第一篇：河北省金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)提示通報(bào)制度(試行)

河北省金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)提示通報(bào)制度

（試行）

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范河北省金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警程序，前移風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)口，共同防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，制定本制度。

第二條本制度所稱金融風(fēng)險(xiǎn)，是指直接或間接引發(fā)各金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致區(qū)域金融運(yùn)行秩序受到破壞，金融發(fā)展環(huán)境惡化，可能影響區(qū)域金融穩(wěn)定的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患和苗頭事件。

第三條本制度適用于河北省轄內(nèi)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)及其他金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)和在河北省轄內(nèi)設(shè)立的省級(jí)、設(shè)區(qū)市級(jí)、縣（市）級(jí)等區(qū)域一級(jí)分支機(jī)構(gòu)。

第四條石家莊市區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)提示由人民銀行石家莊中心支行負(fù)責(zé)，河北省轄內(nèi)石家莊市區(qū)以外地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)提示由機(jī)構(gòu)所在地人民銀行地市中心支行和縣（市）支行負(fù)責(zé)。

第五條金融風(fēng)險(xiǎn)提示的原則：分類監(jiān)測(cè)、分類評(píng)估、分級(jí)預(yù)警。

第二章金融風(fēng)險(xiǎn)提示的情形和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的途徑

第六條金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形時(shí)，人民銀行對(duì)其進(jìn)行金融風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）地方法人金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性狀況、資本充足狀況、資產(chǎn)安全狀況、盈利狀況等指標(biāo)持續(xù)偏離正常值范圍，經(jīng)營(yíng)狀況趨向惡化的；

（二）金融機(jī)構(gòu)因內(nèi)控機(jī)制不健全、經(jīng)營(yíng)管理不善、法律法規(guī)及制度執(zhí)行不力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)不完善等，發(fā)生影響或可能影響金融穩(wěn)定的突發(fā)事件、金融案件，亟需整改，且該事件、案件對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)在完善內(nèi)控、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面具有警示作用的；

（三）金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)發(fā)展或金融創(chuàng)新中潛藏風(fēng)險(xiǎn)隱患，需加以關(guān)注的；

（四）金融機(jī)構(gòu)在應(yīng)用人民銀行各服務(wù)系統(tǒng)工作中出現(xiàn)重大失誤或故障，沒(méi)有及時(shí)處置，造成重大社會(huì)影響，可能危及區(qū)域金融穩(wěn)定的；

（五）金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行人民銀行金融管理政策情況較差，有可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，影響轄區(qū)金融穩(wěn)定，需引起關(guān)注的；

（六）外部環(huán)境惡化，可能對(duì)金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)造成不良影響或危害，需加以關(guān)注的；

（七）其他可能影響區(qū)域金融穩(wěn)定的情形，需加以關(guān)注的。

第七條人民銀行通過(guò)以下途徑識(shí)別金融風(fēng)險(xiǎn)：

（一）依據(jù)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行人民銀行金融管理政策情況綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，就評(píng)價(jià)等級(jí)為C或D的金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析評(píng)估；

（二）結(jié)合河北省金融系統(tǒng)金融穩(wěn)定聯(lián)席會(huì)議制度、金融風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估工作制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等的執(zhí)行情況，就金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的相關(guān)材料和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)異動(dòng)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)；

（三）結(jié)合河北省金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)行情況，就協(xié)調(diào)機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位提供的有關(guān)材料和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)異動(dòng)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)；

（四）結(jié)合中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及反假貨幣系統(tǒng)等的監(jiān)測(cè)結(jié)果，對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)異動(dòng)情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；

（五）結(jié)合其他金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果以及個(gè)人或單位等社會(huì)舉報(bào)線索，經(jīng)過(guò)專項(xiàng)調(diào)查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素是否為金融機(jī)構(gòu)潛藏的、可能影響金融穩(wěn)定的提示事項(xiàng)；

（六）其他獲取和識(shí)別金融風(fēng)險(xiǎn)的途徑。

第三章金融風(fēng)險(xiǎn)提示的方式

第八條人民銀行獲取金融風(fēng)險(xiǎn)信息后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)及其對(duì)金融安全運(yùn)行的影響程度和范圍，可以通過(guò)以下三種方式對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行不定期風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）金融風(fēng)險(xiǎn)提示函

單個(gè)或部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，或外部因素引發(fā)金融機(jī)構(gòu)共性風(fēng)險(xiǎn)狀況，但風(fēng)險(xiǎn)尚未對(duì)轄區(qū)金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行和金融穩(wěn)定造成實(shí)際影響時(shí)，人民銀行可向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或轄內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函。

（二）金融風(fēng)險(xiǎn)情況通報(bào)

單個(gè)或部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，或金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行人民銀行政策情況持續(xù)較差，且風(fēng)險(xiǎn)或政策執(zhí)行情況已對(duì)轄區(qū)金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行和金融穩(wěn)定造成一定影響時(shí)，人民銀行可向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)所在的本級(jí)金融系統(tǒng)和金融機(jī)構(gòu)上級(jí)主管部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)情況通報(bào)。

（三）約見談話

單個(gè)或部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)具有強(qiáng)烈的傳染性或連鎖效應(yīng)，可能引發(fā)行業(yè)性、區(qū)域性或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)轄區(qū)金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行和金融穩(wěn)定造成巨大影響時(shí)，人民銀行可約見有關(guān)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人談話，明確風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和危害程度、督促金融機(jī)構(gòu)采取處置和整改措施、告知必要時(shí)將采取綜合執(zhí)法檢查或依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰等管理措施。

第九條收到人民銀行金融風(fēng)險(xiǎn)提示函、金融風(fēng)險(xiǎn)情況通報(bào)或約見談話通知后，金融機(jī)構(gòu)要積極配合，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題進(jìn)行整改，并向人民銀行報(bào)告整改情況。

第四章附則

第十條對(duì)逾期未進(jìn)行整改或未按要求報(bào)告情況的金融機(jī)構(gòu)，人民銀行將視情節(jié)輕重，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及其他制度規(guī)定從嚴(yán)處理。

第十一條人民銀行河北省各市中心支行和石家莊轄內(nèi)縣（市）支行應(yīng)參照本制度，制定轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)提示通報(bào)制度。

第十二條本制度由中國(guó)人民銀行石家莊中心支行負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十三條本制度自發(fā)布之日起施行。

第二篇：玉溪市人民政府重點(diǎn)工作通報(bào)制度實(shí)施細(xì)則(試行)

玉溪市人民政府

重點(diǎn)工作通報(bào)制度實(shí)施細(xì)則（試行）

（征求意見稿）

第一章總 則

第一條根據(jù)云南省人民政府推行重大決策聽證、重要事項(xiàng)公示、重點(diǎn)工作通報(bào)、政務(wù)政務(wù)信息查詢的相關(guān)規(guī)定及《玉溪市人民政府工作規(guī)則》和《玉溪市人民政府推行陽(yáng)光政府四項(xiàng)制度實(shí)施方案》，結(jié)合玉溪市實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于縣區(qū)人民政府及市政府所屬部門（工作部門、直屬機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)以及參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位）。

第三條縣區(qū)政府和承擔(dān)重點(diǎn)工作實(shí)施的市直部門是重點(diǎn)工作通報(bào)的責(zé)任主體。各主管部門和縣區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)是實(shí)施重點(diǎn)工作通報(bào)的第一責(zé)任人。

第四條重點(diǎn)工作通報(bào)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、公開透明、全面真實(shí)、及時(shí)便民的原則，按照行政管理權(quán)限，分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口管理，堅(jiān)持工作通報(bào)與工作落實(shí)相結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)督與行政責(zé)任相結(jié)合。

第五條涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私除外。

第二章通報(bào)內(nèi)容

第六條各級(jí)行政機(jī)關(guān)推進(jìn)和完成以下重點(diǎn)工作，要向社會(huì)進(jìn)行通報(bào)。

（一）各級(jí)人民政府工作重點(diǎn)和落實(shí)情況（包括重要決策、重大建設(shè)項(xiàng)目、重點(diǎn)工作）；

（二）涉及重大公共利益和群眾切身利益的工作進(jìn)展情況及其成效；

（三）向社會(huì)公布的服務(wù)承諾事項(xiàng)和兌現(xiàn)情況；

（四）省政府確定的重點(diǎn)工作和重大建設(shè)項(xiàng)目在我市任務(wù)的落實(shí)和完成情況；

（五）本轄區(qū)內(nèi)重大突發(fā)事件的處理情況；

（六）社會(huì)公眾普遍關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題的處理情況及其它應(yīng)向群眾通報(bào)的重要事項(xiàng)；

（七）人大代表、政協(xié)委員對(duì)政府和部門工作的意見、建議、提案辦理落實(shí)情況；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)通報(bào)的事項(xiàng)；

第三章通報(bào)方式

第七條重點(diǎn)工作采取便于公眾知曉的方式進(jìn)行通報(bào)。

（一）各級(jí)政府網(wǎng)站，各級(jí)政務(wù)服務(wù)中心設(shè)置的電子政務(wù)信息屏、政務(wù)信息查詢系統(tǒng)，各級(jí)行政機(jī)關(guān)辦公區(qū)、公共場(chǎng)所設(shè)立的政務(wù)信息公開欄等；

（二）通過(guò)報(bào)刊、廣播、電視等新聞媒體；

（三）各級(jí)人民政府及部門負(fù)責(zé)人或新聞發(fā)言人召開新聞發(fā)布會(huì)；

（四）各級(jí)人民政府發(fā)布公告；

（五）其它便于公眾知曉的方式進(jìn)行通報(bào)；

第八條實(shí)施在線訪談：

各級(jí)政府負(fù)責(zé)人或新聞發(fā)言人，承擔(dān)重點(diǎn)工作的責(zé)任部門負(fù)責(zé)人或新聞發(fā)言人，圍繞應(yīng)通報(bào)的重點(diǎn)工作，依托政府網(wǎng)站、“玉溪政風(fēng)行風(fēng)熱線”及相關(guān)的的信息公開平臺(tái)，每年開展不少于3次的在線訪談活動(dòng)；對(duì)不便在網(wǎng)站和電臺(tái)上直接答復(fù)的問(wèn)題，可以由部門負(fù)責(zé)人在接待日當(dāng)面回答或選擇其它方式回答。組織在線訪談活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真準(zhǔn)備、事先公告訪談時(shí)間和內(nèi)容。

第四章通報(bào)程序

第九條重點(diǎn)工作通報(bào)應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和相關(guān)程序經(jīng)同級(jí)保密部門審核后組織實(shí)施。

（一）市人民政府通報(bào)的重點(diǎn)工作，經(jīng)市政府全體會(huì)議或常務(wù)會(huì)議同意后，由市政府辦公室或負(fù)責(zé)重點(diǎn)工作實(shí)施的有關(guān)部門負(fù)責(zé)通報(bào)；

（二）市直部門通報(bào)的重點(diǎn)工作，由各部門按規(guī)定自行組織通報(bào)，并報(bào)市監(jiān)察局、市政府督查室備案；

（三）縣區(qū)政府及所屬部門，按要求組織本地、本部門的通報(bào)工作，并將工作情況每季度報(bào)上級(jí)監(jiān)察、督查部門備案；

第十條重點(diǎn)工作通報(bào)應(yīng)包括以下具體內(nèi)容。

（一）重點(diǎn)工作的目標(biāo)、任務(wù)、完成時(shí)限等內(nèi)容；

（二）重點(diǎn)工作實(shí)施的范圍、責(zé)任部門和負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)；

（三）重點(diǎn)工作實(shí)施進(jìn)展情況；

（四）社會(huì)公眾提出的意見、建議，責(zé)任部門收集整理采納情況；

（五）責(zé)任部門收集群眾反饋意見、建議的渠道；

（六）通報(bào)內(nèi)容應(yīng)實(shí)事求是、通俗易懂，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和有關(guān)資料必須翔實(shí)可靠；

第十一條屬于依申請(qǐng)通報(bào)的重點(diǎn)工作，負(fù)責(zé)單位認(rèn)為通報(bào)的信息涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，通報(bào)后可能損害第三方合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)書面征求第三方的意見；第三方不同意通報(bào)的，不得通報(bào)。但是，行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不通報(bào)可能對(duì)公共利益造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)給予通報(bào)，并將決定通報(bào)的信息內(nèi)容和理由書面通知第三方。

屬于不予通報(bào)范圍的重點(diǎn)工作，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。

第五章 通報(bào)時(shí)間

第十二條下列事項(xiàng)，每個(gè)季度通報(bào)1次，于下一個(gè)季度第一個(gè)月的10日前進(jìn)行通報(bào)。

——涉及重大公共利益和群眾切身利益的工作進(jìn)展情況及其成效；

——重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)展情況；

——向社會(huì)公布的服務(wù)承諾事項(xiàng)的落實(shí)情況；

第十三條公眾關(guān)注以及其它應(yīng)向社會(huì)通報(bào)的重要事項(xiàng)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行通報(bào)。重大突發(fā)事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行通報(bào)。

第六章管理與監(jiān)督

第十四條市政府辦公室和市政府督查室負(fù)責(zé)重點(diǎn)工作通報(bào)制度的協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。政府督查部門要定期不定期對(duì)縣區(qū)政府和部門重點(diǎn)工作通報(bào)、主要負(fù)責(zé)人或新聞發(fā)言人網(wǎng)

上訪談情況進(jìn)行督促檢查，并督促各級(jí)行政機(jī)關(guān)根據(jù)公眾的合理意見改進(jìn)工作，不斷提高工作質(zhì)量和水平。

第十五條新聞部門負(fù)責(zé)制定推行重要事項(xiàng)公示的宣傳方案，組織新聞媒體廣泛深入宣傳，動(dòng)員全社會(huì)廣泛參與。

第十六條各級(jí)行政機(jī)關(guān)實(shí)施重點(diǎn)工作通報(bào)的情況，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受人民群眾的監(jiān)督。及時(shí)收集整理社會(huì)各界反映的意見、建議，采納合理建議，推動(dòng)工作落實(shí)

第十七條同級(jí)人民政府監(jiān)察部門負(fù)責(zé)重點(diǎn)工作通報(bào)制度實(shí)施的監(jiān)督檢查工作，建立健全舉報(bào)、投訴、監(jiān)督機(jī)制，公布投訴電話，不定期對(duì)各部門進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)重點(diǎn)工作通報(bào)制度貫徹執(zhí)行不力和不正確執(zhí)行造成不良影響和后果的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)和追究紀(jì)律責(zé)任。

第十八條各級(jí)行政機(jī)關(guān)開展的重點(diǎn)工作通報(bào)情況，將作為行政效能建設(shè)和落實(shí)“陽(yáng)光政府四項(xiàng)制度”績(jī)效考核的重要內(nèi)容。

第十九條縣區(qū)政府和市級(jí)各部門可依據(jù)本實(shí)施細(xì)則，結(jié)合各自實(shí)際，制定本級(jí)政府和本部門重點(diǎn)工作通報(bào)的具體辦法，并報(bào)市監(jiān)察局、市政府督查室備案。

第七章附 則

第二十條本實(shí)施細(xì)則（試行）由市政府辦公室、市政府督查室負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本實(shí)施細(xì)則（試行）自2009年3月1日起施行。

第三篇：金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）

中國(guó)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì)（首府）城市中心支行，各副省級(jí)城市中心支行；國(guó)家開發(fā)銀行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行：

為加強(qiáng)反洗錢監(jiān)督管理，督促金融機(jī)構(gòu)有效履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令【2006】第1號(hào)發(fā)布）等法律和規(guī)章，中國(guó)人民銀行制定了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》。第一章 總 則

第一條 為規(guī)范反洗錢監(jiān)督管理工作，督促金融機(jī)構(gòu)有效履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1 號(hào)發(fā)布）等法律和規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理：

（一）政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

（四）金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司；

（五）中國(guó)人民銀行明確須履行有關(guān)反洗錢義務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。

第三條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)明確和調(diào)整反洗錢監(jiān)管分工，制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢信息報(bào)告制度及反洗錢監(jiān)管檔案管理辦法，規(guī)范反洗錢監(jiān)管方法、措施和程序，指導(dǎo)中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢監(jiān)管工作。

第四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)為本和法人監(jiān)管原則，結(jié)合實(shí)際，合理運(yùn)用各類監(jiān)管方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同類型金融機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管。

第五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，報(bào)送反洗錢工作信息，積極配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管工作。

第六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管人員違反規(guī)定程序或者超越規(guī)定職權(quán)的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕監(jiān)管或者提出異議。金融機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)提出的違法違規(guī)問(wèn)題有權(quán)提出申辯，有合理理由的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

第七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢監(jiān)督管理中獲取的反洗錢信息采取妥善的保管和保密措施，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。第二章 監(jiān)管分工

第八條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)全國(guó)性法人金融機(jī)構(gòu)總部的監(jiān)督管理。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)地方性法人金融機(jī)構(gòu)總部以及非法人金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。中國(guó)人民銀行可以授權(quán)法人金融機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)性法人金融機(jī)構(gòu)總部代行監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管的全國(guó)性法人金融機(jī)構(gòu)總部名單由中國(guó)人民銀行確定、調(diào)整。名單之外的全國(guó)性法人金融機(jī)構(gòu)總部，中國(guó)人民銀行授權(quán)該機(jī)構(gòu)所在地副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)代行監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管分工，避免監(jiān)管真空和重復(fù)監(jiān)管。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)之間對(duì)監(jiān)管權(quán)有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)同一上級(jí)機(jī)構(gòu)確定。

第九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以直接對(duì)其下級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以授權(quán)下級(jí)機(jī)構(gòu)檢查由上級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)；下級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為其負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況有重大社會(huì)影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要涉及跨轄區(qū)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，可以建議上級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。第三章 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

第十條 中國(guó)人民銀行建立金融機(jī)構(gòu)反洗錢定期報(bào)告制度。定期報(bào)告制度的具體內(nèi)容和報(bào)告方式由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一規(guī)定、調(diào)整。反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，指定專人向負(fù)責(zé)監(jiān)管的中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢工作報(bào)告及其他信息資料，如實(shí)反映反洗錢工作情況。反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)信息的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

第十一條 反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)撰寫反洗錢報(bào)告，如期向中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告以下內(nèi)容：

（一）反洗錢工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況；

（二）反洗錢工作機(jī)制建立情況；

（三）反洗錢法定義務(wù)履行情況；

（四）反洗錢工作配合與成效情況；

（五）其他反洗錢工作情況、問(wèn)題及建議。

金融機(jī)構(gòu)有境外機(jī)構(gòu)的，由其境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)總部按向中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告所屬境外機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢監(jiān)管的情況。

第十二條 法人金融機(jī)構(gòu)的反洗錢報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋本機(jī)構(gòu)總部和全部分支機(jī)構(gòu)；非法人金融機(jī)構(gòu)的反洗錢報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋本級(jí)機(jī)構(gòu)及其所轄分支機(jī)構(gòu)。

第十三條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（發(fā)生后10 個(gè)工作日內(nèi)）向中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；

（二）反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；

（三）涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

（四）洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；

（五）其他由中國(guó)人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢事項(xiàng)。

第十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管分工，以反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)為主體，及時(shí)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作信息和監(jiān)管活動(dòng)信息建立監(jiān)管檔案，保存下列信息，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理：

（一）金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息；

（二）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生的信息；

（三）其他渠道獲取的重要信息。

第十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好反洗錢監(jiān)管檔案的設(shè)臵與維護(hù)。反洗錢監(jiān)管檔案按進(jìn)行時(shí)序管理。

中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束后將法人金融機(jī)構(gòu)的電子監(jiān)管檔案逐級(jí)上報(bào)至中國(guó)人民銀行。第十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管檔案為依托，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查、約見談話等情況，參考日常監(jiān)管中獲得的其他信息，選擇關(guān)鍵、顯明、客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)性與有效性進(jìn)行考核評(píng)級(jí)。

第十七條 對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的考核評(píng)級(jí)，實(shí)行分級(jí)考核，綜合評(píng)級(jí)。考核評(píng)級(jí)期間為每年1 月1 日至12月31 日。考核評(píng)級(jí)時(shí)，對(duì)每家金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案中加減分事項(xiàng)按照指標(biāo)權(quán)重計(jì)算分?jǐn)?shù)，進(jìn)行百分換算，得出每家機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果；分銀行、證券、保險(xiǎn)、其他類排列名次，確定金融機(jī)構(gòu)考評(píng)等級(jí)。

中國(guó)人民銀行根據(jù)監(jiān)管需要，制定和調(diào)整考核指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重。中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r對(duì)指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。

第十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)考核評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施分類監(jiān)管。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以按向有關(guān)部門通報(bào)考核評(píng)級(jí)結(jié)果，并將考核評(píng)級(jí)結(jié)果計(jì)入反洗錢監(jiān)管檔案轉(zhuǎn)入下管理。

第十九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在考核評(píng)級(jí)中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作存在突出問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出《反洗錢監(jiān)管意見書》（附1），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取必要的整改措施。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在考核評(píng)級(jí)中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)涉嫌違反反洗錢規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問(wèn)需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過(guò)電話或者書面質(zhì)詢的方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。

第二十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)質(zhì)詢金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》（附2），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，電話或者書面告知被質(zhì)詢的金融機(jī)構(gòu)。

采取書面質(zhì)詢方式的，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管通知書》（附3），送達(dá)被質(zhì)詢機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自被告知或者收到《反洗錢監(jiān)管通知書》之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

第二十二條 收到金融機(jī)構(gòu)對(duì)電話或者書面質(zhì)詢的答復(fù)后，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》（附4）。

第二十三條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以約見金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員，針對(duì)重要問(wèn)題進(jìn)行警示談話，或者要求其就金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。

第二十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員談話前，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》，經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)。

《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日送達(dá)被談話機(jī)構(gòu)，告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間地點(diǎn)等事項(xiàng)。

第二十五條 約見談話應(yīng)當(dāng)由中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的分管領(lǐng)導(dǎo)或者反洗錢管理部門負(fù)責(zé)人主持，并至少有2 名以上反洗錢監(jiān)管人員參與。

第二十六條 談話結(jié)束后，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》并經(jīng)被約見人簽字確認(rèn)。第四章現(xiàn)場(chǎng)檢查

第二十七條 根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以按照法定程序，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)依照現(xiàn)行反洗錢法律法規(guī)規(guī)章，遵循《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2010〕第1號(hào)發(fā)布）組織實(shí)施。涉及行政處罰的，依照《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2001〕第3 號(hào)發(fā)布）執(zhí)行。

第二十九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)科學(xué)調(diào)配監(jiān)管力量，規(guī)范有效地開展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的立項(xiàng)管理，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)以下機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)監(jiān)管：

（一）涉及洗錢案件的機(jī)構(gòu)；

（二）風(fēng)險(xiǎn)因素較多的機(jī)構(gòu)；

（三）工作情況不明的機(jī)構(gòu)；

（四）反洗錢工作有效性偏低的機(jī)構(gòu)；

（五）其他應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。

第三十條 對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)側(cè)重于反洗錢制度建設(shè)、組織架構(gòu)與崗位設(shè)臵、系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開發(fā)、反洗錢機(jī)制有效性，注重發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)較高的制度性、系統(tǒng)性、執(zhí)行性問(wèn)題，從總體上把握和推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)性與有效性。

第三十一條 對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)側(cè)重于反洗錢制度落實(shí)與執(zhí)行情況、反洗錢措施的有效性、可疑交易報(bào)告質(zhì)量、配合人民銀行反洗錢工作情況等。

第三十二條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)在對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及法人金融機(jī)構(gòu)總部的重要問(wèn)題、系統(tǒng)性缺陷，或者發(fā)現(xiàn)突出違規(guī)事件、依法對(duì)其實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行或者法人金融機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。第五章 其他監(jiān)管措施

第三十三條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)針對(duì)反洗錢法定監(jiān)管事項(xiàng)中的突出問(wèn)題，或者為核實(shí)和了解某個(gè)方面的重點(diǎn)情況，可以通過(guò)監(jiān)管走訪的方式，深入金融機(jī)構(gòu)開展實(shí)地調(diào)研和政策指導(dǎo)。

第三十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管走訪金融機(jī)構(gòu)前，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》。以本級(jí)機(jī)構(gòu)名義開展的監(jiān)管走訪由本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)；以反洗錢管理部門名義開展的監(jiān)管走訪由部門負(fù)責(zé)人或者其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日送達(dá)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，告知其監(jiān)管走訪目的和需要了解核實(shí)的事項(xiàng)。

第三十五條 在開展監(jiān)管走訪時(shí)，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員不得少于2人，并出示合法證件。

第三十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管走訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)提出有針對(duì)性的監(jiān)管指導(dǎo)意見，并開展必要的政策輔導(dǎo)。監(jiān)管走訪結(jié)束后，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》。

第三十七條 法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，按照風(fēng)險(xiǎn)為本原則，定期對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，評(píng)估本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的有效性，查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估結(jié)果和資料。

第三十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)金融機(jī)構(gòu)自評(píng)估結(jié)果對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》，經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)后，至少提前5 個(gè)工作日將《反洗錢監(jiān)管通知書》送達(dá)被評(píng)估的金融機(jī)構(gòu)。

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以要求被評(píng)估機(jī)構(gòu)提供必要的資料數(shù)據(jù)，也可以現(xiàn)場(chǎng)采集滿足評(píng)估需要的必要信息。在開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作人員不得少于2 人，并出示《反洗錢監(jiān)管通知書》及合法證件。

第三十九條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要確定評(píng)估的具體范圍和內(nèi)容，針對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，探索建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

第四十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分了解情況的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)判法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，評(píng)估反洗錢工作的合規(guī)性與有效性，得出評(píng)估結(jié)論，針對(duì)存在問(wèn)題，提出指導(dǎo)性整改意見，形成《反洗錢監(jiān)管意見書》。

第六章附 則

第四十一條 中國(guó)人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按撰寫反洗錢監(jiān)管報(bào)告，重點(diǎn)總結(jié)本轄區(qū)反洗錢監(jiān)管活動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)和處理的主要問(wèn)題，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員的處罰情況，提煉工作有效性成果，于結(jié)束后30 日內(nèi)報(bào)送中國(guó)人民銀行。

第四十二條 本辦法所稱中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行上海總部、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行、地(市)中心支行和縣(市)支行。

本辦法所稱反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)，是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)本級(jí)轄區(qū)內(nèi)承擔(dān)反洗錢法定義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)最高層級(jí)的管轄或者牽頭機(jī)構(gòu)，包括法人機(jī)構(gòu)和部分非法人機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)包括金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的各級(jí)分支機(jī)構(gòu)。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)包括金融機(jī)構(gòu)在境外（國(guó)家或地區(qū)）設(shè)立的全資子公司、控股公司、境外辦事處等。

第四十三條 支付機(jī)構(gòu)、銀行卡組織、資金清算中心、從事匯兌業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)適用本辦法。

第四十四條 本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。本辦法實(shí)施前有關(guān)反洗錢監(jiān)管規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》（銀發(fā)〔2007〕254 號(hào)文印發(fā)）和《反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（試行）》（銀發(fā)〔2007〕175號(hào)文印發(fā)）同時(shí)廢止。

第四篇：河北省公務(wù)員考核辦法(試行)

中共河北省委組織部

河 北 省 人 事 廳

冀組通字[2007]24號(hào)

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關(guān)于印發(fā)《河北省公務(wù)員考核

實(shí)施辦法（試行）》的通知

各設(shè)區(qū)市委組織部、市人事局，省直各單位干部（人事）處：

現(xiàn)將《河北省公務(wù)員考核實(shí)施辦法（試行）》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在實(shí)施過(guò)程中有何問(wèn)題和建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告省委組織部、省人事廳。

中共河北省委組織部 省人事廳

2007年5月18日

河北省公務(wù)員考核實(shí)施辦法

(試行)

為了正確評(píng)價(jià)公務(wù)員的德才表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)，規(guī)范公務(wù)員考核工作，加強(qiáng)對(duì)公務(wù)員的監(jiān)督和管理，促進(jìn)勤政廉政，提高工作效率，建設(shè)高素質(zhì)的公務(wù)員隊(duì)伍，并為公務(wù)員的獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、辭退及調(diào)整職務(wù)、級(jí)別和工資提供依據(jù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》和中組部、人事部《公務(wù)員考核規(guī)定(試行)》，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本實(shí)施辦法。

一、考核范圍和對(duì)象

本實(shí)施辦法所稱的考核，是指考核機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限和規(guī)定的程序，對(duì)公務(wù)員的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和履行職責(zé)情況所進(jìn)行的了解、核實(shí)和評(píng)價(jià)。

鄉(xiāng)(鎮(zhèn))及其以上各級(jí)機(jī)關(guān)，凡實(shí)行公務(wù)員制度的單位，都要建立和實(shí)行公務(wù)員考核制度。

本實(shí)施辦法適用于非領(lǐng)導(dǎo)成員公務(wù)員的考核。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)成員(包括擔(dān)任同級(jí)非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員)的考核，由主管機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定辦理。

二、考核原則

(一)客觀公正的原則。對(duì)公務(wù)員的考核，按照考核的條件和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公務(wù)員作出實(shí)事求是，客觀公正的評(píng)價(jià)。

(二)民主公開的原則。公務(wù)員考核的范圍、時(shí)間、內(nèi)容、方法、程序等事項(xiàng)要采取適當(dāng)方式提前告知被考核公務(wù)員，考核結(jié)果要在一定的范圍進(jìn)行公示。

(三)注重實(shí)績(jī)的原則。在德、能、勤、績(jī)、廉全面考核的前提下，重點(diǎn)考核工作實(shí)績(jī)。

三、考核內(nèi)容

對(duì)公務(wù)員的考核，以公務(wù)員的職位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)。公務(wù)員考核的內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面。

德：是指思想政治素質(zhì)及個(gè)人品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德等方面的表現(xiàn)。

能：是指履行職責(zé)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。

勤：是指責(zé)任心、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等方面的表現(xiàn)。績(jī)：是指完成工作的數(shù)量、質(zhì)量、效率和所產(chǎn)生的效益。廉：是指廉潔自律等方面的表現(xiàn)。

為增強(qiáng)公務(wù)員考核的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可操作性，考核時(shí)一般應(yīng)結(jié)合本機(jī)關(guān)的實(shí)際，把德、能、勤、績(jī)、廉分解量化為若干具體要素進(jìn)行考核。

四、考核方法

公務(wù)員考核，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)與群眾相結(jié)合，平時(shí)與定期相結(jié)合，定性與定量相結(jié)合，由機(jī)關(guān)公務(wù)員管理部門組織實(shí)施。

公務(wù)員考核，包括平時(shí)考核和考核。(一)平時(shí)考核

平時(shí)考核是對(duì)公務(wù)員所進(jìn)行的經(jīng)常性考核。

平時(shí)考核重點(diǎn)考核公務(wù)員完成日常工作任務(wù)、階段工作目標(biāo)情況以及出勤情況。

平時(shí)考核主要采取周記實(shí)或月記實(shí)的方法進(jìn)行，由被考核公務(wù)員將自己完成工作目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦任務(wù)等情況及其它有關(guān)內(nèi)容(如未完成任務(wù)的原因及出勤、缺勤情況等)進(jìn)行記載，并如實(shí)填入

公務(wù)員《平時(shí)考核記實(shí)手冊(cè)》(式樣另發(fā))。主管領(lǐng)導(dǎo)要定期檢查審核被考核公務(wù)員的工作記錄，對(duì)被考核公務(wù)員每季度的工作任務(wù)完成情況和表現(xiàn)作出評(píng)鑒。

平時(shí)考核可隨時(shí)進(jìn)行，也可根據(jù)需要進(jìn)行階段評(píng)定，如月檢查、季分析、半年初評(píng)等。

(二)考核

考核以平時(shí)考核為基礎(chǔ)。

各機(jī)關(guān)在考核時(shí)，可設(shè)立非常設(shè)性考核委員會(huì)。考核委員會(huì)由本機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、機(jī)關(guān)組織人事及有關(guān)部門人員和公務(wù)員代表組成。公務(wù)員代表由民主推薦產(chǎn)生，人數(shù)不少于考核委員會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。考核委員會(huì)的日常工作由機(jī)關(guān)的組織人事部門承擔(dān)。

考核，每年進(jìn)行一次，一般在當(dāng)年年末或者翌年年初進(jìn)行。公務(wù)員主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)公務(wù)員考核的部署、檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)、審核備案等日常管理工作。

五、考核的標(biāo)準(zhǔn)

公務(wù)員考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職

四個(gè)等次。

(一)確定為優(yōu)秀等次須具備下列條件：

1、思想政治素質(zhì)高；

2、精通業(yè)務(wù)，工作能力強(qiáng)；

3、工作責(zé)任心強(qiáng)，勤勉盡責(zé)，工作作風(fēng)好；

4、工作實(shí)績(jī)突出；

5、清正廉潔。

(二)確定為稱職等次須具備下列條件：

1、思想政治素質(zhì)較高；

2、熟悉業(yè)務(wù)，工作能力較強(qiáng)；

3、工作責(zé)任心強(qiáng)，工作積極，工作作風(fēng)較好；

4、能夠完成本職工作；

5、廉潔自律。

(三)公務(wù)員具有下列情形之一的，應(yīng)確定為基本稱職等次：

1、思想政治素質(zhì)一般；

2、履行職責(zé)的工作能力較弱；

3、工作責(zé)任心一般，或工作作風(fēng)方面存在明顯不足；

4、能基本完成本職工作，但完成工作的數(shù)量不足、質(zhì)量和效率不高，或在工作中有較大失誤；

5、能基本做到廉潔自律，但某些方面存在不足。

(四)公務(wù)員具有下列情形之一的，應(yīng)確定為不稱職等次：

1、思想政治素質(zhì)較差；

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)工作要求；

3、工作責(zé)任心和工作作風(fēng)差；

4、不能完成工作任務(wù)，或在工作中因嚴(yán)重失誤、失職、造成重大損失或者惡劣社會(huì)影響；

5、存在不廉潔問(wèn)題，且情形較為嚴(yán)重；

6、無(wú)視機(jī)關(guān)工作制度，經(jīng)常遲到、早退(全年累計(jì)超過(guò)50次)或曠工及無(wú)正當(dāng)理由逾期不歸連續(xù)超過(guò)7天，或者一年累計(jì)超過(guò)15天者。

公務(wù)員考核要嚴(yán)格堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，各機(jī)關(guān)優(yōu)秀等次比例由同級(jí)公務(wù)員主管部門根據(jù)機(jī)關(guān)工作情況確定。被確定為優(yōu)秀等次的人數(shù)，一般掌握在本機(jī)關(guān)應(yīng)參加考核公務(wù)員總數(shù)的百分之十五以內(nèi)，工作成績(jī)突出的單位經(jīng)同級(jí)公務(wù)員主管部門批準(zhǔn)可提高優(yōu)秀等次比例，但最多不超過(guò)百分之二十。優(yōu)秀等次中各個(gè)不同職務(wù)層次的人員比例要大體平衡。

六、考核的程序

公務(wù)員的考核按照下列程序進(jìn)行：

(一)被考核公務(wù)員按照職位職責(zé)和有關(guān)要求撰寫個(gè)人總結(jié)，并在一定范圍內(nèi)述職。

對(duì)擔(dān)任機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)公務(wù)員的考核，必要時(shí)可進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。

(二)主管領(lǐng)導(dǎo)在聽取群眾意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)平時(shí)考核情況、參考個(gè)人總結(jié)和述職情況，對(duì)被考核公務(wù)員寫出評(píng)語(yǔ)，提出考核等次意見和改進(jìn)提高的要求。

(三)考核委員會(huì)(或考核機(jī)關(guān))對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)提出的考核等次意見進(jìn)行審核。

(四)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)的考核委員會(huì)確定公務(wù)員考核等次。(五)考核結(jié)果公示。

(六)考核結(jié)果以書面形式通知被考核公務(wù)員。被考核公務(wù)員在《公務(wù)員考核登記表》(式樣見附件1)中簽署意見。

公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果定為不稱職等次不服可以按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核和申訴。

七、考核結(jié)果的使用

公務(wù)員考核結(jié)果，作為公務(wù)員調(diào)整職務(wù)、級(jí)別、工資以及對(duì)公務(wù)員實(shí)施獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、辭退的依據(jù)。

公務(wù)員考核結(jié)果報(bào)同級(jí)公務(wù)員主管部門審核備案后兌現(xiàn)有關(guān)待遇。

(一)公務(wù)員在考核中被確定為稱職以上等次的，按照下列規(guī)定辦理：

1、累計(jì)兩年被確定為稱職以上等次的，在所定級(jí)別對(duì)應(yīng)工資標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)晉升一個(gè)工資檔次；

2、累計(jì)五年被確定為稱職及以上等次的，在所任職務(wù)對(duì)應(yīng)級(jí)別范圍內(nèi)晉升一個(gè)級(jí)別；

3、確定為稱職以上等次，且符合規(guī)定的其他任職資格條件的，具有晉升職務(wù)的資格；連續(xù)三年以上被確定為優(yōu)秀等次的，晉升職務(wù)時(shí)優(yōu)先考慮；

4、被確定為優(yōu)秀等次的，當(dāng)年給予嘉獎(jiǎng)；連續(xù)三年被確定為優(yōu)秀等次的，記三等功；

5、享受考核獎(jiǎng)金。

依據(jù)考核結(jié)果按本實(shí)施辦法發(fā)放考核獎(jiǎng)金、晉升級(jí)別和工資檔次人員的確定，由公務(wù)員所在單位提出申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)同級(jí)公務(wù)員主管部門審核備案并作出批復(fù)。財(cái)政、人事部門根據(jù)公務(wù)員主管部門的批復(fù)辦理有關(guān)手續(xù)。

(二)公務(wù)員考核被確定為基本稱職等次的，按照下列規(guī)定辦理：

1、對(duì)其誡勉談話，限期改進(jìn)；

2、本考核不計(jì)算為按考核結(jié)果晉升級(jí)別和級(jí)別工資檔次的考核年限；

3、一年內(nèi)不得晉升職務(wù)；

4、不享受考核獎(jiǎng)金。

(三)公務(wù)員考核被確定為不稱職等次的，按照下列規(guī)定辦理：

1、降低一個(gè)職務(wù)層次任職；

2、本考核不計(jì)算為按考核結(jié)果晉升級(jí)別和級(jí)別工資檔次的考核年限；

3、不享受考核獎(jiǎng)金；

4、連續(xù)兩年考核被確定為不稱職等次的，予以辭退。

對(duì)于被確定為不稱職等次而又無(wú)職可降的人員，可以降低一個(gè)級(jí)別；在本職務(wù)最低級(jí)別的，可以降低一個(gè)級(jí)別工資檔次；在最低級(jí)別工資檔次的，須給予嚴(yán)肅批評(píng)教育。

（四）公務(wù)員主管部門和公務(wù)員所在單位應(yīng)根據(jù)公務(wù)員考核情況，有針對(duì)性地對(duì)公務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)。

八、考核的相關(guān)事宜

（一）新錄用的公務(wù)員在試用期內(nèi)參加考核，不確定等次，只寫評(píng)語(yǔ)，作為任職、定級(jí)的依據(jù)。

（二）調(diào)任或轉(zhuǎn)任的公務(wù)員，由其調(diào)任或轉(zhuǎn)任的現(xiàn)工作單位進(jìn)行考核并確定等次。其調(diào)任或轉(zhuǎn)任前的有關(guān)情況，由原單位提供。

（三）掛職鍛煉的公務(wù)員，在掛職期間由掛職單位進(jìn)行考核并確定等次。不足半年的，由派出單位進(jìn)行考核。

（四）從軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)到機(jī)關(guān)工作的公務(wù)員，由接收單位考核，可參閱其轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)的鑒定確定考核等次。

（五）單位派出學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的公務(wù)員，由派出單位進(jìn)行考核，主要根據(jù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)期間的表現(xiàn)確定等次。其學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的相關(guān)情況，由所在學(xué)習(xí)、培訓(xùn)單位提供。

(六)病、事假累計(jì)超過(guò)考核半年的公務(wù)員，不進(jìn)行考核。(七)公務(wù)員涉嫌違法違紀(jì)被立案調(diào)查尚未結(jié)案的，參加考核，不寫評(píng)語(yǔ)、不定等次。結(jié)案后，不給予處分或者給予警告處分的，按規(guī)定補(bǔ)寫評(píng)語(yǔ)、補(bǔ)定等次。

(八)受處分的公務(wù)員考核，按下列規(guī)定辦理：

1、受警告處分的當(dāng)年，參加考核，不得確定為優(yōu)秀等次；

2、受記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職處分的期間，參加考核，只寫評(píng)語(yǔ)，不定等次。在解除其處分的當(dāng)年及以后，其考核不受原處分影響。

(九)對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不參加考核的公務(wù)員，經(jīng)教育后仍然拒絕參加的，直接確定其考核結(jié)果為不稱職等次。

(十)公務(wù)員不參加考核或參加考核但未確定考核等次的，不享受考核獎(jiǎng)金，本考核不計(jì)算為按考核結(jié)果晉升級(jí)別和級(jí)別工資檔次的考核年限。

九、考核工作備案和材料歸檔

機(jī)關(guān)考核情況報(bào)同級(jí)公務(wù)員主管部門備案。

考核工作結(jié)束后，應(yīng)將被考核公務(wù)員的《公務(wù)員考核登記表》存入本人檔案。考核的基礎(chǔ)材料，按照公務(wù)員管理權(quán)限，由所在單位組織(人事)部門妥善保存。

十、考核紀(jì)律

機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)、考核委員會(huì)成員、被考核的公務(wù)員，以及其組織人事部門的工作人員，必須遵守考核規(guī)則和考核紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行考核標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)在考核工作中有徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、弄虛作假等行為的，依照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。

十一、對(duì)參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)除工勤人員以外的工作人員的考核，參照本辦法執(zhí)行。

本實(shí)施辦法由省委組織部、人事廳負(fù)責(zé)解釋。本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：河北省建設(shè)工程項(xiàng)目管理辦法試行

河北省建設(shè)工程項(xiàng)目管理辦法(試行)

冀建法[2006]105號(hào)

第一條 為了促進(jìn)我省建設(shè)工程項(xiàng)目管理健康發(fā)展，規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目管理行為，不斷提高建設(shè)工程投資效益和管理水平，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》，結(jié)合我省的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)，實(shí)施對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)的監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱建設(shè)工程項(xiàng)目管理（以下簡(jiǎn)稱“工程項(xiàng)目管理”），是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱工程項(xiàng)目管理企業(yè)），受工程項(xiàng)目業(yè)主方委托，對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程或分階段進(jìn)行專業(yè)化管理和服務(wù)的活動(dòng)。

第三條 省建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本省行政區(qū)域內(nèi)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)的監(jiān)督管理。設(shè)區(qū)的市、縣（市）建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)的監(jiān)督管理。交通、水利、通信等部門負(fù)責(zé)本專業(yè)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)的監(jiān)督管理。

第四條 根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主方要求，工程項(xiàng)目管理可采用項(xiàng)目管理服務(wù)、項(xiàng)目管理承包及其它項(xiàng)目管理方式。

第五條 政府投資500萬(wàn)元以上的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)委托專業(yè)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)實(shí)行工程項(xiàng)目管理；其他建設(shè)項(xiàng)目鼓勵(lì)委托專業(yè)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)實(shí)行工程項(xiàng)目管理。

第六條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)從事政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)向省建設(shè)行政主管部門備案。省建設(shè)行政主管部門發(fā)現(xiàn)備案企業(yè)不具備法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定條件時(shí)，應(yīng)責(zé)令其停止項(xiàng)目管理活動(dòng)，并向社會(huì)公告。

第七條 從事政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

(一)具備甲級(jí)工程勘察資質(zhì)、甲級(jí)建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或甲級(jí)監(jiān)理資質(zhì)或一級(jí)及以上施工總承包的基本資質(zhì)；同時(shí)具備工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理和造價(jià)咨詢中的一項(xiàng)或多項(xiàng)乙級(jí)（或二級(jí)）及以上的輔助資質(zhì)。

（二）在建設(shè)工程中承擔(dān)過(guò)相應(yīng)的管理工作，企業(yè)具有良好的社會(huì)信譽(yù)。

（三）具備與工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目管理專業(yè)人員。

（四）省建設(shè)行政主管部門規(guī)定的其他條件。

第八條 工程項(xiàng)目業(yè)主方可以通過(guò)招標(biāo)或直接委托等方式選擇工程項(xiàng)目管理企業(yè)，并與選定的工程項(xiàng)目管理企業(yè)以書面形式簽訂委托工程項(xiàng)目管理合同。合同中應(yīng)當(dāng)明確履約期限，工作范圍，雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，工程項(xiàng)目管理酬金及支付方式，合同爭(zhēng)議的解決辦法等。

第九條 工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)企業(yè)同時(shí)承擔(dān)同一工程項(xiàng)目管理和其資質(zhì)范圍內(nèi)的工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)投標(biāo)的應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式確定。

具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)，如在同一工程中從事工程項(xiàng)目管理和其資質(zhì)范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，可不再另行委托工程監(jiān)理，該工程項(xiàng)目管理企業(yè)依法行使監(jiān)理權(quán)利，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

施工企業(yè)不得在同一工程中從事工程項(xiàng)目管理和工程承包業(yè)務(wù)。

第十條 兩個(gè)及兩個(gè)以上工程項(xiàng)目管理企業(yè)可以組成聯(lián)合體以一個(gè)投標(biāo)人身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與業(yè)主方簽訂委托工程項(xiàng)目管理合同，對(duì)委托工程項(xiàng)目管理合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。

聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并確定一方作為聯(lián)合體的主要責(zé)任方。項(xiàng)目經(jīng)理由主要責(zé)任方選派。

第十一條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)經(jīng)業(yè)主方同意，可以與其他工程項(xiàng)目管理企業(yè)合作，并與合作方簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。合作各方對(duì)委托工程項(xiàng)目管理合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。

第十二條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托工程項(xiàng)目管理合同約定，選派具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，組建工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，建立與工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的管理體系，配備滿足工程項(xiàng)目管理需要的項(xiàng)目管理專業(yè)人員，制定各專業(yè)項(xiàng)目管理人員的崗位職責(zé)，履行委托工程項(xiàng)目管理合同。

工程項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。項(xiàng)目經(jīng)理不得同時(shí)在兩個(gè)及兩個(gè)以上工程項(xiàng)目中從事工程項(xiàng)目管理工作。

第十三條 業(yè)主方可以根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，劃分不同階段分別簽訂合同，委托工程項(xiàng)目管理和工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單項(xiàng)業(yè)務(wù)。單項(xiàng)業(yè)務(wù)合同簽訂后由工程項(xiàng)目管理企業(yè)代表業(yè)主方對(duì)該業(yè)務(wù)承包商進(jìn)行管理；也可以依據(jù)工程項(xiàng)目管理委托合同委托工程項(xiàng)目管理企業(yè)與承包商簽訂合同。

第十四條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)在同一工程中從事工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等專項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照現(xiàn)行有關(guān)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定，在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍開展業(yè)務(wù)。

工程項(xiàng)目管理企業(yè)承擔(dān)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂專項(xiàng)業(yè)務(wù)合同，作為工程項(xiàng)目管理合同的子合同，并按照有關(guān)規(guī)定到建設(shè)行政主管部門備案。

第十五條 工程項(xiàng)目管理的具體方式及內(nèi)容，由業(yè)主方與工程項(xiàng)目管理企業(yè)在合同中具體約定。工程項(xiàng)目管理合同一般包括如下主要內(nèi)容：

（一）立項(xiàng)決策管理

1、進(jìn)行項(xiàng)目前期策劃、經(jīng)濟(jì)分析、專項(xiàng)評(píng)估與投資確定；

2、選擇咨詢單位，協(xié)助業(yè)主方簽訂咨詢合同，下達(dá)編制項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目管理申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等任務(wù)書，并對(duì)咨詢單位的編制工作進(jìn)行檢查、管理。

（二）項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

1、組織工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)招標(biāo)、簽訂工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)合同并監(jiān)督實(shí)施；

2、提出建筑工程設(shè)計(jì)要求，編制并下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)書；

3、組織評(píng)審建筑工程設(shè)計(jì)方案；

4、向建筑工程設(shè)計(jì)單位提供所需的各種資料及外部條件的證明書；

5、組織建筑工程設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)優(yōu)化、技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案比選并進(jìn)行投資控制。

（三）項(xiàng)目準(zhǔn)備管理

1、辦理土地征用、建設(shè)用地規(guī)劃及建設(shè)工程規(guī)劃等有關(guān)手續(xù)；

2、辦理水、電、供熱、煤氣、天然氣、通信的供給手續(xù)；

3、進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)文件審查的協(xié)調(diào)；

4、落實(shí)建設(shè)場(chǎng)地“四通一平”；

5、辦理施工許可等手續(xù)。

（四）項(xiàng)目采購(gòu)管理

1、進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目的合同體系策劃，制定采購(gòu)計(jì)劃；

2、選定招標(biāo)代理單位；

3、對(duì)招標(biāo)代理單位的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理；

4、對(duì)資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件進(jìn)行審定；

5、組織工程監(jiān)理、施工、設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)；

6、協(xié)助業(yè)主方或依據(jù)工程項(xiàng)目管理委托合同與工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理企業(yè)及建筑材料、設(shè)備、構(gòu)配件供應(yīng)等企業(yè)簽訂合同并監(jiān)督實(shí)施。

（五）項(xiàng)目實(shí)施管理

1、協(xié)調(diào)建筑工程設(shè)計(jì)單位在工程實(shí)施階段的配合工作；

2、負(fù)責(zé)與有關(guān)工程質(zhì)量監(jiān)督、工程安全生產(chǎn)監(jiān)督等政府部門的聯(lián)系工作；

3、監(jiān)督相關(guān)工程合同的履行；

4、提出工程實(shí)施用款計(jì)劃，處理工程索賠；

5、審查承包商提供的試車報(bào)告，并組織人員進(jìn)行見證試車；

6、協(xié)助或代表業(yè)主方組織竣工驗(yàn)收；

7、負(fù)責(zé)監(jiān)督業(yè)主方或直接向城建檔案管理部門移交竣工資料并辦理竣工備案等手續(xù)；

8、選擇造價(jià)咨詢單位并配合進(jìn)行工程竣工結(jié)算和工程決算審計(jì)工作。

（六）項(xiàng)目文檔管理

1、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)負(fù)責(zé)文件資料的收集保存，在項(xiàng)目竣工時(shí)將工程來(lái)往批件、技術(shù)資料和施工圖紙等有關(guān)資料整理完好歸檔移交業(yè)主方。

有關(guān)資料包括：建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)、上報(bào)批復(fù)文件、各種證件文本、施工技術(shù)資料、合同文本、設(shè)備材料的資料、運(yùn)行技術(shù)準(zhǔn)備、竣工文件及涉外文件等。

2、工程項(xiàng)目管理企業(yè)在同一工程中同時(shí)承擔(dān)項(xiàng)目的工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理的專項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)各專項(xiàng)業(yè)務(wù)的技術(shù)資料整理歸檔應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理的規(guī)定執(zhí)行。

（七）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理

項(xiàng)目竣工后，向業(yè)主方提交從項(xiàng)目立項(xiàng)決策、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)行、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)等方面的后評(píng)價(jià)報(bào)告及工程項(xiàng)目管理工作的綜合評(píng)價(jià)報(bào)告。

（八）根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，業(yè)主方與工程項(xiàng)目管理企業(yè)約定的其他服務(wù)內(nèi)容。第十六條 工程項(xiàng)目管理服務(wù)的權(quán)限和責(zé)任由業(yè)主方與工程項(xiàng)目管理企業(yè)在合同中具體約定。在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，雙方的主要職責(zé)一般為：

（一）業(yè)主方的主要職責(zé)

1、與工程項(xiàng)目管理企業(yè)簽訂工程項(xiàng)目管理服務(wù)合同，并明確授權(quán)；

2、直接或委托工程項(xiàng)目管理企業(yè)與工程承包商、設(shè)備材料供應(yīng)商簽訂合同；

3、直接或委托工程項(xiàng)目管理企業(yè)報(bào)批和審查有關(guān)文件；

4、籌措項(xiàng)目資金，支付工程項(xiàng)目管理費(fèi)用和工程（設(shè)備）價(jià)款等費(fèi)用；

5、監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施和組織項(xiàng)目驗(yàn)收；

6、雙方約定的其他職責(zé)。

（二）工程項(xiàng)目管理企業(yè)的職責(zé)

1、協(xié)助業(yè)主方提出對(duì)項(xiàng)目的要求；

2、編制項(xiàng)目計(jì)劃；

3、組織工程招標(biāo)；

4、審查設(shè)計(jì)文件；

5、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行項(xiàng)目的組織與管理；

6、代表業(yè)主方進(jìn)行合同管理；

7、項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、材料、安全及竣工資料完整性進(jìn)行控制；

8、雙方約定的其他職責(zé)。

第十七條 工程項(xiàng)目管理服務(wù)收費(fèi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)受委托工程項(xiàng)目規(guī)模、范圍、內(nèi)容及工作深度、復(fù)雜程度等，由業(yè)主方與工程項(xiàng)目管理企業(yè)在委托項(xiàng)目管理合同中約定。對(duì)屬于業(yè)主方工作范圍的工程項(xiàng)目管理服務(wù)，根據(jù)工程項(xiàng)目管理合同約定的管理內(nèi)容參照國(guó)家規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)取。

工程項(xiàng)目管理服務(wù)收費(fèi)應(yīng)在工程概算中列支。

工程項(xiàng)目管理企業(yè)同時(shí)承擔(dān)工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢及招標(biāo)代理等業(yè)務(wù)，且國(guó)家已經(jīng)制定了相應(yīng)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，按其取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第十八條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)提供工程項(xiàng)目管理服務(wù)時(shí)，因自身過(guò)失而造成業(yè)主方的經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)向業(yè)主方賠償，賠償方式及額度在合同中具體約定。

實(shí)行全過(guò)程項(xiàng)目管理的，業(yè)主方可根據(jù)委托合同內(nèi)容及深度，要求工程項(xiàng)目管理企業(yè)提供工程概算投資10％－20％的履約擔(dān)保。

第十九條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在工程項(xiàng)目管理合同簽訂后15日內(nèi)，到工程所在地縣級(jí)以上建設(shè)行政主管部門備案。各設(shè)區(qū)市建設(shè)行政主管部門應(yīng)定期將轄區(qū)內(nèi)工程項(xiàng)目管理工作開展情況，上報(bào)省建設(shè)行政主管部門。

第二十條 工程項(xiàng)目管理企業(yè)不得有下列行為：

（一）與受委托工程項(xiàng)目的施工以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；

（二）在受委托工程項(xiàng)目中同時(shí)承擔(dān)工程施工業(yè)務(wù)；

（三）將其承接的業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給他人，或者將其承接的業(yè)務(wù)肢解以后分別轉(zhuǎn)讓給他人；

（四）以任何形式允許其他單位和個(gè)人以本企業(yè)名義承接工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)；

（五）與有關(guān)單位串通，損害業(yè)主方利益，降低工程質(zhì)量。有前款所列行為之一的，五年內(nèi)不得承擔(dān)工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)。第二十一條 項(xiàng)目管理專業(yè)人員不得有下列行為：

（一）取得一項(xiàng)或多項(xiàng)執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員，同時(shí)在兩個(gè)及以上企業(yè)注冊(cè)并執(zhí)業(yè)。

（二）收受賄賂、索取回扣或者其他好處；

（三）明示或者暗示有關(guān)單位違反法律法規(guī)或工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。有前款所列行為之一的，五年內(nèi)不得承擔(dān)工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)。

第二十二條 各級(jí)建設(shè)行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目管理企業(yè)及其人員市場(chǎng)行為的監(jiān)督管理，建立工程項(xiàng)目管理企業(yè)及其人員的信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)違法違規(guī)等不良行為進(jìn)行處罰。

省建設(shè)行政主管部門對(duì)工程項(xiàng)目管理企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)檢查不合格的企業(yè)予以相應(yīng)處理。

第二十三條 各級(jí)建設(shè)行政主管部門應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目管理的實(shí)際情況和工作需要，對(duì)工程項(xiàng)目管理企業(yè)已完成的工程項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)。第二十四條 工程項(xiàng)目管理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極開展工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培養(yǎng)工程項(xiàng)目管理專業(yè)人才，制定工程項(xiàng)目管理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)則，指導(dǎo)和規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)，加強(qiáng)行業(yè)自律，推動(dòng)建設(shè)工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

第二十五條 本辦法所稱工程項(xiàng)目管理企業(yè)，是指具有工程勘察、建筑工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)的社會(huì)化組織。

本辦法所稱政府投資建設(shè)項(xiàng)目，是指使用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款的國(guó)家主權(quán)外債資金建設(shè)的項(xiàng)目以及黨政機(jī)關(guān)及財(cái)政撥款的事業(yè)單位自籌資金建設(shè)的項(xiàng)目。

本辦法所稱項(xiàng)目管理專業(yè)人員，是指具有城市規(guī)劃師、建筑師、工程師、建造師、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等一項(xiàng)或者多項(xiàng)執(zhí)業(yè)資格的本企業(yè)注冊(cè)人員。

第二十六條 本辦法自2006年4月1日起施行。