第一篇：關(guān)于加強(qiáng)權(quán)屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范統(tǒng)一的實(shí)施辦法(試行)

關(guān)于加強(qiáng)權(quán)屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范統(tǒng)一的實(shí)施辦法

（試 行）

為促進(jìn)集團(tuán)公司權(quán)屬企業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)規(guī)定和省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定及省國(guó)資委具體要求，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定如下方案：

一、指導(dǎo)思想

以《公司法》為依據(jù)，以深化現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)及制度為目標(biāo)，通過(guò)進(jìn)一步規(guī)范公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層等組織機(jī)構(gòu)，明確各自職權(quán)，理順相互關(guān)系，健全運(yùn)作制度，在公司內(nèi)部建立起權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、制衡有序、協(xié)調(diào)順暢、運(yùn)作高效的機(jī)制，使企業(yè)真正成為“自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。

二、規(guī)范的范圍與重點(diǎn)

（一）集團(tuán)公司全資子公司和控股子公司。

（二）集團(tuán)公司參股公司

三、規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、職務(wù)設(shè)置與選聘方式

（一）規(guī)范公司制企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)

按照《公司法》的要求，健全公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)班子。

1、公司董事會(huì)由3～5人組成，設(shè)董事長(zhǎng)1人；公司規(guī)模較小的，可設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。

2、公司監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)視企業(yè)規(guī)模大小而定，一般由3～5人組成；規(guī)模較小的公司，可設(shè)1名執(zhí)行監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

３、公司制企業(yè)經(jīng)理班子，要按照精干、效能、統(tǒng)一的要求配備。煤、油、電、運(yùn)企業(yè)一般由5～7人組成，其他行業(yè)的企業(yè)一般由３～５人組成。

4、除上市公司和駐外子公司外，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)人員原則不在權(quán)屬公司兼職。

（二）實(shí)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期制

代表國(guó)有股權(quán)出任公司制企業(yè)的董事會(huì)董事、董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)監(jiān)事、主席，要按照“黨管干部”原則，由***集團(tuán)公司黨委履行考察、推薦程序，由任職公司股東會(huì)按《公司法》和公司《章程》的規(guī)定進(jìn)行聘任或解聘；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)實(shí)行任期制。

1、公司制企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的任期由公司《章程》規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。

公司制企業(yè)與集團(tuán)公司執(zhí)行相同的關(guān)于離崗和退休年齡的規(guī)定，因年齡問(wèn)題無(wú)法任滿一屆的人員，原則上不再擔(dān)任或推薦擔(dān)任董事、監(jiān)事職務(wù)。

２、公司制企業(yè)的董事由出資人提出人選，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，按期進(jìn)行換屆，連選可以連任；公司董事長(zhǎng)產(chǎn)生方式由公司《章程》作出規(guī)定，由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，并按公司《章程》的規(guī)定進(jìn)行聘任或解聘。

①集團(tuán)公司全資子公司董事由集團(tuán)公司委派或更換；全資子公司董事長(zhǎng)由集團(tuán)公司從該公司董事會(huì)成員中指定；董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有職工董事，并由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

②集團(tuán)公司控股子公司董事人選由集團(tuán)公司和合作方依照《合同》和公司《章程》的約定推薦，由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生；職工代表出任的職工董事，由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生；控股子公司的董事長(zhǎng)產(chǎn)生方式由公司《章程》作出規(guī)定，并按公司《章程》的規(guī)定進(jìn)行 2 任免。

控股子公司若是由兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司，董事會(huì)成員中應(yīng)有職工董事；董事會(huì)成員中的職工董事通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生。

③集團(tuán)公司參股公司的董事，由集團(tuán)公司和合作方依據(jù)《合同》和公司《章程》的約定提出建議名單后，由參股公司股東會(huì)履行法定程序后任命；職工代表出任的職工董事，由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。

3、公司制企業(yè)的監(jiān)事由出資人提出人選，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，按期進(jìn)行換屆，可連選連任；監(jiān)事會(huì)主席產(chǎn)生方式由公司《章程》作出規(guī)定，由監(jiān)事會(huì)在其組成人員中進(jìn)行選舉產(chǎn)生。

①集團(tuán)公司全資子公司監(jiān)事由集團(tuán)公司委派或更換；全資子公司監(jiān)事會(huì)主席由集團(tuán)公司從該公司監(jiān)事會(huì)成員中指定；

監(jiān)事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有職工監(jiān)事，由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。②集團(tuán)公司控股子公司監(jiān)事人選由集團(tuán)公司和合作方依照《合同》和公司《章程》推薦，由控股子公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生；職工代表出任的職工監(jiān)事，由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事會(huì)主席產(chǎn)生方式由公司《章程》作出規(guī)定，并按公司《章程》的規(guī)定進(jìn)行任免。

③集團(tuán)公司參股公司的監(jiān)事，由集團(tuán)公司和合作方依照《合同》和公司《章程》的約定提出建議名單后，由參股公司股東會(huì)履行法定程序后任免；職工代表出任的職工監(jiān)事，由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事會(huì)主席產(chǎn)生方式由公司《章程》作出規(guī)定，并按公司《章程》的規(guī)定進(jìn)行任免。

（三）改革企業(yè)經(jīng)營(yíng)者選拔機(jī)制，建立經(jīng)理層聘任制度

按照省國(guó)資委的統(tǒng)一要求，公司制企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高管人員的配置，原則上要采用公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)上崗或市場(chǎng)化公開(kāi)招聘的方式進(jìn)行，改善企業(yè)經(jīng)理班子的年齡、文化、專業(yè)等結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)理層人員的整體素質(zhì)和駕馭企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)的能力。

1、聘任方式。公司總經(jīng)理由公司董事會(huì)根據(jù)組織人事部門(mén)對(duì)2名以上侯選人的推薦，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)聘任；或通過(guò)市場(chǎng)化手段面向企業(yè)或社會(huì)公開(kāi)招聘總經(jīng)理，由公司董事會(huì)聘任。

2、聘任管理。董事會(huì)聘任總經(jīng)理，要簽訂聘任合同，完善聘任手續(xù)，明確經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、聘任期限以及權(quán)力、責(zé)任、利益和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。2011年底以前，凡未簽訂聘任合同的要盡快簽訂；聘任合同不規(guī)范、不完善的，應(yīng)盡快規(guī)范、完善。

（四）統(tǒng)一規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)任職資格。

1、政治素質(zhì)：具有較高的政治思想素質(zhì)和政策理論水平，能夠遵守法律法規(guī)并認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針和政策；高度認(rèn)同和踐行企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化，具有強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感；誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的個(gè)人品行，無(wú)不良記錄。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)：了解國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，掌握行業(yè)的政策法規(guī)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理等知識(shí)；熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理和本企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，具有履職所需的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；忠誠(chéng)企業(yè)，維護(hù)股東權(quán)益，具有較強(qiáng)的執(zhí)行能力，追求企業(yè)價(jià)值最大化。

3、管理經(jīng)驗(yàn)：擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員正職的，應(yīng)當(dāng)具備同層級(jí)副職2年以上工作經(jīng)歷，未滿2年的應(yīng)當(dāng)具備同層級(jí)副職和下層級(jí)正職累計(jì)5年以上工作經(jīng)歷；擔(dān)任副職的，應(yīng)當(dāng)具有下一層級(jí)正職3年以上工作經(jīng)歷，未滿3年的應(yīng)當(dāng)具備下一層級(jí)正職和下一層級(jí)副職累計(jì)5年以上工作經(jīng)歷。

4、文化程度：一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上文化程度，中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

5、初次任職年齡：男性不超過(guò)55周歲，女性不超過(guò)50周歲。

6、有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)總監(jiān)：

①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； ②違反有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定、造成企業(yè)資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起未逾五年；造成企業(yè)資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的；

③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)總監(jiān)在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列任一情形的，公司或股東應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

（五）實(shí)行決策層和執(zhí)行層分離，提高經(jīng)理層的執(zhí)行能力 按照職能分開(kāi)、權(quán)責(zé)明確、相互制衡的要求，調(diào)整董事會(huì)和經(jīng)理 5 層組成人員。規(guī)模較大的企業(yè)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)分設(shè)；規(guī)模較小的企業(yè)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的設(shè)置，應(yīng)因企制宜，按照精干、高效的原則宜兼則兼，宜分則分；因規(guī)模較小未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)，其執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

要減少董事會(huì)成員與經(jīng)理層人員交叉任職的比重。經(jīng)理層成員進(jìn)入董事會(huì)的，原則上不超過(guò)經(jīng)理層成員總數(shù)的1/3。

（六）提高監(jiān)事會(huì)成員的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和監(jiān)察工作能力 要選拔政治素質(zhì)好，熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作，敢于堅(jiān)持原則的同志進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。

董事會(huì)、經(jīng)理層成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在公司監(jiān)事會(huì)中兼職，從組織上保證監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理層的監(jiān)督職權(quán)。

四、規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作

（一）建立科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作機(jī)制

按照《公司法》的規(guī)定和省國(guó)資委下達(dá)的2011～2013年任期目標(biāo)考核工作的要求，統(tǒng)一修改、完善集團(tuán)公司全資子公司、控股子公司和參股公司的《章程》；在公司《章程》中，要明確各組織機(jī)構(gòu)人員的任職資格，科學(xué)界定股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)、責(zé)任以及應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，制定有關(guān)議事規(guī)則，理順?biāo)恼咧g的關(guān)系，充分發(fā)揮各自的職能，形成既有分工，又有合作，既有激勵(lì)，又能相互制衡的科學(xué)管理機(jī)制。

（二）建立股東會(huì)會(huì)議制度

公司制企業(yè)要制訂《股東會(huì)會(huì)議議事規(guī)則》，明確股東會(huì)的重大決策事項(xiàng)和程序，按照公司《章程》規(guī)定定期召開(kāi)股東會(huì)。

1、公司重大經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃和利潤(rùn)分配方案等，必須經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施，發(fā)揮股東會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的作用，維 6 護(hù)股東權(quán)益。

2、股東出席股東會(huì)，每股享有一份表決權(quán)。

3、股東會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)；股東會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司、修改公司《章程》作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

4、***集團(tuán)公司全資子公司不設(shè)股東會(huì)，由集團(tuán)公司行使股東權(quán)利，也可由集團(tuán)公司授權(quán)，由該公司董事會(huì)代行股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司除合并、分立、解散、擔(dān)保、增減資本金和發(fā)行債券以外的重大事項(xiàng)。

（三）規(guī)范公司董事會(huì)的職權(quán)

公司制企業(yè)要制訂《董事會(huì)會(huì)議事規(guī)則》，規(guī)范董事會(huì)決議事項(xiàng)、議事方式和表決程序；按照本公司《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)一律實(shí)行票決制；建立董事會(huì)議事記錄簽名和董事決策責(zé)任追究制度，形成民主、科學(xué)的決策機(jī)制，防止個(gè)人違規(guī)決策，造成失誤。

1、公司制企業(yè)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層享有選聘權(quán)、考核權(quán)、薪酬分配權(quán)。

2、公司制企業(yè)董事長(zhǎng)作為公司的法定代表人，要按照《公司法》和公司《章程》規(guī)定的職權(quán)認(rèn)真履行職責(zé)，定期召集、主持董事會(huì)研究重大事項(xiàng)，檢查董事會(huì)決議的貫徹實(shí)施情況，并向董事會(huì)報(bào)告。

3、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限必須明確劃分清楚，不得超越權(quán)限干預(yù)總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

4、加強(qiáng)對(duì)董事考核和管理。集團(tuán)公司制定公司制企業(yè)董事考核辦法，對(duì)全資子公司、控股子公司的董事會(huì)和參股公司的委派董事進(jìn)行年度考核、任期考核和專項(xiàng)考核，對(duì)董事會(huì)的決策和董事長(zhǎng)、董事 7 的履職結(jié)果依法建立責(zé)任追究制度。

（四）建立總經(jīng)理任期目標(biāo)責(zé)任制度

權(quán)屬公司要制訂《總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議議事規(guī)則》，對(duì)本公司《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》明確的須經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)集體研究決定的“三重一大”事項(xiàng)一律實(shí)行票決制，完善企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，保證總經(jīng)理在企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。

實(shí)行總經(jīng)理等高管人員“二元鏈接考核”制度，強(qiáng)化對(duì)公司經(jīng)理層的激勵(lì)獎(jiǎng)懲和監(jiān)督管理。

建立總經(jīng)理等高管人員賠償責(zé)任制度。未按照董事會(huì)的委托和授權(quán)正確履行職責(zé)，或違反國(guó)家法律法規(guī)、公司《章程》及股東會(huì)和董事會(huì)決議，致使公司利益受到損害的，應(yīng)根據(jù)損失和責(zé)任大小，由經(jīng)理層成員承擔(dān)賠償責(zé)任。

（五）落實(shí)公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)

要建立監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議制度，制訂《監(jiān)事會(huì)會(huì)議事規(guī)則》，落實(shí)監(jiān)事會(huì)檢查公司財(cái)務(wù)、監(jiān)督和糾正董事會(huì)成員、總經(jīng)理等高管人員違反法律法規(guī)或公司《章程》等損害公司利益的權(quán)力，確保監(jiān)事會(huì)獨(dú)立、有效地發(fā)揮監(jiān)督職能。

強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)成員的監(jiān)督意識(shí)，確保監(jiān)督工作到位。未認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，致使公司利益遭受重大損失的，要追究監(jiān)事會(huì)成員的責(zé)任。

加強(qiáng)對(duì)監(jiān)事考核和管理。集團(tuán)公司制定公司制企業(yè)監(jiān)事考核辦法，對(duì)全資子公司、控股子公司的監(jiān)事會(huì)和參股公司的委派監(jiān)事進(jìn)行年度考核、任期考核和專項(xiàng)考核，對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的履職結(jié)果依法建立責(zé)任追究制度。

（六）建立參股公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表和派出董事、監(jiān)事制度 為保證參股企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，集團(tuán)公司建立參股公司國(guó)有 8 產(chǎn)權(quán)代表制度和派出董事、監(jiān)事制度。股東代表和派出董事、監(jiān)事根據(jù)《公司法》和公司《章程》代表集團(tuán)公司參與任職公司的重大決策和經(jīng)營(yíng)監(jiān)管，維護(hù)集團(tuán)公司和任職公司權(quán)益。

1、規(guī)范股東代表和派出董事、監(jiān)事任職條件。股東代表和派出董事、監(jiān)事應(yīng)具有較高的政治思想素質(zhì)、政策理論水平和法律法規(guī)知識(shí)，忠實(shí)于***集團(tuán)公司，具有強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感和較豐富的現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)，個(gè)人品德和信譽(yù)良好。

2、股東代表和派出董事、監(jiān)事的產(chǎn)生。依據(jù)《合同》和公司《章程》的約定，由集團(tuán)公司黨委提名、考察、推薦，集團(tuán)公司董事會(huì)研究決定。股東代表原則上選拔集團(tuán)公司總部機(jī)關(guān)科級(jí)及以上人員兼任；派出董事、監(jiān)事由總部機(jī)關(guān)副處級(jí)及以上人員兼任，并由任職公司按照法定程序確認(rèn)。

3、股東代表和派出董事、監(jiān)事的職責(zé)。股東代表、董事、監(jiān)事對(duì)集團(tuán)公司及所任職的公司負(fù)責(zé)，按法律法規(guī)及任職公司《《章程》》的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

（1）強(qiáng)化法制觀念。根據(jù)《公司法》和公司《章程》要求,按時(shí)參加股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議；當(dāng)任職公司違反《公司法》和公司《章程》規(guī)定召集會(huì)議時(shí)，應(yīng)明確提出反對(duì)意見(jiàn)并拒絕參加。根據(jù)集團(tuán)公司的要求和公司《章程》的規(guī)定，提議召開(kāi)任職公司臨時(shí)股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，若任職公司無(wú)故拒不召開(kāi)，可根據(jù)《公司法》的規(guī)定由董事召集或主持臨時(shí)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，由監(jiān)事召集或主持臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

（2）強(qiáng)化大局觀念。對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要提前征求集團(tuán)公司意見(jiàn)，并代表集團(tuán)公司進(jìn)行決策，嚴(yán)禁擅自發(fā)表違背集團(tuán)公司利益的言論；當(dāng)會(huì)議臨時(shí)動(dòng)議有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)拒絕參加討論和決策。當(dāng)發(fā)現(xiàn)任職公 9 司或其他股東代表、董事、監(jiān)事、高管人員有損集團(tuán)公司或任職公司利益的行為或意圖時(shí)，應(yīng)及時(shí)糾正，并向集團(tuán)公司匯報(bào)。

（3）強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管控。要不定期地到任職公司進(jìn)行調(diào)查研究，熟悉任職公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改問(wèn)題。

4、股東代表和派出董事、監(jiān)事的管理與考核。

（1）股東代表和派出董事、監(jiān)事必須對(duì)本人的任職負(fù)責(zé)，每半年向集團(tuán)公司董事會(huì)辦公室、組織人事部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)報(bào)告一次履職情況和任職公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；每年年終向集團(tuán)公司董事會(huì)提交述職報(bào)告。

（2）股東代表和派出董事、監(jiān)事不得有下列行為：

①未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，在任職公司領(lǐng)取各種費(fèi)用，接受任何饋贈(zèng)； ②利用在任職公司的職權(quán)或便利收受賄賂或其他非法收入； ③利用職權(quán)或便利侵占任職公司財(cái)產(chǎn)、為自己謀取私利； ④挪用任職公司財(cái)物或?qū)⑷温毠矩?cái)物以任何名義借貸他人； ⑤將任職公司資產(chǎn)以本人或他人名義開(kāi)立帳戶存款，或?yàn)槠渌净騻€(gè)人提供擔(dān)保；

⑥泄露任職公司的秘密；

⑦其他損害或可能損害集團(tuán)公司或任職公司利益的行為。（3）股東代表和派出董事、監(jiān)事的日常管理及考核。集團(tuán)公司組織人事部門(mén)、紀(jì)委監(jiān)察、審計(jì)考核部負(fù)責(zé)考核工作；考核結(jié)果將作為集團(tuán)公司推薦、變更人員和進(jìn)行獎(jiǎng)懲的依據(jù)。

五、正確處理公司制企業(yè)黨組織、職代會(huì)、工會(huì)與法人治理結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系

（一）改進(jìn)和完善公司制企業(yè)黨組織參與企業(yè)重大問(wèn)題決策的途徑和方法

按照《黨章》規(guī)定，堅(jiān)持企業(yè)黨組織的設(shè)置和調(diào)整要與企業(yè)改組、改制同步進(jìn)行，認(rèn)真履行職責(zé)，改進(jìn)工作方法和活動(dòng)方式。

1、加強(qiáng)參股公司黨建工作。參股企業(yè)黨組織要自覺(jué)接受集團(tuán)公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行集團(tuán)公司黨委的決定、決議和工作部署，每年至少兩次向集團(tuán)公司黨委報(bào)告工作。

參股公司黨組織或黨員違反黨的紀(jì)律，集團(tuán)公司黨委要依據(jù)《黨章》和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理或問(wèn)責(zé)。

2、完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”制度。企業(yè)黨委會(huì)一般應(yīng)由內(nèi)部董事、經(jīng)理層骨干成員和工會(huì)主席等人員組成；企業(yè)黨組織的負(fù)責(zé)人應(yīng)依照法定程序進(jìn)入董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；具備條件的企業(yè)黨組織的書(shū)記可擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

3、嚴(yán)格規(guī)范決策程序。按照各單位《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，完善企業(yè)黨組織參與重大問(wèn)題決策和黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)席會(huì)議制度，保證黨組織依法參與公司重大問(wèn)題決策。

按照《集團(tuán)公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》規(guī)定，集團(tuán)公司紀(jì)委、監(jiān)察處要將各公司制企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層分別執(zhí)行“三重一大”決策制度、特別是對(duì)“三重一大”事項(xiàng)實(shí)行票決制情況納入年度檢查考核。

4、充分發(fā)揮黨組織政治優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入黨委班子的董事、經(jīng)理人員要通過(guò)適當(dāng)方式、履行必要的規(guī)定程序，保證黨的路線方針政策在公司貫徹執(zhí)行。

公司黨組織要支持公司行政組織依法行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和支持工會(huì)、共青團(tuán)等組織按照各自《章程》和規(guī)定開(kāi)展活動(dòng)，充分發(fā)揮政治核心作用，團(tuán)結(jié)、帶領(lǐng)廣大員工推動(dòng)企業(yè)改革和發(fā)展。

（二）充分發(fā)揮企業(yè)職代會(huì)、工會(huì)民主管理和民主監(jiān)督職能

認(rèn)真貫徹《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《工會(huì)法》、《職工代表大會(huì)條例》，健全和完善以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理、民主評(píng)議、民主監(jiān)督制度。

1、正確處理職工代表大會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系。不得以股東會(huì)代替職工代表大會(huì)。“三重一大”決策制度規(guī)定必須經(jīng)由職工代表大會(huì)審議的事項(xiàng)，必須提交職工代表大會(huì)審議。

2、加強(qiáng)對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)人員的有效監(jiān)督。健全、完善職代會(huì)定期評(píng)議公司領(lǐng)導(dǎo)人員制度和廠務(wù)公開(kāi)制度。

3、強(qiáng)化工會(huì)作為職工合法權(quán)益代表的維權(quán)主體作用。工會(huì)要及時(shí)反映職工意愿，協(xié)調(diào)勞資分歧，維護(hù)職工的合法權(quán)益；公司研究決定涉及職工切身利益的問(wèn)題，應(yīng)事先聽(tīng)取工會(huì)和職工的意見(jiàn)；企業(yè)職工代表，要依法進(jìn)入董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，履行法定職能。

六、加強(qiáng)法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

集團(tuán)公司成立規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，集團(tuán)公司其他領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)及發(fā)改處、董事辦（黨辦）、總經(jīng)辦、組宣部、人力資源部、紀(jì)委（監(jiān)察處）、審計(jì)考核部等部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員；領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在董事辦，彭大華任辦公室主任。

規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)主要工作進(jìn)程安排與責(zé)任：根據(jù)省國(guó)資委（魯國(guó)資考核[2011]8號(hào)文件）《關(guān)于2011-2013年任期及分年度主要工作考核有關(guān)問(wèn)題的通知》要求，集團(tuán)公司需加快進(jìn)行權(quán)屬公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范工作。

1、制定***集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)權(quán)屬企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范統(tǒng)一工作的實(shí)施辦法》。董事辦負(fù)責(zé)在國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范省管企業(yè)權(quán)屬公司治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》頒布三個(gè)月內(nèi)修改制定正式方案，并上報(bào)省國(guó)資 12 委核準(zhǔn)。

2、修改權(quán)屬公司《章程》。發(fā)展改革處負(fù)責(zé)于2011年10月制定下發(fā)***集團(tuán)公司權(quán)屬公司《章程》修改通知，指導(dǎo)權(quán)屬企業(yè)于2012年底以前完成公司《章程》的修訂工作，完善公司組織機(jī)構(gòu)，制訂各個(gè)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則。

3、建立權(quán)屬公司高管人員任期制。董事辦負(fù)責(zé)于2011年10月底之前對(duì)權(quán)屬企業(yè)的管理層任期制情況、集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)兼職情況進(jìn)行調(diào)查摸底；發(fā)展改革處負(fù)責(zé)指導(dǎo)權(quán)屬公司在公司《章程》中明確公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、財(cái)務(wù)總監(jiān)任期制；對(duì)于不符合規(guī)定的，負(fù)責(zé)督導(dǎo)相關(guān)公司制定具體的整改時(shí)間表，于2011年底以前全部整改完畢。

4、人事管控嚴(yán)格執(zhí)行“下管一級(jí)”要求。組宣部、人力資源部負(fù)責(zé)檢查落實(shí)，并于2011年底之前全部整改完畢。

5、完善股東會(huì)代表制度情況。發(fā)展改革處負(fù)責(zé)指導(dǎo)權(quán)屬公司依據(jù)《公司法》和公司《章程》，完善權(quán)屬公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)機(jī)構(gòu)，規(guī)范權(quán)屬公司董事、監(jiān)事的任職資格，確保全資及控股子公司財(cái)務(wù)總監(jiān)實(shí)現(xiàn)全覆蓋；依法規(guī)范權(quán)屬公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)、用人權(quán)和考核分配權(quán)。

6、規(guī)范參股公司法人治理結(jié)構(gòu)。董事辦負(fù)責(zé)核實(shí)集團(tuán)公司參股企業(yè)股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層組成情況。組織人事部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門(mén)提出法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整與規(guī)范的具體計(jì)劃和方案；并于2011年底之前調(diào)整完畢。

7、完善派出董事、監(jiān)事、股權(quán)代表管理及考核辦法。審計(jì)考核部負(fù)責(zé)完善制度，會(huì)同組織人事部門(mén)進(jìn)行定期考核。

8、實(shí)行“三重一大”決策事項(xiàng)票決制。紀(jì)委監(jiān)察處負(fù)責(zé)督導(dǎo)權(quán)屬公司認(rèn)真落實(shí)《“三重一大“決策制度實(shí)施辦法》，納入專項(xiàng)效能監(jiān) 13 察和年度檢查考核，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

******集團(tuán)有限公司 2011年10月8日

第二篇：如何完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

如何完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

在明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立有效的公司法人治理結(jié)構(gòu)，是我國(guó)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵問(wèn)題。無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，這個(gè)問(wèn)題都很突出，即使已經(jīng)建立了公司法人治理結(jié)構(gòu)，但往往是將文件“鎖在柜子里”，普遍存在著職責(zé)不清，構(gòu)成不合理、缺乏科學(xué)的工作制度等問(wèn)題，要想使公司法人治理結(jié)構(gòu)真正發(fā)揮應(yīng)有的效能，必須從以下幾個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范和完善。

一、認(rèn)清法人治理結(jié)構(gòu)的本質(zhì)特征

所謂法人治理結(jié)構(gòu)，是指現(xiàn)代企業(yè)所應(yīng)具有的科學(xué)化、規(guī)范化的企業(yè)組織制度和管理制度，是企業(yè)決策、執(zhí)行的制度安排。它主要由股東會(huì)、董事會(huì)(包括總經(jīng)理層)和監(jiān)事會(huì)三個(gè)機(jī)構(gòu)組成。有效的法人治理結(jié)構(gòu)，具有以下明顯特征：

A．一是股東作為企業(yè)的出資者，可以通過(guò)股東代表按出資比例或股份行使表決權(quán)，能夠參與公司的重大決策，充分體現(xiàn)了企業(yè)主人的地位。

B．二是依照法律規(guī)定和公司章程，公司經(jīng)營(yíng)者能夠享受充分的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)，并能努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)所有者對(duì)公司的期望。

C．三是企業(yè)的投資者選派監(jiān)事，職工也通過(guò)職工代表大會(huì)選舉監(jiān)事（這一點(diǎn)國(guó)有企業(yè)必須做到），共同組成企業(yè)監(jiān)事會(huì)，能夠?qū)崿F(xiàn)投資者和職工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的有效監(jiān)督。

這種組織管理制度，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相互激勵(lì)和相互制衡，使企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者和生產(chǎn)者各自獨(dú)立、權(quán)責(zé)分明、相互制約，從而在企業(yè)內(nèi)部建立起激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，既保障了所有者的權(quán)益，又賦予經(jīng)營(yíng)者以充分的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，同時(shí)還能調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的積極性，完全符合現(xiàn)代企業(yè)制度“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的基本要求。

二、嚴(yán)格法人治理結(jié)構(gòu)的事權(quán)劃分

完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，必須合理界定股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理層和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍，以便各司其職，協(xié)調(diào)一致地開(kāi)展工作。根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東會(huì)是企業(yè)的最高權(quán)力（決策）機(jī)構(gòu)，主要有四個(gè)方面的職權(quán)。

A．一是人事權(quán)，負(fù)責(zé)選舉、罷免董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員；

B．二是重大事項(xiàng)決策權(quán)，如批準(zhǔn)和修改公司章程、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和決定公司經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃；

C．三是受益分配權(quán)，批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分配方案；

D．四是股東財(cái)產(chǎn)處置權(quán)，決定企業(yè)的合并和解散等。

董事會(huì)是企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是

A．執(zhí)行股東會(huì)的決議；

B．制訂企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、重大方針和管理原則；

C．提出盈利分配方案供股東會(huì)審議；

D．重要人事任免；任免經(jīng)理人員并決定其報(bào)酬；

E．決定大額資金使用。

總經(jīng)理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由總經(jīng)理全面領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮。總經(jīng)理的主要職責(zé)是

A．執(zhí)行董事會(huì)決議；

B．主持企業(yè)的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)；

C．任免中、基層經(jīng)理人員，并決定其報(bào)酬；

D．定期向董事會(huì)報(bào)告企業(yè)的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，提交報(bào)告。

監(jiān)事會(huì)是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是

A．依法和依照企業(yè)章程對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理行使職權(quán)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

B．審核企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況；

C．對(duì)董事會(huì)成員和總經(jīng)理的任免、獎(jiǎng)懲提出建議。

在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中，除了各部門(mén)之間這種橫向的職權(quán)限定關(guān)系外，從產(chǎn)權(quán)關(guān)系上看，還存在著一種縱向的財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)關(guān)系。即股東會(huì)對(duì)董事會(huì)委托代理、董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理授權(quán)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)事會(huì)代表股東會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)的受托人實(shí)行監(jiān)督。正是這種縱向的財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)關(guān)系和橫向的職責(zé)限定關(guān)系，構(gòu)成了公司內(nèi)部的約束機(jī)制。從而，形成了一個(gè)有機(jī)的利益共同體。

三、堅(jiān)持法人治理結(jié)構(gòu)的建立原則

建立和完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，必須根據(jù)《公司法》的規(guī)定和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，堅(jiān)持以下原則：

①董事會(huì)、總經(jīng)理層和監(jiān)事會(huì)成員一般分設(shè)，特別是董事長(zhǎng)一般不應(yīng)兼任總經(jīng)理，以保證出資者和董事會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理層相互間信托、委托和監(jiān)督關(guān)系的確定。但考慮到一些大中型企業(yè)的特殊情況，并保證企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的穩(wěn)定過(guò)渡，也可在一定時(shí)期內(nèi)兼任總經(jīng)理，待條

件成熟后，再另行聘用。

②在國(guó)有企業(yè)中，為發(fā)揮黨組織在企業(yè)的政治核心和保證監(jiān)督作用，黨委書(shū)記應(yīng)通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)，可兼任董事長(zhǎng)職務(wù)。黨委其他成員也可進(jìn)入總經(jīng)理層或監(jiān)事會(huì)。特別是紀(jì)檢書(shū)記可進(jìn)入監(jiān)事會(huì)，并兼任監(jiān)事會(huì)***。

③通過(guò)職工代表大會(huì)選舉職工代表董事和監(jiān)事，以充分調(diào)動(dòng)職工民主管理和監(jiān)督的積極性，保證廣大職工的合法權(quán)益。但人數(shù)應(yīng)有限定，不宜過(guò)多。在選舉過(guò)程中，要著重考慮本人參與決策的能力。

④在國(guó)有企業(yè)中，政府作為國(guó)有企業(yè)的出資者，有權(quán)也有必要在企業(yè)改制過(guò)程中，派出國(guó)有股權(quán)代表參加企業(yè)的董事會(huì)。同時(shí)，派出監(jiān)事會(huì)成員，以保證國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值。

⑤在國(guó)有企業(yè)中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員的任免，堅(jiān)持黨管干部與依照《公司法》和企業(yè)章程辦事相統(tǒng)一的原則，積極探討相互銜接的新路子。

四、確定法人治理結(jié)構(gòu)的人員組成公司股東會(huì)、董事會(huì)(包括總經(jīng)理層)和監(jiān)事會(huì)的人員組成，依據(jù)《公司法》、公司章程和有關(guān)規(guī)定設(shè)置并確定。股東會(huì)由全體股東組成。在股份有限公司中，股東是指有該公司股票者，在有限責(zé)任公司中，股東是指認(rèn)購(gòu)該公司股份者。國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)，授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)。董事會(huì)的組成人員董事，由股東會(huì)議選舉產(chǎn)生和任免。董事可以是股東，也可以是非股東，應(yīng)為自然人。法人為公司股東的，應(yīng)委托自然人代理法人單位參加董事會(huì)。公司國(guó)有股權(quán)代表和國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)按照董事會(huì)的任期委派或者更換。一般有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為三至十三人，國(guó)有獨(dú)資公司三至九人，股份有限公司五至十九人。董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，一般為公司法定代表人。國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)，可由政府有關(guān)部門(mén)從董事會(huì)成員中指定。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人。股份有限公司監(jiān)事會(huì)中三分之一以上，但不超過(guò)二分之一的監(jiān)事會(huì)成員和有限責(zé)任公司二分之一的監(jiān)事會(huì)成員，由職工代表?yè)?dān)任，公司職工通過(guò)民主程序推舉和罷免。其余由股東會(huì)議選舉和罷免。公司不設(shè)股東會(huì)議的由股東委派和罷免。監(jiān)事會(huì)***由全部監(jiān)事的三分之二以上選舉和罷免，不得兼任董事、總經(jīng)理和其它高級(jí)管理職務(wù)。

五、制訂法人治理結(jié)構(gòu)的工作制度

要嚴(yán)格公司法人治理結(jié)構(gòu)事權(quán)劃分，合理界定股東會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍基礎(chǔ)上，還應(yīng)根據(jù)《公司法》和公司章程規(guī)定，制訂法人治理結(jié)構(gòu)的工作制度，以便處理在具體事務(wù)中出現(xiàn)的交叉、重復(fù)和相互扯皮問(wèn)題，使法人治理結(jié)構(gòu)走上規(guī)范化運(yùn)作的軌道。法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作的主要形式是召開(kāi)重要會(huì)議決定重大和重要事項(xiàng)，處理重要文書(shū)。因此，必須明確法人治理結(jié)構(gòu)的主要會(huì)議是股東會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并嚴(yán)格制訂各種會(huì)議的議事規(guī)則，對(duì)各類會(huì)議的召集、參加及列席范圍、議事內(nèi)容、表決程序、決議實(shí)施監(jiān)督等各個(gè)方面和環(huán)節(jié)做出具體的規(guī)定。同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)公司特點(diǎn)設(shè)置公文種類，規(guī)定行文關(guān)系，對(duì)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理閱批簽發(fā)公文范圍進(jìn)行合理界定。在決策程序上，一

般應(yīng)按總經(jīng)理辦公會(huì)直接決定、總經(jīng)理辦公會(huì)研究提交董事會(huì)決定、董事會(huì)直接決定和董事會(huì)研究提交股東會(huì)或出資者決定等四個(gè)層次，分別根據(jù)事權(quán)劃分進(jìn)行決策。

六、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)完善法人治理結(jié)構(gòu)

完善法人治理結(jié)構(gòu)是一項(xiàng)系統(tǒng)而艱巨的工程，單靠企業(yè)自身形成的文件往往掛一漏萬(wàn)，甚至缺乏可執(zhí)行性，使企業(yè)在實(shí)際運(yùn)作中陷入內(nèi)耗。因此，聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢公司幫助企業(yè)完成法人治理結(jié)構(gòu)就變?yōu)榱俗罴堰x擇。

一方面，合適的咨詢公司，除了其知識(shí)全面、掌握大量管理分析工具以外，在法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面積累了豐富的知識(shí)，擁有強(qiáng)大的知識(shí)庫(kù)，可以避免很多彎路。

另一方面，由于咨詢公司是外來(lái)力量，既與企業(yè)家也與企業(yè)的員工沒(méi)有直接的利益沖突，只按合同約定的項(xiàng)目?jī)?nèi)容工作，所以會(huì)公正地對(duì)待企業(yè)的每一個(gè)人，不會(huì)也不可能在咨詢項(xiàng)目中攫取不正當(dāng)利益，更不會(huì)卷入客戶的利益斗爭(zhēng)中去。由咨詢公司主導(dǎo)提出的法人治理結(jié)構(gòu)方案，往往是中立的，經(jīng)得起檢驗(yàn)的。

第三篇：國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)思考

國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)思考

我國(guó)國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)開(kāi)始于20世紀(jì)80年代中期，這是一場(chǎng)以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)的深刻的企業(yè)革命，經(jīng)過(guò)十多年的努力，已經(jīng)有了相當(dāng)大的突破。現(xiàn)在面臨的問(wèn)題是如何從企業(yè)制度改革向市場(chǎng)制度改革切入，從體制上消除束縛生產(chǎn)力發(fā)展的障礙，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)。

一、現(xiàn)行法人治理結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題

完善的法人治理結(jié)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，根據(jù)1993年公布的《公司法》，國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，因此，國(guó)有獨(dú)資公司的法人治理是一種特例。現(xiàn)行法人治理結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題：

1、產(chǎn)權(quán)主體多元化進(jìn)展緩慢。產(chǎn)權(quán)單一，“一股獨(dú)大”的現(xiàn)象使國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革難以真正到位，企業(yè)內(nèi)部缺乏多元利益主體的制衡。

2、國(guó)有資產(chǎn)管理體制不夠完善。雖然，國(guó)有資產(chǎn)管理模式有“三個(gè)層次”，即國(guó)資委、各開(kāi)發(fā)公司、集團(tuán)公司以及所屬子公司，但對(duì)國(guó)有資本出資人的地位，國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)后的運(yùn)行、監(jiān)管等認(rèn)識(shí)有偏差，缺少必要的手段和措施。

3、對(duì)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者缺乏激勵(lì)機(jī)制。這主要表現(xiàn)在二個(gè)方面：一是部分企業(yè)只規(guī)定年薪，沒(méi)有激勵(lì)機(jī)制；二是在一些企業(yè)即使有一定的激勵(lì)措施，也不是很明顯、很科學(xué)的，經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)與個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益不相對(duì)應(yīng)。

4、國(guó)有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督不力。企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事都由上級(jí)黨組織任命，且董事會(huì)與經(jīng)理人員較多重疊，造成“內(nèi)部人控制”，法人治理的權(quán)力制衡難以形成。監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)，外派監(jiān)事沒(méi)有明確的職權(quán)，且不熟悉企業(yè)情況難以監(jiān)督。

5、法人治理結(jié)構(gòu)不完善。在實(shí)踐中，由于董事長(zhǎng)是“法定代表人”，成為公司的“一把手”，使經(jīng)理班子和監(jiān)事會(huì)通常都受制于董事會(huì)。部分公司的董事長(zhǎng)同時(shí)兼任總經(jīng)理，使經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部的權(quán)力失去了有效的制衡。監(jiān)事會(huì)不僅不能有效地發(fā)揮監(jiān)督功能，而且常常出現(xiàn)主體錯(cuò)位，被董事會(huì)和經(jīng)理層控制，工作處于被動(dòng)狀態(tài)。

6、企業(yè)黨組織與法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系不明。許多企業(yè)黨委書(shū)記兼董事長(zhǎng)，或兼總經(jīng)理，直接參與企業(yè)決策，或直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)，客觀上使其身份具有兩重性，不僅從法人治理要求看，公司權(quán)力高度重合有悖于現(xiàn)代企業(yè)制度，而且在具體工作中，造成黨內(nèi)監(jiān)督無(wú)法落實(shí)，企業(yè)監(jiān)事會(huì)難以操作。

二、關(guān)于國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)改革的基本框架

國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)的不同特點(diǎn)及治理要求，可以選擇不同的模式。

框架一，國(guó)有控股公司法人治理不設(shè)監(jiān)事會(huì)

1、依據(jù)及其條件

董事會(huì)分成獨(dú)立董事和執(zhí)行董事，獨(dú)立董事負(fù)有對(duì)執(zhí)行董事（內(nèi)部董事）、經(jīng)理層的監(jiān)督職能。其條件是強(qiáng)化獨(dú)立董事，發(fā)揮獨(dú)立董事作用。

公司治理各組織機(jī)構(gòu)相互間的關(guān)系是：股東會(huì)通過(guò)信任委托關(guān)系將公司的法人財(cái)產(chǎn)交給董事會(huì)托管，即將公司法人的權(quán)力都交由董事會(huì)執(zhí)行；董事會(huì)通過(guò)委托代理關(guān)系任命經(jīng)理層，經(jīng)理層作為公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)處理企業(yè)的日常事務(wù)，包括生產(chǎn)、營(yíng)銷、投資等；董事會(huì)由獨(dú)立董事、執(zhí)行董事組成，獨(dú)立董事負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)執(zhí)行層的監(jiān)督和管理。

2、運(yùn)行方式

（1）股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，用一股一票表決的形式形成決議，委托董事會(huì)實(shí)施。

（2）董事會(huì)是公司日常經(jīng)營(yíng)的決策者，行使對(duì)公司的控制權(quán)。董事會(huì)必須經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)分獨(dú)立董事和執(zhí)行董事，獨(dú)立董事由出資方代表、法律顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師等專家、學(xué)者組成。獨(dú)立董事的人數(shù)要在董事會(huì)中超過(guò)1/2以上。

（3）董事會(huì)以會(huì)議形式形成決定，集體行使職能。下設(shè)高層管理提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，這些專業(yè)委員會(huì)都由獨(dú)立董事控制，獨(dú)立董事可以全部或部分擔(dān)任這些專業(yè)委員會(huì)的委員。

（4）董事長(zhǎng)人選，先由董事會(huì)中選舉產(chǎn)生候選人，同級(jí)黨委負(fù)責(zé)審核，并報(bào)上級(jí)黨組織同意形成正式人選，最后由國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)任命。

（5）企業(yè)經(jīng)理層具體執(zhí)行董事會(huì)作出的經(jīng)營(yíng)決策。總經(jīng)理人選由董事會(huì)按1：2比例負(fù)責(zé)推薦，或市場(chǎng)招聘，或內(nèi)部產(chǎn)生，同級(jí)黨委負(fù)責(zé)審核，并將符合條件的人選交董事會(huì)，由董事長(zhǎng)聘任；副經(jīng)理及企業(yè)中層管理人員由總經(jīng)理聘任，同級(jí)黨組織負(fù)責(zé)把關(guān)，聘任期限應(yīng)小于總經(jīng)理任期。

框架二，國(guó)有獨(dú)資公司法人治理不設(shè)董事會(huì)

1、依據(jù)及其條件

國(guó)有獨(dú)資公司“一股獨(dú)大”，原來(lái)的董事會(huì)其實(shí)是政府管理職能的延伸，不妨將國(guó)有獨(dú)資企業(yè)作為一種特例，參照德國(guó)法人治理模式，不設(shè)董事會(huì)，由國(guó)資委直接授權(quán)經(jīng)理班子經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)，其條件是做實(shí)做強(qiáng)監(jiān)事會(huì)，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用。

國(guó)有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)主要有監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理班子，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)。國(guó)資委將國(guó)有資產(chǎn)以委托的方式直接授權(quán)經(jīng)理班子運(yùn)行，并派出監(jiān)事成員對(duì)其運(yùn)行過(guò)程和運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理。監(jiān)事會(huì)中由一定比例的職工理事會(huì)代表，作為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)職工參與民主管理的重要形式。

2、運(yùn)行方式

（1）新區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，作為新區(qū)國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的代表，執(zhí)行有關(guān)國(guó)有資本營(yíng)運(yùn)的法律與制度，負(fù)責(zé)所轄管的國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，但不直接干預(yù)國(guó)有資本運(yùn)行。

（2）由國(guó)資委負(fù)責(zé)組建監(jiān)事會(huì)，并授權(quán)對(duì)負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主體一經(jīng)理班子進(jìn)行監(jiān)督和激勵(lì)。監(jiān)事會(huì)受國(guó)資委委托，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)管，對(duì)國(guó)資委負(fù)責(zé)。

（3）監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)資委外派人員、職工代表以及“監(jiān)事協(xié)會(huì)”推薦的一定比例的“中立”人員組成。國(guó)資委外派人員由國(guó)資委會(huì)同企工委干部處共同研究確定；職工代表由職工理事會(huì)選舉產(chǎn)生，本企業(yè)監(jiān)事一般應(yīng)控制在1/3以下；由人才交流中心負(fù)責(zé)組建“監(jiān)事協(xié)會(huì)”，并推薦“中立”人員，一般都為專業(yè)技術(shù)人員，如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律顧問(wèn)、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授等。監(jiān)事會(huì)主席在國(guó)資委外派的監(jiān)事人選中產(chǎn)生，可以由國(guó)資委提名，但需經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員中2/3多數(shù)的原則選舉產(chǎn)生。

（4）國(guó)資委在授權(quán)監(jiān)事會(huì)監(jiān)管的同時(shí)，要規(guī)范監(jiān)事會(huì)的工作程序。監(jiān)事會(huì)下設(shè)企業(yè)管理委員會(huì)，主要是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)、審計(jì)管理。對(duì)重大問(wèn)題的決策要投票表決，監(jiān)事會(huì)主席在投票時(shí)可以擁有2票表決權(quán)。

（5）監(jiān)事會(huì)出現(xiàn)失職行為，應(yīng)依照監(jiān)事會(huì)的具體處罰辦法予以處理，嚴(yán)重的失職行為，由司法部門(mén)依法處罰。

（6）職工理事會(huì)是在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，由工會(huì)具體負(fù)責(zé)的職工參與企業(yè)民主管理的組織形式。理事會(huì)成員由職工大會(huì)，或職代會(huì)選舉產(chǎn)生。職工理事會(huì)按一定比例選出代表作為企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事，直接參與對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)管和激勵(lì)。

（7）企業(yè)總經(jīng)理的產(chǎn)生可以通過(guò)二種方式：一是由監(jiān)事會(huì)提議，按1：3比例提出合適人選，公司黨委考察，集體研究，并以會(huì)議表決形式?jīng)Q定，報(bào)上級(jí)黨委和國(guó)資委進(jìn)行職業(yè)經(jīng)理人資格審核，對(duì)符合條件的任命為法人代表，并同時(shí)兼任首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）。二是由國(guó)資委提出合適人選，交監(jiān)事會(huì)進(jìn)行職業(yè)資格審核，監(jiān)事會(huì)將審核情況報(bào)公司黨委，公司黨委對(duì)符合條件的合適人選進(jìn)行政治素質(zhì)考察，并以集體討論，會(huì)議表決的形式?jīng)Q定，對(duì)內(nèi)部有分歧的人選，可以提交上級(jí)黨委再議，對(duì)沒(méi)有疑義的人選，可以直接報(bào)上級(jí)黨委審核，對(duì)符合條件的由國(guó)資委任命為法人代表，兼總經(jīng)理。

（8）經(jīng)理層其他班子人員，包括企業(yè)中層管理人員，都由總經(jīng)理聘任，黨委把關(guān)。企業(yè)內(nèi)部設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，由國(guó)資委委派，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)控。

框架三，國(guó)有控股公司法人治理“三權(quán)”制衡

1、依據(jù)及其條件

這是目前大多數(shù)國(guó)有企業(yè)公司制改造的基本模式。公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。所不同的是：有的公司決策層和執(zhí)行層重合，有的分設(shè)，在分設(shè)的類型中有的黨組織負(fù)責(zé)人兼董事長(zhǎng)，有的兼總經(jīng)理。無(wú)論是重合，還是分設(shè)，作為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，其基本條件就是國(guó)有資產(chǎn)的所有者和經(jīng)營(yíng)者要真正形成“委托—代理”關(guān)系，這里，我們就完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立科學(xué)、合理的“分權(quán)—制衡”模式作進(jìn)一步的探索。

2、運(yùn)行方式

（1）股東會(huì)與董事會(huì)確立信任委托關(guān)系

①股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員的選擇權(quán)力。董事會(huì)一經(jīng)產(chǎn)生，股東會(huì)便與之建立起信任委托關(guān)系，把特定的權(quán)力授予董事會(huì)，股東會(huì)可以通過(guò)審定董事會(huì)方案決議，改選董事會(huì)等途徑貫徹自己的意志，但不得干預(yù)他們行使正常權(quán)力。

②股東對(duì)董事事權(quán)力的選擇，可以采取累計(jì)投票制，即在選舉董事時(shí)，股東的累計(jì)有效票數(shù)等于該股東持有的股票數(shù)乘以應(yīng)推選出的董事人數(shù)，股東可以把累計(jì)有效票數(shù)集中于某一個(gè)董事事候選人，也可以分配給兩位以上的候選人，最后董事以得票多少順序當(dāng)選。這種累計(jì)投票制可以提高小股東在選擇特定候選人上的投票分量。

③董事會(huì)、董事長(zhǎng)的確定以及董事會(huì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，有股東大會(huì)通過(guò)的公司章程決定。董事會(huì)作為公司財(cái)產(chǎn)的受托人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)享有法律上的所有權(quán)，承擔(dān)對(duì)公司財(cái)產(chǎn)保全和向公司股東回報(bào)受益的受托人義務(wù)，董事會(huì)行使的公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)自法律賦予的，而不是股東賦予的。董事會(huì)可以設(shè)置多個(gè)專業(yè)委員會(huì)，通常有獨(dú)立董事控制。

（2）董事會(huì)與經(jīng)理層建立委托代理關(guān)系

①董事會(huì)實(shí)行集體決策，個(gè)人負(fù)責(zé)。董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)議和相應(yīng)工作，對(duì)外代理公司，對(duì)內(nèi)是法人代表。從法人治理“分權(quán)—制衡”的要求看，董事長(zhǎng)不宜兼總經(jīng)理。這樣，就能清楚界定決策層和執(zhí)行層的權(quán)力職責(zé)，否則，容易產(chǎn)生角色沖突，不是董事會(huì)被經(jīng)理班子控制，就是經(jīng)理班子成為董事會(huì)的附屬機(jī)構(gòu)，所有者和經(jīng)營(yíng)者的制衡無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

②經(jīng)理層是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的執(zhí)行層，受董事會(huì)委托代理公司業(yè)務(wù)，并對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司總經(jīng)理，或首席執(zhí)行官是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接責(zé)任承擔(dān)者和領(lǐng)導(dǎo)者，其管理權(quán)力由法律明確或公司章程規(guī)定，同時(shí)受董事會(huì)委托范圍的限制，如經(jīng)營(yíng)方向、投資規(guī)模等。

③經(jīng)理層首席執(zhí)行官，即總經(jīng)理人選由董事會(huì)按1：2比例提議，公司黨委進(jìn)行資格審核，并將審核結(jié)果交董事會(huì)，對(duì)符合條件的人選由董事長(zhǎng)聘任。副總經(jīng)理及其他中層管理人員由總經(jīng)理聘任，財(cái)務(wù)總監(jiān)由董事長(zhǎng)聘任。

④董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)經(jīng)理層進(jìn)行考核，并與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合。要通過(guò)體現(xiàn)公司經(jīng)理能力和業(yè)績(jī)的年薪制，股權(quán)和期權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)理自身的人力資本價(jià)值。對(duì)公司經(jīng)理的激勵(lì)由董事會(huì)按照經(jīng)股東大會(huì)討論通過(guò)的《企業(yè)經(jīng)營(yíng)者獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法》予以實(shí)施。對(duì)經(jīng)營(yíng)人員違反公司章程，中飽私囊，造成國(guó)有資產(chǎn)流失，要注銷其職業(yè)經(jīng)理人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，要移送司法機(jī)關(guān)。

（3）監(jiān)事會(huì)對(duì)決策層、執(zhí)行層實(shí)行監(jiān)督管理

①監(jiān)事會(huì)是法人治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要履行對(duì)公司董事和經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)行為實(shí)行有效監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)分內(nèi)部監(jiān)事和外部監(jiān)事，外部監(jiān)事可以由出資方委派、選派、推薦，由人才交流中心從專業(yè)人才庫(kù)中推薦相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員組成。監(jiān)事會(huì)成員要通過(guò)股東大會(huì)投票表決通過(guò)。

②監(jiān)事會(huì)既不受命于董事會(huì)，也不受命于經(jīng)理層。其主要職責(zé)是監(jiān)督董事會(huì)和經(jīng)理班子在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中的經(jīng)濟(jì)行為，是否符合公司章程，是否符合國(guó)家的法律、法規(guī)和政策。包括董事會(huì)成員、經(jīng)理班子是否有損害企業(yè)、損害國(guó)家利益的違法行為。監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為負(fù)責(zé)。

③監(jiān)事會(huì)不具有直接的“制動(dòng)權(quán)”，只是行使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)，這種監(jiān)督的有效性主要是通過(guò)出資者或股東大會(huì)來(lái)制止或抗衡決策層、執(zhí)行層重大決策失誤，直至追求法律責(zé)任。

我國(guó)的國(guó)企改革和對(duì)外開(kāi)放已進(jìn)入了新的發(fā)展階段，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)要以黨的十六大精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的發(fā)展方向，把提高區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)為重要的發(fā)展戰(zhàn)略，繼續(xù)深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的完成。

第四篇：完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu) 營(yíng)造發(fā)展

規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu) 營(yíng)造發(fā)展“場(chǎng)、勢(shì)”環(huán)境 當(dāng)前，隨著新常態(tài)下國(guó)家經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，深化改革正向縱深發(fā)展，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)細(xì)胞企業(yè)而言，在這個(gè)急劇的變革時(shí)期，尤其要注重規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展。

企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是公司制企業(yè)的核心，是企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層各自的職責(zé)及相互關(guān)系的表現(xiàn)，規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，客觀上就要求做到各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡。

總體而言，股東大會(huì)是企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，主要職責(zé)是對(duì)公司的重大決策如決定經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、董事和監(jiān)事任免等行使表決權(quán)；而董事會(huì)則是企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，聘任高管人員，執(zhí)行股東大會(huì)的決議等等；監(jiān)事會(huì)是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是檢查公司財(cái)務(wù)狀況，檢查公司董事、總經(jīng)理等高管人員是否違反法律、法規(guī)、公司《章程》及股東大會(huì)決議的行為，檢查公司勞動(dòng)工資計(jì)劃、職工福利待遇等是否侵犯職工合法權(quán)益等等；經(jīng)理層是由以總經(jīng)理為主體的經(jīng)營(yíng)管理班子組成，主要負(fù)責(zé)實(shí)施公司董事會(huì)的各項(xiàng)決策事項(xiàng)，組織公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。規(guī)范這四個(gè)方面的關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展，就是規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。新經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，就要從營(yíng)造“場(chǎng)”和“勢(shì)”兩個(gè)環(huán)境來(lái)著手。

“場(chǎng)”是一個(gè)支撐的著力點(diǎn)，任何事物都必須在一個(gè)“場(chǎng)”的環(huán)境中存在，它既可以是一個(gè)能量場(chǎng)、也可以是一個(gè)發(fā)散場(chǎng)，并由此產(chǎn)生一種“場(chǎng)”效應(yīng)，我們規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，其實(shí)就是營(yíng)造這個(gè)“場(chǎng)”環(huán)境或者“場(chǎng)”效應(yīng)的過(guò)程。透視一個(gè)企業(yè)的發(fā)展，主要由三個(gè)層面構(gòu)成，即技術(shù)層面、制度層面和文化層面，技術(shù)層面只是一種操作過(guò)程和手段，也就是經(jīng)理層日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)則是一個(gè)制度層面的東西，并有逐漸向文化層面過(guò)渡的趨勢(shì)。因此，營(yíng)造企業(yè)的“場(chǎng)”環(huán)境，把企業(yè)各個(gè)層面通過(guò)相應(yīng)的制度和運(yùn)行機(jī)制有機(jī)的聯(lián)系起來(lái)，架構(gòu)規(guī)范的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)制度，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡，并由此形成一種“場(chǎng)”效應(yīng)，促使規(guī)范運(yùn)營(yíng)、良性發(fā)展。

而“勢(shì)”則是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，任何事物都有其存在、發(fā)展和消亡的過(guò)程，“勢(shì)”就是這個(gè)過(guò)程的驅(qū)動(dòng)力，并由此產(chǎn)生一種“勢(shì)”效應(yīng)。我們規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，其實(shí)是一種營(yíng)造這個(gè)“勢(shì)”環(huán)境或者“勢(shì)”效應(yīng)的過(guò)程。在新常態(tài)下的企業(yè)改革發(fā)展中，規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)就是一種“順勢(shì)”而為、長(zhǎng)期發(fā)展的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，可以綜合運(yùn)用“順勢(shì)、乘勢(shì)、借勢(shì)、造勢(shì)、用勢(shì)”等方式，通過(guò)“勢(shì)”的驅(qū)動(dòng)力，不斷推動(dòng)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，并由此形成一種“勢(shì)”效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改革發(fā)展。

“場(chǎng)”與“勢(shì)”是一個(gè)相輔相成、交互發(fā)展、有機(jī)聯(lián)系的整體，在規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的過(guò)程中，既要注重營(yíng)造“場(chǎng)”環(huán)境，又要注重營(yíng)造“勢(shì)”效應(yīng)，通過(guò)企業(yè)的內(nèi)外驅(qū)動(dòng)作用，引導(dǎo)企業(yè)改革創(chuàng)新，并形成一種“企業(yè)文化”，共同促進(jìn)企業(yè)不斷深化改革，不斷良性發(fā)展。

第五篇：某天然氣公司企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

某天然氣公司企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

*****天然氣公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）是根據(jù)《公司法》的規(guī)定，于2009年11月5日成立的有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，主要從事工業(yè)及城市天然氣管網(wǎng)及相關(guān)附屬設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、城市天然氣管網(wǎng)的設(shè)計(jì)安裝，城市天然氣輸配設(shè)備的安全檢測(cè)、維護(hù)搶修，相關(guān)技術(shù)服務(wù)管理咨詢；燃?xì)饩摺⑴浼安牧箱N售等，主要市場(chǎng)集中在********所屬行政轄區(qū)。

二、企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相互關(guān)系

（一）董事會(huì)與股東大會(huì)之間的關(guān)系

公司董事會(huì)與股東大會(huì)之間是一種委托——代理關(guān)系，股東將資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)委托給董事會(huì)，董事會(huì)代表股東利益行使其資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)、管理的監(jiān)督和控制權(quán)。為了確保股東利益的最大化，股東大會(huì)保留選舉和更換董事的權(quán)利，使董事會(huì)組織管理高效化。股東大會(huì)具有公司經(jīng)營(yíng)方針和投融資計(jì)劃的決定權(quán)和對(duì)董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算方案、財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等重大事件的審議權(quán)。

（二）董事會(huì)與總經(jīng)理之間的關(guān)系

公司董事會(huì)與總經(jīng)理是一種委托——代理的合作伙伴關(guān)系，董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大問(wèn)題的決策機(jī)構(gòu)；而總經(jīng)理是公司經(jīng)營(yíng)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)主持公司日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投融資方案，并接受董事會(huì)的監(jiān)督和控制。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司總經(jīng)理的聘任或解聘，副總經(jīng)理則由總經(jīng)理提名，并上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。

（三）董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系 公司董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的決策機(jī)構(gòu)，而監(jiān)事會(huì)則是行使監(jiān)督職能，主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司財(cái)務(wù)管理，董事會(huì)、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及公司運(yùn)營(yíng)情況，保證公司的各項(xiàng)政策和計(jì)劃有效執(zhí)行，防止董事會(huì)和總經(jīng)理濫用

職權(quán)損害公司、股東及其他利益相關(guān)者的利益。監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)不參與公司的經(jīng)營(yíng)決策以及經(jīng)營(yíng)管理，僅對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理層起監(jiān)督作用。

三、經(jīng)理人約束機(jī)制

所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，使企業(yè)的所有者可以通過(guò)委托代理契約，將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)授予代理人（經(jīng)理人員），使其按照股東利益要求從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由于委托代理雙方之間信息不對(duì)稱、契約不完備等原因，代理人往往會(huì)追求個(gè)人目標(biāo)，忽視甚至犧牲所有者利益，為此必須加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理人的約束機(jī)制。

（一）市場(chǎng)約束

公司一方面積極推進(jìn)企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)理人員的考核；另一方面，在產(chǎn)品和資本市場(chǎng)上，股東會(huì)與董事會(huì)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益情況對(duì)經(jīng)理人員經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)未完成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任的經(jīng)理人員，股東會(huì)與董事會(huì)動(dòng)員力量更換在職經(jīng)理人員。

（二）法律約束

公司強(qiáng)化制度、法律對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者的約束。對(duì)玩忽職守、貪污腐敗、收受賄賂、泄露公司機(jī)密等，造成經(jīng)營(yíng)失敗、資產(chǎn)流失或企業(yè)重大損失的經(jīng)營(yíng)者，堅(jiān)決取消其任職資格，繩之以法，嚴(yán)懲不貸。

公司在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)方面仍存在著很多的不足，公司將從發(fā)揮股東大會(huì)作用、規(guī)范董事會(huì)治理、強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用、健全經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制等方面進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。