第一篇：《外匯交易理論與實(shí)務(wù)》

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外匯交易實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書

編寫：陳冰

郁洪良

金融學(xué)院金融實(shí)踐教學(xué)部

2006年8月

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第一章

本課程實(shí)驗(yàn)的意義、目的和要求

《外匯交易實(shí)務(wù)》實(shí)驗(yàn)教學(xué)是金融學(xué)專業(yè)學(xué)生“實(shí)踐教學(xué)”內(nèi)容之一，是面向金融專業(yè)本科生的選修課程。在培養(yǎng)學(xué)生的教學(xué)計(jì)劃中，是將金融專業(yè)相關(guān)課程融會(huì)貫通、有機(jī)地結(jié)合在一起，將理論知識(shí)與實(shí)際問題相結(jié)合的專業(yè)實(shí)驗(yàn)課程。主要針對(duì)金融學(xué)院并選擇模擬交易的學(xué)生。

本實(shí)驗(yàn)的目的在于：

1、提供證券投資實(shí)踐的機(jī)會(huì)，深化學(xué)生在《證券投資學(xué)》、《期貨與期權(quán)》、《金融工程概論》、《國(guó)際金融學(xué)》等專業(yè)課程中學(xué)到的投資的基本概念和得到交易的基本程序與方法，通過對(duì)世華財(cái)訊外匯模擬交易系統(tǒng)各個(gè)功能模塊的具體操作，使學(xué)生深入理解與掌握外匯交易實(shí)務(wù)中所涉及的基本概念與常用詞匯，把握各類外匯交易的基本特點(diǎn)與交易常識(shí)。

2、通過上機(jī)實(shí)驗(yàn)，使學(xué)生掌握外匯交易的主要操作流程，學(xué)習(xí)匯率預(yù)測(cè)的基本分析方法，提高外匯投資技巧與決策能力。

3、幫助學(xué)生在實(shí)驗(yàn)中獲取知識(shí)，在實(shí)踐中增長(zhǎng)才干，鞏固、深化書本、課堂所學(xué)的理論業(yè)務(wù)知識(shí)，縮短課堂與社會(huì)實(shí)務(wù)部門的距離，縮短實(shí)際工作中的磨合期。

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第二章 課程實(shí)驗(yàn)要求的知識(shí)準(zhǔn)備

本課程實(shí)驗(yàn)要求學(xué)生已經(jīng)學(xué)習(xí)了金融學(xué)的相關(guān)專業(yè)課程，如《國(guó)際金融學(xué)》、《證券投資學(xué)》、《金融工程學(xué)》等，掌握投資的基本概念和交易方法。

具體包括：

1．外匯及匯率的基礎(chǔ)知識(shí)。

? 外匯、匯率的概念

? 匯率的種類，各種匯率的計(jì)算方法 2．外匯交易的相關(guān)知識(shí)。

? 即期交易的概念和特點(diǎn) ? 遠(yuǎn)期交易的概念和特點(diǎn)

? 外匯期貨交易的概念和特點(diǎn)，以及保證金制度對(duì)期貨交易的影響 ? 外匯期權(quán)交易的概念和特點(diǎn)，期權(quán)買賣雙方的成本收益情況 3．外匯交易的技術(shù)分析

? 掌握各種技術(shù)指標(biāo)的含義以及分析方法 4．外匯交易的基本面分析

? 掌握各種基本面分析因素的含義以及分析方法 5．金融產(chǎn)品的定價(jià)原理

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第三章 分實(shí)驗(yàn)的主要指導(dǎo)內(nèi)容

實(shí)驗(yàn)一 外匯實(shí)盤模擬交易入門

一、實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/p>

1、熟悉外匯交易幣種、交易匯率類型及有關(guān)匯市報(bào)價(jià)；

2、掌握現(xiàn)貨外匯交易（實(shí)盤交易）的基本流程、分析方法及相關(guān)術(shù)語；

3、能夠解讀外匯行情、利用分析軟件對(duì)外匯走勢(shì)作出合理判斷，并順利實(shí)現(xiàn)外匯買賣的即時(shí)與委托交易的模擬操作。

二、實(shí)驗(yàn)要求

1、登陸外匯模擬交易系統(tǒng)、建立個(gè)人資料、熟悉系統(tǒng)的各主要功能模塊；

2、分析外匯行情，做出買入賣出外匯的即時(shí)交易或委托交易決策并正確進(jìn)行下單（或撤單等）操作；

3、對(duì)每筆交易記錄理由，根據(jù)交易記錄及交易成績(jī)定期進(jìn)行分析小結(jié)，并最終形成實(shí)盤交易模擬部分的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。

三、實(shí)驗(yàn)步驟

（一）客戶端程序的安裝 1．安裝文件

模擬外匯客戶端.exe 2．安裝過程

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1）執(zhí)行“模擬外匯客戶端.exe”程序，程序自動(dòng)安裝。出現(xiàn)圖1.1.1 所示時(shí)，請(qǐng)根據(jù)提示輸入名稱和公司名稱，并單擊“下一步”。如圖1.1.1 所示：

圖1.1.1 2）進(jìn)入“選擇目的地位置”對(duì)話框，點(diǎn)擊“更改”在彈出的“選擇文件夾”對(duì)話框中根據(jù)需要選擇安裝路徑（如圖1.1.2 所示），或直接單擊“下一步”將程序安裝在默認(rèn)路徑。

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圖1.1.2 3）繼續(xù)執(zhí)行“下一步”，系統(tǒng)自動(dòng)安裝，如圖1.1.3 所示。

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圖1.1.3 4）安裝程序提示“輸入服務(wù)器地址”時(shí)，請(qǐng)輸入服務(wù)器IP 地址，如圖1.1.4 所示。

端口號(hào)不需修改。

圖1.1.4 5）安裝完成后，在桌面生成快捷圖標(biāo)

（二）登錄與退出 1．登錄。

用戶在Windows 系統(tǒng)中，依次點(diǎn)擊“開始—>程序模擬外匯客戶端模擬外匯客戶端”，或直接雙擊桌面快捷圖標(biāo)，系統(tǒng)彈出“世華財(cái)訊模擬外匯交易系統(tǒng)（客戶端）”窗口，如圖1.2.1 所示。然后輸入登錄名稱及密碼，單擊確認(rèn)。

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圖1.2.1 注：一個(gè)用戶名在同一時(shí)刻只允許一個(gè)登錄。同一個(gè)用戶名的第二個(gè)登錄將被提示用戶已在線。

2．修改登錄密碼和個(gè)人信息 6）修改密碼

進(jìn)入首頁，點(diǎn)擊“密碼修改”，進(jìn)入密碼修改模塊操作區(qū)，如圖1.2.2 所示。輸入舊密碼，并兩次輸入新密碼，即可修改密碼。

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圖1.2.2 7）更新個(gè)人資料

點(diǎn)擊“更改信息”，進(jìn)入更改信息模塊操作區(qū)，如圖1.2.3 所示。輸入昵稱、姓名、性別即可修改個(gè)人信息（其他信息暫時(shí)不能修改，只能查看），并在首頁顯示如圖1.2.4 所示。

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圖1.2.4 3．退出

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單擊主界面右上角系統(tǒng)關(guān)閉的快捷按鈕，系統(tǒng)退出。a)界面

登錄成功后，系統(tǒng)進(jìn)入“世華模擬外匯交易系統(tǒng)（客戶端）”主界面，如圖1.3.1 所示，界面上方為功能模塊區(qū)，系統(tǒng)設(shè)有交易、排行幫、切換、在線咨詢共四個(gè)模塊；界面下方為每個(gè)功能模塊操作區(qū)，顯示每個(gè)功能模塊對(duì)應(yīng)的詳細(xì)內(nèi)容。

首頁顯示圖中的基本概念釋義： 1）實(shí)盤交易（現(xiàn)貨外匯交易）

現(xiàn)貨交易是大銀行之間，以及大銀行代理大客戶的交易，買賣約定成交后，最遲在兩個(gè)營(yíng)業(yè)日之內(nèi)完成資金收付交割。本實(shí)驗(yàn)課的核心是介紹國(guó)內(nèi)銀行面向個(gè)人推出的、適于大眾投資者參與的個(gè)人外匯交易。

個(gè)人外匯交易，是指?jìng)€(gè)人委托銀行，參照國(guó)際外匯市場(chǎng)實(shí)時(shí)匯率，把一種外幣買賣成另一種外幣的交易行為。由于投資者必須持有足額的要賣出外幣，才能--------------------------精品

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進(jìn)行交易，較國(guó)際上流行的外匯保證金交易缺少保證金交易的賣空機(jī)制和融資杠桿機(jī)制，因此也被稱為實(shí)盤交易。2）浮動(dòng)盈虧 3）限價(jià)匯率

限價(jià)匯率是客戶在定單中規(guī)定的買者愿意買的最高價(jià)格或賣者愿意賣的最低價(jià)格。

限價(jià)定單是按客戶確定的價(jià)格或履約時(shí)間的價(jià)格進(jìn)行外匯合同買賣的定單。4）止損匯率

止損定單是指在高于當(dāng)時(shí)市價(jià)的某一既定水平停止買進(jìn)，低于當(dāng)時(shí)市價(jià)的某一既定水平停止賣出的指令。相應(yīng)地，其中所規(guī)定的既定水平匯率即為止損匯率。這種定單常用于對(duì)沖或形成外匯頭寸，最通常的用途是減少虧損。a)了解“行情信息” i.操作程序

1.點(diǎn)擊頂部交易按鈕，進(jìn)入交易頁面。頁面左側(cè)是行情信息區(qū)域，顯示產(chǎn)品的最新行情信息，刷新時(shí)間由服務(wù)器設(shè)定。（如圖1.4.1）

買入賣出設(shè)置

行情信息

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圖1.4.1 2.行情有兩種分類方式，一種是按名字排序，即點(diǎn)擊按幣種排序，或者點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵，然后在彈出菜單里面選擇要顯示的幣種。

3.點(diǎn)擊彈出菜單里的自選產(chǎn)品子菜單，可以進(jìn)行自選產(chǎn)品顯示，如圖1.4.2。先選擇左邊產(chǎn)品列表里面的產(chǎn)品（可以復(fù)選），然后點(diǎn)擊增加按鈕，選擇好的產(chǎn)品即被添加到右邊的已選擇產(chǎn)品中，自選產(chǎn)品最多可以顯示8 個(gè)，不可以重復(fù)選擇相同產(chǎn)品。

4.點(diǎn)擊確定則自選產(chǎn)品被保存，以后點(diǎn)擊自選產(chǎn)品列表即顯示。圖1.4.2

圖1.4.2--------------------------精品

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第二篇：外匯交易實(shí)務(wù)重點(diǎn)

外匯交易實(shí)務(wù)考試復(fù)習(xí)重點(diǎn)

一、單項(xiàng)選擇

1.了解各國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)代碼。（如人民幣：CNY）

2.了解外匯的種類。

3.了解如何判斷和選擇最佳的期權(quán)投資策略。（買入看漲期權(quán)，賣出看漲期權(quán)等）

4.了解匯率的分類。

5.了解匯率價(jià)格的高低。（電匯、信匯、票匯等）

6.了解外匯業(yè)務(wù)的交割時(shí)間。

7.了解外匯期貨的特點(diǎn)。

8.了解外匯期貨的套期保值。

9.了解外匯市場(chǎng)的參與者有哪些。

10.了解金融期權(quán)的概念。

11.了解掉期業(yè)務(wù)的基本概念。

12.了解外匯期貨交易中的保證金的概念。

13.了解外匯期權(quán)業(yè)務(wù)的操作。

14.了解K線圖的基本類型和定義。

15.了解如何利用相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)分析匯率走勢(shì)。

二、判斷題

1.了解路透交易系統(tǒng)的概念。

2.了解掉期差價(jià)的概念。

3.了解外匯市場(chǎng)的界定。

4.了解套利業(yè)務(wù)的概念。

5.了解外匯交易的基本原理。

6.了解套匯業(yè)務(wù)的概念。

7.了解如何用移動(dòng)平均線分析匯率走勢(shì)。

8.了解匯率走勢(shì)的基本經(jīng)濟(jì)因素。

三、簡(jiǎn)答題

1.了解外匯擇期遠(yuǎn)期交易的定價(jià)。

2.簡(jiǎn)述外匯交易的規(guī)則。

3.了解如何利用外匯期貨套期保值。

四、計(jì)算與分析題

1.了解交叉貨幣匯率的計(jì)算。

2.了解遠(yuǎn)期外匯交叉匯率的計(jì)算。

3.會(huì)通過計(jì)算分析套匯的可行性。

4.了解掉期匯率的計(jì)算。

5.了解外匯期權(quán)價(jià)差套利的計(jì)算及分析。

6.了解遠(yuǎn)期匯率的計(jì)算并會(huì)判斷是否存在套利機(jī)會(huì)。

第三篇：外匯交易實(shí)務(wù)考試重點(diǎn)

1.被報(bào)價(jià)幣（基礎(chǔ)貨幣）規(guī)則:被報(bào)價(jià)幣是被其他貨幣來表示價(jià)格外匯:外幣或以外幣表示的用于國(guó)際間債權(quán)債務(wù)結(jié)算的各種支付手段。基礎(chǔ)貨幣：EUR的貨幣，是扮演商品角色的貨幣.被報(bào)價(jià)幣始終位于等式的左邊.外匯交外匯匯率:一國(guó)貨幣單位兌換他國(guó)貨幣單位的比率。如目前人民幣外匯點(diǎn)差：3為外匯銀行的買入價(jià)（即出價(jià)或bid）和賣出價(jià)（即要價(jià)或易中，買賣雙方都是站在被報(bào)價(jià)幣的立場(chǎng).被報(bào)價(jià)幣規(guī)則下，買入價(jià)永遠(yuǎn)比率是： 100美元＝609.88元人民幣（中間價(jià)）歐元/美元＝1.3732/35ask）之差

在前，賣出價(jià)永遠(yuǎn)在后 直接標(biāo)價(jià)法：直接標(biāo)價(jià)法又稱價(jià)格標(biāo)價(jià)法。是以本國(guó)貨幣來表示一定買與賣：買是從外匯銀行買入EUR，賣是向外匯銀行賣出EUR

2.影響交易員報(bào)價(jià)的因素:已持有的外匯部位,匯率的短期走勢(shì),市場(chǎng)單位的外國(guó)貨幣的匯率表示方法。一般是1個(gè)單位或100個(gè)單位的外幣傭金：開倉(cāng)時(shí)要有交易傭金和點(diǎn)差如EUR/USD為3/5點(diǎn)+3點(diǎn)的預(yù)期心理,各種貨幣的風(fēng)險(xiǎn)特征,收益率與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力.能夠折合多少本國(guó)貨幣。如日元、瑞朗、加元等采用直接標(biāo)價(jià)法：USD/JPY直盤：在外匯中有直盤和交叉盤的叫法。是一種對(duì)盤面籠統(tǒng)的稱謂，詳交易員報(bào)價(jià)技巧: 市場(chǎng)預(yù)期被報(bào)價(jià)幣上漲，應(yīng)報(bào)高；市場(chǎng)預(yù)期被報(bào)價(jià)USD/CHF等 細(xì)來說是指此幣種盤面的匯率方式，既直接匯率和交叉匯率。直盤與交幣下跌，應(yīng)報(bào)低；報(bào)價(jià)行不想持有該部位，應(yīng)報(bào)寬；報(bào)價(jià)行有強(qiáng)烈交易間接標(biāo)價(jià)法：間接標(biāo)價(jià)法又稱數(shù)量標(biāo)價(jià)法。是以外國(guó)貨幣來表示一定叉盤相對(duì)應(yīng)。所謂直盤是指在國(guó)際外匯市場(chǎng)上，一個(gè)國(guó)家的貨幣直接跟意愿，應(yīng)報(bào)窄。單位的本國(guó)貨幣的匯率表示方法。一般是1個(gè)單位或100個(gè)單位的本幣美元進(jìn)行兌換的就是直盤.可以簡(jiǎn)單的這樣理解：凡是和美元直接聯(lián)系

3.外匯交易種類：①即期外匯交易。也稱現(xiàn)匯交易，買賣雙方達(dá)成能夠折合多少外國(guó)貨幣。的，都是直盤

外匯買賣協(xié)議后，在兩個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)完成交割的外匯交易方式。即期交易前英聯(lián)邦國(guó)家使用間接標(biāo)價(jià)法，如歐元區(qū)、英國(guó)、澳大利亞、新西蘭、交易部位、頭寸:是一種市場(chǎng)約定，承諾買賣外匯合約的最初部位，買是外匯市場(chǎng)上業(yè)務(wù)量最大的交易，約占2/3②遠(yuǎn)期外匯交易：按照合愛爾蘭、美國(guó)等，如英鎊/美元（GBP/USD）歐元/美元（EUR/USD）進(jìn)外匯合約者是多頭，處于盼漲部位；賣出外匯合約為空頭，處于盼跌約（稱遠(yuǎn)期合約）中確定的將來某一特定日期和某一價(jià)格進(jìn)行交割的交雙向報(bào)價(jià)規(guī)則:以美元為中心,同時(shí)報(bào)出買賣價(jià),遵循被報(bào)價(jià)幣原則,通部位。

易。（遠(yuǎn)期匯率（FR）：今天簽定合約，并按今天確定的價(jià)格在將來某常只報(bào)后兩位小數(shù) 空頭、賣空、作空:交易預(yù)期未來外匯市場(chǎng)的價(jià)格將下跌，即按目前一特定日期進(jìn)行交割所使用的匯率）③外匯期貨交易-期貨交易和外匯市場(chǎng)的特點(diǎn):空間統(tǒng)一性,時(shí)間連續(xù)性 市場(chǎng)價(jià)格賣出一定數(shù)量的貨幣或期權(quán)合約，等價(jià)格下跌后再補(bǔ)進(jìn)以了結(jié)合約現(xiàn)貨交易的-相同點(diǎn)：?jiǎn)挝缓霞s金額相同，實(shí)行保證金交易，可外匯市場(chǎng)的參與者:外匯銀行,中央銀行,外匯經(jīng)紀(jì)人,顧客 頭寸，從而獲取高價(jià)賣出、低價(jià)買進(jìn)的差額利潤(rùn)，這種方式屬于先賣后以通過對(duì)沖結(jié)束交易，可以雙向操作。區(qū)別：合約現(xiàn)貨交易不需要最終即期外匯交易的作用:滿足國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易者對(duì)不同幣種的要求。平衡買的交易方式。(保證金適用)

交割，合約現(xiàn)貨交易沒有專門的交易場(chǎng)所，屬于做市商交易④外匯期權(quán)或調(diào)整外匯頭寸，避免外匯風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行外匯投機(jī)，獲取投機(jī)利潤(rùn)。多頭、買入、作多:交易者預(yù)期未來外匯市場(chǎng)價(jià)格將上漲，以目前的交易 個(gè)人外匯現(xiàn)鈔交易:個(gè)人委托銀行，參照國(guó)際外匯市場(chǎng)實(shí)時(shí)匯率，把價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量的貨幣，待一段時(shí)匯率上漲后，以較高價(jià)格對(duì)沖所持

4.實(shí)盤交易和保證金交易的區(qū)別：是否合約交易-是-否，單向還是一種外幣兌換成另外一種外幣的交易行為。合約部位，從而賺取利潤(rùn)。這種方式屬于先買后賣交易方式，正好與空雙向交易-單-雙。有無杠桿倍數(shù)效應(yīng)-無-有。風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同-小-大。外匯現(xiàn)貨合約交易:又稱外匯保證金交易、按金交易、虛盤交易。指頭相反。

5.止損技巧（1）固定比率止損法-投機(jī)型短線一般在1%----8%（2）波投資者與專業(yè)從事外匯買賣的金融公司（銀行、交易商或經(jīng)紀(jì)商）簽訂平倉(cāng)、對(duì)沖:通過賣出(買進(jìn))相同的貨幣來了結(jié)先前所買進(jìn)(賣出)的動(dòng)幅度止損（贏）法：和幣種波動(dòng)空間成正比，從波段最高點(diǎn)算起，多委托買賣外匯的合約，繳付一定比例的交易保證金（一般小于10%），便貨幣。

用于止贏（3）技術(shù)指標(biāo)止損法-根據(jù)技術(shù)指標(biāo)的支撐、阻力位設(shè)置止損可按一定的融資倍數(shù)買賣十萬、幾十萬甚至上百萬美元的外匯。保證金:以保證合同的履行和交易損失時(shí)的擔(dān)保，相當(dāng)于交易額的點(diǎn)（4）根據(jù)成交密集區(qū)設(shè)置（5）整數(shù)價(jià)位“雙0”原則（6）根據(jù)有重外匯在線保證金交易:本質(zhì)上是一種外匯合約現(xiàn)貨交易，主要區(qū)別在0.5%(200倍)～5％(20倍)，客戶履約后退還，如有虧損從保證金內(nèi)相應(yīng)大意義的關(guān)鍵位置設(shè)置（7）根據(jù)技術(shù)圖形設(shè)置（8）根據(jù)個(gè)人心理價(jià)位于合約約定的貨幣數(shù)量不同。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)外匯在線保證金交易合約約定的扣除。

設(shè)置 貨幣數(shù)量，對(duì)日元、瑞士法郎、加拿大元是100000美元，其他貨幣為100000揸：買入(源自粵語)

6.消息交易系統(tǒng).風(fēng)險(xiǎn)較大①滑點(diǎn)：行情劇烈波動(dòng)，下單時(shí)價(jià)格已變英鎊、100000歐元。沽：賣出(源自粵語)

②訂單功能凍結(jié)：一些小的交易商會(huì)在消息前1小時(shí)限制訂單建立 ③波即時(shí)委托：以立即有效的價(jià)格完成交易的買賣指令，成交匯率為市場(chǎng)波幅：貨幣在一天之中振蕩的幅度

動(dòng)劇烈：上一秒的贏利單下一秒就可能成為虧損單④點(diǎn)差變大：由于行正在進(jìn)行交易的當(dāng)前匯率。如果當(dāng)前歐元/美元匯率為0.9835/55，那即窄幅：30～50點(diǎn)的波動(dòng)

情劇烈波動(dòng)，交易商提高點(diǎn)差以彌補(bǔ)自己的風(fēng)險(xiǎn) 時(shí)委托買歐元以哪個(gè)價(jià)格成交？0.9855掛盤委托：當(dāng)市場(chǎng)匯率達(dá)到指區(qū)間：貨幣在一段時(shí)間內(nèi)上下波動(dòng)的幅度

7.CPI變動(dòng)對(duì)匯率影響:CPI下跌,反映經(jīng)濟(jì)衰退,對(duì)貨幣匯率定價(jià)位時(shí)按市場(chǎng)匯率完成交易的買賣指令。止損委托：當(dāng)市場(chǎng)匯率達(dá)部位：價(jià)位坐標(biāo)

走勢(shì)不利.若該指數(shù)升幅溫和,則表示經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定向上,對(duì)該國(guó)貨到或跌破指導(dǎo)價(jià)位時(shí)按市場(chǎng)匯率完成交易的買賣指令。二選一委托：上檔、下檔：價(jià)位目標(biāo)．(價(jià)位上方稱為阻力位，價(jià)位下方稱為支撐位)幣有利.若升幅過大卻有不利影響.②當(dāng)一國(guó)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)上由掛盤委托和止損委托組成，即該委托可以同時(shí)預(yù)設(shè)掛牌價(jià)和止損價(jià)，底部：下檔重要的支撐位

升時(shí),表明該國(guó)的通貨膨脹率上升,即貨幣的購(gòu)買力減弱,按照俗稱天地價(jià)。一旦市場(chǎng)匯率達(dá)到指定價(jià)位，委托的一半將被執(zhí)行，同時(shí)，長(zhǎng)期：一個(gè)月～半年以上(200點(diǎn)以上)

購(gòu)買力平價(jià)理論,該國(guó)的貨幣應(yīng)走弱.相反,CPI下降時(shí),表明剩余的委托將被取消。追加委托：是一種假定完成委托，在與其相關(guān)中期：一星期～一個(gè)月(100點(diǎn))

通脹率下降,貨幣購(gòu)買力上升,貨幣應(yīng)走強(qiáng).③如果考慮對(duì)利率聯(lián)的原委托成交后隨即生效并投放市場(chǎng)。其交易方向與原委托的交易方短期：一天～一星期(30～50點(diǎn))的影響,通脹上升同時(shí)也帶來利率上升的機(jī)會(huì).向相反，賣出金額為原委托的買入金額。原委托和追加委托都可以是掛單邊市：約有10天半個(gè)月行情只上不下、只下不上

7.消息交易系統(tǒng)步驟①選擇貨幣對(duì)，盤委托、止損委托或二選一委托。撤單委托:可以撤銷未成交和未生效熊市：長(zhǎng)期單邊向下

EUP/USD,GBP/USD,USD/CAD,USD/CHF②查看財(cái)經(jīng)日歷，記住消息公布的時(shí)的委托，但不可撤銷已成交的委托以及附有追加委托的原委托。◎ 要撤牛市：長(zhǎng)期單邊向上

間③以消息前5分鐘K線或1分鐘線3根來確定最高最低價(jià)④開兩個(gè)限銷附有追加委托的原委托，必須先撤銷其追加委托，再撤原委托。上落市：貨幣在一區(qū)間內(nèi)來回、上下波動(dòng)

價(jià)訂單：買單買入價(jià)為最高價(jià)+10點(diǎn)，止損為20點(diǎn)；賣單賣出價(jià)為最低 牛皮市：行情波幅狹小

價(jià)-10點(diǎn)，止損為20點(diǎn)⑤消息公布后5分鐘內(nèi)必有一單成交，隨即撤銷 交易清淡：交易量小，波幅不大

另一單，以防兩頭虧⑥贏利達(dá)20點(diǎn)以上時(shí)將止損推至開倉(cāng)價(jià)格，市場(chǎng)價(jià) 交易活躍：交易量大，波幅很大

格有轉(zhuǎn)向立刻平倉(cāng)⑦平倉(cāng)，修改訂單要迅速，以免因行情劇烈波動(dòng)而造 消耗上升：上升慢，下降快

成劇烈滑點(diǎn)的情況⑧總結(jié)歷次交易情況，選擇最有效消息和更有效的規(guī) 上揚(yáng)、下挫：貨幣價(jià)值因消息或其它因素有突破性的發(fā)展

則膠著：盤勢(shì)不明，區(qū)間狹小

8.消息交易系統(tǒng)原理①雖然數(shù)據(jù)的實(shí)際值與匯率的長(zhǎng)期走勢(shì)有關(guān)，但 盤整：一段升(跌)后在區(qū)間內(nèi)整理、波動(dòng)

是在短期市場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)預(yù)期值和實(shí)際值之間的差異卻是引起匯率波動(dòng)的主 回檔、反彈：在價(jià)位波動(dòng)的大趨勢(shì)中，中間出現(xiàn)的反向行情

要原因。相符則波動(dòng)較小，不符波動(dòng)大且劇烈②在數(shù)據(jù)公布前市場(chǎng)越安 打底、筑底：當(dāng)價(jià)位下跌到某一地點(diǎn)，一段時(shí)間波動(dòng)不大，區(qū)間縮小(如靜，則意味著數(shù)據(jù)公布后市場(chǎng)的波動(dòng)將越大③數(shù)據(jù)重要性的差異及實(shí)際 箱型整理)

與預(yù)期的差異程度，導(dǎo)致行情的好壞和持續(xù)時(shí)間的不同。破位：突破支撐或阻力位(一般需突破20～30點(diǎn)以上)

9.遠(yuǎn)期外匯交易的作用1）趨避國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易中的匯率風(fēng)險(xiǎn), 進(jìn)出口 假破：突然突破支撐或阻力位，但立刻回頭

商利用遠(yuǎn)期外匯交易的避險(xiǎn)； 國(guó)際投資者和籌資者利用遠(yuǎn)期外匯交易的 作收：收盤

避險(xiǎn)；（2）外匯銀行平衡遠(yuǎn)期外匯交易頭寸，避免匯率風(fēng)險(xiǎn)（3）進(jìn)行 上探、下探：測(cè)試價(jià)位

外匯投機(jī)，獲取投機(jī)利潤(rùn)。（次要作用）獲利了結(jié)：平倉(cāng)獲利

10.技術(shù)分析:通過匯率波動(dòng)形成的圖形以及各種技術(shù)性指標(biāo)進(jìn)行分析 恐慌性拋售：聽到某種消息就平倉(cāng)，不管價(jià)位好壞

和判斷貨幣走勢(shì)。

（一）基本假設(shè)：1.價(jià)格反映一切；2.價(jià)格存在趨 停損、止損：方向錯(cuò)誤，在某價(jià)位立刻平倉(cāng)認(rèn)賠

勢(shì)；3.歷史會(huì)重演。

（二）共同假設(shè)：市場(chǎng)未來發(fā)展是可以通過對(duì)歷 空頭回補(bǔ)：原本是揸市市場(chǎng)，因消息或數(shù)據(jù)而走沽市．(沽入市或沽平倉(cāng))史和現(xiàn)實(shí)的研究加以預(yù)測(cè)，趨勢(shì)發(fā)展基于某種規(guī)律性和完整性。多頭回補(bǔ)：市場(chǎng)原走沽市，后改走揸市．(揸入市或揸平倉(cāng))

單日轉(zhuǎn)向：本來走沽(揸)市，但下午又往揸(沽)市走，且超過開盤價(jià)賣壓：逢高點(diǎn)的賣單

買氣：逢底價(jià)的買單

止蝕買盤：作空頭方向于外匯市場(chǎng)賣完后，匯率不跌反漲，逼得空頭不得不強(qiáng)補(bǔ)買回

鎖單：是保證金操作常用的手法之一，就是揸(買)沽(賣)手?jǐn)?shù)相同。漂單：就是做單后不在即日(市)平倉(cāng)的意思。

第四篇：外匯交易實(shí)務(wù)實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書

《外匯交易實(shí)務(wù)》實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書

投資教研室編 2011年8月

實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目

一、外匯交易的基礎(chǔ)知識(shí)和交易流程 [實(shí)驗(yàn)?zāi)康募耙骫 本實(shí)驗(yàn)的目的是要讓學(xué)生學(xué)會(huì)解讀外匯行情，了解外匯交易的流程和基本操作，并執(zhí)行外匯交易的交易指令。[實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及原理] 要求：選擇合適的外匯交易銀行。上網(wǎng)查找各銀行的外匯交易報(bào)價(jià)，比較各銀行報(bào)價(jià)的點(diǎn)差、優(yōu)惠檔次、交易平臺(tái)等服務(wù)功能，形成如下表格，并將表格粘貼到實(shí)驗(yàn)報(bào)告當(dāng)中。銀行

點(diǎn)差及優(yōu)惠

交易幣種

交易時(shí)間

交易平臺(tái)

其他服務(wù)

***銀行

原理：選擇各種條件更優(yōu)的銀行開戶

2、要求：熟悉和解讀外匯行情，判斷外匯交易時(shí)使用的買賣匯價(jià)。

原理：所有報(bào)價(jià)中，銀行買入價(jià)低于銀行賣出價(jià)，客戶買入價(jià)高于客戶賣出價(jià)。

3、要求：在工行開立一個(gè)模擬賬戶，熟悉實(shí)盤交易的交易指令的類型，并下達(dá)交易指令。要求選擇不同的貨幣對(duì)，執(zhí)行相應(yīng)的委托買賣，并確定交易頭寸。并將執(zhí)行的原因分析寫在實(shí)驗(yàn)報(bào)告上，操作結(jié)果通過截圖貼在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中。

原理：看漲時(shí)進(jìn)行空頭獲利（止盈）委托，或多頭止損委托；看跌時(shí)進(jìn)行多頭獲利（止盈）委托，或空頭止損委托。當(dāng)無法判斷是可進(jìn)行雙向委托規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4、要求：熟悉MT4軟件的操作 實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目

二、外匯行情基本面分析 [實(shí)驗(yàn)?zāi)康募耙骫 本實(shí)驗(yàn)的目的是要讓學(xué)生了解影響外匯匯率走勢(shì)的基本面因素，掌握美元、歐元等重要交易貨幣的基本面因素以及影響重要貨幣的原理和機(jī)制，并能重要貨幣的匯市行情進(jìn)行基本面的分析和預(yù)測(cè)，以判斷匯率的走勢(shì)以及合適的交易時(shí)機(jī)。[實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及原理]

1、要求：選擇一個(gè)貨幣對(duì)，根據(jù)該貨幣的特性和重要指標(biāo)判斷影響貨幣匯率的重要因素，搜集各因素的信息和數(shù)據(jù)，利用其影響機(jī)制對(duì)貨幣匯率走勢(shì)進(jìn)行判斷，同時(shí)通過評(píng)閱網(wǎng)上的匯評(píng)報(bào)告，最后形成自己的匯評(píng)報(bào)告（對(duì)貨幣對(duì)匯率走勢(shì)進(jìn)行長(zhǎng)期和短期的預(yù)測(cè)），并進(jìn)行模擬交易。首先要求將搜集和分析的數(shù)據(jù)和信息形成以下表格形式： 經(jīng)濟(jì)指標(biāo)名稱

實(shí)際值

預(yù)期值

前值

公布時(shí)間

走勢(shì)判斷

失業(yè)率

GDP

體現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中，然后要求提交一份單獨(dú)的匯評(píng)報(bào)告。最后要求將模擬交易下單的原因也就是基本面分析和下單的結(jié)果分別記入實(shí)驗(yàn)報(bào)告。

原理：影響匯率的因素可以為歸為經(jīng)濟(jì)、政治和“人氣”，其中經(jīng)濟(jì)因素內(nèi)容包括購(gòu)買力、國(guó)際收支、通貨膨脹、就業(yè)水平、利率水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面，政治和新聞因素、貨幣管理當(dāng)局的干預(yù)、心理預(yù)期以及投機(jī)等非經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)通過不同的途徑影響匯率的走勢(shì)。掌握各因素的影響機(jī)制和原理，了解經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)公布網(wǎng)站。選擇影響貨幣走勢(shì)最重要的因素進(jìn)行分析，要求考慮四個(gè)以上經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行綜合判斷。根據(jù)自己判斷分析的過程形成一份匯評(píng)報(bào)告。包括選擇重要影響因素的原因，因素影響貨幣走勢(shì)的機(jī)制，最終做出判斷的依據(jù)，建議如何交易，什么價(jià)位進(jìn)行交易，持倉(cāng)多久等等。實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目

三、外匯行情技術(shù)面分析 [實(shí)驗(yàn)?zāi)康募耙骫 本實(shí)驗(yàn)的目的是要讓學(xué)生認(rèn)識(shí)各種技術(shù)分析的圖形、趨勢(shì)和形態(tài)以及指標(biāo)，了解其在技術(shù)分析中的應(yīng)用，對(duì)外匯行情進(jìn)行技術(shù)分析判斷行情走勢(shì)，尋找最佳的或適當(dāng)?shù)慕灰讬C(jī)會(huì)或買賣信號(hào)，并進(jìn)行交易。[實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及原理] 要求：認(rèn)識(shí)單條K線的基本形態(tài)，并截圖分析各形態(tài)的意義，選擇任意貨幣對(duì)，觀察K線形態(tài)，嘗試找出至少兩種K線形態(tài)，可以是單條也可以是多條K線，截圖分析K線圖的意義并寫在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中。

原理：K線認(rèn)識(shí)看三個(gè)方面，一看陰陽，二看實(shí)體大小，三看影線長(zhǎng)短。不同形態(tài)的K線表示一段時(shí)間內(nèi)空多方力量的斗爭(zhēng)結(jié)果。

要求：熟悉各種趨勢(shì)的線的畫法，并判斷趨勢(shì)線的有效突破和迅速反轉(zhuǎn)。要求選擇一個(gè)貨幣對(duì)，畫出趨勢(shì)線并確認(rèn)其有效性；畫出趨勢(shì)通道，指出阻力線和支撐線，并判斷趨勢(shì)線是否有效突破，從而判斷匯率走勢(shì)將進(jìn)入調(diào)整還是反轉(zhuǎn)。要求截圖分析判斷寫在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中。原理：試驗(yàn)性趨勢(shì)線上第三點(diǎn)被驗(yàn)證時(shí)為有效的趨勢(shì)線。當(dāng)收盤價(jià)突破趨勢(shì)線或者連續(xù)兩日收盤價(jià)突破趨勢(shì)線時(shí)，可判斷趨勢(shì)線有效突破。

阻力和支撐轉(zhuǎn)換的三個(gè)參考要素為：市場(chǎng)在該處所經(jīng)歷的時(shí)間、交易量、交易活動(dòng)的發(fā)生時(shí)間距當(dāng)前的遠(yuǎn)近。

趨勢(shì)線突破的三個(gè)原則：以收盤價(jià)突破趨勢(shì)線為準(zhǔn)；連續(xù)兩日收盤價(jià)突破趨勢(shì)線；突破后回調(diào)到趨勢(shì)線即迅速反轉(zhuǎn)。

3、要求：熟悉各種形態(tài)的圖形，并判斷形態(tài)被突破后匯價(jià)的走勢(shì)。要求選擇一個(gè)貨幣對(duì)，觀察期歷史行情圖，找出一種或兩種整理形態(tài)和一種或兩種反轉(zhuǎn)形態(tài)，判斷支撐線和阻力線，觀察形態(tài)被突破后匯價(jià)走勢(shì)的情況。尋找相應(yīng)的反轉(zhuǎn)形態(tài)做出判斷并驗(yàn)證。原理：技術(shù)分析的圖形反映一段時(shí)間匯價(jià)的變化，找出形態(tài)形成的時(shí)間長(zhǎng)度以及價(jià)格走勢(shì)變化后的目標(biāo)位。反轉(zhuǎn)形態(tài)的形成所必備的要點(diǎn)：市場(chǎng)必須在此之前有明顯的趨勢(shì)行情；趨勢(shì)線被有效突破；如果反轉(zhuǎn)形態(tài)在底部形成，在出現(xiàn)向上突破的后半段則要求伴隨著成交量逐漸放大；反轉(zhuǎn)形態(tài)的跨度和波幅越大，形成后所出現(xiàn)的行情變化幅度就越大。

4、要求：了解各種技術(shù)分析指標(biāo)，觀察各種技術(shù)分析指標(biāo)，判斷買賣信號(hào)，截圖分析寫在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中，并選定一個(gè)貨幣對(duì)，并利用單一移動(dòng)均線、復(fù)合移動(dòng)均線、MACD指標(biāo)及其他擺動(dòng)指標(biāo)對(duì)貨幣對(duì)匯率走勢(shì)進(jìn)行長(zhǎng)期和短期的判斷。

原理：?jiǎn)我痪€分析遵循葛蘭維八大法則，復(fù)合均線分析參照交叉法買賣信號(hào)、中性區(qū)和移動(dòng)平均線的聚合與發(fā)散三個(gè)觀察工具。

MACD指標(biāo)參數(shù)設(shè)為（12,26,9）應(yīng)用的原理：柱狀線在零以上為上升趨勢(shì)，柱狀線不斷放大說明上升趨勢(shì)越明顯，上升的速度越快，趨勢(shì)越陡峭，而柱狀線在零以上收縮，說明上漲的行情在逐漸減弱。當(dāng)柱狀線處于零的時(shí)候，可能上升達(dá)到頂點(diǎn)，是重要的賣出信號(hào)，行情要發(fā)生發(fā)轉(zhuǎn)，變?yōu)榈鴦?shì)。

擺動(dòng)指標(biāo)的三種主要用途：當(dāng)擺動(dòng)指數(shù)的值到達(dá)上邊界或下邊界的極限值時(shí)，最具有意義；當(dāng)擺動(dòng)指數(shù)在極限位置，并擺動(dòng)指數(shù)和價(jià)格變化之間出現(xiàn)相互背離的現(xiàn)象，是市場(chǎng)可能回調(diào)的重要訊號(hào)；當(dāng)擺動(dòng)指數(shù)順著市場(chǎng)趨勢(shì)的方向，穿越零線，也提供了買賣機(jī)會(huì)的信號(hào)。

5、要求：綜合運(yùn)用技術(shù)分析的圖形、指標(biāo)等工具進(jìn)行匯率走勢(shì)的預(yù)測(cè)和判斷，選擇一個(gè)貨幣對(duì)，綜合前面的K線、趨勢(shì)線、形態(tài)和指標(biāo)等技術(shù)分析工具對(duì)貨幣對(duì)的匯率進(jìn)行長(zhǎng)期和短期的分析，分別采用不同周期的圖形進(jìn)行長(zhǎng)期和短期趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和判斷，并進(jìn)行模擬交易，可以截圖分析，將判斷的原因和結(jié)果寫在實(shí)驗(yàn)報(bào)告中。實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目

四、外匯交易策略與技巧 [實(shí)驗(yàn)?zāi)康募耙骫 本實(shí)驗(yàn)的目的是要讓學(xué)生了解影響外匯匯率走勢(shì)的基本面因素，掌握美元、歐元等重要交易貨幣的基本面因素以及影響重要貨幣的原理和機(jī)制，并能重要貨幣的匯市行情進(jìn)行基本面的分析和預(yù)測(cè)，以判斷匯率的走勢(shì)以及合適的交易時(shí)機(jī)，并形成適合自己的一套外匯交易的技巧和策略。

[實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及原理]

1、要求：分析美國(guó)最近公布的重要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)比美元行情，觀察其對(duì)美元行情的影響，形成分析報(bào)告。

原理：影響美元走勢(shì)的因素包括美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)概況，如美國(guó)的GDP增長(zhǎng)、就業(yè)率、物價(jià)指數(shù)、財(cái)政赤字、國(guó)際收支等；美元指數(shù)；黃金、是由價(jià)格；資本市場(chǎng)和利率等等。

2、要求：選擇一個(gè)貨幣對(duì)，綜合運(yùn)用基本面分析和技術(shù)分析對(duì)貨幣走勢(shì)分別進(jìn)行短期和長(zhǎng)期的行情分析，并將分析過程和結(jié)果記錄下來。同時(shí)還要求對(duì)本課程的模擬結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，攥寫一份交易日志和外匯交易心得體會(huì)。

第五篇：檔案管理理論與實(shí)務(wù)

第一章

1.文件的定義：國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中形成的各種形式的信息記錄。文件由信息符號(hào)和載體結(jié)合而成。

2.文件的形態(tài)既可以是將文字或圖標(biāo)記錄在傳統(tǒng)的紙上，也可以是用感光、磁等方式將信息符號(hào)記錄在相應(yīng)的載體上。文件的根本屬性是信息記錄。3.文件的歷史效用就是指文件轉(zhuǎn)化為檔案后所具有的效用。

4.根據(jù)物質(zhì)載體的不同，可以分為紙質(zhì)文件、感光介質(zhì)文件、磁性介質(zhì)文件等。5.文件的格式是文件區(qū)別于其他書面材料的顯著標(biāo)志。

6.文件工作的基本內(nèi)容：一是文件的形成工作、二是文件的處理工作、三是文件的管理工作。

7.文件工作的性質(zhì)：綜合性、機(jī)要性、事務(wù)性和專業(yè)性 8.文件工作的作用

歷史意義

（1）實(shí)現(xiàn)單位職能的重要條件（2）國(guó)家檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)。這些文件經(jīng)過規(guī)范化整理并辦理一定的歸檔手續(xù)后向單位檔案室移交，成為單位檔案工作的重要基礎(chǔ)。

9.文件工作油漆特定的內(nèi)容和要求，有其獨(dú)特的運(yùn)行方式，因此，要做好文件工作還應(yīng)遵循準(zhǔn)確規(guī)范、精簡(jiǎn)高效、安全保密的原則。

10.文件工作有一個(gè)顯著的特點(diǎn)，就是它不是任何單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的專門業(yè)務(wù)，而是各個(gè)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)都需要運(yùn)用的一種實(shí)現(xiàn)自身職能的工作手段。

11.通常情況下，文件工作由單位的辦公廳（室）主任負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，單位的文件工作機(jī)構(gòu)和文件人員，要以辦公廳（室）為核心構(gòu)建文件工作組織體系，由辦公廳（室）進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)和監(jiān)督。12.文件管理部門所管理的文件均為現(xiàn)行文件，這些文件一般不對(duì)外單位及其工作人員提供查閱與利用服務(wù)。

13.歸檔制度主要包括三方面的內(nèi)容：歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔要求。14.歸檔時(shí)間就是向檔案部門移交檔案的時(shí)間，由于文件材料處理完畢以后，各部門仍經(jīng)常需要查考，整理人員對(duì)當(dāng)年的文件材料進(jìn)行系統(tǒng)整理也需要集中一段時(shí)間，所以規(guī)定文件處理部門或業(yè)務(wù)部門一般在第二年上半年才把歸檔文件向檔案部門移交。

15.對(duì)于歸檔文件，無論室通過立卷來整理，海市以“件”為單位整理，其原則均為遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，正確區(qū)別不同的文件價(jià)值，便于保管和利用。

16.應(yīng)歸檔的文件材料的齊全、完整是歸檔質(zhì)量最基本的要求。

17.首先是將歸檔文件范圍和文件登記薄相結(jié)合，從總體上檢查應(yīng)歸檔文件是否均已收集齊全

18.主要的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)由《機(jī)關(guān)檔案工作業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范》《文書檔案案卷格式》《歸檔文件整理規(guī)則》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》等。

19.文件的歸檔鑒定 意義（1）關(guān)系到檔案室室藏檔案質(zhì)量的優(yōu)劣（2）關(guān)系到準(zhǔn)確劃定保管期限的長(zhǎng)短（3）關(guān)系到檔案管理工作的質(zhì)量與效率（4）關(guān)系到檔案保管成本的高低

20.文件的歸檔鑒定的原則（1）文件的歸檔鑒定必須從本單位與國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)（2）文件的歸檔鑒定應(yīng)綜合考慮文件的來源、內(nèi)容和形式等多種因素 21.文件歸檔鑒定的任務(wù)是確定文件的歸檔范圍和歸檔文件的保管期限。22.此處所謂“特征”，是指文件的立卷特征，就是從文件中概括出來的文件之間的共性，包括作者、問題、名稱、時(shí)間、地區(qū)和通訊者等特征，將聯(lián)系密切的文件組合成一個(gè)案卷，是我國(guó)最基本的立卷方法。

23.按照問題特征立卷既能夠較完整、系統(tǒng)地反映某一活動(dòng)、某一工作、某一問題的發(fā)生、發(fā)展、結(jié)局，又保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，因此是使用最頻繁的立卷特征。

24.所謂名稱特征立卷，即將同一文種的文件組合成一個(gè)立卷。

25.按通訊者特征立卷，即將本單位與某一單位之間就一個(gè)問題進(jìn)行工作聯(lián)系而形成的往復(fù)性函件組合成一個(gè)案卷。

26.除通訊者特征外，其余五個(gè)特征可以據(jù)文件的實(shí)際情況結(jié)合選用。27.以件為單位整理歸檔意義：一是提高歸檔文件整理工作的效率并節(jié)約費(fèi)用、二是有利于檔案工作的開展、三是推動(dòng)了文檔一體化的進(jìn)程。

第二章

1.檔案室國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的又價(jià)值的各種形式的歷史記錄。

2.檔案的形成者來自兩個(gè)方面：一是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、企事業(yè)單位等；二是個(gè)人、家庭和家族。

3.文件轉(zhuǎn)化為檔案一般需要具備一定條件，即必須是辦理完畢的文件；必須是對(duì)日后具有一定查考和保存價(jià)值的文件；必須是按照一定規(guī)律整理完畢的文件。4.對(duì)內(nèi)容具有不真實(shí)、不可靠之處，既不能簡(jiǎn)單地將這一客觀存在付之一炬。5.檔案作用范圍的擴(kuò)展律

一般而言，時(shí)間和作用范圍成正比。檔案機(jī)密性的強(qiáng)弱與檔案保存時(shí)間的長(zhǎng)短成反比。第三章

1.豐富和優(yōu)化館（室）藏室檔案收集工作首先必須樹立的指導(dǎo)思想。豐富和優(yōu)化館（室）藏具體是指：數(shù)量充分、質(zhì)量?jī)?yōu)化、成分充實(shí)、結(jié)構(gòu)合理。

2.機(jī)關(guān)文書部門或業(yè)務(wù)部門一般應(yīng)在文件辦理完畢后的第二年上半年，即在次年6月底之前向檔案部門移交。

3.學(xué)校各部門應(yīng)在次學(xué)年6月底前歸檔；科研類檔案應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)歸檔，基建類檔案應(yīng)在項(xiàng)目完成后三個(gè)月內(nèi)歸檔。

4.檔案室應(yīng)指導(dǎo)、協(xié)助文書部門或業(yè)務(wù)部門做好文件材料歸檔前的準(zhǔn)備工作。5.各級(jí)部門檔案館，收集本部門及其直屬單位形成的檔案，但其中履行行政管理職能的檔案，要按有關(guān)規(guī)定定期向綜合檔案館移交。

6.列入市綜合檔案館收集范圍的檔案，自形成之日起滿20年，向市綜合檔案館移交。

7.列入?yún)^(qū)、縣綜合檔案館收集范圍的檔案，自形成之日起滿10年，向區(qū)、縣綜合檔案館移交。

8.總要會(huì)議、重大活動(dòng)的檔案，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)撤銷或者會(huì)議、活動(dòng)結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)向有接受該檔案任務(wù)的綜合檔案館移交。

9.檔案館對(duì)檔案的收集方式主要有兩種：逐年接受收和定期接收。

第四章

1.形成檔案整體的單位或個(gè)人，就成為“全宗構(gòu)成者”，又稱“立檔單位”。2.個(gè)人在從事各種公務(wù)活動(dòng)中所形成的文件材料，一般不應(yīng)收入人物全宗，而應(yīng)當(dāng)作為有關(guān)組織全宗的一個(gè)組成部分。3.全宗的特殊形式主要分為聯(lián)合全宗、全宗匯集和檔案匯集等三種。4.立檔單位與全宗歷史考證一般由“立檔單位沿革”和“全宗狀況”兩部分組成。5.立檔單位和全宗歷史考證，一般由檔案室負(fù)責(zé)攥寫，整理過程，全宗整理結(jié)束后，存入“全宗卷”內(nèi)。

第五章

1.以磁帶、磁盤、光盤等為載體的檔案可采用物理刪除、格式化或焚燒等方式銷毀。

第六章

1.全總卷內(nèi)容構(gòu)成：全總指南、收集工作中的材料（交接數(shù)據(jù)）、鑒定工作形成的報(bào)告、檔案利用制度、數(shù)字化工作

第七章

1.檔案必要著錄項(xiàng)目：正提名、責(zé)任者、時(shí)間、分類號(hào)、檔號(hào)、電子文檔號(hào)、縮微號(hào)、主題詞或關(guān)鍵詞。（載體是錯(cuò)誤的）2.檔案館（室）不同于國(guó)家公證機(jī)關(guān)。

3.《檔案法》規(guī)定國(guó)家檔案館保存的檔案，一般應(yīng)自形成之日起滿30年可以向社會(huì)開放。

4.所有權(quán)不同，其公布權(quán)限也不同。

第八章 66 1.第九章

1.各機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置檔案工作機(jī)構(gòu)，一般設(shè)在辦公室（秘書處）。

2.檔案工作規(guī)章制度一般包括：工作規(guī)章、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范。

3.文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表——明確本單位各類文件材料歸檔范圍及相對(duì)應(yīng)的檔案保管期限。

4.檔案分類方案一般由題名、編制說明、分類表、使用說明組成。（分類號(hào)是錯(cuò)誤的）

5.標(biāo)準(zhǔn)檔案保管期限表，供全國(guó)各機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位鑒定檔案使用。6.后四種檔案保管期限表所確定的各類檔案保管期限，只能與標(biāo)準(zhǔn)檔案保管期限表中相應(yīng)的保管期限持平或延長(zhǎng)，不能任意縮短。

7.保管期限室檔案館（室）根據(jù)檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)檔案所確定的保存年限。8.按國(guó)家檔案局第8號(hào)令和第10號(hào)令規(guī)定，文書檔案的保管期限分為永久和定期兩種。定期一般分為10年、30年。

9.利用范圍即由編制機(jī)關(guān)對(duì)保管期限為永久的檔案滿30年后是否向社會(huì)開放提出“開放”或“控制”的意見。10.本單位的財(cái)務(wù)預(yù)算——30年。

11.本機(jī)關(guān)及所屬單位人員任免、獎(jiǎng)懲材料保管期限為永久，利用范圍為控制。12.確定歸檔和不歸檔的范圍（111——114）

13.檔案bao管期限表并不是一成不變的，如果機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或工作職能，企業(yè)的資本機(jī)構(gòu)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做相應(yīng)修訂和調(diào)整。

第十章

1.文件收集的主要責(zé)任人時(shí)文件形成和承辦的部門、處室，各部門、處室負(fù)責(zé)人對(duì)本部門文件材料收集負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，兼職檔案人員對(duì)本部門文件材料收集負(fù)有具體責(zé)任，各項(xiàng)業(yè)務(wù)、活動(dòng)的經(jīng)辦人員對(duì)各自經(jīng)辦業(yè)務(wù)、活動(dòng)中文件材料的形成、積累同時(shí)負(fù)有具體責(zé)任。

2.各部門、處室文件收集的工作依據(jù)是文件材料歸檔范圍。3.系統(tǒng)性主要檢查：卷內(nèi)文件排列是否正確。4.重要會(huì)議、重大事件、重大活動(dòng)統(tǒng)稱為重大活動(dòng)。

5.發(fā)文的排列次序一般為：文件正本—發(fā)文稿紙—定稿（簽發(fā)稿）—最后修改稿；來問的排列次序一般為：文件處理單—來文。（具體考題目）6.永久保管的歸檔文件，宜采取線裝法裝訂。7.題名，即文件標(biāo)題，題名采取照錄原則。8.WS·2013—Y—105中WS表示文書檔案。

9.WS·2013—D30—BGS—30中D30表示保管期限為定期30年。

10.零散積存文件是指散存在部門或個(gè)人手中，未在應(yīng)歸檔及時(shí)歸檔的漏歸文件材料。

第十一章

1.科學(xué)技術(shù)文件材料（簡(jiǎn)稱科技文件）：指記錄和反映科學(xué)研究、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)和設(shè)備儀器運(yùn)行、維護(hù)及其管理工作的文字、圖表、聲像等不同形式文件材料的總稱。

2.科技檔案的定義：國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)形成的，對(duì)國(guó)家、社會(huì)、本單位和個(gè)人具有保存價(jià)值的，應(yīng)該歸檔保存的科技文件。3.科技檔案的主要特征：構(gòu)成的成套性、內(nèi)容的專業(yè)性、管理的現(xiàn)實(shí)性、種類的多樣性、利用的廣域性。

4.科技檔案構(gòu)成的成套性室科技檔案形成和內(nèi)容構(gòu)成的整體特征。特點(diǎn)和規(guī)律決定了人們總是以一個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目或某一對(duì)象為單位進(jìn)行科技生產(chǎn)活動(dòng)。自然形成了一列相關(guān)聯(lián)的文件材料，構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，即成套性。

5.管理的現(xiàn)實(shí)性決定了科技檔案應(yīng)與其所反映的對(duì)象和現(xiàn)實(shí)保持一致，如市政管線檔案。

6.科技檔案的管理現(xiàn)實(shí)性要求科技檔案實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，如建立健全更改補(bǔ)充制度。（是非）

7.科技檔案管理的基本方法：

第一，“三納入”，即科技檔案工作應(yīng)納入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，納入有關(guān)的規(guī)章制度及工作流程，納入有關(guān)部門和人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制和崗位責(zé)任制。

第二，“四參加”，即檔案部門或人員應(yīng)參加產(chǎn)品鑒定、科研課題（或項(xiàng)目）、成果審定、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收等活動(dòng)，負(fù)責(zé)檢查應(yīng)歸檔文件材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。

第三，“四同時(shí)”，即下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)應(yīng)同時(shí)提出項(xiàng)目文件材料的歸檔要求；檢查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度應(yīng)同時(shí)檢查項(xiàng)目文件材料積累情況；驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目成果應(yīng)同時(shí)驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目文件歸檔情況；項(xiàng)目總結(jié)應(yīng)同時(shí)確保項(xiàng)目文件材料歸檔交接的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。8.科技文件積累的原則：系統(tǒng)原則、動(dòng)態(tài)原則、與科技活動(dòng)同步的原則。9.系統(tǒng)原則：是要求從全局的角度出發(fā)，遵循科技活動(dòng)的規(guī)律，依據(jù)科技工作程序，按照科技文件的特點(diǎn)進(jìn)行全過程積累，以保證科技文件產(chǎn)生、形成的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系。

10.動(dòng)態(tài)原則就是要求把科技文件的積累保存與更改結(jié)合起來。

11.與科技活動(dòng)同步的原則就是要求把科技文件的累積貫穿于科技活動(dòng)的全過程，以保證科技文件的完整。第一，生產(chǎn)活動(dòng)的立項(xiàng)時(shí)入手，第二，科技文件的積累應(yīng)在每一階段、每一環(huán)節(jié)及每個(gè)科技人員的工作活動(dòng)中隨時(shí)進(jìn)行。12.參考性科技文件主要包括從外來單位收集來的、作為本科技活動(dòng)參考使用的技術(shù)資料、科技情報(bào)等。

13.科技文件積累的方式：科技人員個(gè)人積累、科技管理部門積累、專門文檔管理部門積累。

14.科技檔案的基本保管單位——案卷。

15.針對(duì)具體項(xiàng)目的管理性科技文件應(yīng)放入所針對(duì)的項(xiàng)目文件中，按階段或分組卷。

16.以建設(shè)項(xiàng)目前期形成的相關(guān)管理性文件為例，可按照立項(xiàng)、各專項(xiàng)審批、動(dòng)拆遷、招投標(biāo)等前期各工作階段組卷。

17.圈內(nèi)文件一般應(yīng)文字材料在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后。

18.產(chǎn)品類案卷宜按產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、工裝、制造、定型等工作程序，或按其產(chǎn)品系列、結(jié)構(gòu)等排列。

19.建設(shè)項(xiàng)目類案卷宜按項(xiàng)目前期、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目監(jiān)理、項(xiàng)目竣工、項(xiàng)目驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)估等階段排列。

20.科技檔案案卷編目：案卷內(nèi)科技文件頁號(hào)的編寫、案卷封面的編制、案卷脊背的編制、卷內(nèi)目錄的編制、卷內(nèi)備考表的編制、案卷目錄的編制。（多選）21.案卷內(nèi)科技文件頁號(hào)的編寫

（1）案卷內(nèi)科技文件以件為單位編寫頁號(hào)，以有效內(nèi)容的頁面為一頁。（2）已有頁號(hào)的文件可不再重新編寫頁號(hào)。（3）圈內(nèi)目錄、圈內(nèi)備考表不編寫頁號(hào)。

22.案卷封面六要素：案卷題名、立卷單位、起止日期、保管期限、密級(jí)、檔號(hào)。23.頁數(shù)：應(yīng)填寫每件文件總頁數(shù)。

24.圈內(nèi)備考表應(yīng)標(biāo)明案卷內(nèi)部全部文件總件數(shù)、總頁數(shù)以及在組卷和案卷提供使用過程中需要說明的問題。

25.總頁數(shù)：應(yīng)填寫案卷內(nèi)全部文件的頁數(shù)之和。26.案卷內(nèi)文件可整卷裝訂或以件為單位裝訂。（多選）27.要保證科技檔案分類方案類目體系的嚴(yán)整性。

28.科技檔案分類中橫向表現(xiàn)了各級(jí)同位類的并列關(guān)系，形成了各級(jí)“類別”；縱向表現(xiàn)了上位類和下位類的從屬關(guān)系，構(gòu)成了一個(gè)個(gè)“類系”。（是非、單選）29.科技檔案分類方案類目體系要體現(xiàn)可包容性。（單選）使每一種和每一部分科技檔案都能在該分類方案的類目體系中找到自己的應(yīng)有位置，并力求簡(jiǎn)明易懂，便于檢索。

30.經(jīng)營(yíng)管理、生產(chǎn)管理、行政管理、黨群管理、產(chǎn)品生產(chǎn)、科研開發(fā)、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、干部職工等十個(gè)一級(jí)類目是按照職能分工劃分科技檔案類目。（單選）31.科技檔案的分類要求根據(jù)本單位的具體情況，綜合考慮包括單位性質(zhì)、主要的科技生產(chǎn)活動(dòng)、科技檔案種類和數(shù)量等各種因素。（多選）

32.企業(yè)檔案一級(jí)類目號(hào)多采用其類目中具有代表性的兩個(gè)漢字的大寫漢語拼音字母編制。

33.檔號(hào)亦稱檔案號(hào)，是檔案部門在整理和管理科技檔案的過程中，以字符形式賦予科技檔案實(shí)體的一組代碼，即科技檔案保管單位的編號(hào)。檔號(hào)是存取科技檔案的標(biāo)記，具有固定科技檔案分類排列順序、統(tǒng)計(jì)和檢索科技檔案的作用。34.對(duì)科技檔案而言，其檔號(hào)的基本結(jié)構(gòu)為：全宗號(hào)——類別號(hào)——案卷號(hào)。35.案卷號(hào)（或盤、盒、張?zhí)枺┦前妇砘蚬獗P、磁帶、照片等排列的順序號(hào)（流水號(hào)）。

36.建設(shè)項(xiàng)目文件，簡(jiǎn)稱項(xiàng)目文件，是指建筑、安裝等各種形成固定資產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，在立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收全過程中形成的文字、圖標(biāo)、聲像等形式的全部文件，包括項(xiàng)目前期、竣工、竣工驗(yàn)收文件等。

37.這些特征也對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理提出了基本要求：一是內(nèi)容的完整性，二是檔案內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確，三是整理的系統(tǒng)性。

38.作為建設(shè)項(xiàng)目的法人，建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位編制項(xiàng)目軍工股文件和整理項(xiàng)目文件。

39.在實(shí)際工作中，一般以有關(guān)主管部門（如發(fā)改委等項(xiàng)目投資管理部門）正式批準(zhǔn)（或核準(zhǔn)、備案）的項(xiàng)目或工程為表現(xiàn)形式。房屋建筑項(xiàng)目中的水、點(diǎn)、風(fēng)等動(dòng)力系統(tǒng)以及電梯等設(shè)備安裝工程，也是該建設(shè)項(xiàng)目的組成部分。

40.建設(shè)單位的檔案部門應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目管理部門形成合力，確保施工、監(jiān)理等參建單位履行文件形成、積累并最終完成歸檔和提交責(zé)任。

41.如建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目總承包的，應(yīng)由各專業(yè)、勞務(wù)分包單位負(fù)責(zé)其分包項(xiàng)目全部文件的收集、積累和整理，并提交總承包單位匯總；如由建設(shè)單位分別向幾個(gè)單位發(fā)包的，如軌道交通項(xiàng)目，建設(shè)單位將整個(gè)項(xiàng)目劃分為若干標(biāo)段工程分別發(fā)包，則由各承包單位負(fù)責(zé)收集、積累其承包項(xiàng)目的全部文件。

42.對(duì)建設(shè)單位委托的項(xiàng)目監(jiān)理單位而言，其除了負(fù)責(zé)收集、積累項(xiàng)目建立文件，還要負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目施工過程中文件收集、積累和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的情況。43.聲像材料 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期

44.施工過程中，不可避免地會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)單位提供的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行一定的變更或修改，設(shè)計(jì)變更通知單、工程洽商單、材料代工單、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等都是常見的施工圖變更、修改的依據(jù)性文件。

45.建立文件在不同項(xiàng)目中形成的內(nèi)容大同小異，一般更具文件類型收集、整理、歸檔即可。

46.如果在建設(shè)項(xiàng)目中同時(shí)開展了有感的科研項(xiàng)目，其文件收集歸檔可參考單個(gè)科研項(xiàng)目、課題在哥哥階段的文件材料歸檔范圍。

47.各類項(xiàng)目文件應(yīng)按文件形成的先后順序或項(xiàng)目完成情況及時(shí)收集；引進(jìn)金屬、設(shè)備文件應(yīng)首先由建設(shè)單位或接受委托的承包單位等級(jí)、歸檔，再行譯校。48.項(xiàng)目竣工文件主要由項(xiàng)目施工文件、項(xiàng)目竣工圖和項(xiàng)目建立文件組成。49.項(xiàng)目施工及調(diào)試完成后，施工單位i、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況和行業(yè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)以及合同規(guī)定的要求編制項(xiàng)目竣工文件。

50.項(xiàng)目竣工文件由施工單位負(fù)責(zé)編制，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核。

51.與施工圖有關(guān)的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)洽商和材料變更，可與竣工圖編在一起，頁可以單組組卷。

52.項(xiàng)目竣工圖應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)編制。如行業(yè)主管部門規(guī)定設(shè)計(jì)單位編制或施工單位委托設(shè)計(jì)單位編制竣工圖的，應(yīng)明確規(guī)定施工單位和監(jiān)理單位的審核和簽字認(rèn)可責(zé)任。

53.在原施工圖上更改，并簽章使之成為竣工圖的前提條件是：不涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項(xiàng)目等重大改變，以及圖面變更面積不超過35%的，否則，應(yīng)重新繪制竣工圖。

54.竣工圖更改的方式有三種：杠改、劃改（或叉改）、圈改。

55.利用施工圖更改的，應(yīng)在更改處著名變更、更改依據(jù)性文件的名稱、日期、編號(hào)和條款號(hào)。56.書213 214三個(gè)圖

57.所有竣工圖應(yīng)由竣工圖編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章，竣工圖章中的內(nèi)-容應(yīng)填寫齊全、清楚，不得代簽。竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標(biāo)題欄附近空白處。

88.項(xiàng)目竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況。

89.竣工圖應(yīng)使用新得或干凈的施工圖，并按要求加蓋并簽署竣工圖章。竣工圖一般由施工圖經(jīng)審核、更改后加蓋并簽署竣工圖章而來。

90.一張更改通知單涉及多張圖紙更改的，如圖紙不在同一卷冊(cè)中，應(yīng)將復(fù)印件附在有關(guān)卷冊(cè)中，或者備考表中說明。

91.竣工圖一般為兩套，由建設(shè)單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設(shè)項(xiàng)目主管單位或上級(jí)主管機(jī)關(guān)需要接收的，按主管機(jī)關(guān)的要求辦理。92.竣工圖編制所需費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)投資中解決，由建設(shè)單位或有關(guān)部門在與承包單位簽訂合同時(shí)確定。施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交兩套屬于職責(zé)范圍內(nèi)形成的竣工文件，其費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。建設(shè)單位主管部門要求增加套數(shù)或行業(yè)主管部門要求由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制竣工圖的，費(fèi)用由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。

93.對(duì)在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的中點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，因有移交一套項(xiàng)目城建檔案的任務(wù)，建設(shè)單位至少應(yīng)形成兩套項(xiàng)目檔案。除了特殊情況，檔案應(yīng)為原件。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目文件而言，項(xiàng)目前期很多立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)等材料，以及項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段形成的驗(yàn)收材料，由于形成于相關(guān)主管部門，一般只形成一份原件。對(duì)設(shè)計(jì)文件、施工文件、竣工圖、監(jiān)理文件，以及工程可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等等第三方機(jī)構(gòu)為設(shè)計(jì)單位編制的專業(yè)材料，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)最后項(xiàng)目檔案所需套數(shù)，向設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位及第三方機(jī)構(gòu)提出編制或形成文件原件套數(shù)要求，并以合同形式明確。

94.施工單位在項(xiàng)目竣工文件收集、編制和整理后，應(yīng)依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理部門對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會(huì)審。95.項(xiàng)目文件歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項(xiàng)工程或單位工程完成并通過竣工驗(yàn)收后與竣工文件一并歸檔。在項(xiàng)目竣工后或財(cái)務(wù)決算后三個(gè)月內(nèi)歸檔。各施工承包單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)體完成后三個(gè)月內(nèi)將項(xiàng)目文件向建設(shè)單位歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時(shí)歸檔。

96.建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)形成或收到的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、竣工試運(yùn)行文件及驗(yàn)收文件，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容分別按、項(xiàng)目的單項(xiàng)或單位工程整理。

97.項(xiàng)項(xiàng)目施工文件按單項(xiàng)工程、單位工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺(tái)件等組卷；管理性文件按問題、時(shí)間或項(xiàng)目依據(jù)性、基礎(chǔ)性、竣工驗(yàn)收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷；原材料試驗(yàn)按單項(xiàng)工程、單位工程組卷。98.案卷及案卷內(nèi)文件不應(yīng)重份份；同一案卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該案卷的保管期限應(yīng)從長(zhǎng)。

99.案卷內(nèi)文件一般文字在前、圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。例如，某項(xiàng)目的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖，一般許可證排列在前，附圖排列在后又如，向有關(guān)主管機(jī)關(guān)申報(bào)項(xiàng)目建議書、工程可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等材料，申請(qǐng)、請(qǐng)示等正文排列在前，項(xiàng)目建議書、工程可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等附件排列在后。

100．項(xiàng)目檔案經(jīng)驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按合同及規(guī)定的要求，在項(xiàng)目正式通過工驗(yàn)收后的三個(gè)月內(nèi)，向生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。101.建設(shè)單位應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)向城市檔案接收單位報(bào)送與城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理有關(guān)的項(xiàng)目產(chǎn)品檔案。

102．產(chǎn)品檔案，即工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)檔案，是在工業(yè)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)等活動(dòng)中形成的科技檔案，主要產(chǎn)生在工業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造單位和工礦企業(yè)單位。產(chǎn)品檔案般包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)檔案（或稱產(chǎn)品研發(fā)檔案）和產(chǎn)品制造檔案兩個(gè)基本部分。103.各單位應(yīng)實(shí)行產(chǎn)品研制、生產(chǎn)工作的文件收集、整理、歸檔責(zé)任制，即負(fù)責(zé)產(chǎn)品型號(hào)研制、生產(chǎn)的部門，是產(chǎn)品文件的形成部門，同時(shí)也是產(chǎn)品文件歸檔的責(zé)部門，應(yīng)履行產(chǎn)品檔案工作職責(zé)。

104.產(chǎn)品文件材料的歸檔時(shí)間有以下幾種情形。1．按產(chǎn)品、型號(hào)結(jié)東時(shí)間歸檔 2.按工作階段歸檔3.按專業(yè)、單項(xiàng)、子項(xiàng)目結(jié)束時(shí)間歸檔4.即時(shí)歸檔。105.產(chǎn)品研制活動(dòng)結(jié)束后，圍繞這些活動(dòng)的文件材料形成也就此結(jié)束，此時(shí)把有保存價(jià)值的產(chǎn)品文件材料經(jīng)系統(tǒng)整理后及時(shí)歸檔，產(chǎn)品管理活動(dòng)就正式畫上句號(hào)。106.產(chǎn)品完成一個(gè)工作階段后，即可將該階段形成的文件材料整理歸檔。107.按工作階段歸檔便于產(chǎn)品或型號(hào)管理部門工作的開展，保證產(chǎn)品文件材料的完整。

108.產(chǎn)品文件的準(zhǔn)確性既包括內(nèi)容的準(zhǔn)確性性，也包括形式的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。109.產(chǎn)品文件在文件或圖紙編號(hào)、版本、格式等形式上不準(zhǔn)確、不規(guī)范。110.產(chǎn)品研制過程總是伴隨著各種程度的修改、更改，這些修改、更改最終都 要落實(shí)到相關(guān)產(chǎn)品文件和圖紙上。

111.產(chǎn)品文件一般按照結(jié)構(gòu)、階段等分別組卷。

112.按階段組卷是以產(chǎn)品研制、生產(chǎn)活動(dòng)為對(duì)象的劃分，而按結(jié)構(gòu)、部件、部位、專業(yè)、子項(xiàng)等組卷，則是以產(chǎn)品本身為對(duì)象的劃分

113.按工作程序排列案卷，即是按階段進(jìn)列；按產(chǎn)品結(jié)構(gòu)排列案卷，一般可直接依據(jù)產(chǎn)品各專業(yè)、系統(tǒng)、部位（部件）的劃分，或從產(chǎn)品整體到各專業(yè)、系統(tǒng)、部位（部件）等的“先總后分”的順序，排列產(chǎn)品在研發(fā)設(shè)計(jì)、制造生產(chǎn)等階段中的案卷。

114.科研課題在其項(xiàng)目鑒定后三個(gè)月內(nèi)歸檔，周期長(zhǎng)的可分階段、單項(xiàng)歸檔。115.科研文件的歸檔時(shí)間（1）按科研項(xiàng)目、課題結(jié)東時(shí)間歸檔(2)按工作階段歸檔(3)按子項(xiàng)目、子課題結(jié)東時(shí)間歸檔(4)按歸檔

116.在一個(gè)科研項(xiàng)目、課題結(jié)東后規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（如三個(gè)月內(nèi)）歸檔。117.氣象、水文等自然觀察或觀測(cè)活動(dòng)的記錄，其時(shí)間連續(xù)性強(qiáng)，可視實(shí)際情況按歸檔。

118.實(shí)行科研項(xiàng)目、課題負(fù)責(zé)人主持立卷歸檔工作責(zé)任制，即科研項(xiàng)目目、課題的牽頭部門、主辦部門或負(fù)責(zé)人，應(yīng)明確專、兼職檔案人員，履行科研檔案工作職責(zé)。

119.《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》還明確了科研項(xiàng)目、課題協(xié)作單位的歸檔責(zé)任，即幾個(gè)單位協(xié)作的科研課題，其文件的歸檔要保證課題主持單位保存該題的整套檔案。

120．科研檔案案卷排列的總體思路是同一科研項(xiàng)目、課題內(nèi)按階段排列。121.設(shè)備儀器檔案，可劃分為兩種：一種是與土建項(xiàng)目有關(guān)，如建筑工程程中的水、電、風(fēng)、電梯等設(shè)備的檔案，或某些化工、火電、鋼鐵企業(yè)的鍋爐、冶煉設(shè)備的檔案，這種設(shè)備檔案，因設(shè)備屬于建設(shè)項(xiàng)目的一部分，與建設(shè)項(xiàng)目檔案難以完全分開，按照建設(shè)項(xiàng)目檔案成套性管理要求，這種設(shè)備檔案作為建設(shè)項(xiàng)目檔案的組成部分整體管理，而不單獨(dú)分離出來專門管理；另一種是與土建項(xiàng)目分開，可獨(dú)立運(yùn)作的設(shè)備儀器檔案。

122.外購(gòu)設(shè)備儀器或引進(jìn)項(xiàng)目的文件材料在開箱驗(yàn)收或接收后即時(shí)登記，安裝調(diào)試后歸檔。采取即時(shí)歸檔。

123.細(xì)化本單位設(shè)備儀器文件材料的歸檔范圍和檔案保管期限。

124.設(shè)備儀器文件的組卷方法（1）按設(shè)備儀器管理的階段、流程組卷（2）按設(shè)備儀器所屬的系統(tǒng)、專業(yè)、工序等要素組卷選

125.按設(shè)備臺(tái)（套）分別組卷是設(shè)備儀器文件組卷的基本方法，但很多情況下，單臺(tái)（套）設(shè)備形成不止一個(gè)案卷。

126.對(duì)單臺(tái)（套）設(shè)備儀器而言，從申請(qǐng)購(gòu)置（或自制）直至投入使用，要經(jīng)歷

系列的階段。127．可根據(jù)設(shè)備儀器的申請(qǐng)、購(gòu)置、開箱、安裝、運(yùn)行等工作階段或流程組案，例如，某臺(tái)（套）非標(biāo)類設(shè)備按照購(gòu)置（或自制）設(shè)備的申請(qǐng)、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)階段、設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收階段、安裝、培訓(xùn)、使用、測(cè)試階段等組卷。

128.設(shè)備儀器類案卷應(yīng)按設(shè)備儀器立項(xiàng)審批、外購(gòu)設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收設(shè)備儀器安裝調(diào)試、隨機(jī)文件材料、設(shè)備儀器運(yùn)行、設(shè)備儀器維護(hù)等階段或工作程序排列。

第十二章