第一篇：業務檔案管理辦法

北京亞超資產評估有限公司評估業務檔案管理辦法

北京亞超評估有限公司評估業務檔案管理辦法

第一章

總則

第一條 為了維護北京亞超評估有限公司（以下簡稱“公司”）及其委托單位的利益和合法權益，規范公司的業務檔案管理，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和《中國資產評估準則》，結合行業實際情況特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱業務檔案是指本公司在進行有關資產評估、咨詢服務等工作（以下簡稱“業務工作”）中形成的按相關執業準則要求需保存的以紙質、電子或其他介質存在的業務工作底稿或其他有保存價值的歷史記錄。

第三條 各業務項目應建立健全有效的業務檔案管理制度，并確保其安全、完整和利用。

第四條 總部、分公司分別明確一名負責人（法人代表或出資人）分工負責業務檔案的組織領導工作，并指定專人對業務檔案進行管理，檔案人員應具備良好的職業道德素質、專業素質和知識素質。

第五條 檔案管理接受評（注）協和同級檔案行政管理部門的監督、指導。

第二章 業務檔案的管理

第六條 業務檔案管理基本內容包括：按照業務檔案管理規范化、科學化、制度化要求，對業務報告、工作底稿等業務材料文件進行收集、分類、立卷、整理、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。

第七條 各執業人員在業務工作結束后，必須將業務工作過程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進行整理后及時向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或據為己有。資產評估業務工作底稿的歸檔期限為評估報告日或核準備案日后90日內。

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第八條 業務檔案的立卷程序包括組卷、擬寫案卷標題、卷內文件材料排列與序號，填寫卷內目錄和備考標及裝訂等工作內容。

（一）組卷：按照一個委托單位或一個合同號，原則上組成一個案卷。對于一項業務需要組成若干冊時，在每冊封面上必須注明此項業務共有多少冊，并注明本冊排位。

（二）業務文件材料按時間順序排列。卷內文件材料按本公司《評估業務工作底稿目錄》要求順序排列：

1、卷內文件目錄；

2、管理類

管理類工作底稿是指公司在評估過程中，為承攬、安排、控制、管理整個評估項目工作所形成的內部工作文件。包括：

評估報告、評估說明、評估明細表、業務約定書、評估工作計劃、評估工作方案、評估工作人員名單及分工、被評估單位基本情況、評估項目日程安排、評估項目質量審核記錄（三級復核）、項目評估過程中重大問題請示處理記錄、工作總結、評估報告客戶簽收表等。

3、操作類

操作類工作底稿一般是按資產類型及會計科目的程序編排，同時輔助為確定各類資產價值而附設的各類專門表式組成。包括：

各類資產價值狀況調查表 詢證函 資產鑒定表 分析計算表 市場調研記錄

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現場核實記錄等。

4、備查類

備查類工作底稿是指評估人員為完成評估活動和得出評估結論所獲取、搜集、整理的各類文件、報表、憑證、證明、圖表、參數、資料等相關文件。包括：

被評估單位的營業執照、章程、企業基本情況介紹、企業財務報表、審計報告、重要經濟合同與憑證、與評估行為相對應的經濟行為批件、評估報告核準或備案文件、董事會紀要、內部管理制度、有關取價依據的參數和資料等。

（三）卷內文件材料的頁號編寫：在卷內有文字記錄的每頁文件材料正面的右上角編寫頁號（阿拉伯數字書寫）。

（四）業務檔案的裝訂和移交：

裝訂：在裝訂前要除去文件材料金屬物，案卷裝訂要牢固、整齊、美觀。移交：業務部門立卷完畢后應及時將業務檔案及電子文件（評估過程形成的全部電子文件）交業務檔案管理人員保管，同時辦理移交手續。

（五）編制業務檔案案卷目錄：業務檔案管理人員結合實際采用“分年度法”對業務檔案本著便于查找、利用的原則編制業務檔案案卷目錄。

第九條 業務檔案采用“復式結構分類法”進行分類，其方法是：按“年度—業務項目—合同號”分類。將業務檔案先按年度分開，然后每個年度再按業務項目分開，之后每一個業務項目再按每一個合同號分開。其中業務項目按照資產評估、咨詢服務、其他等進行分項。

第十條 業務檔案保存。

業務檔案保管期限分為永久和定期兩種。

永久檔案是指具有長遠使用價值，并對以后工作具有重要影響和直接作用的檔案。

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定期檔案是指在一定期限內具有保存價值和一定查考價值的檔案。

1、定期檔案自報告簽發之日起保存十年。

2、不再繼續委托業務的單位，其檔案按十年保管。

證券期貨相關業務和國有企業相關業務的評估檔案為永久檔案；其他業務的評估檔案為定期檔案。以上年限均從報告日算起。

第十一條 業務檔案必須設專柜保管，要做好八防，即：防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染，確保業務檔案的安全。

第十二條 業務檔案管理人員因工作需要發生變動時，應辦理檔案交接手續，安排有關人員監交。交接手續辦理完畢后，移交人、接收人、監交人都要在移交表上簽章。移交人必須辦完手續后方可離開。

第十三條 任何人員不得對業務檔案進行損毀和偽造，不得據為己有。除按相關執業準則的規定可以對業務工作底稿作出變動和對業務工作底稿包含的信息進行披露的情形外，不得對業務檔案進行變動和泄密。對違反規定已造成損失的人員，由相關部門依法追究責任。

第十四條 公司因撤銷、解散或其它原因而終止的，其業務檔案由原股東、合伙人妥善保管。

公司合并的，原各公司的業務檔案，由合并后的公司保管。

公司分立的，其業務檔案根據分立協議或股東會決議由分立后公司分別保管。

第三章

業務檔案的利用

第十五條 業務檔案的利用是指對業務檔案的借閱、復印和摘錄等。第十六條 業務檔案應當建立健全借閱、復印登記、保密等管理制度，完善業務檔案借閱手續，對業務檔案中涉及的商業秘密按照相關執業準則的規定予

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以保密。

第十七條 有關人員借閱業務檔案要嚴格執行借閱制度。

第十八條 評（注）協、法院、檢察院及有關部門依法查閱業務檔案時，按規定辦理必要手續后方可查閱。

第十九條 因業務工作需要，經所領導批準同意，其他會計師事務所、資產評估機構之間的注冊會計師、注冊資產評估師可以查閱業務檔案。查閱業務檔案的單位和個人未經有關領導批準，不得自行復制。

第二十條 外單位需要復制時應在復制件上注明案卷號、頁號、復制無誤等字樣，同時加蓋本單位查閱檔案專用章。

第四章

附則

第二十一條 本辦法自下發之日起執行。

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第二篇：業務檔案管理辦法

業務檔案管理辦法

為了加強事務所內部管理及維護委托單位的利益，進一步規范事務所業務檔案管理，以確保業務檔案的安全、完整和使用，根據《中華人民共和國檔案法》及北京市注冊會計師協會下發的《會計師事務所、資產評估機構業務檔案管理暫行辦法》的規定，結合事務所的實際情況特制定本管理辦法。

第一章 業務檔案的裝訂

第一條 事務所業務檔案須用穿釘或裝訂線裝訂。裝訂應牢固、整

齊、美觀，且不得隨意改變裝訂方式。每冊檔案應以與A4復印紙尺寸同等大小的紙張裝訂，超出尺寸的部分需折疊整齊，每冊厚度不能超過6厘米，裝訂成冊時應取下曲別針、訂書釘等金屬物品。對于不符合裝訂要求的業務檔案，檔案管理部門有權拒收。

第二條 業務檔案應按照一個委托單位、一項業務的原則進行組卷，對于一項業務需要組成若干冊時，應在每冊的封面上注明此項業務共計多少冊及每冊順序編號。

第二章 業務檔案有關事項的填寫

第三條 業務檔案的封面必須填寫完整，包括客戶名稱、負責人、、期間，右上角應注明此項業務的報告編號及業務類別，以上內容部門不能有缺少項目。

第四條 業務檔案內文件材料應包括以下內容：

1.卷內文件目錄

2.報告書流程控制表

3.相關符合記錄表

4.項目基本情況表

5.業務約定書

6.業務報告（正本在前，修改稿在后）

7.被委托單位說明書，被委托單位地未審計報表

8.工作計劃

9.審計差異調整表及測算平衡表

10.業務完成后的工作總結

11.被委托單位相關內部控制制度的研究與評價記錄

12.實施具體審計程序的記錄和資料

13.與被委托單位、其他審計人員、專家和其他人員的會談記錄往來

函件

14.重要法律文件、合同、協議和會議記錄的摘錄或副本

15.與被委托單位組織機構及管理層人員結構有關的資料

16.與被委托單位設立有關的法律性資料，如企業設立批準證書、營

業執照、合同協議、章程等文件的復印件等

17.其他與完成業務約定事項有關的資料

18.在卷內有文字記錄的每頁文件材料正面的右上角和背面的左上角

編寫該頁底稿的索引號

19.備考表：放置于每卷卷尾，具體填寫事項包括：本卷情況說明、立卷人、檢查人、立卷時間、簽字部分。

以上文件的排列順序按照工作底稿的索引號順序排列。

業務檔案的歸檔由項目負責人負責，項目負責人對業務檔案的完整性及充分行進行復核后，業務檔案方可移交至檔案管理部門，項目總負責人負有監督責任。

第三章 業務檔案的收繳

第五條 各部門業務人員在業務工作結束后2個月內，必須將業務

工作過程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進行整理后，及時向檔案管理人員移交；對逾期未交業務檔案的部門及人員，檔案管理部門將負責進行催繳工作，任何人不得以任何理由拒絕歸檔或據為己有。

對業務報告出具后超過2個月期限且經檔案管理部門催繳后

仍未交存業務檔案的部門及人員，由檔案管理部門提出書面報告，業務主管合伙人及相關業務人員對所屬事項無異議并簽字確認后，報經注人會計師批準，在全所范圍內予以通報批評并追究相關責任人責任，有此產生的一切不良后果由相關責任人承擔。

第六條 業務檔案交存時，業務人員應將電子底稿與紙質底稿同時

交存，電子底稿包括但不限于：審計業務約定書、審計計劃、審計報告及監管機構要求報送的其他資料。檔案保管人員會對交存的業務檔案進行認真檢查，確認其是否符合本辦法第二章第四條的有關要求，經檢查合格后，由交存人填寫交存記錄表后，放可歸檔。

第四章 業務檔案的存放

第七條 在事務所內部存放的業務檔案將按照“—業務類型—

報告號”進行分類存檔管理；在檔案管理局存放的業務檔案將執行當地檔案館管理局的有關規定；為確保檔案安全，嚴格做到“八防”，即防盜、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染。

第八條 各分支機構承做的業務檔案原則上存放在分支機構所在地，如果事務所檔案室無法存放所有業務檔案，可只存放本及最近兩個內檔案，其他的業務檔案可移至當地檔案局存放。

第九條 事務所業務檔案應當自審計報告日起，對審計工作底稿保

存十五年。對于事務所未能完成的審計業務，事務所應當自審計業務終止日起，對審計工作底稿至少保存十五年。

第五章 業務檔案的節約及利用

第十條 為維護事務所利益，嚴格做好保密工作，借閱業務檔案的任何人不得對檔案進行毀損、涂改、偽造和泄密；對違反規定的人員，將根據檔案管理有關規定作相應的處理。

第十一條 事務所業務檔案均按報告編號進行存放管理；檔案借閱人

員在借閱業務檔案時必須提供所要借閱檔案的報告編號，同時檔案管理部門負責提供檔案及報告編號清單供各業務部門查閱。

第十二條 檔案借閱時間：原則上不超過1個月，超過一個月仍需繼

續借閱的由經辦人向檔案管理部門重新辦理借閱手續。

對于借閱期限超過1個月未歸還也未重新辦理借閱手續的，檔案管理部門應當追查原因，追繳檔案，并報告項目總負責人，必要時報告主任會計師。

第十三條 凡借閱工作底稿人員，一律持經營班子成員以上領導或事

務所合伙人同意的借據，經分管檔案管理的領導或主任會計師批準后，放可借閱。

第十四條 業務檔案的借閱，原則上只能借閱本部門（借閱人本人承

做的）業務檔案；若確因業務需要借閱其他人承做的業務檔案時，須經原項目承祚負責人（或業務部門負責人）及該項目的分管領導書面同意，并須經分管檔案管理的領導或事務所主任會計師同意后，方可借閱。

第十五條 借閱業務檔案時，應該詳細填列借閱記錄。

第十六條 事務所外部有關政府極其他機構因故調（借）閱事務所業

務檔案時，應由事務所簽字注冊會計師按所內節約辦法辦理相關的借閱手續，檔案管理部門應當保存外部調（借）檔案證明。第十七條 對于事務所內部需要復制的檔案，必須履行相應的審批手

續，由經辦人所在業務主管合伙人和檔案管理部門負責人簽批后進行登記備案。對于所外單位需要復制的檔案，必須在復制件上注明“復制件”并加蓋“利安達會計師事務所檔案管理部門”專用章。

第六章 業務檔案的歸還

第十八條 借閱檔案人員在使用完畢后應及時歸還，并填寫歸還記錄

（表樣由檔案管理部門制定）

第十九條 業務檔案歸還時，由檔案管理部門適時協同質量監管部進

行抽查，如發現有毀損、涂改、偽造等情況發生、將上報主管領

導及事務所主任會計師，作出相應的處理。

第七章 業務檔案的銷毀

第二十條 對已到期的業務檔案，事務所在進行“二次”鑒定確認無

利用價值后，必須按照北注協的要求和有關規定進行銷毀。具體銷毀程序依次如下：

1.檔案管理部門檔案管理人員必須編制業務檔案銷毀清冊。

2.檔案管理部門負責人將業務檔案銷毀清冊呈報合伙人會議，做

出銷毀業務檔案的決議，并經股東大會審議通過。

3.由事務所法定代表人、檔案管理部門負責人和檔案管理人員根

據決議在銷毀清冊上簽字。

4.事務所必須派兩至三名合伙人（檔案管理部門負責人除外）到

銷毀現場進行監銷，監銷人員應對銷毀檔案進行復核無誤后在銷毀清冊上簽字。

5.業務檔案銷毀完畢，由檔案管理部門檔案管理人員將銷毀決議

呈報當地注協備案。本辦法由檔案管理部門負責解釋。

第三篇：投資業務檔案管理辦法

投資業務檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強投資業務檔案管理，確保項目資料的完整性，促進投資業務經營的合法性和項目資產的安全性，根據《投資管理基本制度》、《投資業務操作流程》等有相關規定，特制定本制度。

第二條 投資業務檔案是指在辦理投資業務過程中形成的用以記錄和反映投資業務全過程及與客戶關系的重要文件、憑據和圖表、聲像等資料。主要由融資人的基本資料、投資業務中的相關契約和投資管理資料等組成。

第三條 投資業務檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，各公司部門應配合綜合檔案人員，對投資業務檔案按照“集中統一”原則進行規范化管理。市場部門負責投資業務檔案移交前的收集、整理、立卷、歸檔工作，并對移交前檔案資料的真實、完整、有效、保密等負責。綜合檔案人員負責投資業務檔案移交后的整理、保管和日常維護工作，并對移交后的投資業務檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負責。

第四條 各級管理單位要制定有關投資業務檔案的移交、立卷、歸檔、調閱、提取、保管、銷毀、人員交接等制度，做到科學管理、有效利用，嚴防損毀散失，確保投資業務檔案的完整和安全。

第五條 投資業務檔案涉及國家、本公司和客戶的秘密，檔

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案管理人員、調閱人員和其他相關人員均需嚴格執行保密制度。

第二章 投資業務檔案的歸檔方法

第六條 投資業務檔案按照法人客戶建立，一戶一檔，自然人客戶也可按區域建檔。

第七條 投資業務檔案分為五類：

權證類：采用抵押、質押擔保方式的投資業務，能夠證明對抵押物、質物享有所有權和處置權的要件；

要件類：辦理投資業務過程中產生的能夠證明投資業務的合法性、合規性的基本要件；

管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產風險管理的相關資料； 綜合類：本公司內部管理資料等。

每個客戶檔案分為三個區域即：立卷區、歸檔區、權證區。

1、立卷區存放執行中業務的權證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

2、歸檔區存放已經執行終了業務的權證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

3、權證區（立卷區和歸檔區的權證類主要是指抵（質）押物的清冊和移交清單等）抵押物、質物享受所有權處置權的相關要件不在項目檔案中管理，其中有價單據必須存放于保險庫，其他權證類檔案存放于檔案庫內的保險柜中，但必須雙人、雙鎖保管。

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第三章 投資業務檔案的基本內容

第八條 權證類檔案包括：抵押物（質物）評估報告或作價依據，抵押物（質物）所有權、使用權證或證明文件，已辦理抵押（質押）登記的他項權證或有關證明文件，抵押物清單，權利質押中的各種有價單據，抵押物（質物）保險單，抵押（質押）公證書（企業辦理的要收集）等，抵押物的保險單。

第九條 要件類檔案包括：企業情況有關資料、企業信用等級評定報告和審定意見、各類客戶融資申請報告和申請書、各類客戶投資業務調查報告、各類客戶投資業務調查審查審批書、評審會會議紀要、各類法人客戶投資業務投資合同（協議書）、融資憑證、擔保合同（擔保協議）或擔保函、核保書、抵（質)押核實書、保險合同、逾期投資款本息催收通知及回執、投后檢查記錄和投資業務檢查報告、企業經營活動分析報告、以及涉及投資審查、審批、發放的其他必要資料。

項目融資還應包括項目立項建議書、可行性研究報告、開工報告、環保部門及其他國家有權部門對投資項目的批復文件，項目變更及概算調整的批復文件復印件，項目概、預、決算審查報告及工程竣工驗收報告，項目評估報告，項目建設資金來源證明文件、項目建設進度表、資金使用計劃等。

其他業務所必須的要件等等。

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第十條 管理類檔案包括借款人的基本資料和擔保人的相關資料：《企業法人營業執照》副本或復印件、《事業單位登記表》副本或復印件、《企業資質登記證》復印件、《特種經營許可證》復印件、《稅務登記證》（國稅、地稅）復印件、《外商投資企業批準證書》復印件、《外商投資企業外匯登記證》復印件、《中華人民共和國組織機構代碼證書》復印件、貸款卡證明材料復印件以及以上資料的最新年檢證明，企業法人注冊資本驗資報告復印件或有關注冊資本來源的證明材料，法定代表人、負責人或代理人的身份證明復印件，法定代表人、負責人或代理人的簽字樣本，法人授權證明書，企業章程、聯營協議復印件，印鑒卡，融資人企業項目責任人任職資格表，企業變更登記有關文件的復印件，企業各期財務報表，企業轉制、改組等重大行為的相關資料，有關審計報告，需要政府管理部門批準事項的文件復印件等。

專業擔保機構為保證人的還應包括一定數額的擔保基金已存入在設立的專門賬戶、實行專項儲存和專戶管理的證明文件，擔保責任余額表，同意提供該保證擔保的書面文件。

自然人作為保證人的還應包括保證人及配偶的有效身份證件、保證人的居住證明、保證人財產及收入狀況證明、保證人及配偶同意提供擔保的書面文件。

第十一條 保全類檔案包括：項目訴訟全過程相關資料，全部相關項目檔案，以物抵押資產清單、權屬證明、抵押協議、法院裁定書，投資資產的投資協議書、股權證明等法律文書的其他必要資料。

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企業兼并的有關批示文件，包括各類借款合同、擔保合同、借據等契約，社企三方或四方簽訂的借貸關系轉移協定，兼并方企業承接被兼并方企業積欠貸款本息協議以及分年還貸計劃。

呆壞賬核銷申報材料，包括申請核銷報告及責任認定文件、債權證明材料、債權損失證明材料，破產終結后需要繼續追償我公司債權的有關文件和材料，呆壞賬核銷后收回投資款的重要憑據、帳務處理憑據和相關材料。

第十二條 綜合類檔案包括：公司內部有關投資業務的各類報表、授權文件、行業分析資料、投資分析報告、調查檢查報告等。

第十三條 權證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無法取得原件的，在不影響權益的前提下，可以存放復印件，市場人員將復印件與原件核實，在復印件上簽署“經核對與原件一致”字樣，核對日期并簽名確認。

第四章 投資業務檔案的日常管理

第十四條 項目檔案資料的收集、整理、立卷、歸檔 收集：市場部人員應根據每筆業務的類別收集要件歸檔，檔案中隨每筆業務發生和產生的項目資料、審核權證類、管理類、綜合類等齊全和有效，已失效的資料要及時補充，第一筆業務的要收齊和審核各項目檔案類別的相應資料。

整理：業務實際發生結束后，應對投資業務原始資料進行排序，編寫頁碼（附件一），從項目資料的首頁到尾頁逐頁編號（凡有字跡

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即為一頁）填寫卷內目錄。

立卷：資料整理后，根據目錄和編號存放在本年項目檔案立卷盒中，法人客戶一戶一盒，每盒按檔案類別分為五塊，分門別類，權證類中的抵押、質押等權證類（他項權證等）應填寫收樣憑證（附件二）一式兩份，雙方簽字移交會計部門按規定保管，另一聯收樣憑證，存放立卷盒中的權證類袋頁中，自然人以每一戶一檔，不分類別。

歸檔：對已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項目資料從本年項目立卷盒中抽出，按結清日期排序，編寫頁碼，填寫卷內目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。綜合檔案管理人員應根據移交清單逐一核實，并對卷內資料進行審查，保證其齊全（附件八），對接收的檔案進行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號、檔案內容、形成時間、頁數、是否原件、存放位置等要素，對權證類檔案，同時單獨建立權證類檔案并單獨建立權證類檔案登記簿進行登記（附件九）、管理、定期核對。

第十五條 項目檔案的調閱、外借、保管、銷毀

調閱：建立投資業務檔案調閱登記制度，本級相關人員調閱項目檔案應填寫調閱單，登記調閱人姓名、日期、內容等需經本級主管負責人簽字同意（附件十）。

外借：投資業務檔案的調閱原則上只能現場調閱，不得外借，如遇特殊情況，需報風控部門備案，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內容、原因和歸還日期等，存放在保險庫的權證類檔

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案一律不得外借。

保管：檔案管理人員要對投資業務檔案妥善保管，嚴格遵守保密制度，定期檢查項目檔案的保管情況，并作書面記錄。

尚有投資關系的項目檔案作永久保管，清理全部投資業務的檔案從客戶與本公司的最后一筆投資業務結清后次年的1月1日起，保管期五年。

綜合類投資業務檔案為長期保管，保管期限十五年，其中各種報表的匯總表為永久保管。

投資業務檔案保管及核銷清冊為永久保管。

銷毀：檔案管理人員提出銷毀意見，編制項目檔案銷毀清冊（附件十四），到期銷毀的名稱、卷號、冊數、起止和檔案編號，應保管期限，已保管期限、銷毀時間等內容，經分管領導在銷毀清冊簽署意見，報風控部門審核，總監簽字同意。

檔案管理人員和市場部人員共同監銷，監銷人應按銷毀清冊上所列內容清點核對，銷毀后，應在銷毀清冊上簽字蓋章，并書面將監銷情況報告風控部的總監。

第五章 責任

第十六條 對未按規定履行職責，造成檔案損壞、遺失及擅自銷毀，擅自對外提供、涂改、偽造和透露投資業務信息的行為，視情節輕重對責任人給予行政處分，責令賠償損失，構成犯罪的依法追

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究刑事責任。

第六章 附則

第十七條 投資業務檔案管理所需檔案盒和清單均按規定格式統一印制。

第十八條 以錄音、錄像、掃描等方式保存的投資業務檔案歸集在綜合檔案部門保管。

第十九條 本制度規定的投資業務檔案內容是各投資管理部門至少應包括的基本內容，不僅限于此。

第二十條 市場部人員收集好資料應在次日按移交清冊交檔案管理員做好立卷、歸檔工作。由于投資對象不同，項目檔案管理也略有不同，各單位參照本制度，具體細化執行。

第二十一條 本制度自董事會審議通過之日起執行，修改、解釋權歸董事會。

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第四篇：教師業務檔案管理辦法

教師業務檔案管理辦法

一、總則

1、對教師業務檔案的認真收集,整理與管理是加強教學,科研管理和開發、調配、強化學校師資力量,加強師資隊伍建設的重要措施之一,因此學校領導和教師必須重視和支持教師業務檔案的建立和管理工作.2、教師業務檔案主要是指教師教學任務完成情況(包括教學工作量,教學水平,教學效果),專業技術情況,論文,論著及主要科研成果,進修,培訓及考核材料等具有保存價值的記錄.3、凡學校正式擔任教學任務的專兼職教師,均應按本辦法管理要求建立教師業務檔案.4、教師評選等工作中的教學業務評估及工作量統計數據等均以教師業務檔案為準.二、教師業務檔案的內容

1、教師基本情況

包括教師姓名、出生日期、性別、民族、政治面貌、工作時間、所在部門、專任/兼任教師、兼任行政職務、專業、學術專長、職稱、學歷、學位等。

2、個人簡歷(包括學習、工作經歷)

3、教師教學工作量——《教員工作量核定表》、《班主任工作量核定表》

4、教師教研與科研工作

包括發表的專業與教學研究論文、論著，參加的科研項目等反映教師教學科研情況的材料。

5、教師進修、培訓情況

包括教師派出進修、參加培訓的時間、內容、成績等情況。

6、教師參加社會考察、調研和學術活動情況及形成的考察、調研報告等材料

7、教師獎懲情況

包括教師業務及其它工作取得的成績或失職事故受到的獎懲及相關記錄等材料。

8、年終業務考核情況

包括教師業務工作總結，教務處對教師教學質量的綜合評價及學生對教師授課評價等。

9、師資變化情況

包括教師調出、離退、職稱、職務變動等情況。

10、其它能反映教師教學業務水平的材料。

三、教師業務檔案的收集與歸檔

由教務處負責將教師業務檔案收集整理齊全并歸檔備案。

四、教師業務檔案的管理與查閱

1．教師業務檔案由教務處集中統一管理，并由教務助理負責收集、鑒定和統計工作。

2．教師業務檔案收集存檔后，不得擅自改寫或變更。涉及教師教學、科研、考核、獎懲及檔案內容補漏更正等重大問題，須由校領導審核簽署意見。如發現錯、漏問題，不得在原資料上涂改或增添處理，應按如下程序辦理“更正”或“補漏”，即先由教師本人寫明情況，呈交“說明”材料，交教務處審核簽署意見，經教務助理與有關方面核對無誤后，方可將“說明”材料裝入教師業務檔案“更正”或“補漏”。3．教師業務檔案原則上一律不借出，本人可以在教務處查閱利用個人的業務檔案，如需借出，需經所教務處審核，并辦理借閱登記手續。

五、附則

1、本辦法自下發之日起實施

2、本辦法解釋權在教務處

第五篇：教師業務檔案管理辦法

初級中學教師專業發展檔案管理辦法

教師業務檔案是教師業務水平和工作能力以及履行崗位職責情況的真實記錄，對于教師工作的考核、職務聘任、工資晉升、工作調動、崗位培訓、獎勵懲罰等都有著重要意義。建立完善的教師檔案管理制度，搞好教師檔案立檔工作，是教導處的一項基本工作。它可以幫助學校全面地、動態地掌握教師教育教學的情況，從而有針對性地采取措施，加強教師隊伍建設，提高整體教學質量。為了加強教師業務檔案管理工作，使學校管理更加科學化、規范化和制度化，特制訂本辦法。

一、總則

1．對教師業務檔案的認真收集、整理與管理是加強教學教研，加強師資隊伍建設的重要措施之一，因此學校領導和教師必須重視和支持教師業務檔案的建立和管理工作。

2．教師業務檔案主要是指教師教學任務完成情況（包括教學工作量、教學水平、教學效果）、專業技術情況、論文、論著及主要科研成果、進修、培訓及考核材料等具有保存價值的記錄。

3．凡學校正式在編的擔任教學任務的專兼職教師，均應按本辦法管理要求建立教師業務檔案。

4．教師技術職務評審、骨干教師評選等工作中的教學業務評估及工作量統計數據均以教師業務檔案為準。

二、教師業務檔案的內容

1．教師基本情況

包括教師姓名、出生日期、性別、民族、政治面貌、工作時間、所在部門、專任/兼任教師、兼任行政職務、專業、學術專長、職稱、學歷、學位等。

2．個人簡歷（包括學習、工作經歷）3．教師教學工作量

包括教師承擔的課程與培訓教育和遠程教育的理論與實踐教學任務及完成情況。

4．教師教研與科研工作

包括發表的專業與教學研究論文、論著，參加的科研項目等反映教師教學科研情況的材料。

5．教師進修、培訓情況

包括教師派出進修、參加培訓的時間、內容、成績等情況。6．教師參加社會考察、調研和學術活動情況及形成的考察、調研報告等材料。

7．教師獎懲情況

包括教師業務及其它工作取得的成績或失職事故受到的獎懲及相關記錄等材料。

8．年終業務考核情況

包括教師業務工作總結，教學督導組和教研部對教師教學質量的綜合評價及學生對教師授課評價等。

9．師資變化情況

包括教師調出、離退、職稱、職務變動等情況。10．其它能反映教師教學業務水平的材料。

三、教師業務檔案的管理與查閱

1．教師業務檔案由學校教務處集中統一管理，并應設專人負責收集、鑒定和統計工作。各教學部門教師業務檔案的收集與整理歸檔工作，應明確具體人員，每學期末負責向教務處歸檔。

2．教師業務檔案收集存檔后，不得擅自改寫或變更。涉及教師教學、科研、考核、獎懲及檔案內容補漏更正等重大問題，須由教學部門領導審核簽署意見。如發現錯、漏問題，不得在原資料上涂改或增添處理，應按如下程序辦理“更正”或“補漏”，即先由教師本人寫明情況，呈交“說明”材料，交本部門領導審核簽署意見，經業務檔案管理工作人員與有關方面核對無誤后，方可將“說明”材料裝入教師業務檔案“更正”或“補漏”。

3．新進教師，應于報到后一周內建立相應業務檔案。調離或退休教師，應按檔案管理條例辦理移交或處理業務檔案。

4．教師業務檔案原則上一律不借出，本人可以在教務處查閱利用個人的業務檔案，如需借出，需經所在部門負責人同意和教務處審核，并辦理借閱登記手續。

湘河鎮初級中學教師業務檔案管理制度

指導思想：以促進教師專業發展為核心，構建教師自我發展、自我提升、自我創新的發展檔案，全面掌握記載教師的工作成績，從而有針對性地采取措施，加強教師隊伍建設，提高整體教學質量。為了加強教師業務檔案管理工作，使學校管理更加科學化、規范化和制度化，特制訂本制度。

1、教師業務檔案，只限在職教師。

2、教師調出調入都將個人業務檔案放入人事檔案。

3、教師業務檔案以“專業技術人員年終考核表”為標準，量化分優秀、稱職、基本稱職和不稱職四等。

4、關于教師業務檔案的填寫方法： A、教研組長、年級組長、辦公室提供材料。B、教導處、團委提供日常記載的數據。C、教導主任、團委核實簽字后填入量化表。D、分管校長審查后簽字報校長備案。

5、教師業務檔案允許教師查閱，但必須由教師個人提出查閱的理由和原因。

6、教師對查閱中確實提出了正確的意見，可逐級上報最后由各級領導簽字糾正。

7、業務檔案作為教師晉級、評職、評模等的重要依據，同時也作為批評、懲罰的重要依據。

8、每學期結束后，教師按要求上交各種材料，填報教學科研成果、著作、論文，會同教務處的各種評價，檢查結果等裝入教師業務檔案。

9、教師業務檔案由教務處專人歸檔管理。檢閱和摘抄教師業務檔案，須經主管教學副校長批準，管理員不得泄露檔案中的有關內容。

10、凡經核簽的教師業務檔案中所記載的內容，任何人不得隨意涂改。

11、教師調離學校時，經申請批準允許教師本人抄錄或復印其

業務檔案。

12、教師業務檔案是永久檔案，必須妥善保管，填寫時應用鋼筆。