第一篇：大宗交易券商財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)初探

大宗交易券商財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)初探

在大宗交易中，券商通常充當(dāng)賣(mài)出方或買(mǎi)入方證券經(jīng)紀(jì)商。但是，近期以來(lái)券商針對(duì)大宗交易的服務(wù)出現(xiàn)了一些新的服務(wù)方式，在這些新的服務(wù)方式中券商充當(dāng)了如下不同的角色，如財(cái)務(wù)顧問(wèn)、居間人、雙方代理人、買(mǎi)入方或賣(mài)出方。

券商在大宗交易中能否充當(dāng)上述角色？雖然實(shí)踐中眾多券商爭(zhēng)先恐后，以開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的名義在開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù)。但是，從法律合規(guī)的角度，對(duì)其可行性、合法性進(jìn)行研究論證的，幾乎是空白。因此，從理論上對(duì)券商在大宗交易中的扮演的角色進(jìn)行法律分析，必將有助于提升券商在大宗交易過(guò)程中的服務(wù)水平。本文僅就券商在大宗交易過(guò)程中提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行分析，以期達(dá)到完善大宗交易財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的目的。

一、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的概念

財(cái)務(wù)顧問(wèn)一般是指根據(jù)客戶的需求，站在客戶的角度，利用自身的產(chǎn)品、服務(wù)及社會(huì)資源，為客戶的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理和資本運(yùn)作等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供財(cái)務(wù)方面咨詢、策劃和方案設(shè)計(jì)的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從財(cái)務(wù)顧問(wèn)的概念上分析，我們可以確定：券商提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)是一種提供智力產(chǎn)品的活動(dòng)，而并非提供勞務(wù)的活動(dòng)；券商提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)提供的是一種腦力勞動(dòng)，而并非體力勞動(dòng)；券商提供的財(cái)務(wù)

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顧問(wèn)服務(wù)可以涉及的領(lǐng)域僅限于提供財(cái)務(wù)相關(guān)的咨詢、策劃和方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。

二、券商可否擔(dān)任大宗交易財(cái)務(wù)顧問(wèn)

券商可否在大宗交易的過(guò)程中提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)？這種服務(wù)是否具有法律上的依據(jù)？《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

（一）證券經(jīng)紀(jì)；

（二）證券投資咨詢；

（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

（四）證券承銷(xiāo)與保薦；

（五）證券自營(yíng)；

（六）證券資產(chǎn)管理；

（七）其他證券業(yè)務(wù)

從《證券法》的這條規(guī)定可以確定，券商可以開(kāi)展“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)”業(yè)務(wù)。大宗交易本身屬于證券交易活動(dòng)，從買(mǎi)入方來(lái)講，也可以視為一種證券投資活動(dòng)。因此，可以肯定券商專門(mén)針對(duì)證券交易和證券投資開(kāi)展的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，是符合《證券法》第一百二十五條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定的。

三、券商擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的形式

券商擔(dān)任大宗交易財(cái)務(wù)顧問(wèn)，目前主要存在如下形式：

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（一）與減持方簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。券商與大宗交易的 減持方簽訂的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的緣故，為爭(zhēng)取客戶，券商一般都是免費(fèi)提供服務(wù)。服務(wù)的主要內(nèi)容就是為其尋找合適的買(mǎi)入方；

（二）券商與第三方簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議。券商與減持方 簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)以后，再與第三方（一般為投資公司或投資咨詢公司）簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，約定一定期限內(nèi)如有大宗交易業(yè)務(wù)，將委托該公司幫助尋找合適的買(mǎi)入方。雖然券商和第三方是如此約定，但是，我們發(fā)現(xiàn)在大宗交易的實(shí)踐中，戰(zhàn)略合作方往往就成為大宗交易減持的買(mǎi)入方；

（三）與買(mǎi)入方簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，為其提供大宗交易 投資方面的咨詢顧問(wèn)服務(wù)；

四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議相關(guān)問(wèn)題分析

（一）合同權(quán)利義務(wù)

從筆者接觸的大宗交易財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同來(lái)看，目前券商與減持方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議中，券商的權(quán)利義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：

1、券商有權(quán)參加或了解減持方就本次轉(zhuǎn)讓所涉及的一切決策信息，包括但不限于會(huì)議資料、其他工作進(jìn)展情況等；

2、根據(jù)工作需要，券商有權(quán)了解、調(diào)閱和復(fù)印甲方與本次轉(zhuǎn)讓有關(guān)的文件資料；

3、就大宗交易涉及事項(xiàng)提供專業(yè)意見(jiàn)，起草相關(guān)協(xié)議；

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4、協(xié)助轉(zhuǎn)讓方或受讓方辦理大宗交易轉(zhuǎn)讓所需的報(bào)批和信息披露工作；

5、協(xié)助轉(zhuǎn)讓方或受讓方就大宗交易轉(zhuǎn)讓與有關(guān)監(jiān)管部門(mén)及其他職能部門(mén)進(jìn)行溝通；

6、為大宗交易轉(zhuǎn)讓方尋找受讓方，并促成轉(zhuǎn)讓方完成大宗交易轉(zhuǎn)讓。

7、盡職盡責(zé)并按照行業(yè)慣例履行合同約定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)；

8、選擇具有良好職業(yè)道德和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員組成專門(mén)工作小組負(fù)責(zé)本次轉(zhuǎn)讓工作；

9、對(duì)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中獲悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

10、收取合同約定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

從上述內(nèi)容分析，券商從事的工作基本符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)的學(xué)理上的分析。但是，不容否認(rèn)，由于《證券法》沒(méi)有對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)這一概念進(jìn)行定義。因此，實(shí)踐中也出現(xiàn)了券商濫用財(cái)務(wù)顧問(wèn)一詞，將許多和顧問(wèn)服務(wù)無(wú)關(guān)的體力勞動(dòng)行為納入財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，最終造成業(yè)務(wù)操作中的混亂。這種現(xiàn)象的存在，有可能導(dǎo)致券商超經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)，進(jìn)而給券商帶來(lái)法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同結(jié)構(gòu)及形式

筆者發(fā)現(xiàn)的大宗交易合同大多數(shù)都存在合同結(jié)構(gòu)復(fù)雜、形式不規(guī)范的問(wèn)題。券商為了防止受讓方和轉(zhuǎn)讓方直接接

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觸，在訂立合同時(shí)通常不簽訂項(xiàng)目名稱明確的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，而以分別簽訂項(xiàng)目概念模糊的戰(zhàn)略合作協(xié)議和大宗交易保證金協(xié)議替代。

這樣的做法，使合同結(jié)構(gòu)變得異常復(fù)雜、合同形式異常不規(guī)范，導(dǎo)致合同雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系不對(duì)稱并存在較大的不確定性；合同履行過(guò)程中，判斷一方是否違約需審視兩個(gè)合同的履行，這不僅違法《民法通則》和《合同法》的基本原則，也使得合同的法律違約風(fēng)險(xiǎn)劇增。

（三）保底條款

在券商和受讓方的合同中，常常出現(xiàn)將券商的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)和受讓方的利益掛鉤的現(xiàn)象，如：約定財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)按照如下公式收取（受讓方賣(mài)出股票所獲金額-受讓方買(mǎi)入股票所付金額-證券交易監(jiān)管費(fèi)-證券交易經(jīng)手費(fèi)-過(guò)戶費(fèi)-印花稅）*20%-券商交易凈傭金。但同時(shí)約定，受讓方賣(mài)出股票所獲總金額小于或等于受讓方買(mǎi)入股票所付總金額時(shí)，受讓方無(wú)需支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

保底條款的存在，為受讓方設(shè)定了利潤(rùn)保底底線，必然導(dǎo)致合同權(quán)利義務(wù)的不對(duì)等，這樣的條款顯然違反了合同法所確認(rèn)的公平原則，有可能導(dǎo)致合同條款的無(wú)效。

（四）免費(fèi)服務(wù)

在筆者接觸過(guò)的大宗交易中，券商和減持方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議中通常沒(méi)有收費(fèi)條款。也就是說(shuō)券商通常是免費(fèi)為減持

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方提供服務(wù)。按照業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法，這主要是因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，要想爭(zhēng)取這個(gè)客戶，很多券商不僅不收取費(fèi)用，相反還會(huì)給減持方一些費(fèi)用。

根據(jù)《合同法》的規(guī)定，價(jià)格和酬金條款是合同的主要條款，合同主要條款不具備，說(shuō)明合同雙方尚未就合同達(dá)成完全的一致，合同尚未成立。因此，券商與減持方的合同有可能因缺少財(cái)務(wù)顧問(wèn)收費(fèi)條款，而導(dǎo)致合同效力上的爭(zhēng)議，引發(fā)合同糾紛。

此外，某些券商為了獲得訂約機(jī)會(huì)，給予減持方金錢(qián)或其他利益，不僅違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，而且有可能觸及《刑法》的底線，構(gòu)成犯罪。

黃強(qiáng)

二〇一一年九月二十四日

（姓名：黃強(qiáng)，供職單位：招商證券法律合規(guī)部，通訊地址：廣東深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45樓招商證券法律合規(guī)部，郵編：518026，電話號(hào)碼：075583734414，電子郵件：qh64@hotmail.com）

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第二篇：大宗交易協(xié)議

大宗交易協(xié)議

甲方：（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）地址：

鑒于：

甲方為上海證券交易所上市公司（代碼，以下簡(jiǎn)稱“ ”）的股東。

乙方是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。現(xiàn)甲乙雙方就該華安證券股份大宗交易事宜，經(jīng)過(guò)平等、友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

股東賬號(hào):（滬）： ； 股數(shù)： 萬(wàn)股。（2）乙方交易信息：

證券營(yíng)業(yè)部全稱： ； 席位號(hào)： ；

股東名稱： ； 股東賬號(hào)：。戶名： 開(kāi)戶行： 賬號(hào)：

乙方原匯出賬戶（交易定金退回賬戶）信息如下： 戶名： 開(kāi)戶行： 賬號(hào)：

3.2 甲方承諾：保證將所持華安證券股份按本協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量賣(mài)給乙方或其指定的證券賬戶，不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或大宗交易等方式將該股份賣(mài)給乙方以外的 義務(wù)所必要的行動(dòng)，包括簽署相關(guān)文件、辦理必要的手續(xù)或取得相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或授權(quán)。

4.3、乙方是依法成立的法人，現(xiàn)持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并依法擁有其資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)。

4.4、乙方將采取所有為使本協(xié)議生效及履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所必要的行動(dòng)，包括簽署相關(guān)文件和辦理必要的手續(xù)。

8.1 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。

8.2 本協(xié)議簽署和履行過(guò)程中發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，則雙方均有權(quán)向協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。（以下無(wú)正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日簽署于合肥

第三篇：大宗交易業(yè)務(wù)規(guī)則

大宗交易的金額與數(shù)量有何規(guī)定？ 上證所：

在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買(mǎi)賣(mài)達(dá)到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在300萬(wàn)元（含）人民幣以上；Ｂ股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上 深證所：

深證所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

（二）b股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

如何進(jìn)行大宗交易？

股東通過(guò)股份托管或指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行大宗交易，營(yíng)業(yè)部有設(shè)有專人辦理該項(xiàng)交易業(yè)務(wù)，股東只需填寫(xiě)《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》參與大宗交易。

大宗交易的交易時(shí)間？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交價(jià)格如何確定？

買(mǎi)賣(mài)雙方在前一交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅10%之間協(xié)商確定。

成交申報(bào)應(yīng)包括以下內(nèi)容？

雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量協(xié)商一致后，向證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)雙方以下成交信息。

（一）股東證券代碼；

（二）股東帳號(hào)；

（三）成交價(jià)格；

（四）成交數(shù)量；

（五）買(mǎi)賣(mài)方向；

（六）買(mǎi)賣(mài)對(duì)手方席位號(hào)；

（七）交易約定號(hào)：上海證券交易所3位數(shù)，深圳證券交易所6位數(shù)。

大宗交易的成交申報(bào)是否能撤消或變更？ 買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

進(jìn)行大宗交易的帳戶是否應(yīng)有足額的證券或資金？

雙方必須保證大宗交易帳戶實(shí)際擁有成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

大宗交易的費(fèi)用如何收取？

大宗交易的交易費(fèi)用按集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)下浮（其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購(gòu)下浮10%），其它費(fèi)用同集中競(jìng)價(jià)交易。

大宗交易的成交信息如何查閱

大宗交易完成后，當(dāng)日17：30分，通過(guò)證券交易所網(wǎng)站查閱當(dāng)天成交信息。上海證券交易首頁(yè)，點(diǎn)擊“大宗交易專區(qū)”?至“大宗交易信息”查詢；深圳證券交易所首頁(yè)，點(diǎn)擊“深圳市場(chǎng)交易公開(kāi)信息”至“權(quán)益類(lèi)證券大宗交易”查詢。

國(guó)有企業(yè)背景股東可以通過(guò)大宗交易減持股份嗎 可以。但需符合國(guó)務(wù)院國(guó)資委等部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。

大宗交易在交易過(guò)程有哪些注意事項(xiàng)

在實(shí)際交易過(guò)程中，有以下幾點(diǎn)須注意：

1、若雙方對(duì)交易要素達(dá)成一致后，須用?成交申報(bào)?報(bào)盤(pán)，若用?意向申報(bào)?則不會(huì)成交；

2、雙方交易信息必須全部一致無(wú)誤、如交易價(jià)格、數(shù)量、席位、約定號(hào)等；

3、交易前與證券營(yíng)業(yè)部做好溝通準(zhǔn)備工作。

第四篇：深交所大宗交易實(shí)施細(xì)則（范文模版）

深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則

3.6.1 在本所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股單筆交易數(shù)量不低于50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于300 萬(wàn)元人民幣；

（二）B 股單筆交易數(shù)量不低于5 萬(wàn)股，或者交易金額不低于30 萬(wàn)元港幣；

（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300 萬(wàn)份，或者交易金額不低于300 萬(wàn)元人民幣；

（四）債券單筆交易數(shù)量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬(wàn)元人民幣；

（五）債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬(wàn)元人民幣。

（六）多只A 股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只A 股的交易數(shù)量不低于20 萬(wàn)股。

（七）多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100 萬(wàn)份。

（八）多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于100 萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 千張。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15 至11:30、13:00 至 15:30。

3.6.3 有價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

3.6.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與交易申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

3.6.5 股票、基金大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交 易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

3.6.6 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，本所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱。

3.6.7 大宗交易通過(guò)本所綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體規(guī)定由本所另行制定。

該細(xì)則出自《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年修訂）第三章第六節(jié)

第五篇：?jiǎn)喂P大宗交易協(xié)議(單筆)

大宗交易協(xié)議（單筆減持）

賣(mài)出方：（簡(jiǎn)稱?甲方?）買(mǎi)入方：（簡(jiǎn)稱?乙方?）

第一條 大宗交易時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格

1.1、交易方式：甲方將該股份在協(xié)議約定的交易時(shí)段內(nèi)以大宗交易方式單筆減持給乙方。

1.2、交易時(shí)段：年月日至年月日期間的交易日為大宗交易時(shí)段，該時(shí)段內(nèi)，雙方按1.3條約定的價(jià)格，進(jìn)行大宗交易。

1.3、交易觸發(fā)價(jià)格及交易折扣：為維護(hù)甲方利益，使甲方獲得最佳減持價(jià)格。雙方協(xié)商約定：在交易時(shí)段內(nèi)任一交易日內(nèi),該股票二級(jí)競(jìng)價(jià)市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)達(dá)到元?jiǎng)t觸發(fā)大宗交易，交易價(jià)格為前一日收盤(pán)價(jià)折（‘分’為單位，四舍五入計(jì)算）。

第二條 雙方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號(hào)碼：,證券營(yíng)業(yè)部全稱：，席位號(hào)：。

2.2、乙方交易信息：證券賬戶名：，證券賬戶號(hào)碼：,證券營(yíng)業(yè)部全稱：，席位號(hào)：。

2.3、交易流程：協(xié)議簽訂后，雙方完成《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》等交易前準(zhǔn)備工作，該股票收盤(pán)價(jià)觸發(fā)交易條件后，雙方根據(jù)約定折扣確定交易價(jià)格，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)即時(shí)向證券營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)交易。雙方分別指派工作人員對(duì)交易事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)：甲方人員：，電話：;乙方人員：，電話：。

第三條 交易定金及承諾

3.1、為保證本次大宗交易順利履約完成，乙方在協(xié)議簽訂當(dāng)日內(nèi)向甲方交納交易定金人民幣萬(wàn)元（簡(jiǎn)稱?定金?，)，雙方對(duì)本次交易承諾分別如下：

3.1.1、乙方承諾：在交易時(shí)段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量買(mǎi)入甲方賣(mài)出的股票，定金轉(zhuǎn)為違約金歸甲方所有。定金賬戶：，收款銀

行：，賬號(hào)：。甲方收到該款后，向乙方開(kāi)具定金收據(jù)。

3.1.2、甲方承諾：在交易時(shí)段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量向乙方賣(mài)出股票，或?qū)⒃摴煞菀源笞诮灰追绞劫u(mài)給乙方以外的第三方，除退還定金外，另向乙方支付同等金額的違約金。

3.2、交易完成后，協(xié)議履行完畢。甲方在兩個(gè)工作日內(nèi)將定金退回至乙方。定金退款賬戶：，收款銀行：賬號(hào)：。乙方收到該款后，兩日內(nèi)退回定金收據(jù)。

第四條 協(xié)議生效

4.1協(xié)議雙方簽字蓋章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

4.2雙方若更改協(xié)議交易事項(xiàng)，另須簽訂《 大宗交易減持補(bǔ)充協(xié)議》。

4.3協(xié)議有效期自協(xié)議生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：