第一篇：社保所業(yè)務(wù)檔案管理辦法

社保所業(yè)務(wù)檔案管理辦法（試行）

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范社保所業(yè)務(wù)檔案管理，維護(hù)民生檔案真實(shí)、完整和安全，發(fā)揮檔案服務(wù)民生作用，推進(jìn)檔案管理工作規(guī)范化、制度化、信息化建設(shè)，使檔案管理工作與社保所業(yè)務(wù)工作同步發(fā)展，根據(jù)《北京市實(shí)施〈檔案法〉辦法》及市、區(qū)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 各社保所形成的業(yè)務(wù)檔案，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱社保所業(yè)務(wù)檔案（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)檔案），是指社保所在辦理促進(jìn)就業(yè)和社會(huì)保障業(yè)務(wù)過(guò)程中，直接形成的具有保存和利用價(jià)值的各種文字材料、電子文檔、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。

第四條 區(qū)人力社保局和區(qū)民政局共同負(fù)責(zé)全區(qū)社保所業(yè)務(wù)檔案管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)；區(qū)檔案局負(fù)責(zé)全區(qū)社保所業(yè)務(wù)檔案管理工作的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)；區(qū)人力社保局、區(qū)民政局和區(qū)檔案局應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)工作的溝通與配合。

各鎮(zhèn)（街道）應(yīng)承擔(dān)并履行對(duì)社保所檔案工作的主體責(zé)任，具體負(fù)責(zé)對(duì)社保所業(yè)務(wù)檔案管理工作的組織實(shí)施，切實(shí)保障社保所開(kāi)展檔案工作所需經(jīng)費(fèi)并將其列入年度財(cái)政預(yù)算。

各社保所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、歸檔、保管、統(tǒng)計(jì)、利用、移交等工作。

第五條 社保所須設(shè)置檔案室，配備專或兼職檔案管理員和必要的設(shè)施，確保檔案管理的安全與統(tǒng)一。根據(jù)需要配備適應(yīng)檔案現(xiàn)代化管理要求的技術(shù)設(shè)備，保證檔案工作的正常開(kāi)展。

社保所應(yīng)按60平方米/萬(wàn)卷配置業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房，有條件的社保所，檔案庫(kù)房、閱覽室、辦公室應(yīng)按要求分設(shè)。檔案庫(kù)房應(yīng)滿足防盜、防火、防潮、防光、防塵、防鼠、防蟲(chóng)、防高溫等檔案安全保管要求。

按照保存檔案的載體類型，應(yīng)配備存放紙質(zhì)檔案的活動(dòng)密集架、檔案柜，以及存放磁性載體檔案的防磁柜。

配備檔案室專用的計(jì)算機(jī)、激光打印機(jī)、掃描儀、數(shù)碼相機(jī)、復(fù)印機(jī)、空調(diào)、防盜門(mén)窗、加濕機(jī)、吸塵器、空氣清新器等必要設(shè)備。

第六條 社保所在本鎮(zhèn)（街道）主管領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下開(kāi)展檔案工作，接受本鎮(zhèn)（街道）檔案員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，各業(yè)務(wù)窗口應(yīng)明確一名兼職檔案員，負(fù)責(zé)本窗口業(yè)務(wù)檔案的收集、整理和移交工作。

社保所專（兼）職檔案員應(yīng)參加區(qū)檔案局舉辦的檔案人員崗位培訓(xùn)，并保持人員相對(duì)穩(wěn)定。檔案員調(diào)動(dòng)或調(diào)整工作崗位時(shí)，需做好檔案交接手續(xù)，確保檔案的安全與完整。

第七條 社保所應(yīng)認(rèn)真落實(shí)檔案保管、保密、利用、移交、鑒定、銷毀等管理規(guī)定，制定檔案管理規(guī)章制度并加強(qiáng)監(jiān)督、檢查，保證業(yè)務(wù)檔案及時(shí)收集、妥善保管、有序存放，嚴(yán)防損毀、遺失和泄密。

第八條 社保所應(yīng)對(duì)照《昌平區(qū)社保所業(yè)務(wù)檔案歸檔范圍和保管期限表》，將辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄、證據(jù)、依據(jù)等文件材料，及時(shí)歸檔，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，移交檔案室集中統(tǒng)一管理。

檔案收集。各業(yè)務(wù)窗口檔案員按照“辦結(jié)完畢業(yè)務(wù)”的時(shí)間順序收集業(yè)務(wù)文件材料。社保所檔案員定期將辦結(jié)完畢的業(yè)務(wù)文件材料進(jìn)行收集匯總。業(yè)務(wù)檔案收集須做到應(yīng)收盡收，應(yīng)管盡管，確保歸檔材料齊全、完整、手續(xù)完備。

檔案整理。業(yè)務(wù)檔案一般按年或月整理組卷，不同保管期限、不同年度的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)單獨(dú)組卷，不得混合整理組卷。每日工作結(jié)束前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員按當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間順序?qū)Ω黝悩I(yè)務(wù)檔案進(jìn)行分類和初步整理。每月底前，由業(yè)務(wù)窗口檔案員按業(yè)務(wù)辦理時(shí)間順序?qū)Ξ?dāng)月業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行分類、整理。業(yè)務(wù)檔案附有金屬物的應(yīng)予剔除，破損的材料予以修復(fù)，易褪變的材料（如復(fù)寫(xiě)紙、傳真熱敏紙等）予以復(fù)制，復(fù)制件與原件一同歸檔，紙型規(guī)格一致，檔案折疊整齊美觀。歸檔材料頁(yè)碼應(yīng)按順序在有信息內(nèi)容的文件正面右上角和反面左上角用2B鉛筆標(biāo)注，不得出現(xiàn)重號(hào)、空號(hào)、錯(cuò)號(hào)。

檔案裝訂。每月5日前，各業(yè)務(wù)窗口檔案員應(yīng)將上月業(yè)務(wù)檔案及時(shí)裝訂。裝訂業(yè)務(wù)檔案應(yīng)嚴(yán)格按照檔案裝訂的有關(guān)規(guī)定操作，每本檔案厚度在80頁(yè)左右。裝訂內(nèi)容應(yīng)包括檔案封皮、卷內(nèi)目錄、歸檔文件、備考表、封底等，并按此順序排列，采取左側(cè)三孔一線方式裝訂。檔案封皮填寫(xiě)內(nèi)容應(yīng)包括鎮(zhèn)（街道）名稱、社保所名稱、案卷題名、文件起止時(shí)間、保管期限、案卷號(hào)等。備考表填寫(xiě)內(nèi)容應(yīng)包括本卷情況說(shuō)明、立卷時(shí)間、立卷人、檢查人等。

檔案移交。各業(yè)務(wù)窗口檔案整理完成后，須經(jīng)社保所檔案員審核，符合歸檔要求的，由社保所檔案員和窗口檔案員雙方簽字確認(rèn)后，移交檔案室管理。不符合要求的，退回經(jīng)辦人員限期整改，合格后方可移交。

第九條 業(yè)務(wù)檔案分類應(yīng)根據(jù)社保所業(yè)務(wù)經(jīng)辦的規(guī)律和特點(diǎn)，以方便歸檔整理和檢索利用為原則，采用“年度--業(yè)務(wù)類別”或“業(yè)務(wù)類別--年度”的方法對(duì)經(jīng)辦業(yè)務(wù)材料進(jìn)行分類、整理，并及時(shí)編制卷內(nèi)目錄、案卷目錄等。負(fù)責(zé)檔案管理的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)接收的檔案及時(shí)進(jìn)行分類、整理、編號(hào)、入庫(kù)保管，并及時(shí)編制索引目錄。業(yè)務(wù)檔案目錄每年6月底前移交鎮(zhèn)（街道）檔案室集中保存。業(yè)務(wù)檔案包括以下十四類：

（一）失業(yè)管理類

（二）就業(yè)管理類

（三）無(wú)檔人員管理類

（四）農(nóng)村勞動(dòng)力靈活就業(yè)管理類

（五）外埠人員社保管理類

（六）城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)管理類

（七）社會(huì)化退休管理類

（八）社會(huì)保障卡管理類

（九）醫(yī)藥費(fèi)報(bào)銷管理類

（十）征地轉(zhuǎn)非管理類

（十一）勞動(dòng)監(jiān)察管理類

（十二）公益性就業(yè)組織管理類

（十三）死亡喪葬管理類

（十四）低收入和低保管理類

第十條 業(yè)務(wù)檔案的保管期限分為永久和定期兩類。定期保管期限分為30年、10年。具體歸檔范圍和保管期限，各社保所可結(jié)合《昌平區(qū)社保所業(yè)務(wù)檔案歸檔范圍和保管期限表》和實(shí)際業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行劃定。保管期限的起始時(shí)間，為形成之日的次年1月1日。

第十一條 社保所須認(rèn)真開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化工作，積極推行檔案存儲(chǔ)數(shù)字化和利用網(wǎng)絡(luò)化，各鎮(zhèn)（街道）應(yīng)將社保所檔案信息化納入本單位信息化建設(shè)整體規(guī)劃，統(tǒng)一部署，同步實(shí)施，在人力、財(cái)力、物力上統(tǒng)籌安排。

第十二條 社保所檔案員每年應(yīng)積極開(kāi)展檔案編研工作，包括大事記、組織沿革、基礎(chǔ)數(shù)字匯編等。

第十三條 社保所應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《檔案借閱制度》。內(nèi)部工作人員需查閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行檔案借閱手續(xù)。外部人員需查閱檔案時(shí)，應(yīng)向形成檔案的社保所提出申請(qǐng)，經(jīng)同意后，由業(yè)務(wù)窗口工作人員按照《檔案借閱制度》有關(guān)要求辦理借閱手續(xù)。業(yè)務(wù)檔案一般不外借。因特殊情況需要將檔案借出時(shí)，須經(jīng)鎮(zhèn)（街道）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，借出時(shí)間一般不超過(guò)十天。

第十四條 對(duì)已到期的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)定期進(jìn)行鑒定。鎮(zhèn)（街道）檔案員應(yīng)組織成立由社保所相關(guān)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員和檔案員組成的業(yè)務(wù)檔案鑒定小組，負(fù)責(zé)鑒定已到期檔案并提出意見(jiàn)、建議。對(duì)確無(wú)保存價(jià)值的業(yè)務(wù)檔案逐一進(jìn)行造冊(cè)登記后，履行相關(guān)程序，予以清理銷毀；對(duì)尚有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)檔案，經(jīng)審查后重新立卷，并確定保管期限。

第十五條 對(duì)經(jīng)過(guò)鑒定可以銷毀的業(yè)務(wù)檔案，社保所應(yīng)編制銷毀清冊(cè)，經(jīng)社保所負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后分別報(bào)鎮(zhèn)（街道）和區(qū)人力社保局、區(qū)民政局備案，方可銷毀。未經(jīng)鑒定和批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)檔案，不得銷毀。社保所應(yīng)指派兩名以上人員監(jiān)督業(yè)務(wù)檔案銷毀工作。監(jiān)督人員須在銷毀清冊(cè)上簽名，并注明銷毀方式和時(shí)間。銷毀清冊(cè)永久保存。

第十六條 社保所檔案員應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)工作。永久保存的業(yè)務(wù)檔案，按照有關(guān)規(guī)定，須隨同鎮(zhèn)（街道）檔案一并向區(qū)檔案館移交。

第十七條 社保所檔案員應(yīng)充分發(fā)揮業(yè)務(wù)檔案事后監(jiān)督、內(nèi)部控制的作用，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)或違規(guī)問(wèn)題應(yīng)填寫(xiě)《檔案監(jiān)督業(yè)務(wù)限期整改通知書(shū)》，通知相關(guān)窗口限期整改。

第十八條 社保所有下列行為之一的，由區(qū)檔案局、區(qū)人力社保局、區(qū)民政局和各鎮(zhèn)（街道）責(zé)令限期改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)人、主管人員和其他直接責(zé)任人員依法予以處理；給單位或者個(gè)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

（一）不按規(guī)定歸檔或者不按規(guī)定移交檔案的；

（二）偽造、篡改、隱匿或者擅自銷毀檔案的；

（三）玩忽職守，造成檔案遺失、損毀的；

（四）違規(guī)提供、抄錄檔案，泄露用人單位或者個(gè)人信息的；

（五）違反社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案和國(guó)家檔案法律、法規(guī)的其他行為。

第十九條 業(yè)務(wù)檔案中涉及會(huì)計(jì)、電子文檔等檔案材料，國(guó)家有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 對(duì)于本辦法實(shí)施前形成的業(yè)務(wù)檔案，社保所應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定，保質(zhì)保量地完成整理、歸檔工作。

第二十一條 本辦法自2015年1月1日起施行。

第二十二條 本辦法由區(qū)檔案局、區(qū)人力社保局、區(qū)民政局負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：業(yè)務(wù)檔案管理辦法

北京亞超資產(chǎn)評(píng)估有限公司評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理辦法

北京亞超評(píng)估有限公司評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理辦法

第一章

總則

第一條 為了維護(hù)北京亞超評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其委托單位的利益和合法權(quán)益，規(guī)范公司的業(yè)務(wù)檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《北京市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)檔案法〉辦法》和《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》，結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指本公司在進(jìn)行有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、咨詢服務(wù)等工作（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)工作”）中形成的按相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求需保存的以紙質(zhì)、電子或其他介質(zhì)存在的業(yè)務(wù)工作底稿或其他有保存價(jià)值的歷史記錄。

第三條 各業(yè)務(wù)項(xiàng)目應(yīng)建立健全有效的業(yè)務(wù)檔案管理制度，并確保其安全、完整和利用。

第四條 總部、分公司分別明確一名負(fù)責(zé)人（法人代表或出資人）分工負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并指定專人對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理，檔案人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)和知識(shí)素質(zhì)。

第五條 檔案管理接受評(píng)（注）協(xié)和同級(jí)檔案行政管理部門(mén)的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第二章 業(yè)務(wù)檔案的管理

第六條 業(yè)務(wù)檔案管理基本內(nèi)容包括：按照業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化要求，對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)告、工作底稿等業(yè)務(wù)材料文件進(jìn)行收集、分類、立卷、整理、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。

第七條 各執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后，必須將業(yè)務(wù)工作過(guò)程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進(jìn)行整理后及時(shí)向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或據(jù)為己有。資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)工作底稿的歸檔期限為評(píng)估報(bào)告日或核準(zhǔn)備案日后90日內(nèi)。

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第八條 業(yè)務(wù)檔案的立卷程序包括組卷、擬寫(xiě)案卷標(biāo)題、卷內(nèi)文件材料排列與序號(hào)，填寫(xiě)卷內(nèi)目錄和備考標(biāo)及裝訂等工作內(nèi)容。

（一）組卷：按照一個(gè)委托單位或一個(gè)合同號(hào)，原則上組成一個(gè)案卷。對(duì)于一項(xiàng)業(yè)務(wù)需要組成若干冊(cè)時(shí)，在每?jī)?cè)封面上必須注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)共有多少冊(cè)，并注明本冊(cè)排位。

（二）業(yè)務(wù)文件材料按時(shí)間順序排列。卷內(nèi)文件材料按本公司《評(píng)估業(yè)務(wù)工作底稿目錄》要求順序排列：

1、卷內(nèi)文件目錄；

2、管理類

管理類工作底稿是指公司在評(píng)估過(guò)程中，為承攬、安排、控制、管理整個(gè)評(píng)估項(xiàng)目工作所形成的內(nèi)部工作文件。包括：

評(píng)估報(bào)告、評(píng)估說(shuō)明、評(píng)估明細(xì)表、業(yè)務(wù)約定書(shū)、評(píng)估工作計(jì)劃、評(píng)估工作方案、評(píng)估工作人員名單及分工、被評(píng)估單位基本情況、評(píng)估項(xiàng)目日程安排、評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量審核記錄（三級(jí)復(fù)核）、項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程中重大問(wèn)題請(qǐng)示處理記錄、工作總結(jié)、評(píng)估報(bào)告客戶簽收表等。

3、操作類

操作類工作底稿一般是按資產(chǎn)類型及會(huì)計(jì)科目的程序編排，同時(shí)輔助為確定各類資產(chǎn)價(jià)值而附設(shè)的各類專門(mén)表式組成。包括：

各類資產(chǎn)價(jià)值狀況調(diào)查表 詢證函 資產(chǎn)鑒定表 分析計(jì)算表 市場(chǎng)調(diào)研記錄

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現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄等。

4、備查類

備查類工作底稿是指評(píng)估人員為完成評(píng)估活動(dòng)和得出評(píng)估結(jié)論所獲取、搜集、整理的各類文件、報(bào)表、憑證、證明、圖表、參數(shù)、資料等相關(guān)文件。包括：

被評(píng)估單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、企業(yè)基本情況介紹、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、重要經(jīng)濟(jì)合同與憑證、與評(píng)估行為相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批件、評(píng)估報(bào)告核準(zhǔn)或備案文件、董事會(huì)紀(jì)要、內(nèi)部管理制度、有關(guān)取價(jià)依據(jù)的參數(shù)和資料等。

（三）卷內(nèi)文件材料的頁(yè)號(hào)編寫(xiě)：在卷內(nèi)有文字記錄的每頁(yè)文件材料正面的右上角編寫(xiě)頁(yè)號(hào)（阿拉伯?dāng)?shù)字書(shū)寫(xiě)）。

（四）業(yè)務(wù)檔案的裝訂和移交：

裝訂：在裝訂前要除去文件材料金屬物，案卷裝訂要牢固、整齊、美觀。移交：業(yè)務(wù)部門(mén)立卷完畢后應(yīng)及時(shí)將業(yè)務(wù)檔案及電子文件（評(píng)估過(guò)程形成的全部電子文件）交業(yè)務(wù)檔案管理人員保管，同時(shí)辦理移交手續(xù)。

（五）編制業(yè)務(wù)檔案案卷目錄：業(yè)務(wù)檔案管理人員結(jié)合實(shí)際采用“分法”對(duì)業(yè)務(wù)檔案本著便于查找、利用的原則編制業(yè)務(wù)檔案案卷目錄。

第九條 業(yè)務(wù)檔案采用“復(fù)式結(jié)構(gòu)分類法”進(jìn)行分類，其方法是：按“—業(yè)務(wù)項(xiàng)目—合同號(hào)”分類。將業(yè)務(wù)檔案先按分開(kāi)，然后每個(gè)再按業(yè)務(wù)項(xiàng)目分開(kāi)，之后每一個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目再按每一個(gè)合同號(hào)分開(kāi)。其中業(yè)務(wù)項(xiàng)目按照資產(chǎn)評(píng)估、咨詢服務(wù)、其他等進(jìn)行分項(xiàng)。

第十條 業(yè)務(wù)檔案保存。

業(yè)務(wù)檔案保管期限分為永久和定期兩種。

永久檔案是指具有長(zhǎng)遠(yuǎn)使用價(jià)值，并對(duì)以后工作具有重要影響和直接作用的檔案。

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定期檔案是指在一定期限內(nèi)具有保存價(jià)值和一定查考價(jià)值的檔案。

1、定期檔案自報(bào)告簽發(fā)之日起保存十年。

2、不再繼續(xù)委托業(yè)務(wù)的單位，其檔案按十年保管。

證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和國(guó)有企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的評(píng)估檔案為永久檔案；其他業(yè)務(wù)的評(píng)估檔案為定期檔案。以上年限均從報(bào)告日算起。

第十一條 業(yè)務(wù)檔案必須設(shè)專柜保管，要做好八防，即：防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲(chóng)、防鼠、防光、防污染，確保業(yè)務(wù)檔案的安全。

第十二條 業(yè)務(wù)檔案管理人員因工作需要發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，安排有關(guān)人員監(jiān)交。交接手續(xù)辦理完畢后，移交人、接收人、監(jiān)交人都要在移交表上簽章。移交人必須辦完手續(xù)后方可離開(kāi)。

第十三條 任何人員不得對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行損毀和偽造，不得據(jù)為己有。除按相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定可以對(duì)業(yè)務(wù)工作底稿作出變動(dòng)和對(duì)業(yè)務(wù)工作底稿包含的信息進(jìn)行披露的情形外，不得對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行變動(dòng)和泄密。對(duì)違反規(guī)定已造成損失的人員，由相關(guān)部門(mén)依法追究責(zé)任。

第十四條 公司因撤銷、解散或其它原因而終止的，其業(yè)務(wù)檔案由原股東、合伙人妥善保管。

公司合并的，原各公司的業(yè)務(wù)檔案，由合并后的公司保管。

公司分立的，其業(yè)務(wù)檔案根據(jù)分立協(xié)議或股東會(huì)決議由分立后公司分別保管。

第三章

業(yè)務(wù)檔案的利用

第十五條 業(yè)務(wù)檔案的利用是指對(duì)業(yè)務(wù)檔案的借閱、復(fù)印和摘錄等。第十六條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)建立健全借閱、復(fù)印登記、保密等管理制度，完善業(yè)務(wù)檔案借閱手續(xù)，對(duì)業(yè)務(wù)檔案中涉及的商業(yè)秘密按照相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定予

第 4 頁(yè) 北京亞超資產(chǎn)評(píng)估有限公司評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理辦法

以保密。

第十七條 有關(guān)人員借閱業(yè)務(wù)檔案要嚴(yán)格執(zhí)行借閱制度。

第十八條 評(píng)（注）協(xié)、法院、檢察院及有關(guān)部門(mén)依法查閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)，按規(guī)定辦理必要手續(xù)后方可查閱。

第十九條 因業(yè)務(wù)工作需要，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師可以查閱業(yè)務(wù)檔案。查閱業(yè)務(wù)檔案的單位和個(gè)人未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得自行復(fù)制。

第二十條 外單位需要復(fù)制時(shí)應(yīng)在復(fù)制件上注明案卷號(hào)、頁(yè)號(hào)、復(fù)制無(wú)誤等字樣，同時(shí)加蓋本單位查閱檔案專用章。

第四章

附則

第二十一條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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第三篇：業(yè)務(wù)檔案管理辦法

業(yè)務(wù)檔案管理辦法

為了加強(qiáng)事務(wù)所內(nèi)部管理及維護(hù)委托單位的利益，進(jìn)一步規(guī)范事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案管理，以確保業(yè)務(wù)檔案的安全、完整和使用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及北京市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)下發(fā)的《會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理暫行辦法》的規(guī)定，結(jié)合事務(wù)所的實(shí)際情況特制定本管理辦法。

第一章 業(yè)務(wù)檔案的裝訂

第一條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案須用穿釘或裝訂線裝訂。裝訂應(yīng)牢固、整

齊、美觀，且不得隨意改變裝訂方式。每?jī)?cè)檔案應(yīng)以與A4復(fù)印紙尺寸同等大小的紙張裝訂，超出尺寸的部分需折疊整齊，每?jī)?cè)厚度不能超過(guò)6厘米，裝訂成冊(cè)時(shí)應(yīng)取下曲別針、訂書(shū)釘?shù)冉饘傥锲贰?duì)于不符合裝訂要求的業(yè)務(wù)檔案，檔案管理部門(mén)有權(quán)拒收。

第二條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)按照一個(gè)委托單位、一項(xiàng)業(yè)務(wù)的原則進(jìn)行組卷，對(duì)于一項(xiàng)業(yè)務(wù)需要組成若干冊(cè)時(shí)，應(yīng)在每?jī)?cè)的封面上注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)共計(jì)多少冊(cè)及每?jī)?cè)順序編號(hào)。

第二章 業(yè)務(wù)檔案有關(guān)事項(xiàng)的填寫(xiě)

第三條 業(yè)務(wù)檔案的封面必須填寫(xiě)完整，包括客戶名稱、負(fù)責(zé)人、、期間，右上角應(yīng)注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)的報(bào)告編號(hào)及業(yè)務(wù)類別，以上內(nèi)容部門(mén)不能有缺少項(xiàng)目。

第四條 業(yè)務(wù)檔案內(nèi)文件材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.卷內(nèi)文件目錄

2.報(bào)告書(shū)流程控制表

3.相關(guān)符合記錄表

4.項(xiàng)目基本情況表

5.業(yè)務(wù)約定書(shū)

6.業(yè)務(wù)報(bào)告（正本在前，修改稿在后）

7.被委托單位說(shuō)明書(shū)，被委托單位地未審計(jì)報(bào)表

8.工作計(jì)劃

9.審計(jì)差異調(diào)整表及測(cè)算平衡表

10.業(yè)務(wù)完成后的工作總結(jié)

11.被委托單位相關(guān)內(nèi)部控制制度的研究與評(píng)價(jià)記錄

12.實(shí)施具體審計(jì)程序的記錄和資料

13.與被委托單位、其他審計(jì)人員、專家和其他人員的會(huì)談?dòng)涗浲鶃?lái)

函件

14.重要法律文件、合同、協(xié)議和會(huì)議記錄的摘錄或副本

15.與被委托單位組織機(jī)構(gòu)及管理層人員結(jié)構(gòu)有關(guān)的資料

16.與被委托單位設(shè)立有關(guān)的法律性資料，如企業(yè)設(shè)立批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)

業(yè)執(zhí)照、合同協(xié)議、章程等文件的復(fù)印件等

17.其他與完成業(yè)務(wù)約定事項(xiàng)有關(guān)的資料

18.在卷內(nèi)有文字記錄的每頁(yè)文件材料正面的右上角和背面的左上角

編寫(xiě)該頁(yè)底稿的索引號(hào)

19.備考表：放置于每卷卷尾，具體填寫(xiě)事項(xiàng)包括：本卷情況說(shuō)明、立卷人、檢查人、立卷時(shí)間、簽字部分。

以上文件的排列順序按照工作底稿的索引號(hào)順序排列。

業(yè)務(wù)檔案的歸檔由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)檔案的完整性及充分行進(jìn)行復(fù)核后，業(yè)務(wù)檔案方可移交至檔案管理部門(mén)，項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。

第三章 業(yè)務(wù)檔案的收繳

第五條 各部門(mén)業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，必須將業(yè)務(wù)

工作過(guò)程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進(jìn)行整理后，及時(shí)向檔案管理人員移交；對(duì)逾期未交業(yè)務(wù)檔案的部門(mén)及人員，檔案管理部門(mén)將負(fù)責(zé)進(jìn)行催繳工作，任何人不得以任何理由拒絕歸檔或據(jù)為己有。

對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)告出具后超過(guò)2個(gè)月期限且經(jīng)檔案管理部門(mén)催繳后

仍未交存業(yè)務(wù)檔案的部門(mén)及人員，由檔案管理部門(mén)提出書(shū)面報(bào)告，業(yè)務(wù)主管合伙人及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)所屬事項(xiàng)無(wú)異議并簽字確認(rèn)后，報(bào)經(jīng)注人會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)，在全所范圍內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，有此產(chǎn)生的一切不良后果由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第六條 業(yè)務(wù)檔案交存時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)將電子底稿與紙質(zhì)底稿同時(shí)

交存，電子底稿包括但不限于：審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他資料。檔案保管人員會(huì)對(duì)交存的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行認(rèn)真檢查，確認(rèn)其是否符合本辦法第二章第四條的有關(guān)要求，經(jīng)檢查合格后，由交存人填寫(xiě)交存記錄表后，放可歸檔。

第四章 業(yè)務(wù)檔案的存放

第七條 在事務(wù)所內(nèi)部存放的業(yè)務(wù)檔案將按照“—業(yè)務(wù)類型—

報(bào)告號(hào)”進(jìn)行分類存檔管理；在檔案管理局存放的業(yè)務(wù)檔案將執(zhí)行當(dāng)?shù)貦n案館管理局的有關(guān)規(guī)定；為確保檔案安全，嚴(yán)格做到“八防”，即防盜、防塵、防潮、防蟲(chóng)、防鼠、防光、防污染。

第八條 各分支機(jī)構(gòu)承做的業(yè)務(wù)檔案原則上存放在分支機(jī)構(gòu)所在地，如果事務(wù)所檔案室無(wú)法存放所有業(yè)務(wù)檔案，可只存放本及最近兩個(gè)內(nèi)檔案，其他的業(yè)務(wù)檔案可移至當(dāng)?shù)貦n案局存放。

第九條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)自審計(jì)報(bào)告日起，對(duì)審計(jì)工作底稿保

存十五年。對(duì)于事務(wù)所未能完成的審計(jì)業(yè)務(wù)，事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自審計(jì)業(yè)務(wù)終止日起，對(duì)審計(jì)工作底稿至少保存十五年。

第五章 業(yè)務(wù)檔案的節(jié)約及利用

第十條 為維護(hù)事務(wù)所利益，嚴(yán)格做好保密工作，借閱業(yè)務(wù)檔案的任何人不得對(duì)檔案進(jìn)行毀損、涂改、偽造和泄密；對(duì)違反規(guī)定的人員，將根據(jù)檔案管理有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)的處理。

第十一條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案均按報(bào)告編號(hào)進(jìn)行存放管理；檔案借閱人

員在借閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)必須提供所要借閱檔案的報(bào)告編號(hào)，同時(shí)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)提供檔案及報(bào)告編號(hào)清單供各業(yè)務(wù)部門(mén)查閱。

第十二條 檔案借閱時(shí)間：原則上不超過(guò)1個(gè)月，超過(guò)一個(gè)月仍需繼

續(xù)借閱的由經(jīng)辦人向檔案管理部門(mén)重新辦理借閱手續(xù)。

對(duì)于借閱期限超過(guò)1個(gè)月未歸還也未重新辦理借閱手續(xù)的，檔案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)追查原因，追繳檔案，并報(bào)告項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人，必要時(shí)報(bào)告主任會(huì)計(jì)師。

第十三條 凡借閱工作底稿人員，一律持經(jīng)營(yíng)班子成員以上領(lǐng)導(dǎo)或事

務(wù)所合伙人同意的借據(jù)，經(jīng)分管檔案管理的領(lǐng)導(dǎo)或主任會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)后，放可借閱。

第十四條 業(yè)務(wù)檔案的借閱，原則上只能借閱本部門(mén)（借閱人本人承

做的）業(yè)務(wù)檔案；若確因業(yè)務(wù)需要借閱其他人承做的業(yè)務(wù)檔案時(shí)，須經(jīng)原項(xiàng)目承祚負(fù)責(zé)人（或業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人）及該項(xiàng)目的分管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面同意，并須經(jīng)分管檔案管理的領(lǐng)導(dǎo)或事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師同意后，方可借閱。

第十五條 借閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)該詳細(xì)填列借閱記錄。

第十六條 事務(wù)所外部有關(guān)政府極其他機(jī)構(gòu)因故調(diào)（借）閱事務(wù)所業(yè)

務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)由事務(wù)所簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師按所內(nèi)節(jié)約辦法辦理相關(guān)的借閱手續(xù)，檔案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)保存外部調(diào)（借）檔案證明。第十七條 對(duì)于事務(wù)所內(nèi)部需要復(fù)制的檔案，必須履行相應(yīng)的審批手

續(xù)，由經(jīng)辦人所在業(yè)務(wù)主管合伙人和檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人簽批后進(jìn)行登記備案。對(duì)于所外單位需要復(fù)制的檔案，必須在復(fù)制件上注明“復(fù)制件”并加蓋“利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檔案管理部門(mén)”專用章。

第六章 業(yè)務(wù)檔案的歸還

第十八條 借閱檔案人員在使用完畢后應(yīng)及時(shí)歸還，并填寫(xiě)歸還記錄

（表樣由檔案管理部門(mén)制定）

第十九條 業(yè)務(wù)檔案歸還時(shí)，由檔案管理部門(mén)適時(shí)協(xié)同質(zhì)量監(jiān)管部進(jìn)

行抽查，如發(fā)現(xiàn)有毀損、涂改、偽造等情況發(fā)生、將上報(bào)主管領(lǐng)

導(dǎo)及事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師，作出相應(yīng)的處理。

第七章 業(yè)務(wù)檔案的銷毀

第二十條 對(duì)已到期的業(yè)務(wù)檔案，事務(wù)所在進(jìn)行“二次”鑒定確認(rèn)無(wú)

利用價(jià)值后，必須按照北注協(xié)的要求和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。具體銷毀程序依次如下：

1.檔案管理部門(mén)檔案管理人員必須編制業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)。

2.檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人將業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)呈報(bào)合伙人會(huì)議，做

出銷毀業(yè)務(wù)檔案的決議，并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

3.由事務(wù)所法定代表人、檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人和檔案管理人員根

據(jù)決議在銷毀清冊(cè)上簽字。

4.事務(wù)所必須派兩至三名合伙人（檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人除外）到

銷毀現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)對(duì)銷毀檔案進(jìn)行復(fù)核無(wú)誤后在銷毀清冊(cè)上簽字。

5.業(yè)務(wù)檔案銷毀完畢，由檔案管理部門(mén)檔案管理人員將銷毀決議

呈報(bào)當(dāng)?shù)刈f(xié)備案。本辦法由檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：社保中心文書(shū)檔案管理辦法

社保中心文書(shū)檔案管理辦法

一、為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《檔案法》，加強(qiáng)我中心文書(shū)檔案管理工作，結(jié)合我中心實(shí)際和文書(shū)檔案形成的特點(diǎn)，特制定本辦法。

二、文書(shū)檔案是我中心檔案的重要組成部分，是我中心各項(xiàng)工作的真實(shí)記錄，應(yīng)把文書(shū)檔案的收集、整理、立卷、歸檔工作列入本中心的經(jīng)常性工作，同其它工作同考核。

三、文書(shū)檔案的立卷歸檔。凡是反映我中心管理等各項(xiàng)工作活動(dòng)，具有考察利用價(jià)值的文件材料均屬歸檔范圍。凡是歸檔的文書(shū)檔案材料，有關(guān)檔案工作人員必須將其收集齊全，遵循檔案的自然形成規(guī)律，進(jìn)行整理、立卷、編目、裝訂后按規(guī)定時(shí)限入室歸檔。

（一）質(zhì)量要求：

1、歸檔文件材料的種類、份數(shù)以及每份文件的頁(yè)數(shù)均應(yīng)齊全完整，嚴(yán)禁使用鉛筆、圓珠筆、純藍(lán)墨水筆復(fù)寫(xiě)、書(shū)寫(xiě)、簽發(fā)、修改文件。

2、歸檔的文件正本、附件、印件、底稿和請(qǐng)示、批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與被轉(zhuǎn)發(fā)文、多種文字形成的同一文件作一件訂在一起，不得分開(kāi)。

3、不同的文件不得一起立卷。跨的請(qǐng)示批復(fù)放在批復(fù)年立卷，沒(méi)有復(fù)文的就在請(qǐng)示年立卷，跨的規(guī)劃放在針對(duì)的第一年立卷，跨的總結(jié)放在總結(jié)針對(duì)的最后一立卷，跨的會(huì)議文件放在會(huì)議開(kāi)幕年立卷。

4、卷內(nèi)文件排列秩序，對(duì)密不可分的材料依順序排列，批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；正文在前，附件在后；正本在前，定稿在后；重要的法規(guī)性文件歷次排列在定稿之后，其他材料按形成的規(guī)律特點(diǎn)排列。

5、卷內(nèi)文件材料要用鉛筆依次編寫(xiě)頁(yè)號(hào)，應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁(yè)材料正面右上角，背面左上角填寫(xiě)頁(yè)號(hào)，頁(yè)號(hào)不得重編或漏編。

6、對(duì)永久、長(zhǎng)期和短期案卷，按規(guī)定的格式逐件填寫(xiě)卷內(nèi)文件目錄，對(duì)文件材料的題名，不得隨意更改和簡(jiǎn)化，沒(méi)有題名的應(yīng)擬寫(xiě)清楚，填入有關(guān)項(xiàng)內(nèi)。

7、對(duì)與文書(shū)檔案有關(guān)的照片要有文字說(shuō)明。

8、有關(guān)卷內(nèi)文件材料的說(shuō)明，應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)在備考表內(nèi)，并將立卷人姓名、立卷時(shí)間填上，以示負(fù)責(zé)。

9、案卷封皮逐項(xiàng)按要求填寫(xiě)，案卷標(biāo)題簡(jiǎn)要、準(zhǔn)確地反映卷內(nèi)文件內(nèi)容，基本結(jié)構(gòu)是：責(zé)任者—問(wèn)題—文種三部分，要求文字簡(jiǎn)練、通俗易懂、字跡工整清晰。

10、案卷裝訂前要取掉金屬物，對(duì)破損的文件材料要裱糊，字跡不清的要復(fù)制，并與原件一并立卷。

11、文書(shū)檔案的封皮、卷內(nèi)文件目錄、備考表、裝訂方法及案卷目錄，編制要符合《文書(shū)檔案案卷格式》的要求。

（二）歸檔時(shí)限：文書(shū)檔案的整理歸檔時(shí)間一年一次，各科室必須在每年三月底前交清上年文件材料，由檔案科集中組卷、編目、裝訂、編號(hào)，于每年六月底前排列上架完備。

四、文書(shū)檔案的保管。實(shí)行集中統(tǒng)一管理、分柜存放、排列要科學(xué)，便于查找。

五、文書(shū)檔案的利用。在檔案整理的同時(shí)，編制案卷目錄、全引目錄、著錄卡片等檢索工具，凡我中心領(lǐng)導(dǎo)和工作人員因工作需要利用文書(shū)檔案，經(jīng)檔案科同意并辦理查閱手續(xù)后均可利用，外單位工作人員利用我中心文書(shū)檔案，須持單位介紹信和本人身份證，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)或檔案科負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可查閱。檔案人員應(yīng)熟悉檔案情況，積極主動(dòng)提供檔案服務(wù)，同時(shí)做好借閱登記，及時(shí)收集利用效果反饋意見(jiàn)。

六、文書(shū)檔案的保密。檔案庫(kù)房是保管文書(shū)檔案及其它各類檔案的重要基地，無(wú)關(guān)人員不得隨意出入。對(duì)涉及黨和國(guó)家機(jī)密的文書(shū)檔案材料謝絕查閱。檔案工作人員要嚴(yán)格保守機(jī)密，防止失、泄密事件發(fā)生。

七、文書(shū)檔案的鑒定、銷毀。根據(jù)國(guó)家有關(guān)檔案保管期限的規(guī)定，制定我中心文書(shū)檔案期限表，定期對(duì)文書(shū)檔案進(jìn)行鑒定，準(zhǔn)確判定檔案的存毀。文書(shū)檔案的鑒定工作由檔案鑒定小組進(jìn)行，對(duì)于超過(guò)期限的文書(shū)檔案登記造冊(cè)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由兩人在指定地點(diǎn)監(jiān)銷，并在銷毀清冊(cè)上簽字。

八、定期進(jìn)行檔案數(shù)量統(tǒng)計(jì)。

第五篇：社保、檔案及戶口管理辦法

關(guān)于社保、檔案及戶口的管理辦法

為進(jìn)一步完善公司的制度，提高員工滿意度，特制定本辦法。

一、新員工（員工+全職老師）轉(zhuǎn)正之后一年內(nèi)，給予300元/月現(xiàn)金補(bǔ)貼，轉(zhuǎn)正之后第二年公司統(tǒng)一給員工繳納社保。

二、全體員工若在轉(zhuǎn)正之后第二年仍自愿放棄公司為其繳納社保的，一切后果均由個(gè)人承擔(dān)，則公司將給予當(dāng)?shù)仂`活就業(yè)最低繳費(fèi)基數(shù)作為現(xiàn)金補(bǔ)貼。

三、新員工（員工+全職老師）轉(zhuǎn)正之后可選擇將社保掛靠在本公司，但公司給予300元/月現(xiàn)金補(bǔ)貼，其余費(fèi)用均由自己承擔(dān)。

四、兼職老師轉(zhuǎn)全職老師或員工的具體規(guī)定如下：

1.兼職老師在 琴行工作不滿一年的，公司按照上述《條款一》中的辦法執(zhí)行。

2.兼職老師在 琴行工作滿一年不滿2年的，轉(zhuǎn)正半年內(nèi)，公司給予300元/月現(xiàn)金補(bǔ)貼，轉(zhuǎn)正半年之后公司統(tǒng)一給教師交社保。

3.兼職老師在 琴行工作滿兩年或兩年以上的，轉(zhuǎn)正后公司直接給與繳納社保。

五、檔案、戶口的具體規(guī)定：

1、針對(duì)全體員工（包括全職老師），公司可以為符合國(guó)家規(guī)定條件的員工辦理檔案、戶口等的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

2、需要辦理檔案、戶口轉(zhuǎn)移手續(xù)的員工必須滿足如下相關(guān)條件：

1)應(yīng)屆生：未婚

2)往屆生：學(xué)歷必須是本科（包括自考、函授、全日制）或是中級(jí)職稱以上；吳中區(qū)社保滿6個(gè)月（補(bǔ)繳不算）；未婚（戶口所在地開(kāi)單身證明）；男40周歲以下，女35周歲以下。

六、本辦法至公布即日起執(zhí)行。

藝術(shù)培訓(xùn)中心 2015-1-20