第一篇：C-TPAT評估問卷

1.Is your business a member of, or participate, in a Supply Chain Security Program certified by the country in which you conduct business or certified by another national or regional body of trade organizations(US Customs Program(C-TPAT), Canadian Program(PiP), European Union Program(AEO), etc.)?2.If the response is Yes, provide the following information(Name of Program and SVI or ID#).*

Comments(250 character maximum)Yes.請提供以下信息（組織的名稱和SVI或者ID）

2.Does your business have written procedures on the selection of business partners that includes the capability of meeting contractual security requirements?

Comments(250 character maximum)Yes.My business have written procedures on the selection of business partners that includes the capability of meeting contractual security requirements.we have SOP to ensure the service.3.Does your business fully implement GE’s contractual terms and conditions regarding C-TPAT minimum security requirements and require this of all suppliers, carriers, or brokers that are involved with GE shipments to the USA? Yes.My business fully implement GE’s contractual terms and conditions regarding C-TPAT minimum security requirements and require this of all suppliers, carriers, and brokers that are involved with GE shipments to the USA 4.If you utilize transportation suppliers and other service providers involved in shipping, handling or storing of exports to the US.Do all your contracts with them include minimum security requirements that include all the current C-TPAT requirements? Yes.All our contracts with them include minimum security requirements that include all the current C-TPAT requirements.5.Are internal reviews conducted of all security operations of shipping receiving, manufacturing and cargo storage?

Comments(250 character maximum)Yes.Internal reviews are conducted of all security operations of shipping receiving, manufacturing and cargo storage.We have our quality/security people to ensure security operations

6.Are there written procedures in place to verify and document the physical integrity of the container/trailer and locking mechanisms before stuffing(including checking for smuggling and human concealment)? Yes.There are written procedures in place to verify and document the physical integrity of the container/trailer and locking mechanisms before stuffing(including checking for smuggling and human concealment)7.Are all containers/trailers sealed with a high-security seal that meets or exceeds PAS ISO 17712 for high-security bolt seals? Yes.All containers/trailers are sealed with a high-security seal that meets or exceeds PAS ISO 17712 for high-security bolt seals 8.Do your company inspection procedures include a 7-point process for containers(checking: front, left side, right side, floor, ceiling/roof, inside/outside doors, outside undercarriage)and a 10-point process for trailers(Checking: Fifth wheel area – check natural compartment/skid plate, Outside/Undercarriage, Exterior – front/sides, Rear – bumper/doors, Front wall, Left Side, Right Side, Floor, Ceiling/roof, Inside/outside doors)

Comments(250 character maximum)Yes.Our company inspection procedures include 7-point process for containers.9.Does your company have a documented seal management procedure in place which includes the process to replace and document a seal that is broken and stipulates that seals are kept in a secure place accessed only by authorized employees?

Comments(250 character maximum)Yes.Our company have a documented seal management procedure in place which includes the process to replace and document a seal that is broken and stipulates that seals are kept in a secure place accessed only by authorized employees.10.Does your company have a written procedure to notify local law enforcement, the National Customs authority, and GE(no more than 24 hours)when a supply chain security breach is identified? Yes.Our company have a written procedure to notify local law enforcement, the National Customs authority, and GE(no more than 24 hours)when a supply chain security breach is identified.11.Are containers(loaded or empty)stored in a secure location controlled by your company? “Secure” assumes all requirements for physical security meet CTPAT requirements which may include – Fencing, Security Officers/Guards, Secured Entrances, Gates and Gate Houses, Electronic Access Control Devices, CCTV, etc.Comments(250 character maximum)Yes.Containers(loaded or empty)are stored in a secure location controlled.12.Are controls in place to prevent unauthorized individuals from entering the facility;shipping and receiving docks;cargo areas, trailers, trucks, and employees or covered by electronic access control, or with CCTV)

Comments(250 character maximum)Yes.Controls are in place to prevent unauthorized individuals from entering the facility.13.Does your company have an employee identification system in place for positive identification and access control purposes? Yes.Our company have an employee identification system in place for positive identification and access control purposes.14.Are written procedures in place to control the issuance and removal of employee and visitor badges, keys, key cards, access controls and IT access.Yes.Written procedures are in place to control the issuance and removal of employee and visitor badges, keys, key cards, access controls and IT access.15.Do you have written procedures requiring the positive identification with government issued photo IDs of all visitors to site personnel? Visitors include customers, truck drivers, government officials, contractors, etc.Yes.We have written procedures requiring the positive identification with government issued photo IDs of all visitors to site personnel.16.Is employment application information such as employment history and references verified prior to employment? Yes.Employment application information such as employment history and references is verified prior to employment 17.Are pre-employment background checks that include criminal checks and investigations conducted consistent with foreign regulations? Yes.Pre-employment background checks that include criminal checks and investigations are conducted consistent with foreign regulations 18.Are procedures in place to ensure that all information used in the customs clearance of merchandise/cargo, is legible, complete, accurate, and protected against the exchange, loss or introduction of erroneous information.Yes.Procedures are in place to ensure all information used in the customs clearance of merchandise/cargo, is legible, complete, accurate, and protected against the exchange, loss or introduction of erroneous information.19.Does your company have a written information Technology security policy which requires controls to prevent unauthorized access to computer systems?(e.g., user passwords required and password resets, system firewalls and virus protection, secured servers)and disciplinary actions that address improper use.Yes.Our company have a written information Technology security policy which requires controls to prevent unauthorized access to computer systems.20.Do your shipping & receiving procedures require employees to validate the item(s)& quantity of a shipment compared to the order & require any shortages and/or extraneous material to be reported?

Comments(250 character maximum)Yes.Our shipping & receiving procedures require employees to validate the item(s)& quantity of a shipment compared to the order & requires any shortages and/or extraneous material to be reported.We check the item(s)and quantity against the shipping order from client and report to client when difference.21.Does your company have a system to monitor and track the movement of all cargo conveyances en route to the United States carrying GE material? Yes.Our company have a system to monitor and track the movement of all cargo conveyances en route to the United States carrying GE material 22.Is there a secure perimeter fencing around cargo handling and shortage facilities? Comments(250 character maximum)Yes.There is a secure perimeter fencing around cargo handling and shortage facilities.Fencing and necessary CCTV are in place to ensure security.23.If fencing is in place to protect facility, cargo or storage areas, is the fencing and

the clear zone periodically inspected to ensure their integrity?

Comments(250 character maximum)Yes.The fencing and the clear zone is periodically inspected to ensure their integrity.We also have our employee in place to inspect to ensure security.24.Is the building constructed of materials that are resistant to unlawful entry and is the building periodically inspected? Yes.The building is constructed of materials that are resistant to unlawful entry and the building is periodically inspected.25.Does your company have locks in good, working condition, on all external and appropriate internal doors, gates and fences? This includes any sensitive internal areas such as Human Resources, IT.shipping and receiving, etc.Yes.Our company have locks in good, working condition, on all external and appropriate internal doors, gates and fences.26.Is the exterior of the facility adequately lighted with the lights in good, working condition? Yes.The exterior of the facility is adequately lighted with the lights in good, working condition.27.Is there a working CCTV system or other mechanism to monitor the exterior of the buildings including the personnel entrances, the interior and exterior of the docks, and yards where trailers and containers are loaded/unloaded and stored.which records and recordings are kept for a minimum of 30 days? Yes.There is a mechanism to monitor the exterior of the buildings including the personnel entrances, the interior and exterior of the docks, and yards where trailers and containers are loaded/unloaded and stored.Shipping, security patrols and CCTV recordings are kept for a minimum of 30 days.28.Does your company provide security awareness training to all employee addressing access control and the reporting of suspicious behavior.Yes.Our company provide security awareness training to all employee addressing access control and the reporting of suspicious behavior.29.Are all employees involved in the supply chain, including shipping and receiving area personnel, trained on identifying suspicious cargo, access control and breach reporting? Yes.All employees involved in the supply chain, including shipping and receiving area personnel, are trained on identifying suspicious cargo, access control and breach reporting 30.Indentify typical carriers, cross-dock and/or warehouses used in the shipment of goods from your facility to GE in the United States

Carriers: Cosco shipping line;CMA CGM;HMM warehouse: self-owned warehouse.Cosco shipping line, self-owned warehouse..

第二篇：美國CTPAT反恐安全控制程序

反 恐 安 全 程 序 目的

確保所有產品和工作人員在生產、貯存、運輸的過程中，具備反恐安全設施和意識，以免被恐怖者利用作為恐怖活動，保障向全球輸出的貨物是安全的。

確保出運美國的海運貨物，符合美國C-TPAT法律法規的要求。目的是保證出運美國的海運貨物，不會因為海關清關導致交期延誤，不會被走私者、恐怖分子利用運輸走私物品或禁運物品到美國境內。范圍

本程序適用于本公司內一切安全活動的統籌和實施。

本程序適用于本公司所有出運國外貨物的生產、儲存和運輸。職責

人事行政部負責統籌和實施物理安全、進入控制等計劃；負責員工的背景調查和安全教育的培訓認知；負責所有安全計劃的建設，確保有效的實施。參考文件

C-TPAT 美國海關-貿易伙伴防止恐怖安全指導。程序

5.1 物理安全和進出管控

目的：

確保公司的廠區有足夠的物理安全和進出管控，阻止非法、非授權人員、物料進入廠區、建筑物及運輸區域。

1）建立工廠物理安全相關的反恐、安保書面化的政策、方針 2）廠區必須使用圍墻，防止所有的非法、非授權進入。3）確保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法進入和外部闖入。

4）下班后所有的門窗出口都必須鎖好，以防止非授權的進入。門和窗的構造抵制進入，所有的門窗等都是鎖著的或者安全的以防止入侵，所有的鎖都良好并且有效

建立書面的程序文件，對于所有的鑰匙、保管、使用、發放、遺失處理、離職人員歸還等有明確的說明。

5）設施設計防止進入，除非通過正常的進入或出口通道。

6）出入口管控，防止非授權車輛進出廠區，防止非授權人員進出廠區、建筑物及倉儲運輸區域。7）書面化、程序化公司的訪客登記制度

8）對于所有授權的外部訪客和公司員工，進行身份審核，如工作證（照片），身份證等。9）錄用符合崗位需求的安保人員，定義巡檢區域。10）電腦、網絡系統的合理管控，防止非法進入 11）廠區內有足夠的反恐、安保的警告或引導標識。12）進出廠區的貨運司機，審核其證件，包括照片審核。

13）廠區內，對外部貨運司機，設立單獨的休息區域，不可隨意進入廠區的建筑物。14）廠區應有足夠的戶外照明，特別是停車區域，內部停車，和外部停車區域。15）對廠區核心區域，如進出口，倉儲、裝運區域進行視頻監控，并保存錄像。

5.1.1 由人事行政部負責統籌及安排安全檢查小組每月一次對公司范圍的建筑、設施進行檢查，并及時溝通相關部門。確保所有內外門窗和圍欄等配備足夠數量的鎖具，并且所有鎖具必須是具備有效的防盜性能的。對一些經鑒定已損壞的或過于陳舊超過使用過期的要及時維修或更換，要確保其構造更加合理，防止一切非法的進入。

5.1.2 在倉庫內，對于一些高價值的貨物必須采用鐵柜或貯存于獨立的房間內作為重點保護。各部門都需配備一個貴重物品或化學品儲存專用鐵柜。

5.1.3 由人事行政部負責對公司范圍內照明系統的安裝及檢修。包括廠區周圍、圍墻、生產區域、生活區域、娛樂區、廁所等。保證有足夠的照明燈光，及時更換已壞的燈具和線路。并保持有足夠的后備電源，以防止發生突然停電供應。

5.1.4 必須將客車、私家車與貨物運輸車分區停泊，禁止未經許可的人員進入。準備司機休息室讓司機有個固定的場所休息。

5.1.5 裝載貨物區及卸貨區按要求規劃安裝CCTV錄像系統，且對該兩區域的錄象記錄保留不少于31天。貨物裝載區和卸貨區用鐵欄隔離成獨立區域，限制未經許可人員的進入。

5.1.6 建立暢通的內外交流系統，編制內部電話聯絡表張貼，公布人事行政部及各主要人員的聯絡電話等；保持與地方公安部門的聯絡，及保留與他們的所有會議記錄，進一步完善公司的安全工作。5.2 進入程序

禁止非法進入成品存儲區、裝卸運輸區等重要區域

5.2.1 出入點控制良好（必須人工監控或者電子監控和控制），照明設施和能見度應保證良好。1 照明設備提供日光燈條件 2.所有的來訪車輛能夠清晰可見，夜晚的時候燈光條件下能清楚的看出車牌號 3.緊急照明系統存在并且運行 4.辦公人員和警衛人員應有良好溝通 5.垃圾車被隔離和限定在特定的區域和路線內

所有員工需憑個人有效廠證進出廠內外。外來客人或供應商來訪，需向值班保安員說明來訪原因，待電話聯系被訪人證實來訪者的身份及來由后，在《來訪人員登記表》上作好記錄，然后

發給“訪客證”，并根據實際情況決定是否需由保安員帶領。當來訪客人離開時，需收回其“訪客證”。

5.2.2 進入公司的車輛及司機人員，亦需填寫《車輛出入登記》并領取“司機卡”可進入，待車輛停泊好后，到指定的 “司機休息室”等待，不得隨意進入其它未經許可進入場所。5.2.3 人事行政部須向保安隊提供所有離職員工名單，采購部向保安隊提供終止合作供應商名單，保安隊負責監控，防止離職人員和中止合作的供應商進入公司。

5.2.4 所有人員攜帶物品進出廠區時需接受保安人員的檢查。如發現非個人物品或無貨單對象，保安員應拒絕其攜帶出廠，嚴重者需向人事行政部地方公安部門匯報作進一步處理。5.2.5 進一步加強對重點區域的進入控制。如成品貯存區，由專人負責控制，嚴禁非準許人員和物料進入；裝卸貨物時，一定要由指定的安全人員當場監控，除專門的裝卸作業人員外，其余人員不得進入。

5.2.6 加強廠區內的保安巡邏，任何時候在廠區內發現有無識別證或可疑人員即應上前盤查，或帶保安值班室詢問、記錄。嚴格參照公司保安的相關制度執行。

5.3 工廠反恐、安保管理 目的：

加強對貨物進出的安全控制以確保避免合法貨物的交換或丟失，及避免非法物料的進入。1）所有安保人員均被核實身份及背景，符合崗位需要。2）所有的安保人員被清晰地定義其職責

3）所有的安保方針政策、程序操作全部文件化、書面化。

4）公司的安保管理要符合法律法規的規定，與當地執法機關定期溝通、協調。

5）公司內部實施定期突擊的自我評估，評估自身反恐、安保程序或管理是否有效，并相

應采取改善和預防措施。具體實施：

1）設立專門的安保總負責人，將安保負責人的權限、工作職責、標準作業程序書面化，文件化。

2）公司的反恐、安保方針政策和程序書面化、文件化： ? 包括工廠的物理安全 ? 進出管控 ? 人員安全

? 人員的反恐、安保培訓和教育 ? 快遞和貨運的安全

? 進出廠區貨物的溢短裝管控

? 對于進出廠區的非法貨物/物料的管控和阻止。

3）公司內部定期審核自身反恐、安保措施的有效性，并記錄結果，相應采取改善預防措施。

4）對公司合作的公司外部的運輸承包商或者其它公司外部的服務承包商，書面提出反恐、安保要求，參考美國C-TPAT法律法規。

5）工廠的每個建筑物或車間，都要指定具體的反恐、安保負責人！

6）發現的事故后的報告流程，要書面化和程序化，如有必要，及時報告給當地相關執法部門。7）與當地所有相關執法部門，如公安局、海關、法院等，建立日常合作關系，工廠留存其聯系方式，以便及時聯系。

8）建立反恐、安保事故的緊急聯系方式：

? 工廠內部緊急聯系方式：包括管理層、安保人員、各車間指定安保負責人的具體姓名和手機

? 工廠外部緊急聯系方式：包括公安局、海關、法院等的當地聯系方式

9）在公司的每一個地方都指定的安全負責人，來負責監督安全操作，和在接收和船運過程中審核貨物的引進和出庫

10）倉庫主管負責監督收貨和發貨的過程

11）在大門出入口，如有必要，由安保人員，對于公司員工和外來訪客的私人隨身攜帶物品，進行必要的安保檢查。

12）受控區域定義，需規定每一受控區域的相應被授權人員的名單，非授權人員禁止進入。每3個月，工廠的管理方，必須查看、審核進入“受控或敏感區域”的員工名單 ? 鉛封條管理區域 ? 貨車、貨柜存儲區 ? 成品倉儲區 ? 集裝箱裝柜區 ? 船務辦公區域 ? 財務辦公區域

13）保安至少每班2人，一人負責大門，一人負責廠區巡檢，巡檢路線包括“受控區域”。14）保安要對圍墻定期巡檢，作為日常工作內容

15）廠內人員必須佩戴廠牌/工作證方能進出廠區；廠外人員登記，與受訪者核實后方能進入。

5.3.1 所有來料由品管部/倉庫核對采購部發出的“采購訂單”，對無貨單物料一律拒絕收貨。經核查為本廠所采購的物料后卸運至獨立的驗收區域，按《進料檢驗和試驗控制程序》進行驗收。合格的搬運至貯存區分區擺放。

5.3.2 生產區域所有的物品，包括從來料到半成品、成品都要有適當的標識，并經過稱重、記數后形成帳目記錄，生產的全過程各部門的帳目記錄必須是清晰無誤的。

5.3.3 為確保貨物在運輸途中完好無損，及時發現被調包或盜竊、丟失的現象，貨物在裝載完成后，所有車門都必須進行上鎖。如屬出口貨物，車廂不能上鎖的需在完成裝載后用相機將裝載的貨物、車廂號碼等拍照，存檔于國際貿易部。

5.3.4 倉庫及各生產工場的所有物料都必須建立定期檢查制度，如發現物料短缺或過剩，需填

寫《存量卡》向PMC部及客戶匯報。

5.3.5 所有貨物進出，倉庫必須保存其物料交收憑據，按照《倉庫管理規定》執行。5.3.6 加強對貨物運輸車輛的安全管制。所有進入廠區的貨物運輸車輛均要停泊在指定的貨物停車場，并由人事行政部安排人員對該區域進行監控，嚴禁未經許可人員、客車或私家車、非法物料接近或進入貨物停車場。

5.3.7當部門主管或值班保安員接到緊急事故的事情舉報后，應立即把緊急事故情況向人事行政部匯報。人事行政部指示穩定現場，控制事態的進一步發展，經調查了解，能及時解決處理的，當即解決，如遇有事態嚴重，經偵查到或懷疑有異常和非法活動等，應立即向當地公安機關舉報，并在事故發生后的24小時內把事件通知給海關及客戶，公司內公開、明確舉報聯絡方法和電話號碼。

5.4 人員的反恐、安保管理 目的：

1）在符合當地法律前提下，對新雇員進行充分的雇用審查、背景調查 2）對公司員工，進行充分的反恐、安保培訓。

3）離職員工應建立并執行離職程序，阻止其進入公司廠區，收回其工作證件、鑰匙等。4）確保公司人員安全，消除安全隱患，滿足C-TPAT防恐要求。

5.4.1 人事行政部對應聘人員進行面試，核實身份證及其它有效證件，符合《勞動法》務工年齡等條件的發給招工資料。

5.4.2 要求應聘者在資料中據實填寫個人履歷、學歷、政治背景及詳細地址。

5.4.3 對應聘重要崗位：如保安、倉管、搬運等人員，人事部要通過公安部門協助查核其身份背景，證實有無犯罪前科、是否參加不明黨派、有否復雜的社會關系等，經核實合格后方可錄用。

5.4.4 本公司在職一年以上人員每年必須抽查100%到當地派出所進行一次政治背景調查。著重了解雇員中有否可疑現象，有否拉幫結派，有否密謀內部陰謀，有否恐怖傾向等。5.4.5 對于已離職員工，建立專門的程序文件，阻止其離職后進入廠區 5.4.6 對于新入職員工，作為入職培訓的固定內容，必須進行反恐、安保培訓 5.4.7 每年1次，定期對所有員工進行反恐、安保培訓，并保存記錄。5.4.8 建立并實施“員工行為準則”

5.4.9 建立員工舉報制度，鼓勵并獎勵，員工對于非法、破壞性行為的舉報 5.4.10 對核心工作人員，進行電腦、網絡的安保、反欺詐培訓，并留存記錄。5.4.11已離職員工必須定期更新姓名清單，將清單給保安留底。

5.5 教育和培訓認知

通過對雇員進行安全、防恐等常識的教育培訓，全方位地促進公司的安全控制。5.5.1 人事部組織安排對新雇員除進行常規的一、二級培訓外，還進行防恐、安全等常識的培訓。向各員工派發反恐教材，內容包括：認識內部陰謀，識別非法進入，保持產品的完整性等。

5.5.2 定期或不定期地組織員工培訓，結合不同時期的形勢特點和日常的實際情況，對員工進行防恐常識的教育培訓。

5.5.3 設立獎勵機制，鼓勵員工積極參與安全控制。如：實行“有獎舉報”等等。

5.5.4 建立并完善員工手冊，對員工進行充分的安全生產的規范培訓，行為準則，并保存培訓記錄。

5.5.5 建立員工對于管理層的舉報、信息箱系統，對于員工報告變態的或者不正常行為進行鼓勵和獎勵，匿名保護，5.5.6對結束任職的員工按照相應的書面程序操作。

5.6 物料進出廠區、集裝箱發運反恐安全程序（包括快遞）

目的：阻止非法物料、走私物料進入和離開廠區，阻止其進入倉儲發運和裝柜區域。

5.6.1 ? 對于所有出入的車輛，司機，集裝箱，拖車查驗過并且有出入記錄，垃圾車被隔離和限定在特定的區域和路線內 ? 快遞進出廠區的登記

集裝箱完整性檢查程序（七點檢查），檢驗人員應在集裝箱的檢驗單上簽名確認。注：每一類至少有兩個符合（被選中）前壁

1．確定內部各角擋塊可見且無誤，前壁是由折皺材料構成的。

2．用40‘的尺子測量集裝箱的內部尺寸，柜前至后門內側的距離是40尺柜應該是39‘5“或12.01M,20尺柜的為19‘4“或5.89M。3．確信排氣口可以看見，沒有被異物堵住。4．用工具敲打它，確認有空的回聲。左邊

1．查看橫粱的異常修復

2．查看側壁都可見的內外部的修復情況。3．用工具敲打它，確認有空的回聲 右邊

1．查看橫梁的異常修復

2．查看側壁都可見的內外部的異常修復情況。3．用工具敲打它，確認有空的回聲 地板

1．測量底部至頂部的商度，40尺柜和20尺柜的高度應該是7’10”或者是 2.38M.2．確認底部是平整，所有的高度是一樣的。不能有不同的高度。

3．檢查異常修復情況。頂部

1．頂部的外形不能是靠內或者靠外。確保是一致的。

2．查看角上擋塊的頂部和距頂部距離。例如：正常情況下，那頂部應稍微低一點或者和角部擋塊的頂部齊平。

3．確信排氣口可以看見，沒有被異物堵住。4．查看內外頂部內外側異常修復。門的內外

1．確寶門的鎖閉系統的可靠性，安全性。

2．查看柳釘的類型顏色，顏色應該都是一致的且釘子周圍沒有油污。3．確保各孔洞處沒有固體異物 外部/起落架

1．進廠裝柜前，.檢測柜子的底盤和外觀

3．檢測底盤時要用一面鏡子以確保所有的支撐橫梁是可見的,且沒有其它外部的東西固定在起劃落架上。

4．在箱子的內部查看外部可見的修復。

拖車檢查程序（十點檢查），檢驗人員應在拖車檢驗單上簽名確認。檢查自然隔間/車底護板 外部——前面/側面 尾部——保險杠/門 前壁 左側 右側 地板 頂部 內/外門 外部/起落架

5.6.2

對于所有外來出入的車輛，包括集裝箱和拖車，有專門外來車輛停車區，并有明確標識。公司內部人員車輛有單獨的停車區域，并有明確標識。保安輪崗，確保所有貨物的裝運和卸載都在被監督，并且明確檢查符合運輸規定，如有不符點，需有相關記錄。

5.6.3集裝箱保安及規范操作程序

1）集裝箱運輸的完整性、真實性得到保護，必須阻止非授權人員或物料進入集裝箱、拖車 2）在集裝箱卸柜時，在集裝箱裝柜時，一旦有停頓，集裝箱柜門必須封住或者鎖住，已防止貨物被人為篡改！

3）所有非授權人員、未經認可人員，不得進入集裝箱和拖車的儲存和裝柜區域！

4）所有進出廠區的行為，都通過大門和保安管控，所有進出廠區都在出入口登記，以防止非授權進入。

具體操作：

1）設立專人負責集裝箱裝運的監督。

2）集裝箱存儲、裝卸區區域有明確標識、欄桿，有警衛巡邏、保持充足的照明、該區域有閉路電視監控

3）安保人員覆蓋裝卸區

4）集裝箱內不允許裝載未經授權的物料； 5）非授權人員不可進入集裝箱內

6）按照政策對成品進行適當的標識，稱重和計數，并且記錄在裝箱清單和提單中，有專人跟蹤，相應的記錄保存完整，多裝、少裝、損壞都應有記錄

7）所有進入和離開廠區的物料、成品，都要有正確的記錄，如品名、數量、收發的去向。8）在集裝箱離開之前，在卸載中斷和裝載完畢過程中，防止未經許可的人員或材料進入裝柜區域，保存運輸完整記錄。

9）在集裝箱到來和密封過程質之間，裝貨過程中如果有停頓，如換班，必須有專人看守集裝箱，或者將集裝箱柜門鎖住。10）11）12）13）14）15）16）17）18）19）20）國際的，國內的，高貨值的，危險的貨物合適的區分開，并且按照需要出入受到限制并建立書面程序，確保海運提單信息完整、清晰易讀、正確，符合提前通知的規定（如24將卸貨區和集裝箱裝柜區，明顯分開，完全獨立的區域。所有進出廠區的車輛全部登記。

收貨區和裝柜區，都要有視頻監控，視頻監控要清晰的看到集裝箱柜門和其內部。建立書面程序，能夠發現和報告貨物的溢短裝。

建立書面程序，根據海運提單的規定，對裝柜貨物進行標識、計數、承重。對所有未使用的鉛封，進行合理管控。要采取充分的放偷竊措施

空集裝箱和已裝柜集裝箱，應有專門的授權區域，防止非法人員和物料進入。貨物異常或嚴重不符應急預案：一旦發現任何貨物異常或嚴重不符，必須及時處理，調且有明確的標識。小時提前通知）

查原因，及時采取糾正預防措施；一旦發現任何異常或嚴重不符，或者可疑行為，必須立刻報告當地執法部門。

5.6.4集裝箱鉛封

? 工廠使用高安全系數的安全螺栓，所有運載往美國的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現有的PAS ISO 17712高度安全的封條標準；

? 當空集裝箱從堆場發運給工廠時，工廠應及時從海運船公司處得到高安全封條 ? 在裝船數據中準確無誤地記錄相應的鉛封號 ? 鉛封由已授權人員保管，且保存良好

? 鉛封歷史相關的文件（如鉛封號記錄），必須得到適當的保存

? 鉛封號碼變動時的應急預案：不管任何原因，在ASN已提交后，在集裝箱抵達發運港前，工廠/供應商/物流公司，必須立即通知船公司變動鉛封號碼，以便船公司及時修改提單上的鉛封號碼。

5.6.5 封箱的程序：

1．再次查看鎖和箱的的鎖有無異常。2．實際封號與手上的文件上的封號進行核對 3．用力摳鉛封確認那個號緊緊貼在上面的。4．用手擰鉛封確信不能被擰動。

5.6.6 培訓

以上程序，必須對安保人員和裝貨人員進行定期的培訓，并有培訓記錄。

6．成品管理

? 成品應有反盜竊措施，包括包裝防護。

? 采取充分的防護措施，符合當地的法規，并且充分的通知到所有的員工 ? 引進新的操作和新的技術來輔助裝貨人員以便更好的保護運輸中的貨物 ? 對負責裝柜、發貨同事要有明確的工作指示

7．海運文件，如提單、柜單

? 托運人在要求的時間內及時提交提單和適當的文件給承運人和海關

8．反恐、安全緊急事故處理程序

反恐、安全有關的相關事件，一旦發現，必須及時的報告給法律執行官員和工廠安保人員

9．公司內部自我反恐、安全方面的自我檢查、評估程序

規定至少每年一次定期對工廠內部進行安全檢查，并記錄，并有改善計劃和行動。

10．供應商及合作伙伴的反恐和安全要求

? 向所有的分包運輸和其他服務提供者，明確提出反恐和安全要求，包括所有反恐、安全要求 ? 文件書面化，如在合同中規定，及時傳達給承包商或供應商

第三篇：督導評估教師問卷

學校督導評估教師調查問卷

尊敬的教師：

您好！我們正在您所在的學校進行綜合督導，請您配合我們的工作完成下列調查問題，以幫助學校進行改進，您所填寫的數據我們將予以保密，保證不會在任何場合下公開。謝謝您的合作！

昌吉州人民政府教育督導室

（請您在適當的序號上打勾“√”或在橫線上填上相關數據）

1、您是否是班主任 A是 B否 您目前任教的學科

一、您對學校教學常規管理工作的了解和感受

2、您每學期需聽多上節課？

3、學校聽評課制度對您的教學工作幫助很大： A是 B否

4、教師們能很好地遵守學校教學管理的規定： A是 B否

5、學校教學管理常規的實施效果好： A是 B否

6、學校對學困生的指導有明確規定： A是 B否

7、學校對教師的教學反思有明確要求： A是 B否

8、學校每學 期都要求教師做教學質量分析報告： A是 B否

9、學校每學期要求教師根據教學評價制定教學改進計劃： A是 B否

二、您的工作和生活感受

10、近3年來，學校對您個人專業發展需求所提供的支持與幫助有（可多選）

A參加了（國家、自治區、地州（市）、縣（市、區））哪一級別的專項培訓？（在相應的級別上打勾）B名師帶教 C校本培訓 D搭建展示平臺 E高一層次學歷培訓 F其他，請說明：

三、您對學校教學研究和教師培訓工作的感受

（A非常不同意；B不太同意；C比較同意；D非常同意）

11、學校有針對中青年教師的明確的培訓計劃（）

12、學校把教師進修學習納入對教師的考核評價（）

13、學校經常邀請專家作學術報告（）

14、學校定期舉辦公開的觀摩課（）

15、學校教師定期考察其他學校（）

16、學校根據教師的科研成果評價教師的工作（）

17、我解決教學問題的方法、策略常來自學校組織的各種集體學習、交流和研討活動（）

四、您對學校工作氛圍的感受

（A非常不同意；B不太同意；C比較同意；D非常同意）

18、學校教師好的經驗和做法能夠被宣傳和推廣（）19在這里工作，您的能力能得到從分發揮（）20、學校教師能相互支持、共擔責任（）

21、我在學校能得到同事和領導的相互尊重（）

22、學校教師能在工作中愉快合作（）

23、您在工作和學習生活中遇到困難時常常向同事傾訴（五、您對學校領導班子工作情況的感受

（A非常不同意；B不太同意；C比較同意；D非常同意）

24、學校領導能夠客觀地評價您的工作成效（）

25、學校領導對本職工作盡心盡力（）

26、學校領導與教職工關系融洽（）

27、學校領導盡力幫助教師解決工作或生活中遇到的困難（28、學校領導能采納建設性批評建議（）

29、我校校長經常贊賞干部與教師的工作表現（）30、學校各級干部很勝任自己的崗位工作（）

31、學校各種管理規則聽取了教師的意見和建議（）

六、您對學校教學設施管理使用、圖書購置的感受：））（A非常不同意；B不太同意；C比較同意；D非常同意）

32、您在教學中可以方便的使用學校的教學設備（）

33、學校的后勤管理服務人員對本職工作盡心盡力（）

34、學校建有藏書豐富的圖書館（室），擦越資料方便（）

35、學校建有校園網，教師上網方便（）

36、您在教學中所需要的主要教學設施學校都能提供（）

七、您對學校經費使用的了解和感受

37、您了解學校去年的決算情況嗎？（）

A非常了解；B了解一部分；C不太了解；D不知道；

38、學校去年的預算編制征求了教職工的意見嗎？ A 是 B 否

39、學校常常因經費問題放棄購書計劃： A 是 B 否

40、學校為教師的進修、外出培訓提供必要的資金支持： A 是 B 否

41、學校領導帶頭厲行節約： A 是 B 否

42、學校能有效使用資金： A 是 B 否

第四篇：培訓效果評估調查問卷

中層干部管理知識培訓效果評估調查問卷

1、您對本次培訓在課程方面的總體規劃與設計是否滿意？ 很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

2、您對培訓前后所發放的講義及有關資料的全面性、實用性是否滿意？

很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

3、您對培訓組織者所提供的服務是否滿意？

很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

4、您對培訓講師的表現是否滿意？

很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

5、您認為所講授內容是否滿足了您的學習需求？

很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

6、您對培訓內容的創新性是否滿意？

很滿意〇滿意〇基本滿意〇一般滿意〇不滿意〇

7、培訓內容回到工作崗位后的可利用情況？

很多〇多〇比較多〇一般〇少〇

8、您對培訓的建議：

第五篇：城商行內部審計評估問卷

城商行內部審計評估問卷

銀監分局：

陽泉市商業銀行內部審計工作主要由監事會下設的審計與監督委員會和經營層的內控稽核部具體承擔。陽泉市商業銀行監事會作為本行的內部監督機構，行使監督董事會、高級管理層履行職責；檢查監督本行財務活動；對董事和高級管理人員進行離任審計等職權。監事會根據需要設立審計與監督委員會，監事會審計與監督委員會作為監事會的常設辦事機構，直接受監事會領導，并向監事會負責，獨立行使和履行監事會的監督職責。審計與監督委員會職責：提議聘請或更換外部審計機構對本行進行審計；負責擬定對董事會、高級管理層及其成員履職盡職情況審計方案，并組織實施審計；負責擬定對董事會和高級管理層成員離任審計方案，并組織實施審計；負責擬定檢查、監督本行財務活動方案，并組織實施審計；負責擬定對本行經營決策、風險管理和內部控制等審計方案，并組織實施審計；負責對各職能部門、分支機構報送的有關監督資料，進行靜態監督，并以書面形式報告監事會討論。負責擬定監事會其他事項審計方案，并組織實施審計；監事會授予的其它職責。

我行經營層內控稽核部，具體承擔著全行內控稽核管理、績效考評工作、案件防控等三項職能，分別在行長的直接領導下、績效考評（監督）委員會的指導監督下、案件防控領導組領導下開展工作。

內控稽核部依據法律、法規和內部規章制度行使稽核職權，對全行每日的業務進行事后監督，對前臺業務操作存在的違規違章現象及時督促整改，對內控制度執行情況實行垂直管理，定期或不定期對全行的營業網點進行內控稽核檢查，并在稽核工作結束后，向行長報告稽核工作開展情況，出具客觀、公正的稽核報告。

內控稽核部負責人由董事會聘任，并報銀監部門進行資格認證，現任負責人從事金融工作20年，本科學歷，黨員，先后從事會計、儲蓄、財務、支行副行長等工作，具有一定得業務能力。內控稽核部現有工作人員10人，主任1人，員工9人，本科學歷6人，大專學歷4人，有初級專業技術職稱的4人，有中級專業技術職稱的5人，從事金融工作最長的25年，最短的6年，基本熟悉各個崗位的工作，能夠較好的起到稽核監督的作用，能夠較好的履行內部審計的職責。

監事會審計與監督委員會各項監督檢查方案、議案及審計報告均提交監事會會議審議通過，審計出的問題以審計報告的形式進行書面通報，必要時要召開會議對審計出的問題進行通報并提出整改建議進行整改督辦。審計與監督委員會由四人組成，其中主任一人，成員三人，主任由監事長直接任命。現任審計與監督委員會主任為中共黨員，大專學歷，中級會計師，從事經濟工作17年，具有較高的業務水平和工作能力；審計組成員3人，均為大專學歷，金融工作年限最長26年，最短也達到17年，具有較豐富的工作經驗，審計組成員的選拔是在支行信貸、結算、財務等崗位上業務能力較強的員工中選取，審計力量的加大對監督廣度、力度、深度和監督效果等方面都起到一定作用。

制度建設情況：

審計與監督委員會根據自身工作職責和業務發展需要詳細制定了《陽泉市商業銀行審計與監督委員會審計工作制度》、《關于向監事會報送備案資料的通知》、《陽泉市商業銀行監事會督查督辦制度》、《陽泉市商業銀行重要崗位人員離任（崗）稽核制度》、《監事會對董事會、董事、高級管理層、高級管理層成員的問責制度（試行）》等規章制度。

內控稽核部在各項工作的穩步開展過程中，結合商行各項業務發展的需求和稽核檢查的工作要求，相繼出臺了《陽泉市商業銀行內控稽核工作責任制》、《陽泉市商業銀行內控制度執行情況檢查制度》、《陽泉市商業銀行內控稽核部對關聯交易的專項審計制度》、《陽泉市商業銀行事后監督操作規程》、《陽泉市商業銀行事后監督票據審核制度》、《陽泉市商業銀行稽核檢查處罰暫行規定》等，使內控稽核部的工作有章可依、有規可束。

銀行內部審計信息系統建設情況：

陽泉市商業銀行未建立專門用于內部審計的信息系統以及銀行其它主要業務系統對內審部門和人員的授權使用情況。

內部審計資源配臵情況：

陽泉市商業銀行內審部門員工（含監事會審計組人員）共有12人，占全行員工總人數422人的2.8%。其中有初級專業技術職稱的6人，有中級專業技術職稱的6人，從事金融工作最長的26年，最短的6年，以上人員均為在全行范圍內進行雙向選擇，從信貸、結算、財務等業務崗位能力較強的員工中挑選充實到審計檢查工作隊伍，為審計工作的更好開展起到積極的作用。審計人員中無信息系統的專業審計人員。

內部審計的主要內容、方式、手段及頻度

一、監事會工作方面

（一）加大對重點領域的監督。

以監督財務管理為核心，開展監督工作。在2010中，審計與監督委員會在年初聘請山西方華會計師事務所對本行2009的財務狀況進行審計，通過審計就本行財務管理方面提出管理建議九條。另外在2010年年底審計與監督委員會針對本行各項財務費用的收支情況、財務費用核算管理情況、財務指標完成情況、各類稅費的計提和繳納情況以及聯行資金對賬情況等開展了專項審計工作，通過審計發現存在兩方面的問題，針對問題提出合理化建議四條。兩次審計中的發現的問題，在審計與監督委員會的督促下，本行財務部門對可以立即整改的問題迅速進行了整改，不能立即進行整改的問題也得到了董事會和經營層的高度重視，通過對問題持續不斷地調整和完善，相關問題已得到逐步規范，審計與監督委員會將持續對相關問題保持關注，直至問題得到全面整改。

以信貸管理為重點，加大對授信全流程的監督。為進一步規范和加強本行信貸業務管理，促進授信業務健康發展，審計與監督委員會每年都有重點的對授信業務進行專項現場審計。一是對 “貸款三查制度”的執行情況進行審計，二是對表內外業務的規范操作情況等進行審計，三是重點關注關聯貸款、集團客戶貸款、擔保貸款、汽車消費貸款等的執行情況，四是對貸款五級分類結果等進行監督審計。在2010中為強化信貸管理，防范信貸風險，全面提升我行信貸營運水平，審計與監督委員會對全行授信業務開展了為期兩個月的專項審計，通過審計共發現全行授信業務方面存在的173個風險點，現場下達整改通知書14份，并對審計情況進行全行通報，經營層迅速研究并制定了相應的整改辦法并責成專人落實整改，截至2011年3月末156個問題得到了有效整改，整改率達到了90.2%，其余不能立即整改的問題也得到了相關部門的重點監控，按照制定的整改措施逐步調整規范。

以權責統一為目標，緊緊抓住事權、財權、人權的重點環節進行監督。為防止權力的擴張，防范道德風險的發生，在監事會和行紀委的共同監督下，我行建立起了分工合理、權責明確、運行規范、過程透明的權力運行機制。實現了重大決策的商定由領導班子集體討論通過；干部的推薦、任免、提升實行競聘和公示制度；新員工的招納實行公開面試和理論考試相結合，擇優錄取；大額資金的使用由財務委員會集體審議；基建項目投資、大宗物品的采購由資產管理委員會集體審議并按照招投標制度執行；貸款審批發放通過各級審貸委員集體討論決定等一系列權責分配機制。

（二）多種方式、多種手段，切實增強高管人員履職盡職、廉潔自律意識。

以離任審計為切入點增強高管人員履職盡職責任意識。審計與監督委員會通過對離任、離崗、交流的高管人員的離任（崗）審計工作，全面提升高管人員的履職盡職責任意識。在2010中審計與監督委員會依據《陽泉市商業銀行重要崗位人員離任（崗）稽核制度》，先后對崗位交流的2位支行行長、3位高級管理人員以及8位引咎辭職的支行行長進行了離任審計，通過審計客觀公正的反映和評價被審計人員在任職期間的經營業績、內控管理及履職盡職方面的情況，對審計存在問題現場下達事實確認書，督促整改，并將審計報告裝入到被審計高管人員的個人檔案，對高管人員的行為切實起到了警戒作用、提醒作用、規范作用。

推進問責制度的施行，力促高管人員盡職履職能動性的提高。為進一步提高高管人員在事前、事中、事后各個方面和各個環節盡職履職的能動性，董事會、監事會、經營層分別制定了《陽泉市商業銀行經營層高級管理人員問責制度》、《陽泉市商業銀行監事會對董事會、董事、高級管理層、高級管理層成員的問責制度（試行）》和《陽泉市商業銀行經營層問責制度》。同時監事會設立了監事會問責委員會，依據《監事會問責制度（試行）》行使對董事會、董事、高級管理層、高級管理層成員的問責職能，同時對董事會和經營層行使問責的決定發表建議。在問責制度執行的第一年中，問責制度迅速發揮了較為積極的作用，監事會作為經營管理目標考核和績效考核的監督人，為保證目標考核的嚴肅性和問責制度的有效執行，依照《陽泉市商業銀行2010經營目標考核辦法》和相關問責的規定向董事會和經營層提出了對未完成目標任務的責任人進行問責的建議，董事會向經營層啟動了四次問責，經營層對未完成經營目標的八位支行行長做出了引咎辭職的問責決定，有效督促和提高了本行各級高管人員盡職履職的主動性。

多方協作、多管齊下，不斷提高高管人員的廉潔自律意識。在2010中監事會會同行紀委齊抓共管，多方面入手提高高管人員的廉潔自律意識。一是加深學習，一年中組織360人次參加了學習《廉政準則》知識競答和“商行杯”作風建設征文比賽，營造學習貫徹《廉政準則》的濃厚氛圍；二是警示教育，一年中先后組織黨員干部4次360多人次觀看了《小巷總理》、《遠山的紅葉》、《第一書記》、《潰壩》、《小官大貪警示錄》等十幾部正反面典型等警示教育片，在此基礎上收到廣大黨員的觀后感和體會400余篇，切實增強了高管人員的“反腐倡廉”和“案件防控”意識；三是通過層層簽訂《黨風廉政建設責任書》、《領導干部廉潔自律承諾書》以及《案件防控責任書》，要求高管人員作出廉潔承諾和履行案件防控第一責任人職責；四是對新提拔的30名中層領導干部、4名預備黨員和22名入黨積極分子進行了黨紀條規和廉政知識考試，其中對新提拔的30名中層領導干部進行集體廉政談話，對引咎辭職的8名支行行長進行了集體的誡勉談話，切實增強了相關干部員工的黨性修養和拒腐防變能力；五是以《廉政準則》為核心內容，重點突出“一崗雙責”、廉潔自律等內容組織全行干部員工進行集體述廉263人次，其中述職述廉述學的領導干部45人，進行個人談話60人次，占參會總人數的22.8%，通過述職述廉述學的開展使黨風廉政建設責任制、推進懲治和預防腐敗體系建設工作的實效性得到進一步增強，保證了我行連續多年無違法違紀零案件目標的實現。

（三）著力構建外審與內審相結合的監督框架，進一步補充和強化監督力度。

一是2010聘請山西方華會計師事務所對本行2009的經營情況和財務狀況進行專項現場審計。通過對本行報表資料、賬簿、傳票和信貸檔案等資料的查閱審計，外部審計機構對本行主要經營指標完成情況、各項控制性指標的執行情況、財產變動狀況、財務收支狀況、應納稅所得額調整情況出具了專業的審計報告，提出問題20條。并從信貸管理方面、納稅調整事項、財務管理和會計核算及內部管理等方面提出管理建議，出具《管理建議書》，提出管理建議6條，為本行各項管理及各項業務的合規、有序開展提供了寶貴的意見和建議。此次審計發現的問題已得到了有關部門的迅速整改，不能立即整改的也在逐步規范，同時管理建議也得到了董事會和經營層的廣泛采納，并已在實際工作中得到運用。

二是隨著本行經營規模的逐年提高和市場份額的不斷擴大，網點改造建設、計算機軟件的更新、辦公設施配臵等各項費用的支出也隨之增加，為杜絕在工程施工中不正當競爭的發生，切實保障各項費用支出合理、合規，監事會適時出臺了《關于加強對集中采購招標項目及工程進行審計的通知》，《通知》要求對符合我行招標條件的集中采購項目及工程，統一由審計與監督委員會負責篩選和確定有資質、有信譽的外部審計機構對集中采購項目及工程進行全面審計，以審計結果作為最終結算依據。

2010中，聘請山西晟盛工程造價咨詢有限公司于2010年4月至2010年8月對商行辦公大樓的裝修裝飾工程進行了全面審計。工程原合同價為29170902元，由于工程量變更等諸多因素，施工單位報送工程結算價為65220543元，結算價高出合同價123.58%，通過為期5個月嚴格縝密的初審和復審共審減工程款24034260元，比報送結算價減少36.85個百分點。

2010年11月至2010年12月又聘請山西國信工程造價咨詢有限公司對平定支行全部裝修裝飾工程進行專項決算審計。工程合同價為3320628.12元，由于工程量變更等因素，施工單位報送結算價為5371944.03元，高出合同價61.78%，經審計核減1163647.31元，比結算價減少21.66個百分點。

（四）采取多種檢查方式，防范各類案件的發生。一是采取“聯合式”檢查方式，發揮資源共享、優勢互補，避免重復檢查和交叉檢查，浪費資源。在2010的審計工作中監事會審計與監督委員會會同內控稽核部分別組織了兩次聯合檢查，對全行授信業務和全行重要空白憑證、印章及各類要件的管理使用情況進行檢查。

二是采取“接管式”檢查方式，有效防范操作風險。在2010中，經研究由審計與監督委員會會同經營層組成聯合稽核工作組，采取嚴格的“事前保密、突然接管”的方式對大連路支行的各項業務進行全面“接管式”稽核。稽核人員全部替換原在崗人員，在維持正常業務辦理的同時，稽核人員對各項業務開展情況實施全面的梳理，深入的查找風險隱患，通過為期四天的稽核工作，提出了6個信貸管理方面的問題，以及8個會計結算方面的問題，并提出稽核意見5條。大連路支行在接到整改通知書后對13個問題迅速作出整改，整改率達到92.8%。同時針對在大連路支行發現的問題，稽核組要求在全行范圍內進行自查整改，及時堵塞漏洞，防范風險隱患。

三是采取“突擊式”檢查方式，促進全行風險意識的提升。審計與監督委員會不定期的對全行重要敏感環節如：庫存現金和重要空白憑證的使用和保管情況、計算機網絡安全使用情況以及現金、重空、印章、工作環境等進行突擊檢查，及時發現存在的風險隱患，不斷加強員工的風險防范的意識。

（五）全面落實“案件防控攻堅年”，著力提高全行內控管理水平。

為全面貫徹落實銀監會開展銀行業內控和案防制度執行年的要求，切實加強和完善本行內控制度建設，消除各種案件隱患，推進我行“案件防控攻堅年”活動的落實，審計與監督委員會會同內控稽核部在2010內分別針對全行重要空白憑證、印章及各類要件的管理使用情況進行了梳理和問題的查找，通過審計發現了本行在登記薄管理、印章管理、重空管理、人員交接等方面存在的18個問題，針對問題提出審計意見7條，在內控稽核部的督促下，審計發現的17個問題得到了有效整改，整改率達到了94.4%。

為規范本行各項會計工作以及獎勵費用的列支和管理，保證企業存款、聯行資金、內部資金的安全運作，審計與監督委員會成員組成審計組于2010年4月14日至5月28日對全行企業存款、聯行資金對賬、獎勵費用的核算和管理進行現場專項審計。通過對13家支行的審計共發現122個風險點，現場下達了整改通知書13份，在審計組對審計情況進行反饋后，截至2011年3月底，118個問題得到了整改，整改率達到96.7%，風險隱患得以有效遏制。

（六）發揮風險預警職能，加強靜態監督和對存在問題的提示警示、督查督辦力度。

審計與監督委員會開展現場審計的同時，通過靜態監督的方式，定期不定期的對報送的各類報表資料進行監督，重點對存、貸款增長率、資本充足率、不良貸款率、備付金比例、資產流動性比例、集團客戶授信比例以及流動性風險監控等數據進行監督，通過對數據的分析比對，及時發現風險，下達風險提示警示意見書，進行風險預警。

在2010中，專委會通過靜態監督對全行一季度部分經營指標和監管指標未達標，各項存款波動較為異常、起伏較大、不增反降，不良貸款增勢較快、絕對額及比例雙升，不良貸款清收工作遭遇到瓶頸等問題及時下達提示、警示意見書6份，對未按照提示警示意見限期整改的問題又下達了督查督辦通知書1份督促整改。提示警示和督查督辦的下達引起了董事會和經營層對相關問題的高度重視，通過積極有效地整改，全行單一集團授信集中度和最大十家集團客戶授信集中度得到明顯壓縮，存款得到穩步增長，不良貸款實現了雙降，確保了全行各項監管指標達到了監管要求。與此同時在每次完成審計工作后，監事會均以文件的形式出具審計報告，并邀請董事會、經營層領導、管理層相關職能部門負責人以及被審計部門負責人召開審計情況通報會，向與會人員通報審計中發現的問題，共同剖析產生問題的原因，提出整改意見和建議，要求各級各部門應予以重視、引以為戒，同時將整改落實情況納入到績效考評中實施考核。

（七）設立績效考評監督委員會，力促績效考評公平、公正。

為確保本行績效考評工作能夠公平、公正、公開、合理的把握考評標準、原則、方法，由監事會成員組成陽泉市商業銀行績效考評監督委員會分別在績效考評的事前、事中、事后對本行的績效考評工作行使監督職能。在事前，績效考評監督委員會就經營目標的訂立和經營目標考核辦法的修改工作進行監督，確保經營目標和考核辦法的合理性和可操作性；在事中，監事長分別就董事長與行長以及行長與各支行間經營管理目標責任狀的簽訂進行監督，績效考評監督委員會則對績效考評各項細則的具體落實情況進行監督；在事后，績效考評監督委員會通過對績效考評數據、指標等資料及考評結果進行復審，針對原考核結果與復審結果存在的差異下達監督意見書，提出監督意見，力爭將考評誤差縮小到最低。在2010中，對經營層報送的目標考核結果進行復審，對存在的問題下達績效考評監督意見書4份，提出監督意見4條，均得到采納和整改。

（八）立足本職貫徹落實銀監部門的監管要求，積極配合上級監管部門的各項工作。

為了更好的配合監管部門對本行監管工作的開展，監事會還積極配合監管部門對我行進行的各項現場檢查工作，并對監管部門的現場檢查和非現場檢查下達的各類意見書進行督察督辦，監督落實，實現了監管部門監管工作的延續。

二、內控稽核部工作方面

（一）樹立規范意識，扎實開展各項工作

1、事后監督認真履行事后監督職能，嚴格貫徹執行《事后監督操作規程》，切實發揮事后監督的作用。嚴把各支行每日每項每筆核算業務的審核關。序時、及時的完成了票據審核工作。截止12月31日全年共下達金融稽核檢查問題查糾建議書24份，全部回復，查詢查復率100%。

2、集中收集了2009年至2010年一季度以來各營業網點存款掛失業務684筆、抹賬業務10604筆、沖正業務159筆，排查面達到100%。

（二）嚴格執行內審職權，開展各項稽核檢查 按照年初計劃，2010年內控稽核部全年共進行現場檢查9次，其中：專項檢查4次，常規檢查5次，現場下達現場檢查事實確認書27份，收回27份。發現問題共174條，整改168 條，問題整改落實率達95%。

其中：專項檢查4次，一是2010年4月12日至5月10日，對各基層機構的內控制度執行情況進行了現場檢查。檢查共下發現場檢查事實確認書共12份，檢查糾查出有章不循及制度執行不到位的問題90條，對檢查情況進行了通報。各支行積極進行整改，已整改89條，未能及時整改1條為福壽街支行收交假幣記賬不及時。二是2010年7月19日至9月30日，對全行的反洗錢工作及存款風險滾動排查工作進行了現場檢查，檢查共下發現場檢查事實確認書共14份，發現存在操作不正確或未嚴格執行相關制度的問題66條，對檢查情況進行了通報。各支行積極進行整改，整改落實63條。未能及時整改的3條是城信路支行、橋頭街支行、大連路支行違規為客戶提現的問題。這幾家支行在整改當中認真學習了相關現金管理規定、大額支付管理規定，杜絕類似現象發生。三是2010年10月15日至11月19日，對全行現使用的和改制商行前的各類重要空白憑證和印章進行了專項檢查，存在問題18條，針對檢查暴露出的問題，提出了整改建議，并對檢查情況進行了通報。已整改16條，未及時整改的問題主要是對停用的重要空白憑證未進行銷毀清理（已于2011年5月20日組織專人進行了銷毀）和對上繳的各類印章未按規定進行割角處理，個別部門還未上交原城市信用社印章。四是結合監管部門的案防要求和同行的經驗，制定了《陽泉市商業銀行“接管式”稽核方案》并于2010年11月8至11月12日成立專項稽核工作組，突擊對大連路支行進行了整體接管式稽核。

（三）嚴格考核、加大問責，落實“案防”四項制度

1、嚴格對各支行進行考核，按照《2010年經營管理辦法》，做到了按月監控，按季考核通報，對各支行及時、準確、客觀、公正的考核，每月5日內，每季度15日內對各支行的經營管理目標完成情況進行考核，并將考核結果上報商行績效考評委和監督委復審備案。全年按月、按季下達各支行經營管理目標通報12次，對未完成指標的支行共下達書面問責提示44份，報行長辦公會對支行問責請示3份，通過問責，激勵各級、各部門的競爭意識、憂患意識。

2、在嚴格對各項業務進行有效監督的同時，認真執行案防“四項制度”，截止2010年底因工作調動實際離崗員工45人，離崗稽核45人。因工作調動離任管理人員12人，離任稽核12人。依據《陽泉市商業銀行強制休假和代職制度》我行進行了重要崗位強制休假工作，全年實行強制休假人員172人，覆蓋率達到86%。對因崗位調動和離任的高管人員，進行了客觀、公正的離任審計，對任期各項工作進行了綜合評價。

（四）扎實開展“案防安保”活動，推動全行案防能力持續提升

為加強案件防控工作，轉變工作思路，我行始終把案防工作放在首位來抓，“一把手”負總責，各部門協調溝通，落實案防責任，2010實現了”零“案件的案防工作目標，在陽泉銀監分局和陽泉公安局開展的“創建案件防控達標銀行”評價活動中，達到了監管部門的評比要求。

1、為認真貫徹落實銀監會、山西銀監局及陽泉銀監分局有關會議精神，組織、推動、實施了2010年“案防攻堅年”、“內控和案防制度執行年”活動在我行的開展工作，制定了《陽泉市商業銀行開展“案防攻堅年”活動方案》、《陽泉市商業銀行開展“內控和案防制度執行年”活動方案》。

2、全面推進“案件攻堅年”每個階段的工作，年初全行從董事會到經營層到每一位員工層層都簽訂了《嚴內控、防案件工作目標責任狀》共355份，并對案防工作嚴格實行問責制。全年按月召開了2次動員大會，6次各專職小組工作進展工作會，按季度召開了案件防控分析會，進一步規范我行經營活動，促進了各項業務的健康發展。

3、為提升我行基層網點負責人的案防水平，掌握案防知識，一是組織基層網點負責人參加了省銀監局組織的全省基層網點負責人案防知識和業務風險點的考試；二是自行組織我行副行長以上管理人員進行了案防知識的學習培訓，并進行了集中考試，兩次考試合格率均達100%，為增強我行基層網點案防意識起到了推動作用。

銀行對內部審計工作評價情況：

一是法人治理結構日趨完善。陽泉市商業銀行監事會以及內審部門牢牢把握自身的工作定位，堅持把促進陽泉商行實現健康持續發展作為工作的出發點和落腳點，依法履行職責，正確把握“不缺位、不越位、不錯位”的尺度，結合商行的特點和實際，找準工作的結合點和切入點，處理好了與董事會、經營層的關系，通過監督與服務相結合，使監事會與董事會、經營層的關系更趨和諧，各項工作得以順利開展。

二是內控管理水平不斷提升。監事會和內審部門以制度建設為保證，以落實責任為核心，以審計監督為手段，全力構建“制度、監督、執行”并重的內控體系，不斷提高現場審計的深度和針對性，不斷改進審計方式，采取了聯合審計、突擊審計、專項審計、事后審計、接管式審計等多種方式開展審計工作，同時，加強了對當年審計出的重大風險問題的跟蹤再審計。通過持續不斷地監督工作，全行員工合規意識、遵章守紀意識、責任意識、風險意識不斷增強，實現了內部控制管理水平與各項業務協調發展的良好局面。

三是高管人員責任意識明顯加強。通過監督審計工作的開展，提示警示、督察督辦、建議問責等工作力度的不斷加強，全行廣大高管人員的事業心和責任感明顯增強，逐步形成了恪盡職守、奮發有為、積極進取的良好工作氛圍。

四是經營管理能力不斷提高。監事會和內審部門長期以來客觀的、全面的、持續的向董事會、經營層提出管理建議和風險提示，在多方的共同努力下，我行實現了資產負債規模持續增長、信貸資源配臵不斷優化、抵御風險能力有效提升、業務范圍不斷拓展、工作流程日趨成熟、市場份額不斷提高，實現了經濟效益和社會效益雙豐收的良好局面。

五是監督工作得到廣泛認同。通過監事會和內審部門各方面職能作用的充分發揮，全行各級各部門逐步提高了對支持和配合監督審計工作重大意義的認識，逐步認識到監事會和內審部門是現代企業制度要求的公司法人治理結構的重要組成部分，認識到監督審計對健全商行自我約束機制的重要性，各方支持配合監督審計工作的力度得到了進一步提升。

銀行下一步改善內部審計工作的有關設想：

一是在之前的工作中，監事會和內審部門將工作重心放在了對風險易發的重點領域和重要環節的查究處改上，而對高級管理層人員的“不作為”、“緩作為”等的監督糾正工作還比較薄弱，亟需加強。

二是隨著本行業務范圍的持續擴展和利潤水平的不斷提高，財務管理的范圍和內涵都有了很大的延伸，但對應的對財務管理的監督深度卻稍顯不足，仍需大力加強。

三是隨著業務范圍的不斷拓展，審計人員對新知識、新業務、新政策的了解、學習和掌握還不夠細致，學習、交流的渠道還不夠豐富，全員綜合素質還有待于進一步提高。

四是目前監事會和內審部門對檢查發現的問題的查處力度和督促整改力度乏力，未真正起到引以為戒的作用。

五是由于相關審計人員的缺乏，使監事會和內審部門不能有效發揮對本行信息科技方面的監督作用。