第一篇：關于公司開展合規文化宣導月活動的報告

關于******開展合規文化宣導月活動的報告

一、合規文化宣導月活動總體情況

根據上級公司有關文件要求，******積極部署認真組織合規文化宣導月活動以及防范和打擊非法集資宣傳教育活動，以增強全體員工依法合規經營意識，進一步加強合規文化建設。

二、宣導活動具體情況

針對《通知》中的具體工作要求，簡要匯報合規文化宣導活動的主要工作。

（一）開展《保險公司外部監管合規手冊》專題宣導

積極落實合規宣傳月活動精神，集中進行宣導，組織員工認真學習《合規手冊》，樹立合規理念，踐行合規要求。

（二）開展《人員管理合規指引》專題宣導和風險排查

1、營造濃厚氛圍。播放合規宣傳標語電子屏幕，宣傳法律法規、監管政策。

2、開展合規知識培訓。借公司晨會組織相關崗位員工學習合規類文件，其中包括《人員合規管理指引》、《反壟斷合規指引》，強化員工合規意識，參加人數為23人。

（三）其他宣導情況

抓好黨風廉政建設。組織黨員干部學習中央八項規定，筑牢反腐倡廉建設的思想防線，發揚黨員先鋒作用。

三、總結

通過合規文化宣傳月活動有效增強了公司人人有責的“合規理念”，在工作中增強合規工作意識、合規責任意識、合規監督意識，踐行每人都有責任和義務在自己的工作部門和崗位上有效防范合規風險，形成公司良好的合規文化氛圍。提升公司依法合規經營水平，有力的保障了公司持續健康發展。

第二篇：保險公司開展合規文化宣導月活動的報告

保險公司開展合規文化宣導月活動的報告

鄱陽支公司開展合規文化宣導月活動的報告

為了進一步宣導合規文化，貫徹落實公司黨的群眾路線教育實踐活動整改方案中“強化合規經營”的要求，根據《XX年合規工作要點》，公司決定在系統內開展“合規文化宣導月”活動。合規是指保險公司及其員工和營銷員的保險經營管理行為應當符合法律法規、監管機構規定、行業自律規則、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則。通過開展“合規文化宣導月”活動，進一步提升公司依法合規經營水平，保障公司持續健康發展，為打造人保財險升級版提供助力。增強全員合規意識、提升公司依法合規經營水平、保障公司持續健康發展。現將工作匯報如下

一、合規文化開展情況：

為了加強對合規工作的組織領導，將合規工作常態化、機制化，我司注重合規組織的建設，更好地落實公司合規政策，有效防范和降低公司經營中的合規風險，各部門和各機構設立了專職合規管理員，履行相應的工作職責。XX年3月初人保財險鄱陽支公司結合今年初制定下發的《省級分公司合規負責人管理辦法》，簽署了《合規管理責任狀》，促進依法合規理念深入人心。

5月12日開展《財產保險公司外部監管合規手冊》專題 宣導，組織學習《財產保險公司外部監管合規手冊》中提煉出簡短、精要的監管要求,持續向管理者宣導重要的監管政策和合規要求、必須遵守的強制性規定和不得違反的禁止性規定，強化了各級管理者的合規意識，公司領導宣讀合規手冊，強調合規重要性，對合規人員進行了相應的測試，并沒有發現違規現象.5月13日公司組織安排集體學習《人員管理合規指引》，防范公司日常人員管理面臨的合規風險，避免因履職不到位受到監管部門的行政處罰。

5月14日加強了對反壟斷法律法規和《反壟斷指引》的學習研究和宣導培訓，將法律規定、應對要求和禁止性行為傳達到各級管理人員，積極順應當前反壟斷執法與行業發展呈現的新形勢新要求。

二、今后合規管理工作計劃

我們依然要堅持“合規促發展，合規出效益”，合規是我司各項工作的生命線，堅持中介業務合規、數據真實合規、內控管理合規。

1、開展自查自糾，加強合規檢查。適時進行各項合規檢查，同時，加大合規專項稽查力度，把開展合規自查自糾、違規問責工作制度化、常態化。

2、加強合規培訓、增強合規意識。加強“合規者受益、違規者受罰”的宣導，轉變領導、干部、員工經營理念，努 力將合規經營工作細化到每個環節、每個崗位之中，形成以“合規經營、風險防范實務標準和要求”為基礎，結合監管部門、行業協會及總公司的相關要求，定期組織相關培訓及考核，把合規培訓經常化、深入化。

3、強化合規管理、完善內控制度。為進一步強化職能部門管理和服務，加強合規經營，夯實管理基礎，完善梳理內控制度。，努力打造“合規無小事、事事合規、人人合規”的公司合規文化和合規管理長效機制。

總之，建立合規文化、推廣合規管理是鄱陽支公司一項極具挑戰性的工作，并且可能歷時長久。但唯有如此，鄱陽支公司發展才可能更為健康。因此，鄱陽支公司在建立和維護有效的合規管理的同時，將著力創建強有力的合規文化，營造誠信的商業道德氛圍。

中國人民財產保險股份有限公司鄱陽支公司

XX年6月1日

第三篇：合規文化

合規文化建設年活動自查報告(2011-07-24 12:38:08)轉載標簽： 合規文化自查報告雜談 分類： 案防類

本人XXX，根據“WY縣農村信用合作聯社合規文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

本人自參加工作以來，先后在工商銀行WY縣支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作過，曾從事儲蓄、會計、出納、經警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規章制度合規操作。2008年9月調入YL信用社開始從事個人信貸崗位，2011年6月開始從事企業信貸崗位。無論是在個人信貸崗位還是企業信貸崗位，本人在思想上始終堅持堅立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規；在規章制度上能基本按照《四川省農村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題

（一）在學習上。主要是自學意識不強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高速度較慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等。

（三）在制度上。主要是規章制度執行不徹底，如貸后檢查始終不及時或貸后檢查簡單、不詳實；借款借據存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析

一是由于業務比較繁忙，特別是在辦理個人貸款時，由于每筆業務辦理時間較長，平均每天辦理業務較大，上班時間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對各項業務的自學。

二是由于近年來YL信用社未發生任何安全事故、其它責任事故或內控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對各項規章制度和操作規程特別是非信貸規章制度和操作流程只強調了一般要求、一般學習，同時理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面。

四、整改措施

一是要繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。

三是要嚴格按照《四川省農村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規”操作每一筆信貸業務，切實加強貸后檢查，防范信貸風險，認真做好內控制度特別是重要空白憑證（借款借據）的相關交接和領用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴格踐行合規職責，促進各項業務又好又快發展。

自查人：

2011年7月10日

第四篇：合規文化

2012年xxx在發展業務的同時，全力推進以員工為主體和核心、面向業務、面向管理、面向操作的“合規文化”建設，通過強化教育培訓、組織風險點的成因分析，搭建防控體系、優化流程、規范管理，保證業務發展質量等系列活動的深入開展，基礎管理工作存在的隱患得到及時消除；防范風險的能力得到增強，為業務持續健康地發展創造了良好的內部環境。

一、優化激勵約束，引領合規文化。

一是完善考核激勵機制，xxx制定了員工績效考核辦法，并對合規文化學習、業務培訓、按規操作等內容加大了考核分值，以利益分配機制引導員工行主動合規，做到過程與結果并重。二是完善薪酬分配機制，提高薪酬分配透明度，增強薪酬分配機制的正向激勵和引導作用，使員工收入與業務發展同步提高，共享改革發展成果，不斷增強員工的忠誠度和歸屬感。

二、加強員工培訓力度

只有真正以廣大員工為本，堅持不懈地構筑合規文化，制度才能合規徹底地執行。基于這種理念，xxx召開了各種形式的員工座談會、廣泛開展“爭先創優”活動，樹立員工身邊看得見的模范,并出臺了“合規培訓計劃”，分別對信貸、會計、電子銀行等幾大系列實行全員培訓。

三、建立防控機制

2012年，該行通過對內外部檢查中發現的問題進行分析，并從合規管理入手，繼續推進制度建設。針對普遍存在的薄弱環節支行制定了培訓方案，通過合規培訓，為員工分析基礎管理中存在的問題，剖析問題產生的原因，明確整改措施，使每一位員工對內控管理中存在的問題和形成風險點的原因有了更深刻的了解，執行制度的觀念有了明顯增強，對違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。

四、從規范行為到自覺行為

過去，基層網點對制度要么被動執行，要么打折扣，開展基礎管理活動以來，這種沉悶、散漫的狀況已經成為了歷史。隨著市場、效益觀念的強化，合規經營意識的提高，使員工從過去的被動執行轉向主動學習和自覺執行制度。從開展基礎管理工作前后的兩種結果來看，帶來的不僅僅是業務操作的規范化和資產質量的提高，它已經從深層次上改變了員工的行為習慣、思維方式和價值理念。

第五篇：合規文化

合規從我做起，合規人人有責，請你談談對合規執行年活動的認識，并結合自己的工作崗位和工作實際，談談如何做好自身合規，以及有效推進本單位或部門合規建設工作？

合規是一種行為規范，更是一種文化，合規經營是農信社存在和發展的基礎，是農信社競爭的有力武器。只有講究合規，才能在約定的規則中獲得利益最大化。因此合規執行年活動對我們農信社的發展壯大具有十分重要意義。

稽核工作在信用社業務發展中具有重要作用，依法監督各項業務的合規執行情況，在合規執行年活動中要從以下幾方面做好本職工作，保障信用社各項業務的順利發展。

一、切實樹立合規經營意識，加強自身學習，不斷提高自身素質。

二、從我做起，從自身做起，要養成執行制度的好習慣。

三、充分發揮內部稽核監督職能作用，處理好服務與查錯糾弊的關系。

四、加大稽核檢查力度，提高制度執行力。

五、有獎有罰，有效提高全員工作水平。