定。

其次，對資產的管理主要依據是《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)國有產權轉讓管理辦法》等行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。國務院國資委對企業(yè)國有資產的管理、處置規(guī)定了一系列嚴格的報批程序，實踐中國有獨資公司下屬子企業(yè)重大的資產轉讓，資產核銷等處置均應報請出資人批準，但批準事項的具體范圍，因各地或各公司的情況不同會有所區(qū)別，筆者建議將各地國資委規(guī)定資產處置需要批準事項都寫進國有獨資公司和下屬企業(yè)的章程，以便在事件發(fā)生時有所依據。

4、關于高級管理人員的競業(yè)禁止

新《公司法》對國有獨資公司董事長、副董事長、董事、經理規(guī)定了比一般有限責任公司更加嚴格的兼職禁止，第70條規(guī)定“國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經濟組織兼職”。與第149條規(guī)定“未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務”相比，國有獨資公司競業(yè)禁止限制更廣，不得在任何經濟組織任職。另外，筆者認為第149條的規(guī)定，國有獨資公司的高級管理人員也應當遵守，但其中同意權由國有資產監(jiān)督管理機構行使。股東大會（Shareholders Meeting）股東大會是公司的最高權利機關，它由全體股東組成，對公司重大事項進行決策，有權選任和解除董事，并對公司的經營管理有廣泛的決定權。股東大會既是一種定期或臨時舉行的由全體股東出席的會議，又是一種非常設的由全體股東所組成的公司制企業(yè)的最高權力機關。它是股東作為企業(yè)財產的所有者，對企業(yè)行使財產管理權的組織。企業(yè)一切重大的人事任免和重大的經營決策一般都得股東會認可和批準方才有效。

股東大會有三種：

法定大會

凡是公開招股的股份公司，從它開始營業(yè)之日算起，一般規(guī)定在最短不少于一個月，最長不超過三個月的時期內舉行一次公司全體股東大會。會議主要任務是審查公司董事在開會之前14天向公司各股東提出的法定報告。目的在于能讓所有股東了解和掌握公司的全部概況以及進行重要業(yè)務是否具有牢固的基礎。大會

股東大會定期會議又稱為股東大會年會，一般每年召開一次，通常是在每一會計終結的6個月內召開。由于股東大會定期大會的召開大都為法律的強制，所以世界各國一般不對該會議的召集條件做出具體規(guī)定。

大會內容包括：選舉董事，變更公司章程，宣布股息，討論增加或者減少公司資本，審查董事會提出的營業(yè)報告，等等。臨時大會

臨時大會討論臨時的緊迫問題。除了上述三種大會外，還有特種股東會議。

股東大會臨時會議通常是由于發(fā)生了涉及公司及股東利益的重大事項，無法等到股東大會年會召開而臨時召集的股東會議。

關于臨時股東大會的召集條件，世界主要國家大致有三種立法體例：列舉式、抽象式和結合式。我國采取的是列舉式，《公司法》第101條規(guī)定，有以下情形之一的，應當在兩個月內召開股東會：

（一）董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；

（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；

（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

（四）董事會認為必要時；

（五）監(jiān)事會提議召開時；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。

德國、日本等國家的法律則采取的是抽象式的立法例，即不具體列舉召集條件，而將決定權交由召集權人根據需要確定。德國《股份公司法》第121條第1款規(guī)定：“股東大會應當在法律或章程規(guī)定的情形下以及在公司的利益需要時召集。”日本《商法典》也規(guī)定：“臨時全會于必要時隨時召集。”而英國公司法在規(guī)定臨時股東大會的召集條件時，則采取了結合式的辦法，即在規(guī)定抽象的召集條件之后，對法律認為重要的事項進行列舉。其規(guī)定為：股東臨時會可于必要時隨時召集，尤其是涉及到章程變更、公司的轉化、限制股份轉讓的新規(guī)則、董事競業(yè)的認可、董事私人交易責任的免除等。

股東大會的性質

股東大會的性質，主要體現在兩個方面：

體現股東意志

股東大會是由全體股東組成的權力機關、它是全體股東參加的全會，而不應是股東代表大會。現代企業(yè)股權分散，股東上萬甚至幾十萬，不可能全部出席股東會。因此，股東不能親自到會的，應委托他人代為出席投票，以體現全體股東的意志。企業(yè)最高權力機關

股東大會是企業(yè)經營管理和股東利益的最高決策機關，不僅要選舉或任免董事會和監(jiān)事會成員，而且企業(yè)的重大經營決策和股東的利益分配等都要得到股東大會的批準。但股東大會并不具體和直接介入企業(yè)生產經營管理，它既不對外代表企業(yè)與任何單位發(fā)生關系，也不對內執(zhí)行具體業(yè)務，本身不能成為企業(yè)法人代表。

股東大會的職權

股東大會行使下列職權：

1、決定公司的經營方針和投資計劃。

2、選舉和更換董事，決定有關董事的報酬。

3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項，審議批準董事會的報告。

4、審議批準監(jiān)事會的報告：審議批推公司的財務預算方案、決算方案。

5、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

6、對公司增加或者減少注冊資本做出決議。

7、對公司發(fā)行債券做出決議。

8、對股東向股東以外的人轉讓出資做出決議(本項為有限責任公司股東會議特有的職權)。

9、對公司合并、分立、解散和清算等事項做出決議。

10、修改公司章程，以及公司章程規(guī)定需由股東大會決定購事項。

一、董事會概述

董事會是由股東會選舉產生的代表全體股東利益對公司活動進行管理和指揮的機構。在公司治理結構中，董事會具有如下特征：

1.董事會由股東會選舉產生，向股東會負責，貫徹執(zhí)行股東會的決議 2.董事會是公司的經營決策機構 3.董事會是集體執(zhí)行公司事務的機構 4.董事會是公司的必設和常設機構 董事會通常是必須設置的機構。只有股東人數較少或規(guī)模較小的有限責任公司可以不設立董事會，由一名執(zhí)行董事行使董事會職權。

二、董事會的職權

董事會是股東會的執(zhí)行機構，是公司的業(yè)務決策機構。根據《公司法》的規(guī)定，董事會的職權可以歸納為如下五方面：

1.負責召集股東大會會議，并向股東大會報告工作，執(zhí)行股東會的決議 2.決定公司的經營計劃和投資方案 3.制定有關股東大會決議的重大事項的方案

4.決定公司內部管理機構、基本管理制度和重要管理人員 5.公司章程規(guī)定的其他職權

提示：董事會的職權（注意：董事會的一般職權是“制訂方案”，提交股東會表決通過。）（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；

（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（注意：決定公司的經營方針和投資計劃是股東會的職權。）

（4）制訂公司的財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內部管理機構的設置；

（9）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；（注意：公司的總經理、副總經理和財務負責人三個職務由董事會任免，其他管理人員由總經理任免。）

（10）制定公司的基本管理制度；（注意：制定公司的具體規(guī)章屬于經理的職權。）董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務，亦稱受信義務，一般分為兩種具體義務：一是忠實義務；二是勤勉義務。我國《公司法》也做相應的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。

一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實義務

具體而言，根據《公司法》第149條第1款和相關法條的規(guī)定，忠實義務表現為以下幾個方面：

（一）不得因自己的身份而獲益

1.公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。

2.公司應當定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。

（二）不得利用職權收受賄賂、獲取某種秘密利益或所允諾的其他好處

1.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產。

2.禁止董事和高級管理人員接受他人與公司交易的傭金歸為己有。

（三）不得侵占和擅自處置公司的財產

董事和高級管理人員不得挪用公司資金，不得將公司資金以其個人名義或以其他個人名義開立賬戶存儲，不得違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或以公司財產為他人提供擔保。

（四）不得擅自泄露公司秘密

1.董事和高級管理人員不得擅自披露公司秘密。董事既不可利用內幕信息從事各種內幕交易從而獲取私利，也不得將內幕信息泄露給他人以謀取私利。

2.如果董事或高級管理人員擅自泄露公司秘密，導致公司遭受損失，則公司有權要求其賠償損失并承擔其他相應的責任。

（五）非經法定程序不得同公司進行自我交易

董事、高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。

（六）不得利用職務篡奪公司的商業(yè)機會，不得同公司開展非法競爭

董事和高級管理人員未經股東會或者股東大會同意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的經營業(yè)務。

（七）不得進行其他違反忠實義務的行為

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的勤勉義務

董事、監(jiān)事、高級管理人員的勤勉義務，又稱為注意義務、謹慎義務，是指董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責時，應當為公司的最佳利益，具有善意管理人的細心，盡一個普通謹慎之人的合理注意。

1.善意

善意是對行為人誠信狀態(tài)的一種心理或道德評價。這主要是一種主觀的標準，主要針對的是行為人對客觀事物的認知能力，需要分析行為人對自己行為及后果的理解、判斷、控制和認知等方面的情況。

2.注意

注意是對行為人對其行為及其后果的注意程度的判斷。

3.合理的相信其行為符合公司的最佳利益

董事、監(jiān)事、高級管理人員在進行商業(yè)決策的時候應該合理地相信其行為符合公司的最佳利益。

三、董事、監(jiān)事、高級管理人員違反義務的法律責任

董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務和勤勉義務，需要承擔的法律責任包括：民事責任、行政責任和刑事責任。

（一）法律責任的形式

1.民事責任

（1）損害賠償。

①董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

②公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員利用其關聯關系損害公司利益，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

（2）沒收所得（歸入權）。

《公司法》第149條第2款規(guī)定，董事、高級管理人員違反法律所規(guī)定的忠實義務所得的收入歸公司所有。

第五篇：監(jiān)獄人民警察的概念與特征

[鍵入文字]

一、監(jiān)獄人民警察的概念(一)人民警察 1.人民警察的概念

警察的本質是階級統治的工具，是國家機器的重要組成部分。在我國，人民警察是全國統一的整體性組織，是具有武裝性質的國家治安行政力量。

2.人民警察的組成

根據《人民警察法》第二條規(guī)定，我國人民警察包括公安機關、國家安全機關、監(jiān)獄、勞動教養(yǎng)管理機關的人民警察和人民法院、人民檢察院的司法警察。

(二)監(jiān)獄人民警察 1.監(jiān)獄人民警察的概念

監(jiān)獄人民警察是指依法從事監(jiān)獄管理、執(zhí)行刑罰、改造罪犯工作的人民警察。監(jiān)獄人民警察是我國人民警察的重要組成部分，應當嚴格遵守憲法和法律，忠于職守，秉公執(zhí)法，嚴守紀律，清正廉潔。

2.監(jiān)獄人民警察的組成

根據我國《監(jiān)獄法》、《人民警察法》的規(guī)定，監(jiān)獄人民警察主要由以下人員組成：(1)各級監(jiān)獄管理機關的公務員;(2)監(jiān)獄、未成年犯管教所的公務員;(3)各類監(jiān)獄科研和教育機構的研究人員和教學人員。

二、監(jiān)獄人民警察的特征

(一)監(jiān)獄人民警察具有的人民警察所共有的特征

監(jiān)獄人民警察是國家行政力量的重要部分，具有階級性，掌管社會治安，是具有武裝性質的紀律部隊，執(zhí)行武裝性質的任務，配備武器裝備。因此，監(jiān)獄人民警察具有人民警察所共有的國家性、武裝性、治安性特征。(二)監(jiān)獄人民警察具有的除人民警察所共有的特征之外的特征1.功能特殊性

監(jiān)獄人民警察是國家的一支重要刑事執(zhí)法力量，在功能上具有特殊性。國家的刑事訴訟活動包括立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行五大程序。從國家刑事司法活動的目的角度來看，我國刑事司法活動的根本目的是預防和打擊犯罪、執(zhí)行刑罰懲罰和改造罪犯，監(jiān)獄人民警察擔負的刑罰執(zhí)行工作任務又尤為重要。前面四道程序的中心任務，是抓捕犯罪人、認定犯罪、判定刑罰，而更重要的是刑罰執(zhí)行。只有通過刑罰執(zhí)行，才能將國家的判決落到實處，把罪犯改造成為守法的公民，實現刑罰的根本目的。可見，刑罰執(zhí)行工作才是刑事司法活動中最重要的內容。因此，這種特殊的行政管理及其功能，是監(jiān)獄人民警察所特有的。

2.角色多重性

監(jiān)獄人民警察由于工作需要，雖然在警察身份上具有唯一性，是行使國家職權的特種公務員，但在社會角色上卻具有多重性。在執(zhí)行刑罰的工作中，他們不僅是刑罰執(zhí)行的具體落呼倫貝爾人事考試信息網：http://hlbe.offcn.com/

[鍵入文字]

實者，也是教育者，擔負著教育改造罪犯的行刑教育工作任務，同時還是組織者，擔負著組織罪犯勞動的行刑勞動組織工作。作為監(jiān)獄人民警察，只有全面履行工作職責，充當好多種角色，才能把破壞社會秩序的違法犯罪分子，改造轉化成為守法公民，變消極因素為積極因素。

3.任務艱巨性

監(jiān)獄人民警察執(zhí)行刑罰懲罰改造罪犯的工作中，改造罪犯成為守法公民的轉化過程是非常復雜與艱巨的社會工程，這是由工作對象所決定的。

監(jiān)獄人民警察具有任務艱巨性，主要是因為：

(1)監(jiān)獄人民警察面對的是危害社會的特殊群體——罪犯，他們不僅犯罪性質復雜、犯罪手段多樣，而且有過犯罪體驗，思想意識及行為習慣都具有一定的反社會性。

(2)監(jiān)獄人民警察不僅長年累月同罪犯打交道，而且要改造他們，這是所有工作中最艱難的。

(3)監(jiān)獄人民警察管理監(jiān)獄活動具有法律手段、行政手段、經濟手段，還有社會協調手段、教育手段等，只有充分運用多樣化手段和綜合治理手段管好監(jiān)獄，才能奠定改造罪犯的工作的基礎。

4.環(huán)境特定性

監(jiān)獄人民警察執(zhí)行刑罰懲罰改造罪犯的工作是在監(jiān)獄環(huán)境內進行完成的，具有工作環(huán)境的特定性。其主要表現為：

(1)工作場所特定性。監(jiān)獄人民警察代表人民政府在監(jiān)獄里實施監(jiān)督管理，維護社會治安。

(2)工作對象特定性。監(jiān)獄人民警察的工作對象是依法被判處死刑緩期二年執(zhí)行、無期徒刑、有期徒刑的罪犯。

(3)監(jiān)獄的封閉性。由于工作對象的特殊和工作崗位的需要，高墻、電網、特殊設施和特殊的犯罪群體，構成了一個獨特的工作環(huán)境，監(jiān)獄環(huán)境最大的特點在于其封閉性。

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