第一篇：利用大宗交易選股的一點經驗和心得大全

利用大宗交易選股的一點經驗和心得

大宗交易背后是接盤方和大小非股東或者高管減持的一種勾當。為什么說是勾當呢，因為是不可告人的。。大小非減持超過股本的百分之5是要被舉牌的，就是需要給二級市場發減持公告的，就是平時所見到的股東權益變動提示性公告。。，你可以想想如果被市場知道上市公司的控股股東或者高管正在減持所持有的上市公司股票，是利空呢還是利多？，當然是利空，會引起二級市場恐慌。。

大小非減持之所以要采用大宗交易這種形式背后是有必然邏輯的。高管或者大股東因為減持造成二級市場恐慌拋售會損害其他股東的利益，后果不堪設想，再說一旦引起恐慌拋售，這些人的股票也賣不出好價錢。由于大宗交易是盤中或者收盤后的一次性倒貨而且轉讓價格可以事前約定或采用盤中價收盤價，在成交價格方面并不會影響當天個股價格漲跌，這樣內幕交易可以藏匿于無形。

大小非解禁在二級市場減持一月之內是不能超過1%的，如果減持超過1%是需要公告的。如果一個股東持有股票數量超過20%以上，你讓這些大小非按照政策減持，幾次公告下來股票就跌的不成樣了。但是通過大宗交易減持股票可以一次性轉讓不受比例限制。同時成交量會計入當天成交當中，會造成當日放量，在技術上給人一種買方市場旺盛的技術假象，類似對倒誘惑人氣。。

大小非們減持的時候如果對當前股價不滿意，感覺這個價位出貨沒人接盤而且獲利不大，腫么辦呢，可以找接盤方，把股票打折倒給接盤方，然后讓他們把股價做上去，這樣自己既能獲利又能找到人氣把股票出了套現。因為這些原因接盤方和大小非的股東們開始狼狽為奸，開始干材烈火。。。

接盤方一般操盤前會給大小非們做一個分階段減持計劃，約定好轉讓的目標價位，把大小非手里的股票分成幾個階段進行出貨，但是接盤方也會提前考察二級市場人氣，如果人氣旺盛利于出貨那么股

東轉讓股票時的價格可以打折高點，反之低點，，總之一般大宗交易轉讓價格股東會讓利八九個百分點，前提是莊家必須把股票做到之前約定的目標位，然后根據這個目標價位，按照二級市場人氣制定打折標準。。

莊家和股東狼狽為奸至此，我們這些中小散除了無奈似乎也沒什么可說的了，其實不然，莊家和大小非坑壑一氣的這個過程有利于中短線的中小散以可乘之機。。最簡單的一個道理，莊家拿了貨他也要出掉，換句話說內幕交易實際上可以等同于莊家一次性吸籌，莊家要想獲利要想把手里的貨出掉也必然要求股價進一步拉升吸引人氣，要不然莊家做這些一點意義也沒有。。

所以我們會看到市場一些有趣的現象，凡是第二天大宗交易公告的股票，前天一定會大漲，，后期繼續漲的概率也超過了70%，我是總結了一百多個個股，大部分都是，有興趣的朋友可以總結總結。這種現象的出現也恰好從側面證實了大宗交易背后的勾當邏輯，而這種勾當可以推動股市繼續上漲的，這應該引起我們重視關心。。而且現在操作大宗交易靠此為生的私募舉不勝數。。

為了賺錢我們要弄清這些背后邏輯并善于利用它，，莊家雖黑但仍可愛，前提是能利用他讓我們賺著錢。莊家很遠但是內幕交易卻很近，把握機會，努力賺錢，讓我們也坐在轎子上成回大爺吧！！

歷史回顧：如何尋找股市撈錢如探囊取物的牛散們

資本市場中有這樣一群獨行俠，他們在股海里翻云覆雨，身后總有一大群“粉絲”及時跟隨進退。這些身家億萬級的超級牛散，致富招數多有不同，有些人喜歡廣撒網多撈魚，如吳鳴霄、趙建平等；還有人喜歡重質不重量，如對鹽湖集團(000578)情有獨鐘的王一虹等。

隨著滬深兩市7月2日以來雙雙反彈，A股市場的牛散再度崛起。

據記者統計，三季度收獲最豐的十位牛散7月反彈以來收益總額逾25億，僅王一虹一人身家就增厚了7.8億。隨著三季報的陸續出爐，部分大鱷也再度換倉，他們的動向也勢必在資本市場上再掀風云。

用一個詞來形容牛散三季度以來的收成情況，那就是大豐收。整體來看，10大牛散目前持股總市值為72.13億，其中24.82億來自7月反彈以來的增厚，也就是說其整體收益率達52.46%。其中，王一虹以7.8億的市值增幅領銜，再加上柯希平、熊玲瑤、董榮亭、赫洪興、張健、王富濟、錢海平、陳金霞，共計9位牛散7月以來的收益都在1億以上。

不過，并不是每位牛散都押對了此輪反彈潮，黃木秀父子入駐4只ST股全線套牢，中小板專業戶錢小妹踩中最熊股，均馬失前蹄。

本輪牛散的豐收潮還呈現出幾個有趣的現象。一方面，牛散后浪推前浪，新一代牛散開始崛起。劉芳只出現在兩家上市公司中，劉元生依舊守著萬科(000002)，黃木順的收益率僅有16.83%，而新牛散孫宜然的同期收益率卻高達45.03%，在部分老牌牛散“星芒”漸趨黯淡之時，新一代牛散正在活躍；另一方面，把雞蛋放在不同的籃子里不一定就是好事。吳鳴霄、趙建平這些持有多只股票的牛散，在這次反彈潮中反而聲名不顯，究其原因，雖然他們在部分股票上有所進賬，但也在其它股票上虧了不少，整體而言就是拆了東墻補西墻。

此外，隨著三季報的陸續公布，部分牛散的換倉動向也相繼曝光。其中最引人關注的當屬以炒作軍工題材聞名的唐建純、唐建平兩兄弟，唐氏兄弟此番殺入中小板次新股凱撒股份(002425)，合計持股267萬股，占流通盤10%。從以往投資路線來看，唐氏兄弟對具有重組預期的軍工類股票青睞有加，而其對中衛國脈、新華光的短炒也非常成功。而凱撒股份目前來看似乎并不具備重組預期，業績表現也一般般，在此背景下，唐氏兄弟三季度的重倉殺入值得推敲。

同時三季報顯示，牛散也陸續撤離了一些股票，除上文提到的沈文軍撤出成飛集成(002190)，趙建平退出生意寶和中瑞思創之外，魏

東也在三季度撤離了廣聯達(002410)。此外，雖然某些個股仍有牛散留駐，但在三季度也略有減倉，其中孫國明和陳金霞分別對生意寶、大華股份(002236)減倉150萬和106.4萬股，持股數降至1099.43萬和387.49萬股。這些個股除生意寶外，均在三季度已經有過大幅上漲，投資者應警惕其回落。

牛散們致富各有奇招

守得云開型代表：王一虹、魏東、赫洪興、張健

能夠從普通散戶晉身為超級牛散，沒有幾招獨門秘訣做不到，沒有幾分耐心也守不住。在牛散中就有這樣一群人，他們守了一只股票數年之久，二級市場幾度風雨他們都沒有動搖，終于在近段時期守得云開見月明。

王一虹就是這群人中的代表。今年鹽湖集團公布一季報，王一虹突然現身于前十大流通股東中，高居次席，持股數量為5751萬股，占流通股本的24%。但實際上，王一虹的入股始于2006年的增資擴股，只是隨著一季度的解禁才被人所知。鹽湖集團昨日收于29.25元，也就是說，王一虹苦守4年完成了手中股票市值逾23倍的增長。僅從7月2日見底至今來算，王一虹市值比二季度末增厚了7.8億元之多，也由此成為二季度賺得最多的牛散。

與王一虹情況相同的還有魏東，從軟控股份(002073)近兩年的公開信息來看，魏東從數年前就已經潛伏其中，持有713.55萬股；一年來魏東兩次增持，持股數也升至目前的1605.49萬股。三季度以來，軟控股份的股價增幅達32.42%，魏東手中股票的市值也增至3.19億元，比二季度增厚了7802.68萬元。

此外，堅守蕪湖港多年的赫洪興和張健也在三季度迎來大豐收。7月以來蕪湖港大漲75.56%，而赫張二人的財富也分別增長了1.78和1.63億。

突擊成功型代表：柯希平、劉益謙、熊玲瑤、孫宜然、董榮亭、錢海平

和王一虹這類堅守型牛散不同，還有一批人喜歡頻繁變更倉位、突擊入股。在二季度的股市反彈大潮中，這類型牛散中的不少人押寶成功，短短時間就賺得盆滿缽豐。

作為廈門首富，柯希平曾因是紫金礦業的發起人而出名。2009年4月27日至5月5日期間，柯希平拋售紫金礦業套利，然后和法人股大王劉益謙各自出資16.8億元認購了京東方A定向增發股份7億股。今年6月10日，上述增發股全數解禁，柯希平、劉益謙二人由此各獲利7億元左右。

不過，在解禁之后，柯劉二人選擇了不同的道路，劉益謙選擇了落袋為安，而柯希平則選擇了繼續留守。京東方A昨日收于3.66元，柯希平手中的股票市值增至24.08億元，一年多獲利超過7.28億元。

此次押寶成功的還有董榮亭、錢海平和熊玲瑤。董榮亭在今年二季度對包鋼稀土首次增持396.35萬股，該股7月以來大漲153.49%，董榮亭因此大賺2.07億；董先生是上海灘一位叱咤江湖的牛人，其掌握的信息優勢，資金優勢，政策優勢，不是我等可以想象的，這在中國是階級差別，他目前應該持有600844達到4000萬股左右，人家看好自然有人家的理由，他不擔心資金短期虧損，他到底在等待什么，我不得而知，長期來說你可以關注，他在600111上賺了8億多。錢海平二季度對美都控股增持4100萬股，目前收益達1.07億；熊玲瑤也于二季度殺入金發科技，持有1495.38萬股，7月反彈以來，金發科技上漲了55.39%。而熊玲瑤手中股票市值也水漲船高至5.89億元，較二季度末增厚了2.10億元。

此外，因二季度天倫臵業(000711)的舉牌事件而聲名鵲起的孫宜然也在此類之中。目前，孫宜然持有天倫臵業和海越股份2只股票，其股價7月以來分別上漲了56.62%和30.08%，而孫宜然手中股票市值也增厚3219.36萬至1.04億元，收益達45.03%。

四處撒網型代表：吳鳴霄、趙建平

還有部分牛散更喜歡廣撒網多撈魚，這類牛散的代表人物就有“ST

專業戶”吳鳴霄，據統計，目前他手中持有9只個股共計近6687.83萬股，成為持有個股只數最多的超級牛散。值得一提的是，吳鳴霄因青睞低價重組股而被譽為“重組王”，他手中持有的9只股票7只披“星”戴“帽”。此外，吳鳴霄并不熱衷于短線操作。除了今年二季度買入的西藏礦業(000762)外，他手中的其余8只個股均持有了近一年以上。

從成本價計算，吳鳴霄所持股票的賬面價值浮盈有上億元，相比成本價增長率超過五成，其中貢獻最大的當屬二季度入股的西藏藥業，其賬面收益達3259.79萬元，同時ST昌魚和ST中房分別貢獻了3043.48萬和2510.36萬元。

但從7月反彈以來的成績來看，吳鳴霄在牛散中并不算太理想。*ST北生和*ST夏新兩只個股目前都暫停上市，將吳鳴霄暫時套住，而他在*ST北生上浮虧就有605萬元。整體來看，吳鳴霄7月來收益為5624.24萬元，收益率僅有15.55%。

在今年上半年大肆買進股票、一度和吳鳴霄并列為A股持股個數最多的趙建平也屬于四處廣撒網型，他目前持有7只股票。以昨日收盤價計算，趙建平7月以來僅在紅星發展上就有1818萬元進賬，而其它個股也貢獻了2614萬。

見好就收型代表：沈文軍、張雪娟、逄筱玲、張麗容

近期妖股成飛集成也成就了一批牛散，而從其三季報來看，沈文軍、張雪娟、逄筱玲、張麗容都已經

退出了股東之位；而以上4人除沈文軍是在一季度入駐并在二季度大幅加倉之外，其余3人均是在二季度才新晉進入該股的。這類該買就買該賣就賣的短打風格，也為這4位帶來了不菲的收益。

據統計，沈文軍、張雪娟、逄筱玲、張麗容4位牛散持股分別為52.2萬股、34.45萬股、27萬股和20萬股，如果以成飛集成三季度的峰值52.29元計算，以上4位7月2日來收益分別達2129.76萬、1405.56萬、1101.60萬和816萬元，三季度收益率高達355.09%。

第二篇：大宗交易協議

大宗交易協議

甲方：（以下簡稱“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下簡稱“乙方”）地址：

鑒于：

甲方為上海證券交易所上市公司（代碼，以下簡稱“ ”）的股東。

乙方是一家依據中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司。現甲乙雙方就該華安證券股份大宗交易事宜，經過平等、友好協商，達成如下協議：

股東賬號:（滬）： ； 股數： 萬股。（2）乙方交易信息：

證券營業部全稱： ； 席位號： ；

股東名稱： ； 股東賬號：。戶名： 開戶行： 賬號：

乙方原匯出賬戶（交易定金退回賬戶）信息如下： 戶名： 開戶行： 賬號：

3.2 甲方承諾：保證將所持華安證券股份按本協議約定的價格及數量賣給乙方或其指定的證券賬戶，不得通過二級市場或大宗交易等方式將該股份賣給乙方以外的 義務所必要的行動，包括簽署相關文件、辦理必要的手續或取得相關主管部門的批準或授權。

4.3、乙方是依法成立的法人，現持有有效的營業執照，并依法擁有其資產、經營其業務。

4.4、乙方將采取所有為使本協議生效及履行其在本協議項下的義務所必要的行動，包括簽署相關文件和辦理必要的手續。

8.1 本協議受中華人民共和國有關法律、法規、條例、規則的管轄和保護。

8.2 本協議簽署和履行過程中發生任何爭議，雙方應當首先協商解決。協商不成的，則雙方均有權向協議簽署地有管轄權的法院提起訴訟。（以下無正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日簽署于合肥

第三篇：大宗交易業務規則

大宗交易的金額與數量有何規定？ 上證所：

在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場進行的證券單筆買賣達到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；Ｂ股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 深證所：

深證所進行證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

（二）b股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

如何進行大宗交易？

股東通過股份托管或指定交易的證券營業部進行大宗交易，營業部有設有專人辦理該項交易業務，股東只需填寫《大宗交易成交申報申請書》參與大宗交易。

大宗交易的交易時間？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交價格如何確定？

買賣雙方在前一交易日收盤價漲跌幅10%之間協商確定。

成交申報應包括以下內容？

雙方就大宗交易的價格和數量協商一致后，向證券營業部申報雙方以下成交信息。

（一）股東證券代碼；

（二）股東帳號；

（三）成交價格；

（四）成交數量；

（五）買賣方向；

（六）買賣對手方席位號；

（七）交易約定號：上海證券交易所3位數，深圳證券交易所6位數。

大宗交易的成交申報是否能撤消或變更？ 買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

進行大宗交易的帳戶是否應有足額的證券或資金？

雙方必須保證大宗交易帳戶實際擁有成交申報相對應的證券或資金。

大宗交易的費用如何收取？

大宗交易的交易費用按集中競價交易方式下同品種證券的交易經手費率標準下浮（其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購下浮10%），其它費用同集中競價交易。

大宗交易的成交信息如何查閱

大宗交易完成后，當日17：30分，通過證券交易所網站查閱當天成交信息。上海證券交易首頁，點擊“大宗交易專區”?至“大宗交易信息”查詢；深圳證券交易所首頁，點擊“深圳市場交易公開信息”至“權益類證券大宗交易”查詢。

國有企業背景股東可以通過大宗交易減持股份嗎 可以。但需符合國務院國資委等部門的相關規定。

大宗交易在交易過程有哪些注意事項

在實際交易過程中，有以下幾點須注意：

1、若雙方對交易要素達成一致后，須用?成交申報?報盤，若用?意向申報?則不會成交；

2、雙方交易信息必須全部一致無誤、如交易價格、數量、席位、約定號等；

3、交易前與證券營業部做好溝通準備工作。

第四篇：深交所大宗交易實施細則（范文模版）

深圳證券交易所大宗交易實施細則

3.6.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股單筆交易數量不低于50 萬股，或者交易金額不低于300 萬元人民幣；

（二）B 股單筆交易數量不低于5 萬股，或者交易金額不低于30 萬元港幣；

（三）基金單筆交易數量不低于300 萬份，或者交易金額不低于300 萬元人民幣；

（四）債券單筆交易數量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬元人民幣；

（五）債券質押式回購單筆交易數量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬元人民幣。

（六）多只A 股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只A 股的交易數量不低于20 萬股。

（七）多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100 萬份。

（八）多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2 千張。

本所可以根據市場需要，調整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9:15 至11:30、13:00 至 15:30。

3.6.3 有價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在該證券當日漲跌幅限制價格范圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。

3.6.4 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與交易申報相對應的證券或資金。

3.6.5 股票、基金大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交 易結束后計入當日該證券成交總量。

3.6.6 每個交易日大宗交易結束后，本所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員證券營業部或交易單元的名稱。

3.6.7 大宗交易通過本所綜合協議交易平臺進行，具體規定由本所另行制定。

該細則出自《深圳證券交易所交易規則》（2011年修訂）第三章第六節

第五篇：單筆大宗交易協議(單筆)

大宗交易協議（單筆減持）

賣出方：（簡稱?甲方?）買入方：（簡稱?乙方?）

第一條 大宗交易時間、數量、價格

1.1、交易方式：甲方將該股份在協議約定的交易時段內以大宗交易方式單筆減持給乙方。

1.2、交易時段：年月日至年月日期間的交易日為大宗交易時段，該時段內，雙方按1.3條約定的價格，進行大宗交易。

1.3、交易觸發價格及交易折扣：為維護甲方利益，使甲方獲得最佳減持價格。雙方協商約定：在交易時段內任一交易日內,該股票二級競價市場收盤價達到元則觸發大宗交易，交易價格為前一日收盤價折（‘分’為單位，四舍五入計算）。

第二條 雙方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業部全稱：，席位號：。

2.2、乙方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號碼：,證券營業部全稱：，席位號：。

2.3、交易流程：協議簽訂后，雙方完成《大宗交易成交申報申請書》等交易前準備工作，該股票收盤價觸發交易條件后，雙方根據約定折扣確定交易價格，在規定時間內即時向證券營業部報盤交易。雙方分別指派工作人員對交易事宜進行協調：甲方人員：，電話：;乙方人員：，電話：。

第三條 交易定金及承諾

3.1、為保證本次大宗交易順利履約完成，乙方在協議簽訂當日內向甲方交納交易定金人民幣萬元（簡稱?定金?，)，雙方對本次交易承諾分別如下：

3.1.1、乙方承諾：在交易時段內，觸發條件后，未按協議約定的價格及數量買入甲方賣出的股票，定金轉為違約金歸甲方所有。定金賬戶：，收款銀

行：，賬號：。甲方收到該款后，向乙方開具定金收據。

3.1.2、甲方承諾：在交易時段內，觸發條件后，未按協議約定的價格及數量向乙方賣出股票，或將該股份以大宗交易方式賣給乙方以外的第三方，除退還定金外，另向乙方支付同等金額的違約金。

3.2、交易完成后，協議履行完畢。甲方在兩個工作日內將定金退回至乙方。定金退款賬戶：，收款銀行：賬號：。乙方收到該款后，兩日內退回定金收據。

第四條 協議生效

4.1協議雙方簽字蓋章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式兩份，雙方各執一份，具同等法律效力。

4.2雙方若更改協議交易事項，另須簽訂《 大宗交易減持補充協議》。

4.3協議有效期自協議生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：