第一篇：航空公司風(fēng)險管理的法律之維

航空公司風(fēng)險管理的法律之維

李琦 張寶佳

中國民航總局航空安全技術(shù)中心政策法規(guī)室

Legal Dimension of Aviation Risk Management

Li QiZhang Baojia

風(fēng)險管理是一個很有魅力的研究領(lǐng)域，因為它總是與不確定性和變化性密切相關(guān)。鑒于航空業(yè)的運行規(guī)范錯綜復(fù)雜，鮮有持續(xù)的盈利期，再加上9·11事件進一步增強了航空業(yè)的風(fēng)險意識。面對不斷變化的環(huán)境和不確定的行為，航空公司面臨著吸納與控制風(fēng)險的挑戰(zhàn)。而在制定與實施風(fēng)險管理計劃過程中，法律起到了非常重要的作用。各方都必須了解所適用的法律，并且結(jié)合它們來實施各自的風(fēng)險控制系統(tǒng)。

一、風(fēng)險管理的基本程序

風(fēng)險管理可以被理解為這樣的過程，即通過它，公司可以確定和控制風(fēng)險，使其出現(xiàn)的可能性降到最低或者在出現(xiàn)時，產(chǎn)生的損害最少。風(fēng)險管理不僅僅是購買保險的行為，它還構(gòu)成一個合理的、持續(xù)的、不斷發(fā)展的程序，以對公司的財產(chǎn)、利益和員工進行保護，使風(fēng)險最小化。

風(fēng)險管理的基本程序一般包括以下5個階段：

（一）風(fēng)險的確定

風(fēng)險確定是系統(tǒng)的、持續(xù)的檢查和確定公司所面臨的潛在的損失源，通過確定程序和廣泛調(diào)查，一個公司會完全發(fā)現(xiàn)在其活動過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險的詳細情況。只有公司確定了其面臨的所有潛在損失，才能選擇好最佳的處理方式。風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)和確定構(gòu)成了風(fēng)險管理計劃中最重要的任務(wù)，因為它需要深層地了解公司的戰(zhàn)略和運行目標，以及其運行的市場環(huán)境。航空公司經(jīng)常存在的風(fēng)險有：財產(chǎn)風(fēng)險、運營風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險、犯罪損失、關(guān)鍵人員的流失等。

（二）風(fēng)險的評估

一旦確定了潛在的風(fēng)險，就必須對與其相關(guān)的損失進行適當?shù)脑u估。從經(jīng)濟的角度看，風(fēng)險評估涉及對可能各種潛在影響的評估。這需要確定：

1、這些損失發(fā)生的概率；

2、可能發(fā)生的損失的嚴重程度；

3、損失對公司財政的影響；

4、從一個預(yù)算年度到另一預(yù)算年度，損失變化的程度；（5）對下一預(yù)算年度損失實際出現(xiàn)的預(yù)測能力。評估的過程，是預(yù)測潛在的威脅、衡量最大可能的損失和最小可能的損失，這對于運用風(fēng)險管理工具的最優(yōu)組合，做出風(fēng)險控制的適當決定是至關(guān)重要的。

（三）風(fēng)險處理的技術(shù)

在確定和評估風(fēng)險之后，要對解決潛在風(fēng)險的技術(shù)進行衡量。有四種風(fēng)險處理的工具：排除；降低；轉(zhuǎn)移和自擔。風(fēng)險管理者使用排除和降低技術(shù)來控制風(fēng)險，運用轉(zhuǎn)移和自擔的方法來為風(fēng)險提供資金支持。

（四）風(fēng)險處理方式的選擇

通過考察損失的頻率和強度特性，可以對選擇適當?shù)娘L(fēng)險管理方式提供指導(dǎo)。一般有四種情況：

1、低頻率和低強度風(fēng)險：該類風(fēng)險由于對公司財政穩(wěn)定性的影響較小，對之不予考慮也是安全的；

2、高頻率和高強度風(fēng)險：公司不應(yīng)當從事該類風(fēng)險活動或者盡快從這類行為中抽身，以立即避免該類風(fēng)險；

3、高頻率和低強度：這些風(fēng)險通常是降低和自擔的對象；風(fēng)險管理者可以衡量它們對公司運營和財政穩(wěn)定性的影響，從而預(yù)測將來的損失。鑒于頻繁提起小額賠償訴訟的管理成本較高，一般不建議采取轉(zhuǎn)移的方式；

4、低頻率和高強度：首先應(yīng)該轉(zhuǎn)移這些風(fēng)險。其影響使得企業(yè)無法自擔風(fēng)險。一旦出現(xiàn)，公司就需要保險者提供

資金注入。降低的方法，作為一種補充措施也是有用的，因為它可以限制損失的強度。

（五）風(fēng)險管理計劃的監(jiān)控

風(fēng)險管理的最后階段，就是對計劃的實施進行監(jiān)控。由常規(guī)的交流、審計、評估組成，以確保有效地確定和評定風(fēng)險，執(zhí)行適當?shù)奶幚碚咭约按_定改善的時機。

二、航空公司的法律風(fēng)險管理

（一）航空風(fēng)險的表現(xiàn)形式

在航空業(yè)中，風(fēng)險可以被定義為，航空活動中產(chǎn)生的不確定性或者從事航空活動的一方所面臨損失的威脅。可以將風(fēng)險粗略地分為以下幾種類型：

1、政治風(fēng)險：戰(zhàn)爭、劫機和恐怖襲擊；征用、沒收、查封和剝奪航空器；法律和規(guī)章的負面影響；禁運、內(nèi)亂和敵對狀態(tài)；

2、法律風(fēng)險：職業(yè)和信賴責(zé)任；雇傭責(zé)任；違約、侵權(quán)和產(chǎn)品責(zé)任；主管和高級工作人員責(zé)任；

3、運營風(fēng)險：盜竊、事故中的損失和損害；欺騙行為和對人身的傷害；自然災(zāi)害；生產(chǎn)線中的錯誤與疏忽；罷工或員工士氣低落；航班延誤與取消；跑道障礙；電子商務(wù)失靈與數(shù)據(jù)損失；

4、財政風(fēng)險：經(jīng)濟性和財政性貨幣變化；利率的提高；公司破產(chǎn)或主要債務(wù)人或承租人的破產(chǎn)；經(jīng)濟蕭條；航空器剩余價值的下降；稅務(wù)責(zé)任；

5、業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險：由于以上一個或更多風(fēng)險導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)的中斷。為避免上述風(fēng)險，航空公司必須明確自己的應(yīng)對策略。

（二）航空公司風(fēng)險管理的法律框架

1、違約風(fēng)險管理

（1）航空運輸合同類型

涉及航空的合同大致可分為三大類：租用合同、貨運單和客票。租用航空器的所有人與租用人之間，就貨物的特定航行運輸所簽訂的合同，或者在一定時期內(nèi)使用航空器所簽訂的合同，或者結(jié)合以上兩種形式的合同。貨運單是航空器的所有人或其代表，對裝載其航空器上貨物所出具的接收證明。租用協(xié)議是租用全部航空器或其大部分的證明，而貨運單是適合運輸小包裝貨物的合同形式。客票是運輸乘客的證明。

（2）違約責(zé)任管理的總章程——蒙特利爾公約

1999年統(tǒng)一國際航空運輸某些規(guī)則的蒙特利爾公約將華沙公約的大部分有用的規(guī)則納入了單一的連貫的協(xié)議中，公約在下列領(lǐng)域被證明是新穎的和成功的：如果能夠證明損害完全是由于第三方的過失或其他錯誤行為或不作為，承運人就沒有義務(wù)支付超過10萬特別提款權(quán)的賠償；蒙特利爾公約的締約方被要求責(zé)令其承運人維持足夠的保險，有權(quán)要求在其領(lǐng)土內(nèi)營運的承運人提供該保險的證明；明確規(guī)定對于公約使用的任何訴訟中，“不應(yīng)當實施懲罰性、懲戒性或其他非補償性的賠償”。公約保持了華沙公約的基本結(jié)構(gòu)，成功地重建了國際航空私法的統(tǒng)一。

但是，蒙特里爾公約仍存在一些不足：

·蒙特利爾公約只在貨運方面允許仲裁，對于旅客的索賠則不允許，盡管總的趨勢是應(yīng)當更廣泛的采用仲裁；

·第17條是從危地馬拉議定書嚴重的后退，提到了身體而不是人身傷害，這在表面上就排除了精神損害。這個問題留給了司法解釋，它可能會鼓勵訴訟；

·第17條沒有就事故術(shù)語給出任何指示，就承運人對旅客的責(zé)任問題，拒絕了更廣泛的事件這一術(shù)語；

·雖然保留了通知的規(guī)定，但是它不是機票的強制性的部分，也沒有規(guī)定不通知如何處罰；

·關(guān)于經(jīng)檢查的行李的責(zé)任限于1000特別提款權(quán)，這很難達到行李的成本；

·第5管轄權(quán)的用詞可能會產(chǎn)生問題，因為在某些管轄權(quán)內(nèi)，并不知道主要的和永久的居住地這一概念；

·提前支付的要求，雖然滿足了歐盟的要求，但是它并無助于實現(xiàn)法律的統(tǒng)一； ·第55條允許華沙公約與蒙特利爾公約共存，這會造成混亂。

客觀上，蒙特利爾公約在整合文本方面是成功的，但是在現(xiàn)代化方面卻沒有達到預(yù)期目的。即便如此，它仍保證了一個穩(wěn)定的法律制度和賠償范圍。

（3）航空公司并購、聯(lián)盟協(xié)議的反競爭審查：歐盟的方法

競爭法規(guī)和并購規(guī)章構(gòu)成了任何形式的聯(lián)盟協(xié)議中應(yīng)當考慮的法律問題，因為它們擁有限制或制止這種聯(lián)合的內(nèi)在權(quán)力。根據(jù)航空公司的結(jié)構(gòu)，并購規(guī)章1310/97或者規(guī)章3975/87和3976/87會對之進行審查。

在確定航空公司的聯(lián)盟協(xié)議是否符合共同市場原則時，歐委會考慮很多因素：與相關(guān)市場相比，在共同市場內(nèi)部保持和發(fā)展有效競爭和存在實際的或潛在的競爭者的必要性；相關(guān)企業(yè)的市場地位，經(jīng)濟和財政能力，法律上或其他的準入障礙，有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的供需趨勢；消費者的中期和最終利益；對消費者有利的技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟進步。在考慮這些因素后，如果聯(lián)盟協(xié)議產(chǎn)生或加強了航空公司的支配地位，導(dǎo)致對共同市場內(nèi)有效競爭的潛在破壞，它將會被宣布與共同市場原則相背。歐委會可以采取將聯(lián)合分開、終止其聯(lián)合控制或者任何其它適當?shù)拇胧浴盎謴?fù)有效競爭的條件”。

歐委會對以下企業(yè)間的某些協(xié)議準予審查豁免：容量的分配，時間表的協(xié)調(diào)，關(guān)稅的咨詢，聯(lián)合經(jīng)營新服務(wù)的特定協(xié)議，機場的時刻分配和計算機訂座系統(tǒng)。根據(jù)歐委會，這些豁免“滿足了航空承運人和其他市場營運人對法律確定性的真正需求，對放棄以前的更加限制型的協(xié)議提供了刺激”。

2、侵權(quán)風(fēng)險管理

（1）侵權(quán)的類型

航空侵權(quán)有兩種主要的類型：故意侵權(quán)和過失侵權(quán)。故意侵權(quán)進一步劃分為兩類：影響人身權(quán)的行為，如毆打、攻擊、非法監(jiān)禁和故意身體傷害；影響財產(chǎn)權(quán)的行為，如非法挪用、侵占等。對于航空公司的運營而言，過失是最重要的侵權(quán)。如果在空運期間，旅客受傷或死亡或物品損壞，則承運人的責(zé)任就取決于對過失的證明。

（2）對地面第三人的侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險

航空器對地面第三者造成的損害承擔責(zé)任的問題，1952年《關(guān)于外國航空器對地（水）面第三方造成損害的公約》（簡稱“1952年羅馬公約）作出了規(guī)定，公約的目的是“對于遭受外國航空器造成的損失的人給予充分的賠償，同時以合理的方式對責(zé)任進行限制，以保證不妨礙國際民用航空運輸?shù)陌l(fā)展”。為了平衡這兩個相互沖突得利益，公約的采用了嚴格但有限責(zé)任的制度。

1952年羅馬公約得到了45個國家的批準，批準國家的數(shù)量有限的原因是責(zé)任限額較低，很多國家的國內(nèi)立法向地面第三人提供了更好的保護；公約沒有涉及噪聲和音爆問題；采納單一性的法院管轄等。1952年羅馬公約實現(xiàn)了“一種妥協(xié)??，但是正如妥協(xié)經(jīng)常發(fā)生的一樣，沒有人會滿意的”。目前，考慮到9·11事件，國際民航組織正在考慮修改1952年羅馬公約，包括責(zé)任限額的充分性；在發(fā)生事故的短期內(nèi)向受害人無過錯提前支付一定數(shù)額的必要性；建立根據(jù)通貨膨脹率審查責(zé)任限額的機制；建立補充賠償機制的必要性；去掉單一法院管轄的概念，采用多重管轄。

3、航空安全風(fēng)險管理

（1）國際民航組織的安全審計計劃

國際民航組織第32屆大會通過了第A32-11號決議，要求國際民航組織制定一個常規(guī)的、強制性的、系統(tǒng)性的和協(xié)調(diào)的安全監(jiān)督審計計劃，適用于所有的締約國。國際民航組織普遍安全監(jiān)督審計計劃（USOAP）規(guī)定了由國際民航組織啟動，而不是由締約國申請的強制性的安全審計。但是，應(yīng)當尊重締約國的主權(quán)，因為審計的事實根據(jù)的是國際民航組織和被審

計締約國之間簽訂的理解備忘錄。

（2）國際航協(xié)的安全管理技術(shù)

國際航協(xié)通過分析數(shù)據(jù)、確定問題、提供行業(yè)建議，致力于改善航空公司的安全。國際航協(xié)制定了運行安全項目，將航空公司每年要通過的多重安全審計標準化、協(xié)調(diào)化和合理化。國際航協(xié)運行安全項目評估了航空公司的運行管理和控制系統(tǒng)，包括安全和質(zhì)量監(jiān)督、飛行運行、客艙安全、飛行簽派、工程和維修。該項目確定了高質(zhì)量的審計原則，規(guī)定了標準化的審計方法，建立了審計人資格標準。其總的目的是通過減少審計的繁雜提高效率。

4、航空保安風(fēng)險管理

9·11事件明確的證明了民航安全并不僅僅與其運行風(fēng)險和自然特征有關(guān)，它還包括針對民用航空器使用的暴力、侵犯性和犯罪行為等形式的人為威脅。這些風(fēng)險包括非法劫持航空器、劫持航空器和機場的人質(zhì)、破壞空中航行設(shè)施、將航空器作為大規(guī)模破壞的武器。

（1）國際民航組織的全球保安計劃

目前應(yīng)對航空保安的國際法律框架，由國際民航組織主持下的5個航空保安公約和國際民航組織之外的兩個協(xié)定組成。這些保安文件構(gòu)成了對非法暴力行為實施法律管理的重要一步。但是，它們主要的不足是并沒有得到很多國家的批準，因此損害了確保理想效果所必需的普遍支持。航空保安公約的現(xiàn)代化已經(jīng)成為國際民航組織的重點工作之一。

此外，國際民航組織還通過了加強世界航空保安的全球戰(zhàn)略，同意建立綜合的航空保安行動計劃，確認全球航空保安系統(tǒng)是所有國家的集體責(zé)任。全球保安計劃的核心是采納“常規(guī)的、強制的、系統(tǒng)的與協(xié)調(diào)的航空保安審計，在國家層面對所有締約國進行保安評估，對每個締約國的機場實施抽樣評估。”計劃還同意成立保安后續(xù)項目，通過糾正審計中查出的缺陷，向締約國提供改善保安的援助。

（2）國際航協(xié)的保安風(fēng)險管理技術(shù)

9·11事件之后，國際航協(xié)為了實現(xiàn)有效的全世界保安系統(tǒng)，確保公眾對民航的信心，成立了全球航空保安行動小組。全球航空保安行動小組的主要立場是，航空保安及其資助應(yīng)當是政府的責(zé)任。像9·11襲擊這樣的事件就表明了主要是對國家構(gòu)成威脅，而不是航空業(yè)。因此，航空保安的成本應(yīng)當由國家從其總收入中承擔，而不應(yīng)通過稅收和使用費。

關(guān)于航空器保安，全球航空保安行動小組支持很多風(fēng)險管理技術(shù)：應(yīng)當在航空器上安裝技術(shù)先進的駕駛艙門并應(yīng)當全時鎖上；客艙人員應(yīng)當培訓(xùn)非致命的自我防衛(wèi)技巧；制定航空器禁止運載的標準物品名單；所有國家均應(yīng)制定便攜式防空導(dǎo)彈威脅響應(yīng)計劃等。

（3）美國的航空保安計劃

9·11事件明顯的暴露了美國航空保安系統(tǒng)的缺點。之后不久，美國國會實施了大量的新的保安措施，確保航空旅行系統(tǒng)的安全，恢復(fù)公眾對航空的信心。航空和運輸保安法簽署成為法律，組建了一個新的聯(lián)邦機構(gòu)——運輸保安局（TSA）；該法規(guī)定爆炸物探測系統(tǒng)要掃描所有的貨物，查找炸彈和爆炸物；第一次要求由聯(lián)邦職員處理美國全部的機場保安；要求加強駕駛艙門；安裝錄像監(jiān)視器將客艙內(nèi)的活動告知飛行艙內(nèi)的飛行員；在機上配備更多的空警；對機組如何處理劫機實施強制培訓(xùn)；對保安職員要求最低工作資格和背景核查；規(guī)定協(xié)助制止劫機意圖的個人不負責(zé)任；規(guī)定在特定條件下給飛行員配備武器等。

5、戰(zhàn)爭風(fēng)險管理

目前對戰(zhàn)爭風(fēng)險的管理措施主要是保險。機身零備件通過航空公司機身戰(zhàn)爭保險進行風(fēng)險管理，即根據(jù)保單條件賠償航空公司機身因戰(zhàn)爭、罷工、恐怖主義、政府沒收、劫持等原因所遭受的物質(zhì)損失及相關(guān)費用。航空公司機身戰(zhàn)爭保險保單年累計限額10億美元，其中每個航空公司限額6億美元。

對于地水面第三人的責(zé)任，如果通過保險進行風(fēng)險控制要將機身責(zé)任險保單條款擴展，限額是1.5億美元，對于1.5-10億美元的保險需要政府擔保。戰(zhàn)爭責(zé)任險的成本很高而且一

旦這種風(fēng)險成為現(xiàn)實，對于航空業(yè)、保險業(yè)和整個國家都是災(zāi)難性的損失。因此9.11恐怖襲擊以后，國際民航組織啟動1952年羅馬公約現(xiàn)代化的工作，力圖在非法干擾的情況下建立補充賠償機制，由各締約國出資建立基金。當航空器上發(fā)生非法干擾造成地水面損害時，先由航空公司支付賠償，超過航空公司承受限額的部分由補充賠償機制賠償，將針對全人類的恐怖風(fēng)險在全球范圍內(nèi)分散從而保護航空業(yè)和受害人。目前該項工作正在進展中。

三、結(jié)論

預(yù)測未來也許是不準確的，但是比較明確的是，在未來幾年里，航空業(yè)的結(jié)構(gòu)和組成將發(fā)生巨大變化。航空業(yè)為適應(yīng)全球市場的現(xiàn)實而正在重組和調(diào)整之中。但是，這種過渡期需要特別予以關(guān)注，機遇和風(fēng)險密切交織在一起，為了確保國際航空運輸?shù)陌踩⒔?jīng)濟和有序的擴展，就需要一種平衡性的、規(guī)律性的方法。

在這一框架中，法律風(fēng)險管理就成了一種不可或缺的工具。法律風(fēng)險管理并不限于保險，它涉及到很多不但能使風(fēng)險最小化同時能夠創(chuàng)造機遇和價值的技術(shù)和程序。法律風(fēng)險管理可以使航空公司有效的管理其內(nèi)部運營，擴展其業(yè)務(wù)。航空公司不應(yīng)當將風(fēng)險管理視為一種對前進和價值實現(xiàn)的妨礙，而應(yīng)將其視為保障公司利用風(fēng)險開拓新市場、新產(chǎn)品和新服務(wù)的安全網(wǎng)。

隨著經(jīng)濟全球化的增強，企業(yè)在市場競爭中面臨各種各樣的風(fēng)險。一方面企業(yè)不進行有風(fēng)險的活動就無法從事商業(yè)活動，風(fēng)險與機遇是并存的；另一方面，如果沒有對風(fēng)險進行很好的管理，那么當風(fēng)險成為現(xiàn)實時，企業(yè)就會面臨巨大的、甚至致命的困難。從航空業(yè)來講，越來越多新的風(fēng)險成為航空公司面臨的嚴峻問題，以9.11襲擊引發(fā)恐怖主義作為風(fēng)險的極端形式，引起了國際航空業(yè)對風(fēng)險管理的理論與實踐的關(guān)注，進一步意識到不能單純依靠保險進行風(fēng)險管理，必須應(yīng)用各種管理技術(shù)對風(fēng)險進行有效的控制。在制定與實施風(fēng)險管理計劃中，法律起到非常重要的作用，因為航空活動需要在法律框架內(nèi)進行。各方都必須了解適用的法律，并且結(jié)合它們來實施控制風(fēng)險的系統(tǒng)。包括進行風(fēng)險管理的法律預(yù)測確定風(fēng)險的法律影響，以及航空公司在發(fā)生風(fēng)險問題或事件時，需要法律上做出的回應(yīng)及相應(yīng)的法律活動。

航空業(yè)是資本集中、成本高度穩(wěn)定的行業(yè)，這樣的特征決定航空業(yè)的收益有高度的周期性，與世界經(jīng)濟狀況相聯(lián)系，以八到十年為一個周期，經(jīng)歷盈利到損失的波動。21世紀以來，經(jīng)歷了2000年美國和日本經(jīng)濟的衰退、9.11恐怖襲擊以及非典和伊拉克戰(zhàn)爭的爆發(fā)，當前，油價飆升，國際航協(xié)連續(xù)降低航空業(yè)的盈利預(yù)測，航空業(yè)面臨傳統(tǒng)風(fēng)險的同時不斷受到各種新風(fēng)險的挑戰(zhàn)，正在經(jīng)歷嚴重的經(jīng)濟危機，并由此帶來了航空業(yè)國際兼并和并購的浪潮。僅僅依靠保險是無法應(yīng)對這些風(fēng)險的。在這樣的國際環(huán)境下，需要有序的法律環(huán)境，保障航空業(yè)在相對穩(wěn)定的空間內(nèi)從9.11之后的低迷中走出來，需要對風(fēng)險進行全企業(yè)范圍的有效的控制和管理。

國際航空業(yè)在風(fēng)險管理的理論和實踐上都進行了有效的探索，通過風(fēng)險管理將風(fēng)險最小化并且將風(fēng)險帶來的損失降到最低，這樣才能夠有與風(fēng)險并存的機遇為航空業(yè)創(chuàng)造價值的環(huán)境。而風(fēng)險管理在我國仍然處于起步階段，我們的航空業(yè)一方面是國際航空網(wǎng)絡(luò)的一部分，國際航空風(fēng)險的法律環(huán)境和框架也是我們要遵守的規(guī)則，應(yīng)該是我們進行法律風(fēng)險管理的內(nèi)容；另一方面，我們的航空業(yè)需要按照自己的運營特點建立有效的風(fēng)險管理機制和風(fēng)險管理技術(shù)，應(yīng)對航空市場的各種風(fēng)險，并且利用風(fēng)險開拓新的市場和新的服務(wù)，帶來新的機遇和價值。

第二篇：法律風(fēng)險管理

2013年法律風(fēng)險管理（法律事務(wù)工作）總結(jié)

荊各莊礦業(yè)分公司

緊張的2013年順利結(jié)束，一年中我公司認真貫徹落實集團公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號），特別是今年集團公司企業(yè)法制工作會以來，我公司樹立大局意識和責(zé)任意識，緊密圍繞集團公司改革發(fā)展中心工作，全面開展法律風(fēng)險管理，全力做好對外合同管理、工商登記內(nèi)部管理、法律糾紛案件管理等各項法律事務(wù)工作，為維護企業(yè)合法權(quán)益，促進企業(yè)發(fā)展提供了強有力的法律保障。下面將2013年的具體工作總結(jié)如下：

一、建立健全荊礦公司法制工作體系

1、按照集團公司和省國資委的要求，我公司建立并施行了企業(yè)總法律顧問制度，由經(jīng)營副經(jīng)理擔任我公司的總法律顧問，經(jīng)營部負責(zé)本公司的法律事務(wù)工作，并配備專人負責(zé)法律事務(wù)工作。按照《開灤（集團）有限責(zé)任公司涉法事項法律審核管理暫行辦法》、《開灤（集團）有限責(zé)任公司法律糾紛案件集體會商暫行規(guī)定》、《開灤（集團）有限責(zé)任公司法律風(fēng)險管理實施意見》（開董法字?2013?67號）、《開灤（集團）有限責(zé)任公司對外合同管理辦法》、《開灤（集團）有限責(zé)任公司報省政府國資委重大事項法律審核暫行辦法》的規(guī)定，結(jié)合我公司實際，建立健全我公司的法制工作體系，推動法律事務(wù)工作在制度化軌道上運行。

2、我公司的法律事務(wù)工作實行歸口管理，具體歸口部門為經(jīng)營部，主任張建。并配備專門人員從事法律事務(wù)工作，法律事務(wù)管理員王玉成，專門負責(zé)合同管理、工商管理、訴訟仲裁案件管理等。

3、法律風(fēng)險管理為瓶頸，加強企業(yè)法律風(fēng)險防范機制建設(shè) 按照集團公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號），我公司明確了法律風(fēng)險管理的基本流程和重點內(nèi)容，提出了法律風(fēng)險管理的主要工作措施，荊礦公司法律風(fēng)險防范機制正式運行。通過對2012年我公司所發(fā)生的訴訟案件及信訪案件的對照分析，勞動爭議有上升的趨勢，同時也暴露出在管理上的不足，這就為公司做出了風(fēng)險預(yù)警，公司及時組織相關(guān)部門集體會商，制訂相關(guān)有效措施，使得2013年新發(fā)勞動爭議案件只一起，案發(fā)率大幅下降，而且以仲裁調(diào)解方式解決，真正做到事前防范、事中控制為主、事后補救為輔的法律風(fēng)險防范措施。

二、建立健全法律事務(wù)崗位責(zé)任制度和工作標準 我公司按照集團公司人力資源部的要求，對相應(yīng)工作崗位建立崗位責(zé)任制度和工作標準，我公司的法律事務(wù)工作更是如此，明確該崗

位的具體工作內(nèi)容和要求，并制定了詳細的管理考核辦法，并且法律事務(wù)管理人員對自己的工作實行自認打分和部門領(lǐng)導(dǎo)打分的考評細則，切實保證法律事務(wù)工作的安全、合理、規(guī)范進行，真正為企業(yè)減小法律風(fēng)險，為我公司的依法經(jīng)營，安全生產(chǎn)保駕護航。

三、加強企業(yè)法制建設(shè)所取得的成效

1、合同管理：依據(jù)《保密法》、《合同法》、《集團公司對外合同管理辦法》，我公司經(jīng)營部法律事務(wù)管理人員負責(zé)審查對外簽訂合同、合同檔案及合同專用章的管理，保守企業(yè)秘密。本我公司對外簽訂經(jīng)濟合同60份，合同總金額高達2690萬元。比2012年有所減少。在簽訂過程但中我部門負責(zé)對合同的審查及管理等，大部份合同的條款格式及合法性都很過關(guān)，特別是合同條款齊備，杜絕了以往個別合同缺乏違約責(zé)任條款和爭議解決方式條款等，但個別的還有合同標的額書寫不規(guī)范、忘記寫合同簽訂日期的現(xiàn)象。另外在簽訂過程中還發(fā)現(xiàn)有的工程已經(jīng)開工，甚至已經(jīng)完工，承辦部門才將合同拿到我部門審查蓋章，這明顯增大了企業(yè)風(fēng)險，也是違反集團公司規(guī)定的，我部門也都及時向有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)提出了法律建議，防止此類事情的發(fā)生，要求必須先訂立合同后開工，防止給公司帶來不必要的損失。在合同管理方面，按照集團公司要求，建立了合同臺帳，清晰明確的記錄了每份合同的簽訂時間、標的、對方名稱、審批領(lǐng)導(dǎo)、代理人、蓋章人、履行情況等，并將合同歸檔，存檔保管。

2、工商管理：依照《開灤（集團）有限責(zé)任公司工商企業(yè)登記內(nèi)部管理暫行辦法》，負責(zé)本公司的營業(yè)執(zhí)照變更及年檢。2013年6月份，順利地通過了營業(yè)執(zhí)照年檢網(wǎng)上年檢，然后按照集團公司統(tǒng)一部署，與集團公司進行了統(tǒng)一集中年檢。再者就是按時參加了工商局組織的各種會議，參加了企業(yè)信用管理協(xié)會的各種活動，保持住我公司的重合同守信用理事單位的光榮稱號，增強了我公司的社會信用指數(shù)。

3、訴訟仲裁案件管理：依照《省國資委所出資企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，《訴訟仲裁復(fù)議案件管理暫行辦法》。代理本公司訴訟仲裁案件及管理。及時應(yīng)訴、舉證，同時加強與司法機關(guān)、仲裁機關(guān)、公證機關(guān)的溝通，真正做到依法治企，通過司法為企業(yè)保駕護航。2013年我公司新發(fā)案件1起，公司案發(fā)率比2012年明顯減少而且是以調(diào)節(jié)方式解決。但通過這起案件反映出我公司各部門法律意識加強，嚴格依法辦事，減少企業(yè)損失。我部門也都和公司領(lǐng)導(dǎo)作了匯報，希望各部門再接再厲，加強法律風(fēng)險的管理。另外，對每起案件實行建檔管理，并及時按照集團公司法律事務(wù)部和煤業(yè)公司的要

求，在每月25日前及時上報案件進展情況，真正樹立起全局統(tǒng)一，依法治企的全局觀念。加強與各部門的工作配合及協(xié)調(diào)處理：我部門作為法律事務(wù)部門對公司領(lǐng)導(dǎo)提供積極的法律支持，配合信訪辦、組織人事部、綜合治理辦公室等部門，對信訪人員積極認真接待，耐心作出解釋，盡量把問題解決在萌芽狀態(tài)，讓公司領(lǐng)導(dǎo)放心、安心，把精力集中在安全生產(chǎn)及經(jīng)營管理當中。

總之、我公司以集團公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號）為指導(dǎo)，不斷提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，認真做好法律風(fēng)險管理工作，為我公司實施“走出去”的新戰(zhàn)略，拓展發(fā)展新領(lǐng)域，打造創(chuàng)業(yè)新平臺，培育新的經(jīng)濟增長點提供法律保障，從而助推我公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展，走出一條可持續(xù)發(fā)展之路。

開灤（集團）有限責(zé)任公司荊各莊礦業(yè)分公司

2014年1月8日

第三篇：企業(yè)法律風(fēng)險管理

企業(yè)法律風(fēng)險管理

所謂企業(yè)法律風(fēng)險管理，即是對企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險點進行系統(tǒng)性歸納和層次性分析，并根據(jù)企業(yè)各方面法律風(fēng)險的不同程度進行深入分析。在全面測評企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對癥下藥，設(shè)計出一整套適合企業(yè)特征的企業(yè)內(nèi)部控制管理流程。

（一）主要內(nèi)容

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系是指企業(yè)在實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的過程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的法律風(fēng)險而建立的，由一系列制度、流程、活動構(gòu)成的有機整體。

（二）操作流程

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的整體思路是：運用科學(xué)的工具和方法，全面客觀地識別和分析企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險，統(tǒng)籌制定風(fēng)險控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)制度、流程。在控制措施落實完成后，對風(fēng)險控制的實施情況進行總體評估，并根據(jù)評估結(jié)果對體系進行滾動更新。

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的建設(shè)分為三個階段。第一階段的主要工作是對法律風(fēng)險進行識別、測評和分析并制定重大法律風(fēng)險控制計劃，第二階段的主要工作是落實重大法律風(fēng)險控制計劃，第三階段的主要工作是對風(fēng)險控制計劃的落實情況進行評估，并對體系進行滾動更新。

其中，第一階段的工作主要由法律部門通過項目運作的方式來開展，即由企業(yè)內(nèi)部法律人員或由內(nèi)部法律人員及外聘中介機構(gòu)共同組成一個項目組，集中3到4個月的時間來完成相關(guān)工作。具體工作包括：首先采用調(diào)查問卷及訪談的方式收集風(fēng)險基礎(chǔ)信息，同時對企業(yè)以往發(fā)生的法律糾紛案例以及企業(yè)涉及的主要法律法規(guī)進行全面的梳理；然后利用法律風(fēng)險識別方法對風(fēng)險信息進行整理，形成法律風(fēng)險清單；接下來利用法律風(fēng)險測評方法，對法律風(fēng)險清單中的風(fēng)險進行量化測評，并進行排序、分級，確定重大法律風(fēng)險；之后，根據(jù)企業(yè)實際需要從多維度對企業(yè)的法律風(fēng)險狀況進行分析；最后，是針對重大法律風(fēng)險進行風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定風(fēng)險控制計劃。

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)第二階段的工作主要由各業(yè)務(wù)部門來分別完成。即業(yè)務(wù)部門將重大風(fēng)險控制計劃中分配給本部門的控制措施列入本部門的工作計劃，然后按計劃完成相關(guān)工作，如制定或完善某項管理制度，改進某項業(yè)務(wù)流程等等。該階段的工作周期較長，通常為一年左右。

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)第三階段的工作由法律部門完成，主要工作內(nèi)容是收集各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制措施的完成情況，并進行評估，然后根據(jù)評估結(jié)果提出風(fēng)險控制措施改進建議，并對風(fēng)險清單內(nèi)容及風(fēng)險測評結(jié)果進行滾動調(diào)整，進入體系建設(shè)的下一周期運作。

參考資料：http://baike.baidu.com/view/2093651.htm

第四篇：航空公司管理

2.01 公司政策

2.01.01 運行管理總政策

上海航空公司運行管理總政策：安全第一、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、堅持標準、嚴格程序、注重質(zhì)量、樹立信譽。

1、安全第一，預(yù)防為主 公司參與飛行運行作業(yè)與管理的所有人員，在履行其職責(zé)時，牢固樹立“安全第一”思想，在確保安全的前提下，努力爭取正常飛行，優(yōu)質(zhì)服務(wù)和最佳經(jīng)濟效益。

2、上海航空公司接受局方運行合格審定和持續(xù)監(jiān)督、檢查。在實施的所有運行中，遵守CCAR-121FS和適用的中國民用航空法規(guī)、規(guī)章，《國際民用航空公約》及其附件，公司運行合格證與運行規(guī)范的授權(quán)、限制和要求。任何情況下，不得低于CCAR-121FS規(guī)則的標準，保證達到并堅持公司貫徹CCAR-121FS而制定的各種手冊和文件。公司參與飛行運行作業(yè)與管理的所用人員必須在中國民用航空規(guī)章和公司政策，規(guī)定，程序，運行合格證，運行規(guī)范的要求和頒發(fā)的偏離許可，豁免許可下從事飛行運行作業(yè)與管理。

3、上海航空公司明確執(zhí)行和遵守CCAR-121FS及適用的中國民用航空規(guī)則，運行合格證及運行規(guī)范的要求是強制性的，并認識到發(fā)生CCAR-121FS 121．763所列行為將造成上航運行合格證的吊扣或吊銷；發(fā)生CCAR-121FS 121．765所列行為將造成對上航的警告和罰款。

4、公司實行標準化、程序化、制度化的規(guī)范化管理與作業(yè)。參與公司飛行作業(yè)與管理的所有人員，必須嚴格遵照公司制定的各類程序，確認的各種崗位職責(zé)，明確的各種崗位表式、單據(jù)，作業(yè)指導(dǎo)書等實施飛行運行作業(yè)與管理，嚴格管理，千方百計地杜絕人為差錯，確保飛行運行安全、正常、有序。

5、上海航空公司在飛行運行中，特別注重安全、質(zhì)量。機長是保證飛行安全、質(zhì)量的核心。在飛行實施中，機長對飛行安全、飛行質(zhì)量負全責(zé)。遇危及飛行安全情況發(fā)生時，出于安全考慮對飛機行使最后處置權(quán)，機組其他成員和地面各有關(guān)部門或個人均有責(zé)任為機長安全飛行提供支援。

公司參與飛行運行作業(yè)與管理的所有人員，必須經(jīng)過培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格后，方可持證上崗履行其職責(zé)。公司通過嚴格執(zhí)行規(guī)定的持續(xù)合格培訓(xùn)和監(jiān)督檢查制度，以保證所使用人員持續(xù)合格達到履行其職責(zé)要求的資格水平。

6、上海航空公司在民航當局持續(xù)監(jiān)督、檢查下，不斷完善飛行運行管理體系，及時修訂完善被批準和認可的各類手冊，確保手冊在飛行運行中的符合性、適合性和實施性。不斷提升飛行安全控制能力、飛行運行管理能力、市場開拓能力、財務(wù)管理能力、服務(wù)質(zhì)量控制能力等，以確保公司快速、持續(xù)、健康地發(fā)展，辦成國內(nèi)最好的、旅客首選的航空公司之一。

7、除非法律允許或政府機關(guān)批準外，上海航空公司禁止載運國家法規(guī)中定義為麻醉藥、大麻、鎮(zhèn)靜藥物、興奮藥物或物品在中國境內(nèi)外實行運行。2.01.02 安全政策

1、安全第一是公司的宗旨和原則，各部門和員工在工作中應(yīng)把安全放在優(yōu)先考慮的位置。

2、各項工作的安全由該項工作的主管人直接負責(zé)。

3、全體員工應(yīng)對其自身的安全以及同事、用戶和他人托付照管之財產(chǎn)與設(shè)備的安全給予充分的關(guān)心。

4、在飛行運行過程中各部門和相關(guān)人員對消除不安全隱患都負有責(zé)任，由于相互推諉而產(chǎn)生不良后果者，應(yīng)承擔事故責(zé)任。

2.02 飛行部管理政策 2.02.01 管理方針

1、貫徹執(zhí)行中國民用航空總局的命令、規(guī)章和指示，組織安全、有效的飛行運行活動。

2、緊密圍繞“把上航建成國內(nèi)最好旅客首選的航空公司之一”的戰(zhàn)略目標，聯(lián)系飛行部建設(shè)和運行安全工作的實際開展管理。

3、堅持“以市場為導(dǎo)向，以顧客為中心”的經(jīng)營理念和“安全、服務(wù)、質(zhì)量、效率、效益”的管理觀念。

4、樹立“向國家、社會、股東和員工負責(zé)的高度統(tǒng)一”的核心價值觀，以“爭創(chuàng)一流的境界”、“無邊界工作的方式”和“首問責(zé)任制的態(tài)度”追求最好的方案和方法。

5、依據(jù)上海航空公司《營運總冊》中規(guī)定的條款和先進技術(shù)管理手段，實施規(guī)范、科學(xué)和長效的管理。

6、按飛行員職業(yè)化管理要求，努力提高管理人員和飛行員隊伍的整體素質(zhì)和管理水平

2.02.02 管理原則

1、各級職能部門和管理人員必須堅持“安全第一、旅客至上、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、樹立信譽”的思想，積極圍繞航班生產(chǎn)和飛行安全，堅持以安全為前提，以質(zhì)量為中心，以規(guī)章為依據(jù)進行管理的原則。

2、管理工作實行部經(jīng)理分工負責(zé)制，按部門崗位職責(zé)和職務(wù)分工行使職權(quán)，堅持下級服從上級，個人服從組織，局部服從全局的原則。

3、嚴格管理工作程序，對所屬人員的管理必須堅持管、教結(jié)合，以教促管、啟發(fā)自覺的原則。

4、及時總結(jié)經(jīng)驗、教訓(xùn)，堅持獎勵和處罰相結(jié)合，以獎勵為主的原則。

5、領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭示范，以身作則。堅持身教同言教相結(jié)合、身教重于言教的原則。

6、根據(jù)本公司發(fā)展戰(zhàn)略和飛行部實際，堅持從長遠出發(fā)，從抓基礎(chǔ)開始，從提高人員全面素質(zhì)入手，不斷完善管理體制和機制的原則。

7、用先進的企業(yè)文化和職業(yè)化建設(shè)思想教育和激勵飛行員，堅持組織創(chuàng)造良好的工作環(huán)境與個人好學(xué)奮進獲得成功的原則。2.02.03 飛行人員管理

1、堅定地貫徹執(zhí)行民航總局的命令、規(guī)定和指示，通過實施對飛行人員的管理，組織起有效的飛行運行活動，確保“安全第一、飛行正常、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”。

2、始終將保證飛行安全作為衡量飛行人員管理工作的重要依據(jù)。努力使廣大飛行人員具有“遠大的理想、高尚的品德、寬廣的胸懷、精湛的技術(shù)、嚴謹?shù)淖黠L(fēng)”。

3、教育要求飛行人員自覺接受公司飛行運行系統(tǒng)、訓(xùn)練系統(tǒng)、運行保障系統(tǒng)、安全保衛(wèi)系統(tǒng)以及飛行部有關(guān)管理機構(gòu)的管理，認真履行其崗位職責(zé)。

4、堅持把飛行員職業(yè)化管理作為飛行隊伍戰(zhàn)略發(fā)展和長遠建設(shè)的目標和手段，建立和健全各項規(guī)章制度，不斷完善飛行人員管理體系。

2.03 機構(gòu)崗位設(shè)置圖

2.04 部門職責(zé)

2.04.01飛行部職責(zé) 飛行部是公司組織和實施機組飛行任務(wù)和對飛行人員進行管理教育的職能部門。

1、貫徹執(zhí)行民航總局有關(guān)政策、法令、法規(guī)和本公司《運行手冊》等各項規(guī)章，制定和修訂本部門《飛行員手冊》和《飛行部管理手冊》；

2、貫徹“安全第一”的方針，組織飛行人員的規(guī)范運行、安全教育和機組管理，確保飛行安全和空防安全；

3、按照公司下達的航班運行任務(wù)，負責(zé)編制機組飛行計劃并按《運行手冊》規(guī)定和要求組織飛行運行；

4、按照公司確定的飛行員訓(xùn)練計劃和飛行技術(shù)管理部門的訓(xùn)練要求，負責(zé)編制飛行員訓(xùn)練實施計劃并組織實施；

5、負責(zé)對本部門空勤人員和其它人員的日常管理，監(jiān)督檢查各項規(guī)章制度的貫徹落實情況，按規(guī)定實施考核和獎懲；

6、按公司的規(guī)定，建立和完善技術(shù)資料和信息的管理，負責(zé)有關(guān)航班生產(chǎn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和上報；

7、負責(zé)對飛行隊伍職業(yè)化管理和人員的政治教育、企業(yè)思想文化建設(shè)；

8、完成公司交辦的其它各項任務(wù)。2.04.02管理部門職責(zé)

1、辦公室

(a)根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)調(diào)飛行部內(nèi)部各部門間工作，負責(zé)與外界的接待和聯(lián)系工作；

(b)負責(zé)公文呈、傳、送和有關(guān)部文件的起草工作；

(c)負責(zé)部門人員的護照管理和工資、勞防等用品的申領(lǐng)放發(fā)；(d)負責(zé)對部飛行生產(chǎn)數(shù)據(jù)和人員出勤情況統(tǒng)計、登記和上報；(e)負責(zé)對飛行部辦公自動化設(shè)備的維護和管理；

(f)負責(zé)《飛行部管理手冊》的管理和組織修訂工作；(g)飛行部駐浦東基地辦公室隸屬辦公室領(lǐng)導(dǎo)，履行其職責(zé)并完成部交辦的工作。2、航班計劃處

(a)負責(zé)組織協(xié)調(diào)制訂飛行部每周航班飛行計劃；(b)按民航總局有關(guān)規(guī)定，審核各隊上報的飛行計劃和機組搭配情況，對飛行計劃和飛行運行中的機組和人員提供組織保障；

(c)負責(zé)年、季、月飛行人員時間資源的分析、測評和預(yù)告；(d)負責(zé) FOC 航班排班系統(tǒng)檢查和管理;(e)計劃安排飛行部每日飛行值班經(jīng)理，審定各機型隊值班干部和飛行值班員；(f)負責(zé)與公司商務(wù)部及運行控制中心的協(xié)調(diào)，及時轉(zhuǎn)達飛行部領(lǐng)導(dǎo)對航班運行工作的意見和要求；

(g)負責(zé)對航班生產(chǎn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計并確保各項上報的統(tǒng)計報表的及時性、準確性。3、飛行值班經(jīng)理室

(a)根據(jù)部飛行部總經(jīng)理和值班經(jīng)理室經(jīng)理的授權(quán)，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)每日飛行部機組飛行運行和保障工作，確保飛行航班運行正常和飛行安全；(b)督促、檢查各類值班人員履行職責(zé)情況。通過對飛行調(diào)配室管理和對部航班計劃處、各機型隊值班人員的協(xié)調(diào)，確保飛行計劃按局方規(guī)定要求的實施；(c)代表飛行部組織處理與飛行運行及保障工作中發(fā)生的問題，并提出意見和建議；

(d)負責(zé)掌握當日航班飛行動態(tài)，并協(xié)調(diào)處理飛行部與公司各運行、保障部門之間航班運行業(yè)務(wù)；

(e)負責(zé)掌握航空器運行動態(tài)，遇有不正常情況，及時協(xié)助機組正確處理，并按程序請示報告，協(xié)調(diào)落實。4、技術(shù)訓(xùn)練處

(a)在飛行部首席飛行師分管下，組織實施飛行部訓(xùn)練技術(shù)工作，負責(zé)“飛行部技術(shù)評審委員會”會議的各項準備工作；

(b)負責(zé)籌劃、組織飛行訓(xùn)練工作，制訂飛行員訓(xùn)練計劃；(c)負責(zé)為本部門人員訓(xùn)練提供指導(dǎo)和必需的組織保障；

(d)按照程序規(guī)定，負責(zé)飛行人員技術(shù)轉(zhuǎn)、升、晉級的送審等組織工作；(e)負責(zé)保證各類人員飛行技術(shù)資料和證件符合民航總局要求；(f)負責(zé)對本部飛行人員飛行技術(shù)資料和文件進行管理；

(g)負責(zé)飛行人員專業(yè)理論課程的研發(fā)、組織培訓(xùn)以及考核等各項工作。(h)負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)檔案室，做好飛行人員檔案管理的各項工作。5、安全運行處

(a)在飛行部首席安全監(jiān)察的分管下，組織實施飛行部運行安全工作，負責(zé)“飛行部安全運行監(jiān)察委員會”會議的各項準備工作；

(b)負責(zé)對飛行運行中飛行機組及人員執(zhí)行《運行手冊》、《飛行員手冊》和落實上級安全指示情況進行監(jiān)察；

(c)根據(jù)民航總局有關(guān)飛行運行法規(guī)和飛行運行中問題及時修訂《飛行員手冊》等相關(guān)規(guī)章制度；

(d)負責(zé)對飛行和地面人員安全教育、檢查和專題教育，會同有關(guān)部門對不安全事件和人員進行處罰；(e)負責(zé)做好“ QAR ”及運行安全信息整理、反饋和上報工作，組織調(diào)查研究、提出有關(guān)事件的報告；

(f)負責(zé) 對部門內(nèi)發(fā)生的危及飛行安全運行的問題和隱患進行調(diào)查處理；(g)負責(zé)飛行部安全運行工作調(diào)研和上報材料的擬稿、審核；(h)負責(zé)根據(jù)上級要求和本部門情況組織安全教育和整頓。6、機型大隊

(a)依據(jù)公司管理手冊實施對本機型飛行人員的管理。負責(zé)要機型隊安全、訓(xùn)練、生產(chǎn)和行政等工作計劃、措施的制訂，并對質(zhì)量負責(zé)；

(b)負責(zé)對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)各項工作指示、要求在本機型隊的傳達與貫徹，帶領(lǐng)所屬飛行人員積極完成任務(wù)，確保飛行安全；(c)嚴格按照民航總局和公司規(guī)定要求，依靠“技術(shù)評審領(lǐng)導(dǎo)小組”和“安全監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組”，實施對本機型飛行技術(shù)和安全運行管理；

(d)根據(jù)公司、飛行部航班計劃和要求，按照局方規(guī)定，集中制作所屬隊航班生產(chǎn)計劃，科學(xué)合理搭配機組；

(e)負責(zé)對本機型飛行員航理培訓(xùn)和飛行訓(xùn)練計劃的組織與實施，依據(jù)飛行部訓(xùn)練相關(guān)管理規(guī)定，組織對飛行人員的技術(shù)檢查和審（批）定；

(f)根據(jù)本機型隊技術(shù)、安全狀況，制訂相應(yīng)工作計劃和措施，檢查并查處違反程序規(guī)定的事件，接受上級部門的安全監(jiān)督；

(g)負責(zé)本部門黨建、思想政治和企業(yè)文化建設(shè)工作，確保飛行隊伍的穩(wěn)定；(h)負責(zé)涉及本機型隊的人事、總務(wù)、統(tǒng)計等行政管理工作。7、飛行中隊

(a)嚴格按照民航總局及公司運行手冊的規(guī)定，組織和確保航班生產(chǎn)；

(b)按照飛行部工作計劃，負責(zé)落實本隊飛行人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及技術(shù)訓(xùn)練，主動開展有針對性的教育培訓(xùn)；

(c)做好飛行人員的帶教、技術(shù)檢查、跟蹤評估和情況反饋；

(d)在機型隊授權(quán)下負責(zé)本隊飛行人員轉(zhuǎn)升階段的預(yù)檢、測評、推薦工作；(e)負責(zé)組織本隊的各類安全講評，并根據(jù)本隊情況制定安全整改措施；

(f)負責(zé)本隊飛行人員的月度、各類考核，并對相關(guān)人員提出獎懲意見；(g)負責(zé)本隊的黨建、思想政治工作和企業(yè)文化建設(shè)，做好思想政治工作，確保隊伍穩(wěn)定。8、機械中隊

(a)根據(jù)飛行計劃，搭配好空中機械員力量；

(b)組織人員對飛機、發(fā)動機等設(shè)備原理和故障的研究和空中特殊情況學(xué)習(xí)；(c)對所屬人員思想、技術(shù)、作風(fēng)實施全面管理。

2.05 主要管理人員職責(zé) 1、總經(jīng)理

(a)根據(jù)公司運行副總經(jīng)理授權(quán)，負責(zé)組織與實施公司航班運行與訓(xùn)練飛行，保證飛行安全，并向公司運行副總經(jīng)理負責(zé)；

(b)對部門飛行四個階段工作質(zhì)量負責(zé)，確保飛行任務(wù)的完成；(c)負責(zé)本部門中層以上管理人員能力和素質(zhì)提高；

(d)與飛行技術(shù)管理部共同制定飛行人員培訓(xùn)和復(fù)訓(xùn)計劃，并負責(zé)組織實施訓(xùn)練計劃工作；

(e)研究并提出本部門戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，全面負責(zé)飛行隊伍職業(yè)化建設(shè)。2、政委

(a)保證黨的路線、方針、政策在本部門的貫徹落實；(b)圍繞公司“中心任務(wù)”開展工作，確保飛行安全；(c)負責(zé)本部門的政治教育、黨建工作和企業(yè)文化建設(shè)；(d)掌握本部門及人員思想動態(tài)，確保飛行隊伍的穩(wěn)定；(e)對本部門人力資源管理和干部考核工作負責(zé)；

(f)研究并提出本部門戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，全面負責(zé)飛行隊伍職業(yè)化建設(shè)。3、副總經(jīng)理

(a)根據(jù)飛行部總經(jīng)理授權(quán)，負責(zé)飛行部航班生產(chǎn)工作，確保航班生產(chǎn)運行正常，并向飛行部總經(jīng)理和政委負責(zé)；

(b)負責(zé)制定航班生產(chǎn)工作計劃，并組織實施；(c)負責(zé)航班生產(chǎn)有關(guān)規(guī)章制度的制定及貫徹落實工作；(d)依據(jù)公司航班計劃，負責(zé)組織制定飛行計劃，并確保實施；

(e)負責(zé)合理、充分的使用飛行人力、技術(shù)和設(shè)備資源（FOC、FPS 系統(tǒng)），提高航班生產(chǎn)運行效率；

(f)負責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)下屬工作，提高飛行、管理隊伍整體素質(zhì)。(g)飛行部總經(jīng)理不在期間，履行總經(jīng)理職責(zé)。4、首席飛行師

(a)根據(jù)飛行部總經(jīng)理授權(quán)，負責(zé)組織與實施本部門的技術(shù)訓(xùn)練和專業(yè)培訓(xùn)工作并對其質(zhì)量負責(zé)；

(b)負責(zé)本部門訓(xùn)練計劃、培訓(xùn)計劃、訓(xùn)練工作流程、規(guī)章制度和檢查標準的制定；

(c)負責(zé)飛行部技術(shù)評審委員會日常各項工作與會議的籌備落實；(d)負責(zé)指導(dǎo)各機型隊飛行師的工作并對其工作做出評定；(e)負責(zé)指導(dǎo)技術(shù)訓(xùn)練處各項訓(xùn)練、培訓(xùn)和技術(shù)管理工作；(f)完成總經(jīng)理交辦的其他任務(wù)。5、首席安全監(jiān)察

（a）根據(jù)飛行部總經(jīng)理授權(quán)，負責(zé)飛行部安全運行工作，并向飛行部總經(jīng)理和政委負責(zé)；(b)負責(zé)制定部門安全工作計劃，并組織實施；

(c)負責(zé)組織與實施安全運行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作，組織搜集、分析飛行安全動態(tài)、典型案例和上級通告，及時進行講評、通告；

(d)負責(zé)安全運行規(guī)章制度的制定及飛行隊伍的安全教育工作；(e)負責(zé)對飛行部發(fā)生的不安全事件進行分析，制定防范措施；(f)負責(zé)檢查飛行部各項安全措施的落實情況；(g)負責(zé)安全運行監(jiān)察委員會的籌備組織工作；(h)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。6、副政委

(a)根據(jù)飛行部總經(jīng)理和政委授權(quán)，負責(zé)飛行部運行保障工作，確保運行保障機制暢通，并向飛行部總經(jīng)理和政委負責(zé)；

(b)組織編寫、修訂飛行部業(yè)務(wù)管理手冊，并組織實施；(c)負責(zé)制定飛行部工作和目標管理計劃，并監(jiān)督落實；(d)負責(zé)運行保障機制有關(guān)規(guī)章制度的制定及貫徹落實工作；(e)負責(zé)飛行隊伍的安全、紀律、作風(fēng)等教育工作；

(f)負責(zé)確定飛行部機構(gòu)、崗位設(shè)置，明確崗位職責(zé)和規(guī)范，合理配備人員；(g)負責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)下屬工作，提高飛行、管理隊伍整體素質(zhì)。7、工會主席

（a）在公司工會和飛行部黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，主持工會工作和職代會（工代會）閉會期間的日常工作；

（b）召集并主持工會會議，擬定工會工作計劃，簽發(fā)工會文件；（c）圍繞飛行部中心工作，協(xié)助黨委做深入細致的群眾思想、政治工作，開展形式多樣的勞動競賽和創(chuàng)先爭優(yōu)活動；

（d）負責(zé)組織職代會（工代會）的籌備工作，定期召開職代會，實施對企業(yè)的民主管理和民主監(jiān)督；（e）組織職工開展文體活動；做好職工勞保福利；認真聽取職工意見，維護職工的民主權(quán)利和正當利益；

（f）關(guān)心、重視飛行部的飛行安全工作。8、辦公室主任

(a)根據(jù)上級部門指示、要求和本部門工作計劃，協(xié)調(diào)和安排部領(lǐng)導(dǎo)工作日程；(b)及時報、轉(zhuǎn)、發(fā)上級指示和電文；(c)負責(zé)對外聯(lián)系、聯(lián)絡(luò)和接待工作；

(d)按部領(lǐng)導(dǎo)意圖和會議精神起草、修改文稿和電報，組織部總經(jīng)理辦公會議的籌劃，對會議形成的決議決定和領(lǐng)導(dǎo)指示的落實情況進行督促檢查；

(e)提出建設(shè)性工作建議，協(xié)助部領(lǐng)導(dǎo)組織實施對部隊的行政管理和制度建設(shè)；(f)做好調(diào)查研究和信息整理工作，及時向上級部門提供有關(guān)工作信息；(g)負責(zé)所屬人員崗位職責(zé)和工作制度的制定，提高所屬工作人員服務(wù)意識和工作質(zhì)量；

(h)負責(zé)對所屬人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作考核；

(i)負責(zé)審核本部門人員考勤登記、加班補助和向外部門發(fā)送的公文。9、安全運行處經(jīng)理

(a)及時掌握民航總局、華東管理局和公司有關(guān)安全運行工作的指示、通報；(b)負責(zé)本部門安全運行工作制度的制訂、落實、檢查和講評；(c)根據(jù)上級要求和本部門情況組織安全教育和整頓；

(d)對部門內(nèi)發(fā)生的危及飛行安全運行的問題和隱患進行調(diào)查處理；(e)負責(zé)飛行部安全運行工作調(diào)研和上報材料的擬稿、審核；(f)負責(zé)所屬人員工作崗位職責(zé)的制訂和培訓(xùn)工作；

(g)確定各副經(jīng)理所分管的工作項目，并對他們的工作質(zhì)量負責(zé)；(h)組織開展飛行安全競賽活動，總結(jié)經(jīng)驗，抓好典型；(i)負責(zé)所屬人員考核工作；(j)負責(zé)與公司安全運行部門的聯(lián)系和協(xié)調(diào)。10、技術(shù)訓(xùn)練處經(jīng)理

(a)領(lǐng)導(dǎo)副經(jīng)理及檢查主任和技術(shù)、資料業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作；(b)確定各副經(jīng)理所分管的項目，并對他們的工作質(zhì)量負責(zé)；(c)審核飛行訓(xùn)練計劃；(d)審核各隊提交的有關(guān)技術(shù)申請；(e)審批報上級或送其他部門的文件、報告；

(f)根據(jù)上級要求，做好本處室業(yè)務(wù)建設(shè)和人員培訓(xùn)；(g)認真做好處內(nèi)各類人員的考核工作；

(h)了解下屬的思想動態(tài)，及時處理、解決各項工作中的矛盾和問題。11、航班計劃處經(jīng)理

(a)領(lǐng)導(dǎo)和檢查副經(jīng)理及所屬業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作；(b)負責(zé)審核飛行部每周航班飛行計劃；

(c)審核各隊上報的飛行計劃和機組搭配情況，對飛行計劃和飛行運行中的機組和人員提供組織保障；

(d)制訂部門航班計劃管理制度；

(e)負責(zé) FOC 航班排班系統(tǒng)和 FPS 飛行準備系統(tǒng)的檢查和管理；(f)做好本處室業(yè)務(wù)建設(shè)和人員培訓(xùn)；

(g)對下級做出工作評定，向上級報告真實情況；(h)做好所屬人員的思想工作，負責(zé)人員工作考核；(i)完成上級交辦的任務(wù)。10、飛行值班經(jīng)理室經(jīng)理

(a)領(lǐng)導(dǎo)和檢查副經(jīng)理及所屬業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作；

(b)通過飛行調(diào)配室有效管理和控制各類飛行，嚴格按運行規(guī)范組織航班運行；(c)負責(zé)組織值班經(jīng)理室人員指揮每日飛行和飛行保障工作，確保飛行航班運行正常和飛行安全；

(d)制訂值班經(jīng)理室管理制度；

(e)組織處理飛行部飛行及飛行保障工作中發(fā)生的問題；(f)做好本處室業(yè)務(wù)建設(shè)和人員培訓(xùn)；

(g)對下級做出工作評定，向上級報告真實情況；(h)做好所屬人員的思想工作，負責(zé)人員工作考核；(i)完成上級交辦的任務(wù)。11、飛行大隊（中隊）隊長

(a)嚴格按照民航總局和公司的有關(guān)要求，負責(zé)本機型隊飛行運行的組織和管理；

(b)對本部門的飛行安全和隊伍建設(shè)負責(zé)；(c)負責(zé)檢查、監(jiān)督部屬履行職責(zé)情況和工作質(zhì)量；(d)負責(zé)審核本部門各項管理規(guī)定；(e)負責(zé)做好飛行人員現(xiàn)實思想工作；

(f)負責(zé)審核安全、訓(xùn)練和航班生產(chǎn)措施和計劃；(g)做好人員現(xiàn)實思想工作；(h)完成上級交辦的其他任務(wù)。12、教導(dǎo)員（協(xié)理員）

(a)宣傳黨的路線、方針、政策，正確傳達上級指示、精神；(b)掌握所屬人員的基本情況及思想動態(tài)；

(c)負責(zé)本隊的政治教育、企業(yè)文化建設(shè)和黨建工作；

(d)帶領(lǐng)全隊完成上級交給的航班生產(chǎn)、飛行訓(xùn)練和其它工作任務(wù)；(e)對本隊飛行安全負責(zé)；(f)對下級做出工作評定，向上級報告真實情況。13、機型飛行師

(a)根據(jù)機型大隊大隊長授權(quán)，負責(zé)組織與實施本部門的技術(shù)訓(xùn)練和專業(yè)培訓(xùn)工作并對其質(zhì)量負責(zé)；

(b)負責(zé)本部門訓(xùn)練計劃、培訓(xùn)計劃、規(guī)章制度和檢查標準的制定；(c)負責(zé)機型大隊飛行技術(shù)評定領(lǐng)導(dǎo)小組日常各項工作與會議的籌備落實；(d)負責(zé)本部門專業(yè)課程培訓(xùn)的各項工作并對其質(zhì)量負責(zé)；(e)負責(zé)指導(dǎo)安技室、綜合室的各項訓(xùn)練、培訓(xùn)工作；

(f)根據(jù)訓(xùn)練進度提出相關(guān)人員飛行計劃意見，并對其安全和質(zhì)量負責(zé)；(g)負責(zé)審定帶飛、檢查等訓(xùn)練任務(wù)的教員和檢查員；(h)大隊長不在期間，履行大隊長職責(zé)；(i)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

第五篇：防范項目管理法律風(fēng)險

如何逐漸提高項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識

——從縱向管控公司法律風(fēng)險 法律風(fēng)險管理的根本在于將法律作為管理資源，引導(dǎo)經(jīng)營行為、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險。法律風(fēng)險管控重在預(yù)控，防范勝于控制、控制勝于補救，不能簡單地將法律手段解決糾紛當作“消防栓”，在風(fēng)險顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要突出對項目部的法律風(fēng)險管控，堅持法律事務(wù)縱向到底的原則，把工作的重點放在提高項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識上，落實項目管理的各個階段的風(fēng)險控制和風(fēng)險化解，確保公司良好有序運營。

從近幾年的情況來看，許多施工企業(yè)在規(guī)模和管理水平上都上了一個新臺階，但在發(fā)展過程中同時伴隨著一些問題的產(chǎn)生，而這些問題對施工企業(yè)發(fā)展的制約不容忽視，這其中，項目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業(yè)在項目的管理上存在很多漏洞，特別是項目管理人員法律風(fēng)險意識淡薄，遺留了很多法律風(fēng)險，最終導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生，給施工企業(yè)造成無法彌補的損失。根據(jù)“木桶理論”，對項目部法律事務(wù)控的重要性認識不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項隱蔽性障礙。現(xiàn)針對當前普遍存在的項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識淡薄問題，結(jié)合工程公司項目部法律風(fēng)險管控現(xiàn)狀，從法律層面和管理措施上進行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分 項目部法律風(fēng)險管控的現(xiàn)狀

一、工程公司對項目部法律風(fēng)險管控。

（一）堅持“三個禁止”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對工程項目施工過程全面負責(zé)的項目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人，同時，由于工程建設(shè)存在過程高危、主體廣泛、項目分散、市場準入嚴格等因素，公司為建立健全法律風(fēng)險防控機制，對項目部的管理行為做出了“三個禁止”的限制，即禁止項目部私自簽收任何法律文件，禁止項目部對外進行擔保，禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進行辦理。

1、禁止項目部私自簽收任何法律文件。項目經(jīng)理部作為項目管理的組織機構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項目權(quán)利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項目部并無專兼職法律事務(wù)管理人員，項目部對簽收法律文書的風(fēng)險意識較為薄弱，在實際中，類似“只要是法院送達的文書就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴等風(fēng)險。為杜絕此類風(fēng)險的發(fā)生，公司專門下發(fā)《關(guān)于防范部分法律風(fēng)險的緊急通知》，未經(jīng)公司允許，所有人員不得簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調(diào)查并簽署筆錄、出具證據(jù)證明、使用項目印章，從而將簽收法律文件統(tǒng)一交由公司法律事務(wù)室處理，項目部在處理文書送達時，必須第一時間上報公司法律事務(wù)室。

2、禁止項目部對外進行擔保。如前所述，項目經(jīng)理部以公司的名義組織項目管理，雖然項目部不具備法人資格，對外不具備獨立承擔民事責(zé)任的能力，按照有關(guān)法律，其所進行的擔保行為無效，但一方面，擔保無效并不代表不承擔責(zé)任，另一方面，項目部擔保而產(chǎn)生不確定的經(jīng)濟行為，使工程項目存在不可控的風(fēng)險，在實際中，公司也曾發(fā)生過此類案件，因此，公司禁止項目部對外進行擔保。

3、禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好地做好合同管理，防控合同風(fēng)險，公司禁止以項目部名義簽訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對外簽訂，嚴禁超越職權(quán)簽訂合同。

（二）加強合同風(fēng)險管理。加強合同風(fēng)險管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險的最基礎(chǔ)工作，項目部在施工企業(yè)合同簽訂、履行和維護中擔當著非常重要的職責(zé)。

1、完善項目部的合同管理。公司建立了“統(tǒng)一管理，歸口審查，分級負責(zé)”的合同管理體系，針對分包合同，在合同簽訂過程中，項目部根據(jù)工程實際情況，負責(zé)合同的立項申請；在合同履行過程中，項目部以公司名義組織和管理施工生產(chǎn)；在合同維護工程中，項目部建立合同臺賬，從而確保了資料完整、真實、可靠。

2、加強項目部合同履約動態(tài)管理。工程施工合同的訂立、履行、結(jié)算和管理，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的重點管理環(huán)節(jié)，也是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導(dǎo)致效益流失的環(huán)節(jié)，因此公司在項目部建立了合同交底、工作報送等制度，強化勞務(wù)人員和分包工程的動態(tài)管理，確保合同得到正確履行。同時，項目部定期對分包合同的執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，提出限期整改意見，對于不能確保工期、質(zhì)量、安全的協(xié)作單位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報公司批準，留存檢查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來工程結(jié)算做好資料收集準備，甚至為將來出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準備。

（三）加強項目部財務(wù)管理，防控資金引發(fā)的法律風(fēng)險。

1、強化應(yīng)收賬款的催收工作。公司建立健全了應(yīng)收賬款催收小組，并在項目部明確責(zé)任，落實崗位，配備專職管理人員與定期業(yè)主進行對賬，嚴格按照合同和法律程序，將應(yīng)收賬款催收指標層層分解，落實到人。

2、嚴格資金支付流程。強調(diào)資金支付手續(xù)的嚴肅性，堅持“無合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資金支付前辦理簽訂合同、結(jié)算、開具發(fā)票或收據(jù)等必要手續(xù)，嚴查發(fā)票，杜絕出現(xiàn)假發(fā)票，防范資金支付的法律風(fēng)險。

二、項目部法律風(fēng)險管控存在的問題。

（一）法律認識不清晰。一方面，工程項目部是為了某項工程施工而設(shè)的臨時機構(gòu)，項目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單位，項目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場的人、財、物，不能超越公司獨立行使任何權(quán)利，不能獨立承擔任何責(zé)任，在實際中，許多項目管理人員無限放大項目的“自主管理”，在組織工程施工過程中往往以獨立的民事實體自居，濫用公章、私自簽認、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時有發(fā)生，最終公司不得不為上述行為買單。

另一方面，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標的涉及公共利益甚至國家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國家許多強制性法律的約束。國家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對工程項目立項、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標準等都有嚴格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。項目管理人員對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因為違反法律規(guī)定受到法律的制裁。

（二）權(quán)利認識不正確。施工企業(yè)一方面要守約于業(yè)主，一方面要督促協(xié)作單位履約，而在實際中，項目管理人員重監(jiān)督、輕管控，重維護、輕時效，重履行、輕變更，重對協(xié)作單位權(quán)利、輕對業(yè)主權(quán)利，從而造成工期上不來、索賠不到位、應(yīng)收賬款催收困難等問題。

（三）風(fēng)險認識不到位。隨著施工建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴大，行業(yè)內(nèi)的法律問題和風(fēng)險也日趨復(fù)雜，項目管理人員對法律事務(wù)和風(fēng)險的認識尤顯不足，雖然部分公司將大部分法律問題和風(fēng)險管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項目周期長、隊伍多、標的額大等因素，很多風(fēng)險都隱蔽在日常施工管理中，項目管理人員在識別和應(yīng)對風(fēng)險不到位，使得風(fēng)險很難管控。比如，農(nóng)民工工資問題，雖然此類問題不能完全歸咎于項目部，但是項目部未能有效監(jiān)控此類問題的存在，是一個重要原因。

第二部分 提高項目管理人員法律意識、風(fēng)險意識的建議

如何逐漸提高項目管理人員法律意識、風(fēng)險意識？首先，我們不能陷入這樣一個誤區(qū)，提高意識的方式是組織宣傳、教育培訓(xùn)，其實不然，法律意識和風(fēng)險意識更主要是在日常管理中潛移默化形成的，而提高項目管理人員的法律意識和風(fēng)險意識，則需要一個有序健康的管理秩序和制度環(huán)境，具體而言，項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識的提高建立在規(guī)范的管理制度、健全的工作機構(gòu)和良性的風(fēng)險防控體系等基礎(chǔ)上。

一、確立項目部法律事務(wù)及風(fēng)險管控目標。

根據(jù)各施工項目部的不同情況，提出不同的工作目標是有計劃開展好工作的前提，要確立依法經(jīng)營管理的理念，以《建筑法》為依據(jù)，規(guī)范項目部的組織和行為；以《合同法》為依據(jù)，規(guī)范項目部的施工管理行為；以國家有關(guān)行政法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范項目部的各項管理活動。

二、建立項目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。要適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，提高項目管理人員的法律意識和風(fēng)險意識，發(fā)揮項目部的法律預(yù)防和法律保障作用，就必須完善法律組織機構(gòu)體系，同時，施工企業(yè)項目的分散性決定了企業(yè)法律風(fēng)險的分散性，為了使公司領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門全面了解和掌握項目部的法律風(fēng)險現(xiàn)狀，便于公司法律部門及時給予風(fēng)險防范措施和法律咨詢服務(wù)，在項目部建立法律聯(lián)絡(luò)員制度尤為重要。項目部法律聯(lián)絡(luò)員由項目部相關(guān)人員兼職擔任，聯(lián)絡(luò)員主要有以下四個職責(zé)：一是負責(zé)送達項目部的法律文書的上報工作，即第一時間上報公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室處理文書簽收工作；二是負責(zé)向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項目部發(fā)生糾紛時，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事實、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負責(zé)項目部的法制宣傳和教育工作。

三、完善項目部各項規(guī)章制度。通過建立健全與法律管理和風(fēng)險管控相適應(yīng)的規(guī)章制度，確立項目部法律事務(wù)和風(fēng)險防控工作體系，使項目部法律工作做到有章可循。如為了 暢通交流渠道，協(xié)調(diào)好各方之間的法律關(guān)系，建立法律事務(wù)匯報制度，保證項目部與公司之間上傳下達渠道的通暢，特別是遇到法律問題應(yīng)及時請示公司；建立合同運行監(jiān)控制度，完善合同的動態(tài)化管理；建立農(nóng)民工工資跟蹤制度，確保農(nóng)民工工資落到實處，防止所建工程出現(xiàn)農(nóng)民工討要工資時間。

四、加強項目部的法律宣傳和法制教育。積極落實“六五”普法工作，加強隊伍建設(shè)，組織項目管理人員進行專門的法律事務(wù)及風(fēng)險防控培訓(xùn)，建立起長期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關(guān)的法律法規(guī)進行學(xué)習(xí)，提高項目管理人員法律事務(wù)及風(fēng)險管理的專業(yè)水平，進而提高項目部管理人員的法律意識和風(fēng)險意識。

五、建立專門的項目部風(fēng)險防范機制。建立項目部風(fēng)險防范機制，可以采取控制風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、保留風(fēng)險三種方式相結(jié)合的措施。

（一）控制風(fēng)險。對于項目管理人員而言，在組織施工生產(chǎn)中，要使風(fēng)險發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟損失降到最低程度，應(yīng)當做好以下幾個方面：一是熟悉和掌握工程施工階段的法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標文件；三是熟識施工合同；四是掌握工程要素的市場價格動態(tài)；六是加強對協(xié)作單位的管理，減少風(fēng)險事件。

（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。即向?qū)Ψ交蛘叩谌睫D(zhuǎn)移風(fēng)險，工程風(fēng)險的轉(zhuǎn)移主要有索賠制度、擔保制度和保險制度，項目管理人員在組織施工中應(yīng)當積極使用這些措施，變被動為主動，有效化解風(fēng)險。

（三）保留風(fēng)險。是指在風(fēng)險不能避免時，由自己承擔風(fēng)險的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的風(fēng)險金，所謂保留風(fēng)險，即使用風(fēng)險金化解風(fēng)險，六、采取信息化手段進行項目管理。鳳險管理的過程就是對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范等一系列行為的決策過程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒有攝入信息的決策往往是“拍腦門”的武斷決策。工程項目由于和企業(yè)總部往往不在同一地點，工程項目信息的傳遞存在時間、空間和人為的誤差，這都會造成總部對項目監(jiān)督的不力，甚至使規(guī)定得近乎完美的控制制度無法執(zhí)行。因此，工程項目部與企業(yè)在項目進展、財務(wù)狀況等方面的信息溝通十分重要，做好工程項目信息化建設(shè)是防范工程項目法律風(fēng)險的重要手段。

七、建立項目部與派出所的警民聯(lián)系制度。很多施工項目部駐地地理偏僻，交通不便，因此，項目部應(yīng)當與駐地派出所建立警民聯(lián)系制度，保障項目部施工的治安。