第一篇：證券投資基金基礎知識考前押題5

證券投資基金基礎知識4月23日考前押題

（四）1.關于市場風險，以下說法錯誤的是（）。

A.由人為失誤、合同糾紛等引起的風險為市場風險

B.利率風險、購買力風險、匯率風險等屬于市場風險

C.市場風險是指基金投資行為受到由宏觀政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的影響而面對。。。

D.政策風險、經濟周期性波動風險等都屬于市場風險

2.同一期間內，投資于國內市場的基金A貝塔系數為0.85，基金B的貝塔系數為1.1，以下說法正確的是（）。

A.基金A和基金B的凈值變動方向相反

B.基金A的凈值隨市場的變動幅度比基金B 大

C.基金A和基金B的凈值變動方向與市場不一致

D.基金A的凈值隨市場的變動幅度比基金B 小

3.關于全球投資業績標準（GIPS），以下說法錯誤的是（）。

A.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術平均方式相連接

B.GIPS標準是經現金流調整后的時間加權收益率

C.GIPS標準確保不同的投資管理機構的投資業績具有可比性

D.GIPS標準可以提高業績報告的透明性，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業績數據

4.（）是一個極端的假設，是對任何內幕信息的價值持否定態度。

A.弱有效市場假設

B.半強有效市場假設

C.強有效市場假設

D.市場異常理論

5.我國收取印花稅的交易品種是（）。

A.權證

B.基金

C.股票

D.債券

6.對于一些重大事務決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。

A.執行董事

B.股東

C.獨立董事

D.監事

7.下列股票估值方法不屬于內在價值法的是（）。

A.經濟附加值模型

B.自由現金流貼現模型

C.企業價值倍數

D.股利貼現模型

8.大額可轉讓定期存單的產生與美國（）的“Q條例”中禁止活期存款支付利息的規定有關。

A.20世紀50年代

B.20世紀60年代

C.20世紀70年代

D.20世紀80年代

9.債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的（）。

A.反向變動

B.同向變動

C.不確定

D.不變

10.某基金合同規定其股票資產占基金資產的比例為80%以上，投資于成長型行業和公司股票的資產不低于股票資產的80%，該基金屬于（）基金。

A.成長風格

B.大盤風格

C.指數型

D.混合型

11.已知某基金近兩年來累計收益利率為21%，那么應用幾何平均數收益率計算的該基金的年平均收益率應為（）。

A.21%

B.10%

C.6%

D.10%

12.研究和發現股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

A.賬面價值

B.清算價值

C.內在價值

D.票面價值

13.設立證券登記結算機構必須經（）批準。

A.中國銀行業監督管理委員會

B.國務院證券監督管理機構

C.中國人民銀行

D.機構所在地的地方人民政府

14.估值表中不屬于基金資產的是（）。

A.股票

B.債券 C.應付贖回款

D.銀行存款

15.短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發行，通過市場招標確定發行利率。

A.證券公司；有擔保

B.證券公司；無擔保

C.商業銀行；有擔保

D.商業銀行；無擔保

16.下列關于盯市制度說法不正確的是（）。

A.是期貨交易的最大特征

B.使期貨合約每天得到結算

C.這項制度性安排使得期貨合約的價格在每日末回到零

D.它對于保證期貨合約的履行是至關重要的

17.貼現因子與即期利率的關系式可以表示為（）。其中dt表述t時期的貼現因子，St表示t時期的即期利率。

A.dt=1/(1+St)

B.dt=(1+St)

C.dt=1/(1+St)↑t

D.dt=(1+St)↑t

18.另類投資的投資對象通常不包含（）。

A.國債

B.藝術品

C.未上市公司股權

D.房產與商鋪

19.將終值轉換為現值的利率叫（）。

A.實際利率

B.固定利率

C.名義利率

D.折現率

20.下列選項中，哪一項是另類投資的優點（）。

A.將另類投資納入投資組合，可以實現投資組合多元化

B.收益率高于傳統投資

C.信息透明度高

D.流動性強

21.關于貝塔系數，以下描述錯誤的是（）。

A.貝塔系數反映的是投資對象對市場變化的敏感度

B.貝塔系數是評估證券或投資組合系統性風險的指標

C.貝塔系數是用歷史數據來計算的

D.貝塔系數是評估證券或投資組合非系統性風險的指標

22.關于全額計算，以下表述錯誤的是（）。

A.全額結算的結算機構不對結算完成進行擔保

B.全額結算也就是逐筆結算

C.全額結算有助于降低結算本金風險

D.全額結算的結算成本較低

23.關于投資品種的估值，以下表述錯誤的是（）。

A.交易所上市的估值期貨以當日結算的估值

B.交易所上市的權證以當日市價估值

C.交易所上市的可轉債按第三方估值機構提供的估值凈價估值

D.交易所上市的私募債按成本估值

24.現金流量表是根據（）為基礎編制的。

A.公允價值

B.權責發生制

C.收付實現制

D.歷史成本

25.“利滾利”所指的計息方式為（）。

A.單利和復利

B.單利或復利

C.復利

D.單利

26.（）對經濟狀況、行業動態以及公司的經營管理情況等因素進行分析，以此來研究股票價值。

A.行業分析

B.基本面分析

C.技術分析

D.宏觀經濟分析

27.下列不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.短期政府債券

B.銀行回購協議

C.商業票據

D.中長期債券

28.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是（）。

A.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

B.投資政策說明書在制定后不得變更

C.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業績

29.（）是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價格、交易量等。

A.弱有效市場

B.半強有效市場

C.半弱有效市場

D.強有效市場

30.厭惡風險的理性投資者，會選擇（）。

A.有效前沿的某一可行組合 B.下邊界的某一可行組合 C.收益最高的可行組合

D.可行投資組合集內部的某一可行組合

31.以下關于跟蹤誤差的說法錯誤的是（）。

A.指數基金與其基準指數的跟蹤誤差是零

B.跟蹤誤差是證券組合相對基準組合的跟蹤偏離度的標準差

C.跟蹤誤差是度量一個證券組合相對于其基準組合偏離程度的指標

D.跟蹤偏離度是指證券組合的真實收益率與基準組合收益率的差

32.關于基金公司投資管理部門設置，以下表述錯誤的是（）。

A.投資部是基金投資運作的具體執行部門

B.投資部向交易部下達交易指令

C.投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構

D.投資部負責根據投資委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案

33.股利貼現模型最早由（）提出。

A.威廉姆斯和戈登

B.彼得林奇

C.葛蘭碧

D.莫迪利亞尼和米勒

34.關于買賣差價，以下表述正確的是（）。

A.流動性好的股票，買賣差價較小

B.買賣差價無法通過交易擇時控制

C.大盤藍籌股股價較高，買賣差價較大

D.總體而言，發達國家股票市場參與者較多，買賣差價較大

35.關于基金業績評價，以下表述正確的是（）。

A.指數基金比貨幣基金業績好

B.指數基金與貨幣基金因為投資范圍和投資目標不同而不具備可比性

C.股票基金比債券基金業績好

D.債券基金比貨幣基金業績好

36.關于信息比率，以下表述正確的是（）。A.信息比率是單位總體風險所對應的超額收益

B.信息比率是對相對收益率進行風險調整的分析指標

C.信息比率衡量基金組合系統性風險調整后的收益

D.信息比率越大說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平獲得的超額收益越小

37.我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發行的（）。

A.2008

B.2007

C.2006

D.2009

38.以下關于估值責任的表述，錯誤的是（）。

A.基金估值的責任人是基金管理人

B.基金托管人對管理人的估值結果負有復核責任

C.基金管理人在計算份額凈值時可參考估值工作小組意見，但不能免除其估值責任

D.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，以基金管理人的意見為準

39.基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為（）。

A.1%

B.5%

C.1.5%

D.0.25%

40.上市公司回購股份的方式不包括（）。

A.要約回購

B.場外協議回購

C.場內公開市場回購

D.正回購

41.關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.提供分散、轉移價格風險的工具有助于穩定國民經濟

B.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢

C.農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業發展的不利影響

D.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性

42.證券登記結算機構采用（）措施保證業務的正常運行

I.制定完善的風險防范機制和內容控制制度

II.建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范

III.要建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

IV.要對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III 43.下列關于普通股和優先股說法錯誤的是（）。

A.普通股具有較高風險的特種

B.優先股在分配股利和清算剩余財產索取權優先于普通股

C.普通股股東具有較高的潛在收益率

D.優先股承擔風險較低、公司盈利多時，優先股獲利更多

44.以下不屬于基金管理公司的職責的是（）。

A.使用合理、可靠地估值業務系統

B.復核、審查基金資產凈值以及基金份額申購、贖回價格

C.建立健全估值決策體系

D.制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度，明確基金估值的原則和程序

45.下列各類型證券的持有人享有投票權的是（）。

A.普通股

B.優先股

C.債券

D.期權

46.我國債券市場發展先后順序是（）。

A.以銀行間市場為主>以柜臺市場為主>以交易所市場為主

B.以交易所市場為主>以柜臺市場為主>以銀行間市場為主

C.以柜臺市場為主>以交易所市場為主>以銀行間市場為主

D.以柜臺市場為主>以銀行間市場為主>以交易所市場為主

47.下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）。

A.均是債務契約

B.本金安全性高，風險較低

C.流動性低

D.期限在1年以內（含1年）

48.下列關于個人投資者的表述錯誤的是（）。

A.投資需求主要由個人需求決定，和個人家庭狀況沒有關系

B.個人投資者的家庭負擔越重，會越偏向穩健投資策略

C.個人投資者是基金投資群體的重要組成部分

D.個人投資者的就業狀況會對其投資需求產生影響

49.當（）時，應該選擇高β系數的證券或組合。

A.市場組合的實際預期收益率小于無風險利率

B.市場處于熊市

C.市場組合的實際預期收益率等于無風險利率

D.市場處于牛市

50.關于交易指令在基金公司內部的執行，以下表述正確的是（）。

A.一般情況下，基金經理為提高效率都直接向交易所下達指令

B.交易系統可以對違規指令進行攔截

C.交易員應優先執行規模更大的基金的投資指令

D.相關負責人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經理

51.某基金根據歷史數據計算出來的貝塔系數為1.3，則以下說法錯誤的是（）。

A.該基金的凈值變動方向與市場一致

B.該基金是一只防御型基金

C.當市場上漲1%，該基金凈值上漲幅度為1.3%

D.該基金的凈值變動幅度比市場大

52.關于申請合格境外機構投資者應當具備的條件，以下表述錯誤的是（）。

A.如果是資產管理機構，其經營資產管理業務應在2年以上

B.申請人的財務穩健愛你，資信良好

C.申請人所在國家或地區的證券監管機構必須已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄

D.申請人近1年未受到監管機構的重大處罰

53.銀行間公開市場的一級交易商是指中國人民銀行根據規定選出符合條件的債券二級市場參與者作為（）的對手方，與之進行債券交易。

A.上海清算所

B.中央結算夠公司

C.中國人民銀行

D.財政部

54.關于債券的估值方法，以下表述正確的是（）。

A.交易所上市交易的債券采用收盤價估值

B.中小企業私募債采用第三方估值機構提供價格估值

C.全國銀行間債券市場交易的債券采用第三方估值機構提供價格估值

D.對在交易所上市交易的可轉換債券按當日收盤價作為估值凈價

55.下列不屬于減少回購協議信用風險的方法的是（）。

A.對抵押品進行限定

B.傾向于對流動性高、容易變現抵押物的要求

C.提高抵押率的要求

D.降低抵押率的要求

56.關于貨幣基金的利潤分配，以下表述錯誤的是（）

A.收益分配后的份額凈值通常保持為1.00元

B.T日申購T日即可享受收益

C.每日進行收益分配

D.收益分配的方式通常為紅利再投資

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第二篇：證券投資基金基本法律法規考前押題7

考前押題（3）

1.設立期貨交易所，由（）審批。

A.銀監會 B.人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構 D.財政部

2.證券公司開展融資融券業務必須經（）批準。

A.中國證監會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中證券業協會

3.取得證券執業證書的從業人員變更原聘用機構的，新聘用機構需（）日內報告中國證券業協會。A.五 B.十 C.三十 D.十五

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應滿足的條件包括：高級管理人員近（）年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2

5.證券公司申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5 B.10 C.20 D.30

6.證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照

后，應當向（）申請頒發或者換發經營證券業務許可證。A.國務院證券監督管理機構 B.上海證券交易所 C.中國證券業協會

D.中國證券登記結算有限責任公司

7.關于客戶資產管理業務投資主辦人，以下說法正確的是（）。

A.證券公司投資主辦人應當在中國證監會進行執業注冊 B.被協會采取紀律處分未滿三年的不得注冊為投資主辦人 C.投資主辦人需自行向注冊機構進行執業注冊 D.未通過投資主辦人年檢的人員，協會注銷其資格

8.證券金融公司不得為他人的債務提供擔保，應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應經過（）決議。

A.股東會或股東大會 B.董事會

C.職工代表大會 D.監事會

10.對于采用余額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。

A.180 B.60 C.360 D.90

11.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不低于應收取保證金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%

12.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中錯誤的是（）。A.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 B.公司最近兩年連續虧損

C.公司發生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司有違法行為

13.國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.國務院有關部門 B.當地政府

C.中國期貨業協會 D.中國人民銀行

14.證券金融公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監會報送月度報告。

A.3 B.5 C.7 D.10

15.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，其所在證券公司應當在其提出離職申請起（）工作日內，向中國證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.10個 B.30個 C.15個 D.5個

16.關于基金銷售結算資金，以下說法錯誤的是（）。

A.相關機構破產或者清算時，基金銷售結算資金屬于其破產財產或者清算財產 B.涉及基金銷售結算專用賬戶使用、監督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自由財產

C.基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金 D.禁止任何單位和個人以任何形式挪用銷售結算資金

17.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部監管制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留記錄痕歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

18.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A.真實、準確、完整 B.公開、公平、公正 C.公開、公正、公道 D.公平、公眾、公正

19.某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.內幕交易行為 B.操縱證券市場行為 C.傳播虛假信息行為 D.欺詐行為

20.證券自營業務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。

A.董事會—投資決策機構—自營業務部門 B.董事會—自營業務部門—投資決策機構 C.投資決策機構—董事會—自營業務部門 D.自營業務部門—董事會—投資決策機構

21.外國公司在中國境內設立的分支機構并開展經營活動的，（）承擔民事責任。

A.外國公司在中國境內的分子機構 B.外國公司

C.外國公司在中國設立的合資企業 D.外國公司在中國境內的代表處

22.下列不屬于公司對外投資決議決策機構的是（）。

A.股東會 B.股東大會 C.董事會 D.監事會

23.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30

24.對經過整改符合有關法律行政法規規定的以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日

25.客戶資產管理業務投資主辦人通過（）向中國證券業協會進行執業注冊。

A.所在公司 B.登記結算公司 C.個人

D.中介服務機構

26.中國證監會及其派出機構可以根據（）原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監管 B.忠實勤勉 C.誠實信用 D.平等自愿

27.會員未在期貨交易所規定時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該（）承擔。A.B.C.D.監管機構 會員

期貨交易所

期貨交易所和會員

28.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。

A.發行并上市 B.上市 C.發行

D.發行并交付

29.（）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

30.證券公司變更注冊資本、業務范圍或者公司章程中的重要條款，應當經（）批準。

A.中國證券登記結算有限責任公司 B.國務院證券監督管理機構 C.證券交易所 D.中國證券業協會

31.下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（）。

A.期貨子公司

B.從事業務經營活動的分公司 C.直接投資業務子公司 D.資產管理子公司

32.（）是證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。A.操縱市場 B.欺詐行為 C.內幕交易 D.混合操縱行為

33.中國證券業協會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起（）檢查一次。

A.三年 B.每年 C.半年 D.兩年

34． 期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.股票公司

36.以下是有限責任公司股東會職權的是（）。

A.決定公司的經營方針和投資計劃

B.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

C.檢查公司財務

D.組織實施公司經營計劃和投資方案

37.下列關于在研究報告中列示為“研究助理”應符合的條件，錯誤的是（）。

A.經署名證券分析師和研究部門同意 B.參與制作證券研究報告 C.具有兩年證券業從業經歷

D.已通過證券投資咨詢業務資格考試

38．（）是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。A.業務對象的廣泛性 B.客戶指令的權威性 C.證券經紀商的中介性 D.客戶資料的保密性

39.在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異的，中國證監會將停止審核，并在（）個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發行申請。A.9 B.3 C.6 D.12

40.下列關于公司對外投資和擔保的說法不符合《公司法》規定的是（）。

A.公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東大會或者股東會決議 B.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保的，按照公司章程的規定，由董事會或股東會、股東大會決議

C.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任 D.公司可以向其他企業投資

41.《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）層級。

A.法律 B.行政法規

C.部門規章及規范性文件 D.自律性規則

42.法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。

A.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照 B.設立人應當先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

C.設立人可以自行決定先報審批機關或先向公司登記機關申請登記

D.公司應當先先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最好領取營業執照

43.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（）方式。

A.助銷 B.直銷 C.代銷 D.包銷

44.《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為（）。

A.私營合伙企業 B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式

45.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.35% B.25% C.20% D.30%

46.關于股份有限公司設立方式以下說法正確的是（）。

A.股份有限公司只能由募集設立

B.發起設立和募集設立均不適用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取發起設立也可以采取募集設立的方式 D.股份有限公司只能由發起設立

47.按照證券公司增加的常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格進行審批的機構是（）。

A.中國證券業協會 B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構 D.中國證券監督管理委員會總部

48.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是（）。

A.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案

B.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調查 C.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，無需通知客戶

D.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調查

49.下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是（）。

A.證券公司對外投資的內部審批程序 B.證券公司人員招聘流程 C.會計事務所聘任程序 D.股東大會召集程序

50.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括（）。A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址 B.變更登記申請報告 C.證券業執業證書

D.新任職機構出具的接收函

51.《證券法》規定，對未經法定機關審核，擅自公開或者變相發行證券的，其處罰措施包括（）。I、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告處罰 II、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由相關監管機構或者部門會同省級以上地方人民政府予以取締 III、責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息 IV、處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV

52.證券公司辦理集合資產管理業務，不能接受（）資產。I、現金 II、股票 III債券

IV、期貨

A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV

53.證券公司申請介紹業務資格，應符合（）風險控制指標標準。I、凈資產不低于12億元 II、流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150% III、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外 IV凈資本不低于凈資產的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV

54.根據《關于加強證券經紀管理業務的規定》，證券公司應當建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）。I、證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 II、證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實性進行審查 III、證券公司應當為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續 IV、證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實性進行審查

A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV

55.證券公司開展客戶資產管理業務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定，下列（）是資產管理合同必備內容。I、委托資產收益分配原則、執行方式 II、信息提供的內容、方式 III、合同變更、解除和終止的事由、程序 IV、委托資產承擔的有關費用

A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV

56.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（）。I、作獲利保證 II、共擔風險 III、虛假宣傳 IV、誤導客戶

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的相關規定，應（）。I、責令改正、給予警告 II、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 III、沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 IV、情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

A.I II III IV B.I II

IV C.I II III D.II III IV

58.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。I、加蓋公章的法定代表人證明書 II、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書 III、董事會或董事、主要股東授權委托書 IV、授權人的有效身份證明文件復印件

A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV

59.證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行首次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。I、證券專業知識 II、證券投資經驗和風險偏好 III、年齡 IV、財務與收入狀況

A.I IV B.I II III IV C.II III D.I

III IV

60.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件（）。I、有100萬元人民幣以上的注冊資本 II、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施 III、有公司章程 IV、有健全的內部管理制度

A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV

61.按照《上海證券交易所交易規則》的規定，關于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。I、債券抵押式回購交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權證交易為0.001元人民幣

A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV

62.證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。I、全體員工 II、經紀業務經辦人員 III、證券經紀人 IV、實習或者見習人員

A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV

63.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。I、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 III、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV

64.經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）。I、具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司 II、具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構 III、會計事務所 IV、律師事務所

A.I III B.I II III IV C.II III D.I II

65.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 II、向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務相關安排 III、出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排 IV、因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不準確、不真實、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV

66.金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產，涉嫌下列（）情形的，應按照背信運用受托財產罪予以立案追訴。I、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的 II、雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格的

A.II III B.I II III C.I III D.I II

67.單獨或者通過合謀，利用（）聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者數量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優勢 II、持股優勢 III、信息優勢

A.I II III B.I II C.II III D.I III

68.證券管理主要包括（）。I、證券賬戶的合并、掛失和補辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風險處置休眠賬戶的管理

A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列關于證券公司的說法，正確的是（）。I、證券公司應加強對營業部業務經營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業協會 III、證券交易所每年對證券公司會員內部風險制度進行抽樣或全面檢查 IV、證券監督機構可要求在指定期限內提供有關資料和信息

A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV

70.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理計劃，下列表述正確的是（）。I、應當設立集合資產管理計劃 II、與客戶簽訂集合資產管理合同 III、將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II

71.證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人負責。I、投資品種的研究

II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執行

A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III

72.證券公司融資，可以使用（）。I、自有證券 II、通過轉通融取得的證券 III、證券公司客戶賬戶內的長期投資證券 IV、其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

A.I III B.II IV C.I II D.I

73.證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時，應當（）。I、將資產管理部門作為普通客戶對待 II、向客戶、資產管理部門同時發布證券研究報告 III、優先向資產管理部門發送證券研究報告 IV、將資產管理部門作為優先級客戶對待

A.III IV B.I II C.I III D.II IV

74.會員、從業人員誠信狀況評估可采取（）的方式。I、自評 II、他評 III、自評與他評結合 IV、以上均正確

A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV

75.證券公司根據（）確定對客戶融資融券的授信。I、客戶融資融券申請 II、提交的保證金額度 III、客戶征信調查 IV、主觀判斷

A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III

76.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司由關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券或者從事其他重大關聯交易的，應當做到（）。I、遵循客戶利益優先原則 II、防范利益沖突 III、事先取得客戶的同意 IV、事后告知資產托管機構和客戶

A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV

77.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。I、信用交易資金交收賬戶 II、融券專用證券賬戶 III、客戶信用交易擔保證券賬戶 IV、信用交易證券交收賬戶

A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV

78.中國證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的（）等事項進行非現場檢查和現場檢查。I、客戶選擇 II、合同簽訂 III、授信額度的確定 IV、擔保物的收取和管理

A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III

79.證券金融公司應建立風險控制機制，下列關于融出的某種證券余額與該證券上市可流通市值的比例，適當的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV

80.下列關于利用未公開信息交易立案追訴標準的說法中，正確的是（）。I、期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 II、證券交易成交額累計在30萬元以上的 III、獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的 IV、多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV

81.證券投資顧問可通過電視、廣播、網絡、報刊等公眾媒體，對（）發表評論意見。I、宏觀經濟 II、行業狀況 III、證券市場變動情況 IV、具體證券投資建議

A.I II III B.III IV C.I II

D.I II III IV

82.證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取專門投資顧問服務報酬 III、是否取得投資顧問的資格 IV、是否單獨簽訂投資顧問服務協議

A.III IV B.I II IV C.I II

III IV D.I II

III

83.證券經紀業務的構成要素包括（）。I、證券經紀商 II、委托人 III、證券交易所 IV、證券交易的對象

A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV

84.股份有限公司發行無記名股票的，公司應當記載的是（）。I、股票發行日期 II、股東取得股份的日期 III、股東所持股票的編號 IV、股東所持股份數

A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV

85.證券公司承銷或代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，下列表述正確的有（）。I、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 II、給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任 III、對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格 IV、中國證監會可以在12至24個月暫不受理其證券承銷業務有關文件

A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。I、《中華人民共和國證券法》 II、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 III、《中華人民共和國公司法》 IV、《證券交易管理條例》

A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II

87.保薦代表人出現以下（）情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。I、在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范 II、本人及其配偶持有發行人的股票 III、唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 IV、參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV

88.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有（）的特點。I、廣泛性 II、價格變動性 III、保密性 IV、權威性

A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV

89.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。I、上市公司價值分析報告 II、行業研究報告 III、投資策略報告 IV、投資風險報告

A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV

90.證券公司員工或其經紀人在執業過程中禁止下列行為（）。I、接受客戶的全權委托 II、誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣 III、侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV

91.根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審查過程實行留痕管理。I、方式 II、時間 III、內容 IV、對象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV

92.中國證券業協會信息管理中的誠信信息包括（）。I、基本信息 II、獎勵信息 III、處罰處分信息 IV、協會自律規則規定的其他信息

A.I II

B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

93.財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。I、內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行 II、未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的 III、違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾 IV、唆使、協助或者伙同委托人干擾證監會審核工作的

A.II IV B.I II

C.I II III IV D.I II III

94.（）從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關，追究其刑事責任。I、證券公司及其相關人員 II、資產托管機構及其相關人員 III、證券登記結算機構及其相關人員 IV、推廣代理機構及其相關人員

A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV

95.資產管理業務的主要類型有（）。I、為單一客戶辦理定向資產管理業務 II、為多個客戶辦理定向資產管理業務 III、為多個客戶辦理集合資產管理業務 IV、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

96.證券公司經營融資融券業務，應當以自己名義在證券登記結算機構分別開立（）。I、融券專用證券賬戶 II、信用交易證券交收賬戶 III、信用交易資金交收賬戶 IV、客戶信用交易擔保證券賬戶

A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV

97.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作，應（）。I、責令改正 II、處以三十萬元以上六十萬以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節嚴重的，撤銷相關業務許可

A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV

98.《期貨交易管理條例》中禁止的行為有（）。I、欺詐 II、內幕交易 III、操縱期貨交易價格 IV、變相期貨交易

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

99.證券公司自營業務部門的職責不包括（）。I、自營賬戶開戶 II、自營賬戶使用登記 III、自營賬戶銷戶 IV、自營業務所需資金的調度

A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

100.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，以下表述中，錯誤的是（）。I、證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征 II、該證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品 III、證券公司認為某一服務或者產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品 IV、證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II

第三篇：證券投資基金基本法律法規考前押題6

第二章

證券從業人員管理

1.根據《證券從業人員資格管理辦法》，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。

A.1 B.2

C.3

D.5

2.根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

3.取得從業資格的人員，符合條件的，從業人員應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

4.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。

I.中國證監會統一印刷的申請表

II.身份證

III.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

IV.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次，有下列（）情形之一，不予通過年檢。

I.不符合一般證券從業人員有關規定

II.兩年內沒有管理客戶委托資產

III.被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

IV.被協會采取紀律處分未滿兩年

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

6.保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執業注冊申請。

A.1 B.2

C.5

D.3

7.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。

I.承擔與本職崗位有沖突的工作

II.未經授權動用本單位的資金、財產

III.擅自修改或危害本單位的財務系統

IV.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

8.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件（）。

I.具備3年以上保薦相關業務經歷

II.最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

III.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

IV.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近2年未受到中國證監會的行政處罰

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

9.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。

I.已取得證券從業資格

II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

III.具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近五年內沒有受到監管部門的行政處罰

IV.協會規定的其他條件

A.II、III、IV

B.I、II、III C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

10.從事期貨投資咨詢業務的人員應（）。

I.取得證券投資咨詢從業資格

II.取得期貨投資咨詢從業資格

III.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

IV.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

11.證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，應當具備的條件有（）。

I.注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

II.公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

III.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計

IV.最近3年沒有代理投資人從事買賣的行為

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

12.證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

13.獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售，其申請基金銷售業務資格，應當具備的條件有（）。

I.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

II.有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定

III.高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

IV.取得基金從業資格的人員不少于10人

A.II、III、IV B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

14.申請基金銷售業務資格的機構，申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起（）個工作日內向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構提交更新材料。

A.1 B.2

C.3

D.5

15.下列人員中，不符合參加證券從業人員考試資格條件的是（）。

A.賈某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

16.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件（）。

I.具有中華人民共和國國籍

II.具有完全民事行為能力

III.具有大學本科以上學歷

IV.證券投資咨詢人員具有從事證券業務三年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務三年以上的經歷

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

17.根據證券從業人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協會應當自收到申請之日起（）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.10

B.20

C.30

D.60

18.根據《證券從業人員資格管理辦法》，取得執業證書的人員，連續（）年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

A.10

B.20

C.30

D.5

20.根據《證券從業人員資格管理辦法》，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；據不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。

I.機構名稱

II.地址

III.聯系電話

IV.聯系人姓名

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

22.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.3

B.5

C.10

D.30

23.下列從業人員中，執業行為錯誤的是（）。

A.應保守所在機構的商業秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業秘密

24.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.5

B.10

C.20

D.30

25.被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.商業銀行申請基金銷售業務資格，要求最近（）年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。

A.1 B.2

C.3

D.5

27.根據證券從業人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向（）備案，頒發執業證書。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

28.根據《證券從業人員資格管理辦法》，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協會報告。

A.10

B.20

C.30

D.5

29.下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。

A.具備證券從業資格

B.從事證券相關行業2年以上

C.具有證券相關知識

D.具備行業分析的科學背景

30.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。

A.證券交易所

B.所在機構

C.地方證監局

D.中國證監會

32.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經紀人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

33.中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內做出核準或者不予以核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內做出核準或者不予以核準的書面決定。

A.45，30

B.60，20

C.45，20

D.60，30

34.保薦代表人的注冊登記事項包括（）。I.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

II.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

III.保薦代表人的任職機構、職務

IV.保薦代表人的學習和工作經歷

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

35.證券公司申請基金銷售業務資格，以下表述正確的有（）。

I.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

II.公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 II.負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷

IV.公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV 36.保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

A.1

B.3

C.4

D.6

37.保薦機構應當于每年（）月份向中國證監會報送執業報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

38.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，需要提交具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明。

A.1

B.3

C.4

D.6

39.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，以下（）屬于證券、期貨投資咨詢業務的活動。

I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

II.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

III.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

IV.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

40.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每（）年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

41.試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括（）。

A.未負有數額較大到期未清償的債務

B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關業務3年以上

D.具有經營專業本科以上學歷

42.證券公司申請基金銷售業務資格，取得基金從業資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10 C.20

D.30

43.證券、期貨投資咨詢人員不得同時在（）個或者（）個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業。

A.兩、三

B.兩、兩

C.三、三

D.三、兩

44.根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.20

D.30

45.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循（）的原則。

A.真實、準確、完整、及時

B.真實、準確、公正、規范

C.真實、準確、公開、公正

D.真實、準確、公開、公平

46.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。

A.3

B.6

C.18

D.36

47.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

A.3，10 B.3，10

C.5，10

D.3，5

48.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，協會應當保留誠信信息查詢記錄，查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.保薦代表人資格注冊公示期限為（）個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

50.從事期貨咨詢應取得（）。

A.注冊會計師資格

B.證券從業人員資格

C.期貨業從業人員資格

D.基金業從業人員資格

51.根據《證券從業人員資格管理辦法》，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.5

52.從事基金銷售支付結算業務的支付機構應當取得中國人民銀行頒發的（），且公司基金銷售支付結算業務賬戶應當與公司其他業務賬戶有效隔離。

A.《結算業務許可證》

B.《支付業務許可證》

C.《支付結算業務許可證》

D.《清算交收業務許可證》

53.根據《證券投資基金銷售管理辦法》，電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

A.5

B.10

C.20

D.30

54.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

55.根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和執業道德的培訓時間不少于（）個小時。

A.15，30

B.60，20

C.20，10

D.50，20

56.經紀人的執業行為中，錯誤的是（）。

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.為客戶之間的融資提供擔保

D.不得與客戶約定分享投資收益

57.商業銀行申請基金銷售業務資格，國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于（）人；城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于（）人。

A.15，30

B.30，20

C.20，10

D.50，20

58.獨立基金銷售機構經營期間取得基金從業資格的人員少于10人或者分支機構經營期間取得基金從業資格的人員少于2人的，應當于5個工作日內向工商注冊登記所在地中國證監會派出機構報告，并于（）個工作日內將人員調整至規定要求。

A.5 B.10

C.20

D.30

59.下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券固執、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯、基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不能透露該證券亞牛報告的發布時間、觀點和結論。

第四篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、銀行間債券市場現券交易采用（）交易。A.全價 B.溢價 C.競價 D.凈價

2、短期政府債券的主要特點包括（）Ⅰ.違約風險小Ⅱ.流動性弱Ⅲ.利息免稅Ⅳ.流動性強A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期貨市場的基本功能不包括（）A.套期保值

B.價格發現 C.投機

D.風險管理

4、以下關于中位數、均值和標準的說法正確的是（）。A.中位數就是位于數據售合中間的數 B.中位數是50%的分位數

C.中位數可能與均值大小一致

D.均值是統計總體的平均特征的值

5、某企業的年末財務報表中顯示，該的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業年末總資產為120萬，所有者漢益為80萬。則該企業的凈資產收益率為（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投資者60歲，目前擁有70萬元的現金，通過基金公司對其風險評估判斷其為風險厭惡型，則該投資者最不可能進行的投資是（）。A.股票型投資基金 B.債券型投資基金 C.混合型投資基金 D.指數型基金

7、另類投資的投資對象不包括（）A.大宗商品 B.房地產 C.股票 D.藝術品

8、有兩支證券投資基金，基金A高度重視流動性，必須保留一定的現金資產，基金B份額固定，投資管理人可以進行長期投資和全額投資。關于兩只基金的類型描述正確的是（）。A.A基金為封閉式基金，B基金為開放式基金 B.B基金為封閉式基金，A基金為開放式基金 C.A、B基金為封閉式基金 D.A、B基金為開放式基金

9、股票基金的持股集中度的計算公式為（）。

A.持股集中度=前十大重倉股權投資市值/基金股票投資總市值×100% B.持股集中度=前十大重倉股權投資市值/基金股票投資份額市值×100% C.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總市值×100% D.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總份額×100%

10、單利現值的計算公式為（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列關于基金分拆和基金分紅的比較，說法正確的是（）。A.都可以降低基金單位凈值 B.都可以自主更改分紅的方式 C.基金分拆需要選擇恰當的時機 D.基金的分拆需要賣出基金的資產

12、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A.最低下限和向上浮動制度 B.最高上限和向下浮動制度 C.無區間浮動制度 D.固定比例制度

13、可轉換債券的基本要素包括（）Ⅰ.標的股票Ⅱ.轉換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉換限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列關于信用利差特點的說法中，正確的是（）Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴大Ⅱ.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張Ⅲ.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化Ⅳ.信用利差受經濟預期影響 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另類投資的局限性不包括（）。A.缺乏監管和信息透明度 B.流動性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對資產價值進行準確評估 D.分散風險

16、（）是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度。A.投資期限 B.收益要求 C.流動性

D.風險容忍度

17、上海證券交易所和深圳證券交易所的組合形式都屬于（）。A.公司制 B.會員制 C.合同制 D.合伙制

18、投資組合有利于降低（）A.系統性風險 B.非系統性風險 C.利率風險 D.流動性風險

19、A投資組合募集公告中規定組合中證券平均期限不超過90天，B投資組合募集公告中規定組合中證券平均期限不超過120無，則A與B比較說法錯誤的是（）。A.流動性較高 B.收益高

C.收益較低

D.利率敏感度較低 20、顯性成本包括（）。1.傭金Ⅱ.買賣價差Ⅲ.印花稅Ⅳ.過戶費 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根據基金的分類標準，（）以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、證券交易所的成立和解散，由（）決定。A.中國證監會 B.國務院 C.財務部 D.全國人大

23、根據資金融通中的中介機構特征或作用不同，可以將金融市場劃分為（）。Ⅰ 直接融資市場Ⅱ 發行市場Ⅲ 流通市場Ⅳ 間接融資市場 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商業銀行個人理財業務按照管理運作方式不同，分為（）。Ⅰ理財顧問服務；Ⅱ綜合理財服務；Ⅲ私人銀行業務；Ⅳ理財計劃業務；Ⅴ保證收益理財業務 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有()。Ⅰ、RQFII試點業務募集的投資資金是外匯；Ⅱ、RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；Ⅳ、在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有關股利政策的說法正確的有()。Ⅰ指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策；Ⅱ當中的分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源；Ⅲ送股實質上是留存利潤的凝固化和資本；Ⅳ送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B兩家公司通過主要財務比率，我們發現它們的銷售利潤分別為18%、20%，總資產周轉率分別為0.8、0.7，權益乘數分別為2、1。A、B兩家公司凈值資產收益率分別是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麥考利（macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲線

29、影響期權價格的因素不包括（）

A標的的資產價格越低、執行價格越高、看張期權的價格就越高 B對于美式期權來說，有效期越長，期權價格越高 C波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高

D在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升 30、（）的變動直接影響本國產品在國際市場的競爭能力 A利率 B匯率 C通貨膨脹 D預算赤字

31、在2013年12月31日，其凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變為1.2億元。如果凈值變化來源僅為資產增值和分紅收入的在投資，其收益率為（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為 A同業拆借 B銀行承諾匯票 C商業票據 D大額存單

33、我國法規要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、馬克維茨于1952年開創了以（）為基礎的投資組合理論 A均值方差法 B貝塔系數 C標準差 D跟蹤誤差

35、（）的受益人是持有者 A可贖回債券 B可回售債券 C可轉換債券

D通貨膨脹聯結債券

36、個人投資者基金的稅收（含免征的稅收）包括（）Ⅰ個人所得稅；Ⅱ企業所得稅；Ⅲ印花稅；Ⅳ營業稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數量單位為（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益來源包括（）Ⅰ因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益；Ⅱ申購費用；Ⅲ因債券投資、資產支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買入返售協議融出資金等而實現的利息收入；Ⅳ因股票、基金投資等獲得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入代扣代繳個人所得稅的是（）Ⅰ銀行；Ⅱ上市公司；Ⅲ發行債券企業；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金會計審核的內容包括（）Ⅰ證券和衍生工具交易核算；Ⅱ權益核算；Ⅲ利息和溢價核算；Ⅳ基金費用情況分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用包括（）Ⅰ過戶費；Ⅱ經手費；Ⅲ證管費；Ⅳ印花稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投資收益；Ⅲ公允價值變動損益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、現券業務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。現券交易的結算按單一券種辦理，結算日為（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是開放式基金，在其開發申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值 A每日 B每兩天 C每周 D每15天

45、我國證券交易所是在權益登記日（T日）的（）對證券作除權、除息處理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民幣合格境外機構投資者簡稱的簡稱（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投資于同一機構發行的貨幣市場工具的資產總值不能超過基金資產的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投資顧問應當符合哪些條件（）Ⅰ在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；Ⅱ經營投資管理業務達5年以上；Ⅲ最后一個會計管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣；Ⅳ最近3年沒有受到所在或地區監管機構的重大處罰 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申請QDII資格的對證券公司而言說法錯誤的是（）A凈資本不得低于8億元人民幣 B凈資本與凈資產比例不低于60% C經營集合資產管理計劃業務達1年以上

D在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣 50、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第五篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、下列關于信息比率與夏普率的說法有誤的是（）。A.夏普比率是對絕對收益率進行風險調整的分析指標 B.信息比率引入了業績比較基準的因素

C.信息比率是對相對收益率進行風險調整的分析指標

D.信息比率=（基金投資組合收益-業績比較基準收益）/投資組合標準差

2、影響凈資產收益率的指標包括（）。A.總資產和銷售成本 B.銷售收入和凈利潤 C.凈利潤和負債 D.總資產和負債

3、下列關于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。

A.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過基金管理人的專業資產管理，以期得到比自行管理更高的報酬 B.證券投資基金實行利益共享、風險共擔的原則 C.目前我國公募證券投資基金全部是公司型基金

D.在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金

4、某人有其基金3000份，基金份額凈值1.2，按1：2拆分基金。以下說法正確的是（）。A.拆分后擁有基金份額為3000 B.擁有基金價值為5000 C.總權益不變

D.基金份額凈值不變

5、股票基金A期初的資產凈值為10億元，期末的資產凈值為20億元，期間買入股票的總成本為30億元，賣出股票的收入為18億元，則該股票基金的換手率為（）。A.200% B.120% C.150% D.160%

6、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30

7、按發行主體分類，債券不可分為（）。A.政府債券 B.央行債券 C.金融債券 D.公司債券

8、基金風險調整收益評估指標的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.貝塔系數比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、絕對收益的計算指標不包括（）。A.持有區間收益率 B.時間加權收益率

C.相對于業績比較基準的收益 D.平均收益率

10、關于另類投資優缺點的敘述，錯誤的是（）。

A.大多數另類投資產品采取高杠桿模式運作，通過結合金融衍生產品進行運營 B.初創企業、房地產等交易活躍程度遠低于交易所證券，難以形成可比價格 C.另類投資具有分散風險的作用

D.相比于包括股票和固定收益證券在內的傳統投資產品而言，另類投資信息的透明度強

11、在報價驅動市場中處與關鍵性地位的是（）。A.做市商 B.經紀人 C.個人投資者 D.機構投資者

12、按照有無保證，將債券分為（）。A.記名債券和無記名債券 B.可轉換債權和不可轉換債券 C.信用債券和擔保債券

D.不動產低押債券、動產抵押債券和證券信托抵押債券

13、公司財務報表不包括（）。A.資產負債表 B.利潤表 C.資產凈值表 D.現金流量表

14、關于信用利差的特點，以下各項表述錯誤的是（）。A.信用利差受經濟預期影響 B.信用利差隨著期限增加而擴大 C.信用利差與債券品種無關

D.信用利差隨著經濟周期擴大而縮小

15、其1OF基金的投資目標是通過被動的指數化投資管理，力爭將本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%左右，年化跟蹤誤差控制在4%以內，實現對指數進行有效跟蹤，該基金每日凈值增長率的控制目標為（）。A.“業績比較基準±0.35%”范圍內 B.“業績比較基準±4%”范圍內

C.“業績比較基準×（1±0.35%）”范圍內 D.“業績比較基準×（1±4%）”范圍內

16、債券的價格與利率呈（）變動關系。A.正向 B.反向 C.無影響

D.不確定

17、股票交易中屬于單向收費的是（）。A.經手費 B.傭金 C.經管費 D.印花稅

18、股票估值的內在價值法不包括（）A.股利貼現模型

B.自由現金流量貼現模型

C.超額收益貼現模型 D.企業價值倍數

19、期貨市場投機交易的作用有哪些（）。A.增強了市場的流動性

B.承組了套期保值交易轉移的風險 C.是期貨市場正常運營的保證 D.以上都是

20、下列關于非系統風險的表述，錯誤的是（）。A.包括企業財務風險、經營風險、信用風險等 B.市場風險屬于非系統性風險 C.是一種可分散風險 D.是一種微觀風險

21、投資政策說明書的內容不包括（）A.投資回報率目標 B.業績比較基準 C.投資范圍

D.最低收益保障

22、用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過（）A.3 B.6 C.9 D.12

23、按成交與定價的方式劃分，金融市場分為（）Ⅰ發行市場；Ⅱ公開市場；Ⅲ議價市場；Ⅳ現貨市場；Ⅴ衍生市場 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

24、狹義的貨幣政策主要包括（）Ⅰ政策目標；Ⅱ中介指標；Ⅲ操作指標；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

25、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列()條件的律師事務所從事證券法律業務。Ⅰ有10名以上執業律師，其中2名以上曾從事過證券法律業務;Ⅱ已經辦理有效的執業責任保險;Ⅲ最近1年未因違法執業行為受到行政處罰;Ⅳ內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

26、證券交易所的監管職能包括()Ⅰ對證券交易活動進行管理;Ⅱ對會員進行管理以及對上市公司進行管理;Ⅲ對全國證券、期貨業進行集中統一監管;Ⅳ維護證券市場秩序，保障其合法運行

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

27、某種貼現式國債面額為100元，貼現率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內在價值為（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元

28、基金品種中預期收益與風險皆為最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C債券基金 D貨幣基金

29、上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發紅利0.275元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內的時間加權收益率為（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%

31、絕大多數的期貨交易者都以（）的方式了結交易。A對沖平倉 B交割等級 C現金結算 D實物交割

32、（）是指傳統公開市場交易的權益資產、固定收益類資產和貨幣類資產之外的投資類型 A另類投資 B期權投資 C股票投資 D債券投資

33、某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區間內，收入回報率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%

34、股票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，那么價格將（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元

35、基金利潤中利息收入具體包括（）Ⅰ債券利息收入；Ⅱ資產支持證券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ買入返售金融資產收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元

37、下列關于質押式回購和買斷式回購業務，說法錯誤的是（）A質押式回購，質押凍結期間的利息歸質方所有

B買斷式回購期間回購債券如發生利息支付，所支付利息歸質方所有 C質押式回購期內，資金融入方出質的債券，回購方均不得動用 D買斷式回購的資金融出方可獲得回購期間債券的所有權和使用權

38、一般而言，基金財務會計報告分析可以達到的目的包括（）Ⅰ評價基金過去的經營業績及投資管理能力；Ⅱ通過分析基金的資產配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況；Ⅲ預測基金未來的發展趨勢，為基金投資人的投資決策提供依據；Ⅳ提高投資者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括（）Ⅰ審計費；Ⅱ律師費；Ⅲ上市年費；Ⅳ分紅手續費 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列對基金資產估值的重要性敘述正確的是（）Ⅰ基金管理人為了提高基金業績從而達到吸引投資者的目的，有可能操縱估值結果，造成資產估值不公允；Ⅱ由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回份額計算的基礎，直接關系到基金投資者的利益，要求基金份額凈值的計算必須準確；Ⅲ基金份額凈值不公允；Ⅳ在估值過程中一般均采用資產最新價格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、QDII基金的信息披露中，凈值信息的披露頻率要求正確的是（）ⅠQDII基金也是開放式基金，在其開發申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值；Ⅱ放開申購、贖回后，則需要披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值；ⅢQDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內披露；ⅣQDII基金的凈值在估值日后3個工作日內披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、出現下列（）情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請。Ⅰ不可抗力導致基金無法接受申購和贖回；Ⅱ證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；Ⅲ證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購和贖回；Ⅳ法律法規規定或經中國證監會批準的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、按照中國人民銀行的規定，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結算機構托管的自營債券總量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%

44、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）日內披露臨時報告。A1 B 2 C3 D 5

45、UCITS基金的核準表述錯誤的（）

A必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

B對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則 C對于公司型基金，則核準基金章程和基金管理人

D基金管理人、基金托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

46、申請QDII資格基金管理公司，凈資產不少于（）億元人民幣 A1 B 2 C3 D 5

47、UCITS指令的管轄原則以（）為主，（）為輔 A母國；歐盟 B歐盟；東道國 C東道國；母國 D母國；東道國

48、UCITS六號指令的研究重點包括（）Ⅰ擴大可投資的資產范圍；Ⅱ完善關于貨幣市場基金的規則；Ⅲ研發高效的組合管理技術和流動性管理工具；Ⅳ提供托管人的護照等內容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、UCITS三號指令對管理公司提出最低資本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元；Ⅱ管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本；Ⅲ資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”；Ⅳ管理公司的起始資本不能低于8萬歐元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、為了約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD進一步限制了高管人員的薪酬結構和政策，包括規定40%的績效薪酬要延緩至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6