第一篇：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

中國(guó)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總

則

第一條 為規(guī)范財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，維護(hù)我行權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)指我行根據(jù)提出咨詢事宜的法人單位（稱為咨詢?nèi)耍┑男枨螅勉y行專業(yè)知識(shí)提供金融信息、分析和建議、設(shè)計(jì)專項(xiàng)金融服務(wù)方案，供咨詢?nèi)藚⒖嫉臉I(yè)務(wù)。我行為咨詢?nèi)嗽O(shè)計(jì)專項(xiàng)金融服務(wù)方案的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)不包括提供專項(xiàng)金融服務(wù)本身。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)屬于中間業(yè)務(wù)。

第三條 本辦法適用于我行各國(guó)內(nèi)行。各行應(yīng)遵循“平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則，積極發(fā)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

第二章 業(yè)務(wù)范圍

第四條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的范圍包括：我行向客戶提供大型建設(shè)項(xiàng)目融資、企業(yè)并購(gòu)、銀團(tuán)貸款安排、理財(cái)、資產(chǎn)與債務(wù)管理、現(xiàn)金管理、企業(yè)投融資、資產(chǎn)重組、債券及票據(jù)發(fā)行等方面的顧問(wèn)服務(wù)，以及企業(yè)財(cái)務(wù)分析與建議、金融信息提供與評(píng)述、金融產(chǎn)品推介、金融知識(shí)培訓(xùn)等。

第五條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可按服務(wù)期間和服務(wù)內(nèi)容分為常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)和專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)兩種服務(wù)方式。

第六條 常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)指在約定的期間里，我行提供相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)期持續(xù)的日常性財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于：

1、金融信息資訊：根據(jù)咨詢?nèi)诵枨?，提供?guó)內(nèi)外金融咨詢，如定期的金融行業(yè)政策、相關(guān)行業(yè)分析、外匯資金市場(chǎng)行情，不定期的

第三章 業(yè)務(wù)授權(quán)與職責(zé)

第九條 總行授權(quán)我行各一級(jí)分行及直屬分行（廈門、蘇州、濟(jì)南、沈陽(yáng)、寧波市分行）開(kāi)辦財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。各一級(jí)分行根據(jù)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)告。

第十條 各一級(jí)分行可根據(jù)轄內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)二級(jí)分行及部分業(yè)務(wù)量大的支行進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。經(jīng)授權(quán)的分支行根據(jù)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)告。經(jīng)授權(quán)的分支行可在本部開(kāi)辦財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，不得再轉(zhuǎn)授權(quán)。

第十一條 總行公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)：

1、統(tǒng)一管理我行財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，包括：制訂相關(guān)業(yè)務(wù)政策和管理辦法，規(guī)劃、指導(dǎo)與檢查分行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理，組織開(kāi)展全轄業(yè)務(wù)培訓(xùn)等；

2、經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作總行本部所分管客戶的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，參與、協(xié)助分行的重大財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。

第十二條 各一級(jí)分行公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)：

1、管理轄內(nèi)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，包括：制訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、細(xì)化費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，授權(quán)、規(guī)劃、指導(dǎo)與檢查分支行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，組織轄內(nèi)業(yè)務(wù)培訓(xùn)等；

2、經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作分行本部財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，參與、協(xié)助轄內(nèi)的重大財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目；

3、各一級(jí)分行可根據(jù)被授權(quán)分支行的實(shí)際情況，決定是否要求被授權(quán)分支行將財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議逐合同報(bào)一級(jí)分行公司業(yè)務(wù)部審核批準(zhǔn)。

4、各一級(jí)分行可結(jié)合分行實(shí)際情況，根據(jù)本辦法制訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第五章 業(yè)務(wù)流程

第二十條 營(yíng)銷與推介：各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門向客戶營(yíng)銷推介財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，上級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門可視需要組織或參與轄內(nèi)分支行的營(yíng)銷活動(dòng)。

第二十一條 達(dá)成意向：各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門與咨詢?nèi)司途唧w服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間、費(fèi)用、付費(fèi)方式和付費(fèi)時(shí)間、服務(wù)成果提交方式等內(nèi)容基本達(dá)成一致。各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門在此階段應(yīng)充分考慮自身的服務(wù)能力，如需借助其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)界定清楚我行與其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)分別應(yīng)承擔(dān)的服務(wù)事項(xiàng)及收取的費(fèi)用，明確權(quán)利義務(wù)。

第二十二條 協(xié)議審核：各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門參考《財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議示范文本》，補(bǔ)充有關(guān)條款或形成專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，提請(qǐng)本行法律與合規(guī)部門審核。本行沒(méi)有法律與合規(guī)部門的，須經(jīng)上級(jí)行法律與合規(guī)部門審核。

第二十三條 業(yè)務(wù)報(bào)批：對(duì)一級(jí)分行有要求的，二級(jí)分行及支行公司業(yè)務(wù)部門在與客戶達(dá)成業(yè)務(wù)意向后、簽署協(xié)議前，應(yīng)逐合同把具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等報(bào)一級(jí)分行公司業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)。

第二十四條 簽署協(xié)議：各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門與客戶簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。

第二十五條 費(fèi)用收?。焊骷?jí)行公司業(yè)務(wù)部門按協(xié)議約定收取費(fèi)用。對(duì)咨詢?nèi)颂貏e要求發(fā)票的，洽本行發(fā)票管理部門憑財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件以及入賬憑證復(fù)印件向客戶開(kāi)具相應(yīng)的服務(wù)業(yè)通用發(fā)票，將發(fā)票交咨詢?nèi)恕?/p>

第二十六條 組織落實(shí)服務(wù)內(nèi)容：各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)行內(nèi)資金業(yè)務(wù)部門、國(guó)際結(jié)算部門等相關(guān)部門，組織專業(yè)人才落實(shí)服務(wù)內(nèi)容，必要時(shí)可提請(qǐng)上級(jí)行公司業(yè)務(wù)部提供技術(shù)支持?？傂泄緲I(yè)務(wù)部可根據(jù)分行要求，協(xié)調(diào)總行相關(guān)業(yè)務(wù)部門、海內(nèi)外分行、附屬公司（或控股公司）為客戶提供顧問(wèn)服務(wù)。涉及另行收費(fèi)的應(yīng)事先在協(xié)議中約

第三十一條 避免利益沖突：各行應(yīng)避免安排相同人員同時(shí)為兩家或以上直接競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)或項(xiàng)目擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，防范由此產(chǎn)生的利益沖突為我行帶來(lái)不利影響。

第三十二條 對(duì)咨詢?nèi)说谋Ｃ芤螅何倚谢凇敦?cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》所出具的各類咨詢建議、方案、文件、報(bào)告等具有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，咨詢?nèi)藨?yīng)對(duì)此承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)我行許可，咨詢?nèi)瞬坏孟虻谌教峁ㄅ叮┪倚刑峤蛔稍內(nèi)耸褂玫牟牧吓c文件，法律或行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。

第三十三條 對(duì)我行的保密要求：未經(jīng)咨詢?nèi)嗽S可，我行不得向第三方提供（披露）咨詢?nèi)颂峤晃倚惺褂玫牟牧吓c文件，承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)，法律或行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。

第七章 業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

第三十四條 各級(jí)行應(yīng)積極在轄內(nèi)的各類客戶群體中推介我行財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，大力開(kāi)拓財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，提高我行中間業(yè)務(wù)收入水平，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)知識(shí)宣傳和業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，規(guī)范業(yè)務(wù)管理和客戶服務(wù)工作。

第三十五條 各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與營(yíng)業(yè)部門或清算部門聯(lián)系，協(xié)助客戶通過(guò)柜面或扣賬交費(fèi)。對(duì)客戶特別要求發(fā)票的，應(yīng)及時(shí)洽本行發(fā)票管理部門，協(xié)助提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件以及入賬憑證復(fù)印件。

第三十六條 各級(jí)行公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)與資金業(yè)務(wù)部門、國(guó)際結(jié)算部門的溝通，及時(shí)取得最新的金融市場(chǎng)信息與產(chǎn)品信息，根據(jù)客戶需求，提請(qǐng)資金業(yè)務(wù)部門、國(guó)際結(jié)算部門對(duì)有關(guān)問(wèn)題給與解答，協(xié)助形成財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告或提供專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)等。

第三十七條 各級(jí)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)辦行應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資

第二篇：關(guān)于《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

關(guān)于《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明

為了規(guī)范擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?，F(xiàn)就《辦法》相關(guān)內(nèi)容說(shuō)明如下：

一、《辦法》制訂的背景

我會(huì)在《上市公司收購(gòu)管理辦法》中，明確設(shè)立了財(cái)務(wù)顧問(wèn)制度，將并購(gòu)重組從證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管下的全面要約收購(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)務(wù)顧問(wèn)把關(guān)下的部分要約收購(gòu)；將完全依靠中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事前監(jiān)管，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)施財(cái)務(wù)顧問(wèn)制度下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)適當(dāng)事前監(jiān)管與重點(diǎn)強(qiáng)化事后監(jiān)管相結(jié)合。而在此制度下，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)能否切實(shí)履行其職責(zé)，能否真正督促并購(gòu)重組活動(dòng)的相關(guān)當(dāng)事人自我約束、自覺(jué)規(guī)范運(yùn)作并維護(hù)市場(chǎng)秩序，是有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的前提和基礎(chǔ)。但從財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)現(xiàn)狀看，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)在專業(yè)水平、職業(yè)操守和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到市場(chǎng)要求。因此，為規(guī)范好并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為、促進(jìn)其擔(dān)當(dāng)好并購(gòu)重組“第一看門人”，我會(huì)擬定了《上市公司并購(gòu)重 1 組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

二、《辦法》的指導(dǎo)思想

根據(jù)新修訂的《證券法》相關(guān)條款對(duì)證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則要求和有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定，我會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行資格許可和持續(xù)監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上，《辦法》的指導(dǎo)思想是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、建立財(cái)務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)制，由財(cái)務(wù)顧問(wèn)事前把關(guān)、事中跟蹤、事后持續(xù)督導(dǎo)，通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人“明責(zé)、盡責(zé)、問(wèn)責(zé)”的要求，形成市場(chǎng)力量自我約束機(jī)制，提高市場(chǎng)效率。

三、《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》分為總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則五章，主要對(duì)證券公司和投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格許可及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格條件、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的職責(zé)及工作程序、對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)監(jiān)管及對(duì)不當(dāng)執(zhí)業(yè)或違法違規(guī)行為的處罰作出明確規(guī)定。

四、《辦法》的調(diào)整范圍和調(diào)整對(duì)象

《辦法》的調(diào)整范圍限于財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等上市公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤(rùn)和股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)，提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。

考慮到我國(guó)現(xiàn)階段證券行業(yè)的發(fā)展水平，《辦法》將能夠從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)范圍僅限定在證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。

五、《辦法》對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)任職資格的要求

《辦法》根據(jù)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的不同類別，作出了不同的任職資格要求。

對(duì)于證券公司，由于我會(huì)《證券公司管理辦法》已對(duì)公司資質(zhì)、股東和管理人員等方面有相應(yīng)規(guī)定，因此《辦法》僅從公司凈資本、內(nèi)部控制制度和內(nèi)部防火墻制度、會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠、具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的數(shù)量等方面對(duì)證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件作出規(guī)定。

對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，《辦法》將能夠從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)限定在已取得我會(huì)投資咨詢業(yè)務(wù)許可的范圍內(nèi)，并從實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)、從事證券業(yè)務(wù)資格的人員和財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人數(shù)量、從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入等方面對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件作出規(guī)定。

對(duì)于除證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以外的第三類機(jī)構(gòu)，《辦法》適當(dāng)從嚴(yán)，規(guī)定其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格許可，除符合證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要達(dá)到的一些基本條件外，還在從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入等方面 3 提出更高要求。

六、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的從業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人是指接受財(cái)務(wù)顧問(wèn)指定，具體負(fù)責(zé)并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員。《辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)在接受業(yè)務(wù)委托后，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。由于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人是財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的關(guān)鍵，《辦法》借鑒對(duì)保薦代表人的資格管理經(jīng)驗(yàn)，確立了財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人制度，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須具有一定數(shù)量、符合一定條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人方可開(kāi)展業(yè)務(wù)。我會(huì)在審查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)資格時(shí)，將要求其提供主辦人的證明文件，同時(shí)在向社會(huì)公布財(cái)務(wù)顧問(wèn)名單時(shí)，將其主辦人名單同時(shí)公布。

對(duì)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的從業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)，《辦法》側(cè)重于個(gè)人從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和持續(xù)誠(chéng)信記錄，要求其具有證券從業(yè)資格，具備一定的上市公司發(fā)行承銷、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，無(wú)不良誠(chéng)信記錄或受處罰。此外，《辦法》還要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人必須通過(guò)資格考試，未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)，并須經(jīng)過(guò)所任職的機(jī)構(gòu)的推薦，以期達(dá)到機(jī)構(gòu)與個(gè)人在責(zé)權(quán)利方面的平衡，降低執(zhí)業(yè)人員非正常流動(dòng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)造成的不良影響。

七、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)履行的職責(zé)

《辦法》明確了財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)履行的六項(xiàng)基本職責(zé)，包括盡職調(diào)查、提供專業(yè)化服務(wù)、規(guī)范化運(yùn)作輔導(dǎo)、發(fā)表專 4 業(yè)意見(jiàn)、組織協(xié)調(diào)、持續(xù)督導(dǎo)。

《辦法》還細(xì)化了財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行上述六項(xiàng)基本職責(zé)的具體要求，規(guī)定財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行盡職調(diào)查、內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查、內(nèi)部報(bào)告、內(nèi)部檢查等工作程序和內(nèi)部控制，要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)部門，保證內(nèi)部管理應(yīng)有的制衡和風(fēng)險(xiǎn)控制；要求健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人履行持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任。

八、針對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人在執(zhí)業(yè)中的不當(dāng)行為及違法違規(guī)問(wèn)題的監(jiān)管措施

《辦法》針對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人在執(zhí)業(yè)中的不當(dāng)行為及違法違規(guī)問(wèn)題，視情節(jié)輕重規(guī)定了不同的監(jiān)管措施和處罰規(guī)定，監(jiān)管措施主要包括監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等，處罰包括罰款、限期暫?；虺蜂N其從業(yè)資格、暫不受理主辦人簽字的申報(bào)文件、市場(chǎng)禁入等。上述監(jiān)管措施和處罰將記入誠(chéng)信檔案，公之于眾。財(cái)務(wù)顧問(wèn)如多次違反《辦法》規(guī)定，監(jiān)管措施逐步加重。如對(duì)同一違規(guī)行為的監(jiān)管談話達(dá)到兩次，將向財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)出監(jiān)管警示函；對(duì)同一違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管警示函達(dá)到兩次，將限制其增加新的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶；對(duì)同一違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管警示函達(dá)到三次，將限期暫停其從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。

《辦法》同時(shí)強(qiáng)化了對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)監(jiān)管，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)或財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生重大變化或不再符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，并進(jìn)行整改，整改期 5 間暫停其從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

此外，為發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，《辦法》要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)依法加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，并遵守其制定的自律規(guī)范。

第三篇：企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)協(xié)議書

企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)協(xié)議書

甲方：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行偃師市支行 乙方：偃師市永豐面粉有限公司

茲由乙方委托甲方對(duì)其常年財(cái)務(wù)行為提供顧問(wèn)服務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一、業(yè)務(wù)范圍與目標(biāo)

甲方接受乙方委托，對(duì)乙方常年財(cái)務(wù)行為提供顧問(wèn)服務(wù)，包括政策分析及金融產(chǎn)品信息發(fā)布、日常金融/財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)分析、金融/財(cái)務(wù)專題培訓(xùn)、顧問(wèn)支持等服務(wù)。

二、甲方的責(zé)任與義務(wù)

甲方嚴(yán)格按照有關(guān)制度規(guī)定，在乙方提供材料真實(shí)性和完整性的基礎(chǔ)上，保證按時(shí)完成乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)工作，向乙方提供日常財(cái)務(wù)咨詢、金融產(chǎn)品咨詢、企業(yè)財(cái)務(wù)管理咨詢。對(duì)執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方信息予以保密，不得向外泄露。

三、乙方的責(zé)任和義務(wù)

乙方為甲方提供必要的資料并保證所提供資料的真實(shí)性、合法性、完整性，包括：客戶基本概況，經(jīng)審計(jì)的年終報(bào)表及報(bào)告，近期的財(cái)務(wù)報(bào)表等。甲方應(yīng)對(duì)其提供的資料以蓋章方式確認(rèn)，作為咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)程序的一部分。

乙方應(yīng)為甲方在工作過(guò)程中創(chuàng)造良好條件，密切配合甲方進(jìn)行的咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作，乙方應(yīng)指定專人給予配合。

四、收費(fèi)金額、支付方式和時(shí)間

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)工作占用的時(shí)間及資源等因素，經(jīng)協(xié)商，按60000元（大寫：陸萬(wàn)元）收取。

支付方式：常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)用存入以下指定開(kāi)立的賬戶中 開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行偃師市支行 專戶名稱：常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入

賬

號(hào)：41038100010***000001 支付時(shí)間：在乙方成功取得融資后根據(jù)甲方要求時(shí)間結(jié)清。

五、本協(xié)議書的有效期間

本協(xié)議書自簽署之日起生效，并在雙方履行完畢本協(xié)議書約定的所有義務(wù)后終止。

六、違約責(zé)任

甲乙雙方按照《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。

七、雙方對(duì)其他有關(guān)事項(xiàng)的約定

本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力，本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方：

（蓋章）乙方：

（蓋章）

法人代表：

法人代表：

（簽名并蓋章）

（簽名并簽章）

****年**月**日

****年**月**日

第四篇：企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)協(xié)議書

財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

編號(hào)：年號(hào)

甲方：

住所：

法定代表人：

電話：

傳真：

乙方：

住所：

負(fù) 責(zé) 人：

電話：

傳真：

甲乙雙方本著平等自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條 甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目投資、資本運(yùn)營(yíng)等方面提供金融、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

第二條 乙方的服務(wù)范圍

乙方的服務(wù)范圍是利用其在網(wǎng)絡(luò)、信息、人才、資金和客戶群等方面的優(yōu)勢(shì)，為甲方提供如下方面的顧問(wèn)服務(wù)：

□ 在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面，協(xié)助甲方制定企業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展戰(zhàn)略，提 1

供有關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)調(diào)查、營(yíng)銷策略、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理等方面的咨詢服務(wù)；

□ 在項(xiàng)目投資方面，為甲方提供項(xiàng)目投資決策分析，包括項(xiàng)目行業(yè)調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)估等咨詢服務(wù)；

□ 在資本運(yùn)營(yíng)方面，協(xié)助甲方尋找目標(biāo)企業(yè)，策劃、制定收購(gòu)方案；協(xié)助甲方對(duì)整個(gè)收購(gòu)過(guò)程進(jìn)行控制與管理，并提供法律、財(cái)務(wù)咨詢；推薦和聘請(qǐng)收購(gòu)活動(dòng)中所必需的評(píng)估與審計(jì)機(jī)構(gòu)，并配合有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估與審計(jì)活動(dòng)；提供收購(gòu)后財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)，包括建帳和調(diào)帳；協(xié)助甲方收購(gòu)后企業(yè)規(guī)章制度調(diào)整與規(guī)范的咨詢；

□ 在資金使用方面，協(xié)助甲方擬定資金使用計(jì)劃及資金使用計(jì)劃的落實(shí)措施；為甲方分析資金使用過(guò)程中所產(chǎn)生的問(wèn)題并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

第三條 雙方合作的方式

3.1 乙方根據(jù)甲方服務(wù)要求，組成由專業(yè)人員參加的項(xiàng)目小組，為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

3.2 甲方應(yīng)派出財(cái)務(wù)等有關(guān)人員成立專門工作小組或指定聯(lián)系人配合乙方工作;

3.3 如工作需要，乙方可前往甲方辦公地點(diǎn)與甲方指定的工作人員共同商討有關(guān)事宜。甲方應(yīng)為乙方工作人員提供必要的工作條件。

第四條 雙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1 甲方有權(quán)要求乙方提供高質(zhì)量的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

4.2 甲方對(duì)乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)建議或報(bào)告有審議權(quán)、修改權(quán)和最終決策權(quán)；

4.3 甲方有配合乙方工作，向乙方提供有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營(yíng)決策等資料并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的義務(wù)；

4.4 甲方有義務(wù)協(xié)調(diào)政府部門、被收購(gòu)企業(yè)及有關(guān)方面的關(guān)系，保證乙方的顧問(wèn)工作能得到必要的協(xié)助以及項(xiàng)目得以順利進(jìn)行。

4.5 甲方有根據(jù)本協(xié)議的約定，向乙方支付有關(guān)費(fèi)用和報(bào)酬的義務(wù)；

4.6 乙方有要求甲方配合，了解甲方的財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營(yíng)決策等經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利;

4.7 乙方有根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用和報(bào)酬的權(quán)利;

4.8 乙方應(yīng)在我國(guó)現(xiàn)有法律、政策允許的范圍內(nèi)，遵循誠(chéng)實(shí)、勤勉的原則，按時(shí)為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

4.9 對(duì)本協(xié)議履行過(guò)程所獲取的對(duì)方商業(yè)信息，雙方保證遵守保密義務(wù)，僅將其用于為完成本項(xiàng)目所必需的使用(法律另有規(guī)定的情況除外)。

第五條 費(fèi)用的支付與收取

5.1 甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)服務(wù)，甲方須向乙方支付如下費(fèi)用：

□ 顧問(wèn)費(fèi)人民幣萬(wàn)元；

□ 乙方為完成服務(wù)所發(fā)生的其他合理費(fèi)用，包括差旅費(fèi)、資料費(fèi)、外聘專家費(fèi)等費(fèi)用，共計(jì)人民幣元。

□其他。

5.2 費(fèi)用支付方式按以下約定辦理:

□ 一次支付:甲方應(yīng)于本協(xié)議生效后日內(nèi)，向乙方支付人民幣（大寫）。

□ 分次支付:年月日前，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元;年月日前，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元;年月日前，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元;年月日前，甲方向乙方支付人民幣萬(wàn)元;

第六條 協(xié)議的期限

甲方聘請(qǐng)乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的期限為個(gè)月，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。到期后，如一方提出延長(zhǎng)期限，應(yīng)在上述期限屆滿之前一個(gè)月書面通知另一方，并獲得另一方的書面同意。

如甲方無(wú)故提前終止履行本協(xié)議，乙方不退還已收取的所有費(fèi)用。

第七條 其它約定事項(xiàng)

7.1 乙方僅從專業(yè)角度向甲方提供有關(guān)建議和分析報(bào)告，由甲方獨(dú)立作出最終決策并對(duì)此決策承擔(dān)完全責(zé)任；

7.2 甲方只能在本協(xié)議約定的事項(xiàng)范圍內(nèi)使用乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告或建議，因超越范圍使用而造成的影響和損失，由甲方完全承擔(dān);

7.3 乙方應(yīng)以恰當(dāng)、合理、謹(jǐn)慎的方式處理本協(xié)議約定的顧問(wèn)業(yè)務(wù)，向甲方出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告或建議書，應(yīng)合乎法律規(guī)范和商業(yè)慣例;

第八條 爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決;如協(xié)商不成，雙方選擇向乙方住所地人民法院起訴。

第九條 合同的生效

本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

第十條 附則

10.1 本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并達(dá)成書面協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

10.2 本協(xié)議共份，其中甲方持有份、乙方持有份，具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人：

乙方：

負(fù)責(zé)人：

年月日

第五篇：推薦股票掛牌業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議格式文本

推薦股票掛牌業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

甲方：

乙方：方正證券股份有限公司

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為依法設(shè)立并具有全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方推薦甲方股票掛牌業(yè)務(wù)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)目的

1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。

2、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（擬擔(dān)任甲方高級(jí)職務(wù)的人員）全面、正確理解和嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及有關(guān)證券交易場(chǎng)所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定披露信息。

4、促使甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系/ 6

統(tǒng)掛牌的前期工作。

二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作內(nèi)容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為股份有限公司提供方案設(shè)計(jì)、操作咨詢等服務(wù)。

2、按照股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的要求，協(xié)助甲方對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)、規(guī)則進(jìn)行規(guī)范、清理。

3、對(duì)甲方的股份管理提供專業(yè)建議。

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》等法規(guī)、規(guī)定、指引的要求制定公司章程，建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)。

5、根據(jù)甲方的委托，編制甲方股票申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)文件，并協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)參與甲方股票掛牌的相關(guān)工作。

6、指導(dǎo)并敦促甲方嚴(yán)格按照《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定及股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的要求披露信息。

7、雙方商定的其他相關(guān)事項(xiàng)。

三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展改制方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等工作。

2、對(duì)甲方公司組織架構(gòu)、信息披露、股份管理等方面存在的問(wèn)題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當(dāng)面指導(dǎo)和書面意見(jiàn)相結(jié)合的方式，提供專業(yè)建議。

3、若甲方股票掛牌的申請(qǐng)文件未通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系/ 6

統(tǒng)公司的審查或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作至甲方股票掛牌申請(qǐng)文件未獲得通過(guò)之日或未獲得核準(zhǔn)之日結(jié)束；若甲方股票掛牌的申請(qǐng)文件通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作至甲方股票掛牌時(shí)結(jié)束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關(guān)情況和文件材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、甲方承諾向乙方提供開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所需的必要的便利。

3、甲方承諾委托乙方為股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的主辦券商。

4、甲方股票掛牌前，甲方承諾將其股票托管到乙方所屬營(yíng)業(yè)部。

5、若甲方中途變更股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌計(jì)劃為主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板/國(guó)內(nèi)外其他資本市場(chǎng)發(fā)行上市，甲方承諾委托乙方為保薦機(jī)構(gòu)或補(bǔ)償乙方，補(bǔ)償金額為甲方未支付完畢的本協(xié)議財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)金額。

6、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責(zé)的態(tài)度完成財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作。

7、乙方保證對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作中獲知的甲方信息保密，不向除法律法規(guī)規(guī)定有權(quán)獲知的機(jī)關(guān)之外的任何第三方泄露。

五、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)總額為人民幣 萬(wàn)元（￥ 元）。

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作分為改制、盡調(diào)并制作材料提交內(nèi)核、掛牌三個(gè)階段，甲方分階段向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。每一階段工作完成后，/ 6

甲方須向乙方支付該階段的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

3、甲方按以下方式向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)：

（1）本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣 萬(wàn)元（￥ 元）；

（2）甲方整體變更為股份有限公司（以取得工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣 萬(wàn)元（￥ 元）；

（3）甲方股票在全國(guó)中小企業(yè)股份系統(tǒng)正式掛牌后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣 萬(wàn)元（￥ 元）；如甲方掛牌申請(qǐng)文件未通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，則甲方無(wú)需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不予退還甲方。

4、乙方收款賬戶：

賬戶戶名：方正證券股份有限公司 開(kāi)戶銀行：建行長(zhǎng)沙解放西路支行 銀行賬號(hào)：4300***01634

5、若甲方在乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作的任一階段中途終止股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌計(jì)劃，即使該階段的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作尚未完成，甲方仍須將該階段的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)支付給乙方。

六、協(xié)議終止

如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不予退還甲方：

1、甲方存在嚴(yán)重違法違規(guī)或弄虛作假行為，該行為足已導(dǎo)致甲方不符合股票掛牌的有關(guān)條件； / 6

2、甲方經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)狀況等發(fā)生重大變化導(dǎo)致甲方不能滿足股票掛牌的有關(guān)條件；

3、甲方股票掛牌存在無(wú)法解決的障礙性問(wèn)題或難以控制的潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不符合股票掛牌的有關(guān)條件；

4、甲方拒絕配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查工作；

5、甲方拒絕或未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料或?qū)﹄[瞞重大事項(xiàng)；

6、甲方違反本協(xié)議約定，逾期15天向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

七、爭(zhēng)議解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可向原告住所地人民法院提起訴訟。

八、其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議有未盡事宜，由雙方另行協(xié)商確定。

2、乙方為履行本財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議約定職責(zé)所發(fā)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)由甲方承擔(dān)。

3、甲方股票掛牌申請(qǐng)文件向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司上報(bào)前，甲乙雙方另行簽署《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方支付的剩余財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》中的推薦掛牌費(fèi)，掛牌之日起三年內(nèi)的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)為每年人民幣 萬(wàn)元（￥ 元），三年后的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)金額由雙方另行協(xié)商。

4、在乙方擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，如甲方經(jīng)乙方的引薦和協(xié)調(diào)引進(jìn)投資者，則甲方須依據(jù)投資者對(duì)其投資的金額向乙方另行支付費(fèi)用。具體支付數(shù)額和支付方式由雙方另行協(xié)商。/ 6

5、本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。

6、本協(xié)議一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，每份均具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 授權(quán)代表（簽字）： 授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日 年 月 日 / 6