第一篇：大宗材料管理制度

大宗材料管理制度

大宗材料是指：防水材料、塑鋼窗、彩鋼板、電子門等。我們采用建設單位指定材料，由施工單位采購。為做好大宗材料生產廠家的考察確認工作，保證大宗材料的及時供應，保障工程按時推進，制定本管理制度。

一、材料供貨商要根據《材料供貨合同》供應大宗材料，按照約定送達各施工單位指定地點。交貨同時，要提供產品檢驗報告和產品質量合格證書等有關材料。對提供產品不合格的，如施工現場監理單位能夠提交充足證據和書面說明，各施工單位堅決不允許進場。

二、各施工單位要做好材料的采購工作，要指定專人負責材料的采購、質量和數量核驗、材料進場發放工作，要明確工作人員的責任，建立工作日志制度，確保材料安全供應。要對每批接收材料的生產廠家、入庫數量、質量鑒定材料逐一進行審核，并填寫材料進貨交接表。同時，要做好相應保管工作。

三、區物業辦要做好材料的質量監督工作，要定期和不定期地對供應材料進行抽檢，按照有關規定，送具有資質的機構進行檢測。各施工單位要做好配合。對抽檢不合格的供貨商，要根據合同約定立即終止供貨。

四、施工單位應當按照約定，到指定生產廠家購買材料。同時，要填寫材料進場交接表。

五、監理單位要做好工程材料使用的監理工作，對施工使用材料和進場材料不一致的，要堅決糾正，并立即向各區物業辦報告。

六、對不按照合同約定供貨的供貨商和弄虛作假的施工單位，除按合同約定追究責任外，5年內不得參與市房產局組織的招投標活動。

第二篇：大宗原材料管理制度

大宗原材料管理規定 目的

為進一步規范大宗原料的管理，加強對大宗原料各環節的控制，盡可能地減少資金占壓，降低倉儲管理成本，更好地提供優質迅速的服務，提高物資管理水平，特制定本制度。2 適用范圍

適用于大宗原料的管理。3 職責

3.1物管科負責大宗原料的卸車、保管、標識、防護、安全、結賬、盤庫、保管人員的培訓、相關制度的編制和相關條款執行情況的檢查落實、保管賬與財務賬的核對工作。

3.2財務科負責做好與原料保管賬的核對工作。3.3質檢部門負責大宗原料的檢驗。3.4物管科負責進出廠物資的計量管理。

3.5生產車間根據物管科保管人員指定的貨位領用物資。4 進廠原料的驗收入庫、儲存管理

4.1大宗原料入庫時，保管員必須認真核對入庫單據及隨貨同行單據，確認符合要求方可收貨。不按規定核對單據，一次對責任人罰款10元，造成不良后果的，罰款20-100元。

4.2收貨時，保管員應按照產地、品牌進行分類，指定碼放地點、碼放規格，卸車前與卸車人員、司機共同確認原來垛位的數量，保管員按照標準要求監督碼放質量、卸車安全、現場衛生。收貨分類不明確、不能達到三方點數一項次對責任保管罰款10元，卸車人員不按規定點數一次罰款10元，碼垛質量差一次罰款20－50元，碼垛錯誤一次罰款30元。

4.3保管按照同品種的入廠排號順序進行收貨，保管、卸車人員要語言文明、著裝規范，做到服務熱情，態度和藹，嚴禁索取錢物及刁難運輸客戶。不按排號順序的原則收貨，一次對責任保管罰款20元；出現客戶反饋的服務質量問題，經落實情況屬實，一次對責任人罰款20-100元；出現向客戶索取錢物，對責任人處以索要財物10倍的罰款。

4.4收貨時，發現的爛件、濕件及時向科內反映，進行處理后再收貨，卸車人員隨身攜帶扎口繩，對于卸車過程中產生的爛件、開口件及時扎上碼垛，卸完車后，保管清點數量，簽入庫單據時必須注明收貨貨位、實收數量、濕件、爛件數量、卸車班組、收貨人等，字跡端正清晰，具有可追溯性。收貨數量不準確，一次對責任保管罰款30元，如果與車主出現數量爭議進行倒垛，是碼垛錯誤對碼垛人員罰款30元，并且倒垛產生的費用自負，倒垛確認不是我方錯誤，倒垛費用由運輸方支付。簽字漏項、錯誤、不清晰，一項次對責任保管罰款10元，不按要求處理爛件、濕件一次對責任人罰款10元。

4.5卸完貨后，卸車人員負責清掃干凈車廂內的原料，車廂內清掃不徹底，一次對責任人罰款20元。

4.6保管在監督卸車時，發現質量異常，及時通知質檢部門檢驗；煤卸車前通知質檢部門取樣、標磅。當班必須準確無誤地向質監部門報檢，報檢數據不準確、不及時，按《大宗進廠物資質量控制辦法》有關條款進行考核。

4.7貨物收完后保管員應及時監督有關人員清理碼放現場，要求無雜物、爛袋、落地肥，后方可離開現場。卸車現場清理不干凈，一次對責任人罰款10元。4.8每收完一個垛后，保管必須在所收貨垛位上標明所收排數、噸數。不按規定做標記，一項次對責任保管罰款20元。

4.9收完貨后，認真匯總收貨單據，下班前更改入庫標識，填寫收貨記錄，必須詳細注明收貨品種、數量、貨位。標識的標注與更改要求，依據《原料、成品標識標注管理規定》執行。

4.10各原料責任保管對所負責的原料每月盤點一次，保證庫存的準確性。不按時盤點一次對責任保管罰款20元，盤點后未及時記錄對責任保管罰款10元，負責的原料庫存出現偏差，視情節嚴重程度對責任保管處以20-200元的罰款。4.11卸車人員對所負責的責任垛位做好維護保養、衛生清理，苫蓋垛位達到防風、防雨、防曬的要求，責任垛位出現維護不到位、垛位有積水的現象，一次對責任人罰款20-50元，風雨天氣出現責任垛位刮開，一次對責任人罰款50-100元，責任垛位的原料出現損失根據嚴重程度進行處罰。

4.12物管科對入庫產品的管理：碼放整齊劃

一、橫豎成方、堆垛間要留有不小于0.75m的信道。

4.13在原料入庫中各個環節出現問題，因保管監督不到位，對保管一律實行30％的掛罰，科長或其它職能部門檢查發現的，對工段長掛罰20％，凡是保管主動處理或向領導匯報處理的，不再對保管進行處罰。5 大宗原料的出庫 5.1領用磷酸一銨、氯化鉀（非標準件貨物進廠時按實際過磅數入庫的）等袋裝原料時，出庫時以計量科過磅為準，標準件按保管清點的數量出具數據。車間按物管科指定貨位，有秩序規則的領用，出庫單必須由當班值班長簽字、保管員簽字認可后轉交物管科。

5.2保管接班后與車間拉料班長共同點料，確認上班所剩原料，拉料組長與責任保管不能共同點料，分別對責任人罰款10元。

5.3保管給車間點料掌握先進先出的原則，如車間需使用后進的原料或需更換其它垛位，必須由物管科長簽字后方可使用（夜間找夜間值班人員簽字），特殊情況由物管科長向上級領導匯報解決。不堅持原料發放的原則，一次對責任保管罰款20元。

5.4點料時，對領料人員指明拉料貨位。拉料人員不按保管指定的垛位拉料，對責任人一次罰款30元，保管明知亂拉料既不處理也不匯報，一次對保管罰款30元，影響車間工藝的，從重進行處理。

5.5在發貨過程中，保管隨時督促領料人員清理拉料現場衛生，車間開垛后的篷布、塑料布不允許向里卷，要成方向上拉，纜繩、護墊隨用隨撤，用完的垛位，保管監督車間拉料人員把撤下來的篷布迭放整齊，塑料布和纜繩隨時放在指定位置，壓墩擺放規范。拉料現場不清潔，一項次對責任人罰款10元，出現拉料垛位苫蓋物向里卷、不按要求存放，一次對責任人罰款20-50元。

5.6交班時仔細清點各種原料，對現場衛生、安全進行檢查，符合標準才能出具車間消耗單據。當班保管要保證出庫數據的準確性，原料出庫數量不準確，一次對責任保管罰款10元，造成嚴重后果的重罰。交班衛生、安全不符合標準，一次對責任保管罰款10元；接班保管不認真，對交班的問題檢查不到位，一次對責任保管罰款10元，并對接班時發現的問題及時進行處理。

5.7交班時各種記錄，交接班時存在的問題必須如實填寫，否則一次對責任人罰款10元。

5.8保管對原料出庫匯總后，更改標識，標識要清晰、準確，不得缺項、漏項。更改出現錯誤一項次對責任保管罰款10元。

5.9風雨天氣拉料人員及時對拉料垛位進行苫蓋，協助苫蓋貨場其它刮開或鼓起的垛位。不按保管要求苫蓋，一次對責任班組罰款50元，出現損失重罰，如積極配合苫蓋拉料以外的其它垛位，一次對責任班組獎勵50-100元，獎勵值班長10-30元。5.10在原料出庫中各個環節出現問題，因保管監督不到位，對保管一律實行30％的掛罰，科長或其它職能部門檢查發現的，對工段長掛罰20％，因拉料班組出現的問題，一律掛罰車間值班長或上料組長20％，凡是保管主動處理或向領導匯報處理的，不再對保管進行處罰。6 進入責任區車輛的管理

6.1凡進入物管科責任區的運輸車輛司機不遵守安全規定，一次對責任人罰款30－100元。

6.2運輸司機要按照保管指定的貨位停靠車輛，保管未通知就私自進入貨臺或原料庫的，一次對司機處以30－100元的罰款。

6.3運輸司機在責任區亂扔雜物、車輛漏油，一次對責任人罰款10-50元，違章違紀、吸煙、酒后駕駛、言語不禮貌、強行加號、不聽保管安排等，一次對責任人罰款50－200元。

6.4車輛在責任區損壞門、墻、欄桿、蓋板等公共設施，運輸司機包賠損失；掛爛原料袋按10元/袋進行處理，掛爛篷布，視掛爛的部位、程度，對其罰款50－1000元。

6.5凡在責任區逗留的車輛，如因當時不能卸車，司機應按照要求苫蓋車上的物資，否則一次罰款50元，出現濕損按照濕損的件數包賠損失。

6.6卸車時出現的爛件，如隨貨同行單據上未注明，按一件10元對運輸司機進行處罰，如果爛件的重量不足，收貨保管在單據中注明所收爛件的重量。6.7當班的保管負責對進入責任區的運輸車輛進行監督管理，發現違反規定的現象及時向科內反映，車輛司機違規而當班保管不能發現的，一次對責任保管罰款10－100元，如發現后不匯報、不處理，對責任保管按重大違紀處理，一次罰款100－200元。對積極匯報、主動處理違規行為的責任人進行嘉獎。各種賬物、記錄、報表管理規定（本條款適用于物管科所有崗位人員），7.1物資出入庫要及時記賬，做到日清月結、賬賬相符、賬物相符。入賬不及時對責任人罰款10-20元，影響結賬對責任人罰款20-50元，賬、卡、物不相符，對責任人罰款10-50元，白條出庫對責任保管下崗處理。

7.2各種報表要及時，做到字跡端正、準確無誤，字跡不規范，一次對責任人罰款5元；報送不及時、漏項、數據不準確，一項次對責任人罰款10元；造成影響的，一次罰款20-50元。

7.3各種記錄要齊全、切合實際，做到清晰可辨，具有可追溯性，嚴禁弄虛作假，敷衍了事。記錄不齊全，一次對責任人罰款10元；記錄不實際，弄虛作假，一次對責任人罰款20-100元。8 垛位巡查的管理

8.1巡查人必須對所有垛位進行巡查，檢查篷布苫蓋是否整齊、牢固，有無漏雨、兜水、曝曬現象，垛位排水是否暢通，衛生是否符合要求，并把巡查情況如實記錄，不按規定執行每次至少罰款10元。

8.2巡查中發現的問題及時落實到垛位負責人，讓其進行整改，必須把整改情況填入巡查記錄表內，不按規定執行每次至少罰款10元。

8.3正常情況下每天應由專人巡查一次，陰雨天隨時巡查，陰雨過后及時巡查，如有情況及時整改，不按規定執行每次至少罰款20元。

8.4當班巡查保管負責記錄、落實，由工段長抽查驗證，貨場管理員負責對垛位巡查及整改情況進行考核、驗收，風雨天氣（中雨以上含中雨、風力四級以上時）貨場管理員（或工段長），與當班保管、裝卸、拉料人員結合，組織人員進行巡垛，確保物資安全，不按規定執行每次至少罰款20元。

8.5風雨天氣時所有在崗人員必須服從命令、聽從指揮，未經允許不準任何人以任何理由脫離工作崗位，不按要求執行每次罰款不低于50元。9 工作質量的考核

在物資管理的各個環節，對不執行指令、工作質量差的人員每次處以20-200元的罰款，凡是工作質量高、大膽負責、積極主動，能夠提高科內工作質量的班組與個人，科內視貢獻程度進行20-200元的獎勵。（本條款適用于物管科所有崗位人員）

第三篇：大宗原材料管理制度

寧夏 華輝活性炭股份有限公司

大宗原材料管理制度

文件編號 ：Q / HH 3003－2004B版N0 :

1.目的為了加強公司大宗原材料的管理，努力降低產品成本，特制定本制度。

2.適用范圍

適用于本公司外購炭化料（半成品）、洗精煤、焦油、煙煤 等 的管理。

3.職責

由生產供應部負責組織實施，工藝質檢部、各分廠 炭化車間、活化車間、鍋爐房協助配合。

4.工作程序

4.1.大宗原材料 到廠后，由供應部的裝卸工按指定庫房位置卸貨，焦油由炭化車間焦油工負責打入儲罐靜置。

4.2.炭化料的管理

4.2.1 炭化料進廠后由供應部裝卸工及時向運貨司機收取供方出庫單及過磅單，負責清點數量、袋數，在出庫單和磅單上簽字，并開具數量單(暫用出庫單代替)一式三份，分別交給庫管員、活化車間、自留一份。數量要 注明到貨日期、供方車號、袋數及簽字，收取驗收簽字的供方出庫單及磅單及時交給庫管員。

4.2.2供應部庫管員、活化車間炭化料收庫人，在接到供應部裝卸工開出的數量單后，三方共同到現場清點數量。并共同在數量單上簽字認可。

4.2.3活化車間憑數量單登記備查帳，備查帳包括進廠時間、分供方名稱袋數、數量及每班投料數量。

4.2.4庫管員依據供貨單位出庫單、磅單及三方認可數量單登記入帳，出現數量誤差及時通知供應部負責人進行處理，并掛標志牌。

4.2.5炭化料內的粉塵、雜物等由工藝質檢部質檢員檢查，拿出處理意見。如需篩分由活化車間負責篩分。

4.2.6重新篩分每噸按12元人工費計算，異物每塊按５元計算。工藝質檢部寫出書面意見交供應部供應負責人與供方 聯系扣款。

4.3原料煤

4.3.1 洗精煤到原料場后先進行晾曬。依據化驗報告的灰份等級:

A<2.2%、A<2.5%、A<3%、Ａ<4%、Ａ<5%及原煤產地和種類不同分別堆放并放置明顯標識牌不得混料。

4.3.2庫管員每天對上一天進廠原料煤進行核實，并登記上流水帳。登帳必須按供方記明供應時間、數量、車號或司機姓 名、磅單號，并按化驗結果如水分、灰份等級分別列明細帳。對有水分、灰份等指標超標準的應計算應扣數量并在磅單上注明。

4.4 檢化驗

4.4.1 化驗室取樣進行炭化料、洗精煤化驗時，化驗單上應注明到廠時間、車號、供方數量，以備庫管員進行復查核實。

4.5 煙煤、焦油

4.5.1 庫管員每天對上一天進廠煙煤、焦油進行核實、登記流水帳并記明供貨單位、到廠時間、車號、或數量并應收取磅單。

4.5.2 炭化車間對進廠焦油應在焦油卸車后立即進行記錄，內容同4.5.1（記錄應妥善保

管以備檢查）。并在磅單上簽字將規定交庫管員的聯交庫管員。

4.6 憑證的管理

4.6.1 庫管員應及時向運貨司機、裝卸工、炭化焦油工收取 供方出庫單、過磅單、數量單。如果司機不及時提供供方 出庫單、過磅單，庫管員應對不交磅單的車次報告供應 部車次負責人不予結算運費或出車補助。對不及時交憑證的裝卸工，焦油工報告供應部供應負責人實行經濟責任制考核。

4.6.2庫管員應按規定及時收取4.6.1的單證以放止重復計算。

4.6.3如有特殊原因不能按規定交付單證的司機、裝卸工、焦油工應及時寫出理由充足的報告并負責核實日期、數量等交庫管員認可后由供應部供應負責人簽字后可由 庫管員記入流水帳。

4.6.4對入庫的煙煤、洗精煤、焦油、炭化料等大宗原材料應按入廠時間順序進行記錄。

4.6.5鍋爐房應對每車煙煤到貨在交接班記錄上登記，內容包括到廠時間、車號、供方、數量，以備庫管員進行復查核實。

4.6.6對未在鋼廠過磅的磅單,庫管員應不定期進行抽檢, 具體辦法由供應部負責人安排.4.6.7庫管員每月２８日(２月２６日)上午10時前，應將流水帳匯總，結出本月出入庫數量及累計出入庫數量。

4.6.8對以上應作記錄的管理人員，應切實負責，發現漏記、錯記，每發現一次扣款貳元。

4.7 核對及報表

4.7.1 采購員每月應核對供方大宗原材料數量已付款項，已開發票數量等，及時到供方單位抄錄供貨方有關明細，以便及時發現問題及時解決。

4.7.2 采購員每月應與財務及時聯系，核對有關供貨數量扣款數量，已付款項及已開發票數量等內容，并按財務要求及時開具發票。

4.7.3 每月大宗原材料收、發、存報表要在次月1日報給財務及供應部長。

起草:肖仲玄修訂:白玉本審批:王學忠

第四篇：大宗交易規則

上交所大宗交易規則

3.7.1在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或交易金額不低于200萬元人民幣；

（二）B股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬元美元；

（三）基金單筆買賣申報數量應當不低于200萬份，者交易金額不低于200萬元；

（四）債券及債券回購單筆買賣申報數量應當不低于1000手，者交易金額不低于100萬元；（本所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。)

3.7.2本所接受下列大宗交易申報：

（一）意向申報；

（二）成交申報；

（三）固定價格申報；

（四）本所認可的其他大宗交易申報。

3.7.3本所每個交易日接受大宗交易申報的時間分別為：

（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申報；

（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申報；

（三）15：00至15：30接受固定價格申報。

交易日的15:00仍處于停牌狀態的證券，本所當日不再接受其大宗交易的申報。

3.7.4每個交易日9:30至15:30時段確認的成交，于當日進行清算交收。

每個交易日16:00至17:00時段確認的成交，于次一交易日進行清算交收。

3.7.5意向申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向等。

意向申報應當真實有效。申報方價格不明確的，視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出；數量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。

3.7.6 當意向申報被會員接受（包括其他會員報出比意向申報更優的價格）時，申報方應當至少與一個接受意向申報的會員進行成交申報。

3.7.7 買賣雙方就大宗交易達成一致后，應當委托會員通過交易業務單元向本所交易系統提出成交申報，申報指令應當包括以下內容：

（一）證券代碼；

（二）證券賬號；

（三）買賣方向；

（四）成交價格；

（五）成交數量；

（六）本所規定的其他內容。

成交申報的證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

3.7.8買賣雙方達成協議后，向本所交易系統提出成交申報，申報的交易價格和數量必須一致。

除本所另有規定外，大宗交易的成交申報、成交結果一經本所確認，不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認交易結果、履行清算交收義務。

3.7.9 提出固定價格申報的，買賣雙方可按當日競價交易市場收盤價格或者當日全天成交量加權平均價格進行申報。

固定價格申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易類型、交易數量等。

在接受固定價格申報期間內，固定價格申報可以撤銷；申報時間結束后，本所根據時間優先的原則對固定價格申報進行匹配成交。未成交部分自動撤銷。

3.7.10 有價格漲跌幅證券的成交申報價格，由買方和賣方在當日價格漲跌幅限制范圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的成交申報價格，由買賣雙方在前收盤價格的上下30%或當日已成交的最高、最低價格之間自行協商確定。

每個交易日16：00至17：00接受的申報，適用于當日其他交易時段接受的漲跌幅價格。

3.7.11 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與其申報相對應的證券或者資金。

持有或者租用本所交易業務單元的機構參與大宗交易，應當通過持有或者租用的交易業務單元提出申報，并確保擁有與申報相對應的證券或者資金。

3.7.12 本所債券大宗交易實行一級交易商制度。

經本所認可的會員，可以擔任一級交易商，通過本所大宗交易系統進行債券雙邊報價業務。

3.7.13 大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入該證券成交總量。

3.7.14 本所在每個交易日結束后通過本交易所網站公布以下交易信息：

（一）股票和基金的成交申報大宗交易，內容包括：證券代碼、證券簡稱、成交量、成交價格以及買賣雙方所在會員證券營業部的名稱；

（二）債券和債券回購的成交申報大宗交易，內容包括：證券名稱、成交價和成交量；

（三）單只證券的固定價格申報的成交量、成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業部的名稱和各自的買入、賣出金額。

3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，買賣雙方應依照有關法律法規履行信息披露義務。

深交所大宗交易

3.6.1 在本所進行的證券交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股單筆交易數量不低于 30 萬股，或者交易金額不低于200 萬元人民幣；

（二）B 股單筆交易數量不低于 3 萬股，或者交易金額不低于 20萬元港幣；

（三）基金單筆交易數量不低于 200 萬份，或者交易金額不低于200 萬元人民幣；

（四）債券單筆交易數量不低于 5 千張，或者交易金額不低于50 萬元人民幣；

（五）債券質押式回購單筆交易數量不低于 5 千張，或者交易金額不低于 50 萬元人民幣；

（六）多只 A 股合計單向買入或賣出的交易金額不低于 300 萬元人民幣，且其中單只 A 股的交易數量不低于 10 萬股；

（七）多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于 300 萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于 60 萬份；

（八）多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于 100 萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于 2 千張。本所可以根據市場需要，調整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所大宗交易采用協議大宗交易和盤后定價大宗交易方式。

協議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對手方，協商確定交易價格及數量的交易方式。盤后定價大宗交易，是指證券交易收盤后按照時間優先的原則，以證券當日收盤價或證券當日成交量加權平均價格對大宗交易買賣申報逐筆連續撮合的交易方式。

3.6.3 采用協議大宗交易方式的，本所接受申報的時間為每個交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:30。采用盤后定價大宗交易方式的，本所接受申報的時間為每個交易日 15:05 至 15:30。當天全天停牌的證券，本所不接受其大宗交易申報。

3.6.4 有價格漲跌幅限制證券的協議大宗交易的成交價格，在該證券當日漲跌幅限制價格范圍內確定。無價格漲跌幅限制證券的協議大宗交易的成交價格，在前收盤價的上下 30%之間確定。3.6.5 本所接受下列類型的協議大宗交易申報：

（一）意向申報；

（二）成交申報；

（三）定價申報；

（四）其他申報。

3.6.6 協議大宗交易意向申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內容。意向申報不承擔成交義務，意向申報指令可以撤銷。協議大宗交易成交申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、對手方交易單元代碼、約定號等內容。成交申報要求明確指定價格和數量。成交申報可以撤銷，但在對手方提交匹配的申報后不得撤銷。本所對約定號、證券代碼、買賣方向、價格、數量等各項要素均匹配的成交申報進行成交確認。協議大宗交易定價申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量和本方交易單元代碼等內容。市場所有參與者可以提交成交申報，按指定的價格與定價申報全部或部分成交，本所按時間優先順序進行成交確認。定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的數量或交易金額，應當滿足協議大宗交易最低限額 的要求。

3.6.7 權益類證券協議大宗交易、債券（公司債券除外）協議大宗交易的成交確認時間為每個交易日 15︰00 至 15︰30；公司債券協議大宗交易的成交確認時間為每個交易日 9︰15 至 11︰30、13︰00 至 15︰30。

3.6.8 盤后定價大宗交易的申報指令應當包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業部識別碼、買賣方向、數量、價格類型等內容。

盤后定價大宗交易的價格類型包括：

（一）證券當日收盤價；

（二）證券當日成交量加權平均價格。

在接受申報的時間內，未成交申報可以撤銷。

3.6.9 本所在交易時間內通過交易系統或交易所網站即時公布以下交易信息：

（一）公司債券協議大宗交易的報價信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、申報類型、買賣方向、數量、價格等；公司債券協議大宗交易的成交信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、開盤價、當日最高價、當日最低價、總成交數量、總成交金額、總成交筆數等；

（二）盤后定價大宗交易的交易信息，內容包括：證券代碼、證券簡稱、價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額以及實時買入或賣出的申報數量等。

3.6.10 本所在每個交易日結束后通過交易所網站公布以下交易信息：

（一）協議大宗交易的每筆成交信息，內容包括：證券代碼、證

券簡稱、成交量、成交價格以及買賣雙方所在會員證券營業部或交易單元的名稱；

（二）單只證券盤后定價大宗交易的累計成交量、累計成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業部或交易單元的名稱和各自的買入、賣出金額；

（三）單只證券大宗交易的累計成交量、累計成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業部或交易單元的名稱和各自的買入、賣出金額。

3.6.11 大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

3.6.12 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與交易申報相對應的證券或資金。

第五篇：大宗材料采購管理辦法

大宗材料采購管理辦法

版本:1.0 大宗材料采購管理辦法

第一章 總則

第一條、目的

為了更好地規范公司大宗材料、設備的采購行為，滿足工程施工需要，確保采購物資的質量、降低采購成本，加強對采購工作的管理，特制定本辦法。

第二條、原則

一、該辦法實施時務必使所有流程包括詢價、比價、議價、談判情況對所有相關參與人員公開透明。

二、材料議價及談判必須遵循群策群力的原則，相關人員集體參與。

第三條、適用范圍

一、本辦法所指大宗材料是指單批單次采購總金額在5萬（包括5萬）以上的材料，二、有下列情況之一的，即使滿足第一款條件，可不參照本辦法：

1、以設備銷售為主要目的材料采購；

2、鋼材、銅材等原材料的采購；

3、業主指定品牌。

第四條、材料的分類

根據材料的特性，將材料分為常用材料和非常用材料：

一、常用材料：是指在工程中經常使用的材料，如風口風閥、保溫材料、電線電纜、線槽配件、開關面板插座、燈具、保溫軟管、墻地磚、地毯、輕鋼龍骨及石膏板、吊頂材料、各類板材、油漆、乳膠漆、玻璃及工程所需零星輔助材料及配件。

二、非常用材料：除上述以外的材料。第五條、適用程序

一、材料、設備單次單批總價在5萬以上20萬以下及20萬以上但不適合公開招投標的，將采用議價程序。

二、材料、設備總價在20萬以上，采用公開招投標程序。第六條、供應商選擇

一、在公司材料供應商名錄中認定為合格及以上的。

二、由招標小組成員集體推薦的。

三、從其它渠道收集到的供應商。大宗材料采購管理辦法

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第二章 大宗材料議價程序

第一條：組織機構

一、材料、設備單次單批總價在5萬以上10萬以下，由工程部經理、成本控制科主管、項目經理、采購管理科主管、項目采購員組成議價小組（以下簡稱小組）。由工程部經理任組長，議價結果報請公司總經理批準。

二、材料、設備總價在10萬以上20萬以下或20萬以上不適合公開招投標的材料

除上述人員外，公司總經理參與，由公司總經理任組長，工程部經理任副組長。

第二條、職責

一、相關采購經辦職責：負責收集采購資料，進行議價準備。

二、采購管理科主管職責：組織整個材料議價、談判過程。

三、成本控制科主管職責：參與和供應商的談判，結合項目目標成本，對采購價格進行控制。

四、項目經理職責：參與材料價格的談判，并結合項目的實際施工環境提出材料的質量、規格型號的要求。

五、小組組長職責：

1、監督整個采購過程；

2、綜合小組各成員意見，確定供應商；

3、及時把整個采購過程及確認結果報告權限主管。第三條、程序

一、議價準備

1、根據材料申購單，確認需采購材料、設備的規格、型號、數量及相關技術參數，如項目部尚未成立，可根據投標時設備、材料型號，但務必確保準確無誤。

2、向相關供應商發出詢價單，及時跟蹤報價情況，對供應商在報價時提出的問題，經和相關技術員或項目經理溝通后，進行及時答復。

3、收集報價資料，并對各供應商的報價進行初步分析，對供應商報價中明顯重大失誤要求供應商更正后重新報價。

4、根據供應商的報價進行的初步壓價，根據初步談判結果填寫大宗材料采購比價單。

大宗材料采購管理辦法

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5、由成本控制科對所需要采購的材料結合標單價及目標成本，確認目標成交價。

二、和供應商的談判

1、材料、設備單次單批總價在5萬以上10萬以下的材料由采購管理科主管、成本控制科主管和項目經理共同和供應商就材料、設備的質量、價格、付款方式等條款進行首輪談判，談判結束后，由工程部經理進行談判和最終確認。

2、材料、設備總價在10萬以上20萬以下或20萬以上不適合公開招投標的材料由采購管理科主管、成本控制科主管和項目經理、工程部經理共同和供應商結合成本控制科制定的目標成交價進行首輪談判，談判結束后，由公司總經理進行談判和最終確認。

3、談判結束后，由采購經辦填寫大宗材料議價情況一覽表，由相關成員進行簽字確認，并報請權限主管簽字確認后作為和供應商簽訂合同的依據。

三、簽訂合同

談判結束后，采購經辦人和供應商就合同的其它細節進行磋商，并根據采購管理制度啟動采購會簽、采購合同會簽，通過后和供應商簽訂合同。

第四條、相關說明

1、和供應商談判時，小組成員因故不能參加的，必須向小組組長請假，并且小組成員必須有2人或以上和供應商進行談判，談判方為有效。

2、根據實際情況，供應商數量可選擇1至3家。相關表單：大宗材料采購比價單

大宗材料議價情況一覽表 大宗材料采購管理辦法

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第三章 大宗材料公開招投標程序

第一節 常規材料

第一條、組織機構

由公司總經理、工程部經理、成本控制科主管、項目經理、采購管理科主管、項目采購員組成公司招投標小組，由公司總經理任組長。

第二條、職責

一、采購管理科主管職責：負責組織整個招投標過程，負責編制招標文件、評標辦法

二、項目經理職責：對招標材料的規格、型號、數量進行確認

三、招投標小組組長職責：監督整個招投標過程綜合招投標小組各成員意見，確定予中標供應商及中標供應商，及時把整個招投標過程及招投標結果報告公司總經理。

第三條、程序

一、招標準備：由采購科主管進行以下投標準備

（一）資料收集：對所需采購物資的規格、型號、數量，現場需滿足的技術條件，供貨周期、付款方式等資料進行收集。

（二）供應商選擇：必須準備3家以上供應商資料以備選擇。

（三）招標文件的制定

制定招標文件時，必須套用公司制定的招標文件模板（常規材料）。

（四）評標辦法的制定

制定評分須知：在制訂評標辦法的同時，必須套用公司制定的評標辦法模板（常規材料）對每一評分項目評分方法作出規定。

（五）由成本控制部制定攔標價，以供評分時使用。

相關標單：招標文件模板（常規材料）評標辦法模板（常規材料）

二、發放招標文件

給予供應商發放招標通知書及招標文件。

三、評標

根據供應商遞交的投標文件，招標小組成員召開評標會議，填寫評分表，評分時必須參照評分需知，根據評分結果及各成員意見，選定一至二家予中標供應商。大宗材料采購管理辦法

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四、議價

選定予中標供應商后，由招標小組組織和該供應商就合同重要條款進行進一步的

談判，談判結束后，由招標小組組長確認中標供應商，并向上一級權限主管匯報。

五、發放中標通知書

確定中標供應商后，向該單位發放中標通知書。相關表單：招標通知書

中標通知書

六、合約簽訂

發放中標通知書后，按照公司采購管理制度由采購管理部辦理相關采購事宜，由于中標單位的原因未能簽訂合約的，由招標小組組織和第二家（綜合排名第二）的投標人進行談判。

第四條、投標紀律

招標小組成員有以下行為的，將根據有關規定予以處罰：不遵循本制度，無故缺

席各種會議、向供應商透露其它投標人標底的、接受投標人賄賂的。