第一篇：2021年關于國有企業開展廉潔風險防控管理工作實施方案

2021年關于國有企業開展廉潔風險防控管理工作實施方案范文

根據省國資委、集團公司關于開展廉潔風險防控管理工作的有關要求，為加強我公司廉潔風險防控管理，規范企業決策和經營行為，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，結合我公司實際，經研究制定如下實施方案：

一、指導思想和基本原則

（一）指導思想

加強廉潔風險防控工作，要緊緊圍繞集團公司“十二五”戰略規劃和我公司的生產經營中心任務，緊密結合建百年品牌公司的發展思路，健全內控體系，構筑完善的制度防線，實現超前防范、全程監管、預警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進各級領導人員和經營管理人員廉潔從業，為企業健康和諧發展提供堅強保障。

（二）基本原則

1.推動發展，全面覆蓋。加強廉潔風險防控管理，要與企業生產經營協調推進、良性互動。增加決策和經營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風險，實現對決策和經營行為全過程、全方位、全崗員的監控，增強廉潔風險防控的系統性。

2.抓住關鍵，突出重點。加強廉潔風險防控管理，要以規范決策和經營行為為核心，以理清崗位職責為基礎，以排查風險點為關鍵，以制定防控措施為保證，突出重點對象、重點領域、重點環節、重點任務，提高廉潔風險防控的針對性。

3.強化管理，健全體系。加強廉潔風險防控管理，要切實把其融入企業經營管理業務工作之中，植入企業內部控制體系和風險管理制度之內，增強廉潔風險防控的協同性。

4.加強監督，科技支撐。加強廉潔風險防控管理，要充分運用現代科學技術尤其是信息技術手段，推進風險防控信息化、網絡化、智能化，依托電子辦公、遠程監控和業務管理等信息系統，實施動態監測，提升廉潔風險防控的有效性。

二、目標任務

根據《公司法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等法律法規規章以及《公司章程》的要求，結合企業的經營模式、經營范圍、生產經營等自身特點，通過梳理部門和崗位職責，梳理業務流程，排查廉潔風險，評估風險等級，制定防控措施，加強風險預警，強化監督檢查等手段，健全內控體系，建立全面覆蓋、責任到位、防控嚴密、管理完善的廉潔風險防控體系，確保我公司各項事業健康發展。

突出重點對象，著力規范各級領導人員、經營管理人員和人、財、物、產、供、銷等關鍵崗位人員的決策和經營行為。突出重點領域，著力對“三重一大”事項以及投資管理、資本運營、財務管理、薪酬管理、選人用人、物資采購、工程招投標、項目管理等領域風險的防控。突出重點環節，著力對企業經營管理中的決策權、執行權、監督權進行科學分解和有效配置，不斷創新和改進經營管理方式，突出對業務流程的關鍵點、內部控制的薄弱點進行防控。突出重點任務，把廉潔風險防控與健全公司治理結構、完善企業內部控制體系、加強全面風險管理、培育企業文化相結合，按照企業內部控制基本規范及配套指引、全面風險管理指引的要求，著力抓好權力行使前、行使中、行使后各項廉潔風險的防控任務，增強工作針對性和時效性，切實防范制度缺失、制衡失效、內控失調、操守失范帶來的廉潔風險。

三、活動步驟

1.組織宣傳發動階段（x月x日-x月x日）。通過召開領導班子會議、中層干部會議、專題會議等形式，切實運用好內部辦公網、內部報紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段，傳達落實實施方案，大力宣傳開展廉潔風險防控的必要性和重要性，使全公司各級領導干部、經營管理人員和廣大員工充分認識廉潔風險的客觀存在及其危害性，切實提高加強廉潔風險防控的自覺性和主動性。

2.梳理職責流程階段（x月x日-x月x日）。各單位、部門按照職權法定、權責一致的要求，全面梳理本單位、部門崗位的職責，規范業務事項的辦理流程，確定業務事項的類別、行使依據、責任主體，編制單位、部門和崗位職責目錄、制度目錄、業務流程目錄，繪制業務運行流程圖。將相關材料于x月x日前報公司紀委。

3.查找廉潔風險（x月x日-x月x日）。重點圍繞決策、經營、管理、監督等職責的行使，各單位、部門要采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉潔風險環節、風險部位和風險點。將相關資料于x月x日前報報專職紀檢監察員。（崗位職責風險，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；業務流程風險，是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；制度機制風險，是指由于缺乏工作制度及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致履職行為失控的因素；外部環境風險，是指不良社會風氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不力影響等因素。）

4.評估風險等級（x月x日-x月x日）。紀委根據風險發生的概率大小、可能造成的危害程度，將收集到的風險劃分為一級風險、二級風險和三級風險。（一級風險是發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險；二級風險是指發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險；三級風險是指發生機率較小，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。依據風險等級的劃分，確定部門、崗位的廉潔風險等級。）

5.制定防控措施（x月x日-x月x日）。針對存在的廉潔風險，從全公司、單位部門、崗位三個層次提出防范控制風險的具體措施和辦法，規范業務流程，制定相關程序性文件，修訂完善原有規章制度，以健全的制度防范廉潔風險的發生。

6.構建長效機制（x月x日-x月x日）。針對存在的廉潔風險，實行分級監控、定期評估、動態預警，建立前期預防、中期監控、后期處置等環節的監督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環環相扣的廉潔風險防控機制。從教育自律入手，發揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機制；從制度防范入手，發揮制度的約束力，做到用制度管權、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機制；從監督制約著手，對決策和經營行為的全過程實施監控，發揮監督的制衡力，建立不能腐敗的制約機制；從懲處治理著手，做到有紀必依、執紀必嚴、違紀必究，建立不敢腐敗的懲處機制。

7.總結驗收階段（x月x日-x月x日）。認真總結廉潔風險防控管理工作經驗，提煉防控管理工程成果，對內部防控管理工作進行自查，形成自查工作報告。

四、工作要求

（一）提高思想認識。加強廉潔風險防控管理，是我公司發展和黨風廉政建設的需要，是構建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是各級領導人員和經營管理人員廉潔從業的必然要求。各單位、部門要從集團公司戰略發展的高度，充分認識加強廉潔風險防控管理工作的重要性，把廉潔風險防控管理融入到明年重點工作之中，與企業審計風險防控工作相結合，切實增強工作責任感和緊迫感，牢固樹立風險防范意識，明確責任，采取有力措施，把廉潔風險防控的各項要求落到實處。

（二）加強組織領導。各單位要把開展廉潔風險防控管理工作擺到重要工作位置，主要領導人要履行第一責任人職責，親自抓并督促落實。班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，認真制定和落實防控措施，抓好分管范圍內的廉潔風險防控管理工作。

（三）堅持務實創新。要把廉潔風險防控管理與企業經營管理有機結合，把廉潔風險防控的要求融入業務工作的各個環節、各個部位，強化防控措施和手段。要突出業務工作特點，構建各具特色的廉潔風險防控體系。要圍繞管理創新、行為制約和責任落實，不斷完善制度體系。要創新工作思路和方法，認真研究工作推進中出現的新情況新問題，不斷提高工作科學化水平。要注意總結和推廣好的經驗、做法，加強宣傳，全面展現廉潔風險防控管理工作的新成果、新成效。

（四）強化監督檢查。要把廉潔風險防控管理工作作為黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查考核的重要內容，采取定期自查與階段性檢查相結合、動態監督與綜合評估相結合的方式，加強經常性監督檢查。要建立健全指導、監督、測評等工作機制，加強對階段任務完成情況的檢查驗收，及時發現和解決存在的問題，推動工作有效落實。對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導；對沒有按規定落實廉潔風險防控措施，或受到預警提示后不認真整改的，要給予相關責任人批評教育、組織處理，直至黨紀政紀處分；對因不認真開展廉潔風險防控管理工作，防控措施落實不到位，導致廉潔風險轉化為嚴重腐敗問題的，要嚴肅追究有關領導和人員的責任。

附：廉潔風險防控管理工作領導小組成員名單

組長：xxx總經理、黨委書記

副組長：xxx黨委副書記、紀委書記、工會主席

xxx財務總監

成員：

xxx綜合辦公室主任

xxx人力資源部經理、紀委委員

xxx企管審計部經理、紀委委員

xxx機關黨支部書記、工會主席

xxx財務部經理

廉潔風險防控管理工作領導小組下設辦公室，辦公室設人力資源部，其組成人員如下：

主任：xxx（兼）

副主任：xxx

成員：xxx、xxx、xxx、xxx

第二篇：開展廉政風險防控管理工作實施方案

實驗中學開展廉政風險防控管理工作實施方案

為全面貫徹落實教育局《關于印發〈東豐縣教育局開展廉政風險防控管理工作的實施方案〉的通知》（東教黨發[2011]16號），從源頭上防治腐敗，進一步增強學校預防腐敗工作實效，現結合我校實際，推行動態查找重點環節、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以改革創新精神，積極推進學校廉政風險防控體系建立，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平，為辦好人民滿意教育、規范學校辦學行為提供堅強保證。

二、主要內容

按照全面推進、扎實開展、務求實效的總體要求，以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控管理機制，圍繞崗位職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到 1

關心保護廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風險防控管理的實施范圍包括全校在職領導和教師。重點是掌握事權、人權、財權的人員。

四、方法步驟

廉政風險防控工作的開展，是我校黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（2011年9月1日-2011年9月15日）

1、成立實驗中學廉政風險防控管理領導小組。

組長：焦德喜

副組長：姜瑞鑫

成員： 劉先鋒 姚丹丹 呂艷芹 耿鳳君 李大公 朱成澤 李成儉

李明久 張茂巨 隋長青全體班主任

廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由姜瑞鑫同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在書記室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中學習胡錦濤總書記“七一”重要講話精神以及在中紀委十七屆六次會議上的重要講話、中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》、《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準則》和縣教育局《關于開展廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。

（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過開展上廉政課、廉政知識競賽等教育活動，不斷深化學習教育效果。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：梳理權力（2011年9月16日-2011年10月15日）

對本單位集中進行一次梳理和規范，形成“權力清單”，編制《權利目錄》和《權利運行流程圖》。針對每個崗位的職責定位、法定權限和工作流程進行認真排查，做到職權項目清楚、權利流程清晰、權利運行環節了然。由于學校崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。我校按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。

（三）第三階段：查找風險（2011年10月16日-2011年12月1日）

重點是工程建設、大宗設備和辦公用品采購、學校食堂用品采購、教輔用品訂購、經費管理使用、評先評優、招生轉學等重要事項和重點崗位認真查找。對照“一崗雙責”和權力運行流程，深入查找廉政風險（包括思想道德風險、制度機制風險、崗位責任風險）。并通過公示欄公開。

（四）第四階段：制定措施（2011年12月1日-2012年1月1日）

根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖。

（五）第五階段監督管理（2012年1月1日-3月1日）

我校廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大資金的使用和調整任用各級干部等。對A級，由校委會承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：中層領導以權謀私、失職瀆職等風險點。對B級，由主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：規范教師行為等風險點。對C級，由年級部領導和各處室負責人承擔責任和重點監控。

（六）第六階段檢查考核（2012年3月2日-3月31日）

廉政風險防控領導小組對領導、教師不定期進行考核，及時發現

和糾正出現的問題。并將每名職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。

五、工作要求

（一）統一思想認識。要從貫徹黨的十七大精神、踐行科學發展觀的高度，充分認識開展廉政風險防控管理工作的重要性，堅持把思想政治工作貫穿于排查、防控廉政風險的始終。把開展防控管理工作的過程作為自我教育、自我規范、自我提高的過程，以求真務實的態度，積極主動參與防控管理工作。

（二）落實工作責任。領導干部要作表率，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構建工作。職能科室要密切配合，協力推進，確保防控管理工作順利推進，取得實效。

第三篇：開展廉政風險防控管理工作實施方案

樂都縣開展廉政風險防控管理工作實施方案

為不斷提高全縣反腐倡廉工作科學化水平，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，加大源頭防腐工作力度，強化對權力運行全過程的監督制約，增強黨風廉政建設和反腐倡廉工作實效，按照地區廉政風險防控管理工作會議精神，結合我縣實際，制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，牢固樹立以人為本、執政為民理念，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，按照“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的工作要求，以“防范在前、預警在先”為出發點，以排查廉政風險、評定風險等級為基礎，以制約和監督權力運行為核心，以完善防控措施、強化管理責任為重點，以加強制度建設和監督檢查為保障，著力構建廉政風險前期預防、中期監控、后期處置的長效機制，確保權力正確行使，最大限度地降低廉政風險，為建設富裕文明和諧新樂都提供有力保證。

二、主要目標

通過扎實開展廉政風險防控管理工作，促進權力運行、崗位職責和廉政責任進一步細化，廉政風險點進一步明確，風險防控機制進一步健全，行政效能進一步提高，監督制約措施進一步完善，建立制度化、常態化的廉政風險防控管理長效機制和權力運行監控機制，初步形成覆蓋全縣各鄉鎮、各部門、各單位的重點崗位和關鍵環節的廉政風險防控管理體系，有效預防和遏制干部少犯錯誤、不犯錯誤。

三、基本原則

（一）主管負責原則。建立誰在崗誰防控、誰主管誰監督的廉政風險防控責任機制，干部職工自我防控、內部綜合防控和科室單位防控相結合，主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，分類分級負責。

（二）預防為主原則。以主動預防、提前防范為主，把教育、制度、體制以及內設機構和人員優化組合有機結合，科學配置權力，合理設計程序，前移監督關口，防止權力失控、決策失誤、行為失范。

（三）突出重點原則。在全面排查、普遍防控的基礎上，在防控對象上以領導干部特別是掌握人事、執法、司法、審批、監管等權力的領導干部為重點對象；在防范領域上以工程建設、土地出讓、招投標、政府采購、產權交易等腐敗現象易發多發領域以及征地拆遷、教育醫療、社會保障、食品藥品安全、環境保護、安全生產、礦產資源開發和司法等涉及民生的領域為重點。

（四）講求實效原則。從各自崗位職責、工作業務的實際出發，區別不同崗位和人員，從教育、制度、監督、懲處入手，采取有針對性、差異性和可操作性的防控措施，實現對廉政風險的有效防控，及時發現和妥善處置，確保取得實效。

四、實施范圍

結合我縣實際，廉政風險防控管理工作實施范圍包括全縣各鄉鎮、各部門、各單位及其下屬單位和全體干部。重點是具有決策權、審批權、預算分配權、資金資源調配權和人事權的單位及黨員干部。

五、方法步驟

（一）動員部署階段（2012年1月）

各鄉鎮、各部門、各單位要成立由主要領導任組長的廉政風險防控管理工作的組織、協調、督促和實施工作。按照《 樂都縣開展廉政風險防控管理工作實施方案》 的要求，立足本鄉鎮、本部門、本單位工作實際，進一步細化工作內容，完善工作措施，制定全面具體、便于協作的工作方案。及時召開廉政風險防控管理工作會議，全面部署廉政風險防控管理工作，并組織廣大黨員干部認真學習相關文件，全面領會廉政風險防控管理的基本內涵和主要精神，理解和掌握廉政風險防控管理的基本理念和主要方法，樹立風險理念，筑牢思想防線。同時，運用各種載體積極開展面向社會的宣傳教育活動，為廉政風險防控管理工作順利開展營造良好的輿論氛圍。

各鄉鎮、各部門、各單位的領導小組名單、工作方案于2012 年1 月15 前報縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

（二）清權確權階段（2012 年1 月一2012年2月）對照法律法規和機構職能“三定”方案，按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行全面清理，摸清權力底數，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等。對外行使的權力，按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權明確辦理主體、依據、程序、期限和監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等，繪制“權力運行外部流程圖”并報上級黨委、紀委審核、備案；對內行使的權力，要求對崗位、責任主體、權限、程序和辦理時限等進行規范，繪制“權力運行內部流程圖”，由單位黨委（黨組）、紀委審核并備案。

（三）排查風險階段（2012年3月一4 月）1、排查內容

(1）權力設置方面，重點排查沒有按規定對決策權、執行權、監督權進行分離，對自由裁量權的行使沒有合理限制等可能導致權力失控和行為失范的風險。

(2）制度機制方面，重點排查工作制度不夠清晰明確，工作程序不夠規范嚴密等可能導致權力失控的風險。(3）監督制約方面，重點排查監督制約機制不夠健全完善，權力行使不夠公開透明等可能導致權力脫離監督而造成權力失控和行為失范的風險。

(4)思想道德方面，重點排查思想道德教育、職業道德教育不及時到位等可能造成行為失范的風險。2、排查方法

(1）排查個人風險點。圍繞權力運行，按照全員參與的要求，采取自上而下、自下而上和內外結合等方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在或潛在的廉政風險，報單位分管領導審核。其中，各鄉鎮、各部門、各單位領導班子成員個人崗位廉政風險，報縣廉政風險管理工作領導小組辦公室審核、備案。

(2）排查內設科（室）風險點。對照職責定位等情況，分別查找制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險內容和表現形式，報單位黨委審核。

(3）排查單位風險點。重點查找部門或單位由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的風險；由于權力運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的風險；由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。排查出的廉政風險內容及表現形式，報上級黨委、紀委審核并備案。3、評定廉政風險等級 在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，評定“一級、二級、三級”三個等級。存在一到二種風險的應當評定為三級；存在三到四種風險的，應當評定為二級；存在五種以上風險的，應當評定為一級。存在對權力如何行使可能產生重大影響、自由裁量權的行使沒有合理限制和曾經發生過不廉潔問題等三種風險其中一種的，一律評定為一級。

4、編制廉政風險目錄

廉政風險評定等級后，要進行綜合分析，建立廉政風險等級目錄，逐項列出崗位權力行使的依據、界限和責任、廉政風險及其等級等內容。對廉政風險實行分級管理、分級負責，同時，重點突出對高等級風險的防控。對查找的廉政風險點要在一定范圍內公開，接受社會監督。

各鄉鎮、各部門、各單位的階段工作小結及《 崗位廉政風險目錄》于4月30 前報縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

（四）制定措施階段（2012 年5月一6月）、根據風險性質防范。圍繞查找出的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定并推進防控措施，有效化解廉政風險。(1）屬于權力設置方面的，要通過建立健全權力運行程序、科學配置權力，做到決策權、執行權、監督權分離。按照廉潔、高效、便民的原則制定業務流程圖，確保程序規范、責權清晰、效率提高。

(2）屬于制度機制方面的，要建立健全相關制度機制，做到權責清晰，責任到人。

(3）屬于監督制約方面的，要不斷暢通信訪渠道，接受社會監督，對社會熱點、難點、焦點問題進行重點監督，不斷規范權力運行，做到權力運行全過程公開透明。

(4）屬于思想道德方面的，要加強思想道德、職業道德教育。開展崗前培訓、示范教育和警示教育，定期進行廉政情況分析或召開黨風廉政專題民主生活會，及時發現和解決存在的問題。

2、根據風險等級防范

(1）對一級風險，主要采取任前和定期廉政談話、定期檢查廉潔履職情況、在民生生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。防控措施報上級黨委、紀委審核并備案，并由上級黨委、紀委負責監督實施。

(2）對二級風險，主要采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。防控措施由本單位黨委（黨組）、紀委審核并負責監督實施。

(3）對三級風險，主要采取及時談話了解情況、組織抽查廉潔履職情況等方式進行防控。防控措施由本單位黨委（黨組）、紀委審核并負責監督實施。

各鄉鎮、各部門、各單位要圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控體系。行政審批事項實行窗口承接與辦理分離；政府投資項目實行投資、建設、監管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監督分離；政府采購實行管采分離；行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離；財政專項資金實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及對專家管用分離；重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化行政處罰自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制，績效評估制、行政問責制。

各鄉鎮、各部門、各單位的階段工作小結及防范措施于2012 年6 月30 日前報縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

（五）公開公示階段（2012 年7月一8月）通過政府網站、公開欄、新聞媒體等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的職權目錄，特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、基建工程、資產狀況等單位內部各類事項，要加大公開力度，切實加強內部廉政風險防控，接受社會監督。逐步建立權力網上公開運行和電子監察系統，逐步將廉政風險和公共資源配置、公共資金使用情況納入電子監察系統監控范圍，實現網上實時動態監控。探索運用信息化手段，加強對本鄉鎮、本部門、本單位內部行使的人、財、物管理權力的防控。

各鄉鎮、各部門、各單位的階段工作小結務于2012 年8 月30 日前報縣廉政風險防控管理工作領導小組。

（六）總結考核階段（2012 年9 月一10 月）1、建立健全長效機制

(1）建立健全廉政風險防控動態管理機制。結合經濟社會發展、機關職能轉變和預防腐敗的新要求，及時調整廉政風險內容和防控措施。

(2）建立健全教育長效機制。加強反腐倡廉宣傳教育工作，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。(3）建立廉政風險預警機制。通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程動態監測，及時發現日常管理中存在的漏洞和薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。

(4）建立預警處置機制。對發現的廉政風險，及時向有關單位或崗位個人發出預警信號，采取談話函詢、提醒告誡、警示誡勉、批評教育、責令限期整改等處置措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險。

(5）建立健全檢查考核機制。縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室要制定《 全縣廉政風險防控管理工作考核辦法》，明確檢查考核的內容、方法、程序，通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控各項措施的落實情況進行考核，并將此項工作作為領導班子和領導干部考核的重要依據。年終對各鄉鎮、各部門、各單位開展廉政風險防控工作情況進行民主評議，并對重點崗位、重點干部進行測評和約談，根據評議和測評結果，進一步改進存在的問題，完善工作程序。

2、組織考核驗收

各鄉鎮、各部門、各單位要對廉政風險防控管理工作開展情況進行自查，發現問題，及時糾正。縣廉政風險防控管理工作領導小組每年分兩次對各鄉鎮、各部門、各單位廉政風險防控管理工作進行專項考核。

各鄉鎮、各部門、各單位制定的有關制度、階段工作小結、整體工作總結于2012 年10 月30 日前報縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

六、工作要求

（一）加強領導，精心組織。為切實加強對廉政風險防控管理工作的組織領導，縣上成立了樂都縣廉政風險防控管理工作領導小組。各鄉鎮、各部門、各單位要把開展好廉政風險防控管理工作作為一項重大政治任務，列入重要議事日程，認真組織實施。要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”制。領導干部要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控管理工作。

（二）突出重點，整體推進。各鄉鎮、各部門、各單位要把重點崗位、重點部門及其關鍵環節作為重點，尤其要對涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點和熱點問題作為防控重點。要以重點帶全面，抓關鍵促整體，扎實推進廉政風險防控管理工作。

（三）強化督查，嚴格問責。在廉政風險防控管理工作的不同階段，紀檢監察部門要切實加強監督檢查，重點檢查風險點排查是否準確，防控措施是否落實，制度是否完善，防控效果是否明顯，確保工作落到實處。對發現工作不認真、不到位、不落實的要進行問責，造成重大影響的要依規依紀追究責任。

（四）狠抓落實，注重實效。要結合實際，積極探索，勇于創新，深化改革，在查找廉政風險點上下功夫，在健全防控機制上做文章，在著實管用上想辦法。要把開展廉政風險防控與業務工作結合起來，使風險管理體現在業務工作的各個方面，強化風險防控工作的服務保障功能。要把開展廉政風險防控與作風建設、效能建設、軟環境建設、崗位廉政教育及黨務、政務公開等工作結合起來，使之相互融合、相互促進，取得實效。

第四篇：國有企業廉潔風險防控工作知識

國有企業廉潔風險防控工作知識

一、廉潔風險防控相關知識

（一）廉潔風險本質

1、何謂風險？風險的本義是“可能發生的危險”。

2、何謂廉潔風險？廉潔風險是企業職工在履行權力和日常生活中發生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監管不到位和個人不能廉潔自律、個人管束不嚴而可能產生不廉潔行為的風險。

3、何謂廉潔風險點？廉潔風險點是指權力運行流程中可能出現因教育、制度、監督不到位和職工不能廉潔自律有可能產生廉潔風險的具體環節或崗位，這種風險點存在不以人的意志為轉移，但它是可能進行防范和控制的。

4、何謂廉潔風險防控？針對廉潔風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低各種違規違紀等腐敗行為發生的可能性。

（二）廉潔風險特性。

客觀性、廣泛性、復雜性、隱蔽性、變動性、可控性。

（三）廉潔風險類型及表現。

1、思想道德風險。

基本認識：主要是指企業員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成自己行為規范或職業操守發生偏移，經營管理行為失控，或授意他人違反職業操守、崗位職責，導致經營管理行為結果不公正不公平，使行為對象的利益受 損或不當得益，構成以權謀私、損害企業利益、國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

表現為：放松自我，信念動搖；心存僥幸，自以為是；漠視法紀，膽大妄為；揮霍浪費，放縱私欲。

2、制度機制風險。

基本認識：由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，在企業經營管理過程中個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控、職責行為失范，構成濫用職權、以權謀私，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

表現為：有章不循，執行不力；管理制度不健全；監督監管機制不完善。

3、崗位職責風險。

基本認識：由于職責的特殊性及存在思想道德、外部環境、業務流程和制度機制等方面的實際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認真履行自身職責或不作為，構成工作失職、以權謀私，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。國有企業敏感崗位作為掌管權力和資源的關鍵崗位，其廉潔風險更多更大。

表現為: “一崗雙責”履行不到位；制度機制職責約束不當，造成權限靈活使用；用人不當；以權謀利；濫用職權，徇私舞弊；利用職務之便挪用、侵占企業財物。

4、業務流程風險。

基本認識：指企業的業務流程的復雜性或流程設計不完善、缺乏相互制約，以及不嚴格執行業務流程等情況，可能造成的在 2 崗人員不履行或不正確履行職責而導致的廉潔風險。

表現為：業務流程的復雜性和動態性。業務流程設計不規范、不嚴密，執行不力。

5、外部環境風險。

基本認識：為了達到有利于自身利益的目的，來自于環境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業之外的一些人員可能為了達到自身利益的目的，可能對領導人員或重要崗位人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致當事人行為失范，構成失職瀆職、權錢交易，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

表現為：社會大環境影響；親情、友情的影響。

二、明確查險思路

廉潔風險查找前一定做相關排查方案，明確排查的原則、排查對象、排查方法、排查重點、排查準備。

1、全員參與。查找廉潔風險是對職工最好的廉潔從業教育，通過查找風險可以提升自我約束、自我管控、自我規范的能力，這是排查廉潔風險的目的。

2、分層查找。以權力運行為主線，重點分層查找好個人崗位、部門職權、單位職責三個層次的五大類廉潔風險。

3、突出重點。兼顧一般，突出重點。查找“四重”風險，即查找重點部門、重點工程、重要領域和重要環節上權力運行的廉潔風險，特別是擁有“三重一大”決策及人、財、物、產、供、銷等管理崗位，著力解決本系統、本單位涉及職工群眾切身利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題。目的就是要達到以重點帶全面、以關鍵促整體、以典型帶一般，推動企業廉潔風險防控工 3 作深入發展。

4、查險準備。做到“三有”：①有明確的工作表格，包括：設計好相應的風險查找表、風險類型統計表等；②有明確排查依據，包括：各類崗位工作職責、各類職務說明書、各部門的工作職能、相關業務辦理工作流程、相關崗位工作規范等基礎資料，便于風險排查和統計歸類；③要有明確的公示途徑和載體，包括：公示各階段性成果的場所、陣地、載體、文件等。

三、全面清權匯權

1、清權原則。按照“誰行使、誰清理”的原則。

2、清權目標。清理方法：從上到下的縱向清理和從部門（單位）到崗位的橫向清理。清理要求：做到“四個準確”，即每項權力名稱準確、每項權利涉及領域準確、用權依據準確、監督制約準確。

3、編制目錄。對經過清理審定的各項權力目錄，進行權力名目集中匯總，形成部門（單位）和個人的清權匯權目錄，為查找風險做好基礎。

編制權力目錄的四項要求：①內容合規；②形式簡明；③操作方便；④廉潔可控。

四、職權評估梳理

1、梳理評估。

評估梳理崗位職責，明確權力行使規范； 評估梳理業務流程，明確重點業務規范。

要求：做到“三個更加”，即權力更加清晰，流程更加優化，管理更加規范。

2、歸類明權。

通過梳理，將各類權責分別歸結為決策權類、執行權類和監督權類等三大類，并對各類權力進行細分后，明確相應權力的運行流程

3、繪制流程。

包括：繪制出各項權力運行流程圖，便于標注查找出的風險點等。

五、分級排查風險

1、明確排查層面。領導干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位。

2、查找五類風險。即思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境等五類廉潔風險。

3、五種查找方法。主要采取自己找、同事提、群眾幫、領導點、組織審“五類查找法”。

突出“六查找”，即查找發生過違規違紀問題的崗位，查找容易發生腐敗行為的領域，查找權力運行流程的具體環節，查找權力行使主體思想認識，查找制度機制漏洞，查找權力監管環節。

4、各自具體要求。

——自己找。對照自己工作崗位職責和應有的權力行使流程，對照五類風險及表現形式進行自我查找，并填寫《廉潔風險查找情況登記表》。自己查找風險點。

查找要求：做到“四個盡量”、“四個不要”，即盡量找實，不要過于空泛；盡量找準，不要無的放矢；盡量找全，不要怕報丑；盡量找透，不要礙于防范。

——同事提。要求個人將自己查找的風險點情況，通過主動交流、個別交談、民主議定等形式，主動征求同事、工友之間的意見。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫；是否有漏找；是否有漏報的情況。

——群眾幫。對于黨員干部的風險查找情況，要通過“三會一談”形式，即職工大會、黨員大會、民主評議和個別交談等形式，向本單位的職工群眾公開征求風險意見，接受群眾幫助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”問題。即風險查找不全；風險查找不實；風險查找不深；內附查找不準，自覺當好風險查找表率。

——領導點。查找時，要求單位廉潔風險防控小組成員或單位主管領導，要參加基層單位風險查找活動，并做好點評指導。

查找要求：做到“四個有沒有”。即風險點有沒有沒想到的；風險點有沒有遺漏的；風險點有沒有找得不全的；風險點有沒有歸類不準的。

——組織審。查找出的廉潔風險點是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經組織審核認可后才予以公布。

審定要求：影響權力行使；便于防范控制；曾經發生過問題。審定方式：黨支部大會、領導專題審議會、部室全體會議、領導小組辦公會等。

5、繪制防控流程圖。

將審定公布的廉潔風險點標注在相應的權力運行流程圖上，公布于眾，接受監管。

六、確定風險等級

1、制訂風險等級評估標準。

主要依據：①發生違規違紀行為的可能性；②掌握權力和資源的多少；③曾經發生過違紀違法案件的情況

制定主體：各單位自行印發廉潔風險等級評估標準，供各級組織審核評估。

2、劃分風險等級。

評級方法：自我評級和組織審定相結合

——高風險。主要是指廉潔風險一旦發生，就會違反黨紀國法，產生嚴重不良后果的行為；

——一般風險。主要是指廉潔風險一旦發生就會違反上級有關規章制度，產生較為嚴重不良后果的行為；

——低風險。主要指廉潔風險一旦發生就會違反本單位有關規章制度，產生一定不良后果的行為。

3、落實防控責任。

責任主體：黨政“一把手”、分管領導和部門領導三級責任主體。

責任要求：單位（部門）黨政“一把手”負責本單位、本部門的高風險點的防控工作；分管領導直接負責本單位、本單位一般風險點的防控工作；部門領導直接管理和負責本單位、本部門的低風險點的防控工作。

責任目標：確保各級廉潔風險崗位、環節、流程上的權力運行時不失范、不失控、不失管的“三不”問題，確保廉潔風險得到有效防控。

4、公開風險等級

各單位按照風險評級標準，履行民主評定程序后，將評定風險的等級情況及時公開，接受監督，搞好防控。

七、設計和繪制流程圖

（一）如何運用分析法識別廉潔風險

1、收集相關業務流程，奠定廉潔風險分析的基礎；

2、判斷業務流程的完備性，是否屬于腐敗高發領域和關鍵點；

3、細化流程中的權力配置使用情況，分析流程中的權力自由裁量空間；

4、關注企業各項生產要素（人、財、物、產、供、銷、工程建設等）的內外部接觸界面；

5、分析上述界面當中的廉潔關鍵控制點，控制標準是否明確；

6、廉潔風險關鍵控制點對應的管理制度是否完備；

7、明晰廉潔風險轉化條件；

8、持續監測廉潔風險管理環境的變化。

（二）流程圖的設計與繪制

1、流程規劃的基本步驟。

流程規劃啟動；部門流程清單識別；流程分級分類；流程重要度評估；任命流程所有者；完成清單和系統圖。

2、流程圖繪制的步驟。

第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；

第二步：討論確定流程的目的，確定設計路徑和預定效果。

第三步：把流程的每一個目標分解成量化的目標，將圖表分解成能處理的單元，并找出關鍵控制點。

第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責。

第六步：確定流程路線，畫出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。

八、如何編制手冊

（一）編制手冊的基本內容主要包括：

1、編制說明：編制手冊的意義、宗旨；手冊的結構說明；手冊的特定標示說明；手冊的運用要求等。

2、上級發布的風險防控的主要文件或重要法規。

3、本單位的風險防控重要文件或規定；

4、本單位重要領域、關鍵崗位、重點環節的主要流程及流程節點、涉及的對象及崗位、廉潔風險點、防控措施、責任主體等。

5、本單位各層級及主要崗位職責、工作流程、廉潔風險點及防控措施等。

（二）手冊的編制原則

1、從崗位中來，到崗位中去，突出調查研究原則；

2、自下而上，上下結合，突出防控全覆蓋原則；

3、實事求是，充分討論，注重可操作性原則；

4、精心研判，嚴格審定，注重科學性原則。

（三）手冊的編制方法

1、緊密結合本單位生產經營實際，重點把握好對“三重一大” 9 決策管理、招投標管理、投資項目管理、資金運用管理等方面存在的廉潔風險防控，制定切實可行的防控措施和方案。

2、在進入實際編制過程中，可先列出提綱，認真分析本單位重要領域、關鍵崗位、重點環節的主要流程及流程節點、涉及的對象及崗位、廉潔風險點、防控措施、責任主體等，并逐項詳細列舉，其表現形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。

3、在編制過程中，既要緊密聯系本單位防控工作實際，又要善于借鑒好的經驗和做法，使之更具有科學性和可操作性。

4、編制好的手冊一定要經過多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見和建議，認真修改并報上級領導審定后再出臺。

（四）手冊編制注意事項。

1、手冊編制層次要分明。

2、引用的文件要有權威性。

3、要體現覆蓋的目標。

第五篇：信訪局開展廉政風險防控管理工作實施方案

信訪局開展廉政風險防控管理工作實施方案

根據AA市委辦公室、AA市人民政府辦公室《關于在全市開展廉政風險防控管理工作的實施方案》文件要求，市信訪局為深入推進懲治和預防腐敗體系建設，建立健全廉政風險防控機制，力求在廉政風險防控、規范權力運行工作中取得實效，現制定實施方案如下：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，強化對重點崗位黨員干部廉政風險防范，以查找風險點為基礎，以規范權力運行為核心，以防范廉政風險為關鍵，以加強廉政教育為保障，逐步建立起多層次、全方位、立體化的廉政風險防控體系，降低廉政風險，確保權力正確行使，為全市經濟社會又好又快發展提供有力保障。

二、工作目標

按照突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，通過努力達到以下目標：一是增強風險意識，使全局干部防控廉政風險的主動性和自覺性進一步提高。二是找準廉政風險。對崗位、職責、制度機制缺失造成的廉政風險點進行全面排查，為加強防控工作奠定基礎。三是完善防控措施。對排查出的問題，制定相應的措施辦法，逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控管理機制。四是有效預防腐敗。預防腐敗工作力度進一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問題的發生，保護干部干事創業的積極性。

三、參加人員

本局全體干部。

四、主要任務

（一）核定權力清單，規范工作流程

對照法律法規和我局的“三定”方案，按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、科室和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。

對依法確定的職權進行分項梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，繪制“權力運行外部流程圖”；對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制“權力運行內部流程圖”。

（二）排查廉政風險，建立風險目錄

圍繞規范權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險。在崗位職責方面，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的風險；在業務流程方面，重點查找由于運行程序不正當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的風險；在制度機制方面，重點查找由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。

1、排查崗位風險點。按照全員參與的要求，組織全體干部對照以往職責、執行制度的情況，認真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在或潛在風險內容及其表現形式，確定崗位廉政風險點。

2、排查科室風險點。針對人、財、物管理崗位，分別查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，認真分析、細化風險的內容和表現形式，經科室互評、分管領導初審、局務會議審核，確定科室廉政風險點。

3、排查單位風險點。結合我局實際，查找在重大事項決策和涉訪特困救助資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，經集體討論、征求意見、局務會議研究確定廉政風險點。針對查找出的廉政風險點進行綜合分析，建立廉政風險目錄。

（三）制定防控措施，規范權力運行

圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定防控措施，有效化解廉政風險。對屬于崗位職

責方面的風險，通過建立健全權力運行程序和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，加強監督和制約，規范權力運行；對屬于業務流程方面的風險，按照廉潔、效能、便民的原則、制定業務流程圖，確定程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事；對屬于制度機制缺失或不完善方面的風險，建立健全相關制度機制，并抓好對制度落實情況監督，不斷強化制度執行力。

（四）構建長效機制，強化監督檢查

1、建立健全宣傳教育機制。把風險教育納入局黨支部學習的重要內容。實施廉政教育“三個一”工程：每年組織黨員干部參加一次廉政專題學習、講聽一堂廉政主題黨課、開展一次廉政談心活動。通過宣傳教育、引導和促使廣大黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2、建立健全風險監測機制。在全面排查廉政風險、制定防控措施的基礎上，加強對防控措施落實的監控，完善內部監測機制，建立健全內部檢查考核制度。完善外部監控機制，通過設立公開監督舉報電話等渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程動態監測，及時發現和解決問題。

3、建立健全預警糾錯機制。通過廉政風險監測機制，對已發現的廉政風險，及時向責任人發出預警信號，采取談話函詢等措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免廉政風險演化為腐敗行為。

五、方法步驟

（一）動員部署階段

成立信訪局廉政風險防控管理試點工作領導小組，確定專人負責廉政風險防控管理工作的日常工作。制定實施方案并上報縣廉政風險防控試點工作領導小組辦公室。

（二）組織實施階段

1、編制“職權目錄”、繪制“權力運行流程圖”和“權力運行內部流程圖”工作。

2、廉政風險點查找和編制廉政風險點目錄工作。

3、防控措施制定和規范權力運行工作。局防控措施制定、審核、備案工作，權力分解和制衡機制建設有實質性進展。

4、公示公開和推進科技防控工作。將查找到的崗位廉政風險等級匯總，評估確定廉政風險等級，建立臺帳，經局主要負責人嚴格審核把關后，在局公示欄公開。

（三）考核評估階段

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況，包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防控措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員領導干部廉潔從政情況。三是本局干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系。

2、考核評估方式。在廉政風險防控管理工作進行自查的基礎上，接受市廉政風險防控管理工作領導小組監督。

（四）總結完善階段

及時總結我局成功經驗和做法，糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進一步健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等廉政風險防控管理長效機制。

六、工作要求

（一）加強領導，嚴密組織

開展廉政風險點防范管理工作，是拓展源頭治腐領域、強化監督制約、有效保護干部的一項重要舉措。因此，要將廉政風險點防范管理工作列為黨風廉政建設日常工作，以高度的責任感和積極的態度，認真研究部署，周密組織實施，確保廉政風險防范工作順利推進。通過實施廉政風險點防范工作，促使全局黨員干部增強廉潔從政的自覺性，減少工作中的失誤，堵塞可能產生腐敗的漏洞。

（二）突出重點，穩步推進

各科室要按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，重點針對關鍵崗位，以及權力運行各個環節，抓好風險排查、措施制定和保障運行各項工作，努力把廉政風險防范管理融入到業務工作的全

過程，以點帶面，以關鍵促整體，真正建立有崗位特點、單位特色的廉政風險防范管理長效工作機制。

（三）抓好結合，統籌兼顧

要堅持圍繞中心、服務大局，從查找廉政風險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從務實管用上想辦法，注重把開展廉政風險防范管理工作與學習《廉政準則》、與貫徹落實黨風廉政建設責任制、與推進懲防體系建設、與機關作風和效能建設緊密結合。

（四）總結完善，建立機制

根據工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結的基礎上，做到循環推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。