第一篇：ISO9000內審員學員案例

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 練習一

標準條款對照練習

本練習的目的是訓練學員對各種情況與標準條款對應的把握能力.針對在審核中發現下列情況,分別說明它們對應的是ISO9001標準 中哪個具體條款,為什么?它們是不符合項嗎? 1.一位倉庫保管員說,他不清楚公司的質量方針內容是什么,他認為倉庫保管員只要按規定做好自己的本職工作就行了.2.服裝廠供應部主管介紹說,本廠對所以服裝面料的采購合同都進行了合同評審,以保證從合同,供方采購到價廉物美的合格步料.3.審核員在西江賓館客房部,發現了正在現場使用的第一版和第二版兩種不同版的<<客房服務控制程序>>文件.4.新星絲綢服裝廠對意大利客商來料加工的真絲面料,專門制定了專區專帳的保管規定,但是審核員在倉庫里看到批號為9803的真絲面料卻是和其他國產面料混放在一起的.倉庫管理員說,對意大利的來料,我們憑經驗馬上就能區分出來的.5.某類食品的保溫滅菌工藝規定是140攝度.持續一小時,審核員看到現場的自動溫度儀顯示為120攝度.操作人員解釋說,140攝度高溫耗電量太大,120攝度高穩足以殺菌了.6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已經不太靈敏了,工地施工人員說,這臺磅秤是在混疑土各種原料稱重時用的.只需要大致上準確就可以了.7.百貨商場文具柜臺營業員小王,把一本作為樣品陳放十個月本應本應削價處理的大型集郵冊,連同其他19本一起原價賣給了市集郵協會,因為當事商場只有這20本了,所以小王就未向顧客加以說明.8.電視機總裝調試后需進行老化試驗,電視機廠裝配車間到老化實驗室之間200米的過道,地面坑洼不平.9.南方電腦公司的內審計劃中,沒有對總經理進行審核的安排.內審員說,總經理認為內審只是他的管理手段,不需要審核他自己.10.錢江發電機廠每年定期舉辦用戶技術培訓班,深受用戶好評,但尚未制訂該類技術培訓的書面程序.中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002

練習二 是事實還是假設 本練習的目的是調整學員觀察客觀事實的目光和尺度,以初步掌握事實判斷的基礎要求.請根據以下場景中的背景材料,判斷所作的結論是客觀事實還是主觀臆斷.1.場景:生產部管理員說:我從未見到過<<不合格品控制程序>>這份文件..結論:公司尚未按ISO9001標準大要求制定不合格控制的程序.2.場景:所使用的<<質量手冊>>批準人欄中,總經理的名字是打印上去的,而不是手簽的.結論:<<質量手冊>>商未得到總經理的批準.3.場景:抽查上個月所進行內審的12份不符合項報告,有6份報告的糾正措施跟蹤情況欄為空白.結論:對內部審核員發生的問題,公司尚未采取糾正措施.4.場景:餐廳服務員將第三桌張先生點的菜端給了其他桌的李先生.結論:服務員未經培訓合格就上崗工作.5.場景:公司<<質量手冊>>中未規定品保部的職責..結論:公司沒有規定品保部的職責.6.場景:檢驗規程規定金工車間質控點工作人員對零件要用硬度計等檢測設備進行自檢.檢測設備太帳上并沒有硬度計發放給金工車間的記錄,但車間提供的自檢記錄數據齊全.結論:這些自檢記錄中的數據是偽造的.7.場景:按規定應每隔半年對所有合格分承包放進行一次全面評價.品保部提供的上半年記錄中,沒有電機廠.紙箱廠的評價記錄.結論:公司采購的電機.紙箱質量是失控的.8.場景:公司只有一名培訓合格的內審員.結論：無法保證審核的獨立性。

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練習三

編制核查表 分析下列〈〈采購過程檢查表〉 序號核查內容

核查方法和涉及部門 核查結果記錄 供應科是 否按采購 1 控制制程供應科面談并查閱最新采購程序文件 序進行采購工作？

1在供應科查閱本廠采購物質分類（分ABC三類）清單 2查閱AB兩類物資的合格供方名單的最新版本并向供應科長詢問該名 單確定和批準的情況。

3從AB兩類情況物資合格供方名單中各選出3—5家，查閱其評定記

檢查供方錄及擋案。評定和控4在供應科查閱6—10家，供方從上次內審以來供貨的業績同記錄，必制情況。要時到檢驗科核對。5向供應科長了解對供方控制的記錄，如有無質量保證協議或駐廠代表制度。效果如何？ 6向供應科質管辦和技術負責人了解對供方評定過程及合格，供方名單批準的情況。

1在AB兩類物資中各選出3種查閱其采購文件（如采購計劃，采購合 同等）的內容是否正確齊全，質量要求是否明確（如物資的產品標準 號.協作件的圖號.版次.物品等級等），是否過有關領導批準。3 檢查采購2檢查上次內審后簽訂的采購合同帳，其內容是否包括質量要求并符合文件的審經濟合同法。批 情 況。3到人事教育科了解采購人員的培訓及上崗資格要求，查3名采購人員的上崗證。1詢問供應科長是否有派檢驗人員到，供方工廠進行驗貨的情況？如 4 檢查采購有，查閱有關協議及驗貨記錄。物資的驗2詢問供應科長是否有顧客直接到：供方工廠驗貨的情況？如有，詢問證 情 況。科長如何安排，有無文件規定？并詢問科長對此持何態度？ 練習四 不符合項習題

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針對下列各題中的案例，判斷有無不符合項，如有不符合項，判定不符合ISO9001中哪個條款，并簡述理由。如認為沒有不符合項存在，也要說明理由。選擇2—4題，要求學員寫出不符合項報告，包括不符合項事實描述的條款判定，不符合項性質和程度判定。1 在某實驗室發現，報驗號為9808202進口棉綸棉，合同要求檢測7個指標，實際檢測為5個指標，其中沸水縮水，含油量兩項指標未測。2 進口廢五金電器的計重由中國外輪理貨總公司海門分公司進行，但該公司未列入合格分承包方名單中。3 管理者代表說：我院自質量體系運行以來至今，需要進行質量策劃的活動“沒有發生過”。事實上，該設計院今年已進行過體系文件換版的重要質量活動，此類活動事先應進行書面的質量策劃。4 8月—11月份，某公司對檢驗.簽證的差錯很少登記，處長說：由于情面關系，這項工作開展難度大。各處室的情況也是如此。5 六車間裝配工段，在對批號為NO.123的50見零件進行了對焊工序以后，遺漏了超聲波測，到發現時，50件零件以全部完成，無法再進行超聲波檢測了。6 某廠對采購的電容器作抽樣檢驗，審核時發現規定按AQL=0.65進行抽樣，檢驗科進貨檢驗室為了從嚴掌握，按AQL=0.25進行抽樣。7 查閱檢驗記錄時發現，批量大于10000件的抽樣數與GB2828中規定不符。檢驗員拿出該廠成品檢驗操作規程，其中只規定了批量為3000——10000抽樣方案。檢驗員說：因操作規程中未規定小于3000和大于10000的抽樣方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我們這樣做沒有出現過什么質量問題，顧客也沒有退貨。8 審核員發現在成品倉庫墻上掛的〈成品倉庫管理制度〉沒有編號，發布日期為1996年，而倉庫管理員拿出的一份〈成品倉庫管理制度〉是1997年發布的。文件編號為Q/CX-015-1997。9 在熱處理車間，審核員發現設備上的溫度控制儀表沒有校準狀態的識別標記，車間主任告訴審核員，這是剛從倉庫里領出的嶄新儀表，是剛買來的，這個表在生產廠時進行了校準。10 審核員在潔翔賓館洗衣房內看到共有三臺洗衣機，其中兩臺正在運行，從監視窗口可以看到正在洗各類衣服中以客房部的白色床單為主，但間或也有幾件黃色，灰色織物。審核員詢問操作工人小王，程序文件上規定應把各類各色物品分別洗，為什么沒有按照規定要求操作？小王說：程序上的規定主要是為了防止互相沾色，這幾件都是淺色，不會沾色的，如果這幾件要單獨洗，那么在經濟上不合算。11 審核員來到訊達電纜廠的進料化驗室，發現有一批從廣平鋁材廠進貨的直徑16的鋁桿的化驗單上測得的電阻率大于規定，被判為不合格品，但是“處理”一欄中，寫著“工藝實驗后再定”并有副總工程師的簽名。化驗員解釋說：一般情況下，電阻率超過規定，我們就判為不合格并退貨，但如果電阻率超過很少，例如在5%以內，就與鋁材廠協商，在本廠內作初拉工藝試驗，初擠拉到直徑10左右后如電阻率下降到規定值以下，微 可作為合格原材料使用。審核員要看幾份這種返工品的復測

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單，化驗單找出了三份，上面都有工藝實驗記錄和復測數字。審核員要求出示這種做法的書面程序，化驗室主任說，目前還不沒有書面程序，但大家都認副總工程師這種做法合乎情理，鋁材廠支付了全部工藝試驗費用，又省得往返運輸不合格品。12 西江賓館王總經理親自陪同審核員們參觀熟悉賓館各主要部門和場所，并對各部門情況作介紹。當他們一行來到餐飲部廚房現場時，審核員門看到廚師忙著供應晚餐，廚房如口處貼著“非本部工作人員請勿入內”的字條。總經理邀請大家進廚房作業區參觀。并熱情向審核員們介紹本賓館的特級廚師李師傅。審核組長說：我們這么多人進去，會不會廚師的工作？王總和餐飲部經理異口同聲地說沒關系，沒關系。審核員門看到廚房內井井有條，生熟食品分類放置，標識明顯。李師傅正在加工一道“惠山春早”的特色菜，審核員們一起圍在爐臺邊參觀李師傅操作。

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案 例 分 析

說明： 1 本案例是以一家玩具公司進行現場審核活動為背景遍寫的，但并沒有包括完整的審核過程。2審核的依據主要包括：ISO9001：2000標準，公司的質量管理體系文件及適用的法律法規要求等。3 本案例主要供學員進行案例分析時練習之用。學員們應對案例給出的場景進行分析，判斷是否存在沒有滿足規定要求的客觀證據。4 在使用本案例時首先由學員根據所給的場景進行討論，確定沒有滿足規定要求的客觀證據，然后在教員的指導下進行演示。5 對所發現的肯定沒有滿足規定要求的客觀證據，應報告不符合項；無法肯定的，則考慮如何進一步追查。6 在討論結束后，每位學員應根據教員指定的場景，寫一份不符合項報告。7 本案例僅供練習之用，為保持文件的清晰和利用，請不要涂寫或劃線。8 在使用本俺例時應注意： 審核員的審核途徑；

審核員發現的客觀證據與ISO9001：2000標準條款的聯系；

各章節之間可能存在的內在聯系。背景介紹： 被審核方是新世紀童樂玩具有限公司，該公司是一家生產電動玩具的中型企業，80%以上的產品出口。為提高管理水平，增加在國際市場的競爭能力，公司按ISO9001：2000標準的要求建立了質量管理體系，并已運行半年多，一個月前向CQC—江蘇評審中心提出了認證申請。為迎接認證審核，公司安排了一次內部審核，并聘請咨詢師作為審核員，參與了審核活動。下面描述了本次現場審核的部分場景。審核員要求這位業務員提供客戶接受此更改的證明材料。業務員回答：“我們將高檔面料產品發給他門，客戶討了大便宜，當然不會有意見的。況且副總也同意了，肯定沒有問題。審核員問：“王經理，你門是如何處理顧客意見和了解顧客對貴公司的產品質量等滿意度的？” 王經理說：“我們有〈顧客來電函登記簿〉，專門記錄顧客的意見，另外定期發放〈顧客滿意調查表〉，來征求顧客的意見。” 審核員抽查了這兩種記錄，發現上面確實記錄了一些顧客的意見，如“沒有及時收到貨物”“缺少小配件等。審核員詢問：顧客的意見主要反映在哪些方面，你們是如何處理的？ 王經理說：“銷售工作很難做，不可能使顧客100%滿意。只要不發生投訴或退貨和賠償，我門不需要做任何處理。這些記錄是上一次內審后，質量部要求我們部門做的，不知道他門有什么用途。” 審核員記下哪幾份顧客有意見的材料的編號。向王經理表示感謝后，離開了銷售部。

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 第二節 對技術部的審核 6 審核員在張先生的陪同下來到技術部。技術部經理將審核員迎接到技術部旁邊的一個會議室，四周放了一些樣品，看上去真是琳瑯滿目，五彩繽紛，品種很多。技術部經理略帶歉意的說：“真不好意思，由于公司發展較快，我們技術部的辦公室比較緊，在是公司的樣品陳列室兼談判室。”經過一番寒暄后，技術部李經理介紹了技術部的組織結構和有關的職責分工，審核員提出先到設計室看看。李經理便帶審核員到設計室，見到了設計室的丁主任。丁主任自豪的向審核員介紹了公司今年投放市場的新品種，有小猴打鼓，海獅頂球，哭笑娃娃，電動貓等。審核員詢問：“這些都是你們自己開發設計的？” 丁主任回答：“談不上開發設計。這些產品結構都很簡單，雖然我們這里叫設計室，但絕大多數只是在老產品上進行一些改進，比如改進動作.發聲.造型等，有時候按照顧客提供的樣品加以改進。其實我們公司產品質量一直不錯，只是對國外顧客的喜好研究不夠，所以過去產品銷路不算太好。今年以來，我們加強了這方面的工作，所以銷路上升了。” 審核員問：“談談你門是如何進行新品設計工作，在設計過程中開展了哪些活動？” 丁主任說：“我門不能和電視機.空調.汽車等相比，人家才叫設計，電動玩具太簡單了，沒有必要搞那么復雜，再說，我們公司的質量管理體系沒有包括對設計和開發活動的要求。” 審核員：“喔？手冊確實沒有設計控制要求。不過，在實際工作中，你們是如何保證產品的功能和性能的。并且符合顧客的要求？” 丁主任回答：“這簡單。我們做出樣品，客戶來公司看樣或在交易會上出樣，看中就訂貨。” 7 在征得丁主任同意后，審核員問一名設計人員，是否清楚我國的玩具安全標準。設計員的回答使審核員感到滿意。審核員又詢問：“是否清楚德國市場的玩具安全要求？” 設計員笑著回答：“你說的是TP2005 TP2006合同吧！那是我根據顧客提供的樣品重新設計的。其安全方面的性能經過質量部的檢測，完全符合GB6675—86的要求，客戶很滿意。我們就憑這個產品首次打進了歐洲市場陳總經理還給了我2000的獎金。” 審核員問：“你們是否知道EN71標準？” 技術部丁經理沉默一會，用目光巡視了一下其他人員，見沒人回答，便說：“技術部工作太忙，人手又少，沒顧上參與談判。不過，我們一直是按國家玩具安全標準進行生產的，從未有過質量問題，而且我們國家標準與國際標準是等同的。”在短暫的沉默后他若有所思地說：“當時銷售部還給了我一份合同的復印件，我看了一下，好象沒有什么太多的內容，我就放在抽屜里了，你所說的那個標準，目前我們公司尚沒有，說實在話，現在標準都很貴，為了節約開支我們過去也沒有去收集，這一點植得我們重視。” 8 審核員來到工藝室，尖刀工作員正在緊張地制作產品的工藝文件和樣品。審核員觀察了一下他們的工作，沒有打擾，隨手從工作臺上抽查了四份已編制好的工藝文件。其中編號為ZBY495 ZBY496的工藝文件 好為剛才在銷售部抽查到的兩份銷往德國的產品制作的。審核員很有興趣地查閱了這兩份工藝文件。

審核員問：“這兩批產品有什么特殊要求？” 工藝員：“沒有什么特別，與其他產品一樣。” 審核員問：“你們知道這兩批產品銷往哪個國家？” 工藝員：“不知道，我們只按任務單制作工藝文件。任務單上沒有特別說明，我們就按常規情況來處理。過去我們工藝單編制時，常漏填一些項目，現在相互把關，正式發出，還要經辦公室主任審批。” 審核員仔細核對了此工藝文件，字跡清楚，美觀每一攔目都住明了加工工藝方法，檢測要求等。在

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安全性能測試攔目上，寫明：“按GB6675—86執行。”并且工藝文件編制復核審批人的簽字，在封面上蓋有紅色“受控”章。均符合《技術文件控制文件》（QSO—2000）的要求。9 審核員注意到在工藝員的辦公桌旁堆放了一堆文件，蓋有“原件”的藍色印章，便問工藝員：這是一堆什么文件？ 工藝員說：“這是以前的一個產品，已被淘汰，因為對新產品在工藝要求上有參考價值，我剛從檔案室借過來的。”

審核員來到檔案室繼續審核，查看了工藝文件，樣品等保管文件，發放手續等均符合要求。然后，抽查了檔案柜內保存的文件，其中工藝文件按產品立卷，樣品按客戶堆放。做有存檔文件，樣品均有醒目標簽，在技術文件卷宗上均蓋有“受控”章，如HD系列CD系列，其中HD系列，從HD一直按自然順序排到HD89，工89份。審核中看到墻角落里堆放著一堆用舊報紙遮蓋著的舊文件，于是問檔案室主任：“這是什么文件？” 檔按室杜小姐忙著解釋說；“這些是一個星期前從車間回收的舊工藝文件。” 她一邊忙著給審核員倒水，一邊說：“現在不是在提倡環境保護，充分利用資源嗎？四個星期前，我們進行第一次內審時，內審員提出這些工藝文件還可以再使用，即在某些產品重新翻單生產時，再發給車間使用，不要輕易毀掉。當時曾要求我們，對回收的工藝文件應在一個星期內加以整理，進行分類并與新文件存放在一起。這不，為了迎接你們來審核，忙著整理檔案還沒來得及。我們主任講了，迎接你們審核是大事。” 她停頓一下又笑著說：“你看我們能不能通過啊？請多提寶貴意見，以便我們改進。” 審核員也笑著說：“我們會把審核中發現的不符合項如實地告訴你們，審核是我們雙方的事，搞好質量管理工作是我們共同的目標。” 隨后審核員在張先生的陪同下按照審核計劃到下一個部門繼續審核。第三節 對供應部的審核 11 審核員來到供應部審核。供應部吳經理是一位工作經驗豐富的老同志，看上去有50多歲。他向審核員介紹說。“玩具生產使用的原輔材料品種多，變化快很復雜。” 審核員詢問：“你們目前需要外購的原輔材料工有多少種，主要來自哪些廠商？”吳經理回答；“我們在按照ISO9001：2000標準的要求建立質量管理體系時編制了一份《原輔材料宮貨清單》，這份文件列明了需采購的品種個供應廠商，具體是多少我記不清楚了。”說著從桌子上

一個文件夾里拿出了一份文件，其編號為CW0601。審核員接過文件仔細看了一遍后，接著說；“請介紹一下你們是如何對采購過程進行控制，確保采購產品符合規定的要求的？” 吳經理回答；“我們根據原輔材料的重要性，把它們分成A B C三類結合供貨廠商的質量管理情況和產品質量水平，采取不同的評價和選擇方式。”并說：“我文化水平低，在建體系時，他們組織了好幾個人寫文件，我們的文件也是他們寫的，在那個里面可能有規定，說實在的，具體是如何規定，有時候我都搞不清。”他邊說邊從文件夾里又拿出了一份文件和資料遞給審核員。這是一份有關評價和選擇供方的文件及相關資料，審核員看了后，從中抽查了5個品種各兩個供應廠商的評定資料，發現有一份結論為：“暫定為合格的供方，應加強進貨檢驗，視情況而定。”還有一份資料中要求供方進一步提供通過質量管理體系認證和相關產品的性能檢測報告。審核員將有關的情況——作了記錄后，詢問吳經理：“這兩個供方的后續事宜是如何實施的？”

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吳經理抱歉地說。“當時為了趕時間，具體評審工作由他們進行，經過胡副總經理批準后我就沒有再問，不過我可以告訴你們，我一直在供應部工作，對這些廠商都是很了解，很熟悉的，我們之間有多年的往來業務關系了，他們的價格比較便宜。當前市場競爭很激烈，不將成本不行，每次只要我去，他們準要降點價，有時候即使打個電話去，一聽是我，他們也要考慮考慮，就這一項每年都要為公司減少成本幾十萬，當然，質量不好，我們也不用，這一點是很明確的。” 12 審核員想了解一下近一年來這些廠商的總體供貨質量情況，于是又問：“你能介紹一下這些廠商今年以來的供貨質量情況嗎？” 吳經理說：“這是由質量部檢驗的，好象有幾個廠退了幾批貨，有的他們派人來重新檢驗了。” 審核員問：“你能提供一些具體的資料給我看看嗎？” 吳經理說：“這些都是質量部，我打個電話叫他們部長來一下吧。” 審核員婉言地謝絕了吳經理的提議后又問：“列人這個清單中的供應廠商，以后還需要進行重新評價嗎？” 吳經理答：“已經評價過了就沒必要了。如果以后技術部門設計了新的產品，需要到與我們沒有發生過關系的供方采購時再進行評價。” 13 審核員抽查了4份采購訂單，其中兩份是標準件，在上面標明了產品名稱，規格型號，數量和交貨期；而另外兩份電機的采購訂單，除了標明上述內容外，還附有圖樣，質量驗收標準，以及需提供獲得ISO9001：2000標準認證的要求。吳經理看到審核員對此似乎有疑問，沒等審核員提問連忙解釋說：“電機是A類材料，控制要嚴些，那些要求都是技術部提供，而標準件是C類材料，可以放松要求。其實我們采購人員都清楚，寫不寫都一樣。” 審核員查看了吳經理提供的采購作業文件（WI004—2000），上面對采購訂單的內容確實沒有具體規定。14 審核員在吳經理的陪同下，來到倉庫審核，庫內的各種原輔材料堆放得整整齊齊，一張張卡片上寫著品名 規格 數量 工作顯得很有條理。審核員抽查了5批進貨材料，均有進貨檢驗員出具的檢驗合格單。同時審核員看到在倉庫的一角有一位女同志在查看零件，于是與吳經理一起半談邊走向那位女同志，吳經理主動介紹說：“這位小姐姓嚴，是質量部派駐在我們這里的進貨檢驗員，她把關可嚴呢，凡是不合格的在她眼里都逃不掉。”審核員注意到在她旁邊有一堆零件上放置了標明產品名稱等內容的送貨單，還有一堆放置了標明“合格”的表牌，此外還有一個貼有紅色標記的塑料箱。審核員問檢驗員：“請問你是按照什么文件進行檢驗的？” 嚴檢驗員說：“這是我們公司不久前開發的電動熊貓中的支架，部里還沒有來得及制訂具體的驗收準則，只是要求我們按照圖紙，對外觀等項目進行檢驗。” 審核員問：“你知道這些零件是來自那個廠商的？” 吳經理沒等檢驗員回答忙說：“這是一個電鍍件，你知道電鍍是污染行業，現在抓環境保護，城市里都不讓搞，我好不容易找到一個鄉鎮企業，他們質量還可以，價格也不貴，而且時間相當緊，我們就安排生產了。” 審核員：“你們是如何知道所進行的培訓工作達到了預期的效果？” 馬主任說：“我們公司的員工對參加各種培訓都很認證，一般沒有人缺勤，我們每次都點名，而且，有時候還要考試。” 說著，他連忙從文件夾里拿出了一本點名薄和一些考卷，成績單遞給審核員，審核員很快地翻閱了一下后，將有關情況——加以記載。

第五節

對生產部的審核 17 審核員來到生產部，生產部顯得很繁忙，部長辦公桌旁邊的墻上掛滿了各種各樣的報表。審

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 核員請部長出示當月的生產計劃。審核員發現當月生產計劃沒有加蓋受控章，但經過了生產部長的批準。查《質量管理體系文件的控制程序》，對此類臨時文件的表識要求未做出規定。審核員詢問：“生產計劃的更改如何進行？” 生產部長說：“應按規定發《計劃更改通知單》通知各相關部門進行更改。” 來到車間辦公室，審核員要求了解當月生產計劃的完全情況，車間主任出示了當月的生產計劃和生產統計報表。審核員注意到生產計劃中有一個貨號為BO2的產品數量由原來的5000只改為4800只，經詢問證實是生產部電話通知由統計員劃該的。18 審核員繼續在車間審核，發現一名中年工人正在查看一副模具，有一些工具隨意放在地上，工作臺上還有飯盒，茶杯和鑰匙等。審核員走到這位工人身邊很有禮貌地問：“師傅，請問你在干什么事情？ 回答說：“修理模具。” 審核員問：“哪個地方需要修理？如何進行修理？” 那位工人回答說：“在是剛從生產線上撤除下來的，不能用是什么原因我還沒有找到。” 審核員又問：“那你們是否有模具修理的作業指導文件？” 工人說：“沒有。” 審核員又問：“沒有文件規定如何保證維修的質量？” 工人回答說：“模具的問題是多種多樣的。造成的原因也是多種多樣的，作為一名維修人員只有在工作實踐中不斷積累經驗，不過模具維修完畢后都要進行試模，只有工件檢測合格后，該模具方可投入使用。” 19 審核員來到裝配車間，查看了裝配工藝的生產流程圖，發現圖中將制膠過程標明為一個關鍵過程。審核員要求到這個過程的加工區去看一下，車間主任黃女士陪同審核員一同前往。在車間生產現場，審核員看到一名工人正在用兩種原料調制膠水。就走過去詢問那位工人：“請問師傅，你調制的這種膠水作什么用途？” 那位工人回答：“用于粘貼出口電動汽車玩具上的塑料標志牌。” 審核員問：“我看到你在用兩種膠水進行調制的，請問這兩中膠水按什么比例進行配制？” 那位工人回答：“按照什么比例配制，在根據我的經驗。” 車間主任補充說：“膠水的配方是保密的，全公司只有個別知道，所以我們不制訂配制膠水的工藝文件。” 審核員又問：“那你們是如何知道膠水是否達到了工藝要求的呢？” 那位工人很自信地說：“我在這個崗位上工作三年多了，我公司所用的膠水都是我調制的，無師自通，產品從來沒有出現過問題，這就是最好的考試了。” 20 審核員在注塑車間審核，看到2號注塑機正在工作，機旁掛著一份注塑工藝文件，審核員意識到這是一個特殊過程，隨即查看了工藝文件中對溫度，壓力和時間的規定，將其記錄于審核記錄中，并詢問注塑車間主任：“這些工藝參數（溫度 壓力和時間）是否需要控制以及如何進行控制的？” 車間主任說：“這當然要控制，我們要求工人按照工藝文件的規定，每隔一小時要記錄一次。審核員查看了記錄，所載內容和時間間隔與工藝文件的規定基本相符。” 審核員又將機臺儀表上顯示的數值與工藝文件所規定參數進行對比，發現機臺儀表上所顯示的一區的溫度比工藝文件的規定高5度。審核員詢問該臺設備的操作者：“為什么會出現這種現象？” 操作工解釋說：“這個溫度表的三個也前就不太準確了，所顯示的溫度比實際要低5度左右，應此，我們在設置時就故意將該溫度的設定值提高。不過這主要看注塑出來的零件好壞，這些溫度的設置也只是給我們參考參考而已。” 審核員又問：“機臺儀表上所顯示的溫度，壓力和時間都是這樣嗎？” 操作工人說：“那不是。” 審核員問：“如何知道比規定低5度？”

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操作工人說：“車間主任講的。” 21 在裝配車間，工人正在裝配電鍍件，裝有電鍍件的周轉箱沿著工作臺一字排開，非常整齊，工人們也是頭戴工作帽，身穿工作服，整齊的做在工作臺前認證地工作。審核員發現有少數幾個周轉箱只放同一規格的電鍍件，而這個周轉箱里有幾種規格的電鍍件？“ 裝配工說：“這是我們裝配時發現外觀有毛病或裝不上去的。一般廢品放在這邊，待裝配的放在那邊，我們分得很清楚。” 審核員拿出其中的一個電鍍件仔細看了看，上面的確有些劃痕。22 在包裝組，審核員看到包裝工正在使用的外包裝上印有S/C NO HSW011AR QTY：4DZS等內容便要求包裝工出示合同號為HSW011AR的包裝作業通知單，包裝工隨即從抽屜中取出一份通知單，審核員發現在包裝要求一攔內要求每箱48只，襯墊材料為泡沫塑料？” 包裝工回答:”如果用泡沫塑料的話,每箱只能裝42只,組長說可以用紙板.”包裝組長說:“這次包裝做的偏小，再改做肯定已經來不及了，我這樣決定也是為了保證發貨。” 第六節對質量部的審核 23 在質量部安全檢測室，檢測室正在進行電動玩具汽車小零件拉力測試。審核員注意到檢驗員使用的拉力測試器是一把機械式彈簧秤，沒有計量檢測臺合格審核員問：“是否清楚小零件拉力的要求？” 檢驗員回答：“標準規定為大于等于90N，因為這種秤計量局不檢定，所以我們測試時一般都拉到100N以上，以保證拉力絕對達標。” 審核員查閱了標簽，其量程為500N，精度為2N。企業編制的《電動玩具檢驗規程》，該規程規定拉力檢測應用精度為1N測力計測試。24 在質量部審核時，審核遠發現部門受控文件清單中沒有歐盟玩具安全標準，便問質量部主任：“公司出口到德國的電動玩具按什么標準檢測？” 部長回答說：“我們沒有歐盟標準，但我知道歐盟標準與我們國家的標準要求差不多，所以我們現在按國際檢測。” 25 審核員注意到公司質量目標中有一項指標為成品一次抽驗合格率大于等于98%，審核員問質量部長：“目前公司成品一次抽驗合格率達到多少？” 部長回答說：“我們沒有進行詳細統計，但估計實現這個目標不會成問題，因為我們對關鍵的原輔材料材料進行了嚴格的控制，說不定現在就已經達到或超過98%了。26 審核員翻閱了質量部的職責，看到質量部應對糾正和預防措施實施的效果進行驗證，于是詢問關于質量投訴的處理情況，質量部張說：“很少有質量投訴事件。如果有的話，一般由銷售部將這樣的信息傳遞給我們，我們在根據情況進行處理。” 審核員要求查看上月美國萊特公司對該公司出口電動狗遲交一個船期事件的處理情況，部長說：“這件事我門知道，是銷售部門的責任。但應為不是產品質量問題，且銷售部屬經營副總分管，我門不好干涉，據說銷售部已經采取了糾正措施，但究竟是什么原應及如何糾正我們不清楚。” 27 在質量部抽查檢測記錄時發現，合同號為HSW007DE的成品檢驗記錄中外觀有問題，被判為不合格，但在備注攔由質量部長簽署“同意出廠”。部張解釋說：“我們檢驗

員對外觀掌握比較嚴格，實際上客戶并沒有提出這方面的具體要求。這份合同客戶僅寄來一份樣品作為參考，我們復樣后客戶只對顏色和造型提出了具體修改意見，根本沒有提到外觀問題，大多數客戶也不太清楚外觀的標準要求，外觀即使有一點問題他們也看不出來，所以我簽署了那個意見。“

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審核員問：“需要辦理什么手續嗎？” 質量部長說：“這由我說了算，不用再辦什么手續了。” 28 在質量部抽查進貨檢驗臺帳時，審核員發現7—8月紅檳電機廠有三批電機不合格，便問這些電機是如何處理的，部長說：“我們嚴把進貨關，發現不合格一律通知倉庫退貨。”審核員又問：“這些不合格的情況供應部是否知道？”部長說：“他們可能知道，不過他們知道不知道沒關系，主要是靠我們嚴格把案 例（賓館）說明： 1.本案例是以審核一家酒店為背景而編寫的。2.本案例可以作為配合 ISO 9001：2000版標準培訓給學員提供的案例練習。3.在學員使用本案例時應注意： 審核員的審核途徑： 審核員發現的客觀證據與 ISO 9001：2000標準條款的聯系： ISO 9001：2000版標準變更及新的要求

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關，保證不合格原材料不投產。”

并非僅僅是確定不符合項： 第一節：背景介紹： 1.審核組接受了一家豪華酒點 ISO9001：2000標準的審核申請，在審核準備完成后（包括文件審核，預防，確定審核組及編制審核計劃等），按照審核計劃的安排，在2000年2月5日—7日，由審核組對該酒店進行現場審核。2.該酒店的組織機構如下： 總

經

理 管理代表 I 客保維采餐后經 S 房安修購飲勤營 O 部 部 部 部 部 部 部 第二節：審核員對客房部的審核 1.審核員在詢問客房部的職責之后，審核員詢問：張經理在客房內應提供賓客那些相關資料？ 張經理回答：提供的資料包括 旅游圖； 酒店服務簡介； 服務調查表等； 審核員詢問：關于這點，否有文件進行了明確的規定？ 張經理回答：我不清楚。但是在新員工聘用時，都對員工進行了培訓，員工都清楚。

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 2.審核員詢問：客戶調查表由誰回收？ 張經理回答：客人可以直接交給大堂經理或給前臺，也可以由客房清潔工收集后交給我。審核員詢問：可以看一看回收的“服務調查表”嗎？ 張經理回答：客人很少會填寫“服務調查表”，我在這里工作一年多了，好象僅僅收到一份。記得好象上個月在清理辦公室時丟掉了。3.審核員詢問：可以帶我到客房看一下嗎？ 張經理帶審核員來到5018房間，審核員查看了房間的設施的安排及清潔情況，又進入了洗手間。審核員詢問：有洗手間消耗品配置的清單嗎？ 張經理將[客房清潔管理規定]交給審核員，審核員按照附件的[房間消耗品配置清單]驗證消耗品的配置情況。發現房間沒有配置一次用剃須刀。審核員詢問張經理這是為什么？ 張經理回答：最近公司推行了環境保護，在一次會議上，總經理宣布將實施環境保護。為了配合公司的決定，我決定可以逐步減少客房部的一次性消耗品的配置。正巧采購部的剃須刀沒有得到及時的采購，所以從上周開始我告訴客房部清潔主管客房可以不配備剃須刀。審核員詢問：你是否評估過房間那些一次性用品可以減少，并作出文件的規定？ 張經理回答：沒有。昨天有賓客提出要剃須刀，我們同他做了解釋，他說好，應該支持，現在環境已經成為全求性問題，客人就應該自備一切必須品。4.審核員詢問：如何證明在客房發現的文件資料是最新文件版本？ 張經理回答：這和我們無關，文件是由ISO辦公室控制。我們需要就去ISO辦公室領。審核員記錄了上述情況。5.審核員詢問：做為客房部經理，你如何知道客房已經清理完畢？ 張經理回答：房間清理完備后，房間清理工在[房間清理交接單]上簽字，交房間清潔主管，主管將相關資料輸入電腦，我可以查詢電腦了解房間的清理情況。審核員記錄了這條信息。6.審核員詢問：房間清理完成后是否應進行檢查？ 張經理回答：這一點我們的[客放檢查控制程序]已經進行了規定，每層樓抽查3—5個房間，并將檢查結果記錄在房間檢查記錄表中。審核員詢問：是否規定了檢查項目及檢查標準？ 張經理回答：這些內容我們已經在培訓教材中進行了規定。審核員記錄了上述信息。7.審核員要求張經理提供房間檢查記錄，并審核了房間檢查記錄表的記錄內容。覺得沒有問題。然后又抽查了2間客房，情況基本相同，審核員征得張經理同意后開始與這名員工談話，審核員詢問了其工作職責，了解到其一項工作是將清潔工[房間清理交接單]的資料輸入電腦，審核員注意了其正在輸入八樓的[房間清潔交接單]，該記錄表中記錄了已清潔的房間編號及清潔工的簽名。審核員詢問：可以看一下八樓房間的檢查記錄嗎？ 張經理回答：八樓的房間還沒有進行檢查。審核員詢問：為什么8018房間已經有賓客入住？ 張經理回答：因為最進客房緊張，還沒有來得及檢查。但客人要求先入住。

8.在接待處： 審核員詢問：如何辦理賓客開通長途電話？

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 王小姐回答：先交押金100元。李小姐回答：她剛到，應該是200元。審核員詢問：有文件規定嗎？ 李小姐回答：總經理在上周的一次會議上講過。并將一本會議記錄提供個審核員。審核員檢查了記錄本的內容，確認“電話押金為200元”。

9.審核員來到客房部商務中心。審核員詢問：收賓客的傳真如何交給賓客？ 張小姐回答：先通知賓客，如果賓客可以自己取最好，否則就送交給賓客。張小姐回答：我們沒有文件的規定。第三節：審核員對ISO辦公室的審核 在審核完采購部之后，審核員第二天下午開始審核ISO辦公室，向辦公室的李主任了解了該部門職責之后，開始進行進一步的審核。10.審核員詢問：你是通過什么方式識別有關賓館的法律及法規的要求的？ 李主任答：主要是通過主管賓館的貿發局及旅游協會得到。李林將法律及法規清單遞給審核員，審核員發現并沒有[賓館安全管理條例]這份文件。11.審核員又詢問：可以看一下提供給客房的資料的清單嗎？ 審核員發現在[客房資料清單]中沒有“服務調查表”，就詢問李主任。審核員詢問：為什么沒有列出“服務調查表”？ 李主任回答：客戶意見調查表是由客房部控制的。12.審核員又問：你通過什么方式識別提供給客房部的文件是最新版本？ 李主任回答：提供給客房的文件有我們負責打印或印刷，客房部需要就來領取，你看這些都是最新的文件。審核員詢問：如果《酒店服務簡介》更改后，如何識別新的版本？ 李主任回答：不用識別，將舊版的文件都收回銷毀就可以了。審核員又問：提供給客房部的文件由誰進行批準？ 李主任回答：這一點我們都進行了規定，你看這是一份文件批準權限清單。審核員對文件批準權限清單的內容進行了核對，結果感到滿意。第四節：審核員對總經理和管理代表的審核

審核員按照審核計劃的要求開始對總經理和管理代表進行審核。審核員首先詢問了公司質量體系的設計過程及實施

ISO9001：2000質量管理體系的意見。徐總經理和管理代表都進行了——回答。

13.審核員又詢問：徐總經理你可以介紹一下公司質量方針的含義嗎？ 管理代表回答：公司的質量方針為“滿足賓客的要求，全心全意的為賓客服務”，這是公司

年來的經營方針，沒有賓客入住酒店，公司就沒有存在的價值。只有全心全意的為賓客服務，才能滿足賓客的要求，才能使客戶入住本酒店如同回到家里一樣。賓客才能愿意在這里消費，才能創造本酒店的口碑，最后增加公司的效益。然后他又列舉了許多事件說明各相關部門是如何全心全意的為賓客提供服務的。審核員又詢問：你講得很好，你為公司的管理代表，通過什么手段保證公司的每個層次的員工對公司的質量方針是你批準的，你如何證明公司的質量方針的連續適應性？

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 徐總經理回答：我們的經營方針，對！你們稱為質量方針，是我們旨的結晶，沒有實施

年的經營宗

ISO9000之前就在應用，多年一直在應用，如何會不適應。14.審核員又詢問：請談一下公司制定的質量目標好嗎？ 管理代表回答：公司制定的目標與公司的質量方針是基本一致的，通過公司的管理者討論確定包括如下內容：（1）賓客入住率85%：（2）客戶的投訴全年不超過：客房部10件；飲食部20件：（3）賓客登記時間控制在5分鐘；結帳時間不超過5分鐘。（4）飲食部出菜時間控制在10分鐘；結帳時間不超過5分鐘。審核員詢問：后勤部，采購部為什么沒有規定的質量目標？ 管理代表回答：因為這兩個部門與客戶沒沒直接的聯系。15.審核員詢問：你們是如何評價公司質量目標的達成情況？ 總經理回答：每個月我們都會召開一次經營會議專門討論公司的質量目標的達成情況，如果有問題，就在會議進行討論，追查責任部門，并限期改正。審核員又詢問：是否可以看一下會議的紀要或報告？ 管理代表回答：我們并沒有什么專門的會議紀要或報告，與會者自己記錄的。他將自己

月份的一次會議記錄給審核員看。審核員注意到記錄的會議議程及討論的事項。審核員又詢問：對于賓客入住時間及出菜時間，公司是如何進行評估的？ 管理代表回答：這點我們是通過培訓員工來實現的，但是你知道，由于季節及偶然的情況發生，真正做到這點是很困難的。我們也正在尋找更好的辦法。16.審核員又詢問：你們規定的登記時間告訴入住酒店的賓客了嗎？ 管理代表回答：沒有，你認為有必要嗎？ 審核員又詢問：是否識別及安排了與賓客溝通的信息？ 管理代表回答：這在賓館服務介紹中已經進行了說明。審核員說；但酒店服務簡介并沒有提供上述信息。17.審核員又詢問：請談一談管理評審的情況好嗎？ 管理代表回答：公司文件規定每半年進行一次管理評審，管理評審將討論：（1）內部審核的結果：（2）質量目標的達成情況：（3）及采取的糾正行動等內容。管理評審的情況將形成報告，然后他將管理評審的報告提交給審核員。審核員檢查了管理審核報告，并繼續進行審核。審核員詢問：對于客戶調查表的情況會進行評估嗎？ 管理代表回答：這件事一直也沒有得到很好的解決，基本上沒有賓館會填寫“服務意見調查表”，好象沒有什么作用。審核員又詢問：那么公司用何種方式評估賓客的滿意度呢？ 管理者代表回答：你詢問的很好，對于酒店業，我們一直認真，如果沒有客戶的投訴，賓客就是滿意的。第五節：審核員對餐廳的審核

18.審核員詢問：李部長如何確定客戶用餐后的意見及滿意程度？

中國質量認證中心（CQC）內審員培訓習題集002 李部長回答：在賓館就餐結束后，由部長征求客戶的意見，并記錄在《賓客意見記錄本》上。審核員檢查了：《賓客意見記錄本》。審核員詢問：會對記錄進行整理，分析嗎？ 李部長回答：如果沒有賓客投訴，我們不需要作任何工作。19.審核員來到餐廳的水臺組。審核員詢問：請介紹一下餐具的清洗過程好嗎？ 許主管介紹了清洗的流程及清洗的要求。審核員詢問：請介紹一下餐具的消毒過程？ 許主管介紹了消毒的規范要求，包括時間，溫度及使用的消毒柜。審核員詢問：如何監測消毒的效果？ 許主管回答：我們就是使用規定的消毒柜，控制消毒的時間及溫度。審核員詢問：如何保證消毒柜已經到達規定的95攝氏度？ 許主管回答：我們沒有辦法測量消毒柜的溫度。20.審核員來到廚房 審核員詢問：王大廚，每道菜的出菜時間有規定的要求嗎？ 王大廚回答：沒有具體的規定，但應該與該道菜的烹飪時間相關。審核員詢問：負責接受顧客點菜的小姐已經了解這些了嗎？ 王大廚回答：烹飪是我們做，與她們有什么關系。

21.審核員詢：王大廚新鮮的食品如何保管？ 王大廚回答：規定應放在冰箱內，對于易于腐爛的食品保管時間不超過2天。審核員抽查了冰箱內存放的鮮肉，發現并沒有時間標識。

第二篇：內審員培訓案例分析練習題

Superlink DongGuan 內審員培訓案例分析試題

以下給出制造業現場審核情況，請各位結合自己的實際情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標準條款，並試說明一下原因。【案例1】

某涂料廠生產丙烯酸系列內、外墻涂料，質檢科長說他們的產品分別執行國家關于內、外墻涂料的兩份通用標準。但是該廠涂料有十多個品種，其產品說明書聲稱各種指標參數分別高于國家標準的規定，并且價格也高低相差十余倍。

該廠提供了每年按國家標準規定做的型式試驗報告，但沒有說明是送哪個品種去做的型式試驗，報告僅記錄了按國標要求各項參數結論為“合格”，但沒有提供高于國家標準要求的試驗證據。質檢科長說：“涂料檢測站都是只按上述兩份國家標準檢測的。” 審核員問：“你們沒有針對不同的涂料制定企業標準嗎？” 質檢科長：“沒有。”

【案例2】

某公司新產品研制均由產品設計工藝負責人負責，從研制到投產所有技術問題均由他一個人負責。審核員想了解對產品工藝的有關規定，開發部經理說：“這些東西都在產品設計工藝負責人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。”

審核員要求索看筆記本，經理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發部經理：“你看得明白嗎？” 經理說：“都是當事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產品設計工藝負責人自己負責”。審核員看到該公司多數的研制人員都是原來從研究所出來的，平均年齡大概50歲以上。審核員問：“這些筆記本以后上交嗎？” 經理：“沒有明確的規定”。審核員：“如果設計人員不在了怎么辦？” 經理：“不知道，好多年來都是這么規定的，沒考慮以后的事”。

【案例3】

某試劑廠生產某種液體試劑，在起草產品標準時，技術監督局某人要求對于成品檢驗應按國家標準《逐批檢查計數抽樣程序及抽樣表（適用于連續批的檢查）｝（GB／T2828—1987）進行抽樣檢驗，并說如果不按該標準抽樣檢驗則不給標準備案。該廠無奈，于是就在標準中規定成品檢驗按GB／T2828執行，但在實際中又不照辦。

實際上由于是流程性產品，檢驗只是由攪拌罐中不同位置用吸液瓶取三個樣品送質控室檢驗，根本無法按照GB／T2828抽樣。

【案例4】

某廠質量目標規定：成品合格率為98％以上。審核員問張技術員：“成品合格率指的是什么含義？” 他回答：“這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品檢驗不可能百分之百的檢驗，只是按檢驗規程進行抽樣檢驗，因此存在不合格的風險。” 李技術員回答：“這是指的成品入庫前的合格率。” 檢驗員小王卻說：“這是指的成品一次交驗合格率。”

【案例5】

審核員在審核某建筑公司

當地政府主管部門規定：“技術交底應由具有資質的技術員或技術隊長負責，檢驗工作應由具有資質的檢驗員負責。”

【案例6】

某廠進貨檢驗抽樣規定：“進貨物資10個單位以下進行100％檢驗，l0個單位以上抽檢10％，但最少檢驗數量不得少于10個。” 審核員問：“在抽檢的數量中，最多允許有幾個不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗員回答：“沒有規定。”

審核員又問：“這樣如何判斷進貨的批量物資是否合格呢？”檢驗員說：“不知道。不過我們進貨一般都是合格的，沒出現過您說的情況。”

【案例7】

在三車間審核員看到有兩臺設備丟棄在車間角落，設備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問：“這是做什么用的？”車間主任說：“這設備是我們過去的試驗產品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問技術科。”

在技術科，審核員繼續查問關于三車間那兩臺設備的事情。技術科長說：“去年上級下達任務讓我們試制Q3型設備。當時由于時間較緊張，設備試制出來后一直工作不正常。我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致意見，有人認為可能是設計問題，也有人認為可能是所用的的原材料不合適。后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。我們打算最近再次討論這個問題。”

【案例8】

某廠程序文件規定：“工廠在一年的時間間隔內最少應組織一次管理評審。”審核員在質量管理部審核管理評審實施情況時，管理部經理說在最近的一年內只組織了一次管理評審，是在6月15日召開的，并出示了一份《管理評審報告》，報告內容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產線的討論情況。管理部經理說：“由于最近要上一條新的生產線，因此這次評審主要討論了新生產線的有關情況。” 審核員要求查看管理評審會議的討論錄，經理說：“記在筆記本上。”

審核員查看筆記本，看到在6月15日召開的是總經理辦公會。管理部經理說：“我們就把這次辦公會當作了管理評審。”

【案例9】

某印刷廠承接客戶彩色印刷業務。客戶定貨依據工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問車間主任：“對于色卡的使用有什么管理規定？” 主任回答：“用臟了到銷售科領新的。” 審核員再問：“對于色卡的照明觀察條件及對檢驗員視力有無要求？”

車間主任表示沒有要求。在銷售科審核員詢問對于車間使用的色卡有何管理規定，銷售科長說這不屬于自己管，應該問技術科。技術科說他們對于色卡也沒有管理。

【案例10】

工廠產品企業標準規定，每批產品出廠檢測項目為十項，但是有兩項參數工廠沒有檢測條件，因此隔一段時間就送到另一個大廠的檢測站檢測。檢驗科長說那個工廠是通過了計量認證的單位，出具的數據很可靠。審核員查看了八月份的出廠檢測記錄，發現該月共生產了三十批產品，但只有三次提供了全部檢測項目的報告。

【案例11】

某建筑公司

在的不合格，因此就沒必要采取糾正或預防措施了。”

該公司的審核取證時間是由本次審核前一年算起，而工程已開工十個月了。

【案例12】

某塑料門窗廠，角焊接機通過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產品的焊接強度。審核員問車間主任：“對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表是否進行校準？” 車間主任回答：“我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題。”

【案例13】

某化學試劑廠進貨檢驗規定：“對于老供應商供應的產品就不需要再送化驗室進行小試，而如果更換供應商則應送小試，合格才能使用。” 審核員問。“那么對于老供應商進貨的產品，還有其他檢驗方面的規定嗎？”檢驗科長回答：“沒有，我們只是進行外觀驗證。” 審核員問：“這些老供應商的產品是重要物資嗎？”檢驗科長：“是重要物資，但是因為老供應商的產品質量比較穩定，所以我們就不想太麻煩了。”

【案例14】

某試劑廠產品包裝盒上注明，產品保存溫度為2～SC，產品有效期為1年。審核員看到許多已經包裝好了的產品堆放在走廊里，溫度計顯示走廊溫度為25C。審核員問保管員：“這些產品放在這里多久了？” 保管員說：“不一定，快的時候1天就運走，但有時后可能放置1周時間。因為我們冷庫條件有限，放不下這么多產品，只好堆放在走廊里了。” 審核員問：“在這么高的溫度下放這么久，對產品會有什么影響？” 保管員說：“我們的產品在室溫條件下，實際上放置兩周也不會壞，我們以前做過試驗，沒問題的。” 審核員要求查看有關的試驗記錄，管理員說：“我們做過試驗，就是沒有記錄。”

【案例15】

某廠生產混凝土攪拌站，屬大型設備，總重量達數十噸。其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作時震動很強。審核員檢查了5臺電焊機，其中焊接電流指示有3臺是用電流表，2臺沒有電流表，只是用搖臂指針表示。

由于焊接電流大小直接影響到了產品的焊接質量，審核員詢問工人：“電流指示經過校準嗎？” 工人說：“沒有，但是應該沒問題，我們都有經驗，憑經驗就知道電流是否合適。” 工廠的《焊接檢驗規程》》上規定，對于焊接只是用肉眼進行外觀檢驗。”

【案例16】

審核員在工廠銷售科看到顧客來信反映上個月采購的產品包裝盒內的說明書給錯了。銷售科長說：“我們查了一下發現是印刷廠給印錯了，為此我們立即把倉庫里尚未發出的那批產品說明全部進行了更換。并且我們對供應科的采購員也進行了批評，還扣發了他當月的獎金。” 審核員問：“那么對于上批產品發出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？” 銷售科長說：“沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產品很熟悉，一般不會出問題的。”

【案例17】

程序文件規定，必要時應對產品進行追溯，其追溯路徑為：產品合格證――隨工單――領料單。審核員看到，在領料單上沒有領出原料的批次號或進貨日期。審核員問檢驗科長：“這樣能由成品追溯到原材料的來源嗎？”科長說：“這是個問題，不能追溯到來源。” 審核員又問：“如果要求你們在領料單上注明批次號或進廠日期，能做到嗎？”科長：“可以做到。” Superlink DongGuan 內審員培訓案例分析試題

【案例18】

某廠產品聲稱執行國家標準，標準規定：“產品的檢測溫度為25C士1oC，濕度＜60％”。但是審核時發現檢驗室并沒有溫濕度控制手段。審核員問：“溫濕度問題如何解決？” 檢驗員說：“上次審核時已給我們開出了不合格報告，由于考慮到資金緊張，而且同行業其他廠對該產品的檢測也不考慮溫濕度的影響，另外該標準是推薦性標準，我們可以參照執行，進行一些改動，因此決定將該條件刪除。”檢驗員出示了廠經理辦公會的決定，取消對溫濕度的要求。

在銷售科，審核員看到與顧客簽定的銷售合同上，填寫的產品執行標準仍然是該國家標準。

【案例19】

某鄉辦企業承接開關廠開關柜箱體的焊接加工，審核員發現焊點間距分布不均勻，問工人：“工藝指導書對于焊點間距有沒有規定？” 焊工回答：“工藝沒有規定，我們都是很熟練的焊工，憑經驗就知道應該掌握的焊接間距。” 審核員在查看《焊接工藝》時看到對于箱體每邊有焊接點數的規定，但沒有間距要求。但是在檢驗科查閱《焊接檢驗規程》時看到規定：“焊點應該分布均勻，兩點之間距離應為10cm土2cm。”上述兩份文件均由總工程師批準。

【案例20】

審核組在審核某鑄造廠時，在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內填寫的都是1100oC。現場操作沒有看到測溫儀表，審核員問：“對于溫度你們是怎么檢測的？” 檢驗員說：“應該用紅外測溫儀，但是我們覺得溫度測的不準，因此我們的記錄是憑經驗寫的。”

審核員要求出示測溫儀的校準記錄，檢驗員由辦公室取來檢定證書，證書表明該儀器是上個月剛剛送到區計量檢定所校準完畢，結論是“合格”。審核員問檢驗員：“你們使用紅外測溫儀多長時間了？” 檢驗員不好意思地說：“也就這次為了認證才買的，大家使用不習慣，就沒有用。” 審核員進一步查看《熔煉檢驗規程》，上面規定：“使用測溫儀檢測溫度，應在熔煉溫度達到1100oC時出爐。”

【案例21】

某建筑裝飾構件公司對外承接樓宇室外的裝修設計和飾品加工任務，在設計室審核員看到員工們正在使用CAD軟件進行裝修效果圖的設計。設計室內有工作電腦十余臺。審核員問工作人員：“你們公司有多少臺電腦？” 工作人員回答：“有30多臺吧”。審核員：“全公司都哪些部門使用電腦？” 工作人員回答：“技術檔案、財務、銷售、車間統計、工藝等部門都有電腦。我們正在計劃建立公司內部的局域網，以便實現管理的自動化。” 審核員：“你們經常上網嗎？” 工作人員：“各科室都有人上網。” 審核員：“你們公司對電腦有沒有主管部門？對于電腦的使用，例如上網下載文件、查殺病毒等有什么規定沒有？”

工作人員回答：“我們公司沒有電腦主管部門，好在大家對電腦都很熟悉，有了病毒一般自己都能解決。” 在銷售科，審核員發現由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶檔案丟失，銷售員正在為此而大傷腦筋。

【案例22】

在機加工車間，審核員要求查看本月的檢驗記錄，審核員在翻閱時詢問檢驗員：“檢驗員在檢驗記錄上簽名表示什么？” 檢驗員：“表明已完成檢驗工作。”

但是審核員發現，檢驗記錄上檢驗員簽名已簽到31號，而今天才20號。檢驗員說：“反正是我一個人檢驗，Superlink DongGuan 內審員培訓案例分析試題

這樣是為了方便，所以就提前簽完名了。”

【案例23】

涂料廠《進貨檢驗規程》規定應對每批采購的物資進行進貨檢驗。審核員在質檢科查閱進貨檢驗記錄發現，3月15日和3月20日兩批進貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份檢驗報告。檢驗員說：“這都是一個廠的產品，所以我們就出一份檢驗報告了。”

【案例24】

在采購部，審核組看到《采購部工作手冊》中規定采購部質量目標的一個內容是：“采購物資合格率100％。” 審核員問采購部經理：“采購來的物資能保證都是100％合格嗎？” 經理說：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進庫物資可以保證100％合格。” 審核員問：“你們對于退貨的情況有記錄嗎？” 經理答：“沒有記錄。”

【案例25】

在某電熱水器廠市場部審核員了解對于顧客滿意程度的調查情況。市場部經理很高興地說：“我們兩個月前剛剛進行了一次廣泛的顧客滿意程度調查，在銷售我公司產品的商店發放《滿意程度調查表》，由于我們人手不夠，還請了一些學生來幫忙。” 審核員問：“發放了多少份調查表，回收情況怎樣？” 經理：“大概發放了六、七百份，基本上都回收了。”邊說邊叫小王把調查表拿來。小工拿來一大擦已回收的調查表。

審核員查看了調查表的內容，上面羅列了很多問題請顧客回答，例如“您對我公司產品質量是否滿意？”、“您對我公司產品售后服務是否滿意？”、“您對我公司產品有何改進的建議？”等等。

在翻看調查表時，審核員發現有三份調查表中，顧客反映產品外觀電鍍層有脫落現象，雖然不是關鍵部位，但是很影響美觀；另外還有顧客反映熱水出水口有發生漏水的現象。審核員問：“對于這些調查表是否進行了統計分析？這些問題你們如何處理的？” 經理：“最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒來得及處理。” 市場部的質量目標規定：“對于顧客反映的問題，根據情況，最晚應在兩周內給予答復。”

【案例26】

某鄉鎮潤滑油廠希望通過質量管理體系認證，于是請來咨詢公司進行現場了解情況。在車間咨詢師看到一個大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車間主任介紹說，這個罐里放的是基礎油，我們加人添加劑，邊加熱邊攪拌。咨詢師問：“為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火？” 車間主任說：“由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因此沒發生過問題。” 咨詢師說：“這樣做是明顯違反安全規定的，應對設備進行更改。’這時廠長插話說：“別的公司也是這么做的，聽說也通過了認證。”

【案例27】

在某建筑公司業務部進行審核時，審核員查閱公司承擔的當地鄉政府辦公樓建設開工的有關文件。結果發現該項目的中標日期是5月3日，而工地開工時期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。審核員問業務部經理：“這是怎么回事？” 經理笑著回答：“這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當地鄉政府搞好關系，施工許可證還沒發下來就進駐工地了，其他手續都是后補的。”

按照國家規定：建筑業必須實行招投標制度，實行公平競爭。

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【案例28】

在某試劑廠質控室，審核員看到有一臺從德國進口的全自動生化分析儀。審核員問室主任：“這臺儀器你們如何校準？” 主任回答：“技術監督局的人說他們不能校準，還想派人到我們這里來學習如何使用呢。” 審核員說：“難道你們自己就沒辦法校準了嗎？” 主任想了一會兒說：“我們每年參加衛生部臨床檢驗中心的比對，他們提供標準物，我們進行測試，然后把我們的結果與靶值比較，結果都很滿意，這算不算校準呢？”并出示了今年3月份比對結果的結論。審核員：“這當然是校準。你們公司有幾臺這樣的儀器？” 主任：“在開發部還有一臺。” 審核員：“他們也參加比對嗎？” 主任：“他們沒有參加比對。” 審核員：“你們與他們進行過比對嗎？” 主任：“正式的比對試驗沒做過。”

【案例29】

審核員在某化工廠硅酸鈉生產車間，看到由銷售部發來的4月15日出口韓國產品的生 產計劃上面產品的參數名稱均寫的是英文。審核員問車間主任：“你們懂得英文嗎？” 主任：“我們不懂，但這種產品我們很熟，看數字也能猜到指的是什么項目。這事兒我們過去也向銷售部提過，他們也沒有回答，結果還是老樣子。”

審核員翻閱了2～4月份的生產計劃單，發現出口產品的計劃單都寫的是英文。

【案例30】

在某藥廠倉庫，審核員要求查閱7～10月份的進貨檢驗記錄。審核時發現，7、8兩個月 的藥材含水量記錄多是6．二％、7．5％、6．3％等不同的具體數字，檢驗員說這些都是實測的結果；而9月份以后的記錄均為8％ 審核員問：“為什么這些結果數字都一樣？” 檢驗員說：“用儀器檢驗太麻煩，對于粉狀的原料還較容易，把含水量測定儀的探針插人麻袋就行了，但是對于大塊的原料，我們還得烘干、用天平稱量，很費事。我們檢驗員憑經驗用手一捏就知道含水量是否合格，所以就都填寫8％了。而且含水量對產品質量影響不太大。”

審核員看到《進貨檢驗規程》中規定對于進貨原材料應使用儀器進行含水量的檢驗。

第三篇：2018年學員案例

2018年AFP案例1：中老年家庭移民養老規劃

一、家庭成員及背景資料

劉瑞先生，55歲，上海某私募投資公司合伙人，年稅后工資100萬元，妻子范薇女士，55歲，上海某高校專職教授，年稅后工資20萬元；另在某上市公司任獨立董事，年稅后酬勞20萬元。女兒劉冰冰25歲，工作定居于紐約，兒子劉海洋22歲，剛大學畢業，準備赴紐約大學就讀研究生。家庭年生活支出50萬元，其中劉瑞先生30萬元，范薇女士20萬。資產負債方面：夫妻2人有現有活期存款5萬元，貨幣基金價值20萬元，另有現值200萬的景順長城滬深300指數基金，現值300萬建信中證500指數基金，基金投資收益25萬元。不動產方面，夫妻擁有位于松江大學城附近的獨幢別墅，用于自住，當前市值1500萬元，貸款已經還清。另在海南三亞購買了一套房產，當前市值500萬元，商業貸款余額300萬元，剩余貸款期限15年，按月等額本息還款，現正對外出租，房租年稅后收入10萬元。共同實業投資賬面價值100萬元，年終稅后分紅50萬。劉瑞先生已和公司達成一致，在退休當年以200萬轉讓該投資股份給其他合伙人。此外，家庭還有一市值30萬元汽車自用。夫妻二人都參加了三險一金，年繳費基數為社平工資3倍，劉瑞先生個人養老險賬戶和醫療賬戶余額分別為35萬元和5萬元，已繳27年（包括視同繳費6年），范薇女士個人養老險賬戶和醫療賬戶余額分別為20萬元和3萬元，已繳25年（包括視同繳費4年）。二人公積金賬戶余額均為0元（已在購買二套房時提支）。劉瑞先生和范薇女士均購買了30年期保額200萬元的重疾險，年繳保障型保費2.5萬元，還需繳納15年。

二、理財目標

1.退休規劃：夫婦二人計劃于60歲一起退休，退休后維持現有的生活水平不變。2.退休及父母團聚移民規劃：女兒劉冰冰已于2年前向美國移民局提交了父母團聚移民申請，預計5年后劉瑞夫婦退休前可獲批準。如移民成功，夫婦二人希望退休后移居美國紐約生活，移居美國后夫婦生活費現值分別為10萬美元和5萬美元。

3.子女購房首付計劃：劉瑞計劃出售目前自住的獨幢別墅。為支持兒女留在美國工作，計劃5年后在紐約為兒女各貸款購置一套200萬美元房產，劉瑞夫婦支付首付，貸款由劉冰冰和劉海洋自行償還，購房首付兩成。

4.養老購房計劃：若移居美國，在紐約全價購買現價100萬美元的兩居室公寓自住；若不移居美國，劉瑞夫妻預計退休后遷居至海南三亞生活。

5.旅游規劃：劉瑞夫婦一直有周游世界的夢想，二人希望1年內開始該夢想的實現。預計每年海外旅游15萬元，可接受值10萬元，持續20年。

6.教育信托：10年后，為孫輩設置1000萬元的教育信托，如資金不足，可降至500萬。

三、基本假設

1.實業投資收益與收入增長率均為5%，社平工資與養老金增長率7%，上海海南房價增長率均為8%，美國房價增長率5%，旅游與生活費用增長率均為3%，房租收入增長率5%。2.美元與人民幣的匯率為6.6。

3.未給出的假設以軟件中數據為準。

四、問題

1.2.3.4.方案分析：針對劉瑞夫婦國內退休養老和移居美國養老做定性定量分析。財務診斷：編制劉瑞先生的家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5.編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例2：運動員夫婦的擇業與創業選擇

一、家庭成員背景資料

李帥28歲（男），王薇27歲，二人均為碩士學歷，國家級運動員，退役后兩人任專業教練兩年。雙方年工薪收入均為稅后8萬，與社保繳費基數相同, 社保所在地成都市。另雙方兼職勞務收入均為稅后5萬。李帥有住房（冠軍獎勵）市值120萬元，轎車30萬元，活期存款20萬元，定存80萬元。王薇住房（冠軍獎勵）市值100萬元（婚后為投資性住房出租），租金收入2萬元，活期存款10萬元，定存30萬元，銀行理財產品（債券類）40萬元，個人轎車目前價值25萬元。王薇父母贈與夫婦倆學區房價值60萬元，該房出租，租金收入1.8萬元，第二個小孩大學畢業后（即27年后）學區房出售。李帥家給夫婦倆結婚現金50萬元。李帥定存利息2.2萬元，王薇定存和銀行理財收益共2.8萬元。李帥王薇年支出各為6萬和7萬元。雙方的社保繳費年限均為2年，養老金賬戶余額均為1.5萬元，醫保賬戶余額均為3500元，公積金賬戶余額均為2萬元(退休時提取)。李帥2年前投保5年期50萬元定期壽險，期繳保費1,000元，綜合意外傷害險100萬元，當年繳納保費950元；王薇保額50萬元消費型重疾，保費500元已繳清。

二、理財目標

1)婚禮費用：1年內辦理婚禮，婚禮費用預算15萬元。

2)換房與換車：婚后1年內全款換大房，面積150平方米，理想值250萬，可接受值225萬，出售李帥個人住房；婚后李帥轎車換成7座轎車價值50萬元，養車費用年1.8萬元，李帥原轎車殘值率60%。

3)擇業與創業。方案1:李帥維持既有工作。方案2:李帥三年后創業，創建運動技能服務公司，一次性投入50萬，第一年末純收入20萬，以后每年增長率8%。第30年末以0元退出。4)李帥成長計劃。十年后選擇EMBA學習，學習期限兩年，學費與相關費用30萬元。

5)子女撫養和教育規劃：三年和五年后分別擁有小孩。每孩養育費用理想值3萬元（可接受值2.5萬），撫養至22歲。子女教育金幼兒園到高中平均年6萬（可接受值5萬），本科全國公立全日制。碩士國外學習兩年，每年學費理想值45萬，可接受值35萬。

6)旅游計劃；結婚后每年旅游一次，旅游費用目前現值5萬元，持續40年。

7)退休規劃：先生和妻子退休年齡分別65歲和60歲。退休后日常生活開銷現值理想值各8萬元（可接受值5萬元）。

8)雙方父母終老醫療與護理費用: 15年后一次性準備60萬元（該目標在自由夢想中錄入）

三、基本假設

1)夫妻兩人的薪資與勞務報酬收入增長率、社平工資和養老金增長率均為5%。

2)費用類增長率（學費、生活費、車價增長率、養車費、旅游費、撫養費、終老護理費）均為3%，普通投資房和學區房的租金增長率分別為2%和3%，房價成長率是5%。3)李先生風險屬性為穩健型。風險承受力和風險容忍態度分別為高和中低。4)保費預算占比各10%，壽險保額按遺屬需求法計算。其他假設參照軟件數據

四、問題

1)方案分析：李先生不創業與創業分別做方案分析。

2)財務診斷：編制家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3)目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4)產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5)編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例3：小康之家幸福保障增進計劃

一、家庭成員及背景資料

王旭先生49歲，居住北京, 現任某外企駐京總代表，年稅后工資收入100萬元。妻子孫欣女士44歲，全職太太。生有兩子，長子王奈辰17歲，高二學生，準備高考，如考不上北大或清華，打算去美國讀書。二兒子王奈時9歲，小學四年級。孫欣的父母孫先生67歲和韓女士65歲已退休，與孫欣夫婦和孩子一起居住。王旭與孫欣女士有三套住房，一套王旭名下自住，現值1500萬；兩套投資房，每套的現值均為800萬，一套在孫欣名下，一套共有，年租金稅后每套10萬元。三套房的房貸均已還清。有自用車1輛現80萬。金融資產有活期存款300萬元，股票、混合型基金（紅利再投資）、債券、指數型理財產品現值各50萬元，黃金(作為其它資金錄入)現值137萬。王旭的社保繳費基數為當地社平工資3倍，繳費年資25年（已交年限為20年，視同繳費年限為5年），目前個人養老金賬戶25萬元，住房公積金賬戶40萬元。5年前在香港購買了終身壽險保額各10萬美元，夫妻各躉交保費5萬美元，現保單價值共各5.5萬美元；另在美國開有帳戶，定期存款50萬美元。過去1年的金融投資收益20萬元，一家六口過去1年的總支出為70萬元。

二、理財目標

1、子女教育與購房規劃：

1）方案一：為兩個兒子在18歲時準備去美國留學6年取得碩士的費用，每年的學費生活費現值為50萬人民幣；小兒子在國內就學的年教育費用現值10萬元。打算在兩兒子18歲時在美國各購置現值100萬美元（可接受值為80萬美元）房產供留學時居住。購房時可以考慮出售兩套投資用房，盡量使用貸款。美國購房時期初費用已含在總價內，不用重復考慮。

2）方案二：如兩子均在中國接受高等教育，本科到碩士6年的年學費現值5萬人民幣。打算在6年后在北京購置兩套各1000萬元現值（可接受值為800萬元）的房產供未來婚房居住。小兒子在國內至上大學的年教育費用現值10萬元。購房時可以考慮出售兩套投資用房，盡量使用貸款。北京購房時期初費用已含在總價內,不用重復考慮。

2、養老規劃：

1）王旭先生計劃60歲退休，退休后夫妻年生活費現值各15萬元。夫妻壽命均按王先生退休后25年計劃。另到退休時有儲備醫療預備金每人200萬元，夫妻二人共計400萬元。（可接受值為夫妻共計300萬元）。

2）為岳父母未來20年養老年支出預算10萬元，每人每年5萬元（通過贍養父母目標設定），另需要現階段為老人儲備醫療預備金200萬元，一次準備到位（通過自由夢想目標實現）。

3、旅游規劃：從當前開始，年旅游支出預算現值10萬元，持續30年。

4、遺產規劃：為每個兒子各留終值500萬元，共計1000萬元的遺產。

三、基本假設

1、各項資產負債、收入支出科目未做明確歸屬的視為共同共有。

2、收入增長率5%，社平工資與養老金增長率7%，北京與美國房價增長率5%，學費增長率3%，生活費用與旅游費用增長率3%，醫療費用增長率和贍養費用增長率3%，房租收入增長率5%，其他指標假設參照軟件數據。

3、美國的房貸利率4%，首付20%，中國的房貸利率5%，首付30%，中美的貸款期限均為20年，住房公積金貸款利率3.25%，公積金貸款上限80萬元。4、1美元=6.6人民幣。

5、王旭先生的風險屬性為積極型，風險承受能力為中高，風險承受態度為中高。6．配偶保費預算按照金額50000元設置。

四、問題

1、對王旭子女高等教育與購房兩個目標進行方案分析。

2、財務診斷：編制家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3、目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。

4、產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。

5、編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例4 熟齡夫妻生二胎與不生二胎提早退休的決策

一、家庭成員背景資料

高明先生，42歲，杭州某上市電子公司高管，年稅后工資60萬元，妻子林惠女士，40歲，杭州某高校任職，年稅后工資12萬元；另在一家培訓公司擔任客座講師，獲得稅后勞務報酬10萬元。女兒高雅6歲，上小學。家庭年生活支出20萬元(不含子女撫養和教育費),女兒年撫養費現值2萬元，小學學費5萬元，贍養雙方均為70歲的父母年支出4萬元。資產負債方面，夫妻2人有現有活期存款20萬元，定存50萬，理財產品60萬，股票100萬，債券型基金50萬，家庭金融投資收益8萬元。不動產方面，夫妻擁有位于杭州市中心的住房，用于自住，當前市值500萬元，貸款已經還清。夫妻二人都參加了“三險一金”，高明社保及公積金繳費基數均為當地社平工資的3倍，妻子的社保及公積金繳費基數為12萬元。高明先生個人養老險賬戶余額20萬元，已繳17年，林惠女士個人養老險賬戶余額10萬元，已繳10年。夫妻住房公積金賬戶余額分別為8萬元與3萬元。保險方面，高明先生購買了保障期限20年期保額100萬元的定期壽險，年繳保障性保費7000元，還需繳納15年。妻子無商業保險。

二、理財目標（均為現值）

1．子女撫養規劃：在國家全面放開二胎的政策后，考慮1年后生二胎，撫養年限老大17年,老二24年, 年撫養費費各2萬元。

2.子女教育規劃：二孩教育金從幼兒園至碩士為止，其中幼兒園至小學，學費5萬元，初中至高中，學費6萬元，大學到碩士選擇國外教育，期限六年，年學費40萬元。老大的教育從小學開始，學費水平與二孩相同。

3.贍養雙方父母規劃：目前每年4萬元(可接受值3萬)的開銷，預計還要持續15年。

4．換房目標：高先生45歲時換房(最遲50歲)，購房支出理想值1000萬元，可接受值800萬元，購房首付40%，貸款期限20年，杭州市公積金貸款上限為70萬元，利率為 3.25%；商業貸款利率4.9%。換房時需要出售舊房。

5．購車目標：1年后全款購買現值50萬元的進口車，若預算不足，則購買20萬的國產車，養車費用每年2萬元。

6．旅游目標：從明年起每年的旅游預算現值5萬元(可接受值3萬)，持續30年。

7．退休目標：若生二胎，高明預計65歲退休，妻子在生二胎后辭職，專心在家帶小孩,不再工作,也不再重返職場；若不生二胎，高明預計60歲退休，林惠55歲退休，退休后生活開銷現值夫妻各10萬元(可接受值8萬)

三、基本假設

1.收入增長率5%，社平工資與養老金增長率7%，杭州房價增長率7%，學費增長率3%，生活支出和其他所有費用增長率均為3%，車價增長率0%。

2.高明的風險屬性為積極型。客戶風險承受能力：中高；客戶風險承受態度：中高。3.未給出的假設以軟件中數據為準。

四、問題

1)方案分析：對生二胎和不生二胎提早退休分別做方案分析。

2)財務診斷：編制家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3)目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4)產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5）編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例5-青年設計師的留學夢

一、家庭成員背景資料

劉雅女士，34歲，本科畢業后創立了某高級時裝定制工作室，從事私人服裝設計與定制，年稅后收入25萬元，同時還在某保險公司兼任保險代理人，年稅后收入15萬元；丈夫張先生，35歲，本科，某互聯網公司技術總監，年稅后收入25萬元。家庭采用法定財產制。兩人育有一子一女，女兒可可7歲，就讀于北京某區重點小學，兒子晨晨2歲。家庭年生活支出24萬元，當前家庭有活期存款8萬元，定期存款10萬元，股票型基金8萬元，銀行理財產品市值50萬元，過去1年金融投資收益2.5萬元。自用汽車市值20萬元，郊區房產市價400萬元，無貸款。考慮到未來子女的教育，2年前在市里購入一套學區房，目前市價600萬元，房屋貸款為300萬元，利率4.9%，剩余貸款期限18年，按月等額本息攤還。社保情況，僅張先生有社保，已繳費年限12年，社保繳費基數為20萬元，目前養老金賬戶余額為10萬元，醫療保險賬戶余額為3萬元，住房公積金賬戶余額12萬元；商業保險方面，劉女士投保了10年期保額30萬元保障型重大疾病險以及20年期保額50萬元的終身壽險，年繳保費分別為8,000元和1.5萬元（自然保費7,000元，儲蓄性保費8,000元，現金價值已積累2.5萬元），均已繳費2年。

二、理財目標

1.留學規劃：劉女士的夢想是35歲時到時尚之都巴黎深造學習3年服裝設計，希望留學前一次性籌措好全部費用100萬元。留學前一年利用空閑時間學習法語,期間繼續承擔工作室和保險代理人的工作（收入水平同上年一致），留學的3年期間將工作室委托給好友經營，每年可領取15萬元作為收入。回國后第1年收入依然為25萬元，但因設計品質提升，未來每年從工作室領取的收入以12%的水平增長（不再擔任保險代理人）。解決留學費用有兩種方案：方案一，辦理出國留學貸款，但最多只能貸款50萬元，剩余學費需將持有的銀行理財產品變現；方案二，一年內出售郊區房產，剩余房款立即用于償還學區房剩余貸款。

2.子女撫養和教育規劃：兩子女的養育費用現值為每年各3萬元，計劃撫養到24歲為止。教育金從幼兒園到本科按照當地私立寄宿制從寬規劃；碩士階段出國2年，一年學費與生活費用現值25萬元。

3.贍養老人：雙方父母均健在，均為60歲,每年孝親費用共計5萬元，預計持續20年。4.退休規劃：夫妻兩人分別在60歲與55歲退休，退休后日常年生活開銷現值各5萬元。5.購房目標：如果選擇方案二的賣房留學方式，那么劉女士希望在自己50歲時再全款購入一套現值400萬元的房產，為將來孩子結婚使用。

三、基本假設 1.2.3.4.張先生的薪資收入增長率為7%，當地社平工資和養老金增長率都是7%。出國留學貸款，貸款期限最長5年，利率6.4%，按年等額本息償還。劉女士投資時可忍受的本金損失為15%，屬于積極型投資者。其他增長率參照軟件的數據。

四、問題

1.2.3.4.5.方案分析：針對留學規劃，對運用貸款和不貸款出售郊區房產做方案分析。財務診斷：編制家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例6：新婚家庭的理財規劃

一、家庭成員背景資料

張先生30歲，太原市某股份制銀行職員，過去一年稅后年收入11萬元。李女士，與張先生同歲，太原市某商業銀行職員，稅后年收入9萬元。二人剛領證結婚，采取法定財產制。婚前張先生名下有活期存款3萬元，銀行理財產品10萬元，某股票基金市值1萬元，自用汽車一輛，市值15萬元，無貸款。婚后購置婚房一套，市值100萬，采用公積金貸款，貸款40萬，期限20年，貸款利率3.25%，按月等額本息還款。李女士婚前活期存款2萬元，定期存款5萬元，股票市值2萬元，銀行理財產品10萬元。此外還有雙方父母贈與的結婚準備金共計20萬元（已存入活期儲蓄賬戶），過去一年家庭的金融投資收益張先生2萬元，李女士1萬元。保險方面李女士購定期重病險一份，保額 30萬元，年繳保費3000元，剩余10年。張先生無商業保險。二人均有社保，社保繳費基數分別為11萬元和9萬元，繳費年限均為6年。目前兩人的養老金賬戶余額分別為3萬元與2萬元，醫保賬戶余額各5000元，張先生住房公積金用于還貸賬戶余額為0，李女士住房公積金余額為5萬元。張先生年支出4.8萬元（含養車費用），李女士年支出3.6萬元。

二、理財目標（均為現值）

1.婚禮費用：張先生近期打算與李女士補辦婚禮，婚禮費用10萬元。

2.子女撫養：婚后計劃兩年后要小孩，大學畢業之前每年養育費用現值為每年2萬元，持續年限24年。

3.換房及子女教育規劃：5年后面臨家庭人口增多和孩子上學的問題考慮換房，打算出售現有自住房，方案一：購置現值300萬元的學區房（可接受值250萬），以公積金貸款到上限，不足部分通過商業貸款補足，子女從小學到高中讀當地公立學校，學費按當地公立全日制學校從寬規劃；方案二：購置現值為200萬的非學區房（可接受值180萬），僅用公積金貸款，子女從小學到高中讀當地私立寄宿制學校。兩種方案的幼兒園費用和高等教育費用預算相同。其中教育費用幼兒園3年，學費 2萬/年。大學和碩士6年，費用2萬元/年。

4.換車規劃：3年后換車20萬元，舊車殘值率30%。

5.旅游目標：從現在起每年的旅游預算現值1.5萬元（可接受值1萬），持續30年。

6.退休規劃：預計張先生60歲退休，李女士55歲退休。退休后生活費每年各4萬元（可接受值3.6萬元）。另外在張先生退休時準備好20萬元醫療備用金。

7.養親計劃：李女士父親剛病逝，需贍養58歲母親，年支出現值1.5萬元，贍養15年。

三、基本假設 1．張先生和李女士的薪資增長率8%，學費與生活費增長率都是3%，社平工資和養老金增長率為7%。

2．購房最低首付60%，貸款期限20年。夫妻雙方均繳存公積金的貸款上限為80萬元，利率為 3.25%；商業貸款利率4.9%。房價增長率5%。

3．張先生和李女士屬于積極型投資者，可接受的最大本金損失為15%。4．其他指標假設參照軟件的數據。

四、問題

1．方案分析：對張先生購學區房還是非學區房兩方案作比較分析。2．財務診斷：編制家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3．目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4．產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5．編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例7：拆遷家庭的生活規劃

一、家庭成員背景資料

家住北京郊區的張偉先生今年43歲，是某工廠職工，妻子周玉今年41歲，是一名醫院護士，二人有一女今年17歲，是一名高三學生。張偉年稅后收入6萬元，周玉年稅后收入10萬元。現每年家庭支出10萬元，其中夫妻各3萬元，女兒4萬元。現家庭有活期存款5萬元，定期存款20萬元，基金4萬元。張偉和周玉的養老金賬戶分別為12萬元與16萬元，繳費年限分別為18年和15年。張偉的社保和公積金年繳費基數為7萬元，周玉的社保和公積金年繳費基數為11萬元。張偉和周玉的住房公積金賬戶余額分別為7萬元和15萬元，但倆人醫保賬戶余額為0，且二人沒有任何商業保險。目前家庭有一輛市值8萬元的汽車，去年張先生家庭之前居住的宅基地因適逢棚戶區改造計劃被拆遷，政府分給了他們三套房產（一套三居室和兩套兩居室）和70萬元現金補償。三居室房屋市值280萬，兩居室房屋市值分別為200萬。自住房已交房, 張先生打算利用其中的30萬元補償款（該款項已劃入活期存款賬戶）裝修一套三居室房屋自住，剩余補償款張先生購買了銀行理財產品。因拆遷在外租房的一年租金支出為5萬元，另外兩套房產按計劃將于明年交房，交房后打算共計花費10萬元進行簡單裝修后出租，租金預計每年分別為4萬元。裝修費用可在理財目標自由夢想中設置。

二、理財目標（均為現值）

1)子女教育：張先生夫婦希望能夠給女兒提供更好的教育，于是想送女兒出國留學，現在有兩種方案選擇，方案一：高中畢業后，女兒出國留學念到碩士，留學六年，每年費用30萬；方案二：女兒在國內讀本科，四年按照北京市私立寄宿制從寬規劃，本科畢業后出國留學兩年，每年費用30萬。

2)換車規劃：3年后置換一輛價值30萬的小轎車。

3)自由夢想：為女兒10年后結婚準備100萬元婚嫁金。

4)退休計劃：張先生打算60歲退休，張太太打算55歲退休，退休后的生活費用每年各8萬元（理想值）或者6萬元（可接受值）。

5)旅游計劃：10年后張先生打算與太太每年去旅游，持續15年，每年費用各2萬元。

三、基本假設

1）夫妻的收入成長、社平工資和養老金增長率均為7%。2）房價成長率為每年2%。

3）投資時可忍受的本金損失為5%，風險承受能力為中，風險容忍態度為中低，屬于穩健型投資者。4）其他增長率比照軟件的數據。

四、問題

1）方案分析：就女兒選擇出國留學六年還是兩年兩方案作分析，看哪個方案更為可行。2）財務診斷：編制張先生家庭資產負債表和的家庭收支儲蓄表并作財務診斷。

3）目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4）產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5）編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例8-年輕夫妻的讀博規劃

一、案例背景

劉先生32歲，碩士學歷，北京某國企主管，年稅后收入30萬元；劉先生的妻子王女士26歲，碩士學歷，北京某私企市場部工作，年稅后收入20萬元。劉先生夫婦二人的現在的生活支出為30萬元，明年準備縮減至15萬元（有15萬元支出的結束時間為當前）。劉先生有活期儲蓄10萬元。王女士有活期儲蓄10萬元，北京某景區公寓房一套，價值260萬元，剩余商業貸款120萬元，剩余期限20年，每年房租收入4萬元。劉先生的社保繳費基數為社平工資的3倍，已繳費6年，目前醫療保險賬戶余額為0，養老保險賬戶余額8萬元，住房公積金賬戶余額12萬元。王女士的社保繳費基數為20萬元，已繳費3年，目前醫療保險賬戶余額為0，養老保險賬戶余額為3萬元，住房公積金賬戶余額為0。劉先生有公司出資購買的10年期定期壽險，保額50萬元，王女士暫時沒有保險。

二、理財目標

1、婚房購置規劃：劉先生希望馬上購置婚房，房價400萬元，首付比例40%。公積金貸款120萬元，剩余房貸用商業貸款補足，貸款期限為20年。劉先生的父母和王女士的父母共準備160萬元用于付首付，已將款項轉至二人的活期儲蓄賬戶。

2、補辦婚禮規劃：劉先生和王女士準備今年補辦婚禮，屆時婚禮花費需10萬元。

3、讀博規劃：王女士希望明年可以攻讀博士學位。博士學制三年，每年學費均為1萬元，預計每年補助1.5萬元，視為工薪收入。博士畢業后年稅后收入預計為25萬元。

4、子女撫養規劃：如果王女士不讀博，二人明年生小孩；如果王女士讀博，則改為4年后生小孩。孩子扶養費為1萬元，從孩子出生持續到本科畢業，持續21年。

5、子女教育規劃：孩子3歲讀幼兒園，學制3年，學費在讀幼兒園當年為1萬元；小學學制6年，初中和高中各3年，本科4年，研究生2年，博士3年，學費均按照北京市公立全日制學費金額規劃。

6、旅游規劃：劉先生和王女士希望退休后每年可以準備現值為3萬元的資金用于旅游，持續15年。

7、退休規劃：劉先生準備65歲退休，王女士準備60歲退休，二人退休后每年生活費的現值均為7萬元。

三、基本假設

1、劉先生和王女士均為積極型投資者。

2、工資薪金增長率、社平工資、養老金增長率和租金增長率均為5%。

3、本案例中未給出的假設以軟件中數據為準。

四、問題

1、方案分析：對王女士是否讀博分別做方案分析。

2、財務診斷：編制劉先生的家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3、目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。

4、產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。

5、編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例9-丁克家庭追夢之旅

一、家庭成員背景資料

天津市的金達先生，45歲，留學回國后和同學合伙建立一家科技公司擔任副總經理，年稅后收入50萬元。配偶王蘭，42歲，在一家證券公司任副總經理，年稅后收入40萬元。金先生和王女士一直忙于事業，他們決定不生小孩，兩人攜手度過一生。金先生在天津擁有自住住房一套，價值300萬元，天津郊區度假用別墅一套，價值150萬元，兩套房產的房貸都已還清。另有價值200萬元的投資性住房一套，目前尚余100萬的貸款，利率5%，按月等額本息還款，10年還清，這套住房當前每年房租36,000元。另有活期存款2萬元，銀行理財產品50萬元，股票價值100 萬元，債券50萬元，過去1年金融投資收益5萬元。金先生父親已經過世，75歲的母親和他們一起生活。過去1年金先生家庭生活開銷10萬元，另外資助貧困家庭大學生支出6萬元。金先生家庭所有財產視為共同所有。金先生夫妻兩人都有社保，社保繳費基數均為當地社平工資的3倍，繳費年限分別為10年與12年，養老金賬戶分別為8萬元與10萬元，個人繳存比例為8%，住房公積金賬戶分別為10萬元與12萬元，單位及個人的繳存比例均為11%，兩人醫療保險賬戶余額分別為2萬元和1.6萬元。兩人都投保了保障型重疾險，保額均為50萬元，年交保費均為8000元，剩余繳費年限5年。另外金先生購買20年定期壽險一份，保額200萬，年交保費1萬元，已交費10年。

二、理財目標（均為現值）

1）退休規劃：兩人準備10年后退休。退休以后的生活，一個方案是居家養老，兩人在退休時出售投資性房產和郊區別墅，夫妻退休后生活費理想值每年各10萬元（可接受值為各8萬元，包含雇傭保姆的費用），兩人離世后將自住房產捐給母校。另一個方案是兩人退休時出售所有房產，進入天津一家高端老年公寓養老，一次性需要繳納80萬的會員費，每人每年交10萬元費用，視為退休后生活費。

2）旅游計劃：兩個人都是藝術的愛好者，退休后計劃每年出國旅游一次，去參觀各國的博物館和美術館，預計費用每年10萬元，持續15年。

3）捐贈規劃：金先生夫妻決定在金先生80歲時捐200萬給母校設立獎學金。4）養親規劃：金先生母親每年保姆費用6萬元，預計繼續支付10年。王蘭的父母現年70歲，王蘭每年贍養父母費用6萬元，預計持續15年。

三、基本假設

1）金先生夫妻的薪資收入增長率5%，社平工資和養老金增長率都是5%。2）生活費增長率5%，房租增長率5%，旅游費用增長率5%，養老公寓的收費增長率為3%，房價上漲率3%。

3）金先生投資時可忍受的本金損失為10%，經風險屬性測試，屬于積極型客戶。4）金先生夫妻的終老年齡均為85歲。

5）題目未設定的假設以軟件預設的假設為準。

四、問題 1）方案分析：對金先生夫妻居家養老，或是進入養老公寓養老的方案，做方案分析。2）財務診斷：編制金先生的家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3）目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4）產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5）編制包含上述內容的理財規劃報告書。

2018年AFP案例10：青年家庭限購政策下的公寓商鋪投資

一、成員背景資料

長沙的王珉先生今年35歲，就職于一家互聯網企業，年稅后收入23萬元。王太太今年32歲，全職在家照顧3歲的兒子王曉。過去1年家庭年生活費總支出10萬元，其中王先生夫婦每人3.5萬元，兒子養育費用3萬。王先生名下的資產有：活期存款3萬元，債券10萬元，股票型基金10萬元，銀行理財產品20萬元，過去一年投資收益為1.5萬元。自住房產價值120萬元，為三年前公積金貸款購買，期限為20年，利率為3.25%，還款方式為等額本息，目前公積金貸款余額為45萬，已還貸36個月。另外王先生名下還有市值15萬元的汽車一輛。除房貸外，王珉目前尚有免息小額消費信貸余額2萬元。

王先生單位參加了社保，目前已繳費10年，養老金賬戶余額為4萬元，醫療保險個人賬戶余額0.2萬元。公積金已用于購房支出，無余額。目前，王先生社保繳費基數為12萬/年，住房公積金單位和個人均按10%繳費。

商業保險方面，王太太2年前購買了某保險公司10年期繳的松鶴延年年金保險，期繳保費5萬元，其中保障性保費占10%，儲蓄性保費占90%，已經繳費2年，保單現金價值為9.5萬。按合同約定：王太太滿55歲開始每年領取養老金3萬元，保證給付到100歲，并在滿100歲時除了養老金3萬元還一次性給付紅利240萬。王先生無任何商業保險。

二、理財目標

1.子女撫養及教育規劃：養育費用現值為每年3萬元，持續21年。子女教育金從幼兒園到本科按照當地私立寄宿制從寬規劃；碩士階段出國2年，一年學費與生活費用現值30萬元。2.公寓商鋪投資規劃：王先生準備1年后投資不限購公寓或商鋪出租，公寓價格在1.5萬每平米，預購40平米，總價共計60萬，首年稅后租金2.5萬元；商鋪價格是3萬/平米，若購40平米，總價為120萬，首年稅后租金預計4.8萬。

3.退休規劃：王先生準備60歲時退休，退休后每年生活支出現值夫妻各7萬元。（王太太57歲以后的生活費用以退休后的標準計算）

4.旅游規劃：預計退休后每年需要旅游資金現值10萬元，持續15年。

三、基本假設

1.王先生收入增長率為6%，當地社平工資和養老金增長率均為7%；長沙房價增長率為8%，另外，學費、生活費與旅游費增長率均為4%。

2.公寓和商鋪首付均按50%，房貸利率5.35%，貸款期限10年。公寓租金增長率和商鋪租金增長率為8% 3.王先生投資時可忍受的本金損失為10%，風險承受能力是中高，風險承受態度是中，屬于積極型投資者。

4.未給出的假設以軟件中數據為準。

四、問題

1.方案分析：針為王先生投資公寓或商鋪做方案分析。

2.財務診斷：編制王先生的家庭資產負債表和家庭收支儲蓄表并做財務診斷。

3.目標可行性分析：依前項方案決策對上述理財目標可否實現，提出結論或調整建議。4.產品推薦：請以目前市場上可提供的投資、保險與信貸產品做推薦。5.編制包含上述內容的理財規劃報告書。

第四篇：內審員

不斷的學習理解體系管理知識并在實際工作中應用，協助部門領導規范管理、促進改進。

負責本部門的質量管理體系、產品質量改進體系的宣貫、維護、監督和改進。協助公司完成體系審核、外部審核等任務，并組織做好本部門后續改進工作。協助完成公司需要的其它質量體系認證工作。

協助或承擔公司或部門級的質量改進項目的實施推動。

積極參與公司流程優化、職能梳理等日常基礎管理工作。

負責日常重要質量信息的收集、反饋、跟蹤、處置、歸檔等工作。

權限

對本部門的質量體系運行有指導、監督和改進權。

根據公司審核安排，有權對受審部門進行審核、提出問題點改進要求，并對問題點的整改情況進行驗證。

有權對違反公司程序文件和規章制度的行為進行監督和糾正。

有權參與公司基礎管理和部門間的協調改進工作。

有權對重要質量信息進行收集、上報和跟蹤。

內審員主要工作內容：

1、體系審核：做好公司ISO9001質量管理體系內審工作，負責組織實施職能部門的體系審核工作，編制審核檢查表和審核報告，并驗證問題點整改效果。

2、管理評審：協助部門經理完成管理評審工作，識別重要的管理改進點作為管理評審的輸入，不斷完善基礎管理體系。

3、流程優化評價：擔任公司流程優化評審員，根據計劃負責公司相關部門的產品實現流程優化評價工作，提供增值服務，推動管理完善。

4、迎接外審：組織落實部門內部的審核準備工作并接受審核。

5、改進項目的策劃、實施或參與：公司級或部門內部質量改進項目的負責人或主要成員。識別改進需求，成立項目小組，策劃組織實施，固化改進成果，是公司基礎管理改進的重要推動力量。

6、日常基礎管理工作：包括生產和質量信息傳遞、改進點識別、改進推動、部門間協調等。

7、部門質量管理體系維護：部門內部體系運行監督、改進、文件優化。體系自查、文件管理、迎接審核、問題點組織整改，部門制度健全等。

| 評論

對整個審核過程負全責，協助選擇審核組其它成員，負責文件審查，制定審核計劃，向審核組成員分配任務，確定檢查表的編制及審查表，主持首次末次會議，主持審核組會議，負責對管理體系的有效性進行評價并作出審核結論，負責編制審核報告，代表審核組與受審核方領導溝通，負責糾正措施的跟蹤驗證工作。

第五篇：內審員

內審員

如何進行內審？

1、編制內審計劃。

2、編制審核實施表(具體安排)。

3、進行內審首次會議。

4、填寫內審檢查表（將檢查情況記錄）。

5、填寫不符合報告（對不符合情況開 不符合報告）。

6、進行內審末會議（情況總結）。

7、內部質量管理體系審核報告（總結的文件化）。