第一篇：競爭政策的法律分析-史際春

論競爭政策的法律分析 史際春

時間：2011年3月10日

地點：對外經濟貿易大學

王軍：同學們，今天的講座正式開始。今天是我們這個學期的第一場講座，我知道大家上個學期都參加了很多，上個學期有很多場講座都很精彩。今天我們請到經濟法領域著名的史際春教授。史際春教授在經濟法領域造詣非常深，大家都看出來黃勇教授親臨現場就說明問題，他們是學術上的好友，下面我們請史教授給我們開始講座。

黃勇：各位同學，剛才王軍老師已經介紹了，在我們業內，史老師是我最了解的，在經濟法業內和競爭法業內都是非常有名的法學家，同時也是經濟法研究會的副會長。他現在也是北京市人大代表，和我一樣，但是他是北京市人大常委，我是財經委，我們開會經常在一個會場。我看過史際春教授提的議案，有幾個我印象很深，比如養狗的問題。北京有什么事，除了找我黃勇以外，還可以找史老師。

史際春在經濟法特別是理論的研究方面非常有造詣，大家可以看到他出了若干本經濟法的理論書，現在在座的大部分是學過經濟法，正在講競爭法，今天有一半以上是我競爭法那個班的同學，上節課我做了前言，今天您開講。史老師也和我在《反壟斷法》的立法階段共事過，他有很多獨到的見解。除了在美國做訪問學者以外，剛剛從日本回來，在日本的研究機構做了大量經濟法和競爭法的研究，讓我們共同來分享史老師給我們帶來的講座。

史際春：非常高興見到大家。我今天講的題目是《競爭政策的法律分析》。

大家是學法學的，不知道是否思考過法和政策到底是一個什么樣的關系。《反壟斷法》里有規定，國務院反壟斷委員會的職責之一就是研究有關競爭政策。今天晚上我想把我這些年思考的“競爭政策和法的關系”的心得體會和大家做一個交流。

最早關注到政策和法的關系，是1985年。當時我們引進了第一本西方國家的競爭法的書，就是金澤良雄寫的《經濟法概論》。書里說，經濟法就是經濟政策法，競爭法就是競爭政策法。當時心里咯噔一下，沒有仔細地思考，法就是法，什么叫政策呢？真正沉下心來思考這個問題是1996年。

1996年歐盟和我們人大法學院搞一個合作項目，我們人大每年選十個碩士研究生到歐盟去實習。這個合作一直延續到現在，原來全部是人大法學院的學生，現在是全國范圍內，每年選十個，你們也可以申請到歐盟去實習，為期一年。第一年他在我們法學院選拔學生，經濟法選上了兩個，我們教研室還很榮耀。這兩個學生就到歐盟去了，和我一直保持著聯系。你們在歐盟哪個部門實習？農業政策部門、競爭政策部門。政策部門？干什么？研究有關法規的制定及其實施。比如說競爭政策，各個國家乃至歐盟發布的法律法規也是屬于政策研究的范圍，也屬于浩如煙海的政策性文件。我就想了，發達國家不是法治國家嗎？依法治國不就行了嗎？干什么還要政策？

去年我們和日本的中川教授有競爭法的合作項目，開了五六次會，他送給我最新的著作《競爭法政策研究》。是不是有點困惑？什么叫政策法？是像政策一樣的法嗎？還是要由法來落實的政策？什么叫法政策？是關于法的政策，還是包括法在內的政策？看看他的內容，和我們一般競爭法的書差不多，沒有什么太大的區別。外國人可能自然而然的就從法發展到政策。可能也沒有人去研究那個理論是為什么，但是我們中國人不行。為什么？在我們中國，政策是和人治，是和毛澤東時代“長官拍腦袋”聯系在一起的。我的老師這一輩，人民大學現在還活著的75歲以上的老師，他們是50年代入學，入了法律系。學什么？就是學刑事政策、民事政策，就學這兩個專業課。其他就是蘇維埃國家的法，和蘇聯鬧翻之后也不學了。中國本土的就是刑事政策、民事政策。所以，在中國，不搞清楚政策和法的關系，我們就隨心所欲地講政策法，一定是人治。你給政策一個廣闊的空間，人們就不講法了，很可能會出現這樣的現象。所以，我下面分四個問題來展開分析一下，我們頭腦里可能已經有了的困惑。

要解決政策和法的關系，競爭政策和競爭法到底是什么關系？要追溯到政策和法的關系。我就回顧入門法學以后，老師給我講的基本原理。人類社會的行為規范就是兩大類：道德和法。道德是靠人的內心信仰和輿論來保證他實現的，法呢？是由國家的力量來保障而實現的。但是自古以來，在法和道德的中間，有中間地帶，我想一想，大概有這樣一些：宗教，行規和團體規章，包括黨章和經貿大的各種規章制度，家法，我們中國幾千年靠什么維系？靠家法維系。國家的統治也是建立在家法的基礎上。然后就是政策。

這幾種中間地帶在社會進步的過程中發生了變化，宗教越是在古代，越是可能與政權的統治聯系在一起，然后就是法。哥白尼怎么被處死的？根據宗教處死的。他認為地球是圓的，不行，違反宗教教義。這種啟蒙運動、資產階級革命，現代社會中國家發展的一個基本訴求就是政教分離。除了少數國家以外（塔利班想干什么？建立政教不分的國家），在大多數國家包括我們中國，絕對不能再允許政教合一。所以，我們把宗教歸到純粹道德的范疇里，你信也好，不信也好，純屬于道德。

行規和團體規章比較特殊。隨著社會的發展，它成了新的法治模式的重要組成部分。大家有沒有關注過，思考過，現在國家的發展趨勢就是把越來越多的職能交給社會自己去處理。社會自治大發展，但是這個社會自治能夠不能夠代替國家的統治呢？不行。為什么？任何自治都是小范圍的自治。參加行業協會企業的自治，NGO就是特定宗旨范圍內的自治，這個自治不能代表公共利益，甚至是和公共利益擰著的。黃老師到下面一節課會給大家講，方便面集體漲價，這就是社會自治損害了公共利益。所以，一方面國家政府把更多的職能交還給社會，讓社會去自治去。北京市立一個養狗的條例管用不管用？不管用。養狗這個東西不應該由法律和政策直接來管理，這是社會自治的事。但是自治不能保證社會利益和公眾利益，所以自治要政府主導加司法審查。泰森和人打拳，打不過別人把耳朵咬掉，州體育委員會給他處罰，他不服訴到法院去。州體育委員會不是政府，泰森說州體育委員會對他處罰不合理不公正怎么辦？法院來審查體育委員會的規則是否合理。然后再看體育委員會依照這個規則對泰森的處罰對不對。對的，泰森就敗訴，不對泰森就勝訴。大家想一想，這是不是代表了社會發展方向的成本最低的法治模式。大多數的事情政府不要管他，法律也不要直接去管。當事人自治、社會自治，出了問題政府加以引導、司法加以審查。你們如果還沒有體會的話，你們想一想商事仲裁制度我們已經建立了，就是最典型的社會自治、加政府主導、加司法審查的模式。咱倆發生糾紛了，請一個專家來給我們公斷，我們都聽他的。原則上，他的裁決就是最終的決斷。他要是貪贓枉法、徇私舞弊呢？我們可以提起司法審查，撤銷他的職務。所以經貿大要是處分你們，你們要是不服，訴到法院去，這不是行政訴訟，也不是刑事訴訟，是社會自治的司法審查，法院可以審查經貿大的規章制度對不對，這就好了。現在要么認為是民事訴訟，要么是行政訴訟。如果認為是民事訴訟，不對啊，這是自治管理的行為，認為是行政訴訟，也不能做實體的正當合理性的審查。所以我們學生訴學校的法治困境觀念不對，把他理解為代表著社會發展方向的法治模式，一切問題迎刃而解。社會自治，加政府主導，加司法審查。

也就是說，行規、團體規章也納入了法治的軌道。你說它是法，原則上也不錯。我們按照道德和法區分的標準，它最終是可以由國家來保障實現的，由國家來保障這個社會自治正常的運轉。在共產主義還沒有到來之前，就把它納入法的軌道了。家法沒有了，道德的領域也很難容忍它存在了。現在要講究男女平等，長幼平等，互相扶持。個人自主自立自強，不能把個體束縛在宗法、家法、吃人的禮教之上。那為什么孔夫子的雕像又在天安門樹起來了？因為孔夫子建立的那一套所依賴的社會基礎徹底沒了，我們現在利用他的精華了。他束縛人的、吃人的那一套已經沒有了，科舉制度已經沒有了，家法、宗法沒有了。我們純粹是把他作為向箴言、詩歌一樣來欣賞，所以是好東西，沒準吸收一些好的東西，用到我們的學習、生活和工作當中。

只剩下一個政策。政策也是一種行為規范，也是人類社會的一種行為規范。我們通常講，這種行為規范和法律有什么區別呢？也是國家政府制定的，也可能是法制定的。它的特點是在一定階段，為了追求一定的目標，原則性、靈活性比較強，不像法有那么強的穩定性、普遍性。差別在這個地方。但是經過我的觀察和思考，現代社會出現了法的政策化和政策法治化的趨勢或者說潮流。所以，我第二個問題就是法的政策化和政策法治化。

你們有沒有注意到這樣一個現象，我們的政府就像公司的CEO一樣，面對錯綜復雜、瞬息萬變的經濟形勢，政府必須隨時做出判斷和決策。金融危機以來，政府如果還是固守法條，像馬英九一樣就是口口聲聲依法行政，這個也不能做，那個也不能做，老百姓非得把你罵死不可，非得讓你下臺不可。是不是這么回事？現在社會的競爭層次不斷提高。

我在寫文章的時候引用過兩三次，1999年人類快要進入21世紀的時候，日本的一個教授寫了一篇文章，他說21世紀的資本主義不再是個人、企業單打獨斗競爭的時代，而是民族、國家及其經濟政策競爭的時代。這個話是1999年講的，十幾年來，世界上發生的事情不斷印證了這個話的科學性、正確性。

最新的案例，歐盟最近開會要開20幾天，要開三個峰會。一個是各國黨政領袖峰會，不僅包括政府領袖，還包括重要的政黨領袖；一個是17國歐元區峰會；一個是7國歐盟峰會。德國人在歐盟里很傲慢，其他國家對他很生氣，但不得不服他，他總是覺得他的法好。你們還研究什么啊？我們德國的很好，拿過去用吧。開會的時候，有的人實在受不了了，你們德國什么都好？納粹也好嗎？他們要搞一個競爭力公約。這個是干什么呢？歐盟各成員國必須保證零赤字，按照國家競爭力的要求來確定本國的退休年齡，按照國家競爭力的要求來限制工資上漲的幅度，嚴肅財經紀律。哪個國家不遵守這個，歐盟要處罰他。這個是國家、集團之間的競爭，國家的競爭力提高了，歐盟的競爭力不就提高了？對外還要和美國競爭，和中國競爭，和日本競爭。為什么會這樣？我給它總結的原因就是高度的社會化導致勞動協作上升到了社會的層面。兩個人的勞動就要合作，你們班里辦一個事，要不要分工、合作？隨著社會化的發展，合作的程度越來越高，現在到了國家的層次，甚至超國家的層次。

有一次坐火車，沒有買到臥鋪票，急著買了硬座就走了。在我對面是一個農民模樣的山東大漢。火車開起來以后，他就和我講，大哥，愁死我了。我家種的大蒜堆積如山，日本突然決定暫停進口中國的大蒜。大家看，我們國家窮鄉僻壤的農民，其生計也和外國政策聯系起來，他家種的大蒜就是賣到日本去的。現在誰能幫助他在大蒜沒有爛之前找一個出路？鄉鎮政府不行，縣政府不行，省政府也不行。唯一有可能幫到他的就是中華人民共和國政府，趕緊讓商務部和日本聯絡聯絡，怎么回事？你們趕緊想轍，這是唯一的辦法。

我在這個地方要給大家講一個基本原理。政府、國家是社會利益、公共利益的天然代表者。除了政府、國家以外，有沒有什么其他的組織、政黨、機構、團體、個人、企業能夠天然地代表社會和公共利益？剛才我講了，不可能。社會自治總是代表一小部分人的利益。當然，能不能代表得好是另外一回事。國家是人民自己的，你怎么樣去治理，怎么樣讓你的人民、你自己的政府來代表好你？這是你人民自己的事。不是我們今天要講的事。

我們今天要講的就是政府、國家是社會利益的天然代表者。勞動協作上升到社會層面了，這個協作的職能天然地由政府來承擔。所以，公共管理滲透到經濟生活當中去，政府成了CEO了。在這種情況下，法治模式不得不發生變化。我們的模式有兩條，前一條是對的，在私法的領域，法律沒有規定的就是允許的，當事人的協議就是法定的。這個現在還對。后面一條講，在公法的領域，凡是法律沒有規定的，就是不允許的。這個地方是法律沒有具體規定的，政府就不能去做的，做了就是違法。我們的行政訴訟就是按照這個模式設計的。我好幾年前在人民大學做講座時就發現這個困境了。為什么？法律沒有規定的，政府做了一件天大的好事也敗訴，法律有規定的，政府在這個規定下干了一件天大的荒唐事也勝訴。不要合理性、正當性的審查，政府和人民是不平等的。現在政府內化于社會已經到這樣的程度了，人民要求它做CEO，有沒有一個英明的立法者可以把政府CEO的職能，我這個地方講的就是掌管經濟政策的職能，給他用法條具體地規定下來。規定的就可以做，不規定的就不可以做，有沒有這樣英明的立法者？可以肯定地回答：沒有。

在這種模式下，政府沒有辦法做CEO，那怎么辦？就是一個新的模式。西方國家也發展出了相應的概念和機制：法律概括授權。法律對政府概括授權，英文的表達就是領導責任、具體責任，給他概括的賦權，授予職責。然后，政府自由裁量。政府自由裁量是不是就是長官拍腦袋？不行，要通過體制內外各種途徑和機制，對他進行問責。如果政府的角色擔當不好，利益沖突，角色錯位、越位、不到位，或者經不起問責，對不起，承擔法律上不利的后果，也就是法律責任。這樣一來，將政策納入法治的軌道就有了可能性，同時政策又是政府履行他CEO職能所必需的措施和手段。這樣政策就法治化了，政策就有了法治的可能。

在我們計劃經濟的時候，政策有沒有法治的可能？沒有。政府什么都是暗箱操作，你想問責也問不了，你也不了解情況，也沒有辦法問責。司法審查更沒有。同時，這個法也不得不按照社會化，以及要由政府來做CEO的要求加以政策化。法的政策化表現在什么地方？第一，法根據形勢的要求隨時在發展，不斷變化，這個變化不亞于我們常常認為的政策的變化；第二，世界上沒有兩片相同的樹葉，不能機械地執法，否則就是不公正。最高人民法院新的院長上任時說了一番話，教授和學者都很反感。我卻認為他抓住法的真諦了，他說不能把法庭變成展示和比賽法律技巧的場所。說得很對，要考慮人民群眾的感受，不能說法條怎么樣、怎么樣就判了，也不用講道理，案情一陳述，根據某法某某條某某款，判決如下。一個案子有十個法條可以用，用哪個？如果不需要講道理，就給法官吃了原告吃被告留下了空間。講道理之后，只有一個是最合適的，剩下九個都不對，都要問責。你說不明白，說不清楚，就要承擔不利后果。

法越來越不能依賴法典和立法機關制定的法律了。2007年，法國商法典200年，法國的學者進行廣泛討論，一片哀嘆，這個法典衰落得一塌糊涂，七零八落。形式上完全拋棄它，對社會上一點影響都沒有，現在硬把《公司法》塞進去，讓它還活著。讓它半死不活地活著吧，沒用了。一大堆的法規、規章，在我們國家，地方性法規、還有其他規范性文件，過幾天，國務院下一個通知就建立了國家安全審查制度。全國人大常委會說，全國人大及其常委會立的法律就幾百個，但是各種實際上發揮作用的規范性文件，我本來以為五六萬個，我在光盤里面檢索了一下，有人告訴我三十幾萬個。沒有這些東西，法律能不能適用呢？不行。而且規范性文件一多，最后包括全國人大及其常委會立的法律，時間一長，它來不及立、改、廢。立法者不是神仙皇帝，滯后的、矛盾的、錯誤的、缺漏的、超前的，都不能適用。怎么辦？有一次一個德國的行政法學者到我們人大去做講座。他也非常困惑，他說現在到底有多少法？有哪些法？律師都搞不清楚，教授都搞不清楚，何況老百姓了。這樣的現象和法的初衷還有沒有任何共同之處？法的初衷是什么？就是把規矩立出來，讓大家都知道。不知道的，不可能知道的規范，不能讓它被遵守。這是古希臘、羅馬確立法治的時候的基本原理啊。現在連律師、教授都不知道到底有多少法，有哪些法了。這個法是不是現行有效的都說不清楚。怎么辦？就需要有政策來對既有的規則制度進行梳理，與時俱進。到了2011年就說2011年的話，到了2012年就說2012年的話，不斷有新的、政策性的、規范性文件來對既有的法律、法規、規范性文件進行梳理，作為它的綱領和指南，使得既有的、書面上的法律文本規范有可能實施和實現，否則的話就是一鍋粥了。

更要緊的是，法治的進步、發展，使得政策法律化有了可能。毛主席在1958年親自撰寫了《人民日報》社論：《要人治，不要法治》，學法學的同學應該知道這個事。為什么呢？毛主席說得有道理，因為法是人制定和執行的。如果規則的制定和實施，不管是全國人大及其常委會的立法，還是其他形式的立法，如果不能納入法治的軌道上來，就是人治。所以，如果法治就僅僅被理解為法律，或者再寬一點就是法規，如果這樣的話，還是人治。為什么？因為有權有勢的人是隨時可以對法立改廢的，可以隨時利用權勢對法任意解釋的。

《勞動合同法》頒布的時候，所有人都說它不好。又是在金融危機的時候推出來，想給基層勞動者一個鐵飯碗。結果逼著老板少雇人，關門大吉，把他的飯碗給砸掉了。有些領導人礙于面子強行推廣《勞動合同法》。鐘南山在“兩會”上說，我到處走走看看，沒有聽到一個人說《勞動合同法》好的，你們怎么在這里給《勞動合同法》歌功頌德，怎么回事？領導不讓說《勞動合同法》半個不字，但是所有的機制都回到了毛澤東講話的那個時代。所以，不要把毛主席講的這個話當做笑話，這個話是非常深刻的。縱使是法，全國人大或者常委會立的法，也是可以被人操縱的。這就是毛主席說這個話的本意。如果人治都是對的，你的法治又有什么意義？所以，關鍵就是概括授權、加自由裁量、加問責制的模式。這是西方國家十幾年發展出來的概念和制度機制，其中一個具有總括性的概念，就是問責制。

具體來說是三段式：首先是科學合理的角色定位，及其權利運用設置。就是我剛才講的，領導責任和具體崗位的責任。我們現在要搞大部制改革，就屬于這個范疇。把角色科學地定位，權利、義務都科學地設置好。設置好以后，你為了人民的利益，你代表先進生產力的要求，先進文化的要求，大多數人民的利益，你去自由裁量去吧，干不好我追究你的責任。怎么判斷干得好干不好呢？現在社會一個項目、一個事可能是三五年，可能是七八年，事情干下來，董事長、CEO換了好幾個，怎么辦？要動態的問責。動用體制內外的各種途徑和方式問責。體制內的，現在開“兩會”，人大監督、政協監督、上下級的監督、行政檢查的監督、審計的監督、紀檢的監督，體制外的是媒體的輿論，包括你們晚上偷偷到網上去罵娘。擔當角色按照法治的要求，必須對任何的質疑、疑問、要求及時做出回應，不能暗箱操作，拍腦門子決策。我們現在引進了引咎辭職，還有行政處分、行政處罰賠償，刑事責任里包括有期徒刑、死刑。這樣的話，法和政策的關系大體上就清楚了。

第三個問題時競爭政策和經濟政策。競爭政策是經濟政策的組成部分。經濟政策就是關于經濟的政策，競爭政策是什么呢？是維護、優化、修補市場機制，促進自由競爭、維護公平競爭的政策。競爭政策在社會主義市場經濟條件下，是基礎性的政策。就好比說，民商法是基礎，但是自由的交易、自由的投資經營，即美國人叫的自由企業，民商法不能保證自由公平的競爭，為什么？自由競爭領域包含著不正當競爭和不競爭的傾向。競爭太累了，要千方百計地提高質量，還要打價格戰，到頭來不知道能不能走下來，會不會去喝西北風。想方設法做大做強，把別人排擠掉。比如我們都是賣這個杯子的，我們都賣十元一個，誰賣九元一個，我們打死他。這個是不競爭，是壟斷。或者太累了，一錘子買賣算了，假冒偽劣，坑蒙拐騙，缺斤短兩。

但是維護公平競爭不光是競爭政策的事情，這是狹義的競爭政策。還需要產業政策、財政政策、投資政策、消費政策、對外經濟貿易合作政策等等的協同配合，這是中意的競爭政策。比方說，我們通過產業政策進行企業改組，成立三個全業務的通訊公司：移動、聯通、電信，讓他們在這個基礎上開展競爭。這個事情本身靠競爭政策，靠《反壟斷法》、《反不正當競爭法》行不行？不行。這必須涉及到產業政策、國有財產投資的經營政策。還有，我們現在要轉變經濟發展方式，要提高勞動者的收入，要消除不同地方、不同人群發展和收入的差距，這個要靠規劃、財政政策。而且，在政府承擔勞動協作的社會職能這樣一種情況下，規劃、產業政策、財政政策在經濟政策中是占主導地位的。競爭政策是基礎，規劃、產業政策、財政政策是主導。

2009年奧巴馬到中國來訪問，《時代》周刊發表了一個社論性的文章。奧巴馬到中國去，首先要學的是中國有規劃，干什么事情有目標，帶動整個國家機器不斷運轉，所以中國有高鐵，美國沒有。奧巴馬要好好向中國學。美國這么發達，為什么沒有高鐵？因為市場提供不了高鐵，美國政府沒有積極去提供。航天飛機、互聯網市場也不能提供，所以美國政府提供的，能商業化就商業化，互聯網2000年基本上商業化了，交給美國科學國家基金會，也是美國政府設立的NGO。更重要的是，競爭機制正常發揮作用，需要國家實行適當的競爭體制。我們剛才講的德國力推歐盟簽訂競爭力公約，這是國家層面上的體制改革，另外對我們國家發生翻天覆地變化起到決定性作用的，是中華人民共和國實行社會主義市場經濟，這是廣義的競爭政策。包括類似于歐盟平衡和發展公約，德國現在想推的競爭力公約，也屬于這個層面上的競爭政策。從國家體制的角度提高競爭力，維護競爭機制的相關政策都屬于這個范疇。那么有沒有跟競爭完全扯不上關系的經濟政策？沒有，多多少少都有一些關系。金融政策，以及我剛才沒有提到的，環境和資源政策、消費政策、國家安全政策，可能關系遠一點，但是不可能完全沒有關系。

在政策法治化和法的政策化的條件下，政策和法怎么樣實施和落實？四個字：分權法治。不同的角色，特別是相互有沖突的角色，由不同的機構來掌管。在這個過程中，掌管不同政策的機構之間開展競爭、博弈，最大限度地實現預定的目標和宗旨。而不是像計劃經濟這樣，幾分、幾毛、幾厘，精確地去實現。

大家如果沒有感性認識的話，最典型的是中央銀行掌管的貨幣政策。在這個過程當中，它和掌管其他政策的機構博之間弈，最后達成一個協議，從而無限接近預定的目標和宗旨。在這個過程當中，問責制體現得特別明顯。2003年的時候，日本銀行決定用750億美元買股票，引起了日本全國上下一片罵聲，央行怎么能買股票呢？還買這么多？從不同角度開展問責。這個行長是好樣的，我就要買，買定了。過了五年，日本全國上下一片叫好，央行當年此舉從根本上解決了日本商業銀行呆壞賬的問題，經得起考驗，行長成了英雄。經不起問責，就成了階下囚了，或者黯然下臺，或者向國民謝罪。

最后，政策和法在淵源上的趨同。在我所描述的這樣一種政策和法的關系的圖景當中，政策和法可以納入同一個淵源體系。比方說，競爭政策體系，包含了競爭法的淵源。競爭法體系當然也包括了國務院、商務部、發改委、工商總局制定的有關規則和指南。政策和法納入了我們立法法規定的憲法、行政法規、規章、地方性法規以及立法法沒有規定的其他規范性文件這樣一個淵源的體系。當然也包括中華人民共和國締結或者參加的國際條約和協定，國際條約和協定是否作為法的規范？來不及進入國內法的時候，還得用，立法者不是萬能的，不可能百分之百地懂，所以也要用。國際慣例就更不用說了。

政策和法還有一點點的差別，就在于執政黨的方針政策，和沒有表現為規范性文件的、體現在法官與執法機構及其執法人員內心所遵循的某種原則、方針、規則等等。這個沒有納入淵源體系，沒有納入法和政策共同的淵源體系，我們要對此提高警惕，防止其變成少數人為所欲為、不能被納入政治制度和法治的這樣一種倒退為人治的現象。但這并不是不可避免的，我們腦子里有一根弦就可以了，有一根弦就可以把它納入法治化，靠什么？問責。

我在美國遇到兩個法官自殺。他們是很獨立的，為什么要自殺？丑聞被媒體揭出來了。他們和中國留學生搞性交易，不過這個留學生也不地道，勝了官司之后，就把這個事情告訴媒體了。媒體一揭露出來，法官受不了，自殺了。這就是問責，把潛規則納入到法治軌道了。我們有了這根弦，正式的規則和非正式的規則都納入到法治軌道。我們的競爭法治、經濟法治就有希望了。

吳邦國委員長今天宣布我們國家的社會主義法治體系建成了，但是誰也沒有說我們國家的法治已經建成了。我們國家的法治國家、法治政府、法治社會建成了？沒有，還要靠我們努力。政策和法的關系搞不清楚，想努力都沒有辦法。

我就先發表這樣一些觀點，剩下的時間和大家交流。

黃勇：剛才史老師深入淺出地從政策和法的關系上進行了展開，下面請大家提問。

提問：史老師您好，我是法學院的學生，您剛才講競爭政策的法律分析，和我們談了政策和法的關系，我對您講的一點特別感興趣。您說競爭政策和經濟政策的關系，在市場中競爭政策是基礎，規劃、產業政策是主導，但是在西方國家中，在市場中起著主導和規范作用的是競爭政策，而我們國家產業政策的作用更加明顯，起碼我們公眾所知是這樣。您對競爭政策和產業政策、以及其他說到的政策之間的關系怎么看？

史際春：這兩者的關系非常簡單，產業政策是主導，競爭政策是基礎。為什么我們一直以來都認為西方國家競爭政策是主導呢？可能這也就是那么一說，實際上不是這樣，實際上是產業為主導。日本人上了當，曾經有一度日本全面導入美國的體制。經濟法變成了非常非常狹窄的《反壟斷法》。日本幾十年的發展，產業政策不要了，他當真了，結果后來吃了大虧。現在日本又普遍地認為兩者要協調，怎么協調？當然競爭政策是修補市場競爭，最大的特點就是優勝劣汰發揮作用。地區之間發展不平衡，人群之間發展不平衡，要靠規劃、產業政策作為保障去主導，靠競爭政策解決不了這個問題。

你看看08年以后，美國政府的所作所為。如果競爭政策能夠主導的話，它什么也不用干了，那美國就完蛋了。你看它發那么多鈔票去掠奪全世界，任何一個國家發行那么多鈔票，老百姓都要造反了，因為政府掠奪人民了。用紙券去換真金白銀，現在是掠奪全世界，美國人民跟著拿好處。現在大宗商品漲價就是美國人用印鈔機把別人的真金白銀拿走了。所以，你提的這個問題有那么一說，但事實正好相反。

提問：史教授您好，我們現在知道房地產調控是一個熱點的問題，您認為當前我國房地產開發市場的競爭格局如何？還有我們政府如何應對房地產競爭的政策？

史際春：房地產是我們國家的支柱產業，現在老百姓民粹思潮一起來，這一點都不敢承認了，弄得房地產行業很難受。你看美國的發展，就是房地產的發展。我們人大有一個教授說，美國的發展不就是往地上比我們多埋了一百年的鋼筋水泥嗎？我們只要維持每年五億斤糧，我們中國有希望。現在這個政策很糟糕，今天《半月談》雜志采訪我問這個問題，我說政府限制老百姓購房的條件、限制銀行如何按揭，這是赤裸裸的計劃經濟方式。就像計劃經濟給我們帶來的短缺、人際關系扭曲、爭斗一樣，現在這個政策也是給我們帶來了人際關系的扭曲，破壞社會誠信。假結婚、假離婚、假社保，我和企業搞搞關系，我其實沒有交社保，他給我交社保，假的納稅證明，又滋生出一些灰色經濟，你沒有納稅證明，我給你提供，就像增值稅發票一樣，很糟糕的事情。我覺得房地產市場就是做好三件事，一件事是反腐敗，把國有土地權出讓中的腐敗狠狠地打，第二普遍開征房產稅，必要時開征房產交易稅，抑制投資性的購房。他交得起稅，愿意買房就買，間接地調控，立足市場機制調控。全世界都收房產稅，為什么我們不行？可以培養公民意識，你在這里有房子，你交稅，我給你提供服務。第三件事情就是保障房還是要做，房屋再便宜我也買不起，但是總得給他有一個遮風避雨的地方，不能讓他流浪，住在橋洞里。這三件事情干好了，讓有錢人愿意投資，這是一個基礎產業，支柱型的產業。

提問：史老師您好，新自由主義主張的小政府、大社會等理論很盛行，政府主導的體制卻往往備受批評。這之間是否相沖突？政府主導的國進民退是否是一種倒退？

史際春：一點都不矛盾。首先當然要修補不正當競爭給市場經濟造成的損害，這一點都不矛盾。新自由主義從里根、撒且爾開始，把它落實了。到這次金融危機爆發卻已經窮途末路了。現在學者驚呼凱恩斯回來了，自由主義不行了。這是自由主義思潮的必然結果，競爭政策是不是會阻礙自由競爭？剛才說了，不會的，反而會促進競爭。

提問：剛才您說到司法審查的問題，如果說一個政府的經濟政策沒有很好的產生實際效益，司法審查的整個制度如何構建？

史際春：現在我們國家法制基本上完善了，但是這里有一些重大的缺口，就是沒有抽象行政行為的司法審查。我們加入WTO時承諾，凡是和WTO有關的法律的實施，都應該可以司法審查，這當然包括抽象審查。香港最近提出了幾個司法審查，都是抽象型的審查。如果抽象行政行為可以司法審查了，那實際上經濟政策的絕大部分都可以審查。除非像“中華人民共和國實行社會主義市場經濟”這樣的不是抽象行政行為，這是一個體制性的決策。美國很多類似的制度都可以納入法院的審查，戰爭、外交不能納入審查，但是也有例外，美國和前蘇聯簽訂的反導彈條約，有人提出審查，受理了；小布什打伊拉克，有人提出審查，法院也受理了。美國所有的案件原則上都受理，例外不受理。我們如果能夠達到這樣，經濟政策的司法審查不成問題。

提問：討論到以前的法治，有一個地頭蛇掌握地方的資源，他可以進行壟斷。一個皇帝掌握了國家的資源，可以在國家層面進行壟斷。有權勢的人可以對法律進行修改。是否可以得到這個結論，整個法治史其實是人治史？

史際春：法治史還是法治史，就是從人治向法治過渡的過程。規定法律向人們公開，這就是一個很重要的標志。羅馬法庭把法律刻在板子上，放在羅馬街頭，這就是一個很重要的行為。我給法治下了定義，法治，是遵循由社會主流價值觀決定的主流民意、并受其評判和約束的善治。整個社會實際上不斷地向這方面發展。江澤民同志有一個最大的貢獻，他主動開啟了領導人換屆制度。當年毛主席即將逝世的時候，整個社會人心慌慌，在電視上看到他見尼泊爾的領導人，看著他快不行了，整個社會很恐慌。如果我們不建立領導人任期制，我們還要不斷處在這種情況，人民會陷入重重苦難。所以總體而言，還是約束人治的過程，而不是人治的過程。

提問：我想問一個政府壟斷的問題。下面有一個縣長說，縣政府有權力去調控所有經濟和社會活動，老百姓就起訴他到法院。法律已經公開了，老百姓想利用法律保護自己的利益，但縣長說這是行政職能，他有權力來辦這個事。

史際春：如果你說的這個事情是具體行政行為就好辦了，訴到法院就好辦了。如果不是具體行政行為，老百姓叫天天不應，叫地地不靈，怎么辦？有可能在偏遠的地方，司法審查發揮不了作用，就到網上發帖子，讓全國幾百萬人呼應，讓那個縣長老老實實出來回應。回應不好就下臺，給全縣人民賠禮道歉。

王軍：時間差不多了，最后由黃勇老師做點評。在他說之前，我先說幾句感受。今天我們請的是人民大學的資深教授，大家可能聽出來一點和經貿大學的老師說話的風格確實不太一樣。考慮的問題比較宏觀，更加抽象，更加有廣闊的視角。下面有請黃勇老師點評。

黃勇：這個感想很對，我了解史際春老師對《公司法》和其他的法律也非常熟悉，也做過實務，今天的題目是談競爭政策法律化的問題。我個人覺得，可能在這里給我的感受有一點，王軍老師講得非常對，非常真實。我的真實感受是，別看史老師我們很熟悉，我長得比他老，頭發比他少，但是他馬上就要到60歲了。他今天的語氣比較平緩，偶爾露一下崢嶸。其實今天他講的這個問題帶有很多個人激情的東西、感受的東西。他自己形成的觀點既有年齡、歲月的東西沉淀，同時又有理論的基礎，再有我們談到，他參加了大量社會的活動，所以才有了今天的成就，既可以宏觀，也可以微觀。給我們選的題目是宏觀的，但是我們可以看到宏觀更是一種指導，政策就是一種指導，就是一種方針和方向，這個是最重要的。我們經貿大學可能學得更多的是王軍老師非常著名的《侵權法》、《合同法》，但是侵權合同如何上升，在政策領域如何結合？還需要像剛才史老師說的，這是一個體系。我們既要有實體操作，同時我們也要有更清醒的頭腦，包括你要做什么職業。大家看，人大法學院60周年的時候，是一百個法學院院長的論壇，在人民大會堂，很風光。這就是一種導向，我們經貿大學趕不上，不是說我們的知識趕不上，我們的規模首先趕不上。王軍老師當這個院長不過癮，那里200多人，咱們這里幾十人。我們麻雀雖小，五臟俱全，但是我們這里有很多人大畢業的優秀的畢業生，我的博士后里也有人大畢業的，我從他們身上學到了很多人大的優點。我們任課的老師實際上在上課的時候也是一種文化的傳播和融合。我們經貿大學，包括王軍老師在人大講過數次講座，我自己也在人大參加過很多會議。我們要展現經貿大學，我們也有好的教授。另一方面是兩校的融合。今天史老師講了很多的道理，但是我覺得有一點是我印象最深的，史老師說，今天委員長宣布有中國特色的社會主義法律體系已經形成，但是我們真正的法治還沒有完，而且路很遠。官方說還有很多的任務，包括立法，包括實施，但是從我們學者包括個人的感受來講，中國真正的法治社會需要幾代人的努力。

今天我們看到老一輩的法學家給我們傳授，實際上是激勵我們、鼓勵我們、啟發我們。不管是政策方面、法學理論方面，還是操作方面，都是很好的啟發。因此，大家再次以熱烈的掌聲感謝史老師。

王軍：今天的活動到此結束。

【作者簡介】

史際春，中國人民大學法學院教授。

第二篇：航天電器：獨立董事2008述職報告(史際春)

航天電器：獨立董事2008述職報告（史際春）

公告日期 2009-03-31

貴州航天電器股份有限公司

獨立董事2008述職報告

一、出席2008年董事會會議的情況獨立董事姓名本年應參加董事會次數親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）備注史際春 992008年本人嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所及《公司章程》的有關規定和要求，忠實履行獨立董事職責，主動了解和掌握公司經營信息，按時參加公司召開的董事會會議，在審議各項議案時，充分發表個人觀點，審慎決策，切實維護了公司和中小股東權益。2008年，本人對提交公司董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、出席2008年股東大會的情況姓 名 本股東大會召開次數 出席次數史際春

31三、2008年發表獨立意見的情況

（一）2008年1月28日，對公司第二屆董事會2008年第二次臨時會議審議通過《關于與關聯方共同投資組建昆山航天林泉電機有限公司的議案》和《關于意向性投資參股蘇州雙航機電有限公司的議案》，發表如下獨立董事意見：

1、公司《關于與關聯方共同投資組建昆山航天林泉電機有限公司的議案》和《關于意向性投資參股蘇州雙航機電有限公司的議案》在提交董事會審議時，經過我們事前認可。

2、本次關聯交易的定價公司與關聯方共同投資組建昆山航天林泉電機有限公司和意向性投資參股蘇州雙航機電有限公司的關聯交易行為，不存在損害公司和中小股東合法權益的情形。

3、本次關聯交易決策程序公司董事會在審議《關于與關聯方共同投資組建昆山航天林泉電機有限公司的議案》、《關于意向性投資參股蘇州雙航機電有限公司的議案》時，相關關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《公司章2程》、《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定。

鑒于上述原因，同意公司與關聯方共同投資組建昆山航天林泉電機有限公司和意向性投資參股蘇州雙航機電有限公司。

（二）2008年4月19日，對公司2007累計和當期對外擔保等情況，發表獨立董事意見如下：經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》和《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的有關規定，2007沒有發生對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況，也不存在以前發生并累計至2007年12月31日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況。

（三）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議通過《關于提名第三屆董事會董事候選人的預案》、《關于提名第三屆董事會獨立董事候選人的預案》和《關于審議公司高級管理人員2007績效薪酬的議案》，發表獨立董事意見如下：

1、第三屆董事會董事候選人、獨立董事候選人不具有《公司法》第147條規定的情形，符合《公司法》、《公司章程》規定的董事任職條件。

2、董事、獨立董事提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

3、董事會確定的獨立董事津貼標準，以及公司高級管理人員2007績效薪酬發放標準符合公司有關管理制度的規定。

綜上所述，本人同意董事會提名曹軍、原維亮、謝柏堂、馮常亭、陳光平、魏俊華、孟瑋先生為公司第三屆董事會董事候選人；提名蘇東林女士、史際春、陳懷谷、張宏斌先生為公司第三屆董事會獨立董事候選人。同意董事會確定的獨立董事津貼標準，以及公司高級管理人員2007績效薪酬發放標準。

（四）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議通過《關于調整部分募

集資金項目實施地點和實施方式的議案》，發表獨立董事意見如下：此次公司調整部分募集資金項目實施地點和實施方式是基于公司電機業務發展規劃提出的，公司特種電機、民用永磁直流電機項目實施地點和實施方式的調整，沒有改變募集資金投向，沒有損害股東利益。同時該議案的審議程序符合《公司章程》和有關法律法規的規定。

本人同意公司將《關于調整部分募集資金項目實施地點和實施方式的議案》3提交股東大會審議。

（五）2008年4月19日，就公司《2007公司內部控制自我評價報告》，發表獨立董事意見如下：公司制訂的內控制度符合法律法規和監管部門的要求，相關內控制度在公司能得到有效的執行。公司《2007內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建立及實施情況。

（六）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議同意公司及子公司遵義精星航天電器有限公司與控股股東貴州航天朝暉電器廠、關聯企業貴州航天風華精密設備有限公司簽訂日常關聯交易協議等事項，發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》在提交董事會審議時，經過我們事前認可。

2、本次關聯交易的定價公司及遵義精星航天電器有限責任公司向貴州航天朝暉電器廠、貴州航天風華精密設備有限公司購買水、電、汽，結算價格依據市場價格和生產成本協商確定，交易定價公平合理，不存在損害公司和中小股東合法權益的情形。

3、本次關聯交易決策程序公司董事會在審議《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》時，關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的有關規定。

鑒于上述原因，本人同意將《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》提交股東大會審議。(七)2008年4月19日，對第二屆董事會第十次會議審議通過《關于續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構的議案》，發表獨立董事意見如下：

1、中和正信會計師事務所有限公司職業道德水準和專業服務能力符合法律法規要求，并具有從事證券、期貨相關業務的執業資格。

2、公司續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構，聘用程序符合《公司章程》及《上市公司股東大會規范意見》的規定。

同意續聘中和正信會計事務所有限公司為本公司2008財務報告審計機構。

4（八）2008年6月14日，對公司第三屆董事會第一次會議聘任總經理、副總經理、財務總監及決定其報酬的事項，發表獨立董事意見如下：

1、原維亮先生、孫智云先生、王躍軒先生、李凌志先生、王麗文女士、張旺先生不具有《公司法》第147條規定的情形，也不是中國證監會確認的市場禁入人員，符合法律法規和《公司章程》規定的高級管理人員任職條件。

2、上述人員聘任提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。鑒于上述原因，同意董事會聘任原維亮先生為公司總經理，聘任孫智云、王躍軒、李凌志先生、王麗文女士為公司副總經理；聘任張旺先生為公司財務總監及董事會為他們確定的報酬標準。

（九）2008年7月26日，在對公司有關會計資料及信息進行必要的了解和核實后，發表獨立董事意見如下：經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》和《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的有關規定，2008年上半年沒有發生對外擔保、違規對外擔保、關聯方資金占用等情況，也不存在以前發生并累計至2008年6月30日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方資金占用等情況。

（十）2008年7月26日，對公司第三屆董事會第二次會議聘任董事會秘書的事項，發表如下獨立董事意見：

1、武玉平先生符合法律法規和《公司章程》規定的高級管理人員任

職條件，不具有《公司法》第147條規定的情形，也不是中國證監會確認的市場禁入人員。

2、公司董事會秘書聘任提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

同意董事會聘任武玉平先生為公司董事會秘書。

（十一）2008年9月6日，就公司第三屆董事會2008年第一次臨時會議審議同意控股子公司貴州航天林泉電機有限公司與關聯企業貴州航天設備制造有限公司簽訂《委托外協加工合同》事項，發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于控股子公司簽訂日常關聯交易協議的議案》在提交董事會審議時，經過我們事前認可。

2、本次關聯交易的定價5公司控股子公司貴州航天林泉電機有限公司委托貴州航天設備制造有限公司加工零件的價格依據市場價格和生產成本協商確定，交易定價公平合理，沒有損害公司和中小股東合法權益。

3、本次關聯交易決策程序公司董事會在審議《關于控股子公司簽訂日常關聯交易協議的議案》時，關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的有關規定。

鑒于上述原因，同意貴州航天林泉電機有限公司與貴州航天設備制造有限公司簽訂《委托外協加工合同》。

四、2008年在公司進行現場調查的累計天數姓 名 在公司進行現場調查的累計天數史際春 6

五、在保護投資者權益方面所做的其他工作2005年2月24日，經公司2004股東大會審議批準，公司設立了董事會下屬的戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，各專業委員會由3名董事組成。專業委員會成立后在公司發展戰略規劃、審計監督、人才引進及培養、薪酬與考核等方面發揮了積極的作用，但由于組建專業委員會時，各專業委員會分配的名額較少，使部分董事的專業特長未能得到發揮。為此，2008年我和其他獨立董事在董事會換屆選舉時，向董事會提議在新一屆董事會中增加專業委員會委員名額，充分利用董事的專業知識和經營管理經驗，進一步提升董事會專門委員會的決策質量和效率。

六、公司存在的問題及建議根據最新的鐵路建設投資規劃，2009年鐵路行業投資將比上年同期增加70%，鐵路機車購置投資作為鐵路新項目投入的重要組成部分，加大鐵路投資規劃將給國內軌道交通裝備制造業及相關配套行業帶來新的發展機遇。為此，建議公司在已有資源配置的基礎上，增加交通領域用連接器產品開發和市場開發投入，抓住交通裝備行業大發展的市場機遇，進一步提高公司相關產品的市場份額。

七、聯系方式姓名 聯系地址 電話 傳真 電子信箱史際春 中國人民大學法學院 010-88507852010-62514365shjich@china.com6獨立董事：史際春

二○○九年三月三十一日

第三篇：航天電器(002025)獨立董事史際春2006述職報告

航天電器(002025)獨立董事史際春2006述職報告

時間：2007年02月28日中財網

貴州航天電器股份有限公司獨立董事史際春2006述職報告

一、獨立董事出席2006年董事會會議的情況

獨立董事本年應參親自出席委托出席

缺席（次）備注

姓名加董事會（次）（次）

史際春651

2006，本人認真履行獨立董事職責，準時參加公司召開的董事會會議，在審議重要事項時，充分發表自已的意見，獨立公正地行使特別職權。并對報告期內公司聘任高級管理人員、聘任公司審計機構、公司累計和當期對外擔保等事項發表獨立董事意見。2006年，本人對提交董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、獨立董事出席2006年股東大會的情況

姓名本股東大會召開次數出席次數

史際春30

三、2006年獨立董事發表獨立意見的情況

（一）2006年2月15日，對公司2005累計和當期對外擔保等情況的專項說明：經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會證監發

[2003]56號《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的有關規定，2005沒有發生對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況，也不存在以前發生并累計至2005年12月31日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況。

（二）2006年2月15日，對第二屆董事會第四次會議審議通過《關于計提產品售后質量保證金的議案》發表獨立意見如下：

1、公司計提產品售后質量保證金符合《會計準則》、《企業會計制度》的規定，并履行了必要的審批決策程序。

2、該項會計估計變更的實施有利于公司遵循謹慎性原則的要求，合理預計可能發生的產品售后質量風險，公允反映公司的經營業績。

同意公司從2005年起計提產品售后質量保證金。

（三）2006年2月15日，對公司董事會聘任陳振宇先生為公司副總經理，發表如下獨立意見：

1、陳振宇先生不具有《公司法》第一百四十七條規定的情形，也不是中國證監會確認的市場禁入人員，符合法律、法規和《公司章程》規定的高級管理人員任職條件。

2、陳振宇先生任職提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。同意董事會聘任陳振宇先生為公司副總經理。

（四）2006年2月15日，對第二屆董事會二次會議審議通過《關于續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構》的議案，發表獨立意見如下：

1、公司續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構，聘用程序符合《公司章程》及《上市公司股東大會規范意見》的規定。

2、中和正信會計師事務所有限公司具有證券、期貨相關業務執業資格，作為公司審計機構，我未發現該公司及工作人員有任何有損職業道德的行為，也未發現公司及公司工作人員有試圖影響其獨立審計的行為。

同意續聘中和正信會計事務所有限公司為本公司2005審計機構。

（五）2006年8月5日，就公司擬對蘇州華旃航天電器有限公司進行增資和擬與林泉電機廠聯合出資設立貴州林泉航天電機（集團）有限公司（暫定名）的事項發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于公司向特定對象非公開發行股票方案的議案》、《關于本次非公開發行股票募集資金使用的可行性分析的議案》在提交董事會審議時，經過我事前認可。

2、決議表決程序

董事會審議《關于公司向特定對象非公開發行股票方案的議案》、《關于本次非公開發行股票募集資金使用的可行性分析的議案》的決策程序，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及《董事會議事規則》有關關聯交易審議程序和審批權限的規定。

3、交易的公平性

經初步協商，蘇州華旃航天電器有限公司全體股東同意航天電器本次增資按1元/股作價，相關增資協議將在航天電器股東大會召開前簽署。中國江南航天工業集團林泉電機廠作為出資投入到貴州林泉航天電機（集團）有限公司（暫定名）的資產價值尚需經具有證券從業資格的評估機構進行評估，該部分資產的最終定價將根據資產評估結果報有權部門確認。上述交易內容不會損害公司以及非關聯股東特別是中小股東的利益，該關聯交易客觀、公允、合理，符合關聯交易規則。

總之，本次關聯交易程序合法有效，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利于提升公司的業績，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。因此，我認為本次關聯交易的過程和信息披露符合“公開、公平、公正”的原則，符合公司和全體股東的利益，并同意將《關于公司向特定對象非公開發行股票方案的議案》、《關于本次非公開發行股票募集資金使用的可行性分析的議案》提交股東大會審議。

(六)2006年8月15日，在對公司有關會計資料及信息進行必要的了解和核實后，發表獨立意見如下：

經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的有關規定，2006年1-6月沒有發生對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況，也不存在以前發生并累計至2006年6月30日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況。

(七)就公司第二屆董事會2006年第三次臨時會議審議通過《關于收購大股東資產的議案》，發表獨立意見如下：

1、公司《關于收購大股東資產的議案》在提交董事會審議時，經過我事前認可。

2、本次關聯交易的定價

本次關聯交易定價按照公平，公正的原則，經雙方初步協商，交易價格確定為資產評估凈值的95%，公司利益得到充分保障，不存在損害公司和中小股東合法權益的情形。

3、本次關聯交易決策程序

公司董事會審議本項關聯交易議案時，相關關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定。

鑒于上述原因，本人同意公司收購大股東貴州航天朝暉電器廠的部分資產。

四、2006年獨立董事在公司進行現場調查的累計天數

姓名在公司進行現場調查的累計天數

史際春

2五、在保護投資者權益方面所做的其他工作

2006年初，公司在策劃調遷貴陽的實施方案時，就采取何種搬遷方式，擬訂了全面停產搬遷和不停產分步實施搬遷2個方案，并就此向獨立董事征求意見，我們三位獨立董事在對高端電子元器件市場競爭狀況、以及航天電器生產工藝流程和產品交付進度進行客觀分析后認為：采用全面停產搬遷方案，對公司市場形象、經營業績影響太大。因此我們建議公司采用不停產分步實施的搬遷方案，并按照裝配車間－總部職能部門－模具車間的順序進行搬遷。該建議被公司采納，在管理層的精心組織安排下，公司在順利完成調遷貴陽工作任務的同時，也實現了把調遷對生產經營的影響控制在最低限度的預期目標。

六、公司存在的問題及建議

2006年1月，在中國證監會發布《上市公司股權激勵管理辦法》（試行）后，我向公司提議盡快擬訂股權激勵方案，建立面向高級管理人員和骨干員工的中長期激勵機制，將他們個人利益與公司的發展有機結合起來。由于航天電器是國有控股的上市公司，在相關部門出臺配套政策措施前，實施股權激勵存在一定的政策障礙，因此，公司未能把擬訂股權激勵方案納入工作日程。

2006年10月，國務院國資委下發《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》，指導規范國有控股上市公司實施股權激勵制度，按照文件規定，公司已具備實施股權激勵計劃的基本條件，據此，我再次向公司建議盡快擬訂股權激勵方案，啟動股權激勵計劃，并以實施股權激勵為契機，進一步提高公司自主創新能力和市場競爭力，為股東獲取更多的利益。

七、聯系方式

姓名聯系地址電話傳真電子信箱

史際春 中國人民大學法學院010-88507852 010-88507852 shjich@china.com

獨立董事：史際春

二○○七年二月二十八日

第四篇：航天電器(002025)獨立董事2009述職報告(史際春)

航天電器(002025)獨立董事2009述職報告（史際春）

作者:來源:日期:2010年04月12日

聲明：本公司網站提供的任何信息僅供參考，投資者使用前請予以核實，風險自負。在本文作者所知情的范圍內，本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價的證券沒有任何利害關系。

貴州航天電器股份有限公司

獨立董事 2009 述職報告

一、出席2009年董事會會議的情況

獨立董事本年應參加親自出席委托出席

缺席（次）備注姓名董事會次數（次）（次）

史際春992009年，本人按照有關法律法規、《公司章程》和《獨立董事工作制度》的規定，認真履行職責，按時參加公司召開的董事會會議和專門委員會會議，并對各項議案進行認真審議，依據自己的專業知識和能力做出獨立、客觀、公正的判斷，不受公司和公司股東的影響，切實維護公司和中小股東的利益。同時深入公司現場調查，了解公司經營狀況和董事會決議執行情況，為公司經營發展提出了建設性的意見。2009年，本人對提交董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、出席2009年股東大會的情況

姓名本股東大會召開次數出席次數史際春

41三、2009年發表獨立意見的情況

（一）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《關于公司高級管理人員2008績效薪酬的議案》，發表獨立董事意見如下：

董事會在對公司高級管理人員經營業績、重點工作完成情況等考核指標做出客觀評估后，確定了高級管理人員 2008 績效薪酬發放標準。相關審議

程序符合公司《章程》和《高級管理人員經營業績考核管理辦法》的有關規定。同意董事會確定的公司高級管理人員2008績效薪酬發放標準。

（二）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《2008利潤分配預案》，發表獨立董事意見如下：

同意本次董事會會議提出的 2008 利潤分配預案為：不分配不轉增，將公司2008可用于股東分配的利潤239,860,039.89元，結轉至下一。

同意將該議案提交公司2008股東大會審議。

（三）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《關于續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構的議案》，發表獨立董事意見如下：

1、中和正信會計師事務所有限公司已為公司提供多年審計報務，審計工作質量符合法律法規要求。

2、公司續聘中和正信會計師事務所有限公司為公司審計機構，聘用程序符合《公司法》和《公司章程》的相關規定。

同意續聘中和正信會計事務所有限公司為公司2009審計機構。

（四）2009年3月28日，就公司《2008公司內部控制自我評價報告》，發表獨立董事意見如下：

公司《2008 內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建立和執行情況，并且公司的治理結構、信息披露等活動嚴格按照各項內控制度的規定進行，使公司經營管理各環節可能存在的內外部風險得到合理控制。

因此，我認為公司的內部控制是有效的。

（五）2009 年 3 月 28 日，對公司 2008 累計和當期對外擔保等情況，發表

獨立董事意見如下：

經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會

《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》和

《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的有關規定，2008 沒有發生對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況，也不存在以前發生并累計至2008年12月31

日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方占用資金等情況。

（六）2009 年 5 月 27 日，對第三屆董事會 2009 年第二次臨時會議審議通過《關

于與航天科工財務有限責任公司開展金融合作的關聯交易議案》，發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于與航天科工財務有限責任公司開展金融合作的關聯交易議案》在提交

董事會審議時，經過我事前認可。

2、公司與關聯方航天科工財務有限責任公司開展金融合作，航天科工財務有限責任

公司為公司提供存貸款、結算等金融服務，存貸款利率、其他金融服務項目收費標準公允合理，公司和中小股東的合法權益得到了充分保障。

3、公司董事會在審議《關于與航天科工財務有限責任公司開展金融合作的關聯交易

議案》時，相關關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符

合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的有關規定。

4、公司《關于與航天科工財務有限責任公司開展金融合作的關聯交易議案》須提交

股東大會審議通過后具體實施。

同意公司董事會將《關于與航天科工財務有限責任公司開展金融合作的關聯交易議

案》提交股東大會審議。

（七）2009年8月15日，在對公司有關會計資料及信息進行必要的了解和核實后，發表獨立董事意見如下：

經認真核查，我認為：貴州航天電器股份有限公司認真貫徹執行中國證監會

《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》和

《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的有關規定，2009 年上半年沒有發生對外擔

保、違規對外擔保、關聯方資金占用等情況，也不存在以前發生并累計至2009年6月日的對外擔保、違規對外擔保、關聯方資金占用等情況。

（八）2009年10月24日，對第三屆董事會2009年第四次臨時會議審議通過《關

于出售上海房產的關聯交易議案》，發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于出售上海房產的關聯交易議案》在提交董事會審議時，經過我事前認

可。

2、本次關聯交易的定價

公司向董事陳光平先生、副總經理王躍軒先生出售航天電器位于上海閘北區原平路的房產，房產轉讓價格依據房屋評估價值確定。上述關聯交易定價公允，公司和中小股東的合法權益得到有效保障。

3、本次關聯交易決策程序

公司董事會在審議《關于出售上海房產的關聯交易議案》時，關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的有關規定。

鑒于上述原因，同意公司與陳光平、王躍軒先生簽訂《房屋買賣合同》。

（九）2009年12月15日，對第三屆董事會2009年第六次臨時會議審議通過《關

于控股子公司收購關聯方資產的議案》、《關于控股子公司轉讓所持北京航天林泉石油裝備有

限公司股權的關聯交易議案》，發表獨立董事意見如下：

1、公司《關于控股子公司收購關聯方資產的議案》、《關于控股子公司轉讓所持北京

航天林泉石油裝備有限公司股權的關聯交易議案》在提交董事會審議時，經過我們事前認可。

2、本次關聯交易的定價

貴州航天林泉電機有限公司本次收購關聯企業中國江南航天工業集團林泉電機廠部

分資產的交易定價根據相關資產評估價值確定；

貴州航天林泉電機有限公司依據股東航天電器、中國江南航天工業集團林泉電機廠

對該公司的持股比例，以零價格協議轉讓方式向航天電器和林泉電機廠轉讓所持北京航天林

泉石油裝備有限公司股權。

上述關聯交易定價依據公允合理，公司和控股子公司利益沒有受到損害。

3、本次關聯交易決策程序

貴州航天林泉電機有限公司使用募集資金收購關聯企業中國江南航天工業集團林泉

電機廠的部分資產，以及向中國江南航天工業集團林泉電機廠轉讓所持北京航天林泉石油裝

備有限公司部分股權履行了關聯交易決策程序。公司董事會在審議《關于控股子公司收購關

聯方資產的議案》、《關于控股子公司轉讓所持北京航天林泉石油裝備有限公司股權的關聯交

易議案》時，關聯董事進行了回避，沒有參加議案表決，關聯交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的有關規定。

同意貴州航天林泉電機有限公司收購關聯企業中國江南航天工業集團林泉電機廠的部分資產；同意貴州航天林泉電機有限公司將所持北京航天林泉石油裝備有限公司部分股權

轉讓給中國江南航天工業集團林泉電機廠。

四、2009年在公司進行現場調查的累計天數

姓名在公司進行現場調查的累計天數

史際春5

五、在保護投資者權益方面所做的其他工作

子公司貴州航天林泉電機有限公司（以下簡稱“貴州林泉”）為實施節能電機項目，于2007年11月投資設立了北京航天林泉石油裝備有限公司（以下簡稱

“北京林泉”）。2008 年 9 月，北京林泉出于拓展業務考慮，投資成立大慶航天百申石

油機械設備有限公司（以下簡稱“大慶公司”）；11 月投資組建天津航天順通石油機電裝備

有限公司（以下簡稱“天津公司”）。上述公司的成立，對北京林泉公司開發市場發揮了較好

作用，但也給公司帶來管理層次增加的問題。為此，我和其他幾位獨立董事向公司建議，在不影響北京林泉主業經營的前提下，對外轉讓北京林泉所持大慶公司、天津公司股權，該建

議得到采納，北京林泉于2009

年底對外轉讓了上述兩家公司全部股權，從而達到減少管理層次，降低管理成本的目的。

六、公司存在的問題及建議

公司已確立軍品、民品、國際市場三分鼎立的市場開發戰略，電子元器件作

為電子信息產品基礎元件，隨著國際分工的細化，國內生產的電子元器件在國際

市場形成了較強的競爭力，但銷往國際市場的產品，必然會遇到產品輸入國政治

環境、文化環境和法律環境差異的制約和影響，特別要受到國際貿易規則、產品

輸入國法律法規、知識產權、行業標準的制約。建議公司加強對國際知識產權戰

略和國際貿易規則的研究，增加熟悉國際貿易規則、交易習慣的人才儲備，為更

好的開發國際市場提供支撐。

七、聯系方式

姓名聯系地址電話傳真電子信箱

史際春中國人民大學法學院010-82509434010-82509434

shjich@china.com

貴州航天電器股份有限公司

獨立董事：史際春

二○一○年四月十三日

第五篇：競爭政策優先

競爭政策優先

——歐共體產業政策與競爭政策

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【內容提要】當歐共體產業政策與競爭政策發生沖突時，優先適用歐共體競爭政策。這種優先適用地位是由共同體市場經濟制度以及共同體市場平等、自由及共同市場等基本原則所決定的。

根據《阿姆斯特丹條約》簽署后全面修訂的歐共體條約第2條，共同體任務是通過建立共同市場和經濟與貨幣聯盟以及通過實施一系列共同政策和措施，推動共同體內經濟生活的協調和平衡發展，實現持續、穩定和有利于環境的增長，提高經濟效益和就業率，發展社會保障，改善生活質量，推動成員國間的經濟與社會融合。為實現這些任務，條約第3條提出歐共體活動的21項任務和措施，其中包括取消成員國間的關稅、配額限制以及其他貿易障礙，制定共同的貿易政策、農業政策和交通政策，建立保護共同體市場的競爭不受歪曲的制度，協調就業政策，統一社會政策，實行環境保護政策，加強共同體產業的競爭力，推動研究和技術的發展等。上述任務或者措施可以看出，歐共體的競爭政策只是實現共同體一系列目標的一個措施。除了這個政策，共同體還有著其他方面政策，這從而就產生了歐共體競爭政策與其他政策的關系問題，特別是與歐共體產業政策的關系。競爭政策與產業政策有著十分密切的聯系。競爭政策是從維護競爭性的市場結構出發，禁止企業訂立限制競爭的協議，控制企業合并，不允許壟斷企業或者占市場支配地位的企業濫用市場優勢。產業政策則是指國家對具體產業實施的政策，目的是加強產業的競爭力。然而，任何產業政策都會導致對市場現存結構的改變，影響市場競爭。特別是歐共體條約對競爭政策和產業政策同時在第3條作出規定，使兩者不可避免發生沖突。隨著歐洲共同體發展成一個經濟聯盟，歐洲的競爭政策和產業政策之間的沖突也越來越明顯。

產業政策

實踐中，歐共體的產業政策主要在煤鋼共同體得到實施。1951年4月18日建立的歐洲煤鋼共同體實際上是一個政治共同體，目的是控制德國的重工業，以避免重演第二次世界大戰的悲劇。條約第3條規定，共同體機構“在考慮第三國需求的條件下關注共同體市場的有計劃供給”，“提供激勵企業擴大和改善生產能力的前提條件”，“有計劃地擴大生產和實現生產現代化”。此外，條約還規定市場需求減少時采取的措施，這包括“限額生產”、“規定最低限價”、“限制第三國產品的進口”等等。20世紀60年代中期，隨著亞洲和拉美國家鋼鐵業的迅速崛起，歐洲鋼鐵業陷于嚴重衰退的境地。一方面，隨著競爭者的出現，歐洲鋼材的銷售市場大大縮小了。另一方面，隨著生產和科技的發展，特別是隨著鋼鐵替代品的出現以及服務市場的發展，人們對鋼鐵的需求大大減少。在這個期間，歐共體雖然依照其產業政策作出了許多努力，但是歐洲鋼鐵市場的不景氣狀況仍然沒有根本變化。其原因可歸結為三個方面：

（1）企業失靈。許多學者認為，歐洲鋼鐵企業曾經是創造性的、有活力的和勇于開拓的企業。但是30多年來，它們漸漸失去這些優點。面對變化了的市場，歐洲企業主要采取防御性措施，實行限制進口和國家補貼的政策。此外，這個行業幾十年來還有建立卡特爾和采取其他限制競爭措施的傳統。這即是說，這個行業不存在有效競爭。

（2）競爭失靈。歐洲鋼鐵市場是典型的寡頭壟斷市場。在經濟繁榮時，一個企業擴大投資會刺激其他企業同時擴大投資，從而極易導致行業生產能力過剩。經濟不景氣時，這種市場上的企業也不會減少生產能力。因為在產品相同且市場透明度很高的情況下，即便低價傾銷也不會將任何企業排擠出市場。在少數寡頭壟斷的歐洲鋼鐵市場上，市場機制幾乎不發生作用。

（3）政策失靈。共同體機構對鋼鐵業采取的產業政策不僅沒有起到積極作用，相反還導致這個行業嚴重的結構危機，延緩了行業結構調整。歐共體政策失靈的主要原因是，共同體機構對行業前景的預測過度樂觀，特別是為擴大行業生產能力，長期給予財政援助。在市場不景氣期間，歐共體機構很早就作出禁止降價、限價和禁止進口的決定。歐共體還發布形形色色由國家干預該行業的決定，甚至在共同體內組織超級卡特爾，允許它們依照合同自由的原則在市場上合法地進行活動。此外，歐共體機構還不顧歐洲煤鋼條約第4條關于禁止國家援助的規定，容忍成員國之間在援助鋼鐵企業方面的競爭，其結果就是擴大了歐洲鋼鐵業的生產能力。即歐洲鋼鐵業的競爭完全被政府的行政干預所取代，這個市場從而長期地缺乏優勝劣汰的競爭機制。

建立歐洲聯盟的《馬斯特里赫特條約》對歐共體競爭政策有著顯著影響。因為這個條約之后，歐共體的產業政策受到了很大重視。條約不僅在其第3條對產業政策作出規定，即歐共體的活動包括“加強共同體產業的競爭力”，而且還通過條約第157條對歐共體產業政策作出具體規定，明確了政策目的，授權歐共體委員會具體執行產業政策。其具體規定有三個條款：

（1）歐共體及其成員國關注，為提高歐共體產業的競爭力需要必要的前提條件。為實現這一目的，共同體關于建立開放和競爭的市場制度的導向是：便利歐共體產業結構的調整；為歐共體企業特別是中小企業的創造和發展提供良好條件；為企業合作提供良好條件；推動在革新、研究和技術發展領域充分利用產業潛力的政策。

（2）在歐共體委員會參與的情況下，成員國應當相互協商，并在必要情況下協調它們的措施。委員會可以使用所有的便于協調的必要措施。

（3）為實現第1款之目的，歐共體實施依條約規定而提出的各項政策和措施。理事會可以根據委員會的建議并在聽取歐洲議會和經社委員會意見的基礎上，通過意見一致的表決，支持成員國為實現第1款之目的而采取的措施。歐共體產業政策的目標主要是推動共同體的產業結構更好地適應變化了的市場狀況，推動高科技和新型產業的發展，消除地區間的經濟不平衡狀態。因為產業政策強調的不是如何維護現存的市場結構，而是如何推動一個有競爭力的市場結構以及對社會資源如何進行更好和更合理的配置，歐共體委員會將產業政策常常稱為是“積極的競爭政策”。歐共體委員會推動“積極競爭政策”的措施有兩個，第一是對某些限制競爭的行為實行豁免，從而使之合法化。比如歐共體委員會根據歐共體條約第81條第3款的規定，對許多限制競爭協議給予集體豁免。第二是在某些經濟領域實行財政援助或者批準成員國在某些方面的國家補貼。委員會雖然不允許成員國在國家補貼方面開展競爭，特別是不允許成員國在經濟蕭條或者高失業率期間開展國家補貼的競爭，認為這種補貼是以犧牲高效率的企業為代價維護低效率企業，從而損害歐共體市場的統一性和企業的效率，但另一方面，委員會又多次從歐共體的角度對國家補貼進行積極的評價，強調歐共體產業政策的積極作用。

沖突

然而，產業政策在許多情況下并不總是積極的競爭政策。歐共體條約第157條就存在著許多與歐共體競爭政策相沖突的地方。例如，根據該條第1款，歐共體的活動應當“便利歐共體產業結構的調整”，在歐共體的實踐中，這實際就是政府對某些行業或者個別企業給予補貼或者實施其他優惠制度，這顯然與條約第87條第1款存在矛盾。此外，根據這個條款，共同體應當“對企業間的合作提供良好的條件”，其措施就是對那些根據條約第81條第1款被禁止了的卡特爾給予豁免。如果歐共體的企業只有通過這種方式才能在高科技領域與美國和日本的企業相競爭，這個政策無疑是正確的。然而，如果這樣做的目的僅僅是為了加強歐共體企業的國際競爭力，這種方式則完全可能導致歐共體市場上的壟斷地位或者支配地位，這就與歐共體的競爭政策存在著嚴重的沖突。例如，歐共體推動高科技的產業政策對于其他不被視為高科技或者關鍵技術的企業就是一種不公平的待遇，因為這些企業由此就處于不利的競爭地位。此外，歐共體委員會推動的企業合作也是與歐共體競爭政策相背離的。因為競爭者之間的合作，很可能就是它們相互在價格、數量等方面限制競爭性的協調。如果歐共體內相互合作的企業受到來自第三國企業足夠大的壓力，歐共體市場的競爭就會繼續存在。然而，這是以歐共體實施自由的對外貿易政策為前提條件。

事實上，因為擔心歐共體企業的產品競爭不過第三國產品，歐共體委員會在對外貿易領域常常以反傾銷政策為武器，對第三國質量好而價格便宜的產品征收反傾銷稅，保護歐共體市場上生產能力過剩的行業。這種自我封閉不僅降低了歐共體市場的競爭強度，損害了歐共體企業的競爭力，而且還導致歐共體市場的產品價格普遍很高，損害了歐共體消費者的利益。當歐共體的產品不能進入外國市場時，歐共體委員會會更加努力地保護歐共體市場，或者通過出口補貼的方式，推動歐共體的產品出口。

總之，歐共體的產業政策表明，歐共體委員會不相信自由競爭可以推動歐共體企業的技術革新和調整歐共體的產業結構，也不相信自由競爭的優勝劣汰機制可以改善企業的經濟效益、提高企業競爭力。因此，許多歐共體學者對歐共體的產業政策提出批評。認為，歐洲不需要新的產業政策，而是需要一個連續的、適應市場經濟需求的秩序政策，這個政策就是共同體內部保護競爭不受歪曲的政策。這個政策不需要給歐共體委員會增加新的權限，也不需要增加共同體的基金。它只是要求實現歐共體條約既定的目的和原則。因此，歐共體對在馬斯特里赫特作出的決議應當進行解釋，因為這些決議給歐共體帶來了危機。如果歐共體真的要通過這個決議執行產業政策，即以國家干預來代替市場機制，歐洲企業的競爭力不僅不會得到改善，而且還會在很大程度上被惡化。此外，批評歐共體的貿易保護主義政策，因為這種做法不僅不會提高歐共體企業的國際競爭力，相反還會使它們失去競爭力，削弱國家經濟發展的動力。歐盟當前亟待消除貿易保護主義，為歐共體企業參與全球競爭創造條件。

競爭政策優先

盡管歐共體的競爭政策與產業政策存在著沖突和矛盾，但歐共體條約第3條提出的在共同體市場建立一個保護競爭不受歪曲的制度較該條提出的其他任務和措施有著優先適用的地位。即是說，在歐共體其他政策與歐共體競爭政策發生沖突時，優先適用歐共體競爭政策。歐共體競爭政策的優先適用地位是由共同體市場經濟制度以及共同體市場平等、自由以及共同市場等一系列基本原則決定的。

開放和自由競爭的市場經濟歐共體的基本經濟制度是市場經濟。這在歐共體條約的許多條款中都有明確規定。例如條約第4條第1款規定，“成員國和共同體在條約第2條意義上的活動包括，根據條約的措施和條約規定的時間表，引入一種與成員國的經濟政策緊密協調的，以共同市場和既定的共同目標為基礎的，并與自由競爭和開放的市場經濟的基本原則相一致的經濟政策。”條約第98條規定，“成員國和共同體根據一個開放和自由競爭的市場經濟的基本原則進行活動，并且由此推動資源的有效配置，遵守條約第4條提出的基本原則。”條約第105條第1款也規定，“歐洲中央銀行制度應當與一個開放和自由競爭的市場經濟基本原則相一致”。即便涉及共同體產業政策的條約第157條第1款也明確規定，共同體和成員國應確保共同體產業競爭力所必要的前提條件，但是根據這個條款，這些確保的必要前提條件必須得與“一個開放和競爭的市場經濟制度相一致”。特別重要的是，條約第157條最后還強調指出，歐共體產業的競爭力“不得成為共同體實施任何可能歪曲競爭的措施的基礎。”

歐共體條約在如此眾多的條款中強調保護歐共體市場有效競爭的重大意義，強調成員國和共同體的任何活動都必須與一個開放和自由競爭的市場經濟制度相一致，這是因為在市場經濟制度下，不受限制的競爭必然會導致壟斷，壟斷則會窒息和扼殺競爭。因此，維護有效競爭的制度是建立和維護歐共體內部大市場的根本手段。這說明，歐共體條約第3條g項關于歐共體競爭政策的規定同其他非競爭政策規定的區別在于，這個條款不僅是一個綱領性的規定，而且也是維護共同體市場經濟秩序的根本手段，直接起著規范市場秩序的作用。歐共體大市場所要實現的商品、人員、服務和資本的自由流動，不是通過共同體機構對成員國的主權干預實現的，而是通過共同體內的自由和開放的競爭秩序。在這種情況下，歐共體的競爭政策與其他政策相比就有著優先適用的地位。

平等、自由和共同市場的原則這里首先應當提出平等的原則。歐共體條約在多處規定禁止歧視原則如第12條和第13條。根據條約第15條的規定，在建立共同體市場的過程中，歐共體委員會雖然在一定條件下，有權根據歐共體內經濟發展不平衡的狀況制定一些例外規則，但這些規則只是臨時性的，而且必須盡可能地減少共同體市場被損害的程度。此外，根據條約第87條規定，如果使用國家資金援助個別生產部門或者個別企業，并由此歪曲競爭，這種援助與歐共體市場是不協調的。雖然根據該條第3款，允許在例外的情況下給予國家援助，但這種援助事實上也是非常受限制的，特別是要考慮限制競爭所產生的不利影響。實踐表明，歐共體委員會雖然在其權限范圍內批準某些國家援助，但這些批準常常是因為成員國在政治上施加的巨大壓力。這說明，在市場經濟條件下，平等是一個根本的原則。平等原則同時也是自由的原則。因為只有實現平等，共同體市場的經濟主體才能夠充分地發揮它們的作用，真正實現共同體市場內的商品、人員、服務和資本的自由流動。歐共體條約關于平等原則和自由原則的規定，也是從另一個角度確認了市場經濟秩序必須要把競爭放在優先和特殊的地位上，確認了競爭原則是歐共體整體經濟秩序的基本原則。

此外，歐共體條約還特別強調共同市場，或者稱為內部市場，如條約第2條、第4條、第7條和第14條的規定。條約第2條明確指出，建立共同市場是實現共同體7項任務的一種方式。這種強調不僅說明共同市場在條約的內容和制度方面的重要意義，而且也進一步說明競爭政策在歐共體市場的優先地位。因為沒有競爭就不可能建立乃至維護共同市場。共同體的其他政策如環境保護政策、地區政策、產業政策等雖然也是出于維護共同市場的目的，但是在共同體市場內，如果沒有保護競爭的制度共同體市場就不會存在下去，競爭政策與其他政策包括產業政策相比，便處于優先地位。歐共體法院在其一系列判決中也多次強調競爭對于建立共同體市場和實現經濟主體機會平等的重要意義。這些判決說明，共同體的目標是建立一種競爭不受歪曲的制度，共同體的其他目標只能在這個目標的基礎上得以實現。因此，歐共體條約第3條提出的各種政策或目標不是處于同一等級上的。

最后，歐共體的基本權利也可推導出競爭在歐共體法中的地位。歐共體成文法雖然沒有對基本權利作出明確規定，但是條約第220條規定，歐共體法院在解釋和適用條約時要保證維護基本權利。根據歐共體學者的認識，除了其他權利外，歐共體的基本權利特別是指經營自由、所有權自由和擇業自由的權利。因為這些基本權利只能在一個開放和自由競爭的市場經濟制度下得以實現，因此，即便歐共體條約中沒有關于開放和自由競爭的市場經濟制度的規定，作為法律秩序的歐共體法也必須建立在競爭的基礎上，必須把競爭作為實現共同體任務的一種制約機制。由此出發，歐共體機構在執行條約時雖然也要考慮歐共體的其他政策，例如根據歐共體條約第174條的規定考慮保護環境的政策，但是，歐共體條約顯然沒有將這些與競爭無關的政策放在優先地位。而只是規定，歐共體在考慮競爭政策時應當同時考慮其他政策。這即是說，歐共體的各項政策雖然存在沖突，但這些沖突不是決定性的，競爭政策在事實上總是處于優先適用地位。來源：《國際貿易》2002年第10期