第一篇：大宗交易業務規則

大宗交易的金額與數量有何規定？ 上證所：

在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場進行的證券單筆買賣達到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；Ｂ股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 深證所：

深證所進行證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

（二）b股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

如何進行大宗交易？

股東通過股份托管或指定交易的證券營業部進行大宗交易，營業部有設有專人辦理該項交易業務，股東只需填寫《大宗交易成交申報申請書》參與大宗交易。

大宗交易的交易時間？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交價格如何確定？

買賣雙方在前一交易日收盤價漲跌幅10%之間協商確定。

成交申報應包括以下內容？

雙方就大宗交易的價格和數量協商一致后，向證券營業部申報雙方以下成交信息。

（一）股東證券代碼；

（二）股東帳號；

（三）成交價格；

（四）成交數量；

（五）買賣方向；

（六）買賣對手方席位號；

（七）交易約定號：上海證券交易所3位數，深圳證券交易所6位數。

大宗交易的成交申報是否能撤消或變更？ 買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

進行大宗交易的帳戶是否應有足額的證券或資金？

雙方必須保證大宗交易帳戶實際擁有成交申報相對應的證券或資金。

大宗交易的費用如何收取？

大宗交易的交易費用按集中競價交易方式下同品種證券的交易經手費率標準下浮（其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購下浮10%），其它費用同集中競價交易。

大宗交易的成交信息如何查閱

大宗交易完成后，當日17：30分，通過證券交易所網站查閱當天成交信息。上海證券交易首頁，點擊“大宗交易專區”?至“大宗交易信息”查詢；深圳證券交易所首頁，點擊“深圳市場交易公開信息”至“權益類證券大宗交易”查詢。

國有企業背景股東可以通過大宗交易減持股份嗎 可以。但需符合國務院國資委等部門的相關規定。

大宗交易在交易過程有哪些注意事項

在實際交易過程中，有以下幾點須注意：

1、若雙方對交易要素達成一致后，須用?成交申報?報盤，若用?意向申報?則不會成交；

2、雙方交易信息必須全部一致無誤、如交易價格、數量、席位、約定號等；

3、交易前與證券營業部做好溝通準備工作。

第二篇：大宗交易協議

大宗交易協議

甲方：（以下簡稱“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下簡稱“乙方”）地址：

鑒于：

甲方為上海證券交易所上市公司（代碼，以下簡稱“ ”）的股東。

乙方是一家依據中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司。現甲乙雙方就該華安證券股份大宗交易事宜，經過平等、友好協商，達成如下協議：

股東賬號:（滬）： ； 股數： 萬股。（2）乙方交易信息：

證券營業部全稱： ； 席位號： ；

股東名稱： ； 股東賬號：。戶名： 開戶行： 賬號：

乙方原匯出賬戶（交易定金退回賬戶）信息如下： 戶名： 開戶行： 賬號：

3.2 甲方承諾：保證將所持華安證券股份按本協議約定的價格及數量賣給乙方或其指定的證券賬戶，不得通過二級市場或大宗交易等方式將該股份賣給乙方以外的 義務所必要的行動，包括簽署相關文件、辦理必要的手續或取得相關主管部門的批準或授權。

4.3、乙方是依法成立的法人，現持有有效的營業執照，并依法擁有其資產、經營其業務。

4.4、乙方將采取所有為使本協議生效及履行其在本協議項下的義務所必要的行動，包括簽署相關文件和辦理必要的手續。

8.1 本協議受中華人民共和國有關法律、法規、條例、規則的管轄和保護。

8.2 本協議簽署和履行過程中發生任何爭議，雙方應當首先協商解決。協商不成的，則雙方均有權向協議簽署地有管轄權的法院提起訴訟。（以下無正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日簽署于合肥

第三篇：深交所大宗交易實施細則（范文模版）

深圳證券交易所大宗交易實施細則

3.6.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股單筆交易數量不低于50 萬股，或者交易金額不低于300 萬元人民幣；

（二）B 股單筆交易數量不低于5 萬股，或者交易金額不低于30 萬元港幣；

（三）基金單筆交易數量不低于300 萬份，或者交易金額不低于300 萬元人民幣；

（四）債券單筆交易數量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬元人民幣；

（五）債券質押式回購單筆交易數量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬元人民幣。

（六）多只A 股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只A 股的交易數量不低于20 萬股。

（七）多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100 萬份。

（八）多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2 千張。

本所可以根據市場需要，調整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9:15 至11:30、13:00 至 15:30。

3.6.3 有價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在該證券當日漲跌幅限制價格范圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。

3.6.4 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與交易申報相對應的證券或資金。

3.6.5 股票、基金大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交 易結束后計入當日該證券成交總量。

3.6.6 每個交易日大宗交易結束后，本所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員證券營業部或交易單元的名稱。

3.6.7 大宗交易通過本所綜合協議交易平臺進行，具體規定由本所另行制定。

該細則出自《深圳證券交易所交易規則》（2011年修訂）第三章第六節

第四篇：單筆大宗交易協議(單筆)

大宗交易協議（單筆減持）

賣出方：（簡稱?甲方?）買入方：（簡稱?乙方?）

第一條 大宗交易時間、數量、價格

1.1、交易方式：甲方將該股份在協議約定的交易時段內以大宗交易方式單筆減持給乙方。

1.2、交易時段：年月日至年月日期間的交易日為大宗交易時段，該時段內，雙方按1.3條約定的價格，進行大宗交易。

1.3、交易觸發價格及交易折扣：為維護甲方利益，使甲方獲得最佳減持價格。雙方協商約定：在交易時段內任一交易日內,該股票二級競價市場收盤價達到元則觸發大宗交易，交易價格為前一日收盤價折（‘分’為單位，四舍五入計算）。

第二條 雙方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業部全稱：，席位號：。

2.2、乙方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業部全稱：，席位號：。

2.3、交易流程：協議簽訂后，雙方完成《大宗交易成交申報申請書》等交易前準備工作，該股票收盤價觸發交易條件后，雙方根據約定折扣確定交易價格，在規定時間內即時向證券營業部報盤交易。雙方分別指派工作人員對交易事宜進行協調：甲方人員：，電話：;乙方人員：，電話：。

第三條 交易定金及承諾

3.1、為保證本次大宗交易順利履約完成，乙方在協議簽訂當日內向甲方交納交易定金人民幣萬元（簡稱?定金?，)，雙方對本次交易承諾分別如下：

3.1.1、乙方承諾：在交易時段內，觸發條件后，未按協議約定的價格及數量買入甲方賣出的股票，定金轉為違約金歸甲方所有。定金賬戶：，收款銀

行：，賬號：。甲方收到該款后，向乙方開具定金收據。

3.1.2、甲方承諾：在交易時段內，觸發條件后，未按協議約定的價格及數量向乙方賣出股票，或將該股份以大宗交易方式賣給乙方以外的第三方，除退還定金外，另向乙方支付同等金額的違約金。

3.2、交易完成后，協議履行完畢。甲方在兩個工作日內將定金退回至乙方。定金退款賬戶：，收款銀行：賬號：。乙方收到該款后，兩日內退回定金收據。

第四條 協議生效

4.1協議雙方簽字蓋章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式兩份，雙方各執一份，具同等法律效力。

4.2雙方若更改協議交易事項，另須簽訂《 大宗交易減持補充協議》。

4.3協議有效期自協議生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：

第五篇：大宗交易學習小結

大宗交易學習小結

定義

大宗交易是指在交易所進行的證券買賣單筆申報數量或交易金額達到交易所相關規定，并通過交易所大宗交易系統實施的交易，它針對的是一筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易制度規則，如果證券單筆買賣申報達到一定數額，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。功能及目的

Homs系統實現該功能方便交易信息披露，資產統一管理，交易統一記錄，報表統一管理，流水統一管理，其目的是讓私募更方便的進行資產轉換。規則

大宗交易有明確交易對手，實行交易所會員制，買賣雙方需經過協議，在價格數量方面達成一致，經過交易所確定成交，且不可撤單。上交所

債券現券或回購交易單筆買賣數量在1萬手（含）以上或交易金額在1000萬元以上的，可以采用大宗交易方式。

經交易所認可的市場機構參與者可以在本所大宗交易系統內進行每日債券雙邊報價業務，具體報價券種和差價暫由大宗債券雙邊報價商在不違反交易所相關業務規則的范圍內自行確定。對于大宗交易的賣出意向申報不檢查其是否足額持有意向賣出證券數量；但對大宗交易的賣出成交申報，繼續保持檢查是否足額持有賣出證券數量。股票（基金）大宗交易賣出方存在不足100股（份）的部分，可以隨大宗交易一次性賣出。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬元（含）人民幣以上。大宗交易收盤后，本所只公布每筆債券大宗交易的成交量和成交價，具體歷史信息可在交易所網站上查詢。深交所

權益類大宗交易，有協議交易和盤后定價；債券類大宗交易，有實時報價、實時成交、協議交易和盤后定價。成交量的表中都加了個萬為單位。規定 上交所

1、A股單筆買賣申報數量在30萬股（含）以上，或交易金額在200萬元（含）人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上；B股（深圳）單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；

2、基金大宗交易的單筆買賣申報數量數量在200萬份（含）以上，或交易金額在200萬元（含）人民幣以上；

3、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬元（含）人民幣以上。

4、其他債券單筆買賣申報數量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬元（含）人民幣以上。

5、其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30-11：30、13：00-15：30。但如果在交易日15：00前處于停牌狀態的證券，則不受理其大宗交易的申報。每個交易日的15:00-15:30，交易所對大宗交易買賣雙方的成交申報進行確認。大宗交易的成交價格，由買方和賣方在當日最高和最低成交價格之間確定。該證券當日無成交的，以前收盤價為成交價。買賣雙方達成一致后，并由證券交易所確認后方可成交。2013年10月18日起增加16：00至17：00的大宗交易時段，在該時段內可接受大宗交易的成交申報，所達成交易于次一交易日進入清算交收程序 深交所

1、A股單筆交易數量不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣；

2、B股單筆交易數量不低于3萬股，或者交易金額不低于20萬元港幣；

3、基金單筆交易數量不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣；

4、債券單筆交易數量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣；

5、債券質押式回購單筆交易數量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣；

6、多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股；

7、多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于300萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于60萬份；

8、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2千張。

深交所大宗交易采用協議大宗交易和盤后定價大宗交易方式。協議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對手方，協商確定交易價格及數量的交易方式。盤后定價大宗交易，是指證券交易收盤后按照時間優先的原則，以證券當日收盤價或證券當日成交量加權平均價格對大宗交易買賣申報逐筆連續撮合的交易方式。采用協議大宗交易方式的，接受申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。采用盤后定價大宗交易方式的，接受申報的時間為每個交易日15:05至15:30。當天全天停牌的證券，深交所不接受其大宗交易申報。

有價格漲跌幅限制證券的協議大宗交易的成交價格，在該證券當日漲跌幅限制價格范圍內確定。無價格漲跌幅限制證券的協議大宗交易的成交價格，在前收盤價的上下30%之間確定。

詳情請見交易所網站。

疑惑：買方營業部和賣方營業部可以是一個，自買自賣嗎？