第一篇：國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)踐與思考（大全）

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)踐與思考

2012年9月4日 13:53:10來(lái)源: 中國(guó)廣州網(wǎng)作者: 曾郴湘

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，防范和化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新工作模式。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是新時(shí)期國(guó)有企業(yè)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，建設(shè)廉潔廣州的重要舉措。本文擬結(jié)合珠江鋼琴集團(tuán)的實(shí)踐，對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)如何加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)行粗淺的探討。

一、注重教育引導(dǎo)，構(gòu)筑“不愿為”的防火墻

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，教育是基礎(chǔ)。珠江鋼琴集團(tuán)以打造“學(xué)習(xí)型組織、廉潔型團(tuán)隊(duì)”為目標(biāo)，通過(guò)形式多樣、寓教于樂(lè)的學(xué)習(xí)教育形式，不斷加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和重點(diǎn)崗位人員的廉潔自律意識(shí)，營(yíng)造廉潔從業(yè)氛圍，積極構(gòu)筑廉潔風(fēng)險(xiǎn)防火墻。

（一）加大反腐倡廉宣傳力度。充分利用公司宣傳欄、有線電視和局域網(wǎng)等平臺(tái)，積極做好反腐倡廉宣傳。還組織專人精心收集、編撰廉潔從業(yè)警句短信，通過(guò)信息平臺(tái)發(fā)送到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及重點(diǎn)崗位人員的手機(jī)上，讓他們?cè)跐撘颇惺艿浇逃?/p>

（二）扎實(shí)開(kāi)展日常教育和專題教育。認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法規(guī)，結(jié)合創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)等活動(dòng)，完善中心組學(xué)習(xí)，深入開(kāi)展紀(jì)律教育，將反腐倡廉與企業(yè)管理相結(jié)合，融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，提升反腐倡廉效果，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

（三）開(kāi)展形式多樣的警示教育。組織預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座，加強(qiáng)預(yù)防教育；組織參觀反腐倡廉警示教育基地，觀看反腐倡廉警示教育片和圖文展覽，做到警鐘長(zhǎng)鳴，進(jìn)一步夯實(shí)黨員干部廉潔從業(yè)思想道德基礎(chǔ)，增強(qiáng)黨員干部的防腐意識(shí)和拒腐能力。

二、完善制度流程，搭建“不能為”的高壓線

強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，必須牢牢抓住制度建設(shè)這個(gè)關(guān)鍵，更加注重治本和預(yù)防，通過(guò)建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度和機(jī)制，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

（一）完善法人治理結(jié)構(gòu)，做好“頂層”設(shè)計(jì)。珠江鋼琴集團(tuán)以股改和IPO上市為契機(jī)，按照上市公司的要求建立健全董事會(huì)決策權(quán)、經(jīng)理層執(zhí)行權(quán)和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)、又要相互制約且有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層依法履行職責(zé)，公司黨委會(huì)、職代會(huì)、工會(huì)依法行使職權(quán)，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用，形成權(quán)責(zé)明晰、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制。在公司董事會(huì)9名董事中，外部獨(dú)立董事5名，內(nèi)部董事只有4名。公司董事會(huì)內(nèi)設(shè)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，從而有效保證了董事會(huì)能夠在重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)管控等方面做出獨(dú)立的判斷和選擇。

（二）加強(qiáng)流程再造，消除監(jiān)管灰色地帶。廉潔風(fēng)險(xiǎn)往往發(fā)生在管理流程有漏洞、監(jiān)管不到位的部門、崗位和個(gè)人，因此要重視業(yè)務(wù)流程的梳理，科學(xué)簡(jiǎn)化流程，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)被監(jiān)管到位，消除腐敗直滋生的土壤。珠江鋼琴集團(tuán)通過(guò)開(kāi)展組織結(jié)構(gòu)扁平化設(shè)計(jì)，適時(shí)調(diào)整組織架構(gòu)，精簡(jiǎn)管理層級(jí)，并加強(qiáng)信息化建設(shè)，加快信息傳遞效率，減少信息被故意截留、篡改的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)圍繞“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”和重點(diǎn)領(lǐng)域，認(rèn)真梳理關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，將管理事項(xiàng)流程化，并在流程設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，使腐敗行為無(wú)處藏身，進(jìn)一步規(guī)范了工作要求和權(quán)力行使。

（三）突出防控重點(diǎn)，持續(xù)完善內(nèi)控制度。珠江鋼琴集團(tuán)堅(jiān)持“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、依靠群眾支持和參與”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，全面梳理和排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找容易引發(fā)腐敗問(wèn)題的制度性缺陷和漏洞，持續(xù)改進(jìn)管理。近年來(lái)，公司先后建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度167項(xiàng)，形成了橫向到邊、縱向到底的制度體系，做到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋，推動(dòng)用制度管權(quán)、管事、管人，不斷加大對(duì)防控重點(diǎn)的防控力度。

一是強(qiáng)化對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督。工程項(xiàng)目建設(shè)投資多、規(guī)模大、利潤(rùn)高、回報(bào)厚，是最易滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域。為杜絕工程項(xiàng)目建設(shè)中的腐敗案件發(fā)生，公司修訂了《工程立項(xiàng)管理規(guī)定》，明確規(guī)定從基建工程開(kāi)始前就專門召開(kāi)基建小組會(huì)議，明確有關(guān)廉潔規(guī)定，簽訂廉潔保證條約，真正做到工程責(zé)任和廉潔責(zé)任同步落實(shí)到位。同時(shí)，專門安排紀(jì)檢、審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門自始至終參加到招投標(biāo)、定標(biāo)等的全過(guò)程。突出事前、事中監(jiān)督，既從制度上保證了招投標(biāo)程序透明及廉潔，又通過(guò)“陽(yáng)光操作”有效降低工程造價(jià)，做到“工程到哪，資金到哪，監(jiān)督就延伸到哪”，將每個(gè)工程都做成廉潔樣板工程，確保“工程優(yōu)質(zhì)，干部廉潔”。二是嚴(yán)把物資采購(gòu)和財(cái)務(wù)審批立項(xiàng)關(guān)。公司通過(guò)不斷完善相關(guān)管理制度，建立長(zhǎng)效管理

機(jī)制，從立項(xiàng)前期準(zhǔn)備、申報(bào)到合同終結(jié)等九個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)把關(guān)，并成立專門的采購(gòu)質(zhì)量控制和核價(jià)小組，一方面密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)采購(gòu)管理。另一方面按照質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、企業(yè)綜合實(shí)力等因素綜合評(píng)定，通過(guò)建立供應(yīng)商競(jìng)價(jià)機(jī)制，實(shí)行“貨比三家、集體決策、采購(gòu)與決策相分離”的工作機(jī)制，優(yōu)化供應(yīng)鏈管理。既從制度上保證程序的公開(kāi)透明，又能夠通過(guò)“貨比三家”有效降低企業(yè)成本，促進(jìn)企業(yè)降本增效。與此同時(shí)，在發(fā)外加工件管理、產(chǎn)品銷售等方面，也都制定了相應(yīng)的管理制度，促進(jìn)了企業(yè)管理制度化和規(guī)范化。

三是建立法律顧問(wèn)制度。公司堅(jiān)持實(shí)施法律顧問(wèn)制度，內(nèi)部的法律人員與外部的律師緊密合作，在公司重大訴訟、上市輔導(dǎo)、專項(xiàng)法律意見(jiàn)等方面發(fā)揮了重大的作用。同時(shí)，針對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)中容易產(chǎn)生糾紛的環(huán)節(jié)，如采購(gòu)、銷售、物業(yè)出租、設(shè)備購(gòu)買與維護(hù)等環(huán)節(jié)專門制訂了標(biāo)準(zhǔn)的合同模板，并由業(yè)務(wù)與法律部門對(duì)合同方的業(yè)務(wù)資質(zhì)進(jìn)行審核，由審計(jì)與財(cái)務(wù)部門對(duì)合同金額與支付方式進(jìn)行審核，對(duì)于有連續(xù)交易往來(lái)的銷售合同、物業(yè)出租合同等，一年至少兩次對(duì)帳，確保回款率，建立起經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

三、整合監(jiān)督資源，形成“不敢為”的防控網(wǎng)絡(luò)

（一）強(qiáng)化效能監(jiān)察，延伸防控鏈條。將效能監(jiān)察作為企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相結(jié)合的有效切入點(diǎn)，針對(duì)工程建設(shè)、物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及企業(yè)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)、“熱點(diǎn)”問(wèn)題等開(kāi)展效能監(jiān)察，進(jìn)一步突出事前、事中監(jiān)督，從制度上保證程序透明，做到監(jiān)督到位，關(guān)口前移，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與促發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益和廉潔的有機(jī)統(tǒng)一。

（二）加強(qiáng)信息化建設(shè)，實(shí)施科技防控。加大現(xiàn)代信息技術(shù)在反腐倡廉工作中的運(yùn)用力度，建立電子監(jiān)控平臺(tái)，將企業(yè)的成本、銷售、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等數(shù)據(jù)及時(shí)在信息系統(tǒng)中反映出來(lái)，增強(qiáng)透明度，實(shí)行流程管理和電子監(jiān)控，促使廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從不可控向可控轉(zhuǎn)變。

（三）堅(jiān)持齊抓共管，形成立體防控。一是加強(qiáng)“三重一大”決策監(jiān)控。把“三重一大”決策事項(xiàng)作為向職工代表大會(huì)報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，努力推動(dòng)企業(yè)重大決策科學(xué)化、規(guī)范化、民主化。二是強(qiáng)化職工民主監(jiān)督。積極推進(jìn)廠務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)，定期將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬、職務(wù)消費(fèi)等重要事項(xiàng)向職工代表大會(huì)通報(bào)。三是優(yōu)化監(jiān)督資源配置。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，積極發(fā)揮紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、信訪的整體合力和功能。四是充分發(fā)揮外部監(jiān)督的作用。與檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展廉潔共建活動(dòng)，建立共同預(yù)防工作機(jī)制和辦案協(xié)調(diào)制度，從源

頭上預(yù)防和遏制職務(wù)犯罪和商業(yè)賄賂的發(fā)生，加強(qiáng)違法違紀(jì)的打擊力度。

四、融入中心工作，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“有作為”

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控必須緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，才能發(fā)揮作用，取得實(shí)效，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展，保障干部隊(duì)伍“安全”。

（一）把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，確保企業(yè)健康發(fā)展。廉潔風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，其對(duì)企業(yè)的危害有時(shí)是致命的，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提升到戰(zhàn)略管理的高度，將其納入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略中，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)作為一項(xiàng)影響企業(yè)健康發(fā)展的重要因素對(duì)待，主動(dòng)防控。珠江鋼琴集團(tuán)在瞄準(zhǔn)戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)一并考慮，在戰(zhàn)略規(guī)劃的同時(shí)做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃，并將兩者有效結(jié)合起來(lái)，在確定企業(yè)發(fā)展方向和目標(biāo)時(shí)，充分挖掘潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)制定相應(yīng)的預(yù)警、監(jiān)控、處置等措施，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，保障公司向既定的戰(zhàn)略目標(biāo)健康發(fā)展。

（二）把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐工作中，促進(jìn)管理效益雙提升。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作貫穿于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域，大力促進(jìn)防控工作與公司科學(xué)發(fā)展、干部員工安全發(fā)展相融，形成預(yù)警防控與企業(yè)改革發(fā)展的良性互動(dòng)，在保障企業(yè)安全發(fā)展同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)管理效益雙提升。珠江鋼琴集團(tuán)以開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作為契機(jī)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)逐項(xiàng)登記權(quán)力事項(xiàng)，描述權(quán)力運(yùn)行流程，查找存在的主要問(wèn)題，有針對(duì)性地提出防控措施，并在部門職責(zé)、崗位責(zé)任中增加廉潔自律的內(nèi)容，在經(jīng)營(yíng)分析會(huì)中設(shè)置廉潔分析的議程，基本形成了覆蓋全公司的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保每項(xiàng)權(quán)力，從行使的依據(jù)到實(shí)施、監(jiān)督全過(guò)程，都有規(guī)范的制度和程序，不斷提升管理水平，同時(shí)企業(yè)效益也實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。

（三）建立廉潔考評(píng)機(jī)制，助推企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核納入單位及個(gè)人年度績(jī)效考核體系，做到同部署、同要求、同督促、同獎(jiǎng)罰。珠江鋼琴對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各階段重點(diǎn)工作和主要目標(biāo)設(shè)置KPI指標(biāo)納入公司績(jī)效考核體系，并且適當(dāng)加大指標(biāo)權(quán)重，采取定期抽查、年度檢查、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題重點(diǎn)調(diào)查等方式，加強(qiáng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，逐步建立了廉政建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相結(jié)合的評(píng)價(jià)體系，在扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉各項(xiàng)工作的同時(shí)推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理，不斷改進(jìn)，使其融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護(hù)航。（作者：廣州珠江鋼琴集團(tuán)股份有限公司黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記）

第二篇：國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作問(wèn)題初探

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作問(wèn)題初探

摘 要 當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展呈良性勢(shì)頭，但在實(shí)踐中還存在思想認(rèn)識(shí)不強(qiáng)、實(shí)施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問(wèn)題。本文試對(duì)當(dāng)前國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行研究和分析，并探索提出國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞 國(guó)有企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控

建立健全國(guó)有企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不僅對(duì)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉工作賦予了新的實(shí)踐，也是國(guó)家在國(guó)有企業(yè)推進(jìn)防腐敗體系建設(shè)時(shí)所使用的新手段。它有利于促進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，有利于提高國(guó)有企?I反腐倡廉的建設(shè)水平，有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值、增值。目前，國(guó)有企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作還存在一些問(wèn)題，本文將試作剖析，并尋找對(duì)策。

一、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作存在的問(wèn)題

（一）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)不強(qiáng)

開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)不強(qiáng)，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是思想認(rèn)識(shí)上有待提高。在領(lǐng)導(dǎo)干部層面，認(rèn)為開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作務(wù)虛不務(wù)實(shí)，對(duì)提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益起不到直接作用；在紀(jì)檢監(jiān)察工作人員層面，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)比較模糊，自身缺少相關(guān)知識(shí)，卻不主動(dòng)學(xué)、不愿意抓；在業(yè)務(wù)部門人員層面，對(duì)該項(xiàng)工作不配合、不支持，有的甚至抵觸、逆反。這導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作在思想源頭上就出了問(wèn)題，從而無(wú)法較好地落實(shí)。二是行動(dòng)上存在形式主義。一方面，存在敷衍塞責(zé)的現(xiàn)象。有些國(guó)有企業(yè)不是把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)需要長(zhǎng)抓不懈的工作機(jī)制，而是把其當(dāng)成一項(xiàng)臨時(shí)性活動(dòng)。在實(shí)際的操作中，根本不考慮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能否取得實(shí)際效果，而是被動(dòng)地接受、消極地處理。另一方面，是脫離實(shí)際。有些企業(yè)在開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作時(shí)，不顧及崗位特點(diǎn)、單位特點(diǎn)和行業(yè)特點(diǎn)，沒(méi)有把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與本單位業(yè)務(wù)工作和崗位職責(zé)進(jìn)行緊密結(jié)合，開(kāi)展工作時(shí)離題萬(wàn)里、大而化之，體現(xiàn)不了風(fēng)險(xiǎn)防范的指向性，起不到任何防控的作用。

（二）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的力度不夠

開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的力度不夠，這一問(wèn)題突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)知識(shí)普及程度低。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作涵蓋的知識(shí)面廣，且有深度，其政治性、政策性和專業(yè)性都很強(qiáng)，需要通過(guò)學(xué)習(xí)加以掌握。但一些國(guó)有企業(yè)對(duì)這項(xiàng)工作的重視程度不高，不愿意也不打算投入人力、財(cái)力組織系統(tǒng)性的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，相關(guān)工作人員在開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作時(shí)也不夠熟練、不夠?qū)I(yè)、不夠規(guī)范。二是開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控缺少協(xié)同。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及的內(nèi)容多、要求高，目前一些國(guó)有企業(yè)將這項(xiàng)工作劃分到紀(jì)檢監(jiān)察部門，從專業(yè)對(duì)口角度講，這無(wú)可厚非。但久而久之演變成了紀(jì)檢監(jiān)察部門的單打獨(dú)斗，并且出現(xiàn)了人手不足、執(zhí)行乏力的情況。也有些企業(yè)采取由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，其他業(yè)務(wù)部門協(xié)同的模式，但在實(shí)際中，一些業(yè)務(wù)部門認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控僅僅是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事情，從內(nèi)心便不認(rèn)可這一工作和自己的業(yè)務(wù)相關(guān)，因此對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的支持和配合力度都不夠，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作效果打了折扣。

（三）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的操作不當(dāng)

開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的操作不當(dāng)，這一問(wèn)題集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找不準(zhǔn)。有的企業(yè)在排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)不認(rèn)真、不細(xì)致。在程序上，不符合要求，甚至不顧本企業(yè)的實(shí)際照抄照搬；在方法上，閉門造車、獨(dú)來(lái)獨(dú)往，不利用、不發(fā)動(dòng)業(yè)務(wù)部門的力量；在效果上，沒(méi)有深入性、科學(xué)性和及時(shí)性；在時(shí)效上，當(dāng)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，卻不能及時(shí)地調(diào)整并制定新的防控措施；在路徑上，過(guò)于重視查找客觀風(fēng)險(xiǎn)，輕視查找主觀風(fēng)險(xiǎn)；在人員上，局限于查找主要領(lǐng)導(dǎo)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，忽略了查找一般干部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。二是防控措施不管用。一些企業(yè)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了排查后，即便風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)了，也是淺嘗輒止、見(jiàn)好就收，對(duì)于如何防控這些風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有提出很好的舉措。有的企業(yè)盡管提出了相應(yīng)的防控措施，但這些防控措施或過(guò)多地依賴宣傳教育，或沒(méi)有抓住深層次原因，過(guò)于籠統(tǒng)、過(guò)于普遍、過(guò)于宏觀，缺少針對(duì)性和具體性，難以操作。

（四）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的考核不力

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是促進(jìn)企業(yè)健康運(yùn)轉(zhuǎn)的長(zhǎng)期行為，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建是預(yù)防國(guó)企人員濫用權(quán)力的重要手段。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須常態(tài)化、長(zhǎng)效化，但對(duì)該項(xiàng)工作的監(jiān)督考核、責(zé)任追究難以有效執(zhí)行，制約了其發(fā)展。關(guān)鍵原因還是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作目前尚無(wú)法使用可量化的目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，且該項(xiàng)工作具有預(yù)防性，其最終成果無(wú)法直接體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益上。因此，即便對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行考核，考核也不具有足夠的客觀性，從而使工作成效難以被認(rèn)同，實(shí)際工作也被淡化、虛化。另外，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任也亟待明確，否則無(wú)法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

二、提升國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的對(duì)策

（一）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行融合

只有把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控深度融入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)防控中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員方能真正認(rèn)識(shí)到其價(jià)值，也才會(huì)在行動(dòng)上確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效推進(jìn)。這需要做到：一是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，明確國(guó)有企業(yè)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，讓黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理得到統(tǒng)一；二是實(shí)現(xiàn)體系再造，讓企業(yè)廉政建設(shè)各項(xiàng)要求在企業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系中得到體現(xiàn)，推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效防范；三是以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體防控措施貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，在提升企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平的同時(shí)，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控水平。

（二）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全員參與機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控事關(guān)企業(yè)管理中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，能否取得良好的效果，絕非紀(jì)檢監(jiān)察部門單獨(dú)所能為之。企業(yè)應(yīng)該建立全員參與機(jī)制，一方面要從教育引導(dǎo)入手，納入所有部門人員，摸索不同人群的廉政心理、廉政思維和相關(guān)價(jià)值取向發(fā)展變化的特點(diǎn)和規(guī)律，在教育形式方面要豐富多樣、生動(dòng)活潑、富有實(shí)效，在教育途徑方面要廣泛開(kāi)展日常教育、集中教育與自我教育，要讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作內(nèi)容為廣大員工所理解和把握，要讓所有人員充分認(rèn)識(shí)到每個(gè)崗位、每項(xiàng)職責(zé)都會(huì)有潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；另一方面則要以“全員參與、共同查找、一起防范”的原則，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，加強(qiáng)相互監(jiān)督，督促或協(xié)助相關(guān)職能部門一起參與到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中來(lái)，找準(zhǔn)問(wèn)題、加強(qiáng)整改，完善制度、優(yōu)化流程，真正保障廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在于有機(jī)統(tǒng)一的運(yùn)作環(huán)境之中。

（三）強(qiáng)化對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的探索，已經(jīng)初步建立一套科學(xué)的理論。但在操作中，依然存在找不準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、提不出有效措施等一些問(wèn)題。這需要通過(guò)強(qiáng)化對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、監(jiān)控和處置并加以應(yīng)對(duì)。一是要抓住廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控重點(diǎn)。既要緊緊圍繞工程建設(shè)、項(xiàng)目投資、資產(chǎn)運(yùn)維、業(yè)務(wù)合作等經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，同時(shí)也要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)合同管理、財(cái)務(wù)管理、物資管理、設(shè)備管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控。二是要強(qiáng)化對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要圍繞經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力的運(yùn)行而運(yùn)行，要對(duì)各類業(yè)務(wù)實(shí)行全過(guò)程、全天候的跟蹤監(jiān)控，在此基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，對(duì)照崗位職責(zé)以及各項(xiàng)法律規(guī)章制度，提出具體的措施。三是注重信息化手段的運(yùn)用。要將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)督預(yù)控融入每個(gè)流程，并嘗試?yán)谩按髷?shù)據(jù)”來(lái)判斷異常行為，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處遁形。

（四）加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效性

加大監(jiān)督檢查和考核力度，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效性，解決這一問(wèn)題，要做到以下三個(gè)方面。一是要大力開(kāi)展監(jiān)督檢查，要通過(guò)各種監(jiān)督檢查和對(duì)重要崗位人員的監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)到人。二是建立完善的考核機(jī)制，采用信息監(jiān)測(cè)、上級(jí)檢查、群眾評(píng)議等方式進(jìn)行考核，也可與工作目標(biāo)考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核結(jié)合進(jìn)行。同時(shí)，探索建立可以量化的考核機(jī)制，使責(zé)任能更加清晰，讓考核評(píng)價(jià)能夠更加客觀、準(zhǔn)確。三是實(shí)行責(zé)任追究，通過(guò)實(shí)施責(zé)任追究，不斷增強(qiáng)相關(guān)工作人員在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作上履職盡責(zé)的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

三、結(jié)語(yǔ)

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要逐步建立、逐步完善。當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作運(yùn)行狀況呈良性勢(shì)頭，但在實(shí)踐中還存在思想認(rèn)識(shí)不強(qiáng)、實(shí)施力度不夠、操作不當(dāng)、考核不力等問(wèn)題。完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的運(yùn)行，需要對(duì)其不斷地進(jìn)行深入研究，提出各種對(duì)策，只有將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企業(yè)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行有機(jī)融合，建立全界面、全方位、全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制、責(zé)任機(jī)制和考核機(jī)制，才能使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控合力，才能科學(xué)地構(gòu)建企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理和控制系?y，扎實(shí)地推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

（作者單位為中交二航局紀(jì)委派駐第二紀(jì)檢組）

[作者簡(jiǎn)介：游華鍇（1984―），男，湖北浠水人，本科，政工師，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察。]

參考文獻(xiàn)

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第三篇：國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)知識(shí)

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)

1、何謂風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)的本義是“可能發(fā)生的危險(xiǎn)”。

2、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)職工在履行權(quán)力和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)管不到位和個(gè)人不能廉潔自律、個(gè)人管束不嚴(yán)而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。

3、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和職工不能廉潔自律有可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位，這種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但它是可能進(jìn)行防范和控制的。

4、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控？針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低各種違規(guī)違紀(jì)等腐敗行為發(fā)生的可能性。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)特性。

客觀性、廣泛性、復(fù)雜性、隱蔽性、變動(dòng)性、可控性。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型及表現(xiàn)。

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：主要是指企業(yè)員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營(yíng)管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對(duì)象的利益受 損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：放松自我，信念動(dòng)搖；心存僥幸，自以為是；漠視法紀(jì)，膽大妄為；揮霍浪費(fèi)，放縱私欲。

2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：有章不循，執(zhí)行不力；管理制度不健全；監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制不完善。

3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問(wèn)題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)敏感崗位作為掌管權(quán)力和資源的關(guān)鍵崗位，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)更多更大。

表現(xiàn)為: “一崗雙責(zé)”履行不到位；制度機(jī)制職責(zé)約束不當(dāng)，造成權(quán)限靈活使用；用人不當(dāng)；以權(quán)謀利；濫用職權(quán)，徇私舞弊；利用職務(wù)之便挪用、侵占企業(yè)財(cái)物。

4、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在 2 崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性。業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不規(guī)范、不嚴(yán)密，執(zhí)行不力。

5、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來(lái)自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：社會(huì)大環(huán)境影響；親情、友情的影響。

二、明確查險(xiǎn)思路

廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找前一定做相關(guān)排查方案，明確排查的原則、排查對(duì)象、排查方法、排查重點(diǎn)、排查準(zhǔn)備。

1、全員參與。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)職工最好的廉潔從業(yè)教育，通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)可以提升自我約束、自我管控、自我規(guī)范的能力，這是排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2、分層查找。以權(quán)力運(yùn)行為主線，重點(diǎn)分層查找好個(gè)人崗位、部門職權(quán)、單位職責(zé)三個(gè)層次的五大類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、突出重點(diǎn)。兼顧一般，突出重點(diǎn)。查找“四重”風(fēng)險(xiǎn)，即查找重點(diǎn)部門、重點(diǎn)工程、重要領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)上權(quán)力運(yùn)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，特別是擁有“三重一大”決策及人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等管理崗位，著力解決本系統(tǒng)、本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和重大改革等問(wèn)題。目的就是要達(dá)到以重點(diǎn)帶全面、以關(guān)鍵促整體、以典型帶一般，推動(dòng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工 3 作深入發(fā)展。

4、查險(xiǎn)準(zhǔn)備。做到“三有”：①有明確的工作表格，包括：設(shè)計(jì)好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)查找表、風(fēng)險(xiǎn)類型統(tǒng)計(jì)表等；②有明確排查依據(jù)，包括：各類崗位工作職責(zé)、各類職務(wù)說(shuō)明書(shū)、各部門的工作職能、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理工作流程、相關(guān)崗位工作規(guī)范等基礎(chǔ)資料，便于風(fēng)險(xiǎn)排查和統(tǒng)計(jì)歸類；③要有明確的公示途徑和載體，包括：公示各階段性成果的場(chǎng)所、陣地、載體、文件等。

三、全面清權(quán)匯權(quán)

1、清權(quán)原則。按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則。

2、清權(quán)目標(biāo)。清理方法：從上到下的縱向清理和從部門（單位）到崗位的橫向清理。清理要求：做到“四個(gè)準(zhǔn)確”，即每項(xiàng)權(quán)力名稱準(zhǔn)確、每項(xiàng)權(quán)利涉及領(lǐng)域準(zhǔn)確、用權(quán)依據(jù)準(zhǔn)確、監(jiān)督制約準(zhǔn)確。

3、編制目錄。對(duì)經(jīng)過(guò)清理審定的各項(xiàng)權(quán)力目錄，進(jìn)行權(quán)力名目集中匯總，形成部門（單位）和個(gè)人的清權(quán)匯權(quán)目錄，為查找風(fēng)險(xiǎn)做好基礎(chǔ)。

編制權(quán)力目錄的四項(xiàng)要求：①內(nèi)容合規(guī)；②形式簡(jiǎn)明；③操作方便；④廉潔可控。

四、職權(quán)評(píng)估梳理

1、梳理評(píng)估。

評(píng)估梳理崗位職責(zé)，明確權(quán)力行使規(guī)范； 評(píng)估梳理業(yè)務(wù)流程，明確重點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范。

要求：做到“三個(gè)更加”，即權(quán)力更加清晰，流程更加優(yōu)化，管理更加規(guī)范。

2、歸類明權(quán)。

通過(guò)梳理，將各類權(quán)責(zé)分別歸結(jié)為決策權(quán)類、執(zhí)行權(quán)類和監(jiān)督權(quán)類等三大類，并對(duì)各類權(quán)力進(jìn)行細(xì)分后，明確相應(yīng)權(quán)力的運(yùn)行流程

3、繪制流程。

包括：繪制出各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行流程圖，便于標(biāo)注查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。

五、分級(jí)排查風(fēng)險(xiǎn)

1、明確排查層面。領(lǐng)導(dǎo)干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位。

2、查找五類風(fēng)險(xiǎn)。即思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、五種查找方法。主要采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審“五類查找法”。

突出“六查找”，即查找發(fā)生過(guò)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的崗位，查找容易發(fā)生腐敗行為的領(lǐng)域，查找權(quán)力運(yùn)行流程的具體環(huán)節(jié)，查找權(quán)力行使主體思想認(rèn)識(shí)，查找制度機(jī)制漏洞，查找權(quán)力監(jiān)管環(huán)節(jié)。

4、各自具體要求。

——自己找。對(duì)照自己工作崗位職責(zé)和應(yīng)有的權(quán)力行使流程，對(duì)照五類風(fēng)險(xiǎn)及表現(xiàn)形式進(jìn)行自我查找，并填寫(xiě)《廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找情況登記表》。自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

查找要求：做到“四個(gè)盡量”、“四個(gè)不要”，即盡量找實(shí)，不要過(guò)于空泛；盡量找準(zhǔn)，不要無(wú)的放矢；盡量找全，不要怕報(bào)丑；盡量找透，不要礙于防范。

——同事提。要求個(gè)人將自己查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，通過(guò)主動(dòng)交流、個(gè)別交談、民主議定等形式，主動(dòng)征求同事、工友之間的意見(jiàn)。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫(xiě)；是否有漏找；是否有漏報(bào)的情況。

——群眾幫。對(duì)于黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)查找情況，要通過(guò)“三會(huì)一談”形式，即職工大會(huì)、黨員大會(huì)、民主評(píng)議和個(gè)別交談等形式，向本單位的職工群眾公開(kāi)征求風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)，接受群眾幫助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”問(wèn)題。即風(fēng)險(xiǎn)查找不全；風(fēng)險(xiǎn)查找不實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)查找不深；內(nèi)附查找不準(zhǔn)，自覺(jué)當(dāng)好風(fēng)險(xiǎn)查找表率。

——領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。查找時(shí)，要求單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控小組成員或單位主管領(lǐng)導(dǎo)，要參加基層單位風(fēng)險(xiǎn)查找活動(dòng)，并做好點(diǎn)評(píng)指導(dǎo)。

查找要求：做到“四個(gè)有沒(méi)有”。即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒(méi)有沒(méi)想到的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒(méi)有遺漏的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒(méi)有找得不全的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒(méi)有歸類不準(zhǔn)的。

——組織審。查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經(jīng)組織審核認(rèn)可后才予以公布。

審定要求：影響權(quán)力行使；便于防范控制；曾經(jīng)發(fā)生過(guò)問(wèn)題。審定方式：黨支部大會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)專題審議會(huì)、部室全體會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會(huì)等。

5、繪制防控流程圖。

將審定公布的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注在相應(yīng)的權(quán)力運(yùn)行流程圖上，公布于眾，接受監(jiān)管。

六、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1、制訂風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

主要依據(jù)：①發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；②掌握權(quán)力和資源的多少；③曾經(jīng)發(fā)生過(guò)違紀(jì)違法案件的情況

制定主體：各單位自行印發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，供各級(jí)組織審核評(píng)估。

2、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

評(píng)級(jí)方法：自我評(píng)級(jí)和組織審定相結(jié)合

——高風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)違反黨紀(jì)國(guó)法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；

——一般風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反上級(jí)有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；

——低風(fēng)險(xiǎn)。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

3、落實(shí)防控責(zé)任。

責(zé)任主體：黨政“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)三級(jí)責(zé)任主體。

責(zé)任要求：?jiǎn)挝唬ú块T）黨政“一把手”負(fù)責(zé)本單位、本部門的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)本單位、本單位一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)本單位、本部門的低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作。

責(zé)任目標(biāo)：確保各級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位、環(huán)節(jié)、流程上的權(quán)力運(yùn)行時(shí)不失范、不失控、不失管的“三不”問(wèn)題，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

4、公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

各單位按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，履行民主評(píng)定程序后，將評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)情況及時(shí)公開(kāi)，接受監(jiān)督，搞好防控。

七、設(shè)計(jì)和繪制流程圖

（一）如何運(yùn)用分析法識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)

1、收集相關(guān)業(yè)務(wù)流程，奠定廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)；

2、判斷業(yè)務(wù)流程的完備性，是否屬于腐敗高發(fā)領(lǐng)域和關(guān)鍵點(diǎn)；

3、細(xì)化流程中的權(quán)力配置使用情況，分析流程中的權(quán)力自由裁量空間；

4、關(guān)注企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)要素（人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷、工程建設(shè)等）的內(nèi)外部接觸界面；

5、分析上述界面當(dāng)中的廉潔關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制標(biāo)準(zhǔn)是否明確；

6、廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)對(duì)應(yīng)的管理制度是否完備；

7、明晰廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件；

8、持續(xù)監(jiān)測(cè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的變化。

（二）流程圖的設(shè)計(jì)與繪制

1、流程規(guī)劃的基本步驟。

流程規(guī)劃啟動(dòng)；部門流程清單識(shí)別；流程分級(jí)分類；流程重要度評(píng)估；任命流程所有者；完成清單和系統(tǒng)圖。

2、流程圖繪制的步驟。

第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；

第二步：討論確定流程的目的，確定設(shè)計(jì)路徑和預(yù)定效果。

第三步：把流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成量化的目標(biāo)，將圖表分解成能處理的單元，并找出關(guān)鍵控制點(diǎn)。

第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責(zé)。

第六步：確定流程路線，畫(huà)出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡(jiǎn)單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。

八、如何編制手冊(cè)

（一）編制手冊(cè)的基本內(nèi)容主要包括：

1、編制說(shuō)明：編制手冊(cè)的意義、宗旨；手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說(shuō)明；手冊(cè)的特定標(biāo)示說(shuō)明；手冊(cè)的運(yùn)用要求等。

2、上級(jí)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)防控的主要文件或重要法規(guī)。

3、本單位的風(fēng)險(xiǎn)防控重要文件或規(guī)定；

4、本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對(duì)象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等。

5、本單位各層級(jí)及主要崗位職責(zé)、工作流程、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施等。

（二）手冊(cè)的編制原則

1、從崗位中來(lái)，到崗位中去，突出調(diào)查研究原則；

2、自下而上，上下結(jié)合，突出防控全覆蓋原則；

3、實(shí)事求是，充分討論，注重可操作性原則；

4、精心研判，嚴(yán)格審定，注重科學(xué)性原則。

（三）手冊(cè)的編制方法

1、緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，重點(diǎn)把握好對(duì)“三重一大” 9 決策管理、招投標(biāo)管理、投資項(xiàng)目管理、資金運(yùn)用管理等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，制定切實(shí)可行的防控措施和方案。

2、在進(jìn)入實(shí)際編制過(guò)程中，可先列出提綱，認(rèn)真分析本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對(duì)象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等，并逐項(xiàng)詳細(xì)列舉，其表現(xiàn)形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。

3、在編制過(guò)程中，既要緊密聯(lián)系本單位防控工作實(shí)際，又要善于借鑒好的經(jīng)驗(yàn)和做法，使之更具有科學(xué)性和可操作性。

4、編制好的手冊(cè)一定要經(jīng)過(guò)多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真修改并報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審定后再出臺(tái)。

（四）手冊(cè)編制注意事項(xiàng)。

1、手冊(cè)編制層次要分明。

2、引用的文件要有權(quán)威性。

3、要體現(xiàn)覆蓋的目標(biāo)。

第四篇：關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的幾點(diǎn)思考

關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的幾點(diǎn)思考

胡錦濤總書(shū)記在第十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)重要講話中指出：進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防制度建設(shè)，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。2011年8月30日，中央紀(jì)委書(shū)記賀國(guó)強(qiáng)指出，要扎實(shí)推進(jìn)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、進(jìn)而取得從源頭上預(yù)防和治理腐敗的新成效。同時(shí)，中央紀(jì)委監(jiān)察部、國(guó)家預(yù)防腐敗局組織起草的《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》將很快下發(fā)。目前，集團(tuán)公司也在著力開(kāi)展“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作”，并在去年下發(fā)了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控指引》，集團(tuán)系統(tǒng)在今年將全面鋪開(kāi)此項(xiàng)工作。

公司在去年啟動(dòng)了這項(xiàng)工作，在工作中有了一些體會(huì)，也進(jìn)行了一些粗淺的思考。“工欲善其事，必先利其器”，要開(kāi)展好此項(xiàng)工作，個(gè)人認(rèn)為，首先要弄清楚四個(gè)“什么？”。

一、為什么要開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作？

“為什么要開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作”，這個(gè)問(wèn)題似乎很簡(jiǎn)單，不值一提，不就是因?yàn)橹醒雽?duì)此項(xiàng)工作高度重視，作出了重要指示，各級(jí)都在著手開(kāi)展這項(xiàng)工作。表象的答案似乎如此，但換個(gè)角度進(jìn)行思考，中央為什么要重視這項(xiàng)工作，開(kāi)展這項(xiàng)工作的實(shí)質(zhì)意義是什么？這是值得認(rèn)真思考的，“知其然”還要“知其所以然”，才能正確的指導(dǎo)我們開(kāi)展

好此項(xiàng)工作。

絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗，這是權(quán)力的基本特性。權(quán)力失控必然導(dǎo)致腐敗，這也成為了大家的共識(shí)。從這幾年系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的案例來(lái)看，問(wèn)題也集中工作規(guī)范和權(quán)力監(jiān)控兩個(gè)方面。一方面，我們有些工作流程缺乏有效規(guī)范，給權(quán)力腐敗留下空間。如招標(biāo)資質(zhì)審查不規(guī)范，就會(huì)使弄虛作假有了便利的條件；重要人事任免在動(dòng)議和考察階段不規(guī)范，就會(huì)使集體決策流于形式。另一方面，對(duì)權(quán)力缺乏有效監(jiān)控，致使某些關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位發(fā)生權(quán)力腐敗案件的幾率較高。權(quán)力為何失控，原因可能多種多樣，其中很重要的就是缺乏對(duì)權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)的深刻認(rèn)識(shí)以及對(duì)權(quán)力的有效制衡和監(jiān)督。據(jù)此，個(gè)人以為開(kāi)展此項(xiàng)工作的實(shí)質(zhì)意義在于“對(duì)工作流程的規(guī)范以及對(duì)權(quán)力的制衡和監(jiān)督”讓“權(quán)力”遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，開(kāi)展這項(xiàng)工作的可以在經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程和權(quán)力運(yùn)行的各環(huán)節(jié)實(shí)施超前預(yù)防和在線監(jiān)控。同時(shí)，開(kāi)展這項(xiàng)工作也是實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光監(jiān)督和構(gòu)建懲防體系的重要科學(xué)實(shí)踐。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要干些什么？

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要怎樣開(kāi)展，開(kāi)展這項(xiàng)工作需要做些什么？我想首先要理解什么是“廉潔風(fēng)險(xiǎn)”，集團(tuán)公司在《指引》中的定義是“廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部和

關(guān)鍵崗位人員，在進(jìn)行決策行權(quán)、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理、履行崗位職責(zé)的過(guò)程中，故意違反黨規(guī)黨紀(jì)、法規(guī)政紀(jì)以及集團(tuán)公司制度規(guī)定和崗位職業(yè)操守，謀取不正當(dāng)利益或損害集團(tuán)公司利益的可能性。”這一定義的范圍指向非常明確，就是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中權(quán)力行使的過(guò)程。那么，我們開(kāi)展這項(xiàng)工作，首先就需要找準(zhǔn)方向，按照定義的范圍，針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的重要領(lǐng)域、重要工作項(xiàng)目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)來(lái)選題立項(xiàng)。去年，公司根據(jù)集團(tuán)公司陽(yáng)光工程實(shí)施意見(jiàn)的要求結(jié)合公司實(shí)際，針對(duì)“三重一大”決策、招投標(biāo)管理、燃料管理開(kāi)展了探索性的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

選擇了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)后，便進(jìn)入了基礎(chǔ)工作的階段，在這一階段主要有兩個(gè)工作內(nèi)容：

一是排查風(fēng)險(xiǎn)，這一工作是整個(gè)工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作內(nèi)容是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型和等級(jí)、建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找是這一工作的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的方法一般可按照具體業(yè)務(wù)工作的流程和行權(quán)環(huán)節(jié)，并結(jié)合崗位職責(zé)進(jìn)行分析查找。如：招投標(biāo)管理中的資質(zhì)預(yù)審環(huán)節(jié)，涉及招標(biāo)管理部門的審核權(quán)以及監(jiān)督部門的監(jiān)督權(quán)的行使，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析時(shí)就需要按照工作流程結(jié)合這兩個(gè)崗位的職責(zé)進(jìn)行分析和排查。

二是制定防控措施。這是這項(xiàng)工作的核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵。

風(fēng)險(xiǎn)防控包括“防”和“控”兩個(gè)層次，“防”是“防患于未然”立足把工作做在風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生之前，是風(fēng)險(xiǎn)防控的理想境界。“控”是通過(guò)權(quán)力的合理分配以及強(qiáng)力的監(jiān)督，把問(wèn)題解決在初始狀態(tài)。要通過(guò)采取防控措施，使風(fēng)險(xiǎn)防控充分發(fā)揮事前防范、有效監(jiān)控、及時(shí)化解的功能作用。

制定防控措施，要圍繞排查確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地采取防控措施，提高防控效果。針對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)，主要健全領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，同時(shí)抓住業(yè)務(wù)工作流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；針對(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，細(xì)化“三重一大”等重要問(wèn)題的執(zhí)行權(quán)制度，用制度制約執(zhí)行權(quán)過(guò)大的問(wèn)題；針對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，要結(jié)合工作實(shí)際，制定全過(guò)程全方位防控措施。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不是一項(xiàng)階段性的工作，它是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期開(kāi)展，不斷“打補(bǔ)丁”的系統(tǒng)工作。因此，在基礎(chǔ)階段完成之后，還需要進(jìn)行后續(xù)階段的工作。要對(duì)所排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施進(jìn)行宣貫、監(jiān)督執(zhí)行；結(jié)合工作實(shí)際對(duì)相應(yīng)制度和防控措施進(jìn)行修訂，并循環(huán)往復(fù)，不斷完善。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要做到什么標(biāo)準(zhǔn)？

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制、從源頭上預(yù)防和治理腐敗的有效途徑，對(duì)于實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全和經(jīng)營(yíng)者的行為安全有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。那么，要讓廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正起到實(shí)際作用，而不是走形式、搞運(yùn)動(dòng)，個(gè)人認(rèn)為至少要做到“三化”。

一是風(fēng)險(xiǎn)防控文化化。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工作的，它的目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)全員參與、全員監(jiān)督。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的大力宣傳和教育，形成良好的風(fēng)險(xiǎn)防控氛圍，使之成為系統(tǒng)上下的共識(shí)，上升到文化管理的層次，并逐步融入廉潔文化的范疇。

二是權(quán)力制衡流程化。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要目的是對(duì)權(quán)力的制衡和監(jiān)控，但權(quán)力的行使的路徑卻是與業(yè)務(wù)工作流程緊密聯(lián)系的，在上下級(jí)之間、同級(jí)部門之間、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間，都存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。要想達(dá)到更為有效的防控效果，就必須在一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域或?qū)I(yè)工作范圍內(nèi)整體推進(jìn)、全面推開(kāi)，沿著權(quán)力的內(nèi)伸與外展，梯次推進(jìn)，形成科學(xué)、完整的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程。針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)所制定的防控措施要平行于業(yè)務(wù)工作流程，風(fēng)險(xiǎn)防控的流程要與業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，形成鏈條式的權(quán)力監(jiān)控格局，確保實(shí)現(xiàn)“權(quán)力延伸到哪里，風(fēng)險(xiǎn)就防控到哪里”。

三是工作開(kāi)展常態(tài)化。在本文中我提到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)“打補(bǔ)丁”的系統(tǒng)工作，流程梳理、查找風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施只是基礎(chǔ)階段工作。在基礎(chǔ)階段工作完成后，還需要進(jìn)行大量的工作，需要有專人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行維護(hù)和不斷完善，特別是要針對(duì)新生問(wèn)題和業(yè)務(wù)工作流程的變化不斷的調(diào)整和修正防控措施。這項(xiàng)工作就像是電腦的殺毒軟

件，需要不斷的更新和修正病毒數(shù)據(jù)庫(kù)，使之真正起到“防火墻”的作用。因此，這項(xiàng)工作絕不是一蹴而就的一次性工作，而是一項(xiàng)需要常抓常管、動(dòng)態(tài)管理的常態(tài)化工作。作為監(jiān)督部門，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，有長(zhǎng)期打算，使之真正成為與時(shí)俱進(jìn)、隨時(shí)更新的日常性工作。

四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要注意些什么？

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是監(jiān)督部門主導(dǎo)和組織的一項(xiàng)重要工作，也是一項(xiàng)工作量較大且在當(dāng)前和今后一段時(shí)間持續(xù)開(kāi)展的工作。如何使這項(xiàng)工作開(kāi)展得卓有成效，能達(dá)到預(yù)期的效果，筆者認(rèn)為要做到“三個(gè)聯(lián)系”：

一要緊密聯(lián)系企業(yè)的中心工作。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為反腐倡廉建設(shè)的重要抓手，必須始終圍繞、企業(yè)的中心工作來(lái)開(kāi)展。事關(guān)中心工作和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，總是較多涉及決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)的行使，發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能性較大。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就是針對(duì)這些問(wèn)題，進(jìn)一步完善防范措施，使各項(xiàng)工作職責(zé)更加清晰、工作流程更加規(guī)范。二要緊密聯(lián)系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效載體。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，強(qiáng)化了各單位落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制的主體責(zé)任，明確了責(zé)任范圍，有利于調(diào)動(dòng)整合各方面的工作力量，形成齊抓共管的“大監(jiān)督”局面，有利于黨風(fēng)廉政“一崗雙

責(zé)”的落實(shí)；將風(fēng)險(xiǎn)防范與落實(shí)責(zé)任融為一體，使各級(jí)明確了“抓什么”和“怎么抓”，形成了方便管用的工作抓手。三要緊密聯(lián)系業(yè)務(wù)部門。推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須立足于本職崗位，與業(yè)務(wù)工作緊密聯(lián)系，取得業(yè)務(wù)部門的支持和配合，否則風(fēng)險(xiǎn)防控工作就成了“空中樓閣”。只有從崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作出發(fā)，才能把握風(fēng)險(xiǎn)防控工作的著力點(diǎn)，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”的現(xiàn)象；只有從崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作出發(fā)，規(guī)范業(yè)務(wù)工作各環(huán)節(jié)的權(quán)力配臵、權(quán)力行使和權(quán)力監(jiān)督，把風(fēng)險(xiǎn)防控融入業(yè)務(wù)工作運(yùn)行流程。

以上是本人對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的一些粗淺思考，由于筆者水平有限，觀點(diǎn)和表述可能有不當(dāng)之處，只是希望可以起到“拋磚引玉”的作用。

第五篇：關(guān)于國(guó)有企業(yè)有效構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的思考

摘 要：國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是新形勢(shì)下我國(guó)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的新路徑，是繼建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系之后又一重要的實(shí)踐創(chuàng)新。本文在借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，以技術(shù)為保障，構(gòu)建了包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置六個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理；制度機(jī)制；權(quán)力流程

按照《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013―2017年工作規(guī)劃》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神要求，通過(guò)把風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面質(zhì)量管理方法應(yīng)用到反腐倡廉建設(shè)中，以崗位為核心，以權(quán)力運(yùn)行和業(yè)務(wù)流程為核心，以廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范制度建設(shè)為重點(diǎn)，整合制度、技術(shù)和文化三種途徑，建立了具有崗位特點(diǎn)、單位特色的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作體系，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)踐的典型模式評(píng)析

當(dāng)前國(guó)內(nèi)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)踐中，湖北、北京、江西三個(gè)地區(qū)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理模式具有典型意義。

（一）湖北省構(gòu)建以“1+5”制度為核心的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理

近年來(lái)，湖北省初步形成以制度建設(shè)為切入點(diǎn)、以內(nèi)控監(jiān)督為核心、以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋為目標(biāo)，具有湖北特色的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制。依據(jù)湖北省委、省政府下發(fā)《湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》及其5個(gè)配套制度（簡(jiǎn)稱“1+5”文件），創(chuàng)建了“1+5”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，以制度創(chuàng)新來(lái)進(jìn)行國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)。[1]

（二）北京市構(gòu)建以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”監(jiān)控為重點(diǎn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理

北京市順義區(qū)通過(guò)對(duì)在決策權(quán)、管理權(quán)、操作權(quán)行使過(guò)程中的資金使用、采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目、檢驗(yàn)關(guān)口、現(xiàn)場(chǎng)收發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、員工管理、薪酬分配等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等“五類風(fēng)險(xiǎn)”，形成了以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”為核心的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。[2]三種關(guān)鍵權(quán)力和九項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范循環(huán)體系的長(zhǎng)效管理。

（三）江西中煙建立以abc三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心的風(fēng)險(xiǎn)防控管理

江西中煙緊緊盯住擁有決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，采取自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)“五種形式”來(lái)查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)建立abc三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，明確規(guī)定公司主要領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)a級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控；公司分管領(lǐng)導(dǎo)、各單位、各部室主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)b級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控；基層部門負(fù)責(zé)對(duì)c級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。[3]初步實(shí)現(xiàn)了黨組、黨委、科室車間、重要崗位員工職責(zé)明晰的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架。構(gòu)建科學(xué)完善的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是借鑒企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系而構(gòu)建出針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控管理體系。本文在借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置六個(gè)環(huán)節(jié)的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

準(zhǔn)確識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)，是建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的第一步。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或發(fā)生過(guò)程中，查找職權(quán)運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，圍繞資金運(yùn)作、物資購(gòu)銷、工程建設(shè)、產(chǎn)權(quán)交易、“三重一大”決策等重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦國(guó)有企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)等“三項(xiàng)權(quán)利”，按照自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法進(jìn)行排查，從崗位、機(jī)構(gòu)、單位三個(gè)層次，查找崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)因素，確定思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種廉潔風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)事件。[4]

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小和可能造成的危害程度，從崗位、機(jī)構(gòu)和單位三個(gè)層面，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐個(gè)進(jìn)行分析和評(píng)估。崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)由員工自評(píng)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)評(píng)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)自評(píng)、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由單位領(lǐng)導(dǎo)自評(píng)，報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)確定。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估維度和評(píng)級(jí)結(jié)果，結(jié)合利用5*5矩陣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行定量評(píng)估，最終確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)數(shù)=（可能性х2）+（后果 х3）（結(jié)果再乘以4，產(chǎn)生一個(gè)介于20至100之間的分值）。0-50之間為l級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）；50-70之間為m級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（中等風(fēng)險(xiǎn)）；70―100之間為h級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高風(fēng)險(xiǎn)）。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

針對(duì)企業(yè)中重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用“制度+科技”來(lái)控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“制度+人控+機(jī)控”三者有機(jī)結(jié)合，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)制，減少發(fā)生機(jī)會(huì)或頻率。本文構(gòu)建了權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控、制度機(jī)制監(jiān)控、領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律監(jiān)控三個(gè)模塊的廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。

第一，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控模塊，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行前、權(quán)力運(yùn)行中和權(quán)力運(yùn)行后的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的監(jiān)控來(lái)有效規(guī)范企業(yè)權(quán)力運(yùn)行、防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。[5]在權(quán)力運(yùn)行前，建立崗位職責(zé)監(jiān)控、明確責(zé)任機(jī)制、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；在權(quán)力運(yùn)行中，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程、完善業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化動(dòng)態(tài)公開(kāi)、實(shí)施全程監(jiān)控；在權(quán)力運(yùn)行后，通過(guò)檢查考核、效能考核、預(yù)警處置來(lái)處置廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

第二，加強(qiáng)制度機(jī)制監(jiān)控，摒棄防控過(guò)程中人為因素的干擾。以中央和省市政府出臺(tái)的相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，制定國(guó)有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)章制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，減少用權(quán)行為的隨意性。

第三，完善領(lǐng)導(dǎo)崗位廉潔自律監(jiān)控。建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律機(jī)制，運(yùn)用提醒防范、動(dòng)態(tài)監(jiān)督和保護(hù)挽救等手段，以防范和遏制領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)行為。

（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

立足信息化建設(shè)，積極建立企業(yè)預(yù)警信息綜合管理系統(tǒng)，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部廉潔信息、專家學(xué)者廉潔信息、基層反腐敗信息和專訪、專查廉潔信息四個(gè)方面來(lái)收集預(yù)警信息數(shù)據(jù)，建立多角度、多層次、多平臺(tái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息收集系統(tǒng)，分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、范圍、影響、后果。[6] 在獲取完整科學(xué)的廉潔預(yù)警信息基礎(chǔ)上，根據(jù)危害性程度確定藍(lán)色、黃色、紅色三級(jí)預(yù)警處置系統(tǒng)。一是藍(lán)色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，情節(jié)輕微或存在職工議論、反映較多的苗頭性問(wèn)題，是危害程度較低、發(fā)生頻率較低的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)構(gòu)成違法犯罪。二是黃色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，有傾向性問(wèn)題且情節(jié)較重的，是危害程度和發(fā)生頻率都較高但不構(gòu)成違紀(jì)立案的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是紅色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重?fù)p害且發(fā)生頻率高，可能違反相關(guān)法律法規(guī)。針對(duì)出現(xiàn)的三色預(yù)警，通過(guò)預(yù)警回告制度、預(yù)警通報(bào)制度和預(yù)警處置制度進(jìn)行警示處置。

（五）風(fēng)險(xiǎn)處置系統(tǒng)

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，在對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和預(yù)警之后，需要對(duì)其進(jìn)行處置。

（1）警示提醒。即紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)企業(yè)可能存在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在苗頭性、傾向性的腐敗問(wèn)題，運(yùn)用警示、提醒等形式，通過(guò)詢問(wèn)、告誡等方式進(jìn)行針對(duì)性警示處置。

（2）通報(bào)批評(píng)。即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象產(chǎn)生嚴(yán)重廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，給企業(yè)造成嚴(yán)重影響的行為進(jìn)行通報(bào)和批評(píng)，通過(guò)報(bào)紙雜志、內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體等手段，進(jìn)行批評(píng)教育。

（3）責(zé)令糾錯(cuò)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)過(guò)調(diào)查初核確實(shí)存在的廉潔問(wèn)題，但只是一般性廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不構(gòu)成違法違紀(jì)的人員進(jìn)行一種監(jiān)督挽救措施，讓其在出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，進(jìn)行改正解決。

（4）離職離崗。對(duì)出現(xiàn)違反法律法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，進(jìn)行離職離崗處置，尤其是已經(jīng)出現(xiàn)腐敗問(wèn)題的企業(yè)人員，進(jìn)行法律法規(guī)處分的同時(shí)，進(jìn)行強(qiáng)制離崗和離職。

結(jié)論

構(gòu)建完善科學(xué)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系是新時(shí)期有效實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的理論基礎(chǔ)，是反腐倡廉建設(shè)的必由之路，也是反腐敗實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的升華總結(jié)。通過(guò)實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，可以很好地把現(xiàn)代科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)踐中，緊緊圍繞容易滋生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的制度機(jī)制和實(shí)施流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其是拓寬反腐倡廉路徑，創(chuàng)新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新機(jī)制的有益實(shí)踐。

參考文獻(xiàn)

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張勇（1987-），男，安徽省合肥市，助理工程師，碩士研究生，行政管理。