第一篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、按照衍生工具的產品形態分類，衍生工具可以分為（）。A獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 B遠期合約和期貨合約 C期權合約和期貨合約 D遠期合約和互換合約

2、一只基金在利潤分配前的份額凈值是1.23元，假設每份基金分配0.05元，進行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28

3、市盈率等于每股價格與（）比值。A每股凈值 B每股收益 C每股現金流 D每股股息

4、下列關于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。A許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質量等級與合約規定的標準交割等級可能有所差別

B為保證期貨交易的順利進行，替代品的質量等級和品種一般也由證券交易所規定 C交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人不能拒收 D用替代品進行實物交割時，價格需要升水或貼水

5、在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除以發行在外的普通股票的股數求得的。A總資產 B總股本 C凈資產 D總股數

6、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ私募股權；Ⅱ房產與商鋪；Ⅲ大宗商品；ⅣV藝術平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映貨幣市場基金風險的指標包括（）。Ⅰ投資組合平均剩余期限;Ⅱ融資比例;Ⅲ浮動利率債券投資情況;Ⅳ轉換投資比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金資產的利息核算包括（）。Ⅰ銀行存款；Ⅱ回購利息；Ⅲ清算備付金利息；Ⅳ債券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可轉換債券的基本要素包括（）Ⅰ標的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ轉換期限；Ⅳ轉換價格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、關于滬港通，以下表述正確的是（）。Ⅰ滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位；Ⅱ滬港通分為滬港通和港股通兩部分；Ⅲ滬港通試點是2014年經批準開始的；Ⅳ滬港通只能買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、現金流量表的作用包括（）Ⅰ反應企業的現金流量，評價企業未來產生現金凈流量的能力；Ⅱ評價企業償還債務、支付投資利潤的能力，謹慎判斷企業財務狀況；Ⅲ分析凈收益與現金流量間的差異，并解釋差異產生的原因；Ⅳ通過現金投資與融資、非現金投資與融資的分析，全面了解企業財務狀況 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一個動態報告，它展示企業的損益賬目。A資產負債表 B利潤表 C現金流量表

D所有者權益變動表

13、以下關于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是（）

A目前中國結算公司僅在基金、權證等品種實行了貨銀對付制度 B貨銀對付制度可防范本金風險

C通過貨銀對付，保證證券和資金所有權同時進行實質性交收 D貨付制度就是“一手交錢、一手交貨”

14、關于有效市場理論的表述，正確的是（）。

A信息有效的市場中投資工具的價格不能反映基本面信息 B在有效市場投資可以根據已知信息獲利

C如果有效市場理論成立，則應采取消扱的投資管理策略 D在有效市場中股票價格是可以預測的

15、下列關于投資期限的說法，正確的是（）。

A投資期限是指投資者從購買金融資產到兌現日之間的時間長度 B在幾年內有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資 C投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業績 D投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險 16、20世紀60年代以前，大多數債券組合管理者采用的是（）。A大量買入策略 B大量賣出策略 C買入并持有策略 D賣出到期策略

17、下列屬于權益證券的是（）。A企業債券 B金融債券 C股票 D國庫券

18、技術分析的三項假定不包括（）。A市場行為涵蓋一切信息

B股價具有趨勢性運動規律，股票價格沿趨勢運動 C歷史會重演

D資產價格運動遵循不可預測的模式

19、下列關于申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件，說法錯誤的是（）。

A具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

B具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名 C具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范

D最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

20、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為（）。A靜態變量 B隨機變量 C非隨機變量 D動態變量

21、利潤表由()三大部分組成。Ⅰ收入；Ⅱ費用；Ⅲ利潤；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下關于估值責任的表述，正確的是（）。I基金估值的責任人是基金管理人；II基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任；III基金托管人對管理人的估值結果負有復核責任；IV基金托管人應該審閱基金管理人采用的估值原則和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我國債券遠期交易的標的包括（）。Ⅰ中央政府債券；Ⅱ地方政府債；Ⅲ 中央銀行債券；Ⅳ金融債券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、貨幣市場的特點包括（）。Ⅰ均是債務契約;Ⅱ期限在1年以內（含1年);Ⅲ流動性低;Ⅳ大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為()。Ⅰ美式權證；Ⅱ歐式權證；Ⅲ英式權證；Ⅳ百慕大權證 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影響投資需求的關鍵因素包括（）Ⅰ投資期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ風險容忍度;Ⅳ系統性風險 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列關于非系統風險的說法正確的是（）。

A非系統性風險是由于整個證券環境變化引起的不確定性的加強，對所有公司的證券都產生影響

B主要包括財務風險、經營風險和流動性風險

C非系統性風險不可以通過分散化投資來降低的風險 D規模較小的基金可以有效地減少非系統性風險

28、負責境外資產托管業務的境外資產托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于（）億美元或等值貨幣。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100

29、()通常被用來研究隨機變量X以特定概率取得大于等于某個值的情況。A分位數 B方差 C協方差 D標準差

30、中國債券市場經歷的發展階段不包括（）。A以政府間市場為主 B以柜臺市場為主 C以交易所市場為主 D以銀行間市場為主

31、信息比率是單位跟蹤誤差所對應的（）。A超額收益 B絕對收益 C相對收益 D部分收益

32、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，發行在外的基金份額總數為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35

33、債券基金所持有的債券的平均信用等級是債券基金（）的監控指標。A利率風險 B流動性風險 C信用風險

D提前贖回風險

34、下列不屬于所有者權益科目的是（）。A應付賬款 B盈余公積 C未分配利潤 D資本公積

35、()類金融工具能夠提供根據固定公式計算出的現金流。A債券 B基金 C證券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。A債券 B基金

C股票

D貨幣市場工具

37、()是一種以低于面值的貼現方式發行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A零息債券 B固定利率債券 C公債 D國債

38、下列關于執行缺口的說法錯誤的是（）。A執行缺口是指理想交易與實際交易收益的差值 B執行缺口是指理想交易與預期交易收益的差值 C執行缺口可以將交易過程中的所有成本量化 D執行缺口是測算資產轉持成本的主要指標

39、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.344 0元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。A利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元 B利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元 C利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元 D利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

40、以下關于現金流量反映企業不同發展階段說法錯誤的是（）A新興的、快速成長的企業其經營活動現金流量可能為負 B典型成熟的企業在財務特征上表現為經營活動現金凈流量為正 C典型成熟的企業在財務特征上表現為投資活動現金流量為負 D新興的、快速成長的企業其籌資活動現金流量可能為負

41、以下不屬于市場風險的是（）； A.利率風險 B.匯率風險 C.政策風險 D.贖回風險；

42、下列指標中，與凈資產收益率呈反方向變動的是（）。A.總資產周轉天數 B.權益乘數 C.負債權益比 D.銷售利潤率

43、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是對風險因子的暴露程度。A.上行風險 B.下行風險 C.風險價值 D.風險敞口

45、一般情況下，優先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利受到一定限制。A.隨公司盈利變化而變化 B.浮動 C.不確定 D.固定

46、目前大部分證券公司對參與融資融券業務的普通投資者要求開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100

47、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是（）A.大額可轉讓定期存單 B.政府債券 C.同業拆借 D.商業票據

48、（）指期權的買方只有在期權到期日才能執行期權，既不能提前也不能推遲。A.歐式期權 B.美式期權 C.看漲期權 D.看跌期權

49、某投資者信用賬戶中有現金50萬保證金，該投資者選定證券A進行融券賣出，假設融券保證金比例為50%，某可賣出的最大金額為100萬元，證券A的最近成交價為每股10元，該投資者融券賣出10萬股。箅二天，該股票價格上升到每股12元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（）。A.30萬元 B.15萬元 C.10萬元 D.20萬元

第二篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、銀行間債券市場現券交易采用（）交易。A.全價 B.溢價 C.競價 D.凈價

2、短期政府債券的主要特點包括（）Ⅰ.違約風險小Ⅱ.流動性弱Ⅲ.利息免稅Ⅳ.流動性強A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期貨市場的基本功能不包括（）A.套期保值

B.價格發現 C.投機

D.風險管理

4、以下關于中位數、均值和標準的說法正確的是（）。A.中位數就是位于數據售合中間的數 B.中位數是50%的分位數

C.中位數可能與均值大小一致

D.均值是統計總體的平均特征的值

5、某企業的年末財務報表中顯示，該的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業年末總資產為120萬，所有者漢益為80萬。則該企業的凈資產收益率為（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投資者60歲，目前擁有70萬元的現金，通過基金公司對其風險評估判斷其為風險厭惡型，則該投資者最不可能進行的投資是（）。A.股票型投資基金 B.債券型投資基金 C.混合型投資基金 D.指數型基金

7、另類投資的投資對象不包括（）A.大宗商品 B.房地產 C.股票 D.藝術品

8、有兩支證券投資基金，基金A高度重視流動性，必須保留一定的現金資產，基金B份額固定，投資管理人可以進行長期投資和全額投資。關于兩只基金的類型描述正確的是（）。A.A基金為封閉式基金，B基金為開放式基金 B.B基金為封閉式基金，A基金為開放式基金 C.A、B基金為封閉式基金 D.A、B基金為開放式基金

9、股票基金的持股集中度的計算公式為（）。

A.持股集中度=前十大重倉股權投資市值/基金股票投資總市值×100% B.持股集中度=前十大重倉股權投資市值/基金股票投資份額市值×100% C.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總市值×100% D.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總份額×100%

10、單利現值的計算公式為（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列關于基金分拆和基金分紅的比較，說法正確的是（）。A.都可以降低基金單位凈值 B.都可以自主更改分紅的方式 C.基金分拆需要選擇恰當的時機 D.基金的分拆需要賣出基金的資產

12、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A.最低下限和向上浮動制度 B.最高上限和向下浮動制度 C.無區間浮動制度 D.固定比例制度

13、可轉換債券的基本要素包括（）Ⅰ.標的股票Ⅱ.轉換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉換限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列關于信用利差特點的說法中，正確的是（）Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴大Ⅱ.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張Ⅲ.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化Ⅳ.信用利差受經濟預期影響 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另類投資的局限性不包括（）。A.缺乏監管和信息透明度 B.流動性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對資產價值進行準確評估 D.分散風險

16、（）是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度。A.投資期限 B.收益要求 C.流動性

D.風險容忍度

17、上海證券交易所和深圳證券交易所的組合形式都屬于（）。A.公司制 B.會員制 C.合同制 D.合伙制

18、投資組合有利于降低（）A.系統性風險 B.非系統性風險 C.利率風險 D.流動性風險

19、A投資組合募集公告中規定組合中證券平均期限不超過90天，B投資組合募集公告中規定組合中證券平均期限不超過120無，則A與B比較說法錯誤的是（）。A.流動性較高 B.收益高

C.收益較低

D.利率敏感度較低 20、顯性成本包括（）。1.傭金Ⅱ.買賣價差Ⅲ.印花稅Ⅳ.過戶費 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根據基金的分類標準，（）以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、證券交易所的成立和解散，由（）決定。A.中國證監會 B.國務院 C.財務部 D.全國人大

23、根據資金融通中的中介機構特征或作用不同，可以將金融市場劃分為（）。Ⅰ 直接融資市場Ⅱ 發行市場Ⅲ 流通市場Ⅳ 間接融資市場 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商業銀行個人理財業務按照管理運作方式不同，分為（）。Ⅰ理財顧問服務；Ⅱ綜合理財服務；Ⅲ私人銀行業務；Ⅳ理財計劃業務；Ⅴ保證收益理財業務 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有()。Ⅰ、RQFII試點業務募集的投資資金是外匯；Ⅱ、RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；Ⅳ、在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有關股利政策的說法正確的有()。Ⅰ指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策；Ⅱ當中的分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源；Ⅲ送股實質上是留存利潤的凝固化和資本；Ⅳ送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B兩家公司通過主要財務比率，我們發現它們的銷售利潤分別為18%、20%，總資產周轉率分別為0.8、0.7，權益乘數分別為2、1。A、B兩家公司凈值資產收益率分別是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麥考利（macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲線

29、影響期權價格的因素不包括（）

A標的的資產價格越低、執行價格越高、看張期權的價格就越高 B對于美式期權來說，有效期越長，期權價格越高 C波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高

D在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升 30、（）的變動直接影響本國產品在國際市場的競爭能力 A利率 B匯率 C通貨膨脹 D預算赤字

31、在2013年12月31日，其凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變為1.2億元。如果凈值變化來源僅為資產增值和分紅收入的在投資，其收益率為（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為 A同業拆借 B銀行承諾匯票 C商業票據 D大額存單

33、我國法規要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、馬克維茨于1952年開創了以（）為基礎的投資組合理論 A均值方差法 B貝塔系數 C標準差 D跟蹤誤差

35、（）的受益人是持有者 A可贖回債券 B可回售債券 C可轉換債券

D通貨膨脹聯結債券

36、個人投資者基金的稅收（含免征的稅收）包括（）Ⅰ個人所得稅；Ⅱ企業所得稅；Ⅲ印花稅；Ⅳ營業稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數量單位為（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益來源包括（）Ⅰ因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益；Ⅱ申購費用；Ⅲ因債券投資、資產支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買入返售協議融出資金等而實現的利息收入；Ⅳ因股票、基金投資等獲得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入代扣代繳個人所得稅的是（）Ⅰ銀行；Ⅱ上市公司；Ⅲ發行債券企業；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金會計審核的內容包括（）Ⅰ證券和衍生工具交易核算；Ⅱ權益核算；Ⅲ利息和溢價核算；Ⅳ基金費用情況分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用包括（）Ⅰ過戶費；Ⅱ經手費；Ⅲ證管費；Ⅳ印花稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投資收益；Ⅲ公允價值變動損益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、現券業務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。現券交易的結算按單一券種辦理，結算日為（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是開放式基金，在其開發申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值 A每日 B每兩天 C每周 D每15天

45、我國證券交易所是在權益登記日（T日）的（）對證券作除權、除息處理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民幣合格境外機構投資者簡稱的簡稱（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投資于同一機構發行的貨幣市場工具的資產總值不能超過基金資產的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投資顧問應當符合哪些條件（）Ⅰ在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；Ⅱ經營投資管理業務達5年以上；Ⅲ最后一個會計管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣；Ⅳ最近3年沒有受到所在或地區監管機構的重大處罰 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申請QDII資格的對證券公司而言說法錯誤的是（）A凈資本不得低于8億元人民幣 B凈資本與凈資產比例不低于60% C經營集合資產管理計劃業務達1年以上

D在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣 50、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第三篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、根據（）的要求，基金合同應列明基金資產估值事項。A《基金合同的內容與格式》 B《證券投資基金法》

C《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》 D《合格境外機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

2、投資風險的主要因素不包括（）。A內部欺詐

B在規定的時間和價格范圍內買賣證券的難度 C市場價格變化

D借款方還債的能力和意愿

3、以等額本息法償還本金為100萬元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為（）元。A 243 478.9 8 B 347 690.65 C 356 978.07 D 243 890.69

4、貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過（）。A 50% B 10% C 20% D 30%

5、()是指還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。A歷史信息 B公開可得信息 C內部信息 D內幕信息

6、資產負債表的基本作用包括（）Ⅰ資產負債表列出了企業占有資源的數量和性質；Ⅱ資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供了基礎；Ⅲ資產負債表的資產項可以揭示企業的占用情況；Ⅳ資產負債表可以為收益把關 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

7、在實際操作中，基金經理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易價格;Ⅱ交易頻率;Ⅲ交易種類;Ⅳ買賣方向 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

8、關于傭金，以下說法正確的是（）Ⅰ A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；Ⅱ目前我國股票和基金的交易傭金實行最高上限和向下浮動制度；Ⅲ傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異；Ⅳ證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3‰，但不設最低下限 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

9、權證的基本要素包括（）Ⅰ權證類別；Ⅱ標的資產；Ⅲ存續時間；Ⅳ行權價格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

10、交易過程中的顯性成本包括（）。Ⅰ過戶費;Ⅱ傭金;Ⅲ買賣價差;Ⅳ印花稅 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

11、到期收益率的影響因素主要有（）。Ⅰ票面利率;Ⅱ債券市場價格;Ⅲ計息方式;Ⅳ再投資收益率

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是期貨交易最大的特征。A保證金 B盯市 C對沖平倉 D價格報告

13、()是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響。A政策風險

B經濟周期性波動風險 C利率風險 D購買力風險

14、證券投資基金會計核算的責任主體是（）。A基金管理公司與基金托管人 B基金管理公司 C證券投資基金 D基金托管人

15、在（），市場基本達到飽和，但產品更加標準化，公司的利潤可能達到高峰。A衰退期 B初創期 C成長期 D成熟期

16、()報告了企業在某一時點的資產、負債和所有者權益的狀況。A資產負債表 B利潤表 C現金流量表

D所有者權益變動表

17、機構投資者不可以采用的資產管理方式是（）。A內部管理 B外部管理 C混合管理

D將機構資產存放于銀行活期賬戶

18、風險投資的特點是（）。A投資創新企業 B預期回報率低 C收益來自企業分紅 D風險低

19、在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風險更高的公司出價更（），要求的期望收益率更（）。A低；低 B 高；高 C低；高 D高；低

20、()是評價一個國家或地區失業狀況的主要指標。A預算赤字 B通貨膨脹 C失業率 D匯率

21、分析現金流量表有助于投資者估計今后企業的（）Ⅰ償債能力；Ⅱ獲取現金的能力；Ⅲ創造現金流量的能力；Ⅳ支付股利的能力 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、下列屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式的是（）。Ⅰ辦事處；Ⅱ代表處；Ⅲ分公司；Ⅳ子公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、屬于利潤表構成的是（）。Ⅰ長期待攤費用;Ⅱ投資收益;Ⅲ銷售費用;Ⅳ營業收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、某大學基金會的投資目標是基金資產的長期保值增值，該基金會當前有20%的資產配置于國內股票，80%的資產配置于國內債券，為了分散風險，提高收益，該基金會考慮了如下措施：Ⅰ將部分資產配置于國外股票;Ⅱ將部分資產配置于房地產投資;Ⅲ將部分資產配置于私募股權投資;Ⅳ將所有資產配置于國內股票Ⅴ將所有資產配置于國內債券。以上哪些措施可以起到分散風險提高收益的目的（）。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25、債券投資面臨的主要風險包括（）。Ⅰ信用風險；Ⅱ利率風險；Ⅲ通脹風險；Ⅳ再投資風險

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26、目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是（）。A CPPI策略 B TIPP策略 C OBPL策略

D復制性賣權策略

27、基金利潤來源不包括（）。A利息收入 B其他收入 C未分配利潤 D投資收益

28、下列各項指標中，可用于分析企業長期償債能力的有（）A應收賬款周轉率 B流動比率 C資產負債率 D速動比率

29、()，中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷效規程》。A 2005年 B 2009年 C 2010年 D 2011年

30、標準普爾500指數是由標準普爾公司于（）年開始編制的。A 1955 B 1956 C 1957 D1958

31、利率衍生工具不包括（）。A遠期利率合約 B利率期貨合約 C利率互換合約 D貨幣期權合約

32、股票投資、債券投資和銀行存款等現金類資產分別占基金資產凈值的比例等指標，在基金定期報告的投資組合報告中披露。這屬于基金財務會計報告分析的（）。A基金持倉結構分析 B基金盈利能力和分紅能力分析 C基金收入情況分析 D基金費用情況分析

33、關于基金估值，下列說法正確的是（）。

A復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B開放式基金于每個交易日的次日進行估值 C封閉式基金每周進行一次估值 D開放式基金每個交易日進行估值

34、()是期貨交易最大的特征。A保證金制度 B盯市制度 C對沖平倉制度 D交割制度

35、下列關于AIFMD指令中注冊監管的說法，不正確的是（）。A引入了“歐盟護照”的概念

B只要在一個歐盟成員國的監管機構進行注冊，就可獲得在全歐盟運營的權利 C資產管理規模未達到5億歐元的私募股權投資基金管理人可以豁免注冊 D總部設在歐盟以外的私募股權投資基金，必須向歐洲證券和市場管理局提出申請以取得運營護照

36、可以在期權到期前的任何時間執行的期權是（）。A看漲期權 B平價期權 C歐式期權 D美式期權

37、基金財務報表一般包括（）。I.資產負債表

II.利潤表

III.基金凈值變動表 IV.現金流量表

A I、II B I、II、III C II、III、IV D III、IV

38、關于基金交易費，下列說法錯誤的是（）。

A基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用

B我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費 C交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D交易費中的印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

39、以下關于現金流量表基本結構說法錯誤的是（）

A經營活動產生的現金流量是與生產商品、提供勞務等直接相關的業務所產生的現金流量

B投資活動產生的現金流量包括為正常經營活動投資的短期資產 C投資活動產生的現金流量包括對外投資所產生的股權和債權 D籌資活動產生的現金流量反映的是企業長期資本籌集資金狀況

40、AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始資本金不應少于（）萬歐元。A 10.5 B 11.5 C 12.5 D 13.5

41、下列投資風險中，屬于系統性風險的是（）。A.財務風險 B.信用風險 C.購買力風險 D.經營風險

42、下列關于基金業績評價，不正確的是（）

A.基金評價需要回答的問題是基金業績來源于投資技能還是單純的運氣 B.基金業績評價的標準化指標不可通過夏普比率計算得到 C.不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別

D.只有通過完備的投資業績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

43、以下交易者向自己的經紀人下達交易指令中，最優先的是（）。A.9時35分，11.25元賣出 B.9時40分，11.30元賣出 C.9時35分，11.30元賣出 D.9時40分，11.25元賣出

44、根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資于下列哪些金融產品或工具（）。Ⅰ政府債券Ⅱ住房按揭支持證券Ⅲ短期政府債券Ⅳ銀行承兌匯票 A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

45、操作風險是來源于（），以及其他不可控但會影響公司運營的風險。A.投資價值的波動

B.人力、系統、流程出錯 C.宏觀政策的變化

D.利率的變化而產生的基金價值的不確定性 【正確答案】：B 【試題解析】：答案是B選項，操作風險是來源于人力、系統、流程出錯，以及其他不可控但會影明公司運營的風險。例如人為失誤、內部欺詐、系統失靈和合同糾紛等。

46、證券投資基金會計核算的責任主體是（）。A.基金管理公司與基金托管人 B.基金管理公司 C.證券投資基金 D.基金托管人

47、一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到（）的目的。A.賺取利差 B.規避風險 C.提高收益率 D.投機

48、股票估值的內在價值法不包括（）。A.股利貼現模型

B.自由現金流量貼現模型 C.超額收益貼現模型 D.市盈率模型

49、到期收益率的影響因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.債券市場價格Ⅲ.計息方式Ⅳ.再投資收益率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、私募股權投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發行

B.買殼上市或借殼上市 C.管理層回購 D.二次出售

第四篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、下列關于信息比率與夏普率的說法有誤的是（）。A.夏普比率是對絕對收益率進行風險調整的分析指標 B.信息比率引入了業績比較基準的因素

C.信息比率是對相對收益率進行風險調整的分析指標

D.信息比率=（基金投資組合收益-業績比較基準收益）/投資組合標準差

2、影響凈資產收益率的指標包括（）。A.總資產和銷售成本 B.銷售收入和凈利潤 C.凈利潤和負債 D.總資產和負債

3、下列關于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。

A.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過基金管理人的專業資產管理，以期得到比自行管理更高的報酬 B.證券投資基金實行利益共享、風險共擔的原則 C.目前我國公募證券投資基金全部是公司型基金

D.在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金

4、某人有其基金3000份，基金份額凈值1.2，按1：2拆分基金。以下說法正確的是（）。A.拆分后擁有基金份額為3000 B.擁有基金價值為5000 C.總權益不變

D.基金份額凈值不變

5、股票基金A期初的資產凈值為10億元，期末的資產凈值為20億元，期間買入股票的總成本為30億元，賣出股票的收入為18億元，則該股票基金的換手率為（）。A.200% B.120% C.150% D.160%

6、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30

7、按發行主體分類，債券不可分為（）。A.政府債券 B.央行債券 C.金融債券 D.公司債券

8、基金風險調整收益評估指標的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.貝塔系數比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、絕對收益的計算指標不包括（）。A.持有區間收益率 B.時間加權收益率

C.相對于業績比較基準的收益 D.平均收益率

10、關于另類投資優缺點的敘述，錯誤的是（）。

A.大多數另類投資產品采取高杠桿模式運作，通過結合金融衍生產品進行運營 B.初創企業、房地產等交易活躍程度遠低于交易所證券，難以形成可比價格 C.另類投資具有分散風險的作用

D.相比于包括股票和固定收益證券在內的傳統投資產品而言，另類投資信息的透明度強

11、在報價驅動市場中處與關鍵性地位的是（）。A.做市商 B.經紀人 C.個人投資者 D.機構投資者

12、按照有無保證，將債券分為（）。A.記名債券和無記名債券 B.可轉換債權和不可轉換債券 C.信用債券和擔保債券

D.不動產低押債券、動產抵押債券和證券信托抵押債券

13、公司財務報表不包括（）。A.資產負債表 B.利潤表 C.資產凈值表 D.現金流量表

14、關于信用利差的特點，以下各項表述錯誤的是（）。A.信用利差受經濟預期影響 B.信用利差隨著期限增加而擴大 C.信用利差與債券品種無關

D.信用利差隨著經濟周期擴大而縮小

15、其1OF基金的投資目標是通過被動的指數化投資管理，力爭將本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%左右，年化跟蹤誤差控制在4%以內，實現對指數進行有效跟蹤，該基金每日凈值增長率的控制目標為（）。A.“業績比較基準±0.35%”范圍內 B.“業績比較基準±4%”范圍內

C.“業績比較基準×（1±0.35%）”范圍內 D.“業績比較基準×（1±4%）”范圍內

16、債券的價格與利率呈（）變動關系。A.正向 B.反向 C.無影響

D.不確定

17、股票交易中屬于單向收費的是（）。A.經手費 B.傭金 C.經管費 D.印花稅

18、股票估值的內在價值法不包括（）A.股利貼現模型

B.自由現金流量貼現模型

C.超額收益貼現模型 D.企業價值倍數

19、期貨市場投機交易的作用有哪些（）。A.增強了市場的流動性

B.承組了套期保值交易轉移的風險 C.是期貨市場正常運營的保證 D.以上都是

20、下列關于非系統風險的表述，錯誤的是（）。A.包括企業財務風險、經營風險、信用風險等 B.市場風險屬于非系統性風險 C.是一種可分散風險 D.是一種微觀風險

21、投資政策說明書的內容不包括（）A.投資回報率目標 B.業績比較基準 C.投資范圍

D.最低收益保障

22、用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過（）A.3 B.6 C.9 D.12

23、按成交與定價的方式劃分，金融市場分為（）Ⅰ發行市場；Ⅱ公開市場；Ⅲ議價市場；Ⅳ現貨市場；Ⅴ衍生市場 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

24、狹義的貨幣政策主要包括（）Ⅰ政策目標；Ⅱ中介指標；Ⅲ操作指標；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

25、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列()條件的律師事務所從事證券法律業務。Ⅰ有10名以上執業律師，其中2名以上曾從事過證券法律業務;Ⅱ已經辦理有效的執業責任保險;Ⅲ最近1年未因違法執業行為受到行政處罰;Ⅳ內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

26、證券交易所的監管職能包括()Ⅰ對證券交易活動進行管理;Ⅱ對會員進行管理以及對上市公司進行管理;Ⅲ對全國證券、期貨業進行集中統一監管;Ⅳ維護證券市場秩序，保障其合法運行

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

27、某種貼現式國債面額為100元，貼現率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內在價值為（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元

28、基金品種中預期收益與風險皆為最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C債券基金 D貨幣基金

29、上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發紅利0.275元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內的時間加權收益率為（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%

31、絕大多數的期貨交易者都以（）的方式了結交易。A對沖平倉 B交割等級 C現金結算 D實物交割

32、（）是指傳統公開市場交易的權益資產、固定收益類資產和貨幣類資產之外的投資類型 A另類投資 B期權投資 C股票投資 D債券投資

33、某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區間內，收入回報率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%

34、股票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，那么價格將（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元

35、基金利潤中利息收入具體包括（）Ⅰ債券利息收入；Ⅱ資產支持證券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ買入返售金融資產收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元

37、下列關于質押式回購和買斷式回購業務，說法錯誤的是（）A質押式回購，質押凍結期間的利息歸質方所有

B買斷式回購期間回購債券如發生利息支付，所支付利息歸質方所有 C質押式回購期內，資金融入方出質的債券，回購方均不得動用 D買斷式回購的資金融出方可獲得回購期間債券的所有權和使用權

38、一般而言，基金財務會計報告分析可以達到的目的包括（）Ⅰ評價基金過去的經營業績及投資管理能力；Ⅱ通過分析基金的資產配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況；Ⅲ預測基金未來的發展趨勢，為基金投資人的投資決策提供依據；Ⅳ提高投資者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括（）Ⅰ審計費；Ⅱ律師費；Ⅲ上市年費；Ⅳ分紅手續費 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列對基金資產估值的重要性敘述正確的是（）Ⅰ基金管理人為了提高基金業績從而達到吸引投資者的目的，有可能操縱估值結果，造成資產估值不公允；Ⅱ由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回份額計算的基礎，直接關系到基金投資者的利益，要求基金份額凈值的計算必須準確；Ⅲ基金份額凈值不公允；Ⅳ在估值過程中一般均采用資產最新價格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、QDII基金的信息披露中，凈值信息的披露頻率要求正確的是（）ⅠQDII基金也是開放式基金，在其開發申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值；Ⅱ放開申購、贖回后，則需要披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值；ⅢQDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內披露；ⅣQDII基金的凈值在估值日后3個工作日內披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、出現下列（）情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請。Ⅰ不可抗力導致基金無法接受申購和贖回；Ⅱ證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；Ⅲ證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購和贖回；Ⅳ法律法規規定或經中國證監會批準的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、按照中國人民銀行的規定，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結算機構托管的自營債券總量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%

44、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）日內披露臨時報告。A1 B 2 C3 D 5

45、UCITS基金的核準表述錯誤的（）

A必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

B對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則 C對于公司型基金，則核準基金章程和基金管理人

D基金管理人、基金托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

46、申請QDII資格基金管理公司，凈資產不少于（）億元人民幣 A1 B 2 C3 D 5

47、UCITS指令的管轄原則以（）為主，（）為輔 A母國；歐盟 B歐盟；東道國 C東道國；母國 D母國；東道國

48、UCITS六號指令的研究重點包括（）Ⅰ擴大可投資的資產范圍；Ⅱ完善關于貨幣市場基金的規則；Ⅲ研發高效的組合管理技術和流動性管理工具；Ⅳ提供托管人的護照等內容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、UCITS三號指令對管理公司提出最低資本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元；Ⅱ管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本；Ⅲ資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”；Ⅳ管理公司的起始資本不能低于8萬歐元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、為了約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD進一步限制了高管人員的薪酬結構和政策，包括規定40%的績效薪酬要延緩至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6

第五篇：2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

2018年乾考網證券投資基金基礎知識押題

1、影響投資需求的關鍵因素不包括（）。A投資期限 B收益要求 C風險容忍度 D系統性風險

2、下列關于特雷諾比率的說法中，正確的是（）。A使用的是系統風險 B使用的是全部風險 C使用的是單一風險 D使用的是絕對風險

3、目前，我國對投資者（包括個人和機構）買賣基金份額，（）印花稅。A征收2% B征收1% C暫不征收 D征收4%

4、常用于對基金實際收益率衡量的指標是（）。A移動平均收益率 B簡單收益率 C算術平均收益率 D幾何平均收益率

5、對于投資者而言，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為（）A風險資本 B風險溢價 C預期報酬 D期望補償

6、以下關于戰術性資產配置說法正確的是（）。Ⅰ運用戰術性資產配置的前提是基金管理人能夠準確的預測市場變化、發現單個證券的投資機會，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案；Ⅱ戰術性資產配置的有效性是存在爭議的；Ⅲ戰術性資產配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規劃和安排；Ⅳ戰術性資產配置重在管理短期的收益和風險 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

7、以下關于回轉交易的說法正確的是（）。Ⅰ股實行次日起回轉交易;Ⅱ權證交易當日不能進行回轉交易;Ⅲ債券競價交易實行當日回轉交易;Ⅳ專項資產管理計劃收益權份額協議交易實行當日回轉交易。AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

8、中國債券市場經歷的發展階段包括（）。Ⅰ以政府間市場為主;Ⅱ以柜臺市場為主;Ⅲ以交易所市場為主;Ⅳ以銀行間市場為主 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

9、投資風險的主要因素包括（）。Ⅰ借款方還債的能力和意愿;Ⅱ內部欺詐;Ⅲ市場價格變化;Ⅳ在規定時間和價格范圍內買賣證券的難度 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

10、中國人民銀行銀行履行監督管理銀行間債券市場職能，包括（）Ⅰ擬定債券市場發展規劃；Ⅱ研究開發債券市場新業務品種；Ⅲ制定市場管理規定，對市場進行全面監督和管理；Ⅳ審核、批準金融機構在銀行間債券市場的有關資格 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、通過期貨交易形成的價格的特點包括（）。Ⅰ保密性；Ⅱ連續性；Ⅲ權威性；Ⅳ預期性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

12、交易所交易資金清算不包括（）。A權證交易 B股票交易 C債券買賣 D債券回購

13、時間加權收益率衡量的是基金經理人的（）。A絕對表現 B超常表現 C相對表現 D基準表現

14、下列不屬于基金業績評價需考慮的因素是（）。A投資目標與范圍 B時期選擇 C基金風險水平D基金管理人資歷

15、我國基金管理費按（）支付。A周 B日 C月 D年

16、證券投資基金的會計報表不包括（）。A.現金流量表 B.資產負債表 C.利潤表

D.凈值變動表

17、私募股權投資最早在（）地區產生并得到發展。A歐美 B東亞 C北美 D歐洲

18、開放式基金的會計分期以（）為單位。A日 B月 C年 D季

19、跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，信息交換措施可為雙方主管機構提供 一個（）的功能性渠道。A梠互協助機制 B早期預營機制 C臨時性事務 D風險預警機制

20、上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于（）。A 10% B 20% C 40% D 50%

21、證券登記結算機構須采用（）措施保證業務的正常運行。I.制定完善的風險防范機制和內部控制制度II.建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范III.要建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系IV.要對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、關于投資品種的估值，以下說法正確的是（）。Ⅰ交易所上市的股指期貨以當日結算價估值；Ⅱ對在交易所上市交易的可轉換債券按當日收盤價作為估值全價；Ⅲ交易所上市的權證以當日市價估值；Ⅳ交易所上市的私募債按成本估值 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23、下列屬于技術分析假定的是（）。Ⅰ股價具有趨勢性運動規律;Ⅱ股票的價格圍繞價值波動;Ⅲ歷史會重演;Ⅳ市場行為涵蓋一切信息 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24、以下屬于被動投資跟蹤誤差產生原因的有（）。Ⅰ復制誤差;Ⅱ各項費用;Ⅲ計算錯誤;Ⅳ現金留存 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、債券基金主要的投資風險包括（）。Ⅰ政策風險；Ⅱ利率風險；Ⅲ信用風險；Ⅳ提前贖回風險

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%，李先生現在應存入銀行（）元。A 120000 B 134320 C 113485 D 150000

27、基金利潤來源中的利息收入不包括（）。A債券利息收入

B資產資產證券利息收入 C買入返售金融資產收入

D因股票投資獲得的股利收益

28、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A營銷權

B支配公司財產的權利 C特許經營權

D基本權利和義務

29、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結構性存款產品，存款期限為5年，每年加息一次，每年結息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天/年計）。A 68.74 B 49.99 C 62.50 D 74.99 30、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。A基金管理人

B基金托管人和基金聯名 C基金托管人 D公募基金

31、下列關于房地產投資信托基金特點，描述錯誤的是（）。A流動性強

B抵補通貨膨脹效應 C風險較低

D信息不對稱程度較高

32、投資組合理論最早由美國著名經濟字家（）于1952年創立。A詹森 B特雷諾 C夏普

D馬可維茨

33、交易員的職責不包括()。A執行基金經理制定的交易指令 B向基金經理及時反饋市場信息 C及時在市場異動中作出決策

D以對投資有利的價格進行證券交易

34、以下關于速動比率的說法錯誤的是（）A速動比率總是不會大于流動比率的

B相較于流動比率來說，速動比率對于短期償債能力的衡量更直觀可信 C速動比率大于2時，企業才能維持較好的短期償債能力和財務穩定狀況 D流動資產的內部轉換不會改變速動比率

35、()是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發行股票籌集資金并上市的行為。A再融資 B股票回購 C股票拆分

D首次公開發行

36、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A未來事件能夠被準確地預測

B投資工具價格能夠反映所有可獲得信息 C證券價格由于不可辨別的原因而變化 D價格起伏不大

37、下列關于非系統風險的表述，錯誤的是（）。A包括企業財務風險、經營風險、信用風險等 B市場風險屬于非系統性風險 C是一種可分散風險 D是一種微觀風險

38、目前，我國證券投資基金托管費一般按（）的基金資產凈值的一定比例計提。A前一日 B次日 C前兩日 D當日

39、下列不屬于銀行間債券市場交易品種的是（）。A債券

B回購 C期權交易 D遠期交易

40、對于基金投資者來說，贖回者希望以（）實際價值的價格進行贖回。A高于 B低于 C等于

D視市場行情而定

41、按照（）的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復利 B.單利 C.貼現 D.現值

42、當基金份額凈值計價錯誤達到基金資產凈值的（）時，基金管理人應當公告，并報監管機構備案 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%

43、下列不屬于現金流量表中的基本結構的是（）。A.投資活動現金流 B.籌資活動現金流 C.經營活動現金流 D.自由現金流

44、期權合約中約定的價格被稱（）。A.交割價格 B.執行價格 C.遠期價格 D.約定價格

45、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.30 B.60 C.90 D.91

46、正態分布的（）可以用來評估投資或資產收益限度或者風險容忍度。A.中位數

B.分位數 C.標準差 D.方差

47、（）不屬于銀行間債券市場交易制度。A.做市商制度 B.結算代理制度

C.公開市場一級交易商制度 D.共同對手方制度

48、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.實力雄厚的證券公司 B.信托投資公司 C.商業銀行 D.基金公司

49、（）通常被用來硏究隨機變量X以特定概率（或者一組數據以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其個值的情況。A.方差 B.平均值 C.分位數 D.相關系數

50、可轉換債券的基本要素不包括（）。A.標的債權 B.票面利率 C.轉換期限 D.轉換價格