公司審計依法合規工作會議報告

這次會議的主要任務是：全面落實集團公司、公司X年工作會議、集團公司法律工作會議部署，總結X年公司依法合規工作，安排X年重點工作任務，著力構建依法合規長效機制，推動公司依法合規管理開創新局面、再上新臺階。下面，我向會議做工作報告。

一、X年主要工作成效。X年，公司牢牢把握依法合規工作服務大局、保障發展、維護權益的工作定位，立足于事前防范和控制風險，致力于依法合規與經營管理的深度融合，在推進法治建設、加大法律風險防控、妥善處理糾紛案件、優化合同管理流程、強化合規理念形成等方面取得了一定成效，公司整體依法合規管理水平顯著提升。

（一）依法合規管理工作取得新進展。X年，公司聚焦合規目標，推進依法合規管理工作深入開展。一是制訂了公司合規管理辦法，從制度層面確立合規工作定位，有效構建分工協作機制，依法合規管理要求進一步明確。二是積極落實合規要求融入業務管理全過程，及時完成公司增資事項章程修訂備案、法定代表人變更以及企業年度公示工作，確保公司工商登記依法合規、有序運行。三是全面推進合規文化建設，從培育合規理念入手，組織開展了新版《合規手冊》學習，實施全員合規承諾，干部員工合規意識顯著增強。

（二）領導人員法治建設形成新機制。落實中央、國資委黨委和集團公司黨組關于企業領導人員履行推進法治建設職責的要求，全面貫徹集團公司推進依法治企決策部署。一是制訂印發《領導人員履行推進法治建設職責實施辦法》，進一步明確各級領導人員法治建設職責，有效地推進了抓法治建設“關鍵少數”邁入制度化、規范化軌道。二是明確領導干部法制學習制度和計劃，保證了學習時間和學習成效，領導干部“學法、用法、守法”的自覺性顯著增強。三是完善法治工作機構，成立法治建設領導小組，細化公司領導人員履行推進法治建設職責實施措施，為建立長效機制提供指引，有力推動了法治建設有序開展。

（三）合同精細化管理取得新成效。持續加強合同訂立和履行管理，推進標準化、信息化建設，合同管理在提升交易水平、維護交易安全方面發揮了重要作用。一是合同審查質量和效率穩步提升。X年，兩級法律人員審查合同X份，嚴格落實法律、技術、商務三項審查制度，有效把住了合同訂立關。二是組織制定合同管理信息系統操作標準規范，啟用合同履行模塊，促進了合同全過程閉環管理，系統應用水平顯著提升，獲得集團公司合同系統評比并列第一。三是標準合同文本持續優化改進。密切跟蹤市場變化，對部分條款進行修訂調整，完善各類文本X份，有效提升合同訂立質量和效率。四是持續加強合同履行動態跟蹤和監督檢查工作，系統梳理并建立問題清單，逐一明確整改要求，督促各單位組織落實，有效地提升了合同履約質量和效率。

（四）重大項目法律論證深入新領域。堅持事前預防和全過程參與，加大法律論證把關力度，強化風險管控目標，依法合規工作對經營管理的支撐保障能力全面提升。X年，法律人員積極參與“石樓北-武家莊”區塊礦權重疊、韓城合作項目延期、石樓西項目合作等重大事項以及國家工程中心創新能力建設項目等重大決策的法律論證X項，起草、審查公司與地方政府及企業戰略合作協議X份，出具書面法律意見X份。全體法律人員以風險管控為目標、以加快推進為出發點，參與的廣度和深度、法律論證質量和效率大幅提升。

（五）糾紛案件管理水平實現新提升。持續強化面對復雜問題、有效化解糾紛矛盾的能力，運用法律專業武器維護公司合法權益。一是加強糾紛案件全過程管理，及時總結發案原因、查找管理問題、提出針對性管理建議，充分發揮案件資源在堵塞漏洞、舉一反三、提升管理中的作用。二是針對各類案件逐年增多的情況，強化上下聯動、內外法律資源優勢互補，堅持“預防與處理、集中與分級、實施與改進”有機結合，不斷完善案件申報、重大案件協同處理、案情總結分析、典型案例資源共享等工作機制。三是始終堅持“調為先、和為貴”的原則，積極主動與相對方溝通，力爭在發案初期主動“化危為機”，以最小的代價獲得最好的效果。通過案前調解，X年有兩起案件對方予以撤訴，在維護公司合法權益的同時，減少了公司訴累。

（六）法制宣傳教育活動贏得新突破。堅持將法制宣傳作為“依法治企、依規治企”的切入點，不斷豐富宣傳樣式，提升全員法律意識和合規理念。一是組織建立領導干部兩級中心組學習必學法制度，全年完成中心組法制學習X期，通過講座、培訓、視頻授課、互聯網等形式，加大領導干部學法用法力度，以點帶面，全面提高。二是充分利用“煤層氣普法宣傳網”這一公司特色普法網上平臺，定期發布普法知識、法律法規及依法合規工作要求，并以“X?X”國家法制宣傳日為契機，制作宣傳展板、普及憲法知識，起到了良好的法制宣傳效果。三是針對公司生產經營涉及的重點領域法律法規，如《水污染防治法》、《環境保護法》等內容，組織舉辦法律知識培訓班，覆蓋公司兩級機關全部合規管理人員。

依法治企、合規管理體系的建立和完善，是一項系統性、綜合性工作，在當前形勢下，要充分認識到擺在我們面前的機遇與挑戰，堅定信心、攻堅克難，為公司高質量發展再上水平貢獻應有之力。各級領導干部要勇于擔當，敢于說不，廣大員工更要誠信做事、勤勉敬業，發揚中國石油優良作風，言必行，行必果，不欺上瞞下，不弄虛作假。只有上下一心，切實貫徹依法合規經營管理理念，才能使各項工作落到實處、見到實效。

二、當前面臨的嚴峻形勢。當前，公司正處于高速發展的快車道，在國家加快天然氣利用發展的政策推動下，迎來了前所未有的歷史機遇期。研判當前形勢，還要清醒的看到，公司在加快發展與依法合規問題上，還存在不相協調、不盡統一等一系列突出問題，面臨的挑戰依然嚴峻。這要求我們，必須審時度勢，進一步增強依法合規工作的責任感和緊迫感，更好地在圍繞中心、服務大局中擔當盡責，不負使命。

（一）建設國內領先、國際一流非常規能源公司，推進依法合規管理是基礎保障。總書記多次強調，“做好改革發展穩定各項工作離不開法治，改革開放越深入越要強調法治”。集團公司著力實現國資委確定的創建世界一流示范企業的目標要求，也將完善以法律法規、公司章程、規章制度為主要內容的企業治理管控體系作為基本遵循。

在剛剛結束的X年法律工作會議上，X總經理明確提出“不合規的效益堅決不要”、“管業務必須管合規”等一系列工作要求，將合規視為企業的“生命線”，直接關乎企業生死存亡。依法合規已不僅是為了滿足公司內部管理需要，同時更是上級單位及外部監管的剛性要求，合規已成為企業永續發展的“基礎保障”。

（二）應對嚴峻風險、直面突出問題挑戰，落實守法合規是底線要求。中央高度重視風險防范工作，反復強調要打好防范化解重大風險等“三大攻堅戰”。集團公司著力實現穩健發展、高質量發展，有效防范法律合規風險是重要前提。在當前形勢下，企業法律合規風險廣泛性、復雜性、關聯性的特點更加明顯，防范任務進一步加重。近年來，以安全環保領域為代表的國家法律法規體系日趨完善、執法力度日益增強，違法違規懲治力度空前。

X年國務院國資委印發了《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》，集團公司進行了具體細化，明確列舉了X類X項責任追究情形，違規追責進一步落實。

確保法律合規風險受控，關鍵要增強憂患意識，樹立底線思維。有些違法違規行為過去未被罰，不意味著現在或將來不被罰；別人未被罰，不意味著自己不被罰，對此不能有絲毫的僥幸心理。面對嚴峻形勢，要以更加審慎的態度對待風險，以更加有力的措施預防風險，牢牢把握“守法合規”這一底線要求，在法律遵守和規則適用上管好“每一次”，力求零過錯、零失誤，最大限度減少和遏制違法違規行為發生。

（三）加強審計質量管理，持續提升服務水平。一是樹立監督與服務并重的審計觀念，充分發揮好內部審計“促進企業戰略執行落地、促進企業全面提質增效、促進企業重要崗位權利約束、促進企業依法合規經營、促進企業重大風險識別與防范”五項功能作用，在強化審計監督的同時，更好地服務促進公司高質量發展。二是優化審計組織方式。加強計劃組織實施，減少交叉進點、重復審計；加大上對下業務指導、審計現場督查、同步現場審理等措施力度，促進提升審計業務管理。三是加強審計全過程管理。抓牢審計全周期生命線質量管理，做到計劃有安排、審前有方案、審中有控制、審后有跟蹤，用事實和數據說話，切實做到問題明、證據實、定性準、責任清，促進公司依法合規經營。四是做好新版審計管理信息系統深化應用，加強信息管理，做實統計分析，促進審計統計成果運用，為領導決策參謀提供依據。五是持續加強審計質量管控。強化審前調查，數據研判分析，摸清問題和線索，提高工作效率；堅持內外資源深度融合，狠抓現場實施管理及審計報告質量，審計問題要查深查透，內審人員要參與項目實施，確保現場質量管控不脫節；定期組織審計質量回頭看，進行檢查評估，分析問題成因并改進工作方法。

（四）完善管理機制體制，促進審計基礎管理提升。按照新時期強化審計工作新要求，全面推進審計體制改革，提升審計業務和基礎管理。一是積極落實集團公司及公司黨委審計體制改革的決策部署，加快組建審計中心，按照工作界面盡快將行政職能、業務人員配備到位，確保審計業務無縫銜接順利開展，從源頭上調整審計隊伍結構，推動審計力量優化升級。二是有序推進違規經營投資責任追究工作，探索積累工作經驗，逐步形成責任追究震懾作用，促進規范經營投資行為，提高合規經營水平。三是持續完善審計管理體系建設，以制度建設為核心，進行優化整合、廢舊立新，筑牢夯實審計管理基礎，促進審計管理和質量提升。四是理順審計監察處、審計中心業務流程和工作程序，做到職能明確、節點清晰，不斷提高審計管理規范化水平和服務質量。

（五）精準研判，控制風險，推進重大事項法律審查。一是提高重大事項法律審查和論證質量。按照集團公司X年初制定下發的《重大涉法事項法律論證管理辦法（試行）》，結合實際制定具體實施細則，優化業務流程，配套建立專項指引和管理標準。按照實際業務發展和改革安排，做好法律盡職調查和談判參與、法律意見出具等具體工作，確保在參與深度、論證質量和保障效果上取得新提升。這項工作由企管法規處負責，X月X日前完成。二是加大風險識別力度，組織開展對外合作項目法律風險專項評估。按計劃啟動韓城、石樓南、格日勒敖等X個合作項目法律風險評估工作，通過提高評估方案成效和成果轉化，為對外合作項目后續工作開展和公司決策提供參考依據。該項工作由企管法規處與對外合作項目部分工推進、做好配合，X月X日前完成。

（六）妥善處理，化解沖突，強化糾紛案件辦理成效。一是健全糾紛案件處理機制。完善重大案件多級會審制，建立由發案部門為主、各級法律部門積極配合的會商模式，針對糾紛案件中的重點問題進行專題研究，提高案件處理質量和效果。二是修訂糾紛案件管理制度。依照集團公司近期印發的新版制度，結合公司實際進行修訂調整，確保上、下位制度之間的全面貫徹和有序銜接。三是建立糾紛案件責任追究機制，嚴肅案件過錯的追責，做到有責必問，問責必嚴。四是規范案件申報要求。嚴格依照集團公司糾紛案件管理信息系統要求組織申報，確保及時、詳盡。五是加強外聘律師管理。進一步落實糾紛案件管理辦法中外聘律師管理規定，系統優化整合公司內、外部法律資源，實現優勢互補、博中求專，有效規范外聘律師選聘與使用管理，整體提升法律保障效能。以上五項工作由企管法規處負責落實，X月X日前完成。

（七）合規守信，嚴格履約，整體提升合同管理水平。一是完善合同管理辦法。在確保管控有效的前提下，簡化優化審批流程，提升合同管理規范化水平和運行效率。同時各單位根據要求制定相應運行程序，進一步強化合同管理制度的落實。二是強化合同系統功能應用。結合流程調整，細化合同管理信息系統操作標準規范，保證系統填報準確性。目前，公司已正式全面啟用合同系統的履行付款模塊，各單位要按規定做好落實，提升合同系統的綜合利用水平。三是提高合同管理標準化、規范化水平。繼續在集團公司標準合同示范文本的基礎上，結合公司業務調整與市場變化情況，及時對文本部分條款進行細化調整，確保實用適用、管控得力。四是深化合同管理問題的監督和治理。加強合同履行動態跟蹤和監督檢查，實施合同管理“線上月度抽查、現場年度檢查”的方式，結合巡視、審計等多項監管措施，實施合同全過程管理的監督和考核，切實降低合同履行風險。針對各類檢查、審計提出的問題和例外事項，認真分析成因，總結經驗，提出并落實整改方案，避免同類問題重復出現。以上四項工作由企管法規處負責落實，X月X日前完成制度修訂，持續推進落實。

（八）著重培養，全面提升，加強依法合規隊伍建設。一是建設一支政治可靠、業務精湛、作風過硬的法律隊伍。各級領導干部要高度重視、專門研究、親自過問，抓好法律隊伍建設，充分調動法律人員積極性、主動性。要針對當前法律骨干人員力量不足等問題，研究解決措施。二是探索完善法律人才考核、激勵的有效方式。以人才的有序接替保障法律業務的持續發展，保障和支持法律人員履行職責，討論決定涉法事項必須聽取法律人員意見建議。三是加強法律人員政治思想教育和專業技能培訓，為法律人員成長成才搭建平臺、提供舞臺。大力培養一批既精通法律又熟悉經營管理、商務、外語等領域的復合型人才，重點突出法律人員研判與應對法律環境變化能力、重大決策法律論證把關和處理復雜法律問題的能力，加大法律系統人才培養和選拔力度。

同志們，新時代要有新境界，新形勢要有新作為。全面推進依法治企、合規管理工作任重道遠、使命光榮。希望各級領導干部和經營管理人員審時度勢、躬身踐行，擔當盡責不放松，創新發展不停步，努力做依法合規的引領者、推動者、示范者，履行好我們的職責，發展好我們的事業，為公司高質量發展、建設國內領先、國際一流的非常規能源公司發揮新的、更大的作用！