第一篇：2016年下半年海南省證券投資基金基礎知識：個人投資者考試試卷

2016年下半年海南省證券投資基金基礎知識：個人投資者

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金的基金管理人應當自收到驗資報告起__日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續。A．10 B．15 C．20 D．30

2、當基金份額凈值計價出現錯誤時，____應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登記機構 D：監管部門

3、基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起__日內編制并披露臨時報告書。A．2 B．3 C．5 D．7

4、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、下列關于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業所得稅

6、證券交易所規定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

7、基金管理公司內部控制制度由__組成。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

8、一般而言，當市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

9、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

10、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

11、下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

12、內部環境控制中，應建立包括__等在內的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A．基金產品

B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作

13、有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創業板市場 C．現貨交易市場 D．中小企業板市場

14、證券投資基金資產必須由__來保管，其目的為了保證基金資產的安全。A．基金管理人 B．基金發起人 C．基金投資者 D．基金托管人

15、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

16、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、下列不能作為證券投資基金特點的是____ A：分散風險 B：專業理財 C：穩定市場 D：集合投資

18、某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，則當市場利率下降0.5%時，該債券基金的資產凈值約__。A．減少2.5% B．減少2% C．增加2.5% D．增加2%

19、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

20、企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

21、基金銷售機構制定的客戶服務標準，對__沒有進行規范。A．資金清算 B．服務對象 C．服務內容 D．服務程序

22、__是穩健型投資者可選擇的基金產品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場基金 D．股票型基金

23、基金會計報表至少應包括__。A．現金流量表 B．資產負債表 C．利潤表

D．所有者權益(基金凈值)變動表

24、基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發售該基金 B．補償投資人認購損失

C．將投資人認購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

25、OTC交易的衍生工具的特點有__。A．不通過集中的交易所 B．實行分散的、一對一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實行集中的、一對一交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是____ A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值

2、我國積極管理的股票型基金一般按照__的比例計提基金管理費。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

3、基金經理的__是影響基金業績最直接的因素。A．過往業績 B．從業經驗 C．投資能力 D．操作風格

4、QDII基金面臨的風險有__。A．匯率風險 B．流動性風險

C．國別風險、新興市場風險等特別投資風險

D．QDII基金管理者海外市場管理經驗相對不足所帶來的風險

5、關于基金托管費計提標準，下列說法不正確的是__。A．通?；鹨幠Ｔ酱螅鹜泄苜M率越低

B．基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系 C．股票型基金的年托管費率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

6、根據《證券投資基金法》的規定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

7、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

8、試點發展階段，具有代表性的基金創新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險增值基金 D．華安現金富利基金

9、下列關于股票型基金的說法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度

D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統性風險

10、下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。

A．基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

B．發生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

C．單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

D．連續2個工作日以上發生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請

11、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

12、下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性

13、QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數

B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、基金銷售過程中建立客戶關系的最后一個環節是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標市場 D．客戶的促成

16、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

17、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于____的股東。A：20% B：25% C：33% D：50%

18、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

19、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

20、中國證券業協會基金業委員會成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業票據 C．金融證券 D．貨幣證券

22、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

23、基金銷售機構出現使用基金宣傳推介材料違規情形的，中國證監會或證監局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監管措施。A．監管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務

D．認定為不適宜擔任相關職務者

24、____不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

25、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

第二篇：個人基金投資者投資情況調查問卷

個人基金投資者投資情況調查問卷

情況調查：以下問題除特別指定外，均為單選題

個人背景資料

背景資料：下面將問您一些關于您個人或家庭的問題，目的是研究不同人群的細分特征，這些資料僅供分析時參考，我們會絕對保密。1.您的年齡是？（）

a.30歲以下；b.30-40歲；c.40-50歲； d.50-60歲；e.60歲及以上 2.您的性別是？（）

a.男； b.女

3.您的婚姻狀況是?()a.未婚；b.已婚；c.已離異或喪偶 4.您的教育程度是？（）

a.小學及小學以下；b.中學；c.大學；d.研究生及以上 5.您的職業狀況是？（）

a.公務員和事業單位人員（包括教師、醫生、軍警等）;b.國有/國家控股公司管理人員；c.國有/國家控股公司一般人員； d.私人企業/外企管理人員；e.私人企業/外企一般職員；f.私營業主；g.自由職業者;h.下崗/離退休人員；i.在校學生；j.其他（請填寫）6.您的配偶的職業狀況是？（）

a.公務員和事業單位人員（包括教師、醫生、軍警等）； b.國有/國家控股公司管理人員；c.國有/國家控股公司一般人員； d.私人企業/外企管理人員；e.私人企業/外企一般職員；f.私營業主；g.自由職業者;h.下崗/離退休人員；i.在校學生；j.其他（請填寫）；k.無配偶 7.您對您未來收入的預期是？（）

a.比較固定； b.穩定，并有一定的提高； c.將會有巨大的提高； d.收入不穩定，有一定的失業風險

個人金融投資歷史

8.2007年您的個人月均固定收入（證券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1萬元； d.1萬元-3萬元；e.3萬元以上

9.2007年您的家庭月均固定收入（證券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1萬元；d.1萬元-3萬元；d.3萬元以上

10.您個人擁有房產的情況？（）

a.有房已還清房貸；b.有房未還清房貸；c.租房； d.住單位臨時房； e.其他（請填寫）

11.您投資有風險的金融資產，包括股票或基金的歷史有多長？（）

a.小于半年； b.小于3年； c.3-6年 ；d.6年以上 12.您的各項金融資產占您所有金融資產的比例？(1)股票：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)債券（包括國債）：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期貨：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（請填寫）：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部

13.您投資有風險的金融資產，包括公司債、股票、基金、認股權證和黃金期貨等的總收益怎么樣？（）

a.虧了很多； b.虧了一些； c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 14.您用于投資各項金融資產的資金，是否是閑散資金，他們必須在多少年內變現？（）

a.3個月內； b.3個月到1年； c.3年內； d.3-10年；e.完全是閑散資金，根本用不著

基金投資歷史

15.您第一次購買基金時，是否了解什么是基金？（）

a.完全不了解； b.有一定的了解；c.非常了解 16.您第一次選擇基金是什么原因？（）

a.銀行工作人員推薦； b.朋友推薦 ；c.無意中看到基金的廣告； d.對基金很了解，自己嚴格的選擇

17.您最初購買基金時，您認為投資基金有風險嗎，投資基金會虧損嗎？（）

a.專家理財，不會虧損；b.基本沒有風險，即使有風險，虧損不大；c.有風險，有虧損的可能；d.不清楚

18.您是通過何種方式進行基金投資？（）

a.銀行柜臺；b.證券營業部；c.基金公司直銷；d.網上交易 19.您投資基金多長時間？（）

a.剛剛開始不到半年； b.1年以內；c.1年以上至2年以內；d.2年以上 20.您投資基金的規模是？（）

a.5萬以下；b.5-10萬；c.10-100萬；d.100萬以上；e.小額定期定投 21.您投資基金的總收益怎么樣？（）

a.虧了很多；b.虧了一些； c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 22.您投資基金最近（2008年）的收益怎么樣？（）

a.虧了很多； b.虧了一些 ；c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 23.如果您現有一筆閑散資金，您首先會考慮投資以下哪個品種？（）

a.儲蓄；b.債券；c.基金；d.股票；e.期貨；f.其他（請填寫）

基金投資的策略

24.您投資基金的目的是？（）

a.希望長期持有，尋求財富增值；b.自己不會炒股，委托專家理財；c.作為家庭資產投資的一種配置；d.快進快出，希望短期內快速增值；e.其它（請填寫）

25.目前，您最想投資的基金品種是？（）

a.偏股型基金（不含指數基金）；b.指數基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏債型基金（不含保本基金）；f.貨幣市場基金 26.如果您現在購買基金，您的預期年收益率為？（）

a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上 27.購買基金后，您通常會采取什么態度？（）

a.放心的交給專家打理，注重長期收益；b.偶爾查看一下自己的賬戶盈虧，覺得差不多了就贖回；c.很緊張投資的盈虧，每天要查看基金凈值、收益率及每日業績排名；d.頻繁的申購、贖回或轉換，以短期套利

28.您對目前投資基金最擔心的是什么？（按重要程度排序）（）

a.基金公司代客理財，存在道德風險，進行個人利益輸送；b.基金經理頻繁跳槽，影響基金業績；c.對市場不太看好，擔心基金凈值會進一步下降；d.其它（請填寫）29.您對中外合資基金的看法是什么？（）

a.跟中資基金完全一樣；b．比中資基金好；c．比中資基金差；d．不知道還有中外合資基金

基金的購買和贖回

30.您在選擇具體的基金品種時，考慮的主要因素是？（多選，最多3項）（）

a.基金以往的業績；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金經理；d.凈值高低；e.分紅紀錄；f.短期排名；g.基金類型；h.購買是否方便；i.是否為新發基金；j.手續費高低；k.第三方專業評級機構對基金的評級;l.基金產品宣傳 31.在基金募集階段，您認購一個基金時，您認為最吸引您的是：（）

a.基金經理以前業績很好；b.基金品牌很好；c.基金的投資策略很符合您的要求；d.大市處于大牛市；e.大市已經到了該觸底反彈的時候；f.您一直只是申購現有基金，不認購新基金

32.在您申購基金時，您認為最吸引您的是：（）

a.基金經理以前業績很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投資策略很符合您的要求；d.大市非常好； e.大市已經到了該觸底反彈的時候；f．您想要申購的基金的業績非常好；g.您一直買新基金，不買老基金

33.您在購買基金時，偏好基金名稱中有如下的什么的詞匯？（）

a.“精選”； b.“成長”或“增長”； c.“穩健”;d.“大盤”或“小盤”； e.“價值”； f.“優勢”； g.基金名字不重要，對我都一樣。34.當您購買的基金凈值下跌的時候，您會采取什么行動？（）

a.堅持長線持有；b.贖回，不投資了；c.贖回，改為投資股票；d.繼續持有，一旦回到成本價，就贖回；e.進行基金投資轉換，從股票型基金變為債券型基金或貨幣市場基金

35.您的基金贖回決策，最重要的原因是什么？（）

a.自己需要現金； b．股票市場非常不好；c．基金經理發生變動； d．基金業績跟其他類似基金相比很差

36.當同一品牌的其他基金出現重大虧損或重大人員變動，您是否會考慮調整該基金的倉位？（）

a.會;b.不會;c.根本不關注

37.如果基金經理發生變化，您是否會贖回您的基金？（）

a.不會，該基金公司旗下的所有基金我都很放心； b．一定會，我只是喜歡這個基金經理； c．視情況而定

38.您的基金凈值變化多少，您會考慮再申購一些該基金？（）

a.上漲10%;b.上漲20%;c．上漲50%； d．下降10%;e.下降20%;f.下降50%;g.不會申購已持有的基金

39.您的基金凈值變化多少，您會考慮贖回該基金？（）

a.上漲10%;b.上漲20%;c．上漲50%；d．下降10%;e.下降20%;f.下降50% 40.您是否關注基金公司的排名？（）

a.很關注； b.有些關注；c.不關注

41.您是否關注您投資的基金所持有股票的倉位變動？（）

a.經常關注；b.偶爾關注；c.不關注 42.您對基金的要求是什么？（）

a.與大盤差不多就行；

b.必須在漲的時候比大盤漲得多，跌的時候比大盤少； c.比較抗跌，但可以比大盤漲得少一點；

43.整體而言，您持有某個基金的平均時間約為：（）

a.少于1個月；b.1-3個月； c.3-6個月；d.6-12個月；e.1-3年；f.3年以上

44.您在購買基金時，您會采取以下哪種方式：（）

a.追漲殺跌；b.低買高賣；c.根據其未來投資策略等仔細考慮

金融市場和投資者教育

45.您認為影響未來一段時間行情最重要的因素是?（）

a.宏觀調控;b.人民幣升值;c.經濟放緩;d.限售股解禁;e.通貨膨脹;f.美國次貸危機對全球經濟的影響

46.您對未來6個月中國股票市場的看法（單選）？()a.保持樂觀，今年市場的持續調整，已經使市場的風險水平得到了很大的釋放，現在可以大膽介入；b.估值處于合理水平，股票投資價值已經顯現，可適當介入；c.雖然目前市場估值處于合理水平，但從整體上來看，指數可能仍然有下跌空間；d.不容樂觀，經濟增長下滑風險沒有完全釋放；e.不清楚

47.2008年在部分基金投資絕對回報不理想，您如何看待？（多選，最多3項）（）

a.基金經理投資能力不強；b.整個股票市場行情低迷，屬于正常的市場波動情況；c.基金產品設計不合理；d.基金公司投資管理不善

48.購買基金后，您是通過哪種渠道來了解您購買的基金凈值及重大事項等情況？（按重要程度排序）（）

a.基金公司客戶服務電話；b.基金公司網站；c.對賬單；d.報紙；e.電視；f.銷售人員介紹；g.銀行/證券公司網站

49.以下哪些基金理財服務項目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（）

a.定期的賬戶信息和交易信息；b.不定期的和基金經理面對面的交流；c、所投資基金的定期分紅信息； d.市場信息咨詢； e.開放式基金普及知識和交易常識； f.提供理財服務； g.有通暢的投訴渠道 50.您如何看待基金的定期定投？（）

a.定期定投可以降低平均成本、分散風險，是一種省心省力的投資方式；b.和一般的基金投資沒有區別，隨著大勢漲跌c.定期定投風險大，成本高；e.不清楚

51.您認為定期定投基金的期限以多長為宜？（單選）（）

a.1年；b.2年；c.3年；d.5年；e.5年以上； f.不清楚 52.關于基金投資者教育活動，您是什么看法？（）

a.我知道投資是有風險，投資者教育是多余的事情；b.股票市場有風險，應該有風險意識，投資者教育是有必要的，要長期進行； c.沒考慮

53.您最希望通過何種方式獲取基金投資知識、了解投資風險？（）

a.投資者見面會；b.電視節目；c.報刊雜志；d.公司網站；e.宣傳手冊；f.銷售人員介紹；g.其他（請填寫）

54.您購買基金的過程中，銷售終端是否主動向您介紹過“基金銷售適用性”，或者給出示過投資者權益告知書（單選）()a.沒有；b.有介紹但未提供測試；c.測試了但并未建議我按照測試結果操作；d.測試了并且建議我按照測試結果操作

55.您認為基金銷售機構事先對您風險評估測試有必要嗎？（）

a.沒有必要，我并沒有認真填寫，我的風險承受力是經常變化；b.非常有必要，根據我的風險測試，可以推薦給我合適的基金產品；c.不好說，視我當時的情形

56.您知道基金銷售機構向您介紹“基金銷售適用性”是他的義務、您的權利嗎？（）

a.知道； b.不知道

57.您知道購買基金后的資金交給以下什么機構？（）

a.基金公司；b.基金公司指定的托管銀行； c.我不知道

姓名： Email: 聯系方式:（手機）（固定電話）聯系地址： 郵編： 問卷到此結束，感謝您支持我們的調查活動！

第三篇：陜西省2017年證券從業《證券投資基金》：個人投資者投資基金的稅收試題

陜西省2017年證券從業《證券投資基金》：個人投資者投

資基金的稅收試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，__。A．需經基金份額持有人大會決議通過

B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監會核準 C．由基金管理人與基金托管人協商決定

D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監會核準

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》 D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

3、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

4、影響股價的宏觀經濟與政策因素不包括__。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

5、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量__的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。A．30% B．40% C．50% D．70%

6、對在6個月內______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起______日后，方可使用。__ A．連續兩次 5 B．連續三次 5 C．連續兩次 10 D．連續三次 10

7、內部控制制度的制定應遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規性 C．審慎性 D．適時性

8、公司決議合并的債權人應當自接到通知書之日起30內，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。A．10 B．30 C．60 D．90

9、不得進入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

10、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

11、某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種股票2000萬元，債券的收益率為10%，A和B種股票的收益率分別為15%和20%，則該投資組合的收益率為__。A．15% B．20% C．16% D．10%

12、某公司有全部參與優先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

13、證券業協會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

14、資產評估中運用__評價資產價值時，應當根據資產清算時其資產的可變現值評定重估價值。A．現價市價法 B．清算價格法 C．重置成本法 D．收益現值法

15、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

16、__應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

17、注冊會議由__名注冊委員會委員參加。A．2 B．3 C．5 D．7

18、股票是一種有價證券，它是（）簽發的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業

C．股份有限公司 D．注冊公司

19、目前多數國家和組織以__投入占產業或行業銷售收入的比重來劃分或定義技術產業群。A．人力資源 B．設備 C．市場營銷 D．R＆D

20、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格會__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．無法確定

21、證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

23、在證券發行制度中，__實質上是一種發行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

24、在外國成熟的證券市場上，__是市場的主要參與者，具有舉足輕重的作用，也被視為市場成熟的一個標志。A．個人投資者 B．機構投資者 C．政府投資者 D．國際投資者

25、未經__批準，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．證監會

D．證券業協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．內部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權融資和債務融資

2、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是__。A．清算發生財產實際轉移 B．交收發生財產實際轉移

C．清算、交收均不發生財產實際轉移 D．清算、交收均發生財產實際轉移

3、下列屬于MA的特點的是__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．跳躍性 D．排他性

4、內地企業在中國香港發生股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。元論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

5、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見__內啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

6、“五緣”法中，__通常是指通過各種商業活動認識的人。A．地緣 B．業緣 C．神緣 D．物緣

7、附有贖回選擇權條款的債券是指__。

A．債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

C．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權

8、__負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤銷及有關事宜。A．國務院證券管理委員會 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．證券交易所

9、股票價格指數的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價 C．計算基期平均股價并作必要修正 D．指數化

10、客戶征信調查時對機構客戶還款能力的調查內容不包括__。A．用作擔保品的資金或證券資產情況 B．近幾年的經營狀況

C．反映償債能力主要財務指標 D．變現能力的主要財務指標

11、證券回購市場屬于__。A．貨幣市場 B．資本市場

C．中期資金市場 D．長期資金市場

12、發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合__。

A．最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告 B．資產質量良好

C．經營成果真實，現金流量正常

D．最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%

13、我國《基金法》規定，基金管理人應當履行下列哪些職責__。A．依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；編制中期和基金報告

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；召集基金份額持有人大會

D．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；國務院證券監督管理機構規定的其他職責

14、可轉換債券的理論價值應為__。

A．將可轉換債券視為一般的債券所具有的價值 B．可轉換債券的平均價格

C．未來一系列債息收入與轉換價值的現值 D．未來一系列債息收入與轉換價值的期望值

15、關于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

16、評價宏觀經濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標 B．消費指標 C．金融指標 D．財政指標

17、根據要求，證券指數的編制遵循的原則是__。A．公開、公正、公平B．公司優先 C．公開透明 D．公平原則

18、要避免基金資產估值時出現價格操縱及濫估現象，需要監管當局頒布更為詳細的估值規則來規范估值行為，或者由（）來進行估值。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金發起人 D．獨立的第三方

19、下列各項屬于證券交易所會員權利的有__。A．參加會員大會

B．對證券交易所事務的提議權和表決權 C．參與收益分配

D．按規定轉讓交易席位

20、在證券回購交易的清算中，回購價=__。A．[(購回價-100元)/100元]×100% B．[(購回價-100元)/100元]×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．年收益率×100元×回購天數/360(365)D．100元+年收益率×100元×回購天數/360(365)

21、證券公司從事客戶資產管理業務應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理業務包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

22、在我國，財務顧問的監管主體包括__。A．國務院 B．證監會

C．證券交易所

D．中國證券業協會

23、證券投資分析的意義包括__。A．對資產進行保值、增值

B．提高投資決策的科學性，減少盲目性 C．降低投資風險，提高投資收益 D．獲得超額利潤

24、__在推銷保險產品的同時可以銷售基金產品。A．直銷 B．基金超市 C．網上交易 D．保險公司

25、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

第四篇：新疆2016年下半年證券投資基金基礎知識：利潤表考試試題

新疆2016年下半年證券投資基金基礎知識：利潤表考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數期貨屬于衍生類金融產品

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制非系統性風險的需要而產生的2、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是__。A．興業社會責任基金

B．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯接基金

D．匯豐晉信2016基金

3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規定

4、與股票相比，債券風險相對較小，這是因為__。A．債券利息固定

B．債券有固定的本金償還期 C．債券價格波動小 D．債券品種多

5、__是國有股權行政管理的專職機構。A．股份有限公司 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．國有資產管理部門

6、美國稱證券投資基金為__。A．信托產品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

7、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規定的條件中在公司發行股票時享有優先購買權，其預先規定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

8、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內，按照中國證監會的規定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

9、中國目前提供理財行業服務的主要是以__為主的傳統的金融服務機構。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

10、下列關于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為5%，從上市次日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.001元

D．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以全部申報賣出

11、下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤

B：絕大多數開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算

D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次

12、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

13、關于開放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形

C．符合條件的非交易過戶申請按規定辦理時，應按基金注冊登記機構規定的標準收費

D．被凍結部分產生的權益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結而一并凍結

14、基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監督基金投資運作

D：保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

15、《證券法》規定，當股票發行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量__的，為發行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

16、封閉式基金和開放式基金的主要區別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同

D．激勵約束機制與投資策略不同

17、我國目前只能由依法設立的__擔任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行

18、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

19、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

20、以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。

A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲蓄的等效理財方式

21、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

22、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現相同

C．分紅次數多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

23、____是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

24、下列關于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億

B．公司成立1年以來，治理健全，內部監控制度完善 C．公司無任何違法違規行為，社會信譽良好 D．公司經營業績較好，資產質量良好

25、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金的認購費率不得超過____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

2、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

3、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

4、下列選項中，__不是國際證監會證券監督的目標。A．保護投資者

B．保護證券市場的公平、效率和透明 C．降低系統性風險 D．提高證券收益

5、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

6、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

7、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構

C．中國登記結算公司 D．基金托管人

8、基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失

C．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用 D．重新發售該基金

9、下列可以從基金財產中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

10、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．9

11、《證券法》規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人 B．發行人 C．投資者 D．承銷商

12、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

13、證券投資人中，機構投資者包括__。A．政府機構 B．事業法人 C．基金 D．個人

14、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯合 D．合作

15、股票型基金的風險分析常用指標有__。A．持股集中度 B．貝塔系數 C．持股數量

D．行業投資集中度

16、深圳證券交易所于__開業。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

17、成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高

18、證券市場監管的對象包括__。A．證券發行主體 B．證券公司

C．證券經營機構 D．證券服務機構

19、我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產進行估值一次。____ A：每日

B：每3個交易日 C：每周

D：每個會計

20、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

21、下列關于創業板市場的描述正確的是__。

A．創業板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統 B．創業板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場 C．創業板市場主要服務于新興產業尤其是高新技術產業 D．創業板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉讓業務

22、認購LOF份額，可能使用__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶

23、在證券市場中，發行市場與流通市場的關系是__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行市場是流通市場的延續 C．發行價格受交易價格影響 D．發行市場是流通市場的基礎

24、基金銷售機構維護客戶關系的基本方法有__。A．客戶追蹤 B．費率優惠 C．客戶調查 D．業務跟進

25、金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格

第五篇：證券投資基金實驗報告

1.在選基池中查看“基金公司股票池”，查看并分析不同基金公司的股票池。

股票池通常是某些股票投資者或者推薦機構，機構投資者，以股票K線技術，或者公司基本面、結合行業產業背景、經濟基本面和產業政策、宏觀政策，財務報表等某方面或者綜合指標所甄選的，用來隨著市場變化情況所選出的備選投資股票名單

華夏基金股票池共有135只股票，其中占基金資產凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、貴州茅臺（600519）19.45%

2、伊利股份（600887）15.79%

3、中國神華（601088）14.91%

4、中國石油（601857）11.88%

5、中國平安（601318）11.32%

匯豐晉信股票池共有59只股票，其中占基金資產凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、新安股份（600596）9.97%

2、江山股份（600389）9.85%

3、老板電器（002508）9.14%

4、浙江龍盛（600352）7.86%

5、云南白藥（000538）6.04% 將一筆錢分散投資到幾支股票，有利于降低投資風險。通常股票池內幾支股票的選擇是有講究的，比如要不同行業搭配、高收益（同時意味高風險）與低風險（同時意味低收益）搭配、長短期搭配等等。

2.在選基池中查看“基金重倉股”，寫出2014年一季度基金重倉的前10名股票。

1、伊利股份（600887）持有基金數2282、萬科A（000002）持有基金數1653、中國平安（601318）持有基金數1444、格力電器（000651）持有基金數1415、浦發銀行（600000）持有基金數1116、民生銀行（600016）持有基金數1107、招商銀行（600036）持有基金數1048、興業銀行（601166）持有基金數1039、貴州茅臺（600519）持有基金數10210、東華軟件（002065）持有基金數95