第一篇：經辦風險管理檢查評估總結

社會保險經辦風險管理檢查評估總結

根據省社會保險事業管理局《關于開展社會保險經辦風險管理檢查評估工作的通知》文件的要求，我中心及時成立專項小組，對單位的組織機構、業務運行、基金財務、信息系統、管理與監督等方面的內部控制工作實施自查，提升了社會保險業務經辦能力，防范基金風險，維護基金安全，確保我中心社會保障事業健康發展，具體自查情況報告如下：

一、組織機構控制

建立健全內部管理的各項規章制度，對機構職能職責、內設機構、人員編制等方面進行了規范，明確業務經辦、基金財務、信息系統等內部控制活動全過程的崗位設置及其職責范圍；對各項待遇支付時，要做到首先進行業務審核，然后分管領導復核，最后主要領導簽字，做到了各個環節互相監督制約；對組織機構內部成員進行思想政治教育、黨政作風教育、業務培訓學習、規范業務流程等措施，加強了社保經辦隊伍在思想作風和業務水平方面的提升。

二、業務運行控制

業務經辦過程中實行經辦初審、主管復審、領導審批的三級管理制度，各主要崗位做到了崗位之間分工明確，各負其責，相互制約；在我中心公告欄中及時公開社保中心服務工作內容和職責，對辦事依據、辦事流程圖、收費項目及標準、辦理各項業務需提交的主要資料等公諸社會，方便群眾辦理；對單位內的重要檔案及時留存、歸檔保管，做到建檔有規定、調檔有制度。

三、基金財務控制

在基金財務管理方面嚴格執行《社會保險基金財務制度》、《社會保險基金會計制度》和收支兩條線的管理規定，建立財務專戶，專款專用，真實準確地核算和反映基金的收入、支出和結余，及時認真填制、審核財務報表，確保有關數據一致；在基金的預算管理上，要分析本年度預算執行情況及測算下年度基金收支情況的基礎上，編制基金下年度收、支預算，做到了認真、科學、合理。

四、信息系統控制

設置專門管理信息網絡的專員，對網絡中出現的問題進行及時的解決和處理；安裝殺毒軟件，定期維修系統網絡，及時更新和升級系統軟件，消除安全隱患；對于業務權限進行嚴格的劃分，實行自行管理制度；禁止內網與互聯網相連，數據定期備份，防范人為或其他因素導致信息數據的丟失，確保信息的安全。

五、管理和監督的控制

中心內部實行年度檢查制度，對全年業務進行定期檢查，提高經辦人員的責任心，提升辦事服務水平。

我中心的經辦流程及程序根據《河北省養老、工傷保險經辦風險管理暫行辦法》及相關文件規定建立和制定，但在有些環節上還是存在管理上的漏洞和制度缺陷，在今后的工作中應進一步加強管理，提高經辦機構的服務水平。

二〇一四年五月二十九日

第二篇：風險評估總結

風險評估總結

數理學院物理系11級3班 110220074 王祎明

從我這幾天看到的一些網絡安全實例及網絡安全論壇相關帖子，評估被很多人認為是只是一種形式，不過是走走過場而已，對實際工作無任何效果。即使已經開展了網絡信息安全風險評估的某些單位，評估工作也只是流于形式，僅僅是“為了評估而評估”，沒能按照評估要求達到控制風險的最終目的。其實這種看法也司空見慣，畢竟評估本身不足為一項能夠立即體現其價值的工作，有人認為與其將有限的財力，精力投入到評估中去，不如直接用于實際建設。這反映了部分人還沒有深層次理解網絡信息安全風險評估重要性。這時我們應該做的關鍵任務是：讓用戶真正理解并且認可我們的工作成績。因此這階段建議需要與用戶進行深入細致的溝通(需要面對面交流，以達到最佳效果)。我的看法是，隨著信息化的深入，信息網絡已經逐漸成為各個行業的核心資產，與此同時政府，企業等的網絡信息系統面臨的安全問題也突顯出來。信息系統是否穩定以及系統運行狀態存在怎樣的安全風險隱患成為備為關注的問題．而要真正回答這些問題。不能光憑借使用者的良好愿望和基本感覺，必須要有科學、客觀和正確的技術評判。我認為通過對網絡的信息安全風險進行客觀有效的分析評估，依據評估結果為網絡系統選擇適當的安全措施，則是應對網絡信息系統可能發生安全風險的關鍵一步

經過前期的學習，現在說起風險評估，我的腦海中首先浮現的是：風險、資產、影響、威脅、弱點等一連串的術語，這些術語看起來并不難理解，但一旦綜合考慮就會象繞口令般組合。比如風險，用ISO/IEC TR 13335-1:1996中的定義可以解釋為： 特定威脅利用某個(些)資產的弱點，造成資產損失或破壞的潛在可能性。對于風險評估工作大致可以分為以下階段： 資產評估(可以遠程完成)系統和業務信息收集 資產列表 資產分類與賦值 資產報告

資產評估的內容并不復雜，在這部份工作中，我覺得重點在于與客戶共同進行資產的分類及確定核心資產，對評估工作做一個權衡。因為只有明確資產并做好權衡后才能有效進行后續的威脅與弱點評估，否則容易導致事倍功半。威脅評估(本地完成)IDS部署搜集威脅源 收集并評估策略文檔 BS7799顧問訪談 事件分析 威脅報告

由于威脅的界定存在多種標準，因此可以認為這一階段應該比較難操作。經驗要求比較高，我覺得應從威脅評估實例入手，通過訪談獲取到較為完整的安全事件信息，能更能夠清晰分析到問題的本質。弱點評估(本地完成)遠程掃描 人工審計 滲透測試 弱點報告

弱點評估是一項純技術操作，需要成熟的評估技能。風險分析和控制(可以遠程完成)數據整理、入庫及分析 安全現狀報告 安全解決方案

當所有的現場工作結束，基礎數據收集完畢后，就要對收集到的信息進行分析和挖掘，也有很多技巧。最終的風險分析需要看得清晰透徹，而且方案的表現形式要比較切合客戶需求。解決方案就三個字：可操作。

風險投資總結

數理學院物理系

級 3 班 110220074王祎明

第三篇：保險經辦機構內部控制檢查評估工作方案

保險經辦機構內部控制檢查評估工作方案

為不斷促進內控制度建設，提升管理服務水平，根據保險基金運行管理中心印發的《關于對全區部分市縣保險經辦機構開展內部控制檢查評估工作情況抽查的通知》的通知》文件的部署和要求，結合我區實際，特制定本工作方案。

一、加強組織領導

充分認識開展社會保險經辦機構內部控制檢查評估工作的重要性，通過對全區社會保險經辦機構內部控制檢查評估，掌握我區保險經辦機構內部控制基本現狀和存在的問題；評價縣市級經辦機構內部控制狀況，分析產生風險和問題的原因；研究防范的對策和措施，總結建立健全內部控制制度的經驗和做法，以促進我區保險經辦機構嚴格執行國家法律、法規和各項政策，健全規章制度，規范業務流程，強化制約機制，防范運行風險。

二、檢查評估的內容及主控點

（一）檢查的內容為經辦機構對保險政策的執行情況。

（二）檢查評估的主要控制點

1.組織機構控制檢查評估。⑴是否建立完善的組織決策控制制度，明確內設機構、決策程序、機構負責人授權等內容；⑵是否建立人事管理制度，明確業務經辦、基金財務、信息系統等內部控制活動全過程的崗位設置及其職責范圍，明確人員配備與使用、輪崗、培訓、考核與獎勵等內容；⑶是否建立領導授權控制制度，明確授權范圍、批準方式、權限、程序和責任等；⑷是否合理設置內設部門組織架構，明確各部門的業務信息傳遞、反饋、監控流程。

2.業務運行控制檢查評估。⑴是否依據國家保險有關法規和政策，結合本地區實際制定業務操作管理辦法和工作制度，明確參保登記管理、繳費基數核定、費率確定、賬戶管理、定點服務機構管理、待遇領取資格確認、待遇審核、待遇支付、費用結算、基金財務、稽核監督等業務環節的操作流程；⑵是否對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限等方面進行明確規定，是否明確各項業務審核、復核和審批要求，有無對審核的相關報表、憑證等的真實性、完整性和有效性進行明確規定；⑶各項業務環節的操作流程是否能做到既獨立操作，又相互銜接、相互制約，操作人員是否嚴格按照規定的操作流程在其職權范圍內開展工作，有無越權現象；⑷是否明確各項業務環節的風險點及風險控制措施；⑸是否建立政務公開制度，對社會保險政策、業務流程、經辦人、辦理時限和內容等方面做到公開透明；⑹是否建立業務檔案資料保管制度，明確業務經辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、閱卷和保管要求。

3.基金財務控制檢查評估。⑴是否按照國家的法律、法規、政策和社會保險基金財務會計制度，結合本地實際建立財務會計等管理制度；⑵不同險種基金之間、統籌基金與個人賬戶基金是否分別獨立核算，是否運用合理的會計方法對發生的業務進行賬務處理，原始憑證、記賬憑證是否合法有效，更正會計記錄是否正確；⑶是否建立分工明確的崗位責任制，是否設立會計負責人（主管）、記賬、復核、出納等崗位，會計人員輪崗或調離時是否履行交接手續。有無出納員兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的工作。財務印鑒、票據、空白憑證是否實行專人分別

保管；⑷財務收支審批是否實行分級授權，有無未經授權越崗代辦；⑸是否做到不相容崗位相互分離。貨幣、有價證券的保管與賬務處理是否分離，空白憑證的保管與使用是否分離。資金收支的審批與具體業務辦理是否分離。會計處理與業務經辦、信息數據處理是否分離；⑹財務與業務是否進行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實相符。

4.信息系統控制檢查評估。⑴是否按照國家有關社會保險信息系統建設的標準，規范業務系統和數據庫，結合本地實際制定與業務流程相匹配的信息系統操作流程等管理制度；⑵信息系統管理是否實現對所有業務的操作環節痕跡監控以及后臺監控，對業務操作環節出現的大額支出及異動是否設置權限進行控制；⑶是否明確業務操作人員、系統維護人員的職責和權限；⑷是否按信息系統操作流程等管理制度的規定錄入、修改、訪問、使用、保密、維護數據；⑸是否建立機房和相關設備的管理制度，業務系統是否與外部互聯網完全隔離，有關資料是否及時備份，是否建立數據遠程備份機制，是否對涉密信息在網上傳輸進行加密處理，是否制定網絡和計算機病毒防護措施。

5.內部控制的管理與監督。⑴是否按照國家有關規定結合本地實際建立內部控制制度，是否設立內審稽核部門并配備內審稽核人員；⑵是否制定內部控制日常工作計劃，并開展工作，涉及筆錄是否由核查人員和被檢查部門負責人簽字或蓋章；⑶是否對各項業務進行定期抽查，并將相關情況及時反饋業務部門，報告主要領導，提出意見、建議并對發現的問題監督整改；⑷是否建立健全內控運行情況考評機制，明確考評標準和考評內容。

第四篇：風險管理-自我評估

以自我評估（SA）為中點的內部控制管理實務

培訓進行的方式：培訓師首先介紹每個部分的總體情況，提供學員需要全面思考的因素內容。在學員完成了對每個部分的思考以后，由培訓師提供每個小周期循環的標準與潛在風險 每個部分在培訓結束后，培訓師提供參考的控制課程和相應的參考程序文件。培訓的互動方式：學員討論、學員練習、學員現場描繪

培訓的結果：關鍵控制點、流程圖、程序文件、自我風險評估表

課程大綱：

第一部分：企業風險管理模型

1.企業的風險管理環境

2.企業經營管理目標

3.風險管理事件確認。

4.風險評估

5.風險對策

6.控制活動

7.信息和溝通

8.監控

第二部分：制造企業在運營中要遇到的事件與風險種類劃分

1.事件種類

2.風險種類

3.案例分析

第三部分：采購管理

1.采購計劃和申請的標準與潛在風險

2.供應商選擇及日常管理的潛在風險

3.供應商評估的標準與潛在風險

4.采購價格的確定及變更的標準與潛在風險

5.簽訂采購合同、訂單的標準與潛在風險

6.跟蹤監督合同/訂單執行（含清理，關閉合同）的標準與潛在風險

7.采購物資驗收入庫及領用標準與潛在風險

8.發票交驗，貨款支付及核算記賬標準與潛在風險

9.付款過程中的標準與潛在風險

10.退貨處理的標準與潛在風險

第四部分固定資產管理

1.投資評估審批及收益管理的標準與潛在風險

2.項目管理中的標準與潛在風險

3.設備管理中的標準與潛在風險

4.固定資產管理（含外借，寄存）（從置辦，盤點到處置）

5．固定資產賬務處理（折舊及減值）標準與潛在風險

第五部分銷售管理

1.銷售計劃和申請的標準與潛在風險

2.合同訂單與審核標準與潛在風險

3.信用調查中的標準與潛在風險

4.發運過程中的標準與潛在風險

5.發票管理中的標準與潛在風險

6.應收賬款管理的標準與潛在風險

7.現金收入的標準與潛在風險

8.收賬管理中標準與潛在風險

9.計劃銷售，價格管理，退貨

第六部分人事工資周期

1.人力資源規劃與職業前景規劃

2.薪酬福利政策（含規范制定獎懲制度的權限）

3.工資編制與核發薪資標準與潛在風險

4.工資支付控制標準與潛在風險

5.工資發放標準與潛在風險

6.人事招聘標準與潛在風險

7.人事績效考核標準與潛在風險

8.轉崗、晉升和降職

9.離職、退休政策

10.培訓

第七部分：全面企業風險管理（最新的內部控制實務）案例分享 30分鐘

案例1 一家汽車企業的自我評估案例

案例2 一家中型銀行的風險評估案例

案例3 一家半導體企業的自我風險評估案例

培訓講師：王老師

長基咨詢特聘咨詢顧問兼特級培訓導師

財務管理實務培訓中國首選品牌培訓師

他具有令全體學員敬佩的師德

他先后輔導了：上海通用汽車（SGM）上海德爾福蓄電池（Delphi Battery）

歐洲美卓(Metso)珠海光聯通訊(Oplink)上海新進半導體(Semi-BCD)

財務體系建立或在美國的上市工作

他曾經籌建了

德爾福汽車, 上海通用汽車公司的財務部,完成了財務管理體系的建立并完成了對員工的一對一的培訓工作

他先后在深圳科帝—羽茜化妝品有限公司全國財務部經理

德國富來極汽車軸承公司行政財務總監

在上海財經大學, 上海海運大學擔任授課任務

擔任清華大學，中央財金大學EMBA的財務管理課程培訓師

他具有

擁有22年跨國公司財務管理經驗；

現在是幾家跨國公司的總裁財務顧問

數十家企業管理顧問公司的財務特約培訓師

流程再造（BPR）實施專家

參與了多家外資企業的內部控制實施工作；

長期在美國通用公司任職，擔任項目實施，稅務策劃，企業預算

編制與實施，內部控制，風險控制實施與評估；

他的教育背景

上海財經大學財務管理碩士

美國通用汽車大學GMU進修

他曾多次到美國,加拿大, 日本, 德國, 中東考察各國財務管理的實務

多次參加以上課程專業培訓,熟悉各種課題的教學方案

熟悉各國企業管理實踐

接受過世界上最大的五大培訓公司的培訓

自2005年以來，他每年參加美國專家的內部控

制SOX等的培訓

培訓師從業經驗:

通用汽車培訓中心財務培訓師

上海財務學會常任理事

王先生授課以實務為主，大量列舉經典案例以豐富課程內容，其中理論部分的觀點十分新穎，常有驚人之語，點中要穴；實操部份主要由二十余年的工作和多年顧問、培訓經驗所積累的案例為主，貼近企業需要，聽過他的課程的高級管理人員都認為其課程具有實用價值。

授課專長: 通俗易懂、深入淺出、獨特的視角、深刻的理念、卓越的靈感.《非財務經理的財務管理》《非財務經理的高級財務管理》《財務報表分析》

《全面成本核算設計,分析,控制與削減》《預算管理體系,編制,執行,調整與考核》

《內部控制與SOX404》《薩班斯-奧克雷法案(Sarbanes-Oxley Act)》

《內部控制,風險管理與危機處置》《內部控制與內部審計經理》

《信用管理方案與應收帳款研討會》《專業會計人員的對賬技巧(Reconciliation)》

《管理預算與財務管理》《內部控制與財務管理》《信用管理方案與應收帳款研討會》 《高級信用分析》《預算管理與成本控制》

授課評價：

《現代企業財務管理》百科全書、《企業財務運行機制》等

學員評價：

? 財務分析既有案例又有方法，能打開我們財務管理的思路。

——— 上海梅龍鎮廣場有限公司

? 信用風險與應收賬款管理課程理論與實踐相結合，比較適合學員需求，課程中有很多案例，受到許多啟發。

——無錫瓦爾特有限公司

? 內控講座操作性強，對實踐工作的指導性很高！

——— 上海德爾福汽車底盤有限公司

? 很好，很實用。內部控制講了十多年了，但很多企業僅僅在檢查時講一講，檢查完了說一定好好整改，而實際上仍然如此。主要解決領導層的思想，想保密過度，想盡量模糊，內控就搞不好！

———上海張江發展有限公司

? 預算管理課題很全面，有思路和實用性

——— 南京熊貓集團財務處劉女士

其他老師講課, 我難以堅持兩天, 王老師的成本實踐管理課程很實用, 所以我堅持兩天的學習, 希望全體財務人員深入學習, 將所學的知識運到實際工作中!

--------------鐵道部-南車集團公司財務總監：曹天選

我聽過多次的成本課程, 都有倦意, 王老師的成本實踐管理課生動, 實用!

----------東芝電梯財務經理: 李女士

曾培訓的部分客戶:

1.愛立信2.上海通用汽車 3.江森蓄電池4.德爾福空調系統5.沈陽華晨金杯6.飛利7.松下電器

8.上藥集團9.上海汽輪機10.DIC油墨11.都市房產12.北京福田汽車13.三一重工14.鐵道部南車集團-火車頭制造商15.柳州重工16.美國利寶控股17.北方工業18.卡特比特19.可口可樂

20.百事可樂21.美固龍金屬22.貝卡爾特—二鋼23.梅蘭日蘭電子24.住建(上海)25.東電電子

26.松下電器27.江崎格力高28.均瑤集團29.思源電器股份有限公司30.江蘇如高高壓電器有限公司31.施耐德電器32.梅龍填廣場有限公司33.116研究所34.大新道包裝材料有限公司

35.都市房產有限公司36.松下電器（中國）上海有限公司 37.衛利國際防護裝飾系統有限公司38.維格拉印刷器材有限公司39.上海欣馳電子40.益民食品一丁有限公司 41.先導藥業有限公司42.上海造幣廠43.三櫻包裝材料有限公司44.建伍電子有限公司45.德謙化學有限公司

46.紐荷蘭農業機械有限公司47.申化化學有限公司48.蒂森電梯有限公司上海分公司49.亞明燈泡廠50.勝代機械有限公司51.海洋水族館有限公司52.寶麗來影像有限公司 53.聯合包裝裝潢有限公司54.森理緊固件國際貿易有限公司 55.安全印務有限公司56.亞洲紙業有限公司57.梅蘭日蘭電子（上海）制造有限公司58.通用電器照明系統有限公司59.馬士基物流有限公司60.長沙三一重工61.香港新利恒62.惠州TCL 總部63.山東寧陽礦業集團64.山東日照電業局65.上海僑亞諾服裝66.上海開開67.奧豐惠特汽車68.東電電子69.蘇州西門子

70.蘇州西門子71.均瑤集團72.美國利寶控股73.上海汽輪機74.上藥集團75.飛利浦76.協鑫集團先導藥業等77.英特兒營養乳業78.山東中惠飼料集團公司79.海爾美澳

第五篇：鄄城縣社會保險經辦機構風險管理自查報告（推薦）

鄄城縣社會保險經辦機構風險管理自查報告

為全面貫徹落實社會保險法關于“社會保險經辦機構應當建立健全業務、財務、安全和風險管理制度”的要求，有效防范社會保險經辦中的各種潛在風險，提高社會保險經辦能力，鄄城縣社會保險經辦機構嚴格按照《菏澤市人力資源和社會保障局關于開展社會保險經辦風險管理專項行動的通知》（菏人社字〔2017〕145號）要求，進行了全方位的自查、評估，現將有關情況匯報如下：

一、組織機構控制

鄄城縣人社局依據三定方案鄄編辦（2011）26號文，制定鄄城縣人力資源和社會保障局社保經辦機構崗位人員設置及責任分工。明確了我局社會保險經辦機構崗位職責分工。鄄城縣社會保險經辦機構建立了重大事項集體決策、內部控制、內審監督、崗位權限管理、基金財務管理、信息系統管理、檔案管理、信息公開及披露等風險管理制度制度；設立了風險管理部門，配備了專職人員；建立了崗位制約機制，嚴格實行了授權管理；并且初審與復核、稽核與業務經辦等崗位設置體現了崗位不相容原則。

二、業務運行控制

鄄城縣失業保險處根據《中華人民共和國失業保險條例》、《山東省失業保險規定》、《菏澤市失業保險基金市級統籌辦法》；工傷保險事業處根據《中華人民共和國社會保險法》、《工傷保險條例》；企業保險處根據《社會保險費征繳暫行條例》；機關事業保險處根據《國務院關于機關事業單位工作人員養老保險制度改革的決定》（國發〔2015〕2號）、《山東省人民政府關于機關事業單位工作人員養老保險制度改革的實施意見》（魯政發〔2015〕4號）、《山東省人力資源和社會保障廳、財政廳關于印發山東省機關事業單位工作人員養老保險制度改革實施辦法的通知》（魯人社發〔2015〕46號）；職工醫療保險處根據《菏澤市人民政府關于印發菏澤市職工基本醫療保險實施辦法的通知》、（菏政辦法〔2016〕19號）；以及農村保險處結合本科室改革后工作實際情況；制定了各自科室的保險業務操作管理辦法和工作制度，明確了基金征繳、待遇核定、待遇發放等各項業務環節的操作流程。鄄城縣社會保險經辦機構嚴格監督本單位工作人員依法依規辦理各項業務，核定業務數據，執行已頒布的各項社會保險業務國家標準和行業標準。鄄城縣工傷保險處根據菏政發[2015]27號文件，按照不同工傷風險類別的行業執行已頒布的工傷保險基準費率征收工傷保險費，根據參保單位當年的收支率進行費率浮動。機關事業保險處按照新政策執行養老金繳費比例和職業年金、按照新政策參保和錄入繳費信息、按照新政策做好養老保險關系轉移等，認真做好各項新政策落實工作。鄄城縣社會保險經辦機構規定征繳人員與財務人員按規定定期對賬，定期核對參保信息。所有經辦業務審批程序健全，材料齊全，業務臺賬記錄準確，個人權益記錄及時、完整、準確、安全、保密原則。鄄城縣社會保險經辦機構建立了業務檔案資料管理制度，嚴格執行了經辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、立卷和保管的規定。其中鄄城縣城鄉居民養老保險2011年啟動，由于檔案室人員設備缺少，近年的檔案還處于立卷整理中。

三、基金財務控制

鄄城縣機關事業保險處、會計管理中心、企業保險處、農村保險處、工傷保險處、失業保險處、與職工醫療保險處制定了財務會計操作規程,按照會計制度進行記賬、核算，明確了主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，做到了崗位之間不兼任、財務不相容崗位配備專職人員，人員數量符合會計基礎工作規范要求；基金收支按規定實行“收支兩條線”和財政專戶管理,按規定存入銀行，按險種分別建賬、分別核算，原始憑證、記賬憑證合法有效，更正會計記錄有依據,對收支情況實行分級授權，有審核、復核和審批手續；鄄城縣社會保險經辦機構指定專人按月與銀行、財政對賬、編制存款余額調節表，存款余額與會計賬表等一致，做到賬賬、賬表、賬單相符；社會保險基金專用收據由專人負責保管，收據領用和填開用途及范圍按規定辦理，收據按規定繳銷、銷毀并辦理審批手續；銀行票據購買和保管由專人負責，銀行票據領用、填開按規定登記辦理，嚴格執行貨幣、有價證券的保管與賬務處理分離；空白憑證的保管與使用分離；資金收支的審批與具體業務辦理分離；會計處理與業務經辦、信息數據處理分離。實行銀行預留財務專用章、人名章、票據、電子密鑰由專人分別保管，印章使用符合規定的用途、范圍，審批手續完備。

四、信息系統控制

鄄城縣社會保險經辦機構按照國家有關社會保險信息系統建設的標準，規范業務系統和數據庫，結合鄄城縣實際情況制定了與業務流程相匹配的信息系統操作流程等管理制度，核心業務由專職信息系統操作人員辦理。鄄城縣社會保險機構明確了業務操作人員、系統維護人員的職責和權限，按信息系統操作流程的規定錄入、修改、訪問、使用、維護數據，建立了應急處理預案，并做到了業務系統專網管理，與外部互聯網完全隔離，互聯網計算機絕不保存涉密信息。對于有關數據及相關資料及時備份，建立了數據遠程備份機制，信息系統處理事項已具有了可復核性、追溯性、責任認定性和責任追究制。

鄄城縣人社局信息中心遵循嚴格的制度要求，謹慎對待參保人員的信息，并于2017年11月份從各鄉鎮全數收回有關居民醫療的信息修改權限，并按照相關規定因地制宜統一辦理了身份證號碼不合法人員新增參保業務問題。

五、內部控制的管理與監督

為加強社會保險基金管理與監督，防范和化解基金風險，規范社會保險基金運行，依據國家、省市有關法規制度，結合我局實際，2014年12月，由社保辦牽頭成立會計管理中心。負責各項社保基金的財務印鑒管理、收支審核、會計賬務處理、會計報表編制、會計檔案管理。嚴格按照會計制度設定設置賬目、審核出納錄入的憑證、打印、裝訂、保管會計憑證，編制報表，做到賬目健全，賬目清楚，帳證帳務相符。

鄄城縣社會保險經辦機構根據勞社部發〔2007〕2號文件的要求結合本部門實際情況制定具體實施細則和內控管理規范，成立了基金監督科，內控制度已在鄄城縣人社局內部公開并得到了有效執行；各個保險事業處根據上級文件精神制定了切實可行的內部控制工作計劃，確保年底可以順利完成社保內部控制的管理和監督工作。基金監督科實行對本單位各項業務進行定期，不定期地抽查制度，并將相關情況及時反饋業務部門，報告局主要領導，提出意見、建議并對發現的問題監督整改。近日我們已經組織各保險經辦機構進行了社會保險內部控制自查自糾工作，從而進一步完善各項社保基金內部控制制度，起到以查促防的作用。嚴格按照上級要求建立風險識別評估監控體系，結合本地工作實際，實行風險分析報告制度，由各保險經辦機構排查出各處的風險點，并提出合理的防范措施，制定了風險處置預案。

通過這次自查進一步提高我局社會保險統籌層次，完善了統籌辦法，在今后的工作中，一定要依法經辦,以著力打造“便捷、優質、高效、安全”的社會保險公共服務體系為總要求，以建設完善的經辦風險管理體系為主線，以落實內控要求為核心，以基層經辦機構為重點，以現場檢查評估為手段，堅持邊查邊改，查改結合，不斷夯實社會保險經辦機構風險管理基礎，健全風險管理各項制度，完善風險管理機制，提高風險管理水平。

2018年5月10號