第一篇：依法合規(guī)文件學(xué)習(xí)集團公司

集團公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會議 ”文件

——學(xué)習(xí)記 錄

時間:2017年5月16日

地點:紹興勝利東路1號地塊B區(qū)塊工程項目部 學(xué)習(xí)記錄:

一、項目部全體人員學(xué)習(xí)集團公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會議”文件 會議主要議題：

一、通報建工集團2016年下半年依法合規(guī)管理工作檢查評比情況

二、傳達建工集團2017年工作要求

三、行業(yè)依法合規(guī)監(jiān)管工作新政及影響

四、我司2017上半年依法合規(guī)管理工作的主要進展情況

五、下一步工作部署和要求 會議具體內(nèi)容：

一、通報建工集團2016年下半年依法合規(guī)管理工作檢查評比情況

1、建工集團2016年下半年依法合規(guī)管理面上抽檢總體情況通報

2016年12月13日-20日，建工集團成立四個檢查組，由集團四位分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，分別對集團總承包部、海外部、各總包集團、各專業(yè)集團、市政總院、市政建設(shè)公司、材料公司、房產(chǎn)公司，共16家單位進行了檢查，我司以97.5分位居第二（第一名98.5分）。

2、我司此次受檢中存在的主要問題和須整改的內(nèi)容

2017年3月7日建工集團向我集團下發(fā)了“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作專項檢查整改通知書”和“依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作2016年下半年度專項檢查情況報告”，圍繞六大類42項內(nèi)容對我司703嘉會國際醫(yī)院項目和崇明體育訓(xùn)練基地兩個工程項目檢查情況和工作建議作了書面反饋，主要存在以下5方面的問題：

1、合同簽約日期與中標(biāo)日期、評審日期不符合時間邏輯 上海嘉會國際醫(yī)院總承包項目，地下工程總承包合同備案信息中顯示合同簽訂日期為2015年2月18日，合同評審日期為2015年2月23日，簽約日期早于合同評審日期，合同簽訂與評審日期倒置。

2、分包商招標(biāo)比價程序不規(guī)范

嘉會醫(yī)院防水專業(yè)工程的招投標(biāo)過程中，上海文天防水工程有限公司以289.36萬元中標(biāo)，在評標(biāo)匯總記錄中未中標(biāo)的兩家單位所報價格與其投標(biāo)文件中價格不一致，存在弄虛作假的嫌疑。

3、中標(biāo)通知書發(fā)放不規(guī)范

崇明體育中心項目和嘉會國際醫(yī)院項目的中標(biāo)通知書簽發(fā)人均不是工程公司總經(jīng)理，但內(nèi)部專業(yè)分包管理實施細(xì)則注明須工程公司總經(jīng)理簽發(fā)，存在未按本單位相關(guān)制度開展評標(biāo)活動，確定中標(biāo)單位的情況。

4、部分租賃商招標(biāo)手續(xù)不規(guī)范

崇明體育訓(xùn)練基地一期塔吊租賃的招投標(biāo)過程中，評標(biāo)小組參與人數(shù)為雙數(shù)共6人。在評標(biāo)過程中，對各投標(biāo)單位進行打分，但無具體評分標(biāo)準(zhǔn)。

5、資金支付手續(xù)不規(guī)范，存在三流不一致的情況

嘉會醫(yī)院項目與分包結(jié)賬無工程量確認(rèn)單，付款僅憑自制“專業(yè)分包合同申請表”。與鋼筋供應(yīng)商“上海泉饒物資有限公司”鋼材采購，運費另有物流單位開具發(fā)票，資金付給“泉饒物資”，存在三流不一致的情況。

二、傳達建工集團2017年工作要求

2017年3月7日的建工依法合規(guī)專題管理工作會議由卞總親自主持召開，會上明確提出了集團2017年開展“全覆蓋、全方位”依法經(jīng)營合規(guī)管理專項檢查的工作方案，檢查考評方式、時間、組織機構(gòu)也相應(yīng)作了調(diào)整。

1、全覆蓋：板塊全覆蓋，專項查范圍覆蓋集團五大事業(yè)群和除電商公司外的全部二層次單位，由原16家擴展到23家。地域全覆蓋，以集團總承包部為例強調(diào)須加強市外工程的監(jiān)管。

2、全方位：專項檢查的主要內(nèi)容堅持做到“五個結(jié)合”：

一是與落實2014年市委巡視整改和“一個不準(zhǔn)、七個嚴(yán)禁”的建工鐵律相結(jié)合； 二是與2015、2016年專項檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題相結(jié)合；

三是與“國辦發(fā)[2016]63號文”確定的十個方面54項責(zé)任追究范圍相結(jié)合； 四是與執(zhí)行集團及各單位修訂的新版企業(yè)管理制度相結(jié)合； 五是與不同產(chǎn)業(yè)板塊、不同類型企業(yè)的業(yè)務(wù)、專業(yè)特點及其風(fēng)險管控的重點環(huán)節(jié)相結(jié)合。

2017年新版專項檢查的內(nèi)容（針對不同類型企業(yè)），計劃于5月下旬發(fā)布，由各部門在“五個結(jié)合”的基礎(chǔ)上，參照2015、2016年專項檢查和2016年對建工設(shè)計院專項檢查的格式，提出本部門、本條線擬列入的重點內(nèi)容，對應(yīng)我司管理的條線及部門具體如下：

（一）集團管控方面。比如，所屬子企業(yè)及分支機構(gòu)是否發(fā)生重

大違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失，影響其持續(xù)經(jīng)營能力或造成嚴(yán)重不良后果？所屬子企業(yè)及分支機構(gòu)存在因管理不善或違法違規(guī)經(jīng)營發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響？是否對所屬子企業(yè)及分支機構(gòu)建立了內(nèi)部責(zé)任考核制度并嚴(yán)格執(zhí)行？是否對所屬子企業(yè)及分支機構(gòu)依法經(jīng)營合規(guī)管理情況開展了自查自糾，對集團專項檢查、監(jiān)察審計中發(fā)現(xiàn)的問題是否已完成整改？對所屬子企業(yè)及分支機構(gòu)的重大風(fēng)險隱患、內(nèi)控缺陷等問題是否存在失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時報告、處理，造成重大風(fēng)險等。責(zé)任部門：審計監(jiān)察部

相關(guān)部門：企業(yè)管理部

（二）重大事項決策與執(zhí)行方面。比如，是否按規(guī)定制定了規(guī)范“三重一大”事項（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金使用）決策和執(zhí)行的制度、程序；是否制定了黨委會、董事會、行政班子議事制度？黨委會、董事會、行政班子研究、決策“三重一大”的記錄、紀(jì)要是否齊全、規(guī)范？在公司股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、改組改制等過程中是否按集團和本單位規(guī)定履行決策和審批程序？是否存在未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資的情況？對外投資是否按規(guī)定開展盡職調(diào)查、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估，是否存在應(yīng)重大疏漏導(dǎo)致的投資風(fēng)險或損失？是否按規(guī)定辦理了資產(chǎn)、股權(quán)等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并將處理結(jié)果報集團備案？是否存在未經(jīng)集團批準(zhǔn)擅自對外擔(dān)保等。

責(zé)任部門：審計監(jiān)察部、總裁事務(wù)部（固定資產(chǎn)投資）、企業(yè)管理部

相關(guān)部門：資產(chǎn)財務(wù)部、商務(wù)管理部（法務(wù)）

（三）工程承發(fā)包方面。（參照2016年依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包及采購管理檢查表中重點內(nèi)容）比如，是否存在未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)、規(guī)定擅自簽訂或變更工程承包（包括施工、設(shè)計，下同）合同？工程承發(fā)包合同是否按規(guī)定的程序和權(quán)限進行了審查？應(yīng)當(dāng)進行備案的承發(fā)包合同是否按規(guī)定辦理了合同備案？是否存在違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、違法分包等情況？是否按規(guī)定建立了分包商管理制度（名錄管理、準(zhǔn)入評價、選擇、考評等）？是否按規(guī)定的方式、程序和權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行分包商選擇的要求（招標(biāo)、比價等）？項目關(guān)鍵崗位人員的配備、任職資格是否符合規(guī)定？施工現(xiàn)場作業(yè)人員實名制管理是否相符？是否存在違反合同約定超計價、超進度付款？是否按規(guī)定執(zhí)行了分包商履約擔(dān)保制度？ 責(zé)任部門：商務(wù)管理部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計研究院 相關(guān)部門：人力資源部、資產(chǎn)財務(wù)部

（四）購銷與服務(wù)外包方面。（參照2016年依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包及采購管理檢查表中重點內(nèi)容）比如，是否按規(guī)定建立了物資供應(yīng)商（租賃商）、外包服務(wù)商管理制度（名錄管理、準(zhǔn)入評價、選擇、考評等）？是否按規(guī)定的方式、程序和權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商、服務(wù)商選擇的要求（招標(biāo)、比價等）？物資購銷（租賃）合同、外包服務(wù)合同是否按規(guī)定的程序和權(quán)限進行了審查？是否存在違反合同約定超計價、超進度付款等。責(zé)任部門：施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計研究院 相關(guān)部門：資產(chǎn)財務(wù)部、商務(wù)管理部

（五）財務(wù)、資產(chǎn)與資金管理方面。比如，是否存在違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出？是否設(shè)立“小金庫”或違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶？是否存在違反規(guī)定、擔(dān)保、委托理財、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)、捐贈等？資金支付審批手續(xù)、付款控制是否按規(guī)定的程序要求執(zhí)行？收入、成本確認(rèn)及核算是否符合企業(yè)財務(wù)制度的規(guī)定？固定資產(chǎn)、低值易耗品等資產(chǎn)的購置、入賬、盤點、攤銷是否符合規(guī)定？費用報銷是否符合企業(yè)財務(wù)制度？是否嚴(yán)格執(zhí)行集團有關(guān)業(yè)務(wù)招待費、禮品費及會議費用的規(guī)定？各項費用開支嚴(yán)格按照全面預(yù)算管理辦法，納入年度預(yù)算管理？是否存在違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利？是否存在編制虛假財務(wù)報告，企業(yè)賬實嚴(yán)重不符？是否存在違反中央“八項規(guī)定”的其他情況等。責(zé)任部門：資產(chǎn)財務(wù)部

相關(guān)部門：審計監(jiān)察部、總裁事務(wù)部

（六）技術(shù)、質(zhì)量管控方面。包括是否建立了企業(yè)質(zhì)量管控體系？執(zhí)行技術(shù)、質(zhì)量管理文件、審批程序的情況；是否發(fā)生較大的技術(shù)質(zhì)量問題或事故？技術(shù)質(zhì)量文件的歸檔是否規(guī)范等。

責(zé)任部門：科研技術(shù)部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計研究院

（七）人力資源管理方面。包括勞動關(guān)系管理、薪酬管理、社保及公積金管理等；員工工資、獎金、福利等是否符合規(guī)定，發(fā)放形式和渠道是否合法合規(guī)？員工社會保險費及公積金繳納是否符合法律

法規(guī)和政策規(guī)定等；是否存在違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利？是否嚴(yán)格執(zhí)行集團有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理的規(guī)定？干部任免的程序；項目管理機構(gòu)、人員管理的情況等。責(zé)任部門：人力資源部 相關(guān)部門：審計監(jiān)察部

（八）內(nèi)控與風(fēng)險管理方面。比如，是否建立了較為完善的企業(yè)管理制度和內(nèi)控制度體系？內(nèi)控及風(fēng)險管理制度是否存在缺失？企業(yè)管理制度和內(nèi)控體系是否涵蓋了本單位的主要業(yè)務(wù)和主要風(fēng)險管控環(huán)節(jié)？內(nèi)控流程是否存在重大缺陷或內(nèi)部控制執(zhí)行不力的情況？是否按要求開展內(nèi)控自評和內(nèi)部監(jiān)督檢查？是否按照集團要求定期開展企業(yè)管理制度修訂和內(nèi)控體系升級？對企業(yè)經(jīng)營、投資中的重大風(fēng)險是否進行了及時的分析、識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對？對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策是否按要求進行了法律審核？合同管理的情況（包括合同授權(quán)、合同評審、合同簽約、合同備案等）？是否存在瞞報、漏報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，是否瞞報、漏報法律糾紛案件？ 責(zé)任部門：企業(yè)管理部、審計監(jiān)察部、商務(wù)管理部

（九）安全、消防與保衛(wèi)方面。比如，是否按規(guī)定制定了安全、消防、保衛(wèi)等方面的管理制度和管控體系？執(zhí)行安全、消防、保衛(wèi)管理制度、程序的情況；是否發(fā)生一般以上生產(chǎn)安全事故或消防安全事故？是否發(fā)生影響企業(yè)聲譽或日常經(jīng)營管理的治安事件或不穩(wěn)定事件？安全、消防、保衛(wèi)等工作資料的歸檔是否規(guī)范等。

責(zé)任部門：安全質(zhì)量部 相關(guān)部門：總裁事務(wù)部

（十）集團領(lǐng)導(dǎo)層、紀(jì)檢監(jiān)察部門和相關(guān)職能部門認(rèn)為需要列入檢查范圍的其他重點內(nèi)容。

3、檢查方式和檢查時間

擬采用專項檢查與專業(yè)條線日常檢查、半年度內(nèi)控自評、審計相結(jié)合的方式進行，具體做法是：

（1）專項檢查每年開展一次，將23家單位分為兩組，上半年檢查11家單位（6月底前完成），下半年檢查12家單位（12月25日前完成），檢查結(jié)果作為該單位當(dāng)年度依法經(jīng)營合規(guī)管理考核的結(jié)果。

（2）技術(shù)、質(zhì)量、安全、消防和保衛(wèi)等條線可根據(jù)確定的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，在專業(yè)條線日常工作檢查中進行，不再專門參加集中的專項檢查，只需按照分組考核時點提交本部門（條線）的檢查情況和考核結(jié)果。

（3）相關(guān)部門可結(jié)合內(nèi)控自評、專項審計等工作對各單位依法經(jīng)營合規(guī)管理的情況進行詳細(xì)記錄，對系統(tǒng)性問題可計入專項檢查結(jié)果，對具體問題可結(jié)合專項檢查對整改情況進行回訪復(fù)查。

4、組織機構(gòu) 領(lǐng)導(dǎo)小組：建工集團成立依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團公司總裁卞家駿同志任組長，集團各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，集團各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。（與之對應(yīng)，我司的依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)

導(dǎo)小組調(diào)整為由集團公司總裁費躍忠任組長，集團各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，集團各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。）

集團下屬各單位相應(yīng)成立本單位依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管領(lǐng)導(dǎo)。工作小組：

（1)建工集團依法經(jīng)營合規(guī)管理工作擬確定四個牽頭協(xié)調(diào)部門，即法務(wù)部、審計處、監(jiān)察室、企業(yè)管理部，其中法務(wù)部為總牽頭部門。（根據(jù)我司目前實際，考慮部門及檢查人員配置，依法經(jīng)營合規(guī)管理工作擬確定三個牽頭協(xié)調(diào)部門，施工生產(chǎn)部、企業(yè)管理部和商務(wù)管理部，分為ABC三組，總牽頭部門目前為企業(yè)管理部）

(2)各方面檢查內(nèi)容中，對應(yīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門職能條線的檢查工作。(3)各基層單位也須建立本單位依法經(jīng)營合規(guī)管理工作小組，明確牽頭協(xié)調(diào)部門。

三、行業(yè)依法合規(guī)監(jiān)管工作新政及影響

1、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》國辦發(fā)〔2016〕63號文于2016年8月下發(fā)，對國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生下列情形造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的明確追究責(zé)任，主要涉及十方面內(nèi)容。此次建工集團2017年的改版主要就是對應(yīng)這十方面內(nèi)容展開的，本身也是加強企業(yè)內(nèi)控管理的重要內(nèi)容。（鏈接）

2、《建筑工程、公路與市政工程施工現(xiàn)場專業(yè)人員配備標(biāo)準(zhǔn)》目前已納入上海市工程建設(shè)規(guī)范(DG/TJ08-2225-2017),并將于2017年6月1日實施，對總承包項目、專業(yè)分包項目、勞務(wù)分包等的管理機構(gòu)的崗位設(shè)置和專業(yè)人員配備都做出了明確的規(guī)定，并要求本市各級安質(zhì)監(jiān)管理部門做好現(xiàn)場巡查和執(zhí)法。（鏈接圖表，配置要求）。

3、《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》已經(jīng)2017年1月3日市政府第138次常務(wù)會議通過，自2017年3月1日起施行。其中第十五條（投標(biāo)人篩選）明確采用資格后審方式招標(biāo)的，招標(biāo)人可以選擇是否采用投標(biāo)人篩選方式進行招標(biāo)。投標(biāo)篩選條件限于投標(biāo)人的信用、行政處罰、行賄犯罪記錄以及投標(biāo)人在招標(biāo)人之前的工程中的履約評價。這是現(xiàn)場與市場聯(lián)動的重要舉措，加強依法合規(guī)管理的重要性和緊迫性也隨之凸現(xiàn)。

四、我司2017上半年依法合規(guī)管理工作的主要進展情況 1、2017年3月7日接到建工集團下發(fā)的“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作專項檢查整改通知書”后，由集團分管領(lǐng)導(dǎo)、管理條線、工程公司和項目部經(jīng)討論研究，及時形成整改和防范措施，企業(yè)管理部牽頭擬定整改計劃，并按要求于3月20日前書面上報建工審計處，法務(wù)處。2、2017年4月15日前，各責(zé)任部門已全面落實整改措施（防范措施），完成整改封閉，企業(yè)管理部收集相關(guān)見證性資料并擬定專項整改報告于4月17日書面上報建工審計處，法務(wù)處。3、4月12-4月21日，集團三位分管領(lǐng)導(dǎo)，梅新文、錢蕓、胡林章，分三組帶隊抽檢了701中海運大廈、702張潤置業(yè)、703軟X射線自由電子激光裝置工程、704星港國際、前灘37-01等6個項目，705橋東二期、新建生產(chǎn)及輔助用房，707浦東機場衛(wèi)星廳、漕河涇現(xiàn)代服務(wù)集聚區(qū)二期，合計13個項目（暫未覆蓋外省市項目）。4、4月28日前，集團企業(yè)管理部收集匯總了三組的項目檢查情況,按規(guī)范分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作，合同管理合規(guī)性，分包行為合規(guī)性，物資采購、租賃行為合規(guī)性，關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性，資金收支關(guān)系合規(guī)性六類分析反饋如下：

（一）分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作

工程公司對項目依法合規(guī)工作全面的自查自糾，整改封閉痕跡不全。各工程公司檢查資料雖有，但各條線的檢查資料未有專人負(fù)責(zé)

綜合歸并、分析，整體綜合性管理較差，有些檢查覆蓋面不全，已查問題的整改封閉痕跡不全。由于701－703已接受過建工面上檢查，經(jīng)歷多輪整改有所提高，目前704，705，707相較，704的問題比較突出。

（二）合同管理合規(guī)性

合同審批、簽訂、備案等出現(xiàn)邏輯順序等問題。

如704交大密西根項目總包合同，備案表上合同簽訂日期、工期與合同文本簽訂日期、工期不一致。704華師大理科實驗樓項目總包合同備案表上合同簽訂日期與合同文本簽訂日期不一致。

總包管理相關(guān)資料缺失。如704浦東機場下穿通道項目部未見施工許可證及總包合同信息報送資料，開工報告未填寫業(yè)主的簽發(fā)日期。

分包合同簽訂存在缺陷。如705新建生產(chǎn)輔助用房項目目前處于結(jié)構(gòu)施工階段，但工程鑿截樁、埋件、套筒、止水帶等相關(guān)分包合同未見，會被認(rèn)定存在轉(zhuǎn)包嫌疑。

（三）分包行為合規(guī)性 分包單位合同內(nèi)容與分包單位資質(zhì)等級許可范圍不匹配。如704星港國際項目達匯（土方開挖）資質(zhì)等級為三級，分兩個合同簽訂，合并金額超資質(zhì)范圍。704交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目達匯（設(shè)備）相關(guān)資質(zhì)資料、施工生產(chǎn)許可證等涉及可使用期限及授權(quán)委托書相關(guān)內(nèi)容需要完善。分包單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證書等資料收集不齊或過期 未更新。

如701中海運項目分包資質(zhì)資料未及時更新，專業(yè)分包項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)證書不齊。703軟X射線項目專業(yè)分包管理人員相關(guān)資料未裝訂成冊，未及時動態(tài)更新。704前灘37-01項目中茂（勞務(wù)）資質(zhì)資料中法人A證過期未更新。潔翔（防水）誠信手冊內(nèi)企業(yè)承諾書缺企業(yè)公章、法人簽章。交大密西根學(xué)院項目個別勞務(wù)分包單位誠信缺失，提供資料存疑。高新（支撐拆除）、威界（格構(gòu)柱）誠信手冊內(nèi)企業(yè)承諾書缺法人簽章；象陽（樁基）未見誠信手冊；文天（防水）誠信手冊內(nèi)缺企業(yè)承諾書。華師大理科實驗樓項目個別勞務(wù)分包單位誠信缺失，提供資料存疑。品矗（土方）誠信手冊內(nèi)企業(yè)承諾書缺法人簽章。靜安花園項目專業(yè)分包單位部分不在合格名錄內(nèi)且缺少資質(zhì)評定表及中途業(yè)績評定表。

705新建生產(chǎn)及輔助用房項目勞務(wù)分包業(yè)績資料缺2017年一季度的項目部業(yè)績評價表；大部分專業(yè)分包單位資質(zhì)資料復(fù)印件未加蓋紅章； PHC管樁（建工建華、湯始建華）缺業(yè)績評定；哲安防水、眾幸人防門缺中間評定。橋東二期項目防水海盛未見誠信手冊且未及時備案，土方閔彬項目經(jīng)理與安全員無任命書。專業(yè)分包單位的項目經(jīng)理未見建造師執(zhí)業(yè)資格證書。

707浦東機場衛(wèi)星廳工程部分勞務(wù)分包單位的誠信手冊未更新；圍護分包單位（上海天的建設(shè)（集團）有限公司）安全生產(chǎn)許可證、項目經(jīng)理B證、安全員C證過期；圍護分包單位（上海大博市政工程有限公司）項目經(jīng)理B證過期。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分專業(yè)分

包單位資質(zhì)資料復(fù)印件未加蓋紅章；業(yè)績評定未達到要求上報工程公司及集團。項目部向監(jiān)理機構(gòu)報審分包單位資質(zhì)資料等手續(xù)不齊或未確認(rèn)。704星港國際、前灘37-01、交大密西根學(xué)院、華師大理科實驗樓等4個項目均存在資質(zhì)資料報監(jiān)滯后情況。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目PHC管樁（建工建華、湯始建華）、哲安防水、眾幸人防門等無報監(jiān)材料。

合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范，與現(xiàn)場施工日志對比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如704星港國際項目達匯（一～三道支撐土方開挖）無備案；東南模板：備案表上合同簽訂日期是2016.2.1，工期是2016.2.1～2017.1.5，而合同文本上簽訂日期是2015.11.23，工期是2016.1.5～2017.1.5，時間不一致。704前灘37-01項目上海進發(fā)建筑（粗裝飾）無備案，其他分包備案滯后；所記錄的施工日記均未反映專業(yè)分包工作內(nèi)容。704交大密西根學(xué)院項目中也（機電安裝）、凱玲（消防）分包合同均已到期多時，但工期補充合同均未見；還存在分包合同備案滯后情況。704華師大理科實驗樓項目有分包合同備案滯后情況。704靜安花園項目專業(yè)分包合同中有部分合同簽訂日期與合同備案日期不一致。

分包合同信息報送不及時，現(xiàn)場資料用印不規(guī)范。如707浦東機場衛(wèi)星廳圍護工程分包合同信息報送不及時，合同信息報送日期要晚于簽訂日期2個月；招標(biāo)比價相關(guān)資料用印用的是項目部章，而未使用事業(yè)部印章。選用公司合格分包商、供應(yīng)商名錄以外的單位參與招投標(biāo)，未

按規(guī)定進行分包商準(zhǔn)入評價。704被查多個項目出現(xiàn)部分專業(yè)分包未中標(biāo)單位的資質(zhì)資料缺失且不在名錄內(nèi)的情況，需重新梳理。

對分包商開展中途評定和履約考評不及時。704被查多個項目均存在專業(yè)分包的中途評定及業(yè)績評定資料及考評不及時的情況。如浦東機場下穿通道工程資質(zhì)評定表未經(jīng)集團施工生產(chǎn)部門簽字、蓋章；業(yè)績評定表未經(jīng)工程公司評定并簽字。分包商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價資料、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項或其他不規(guī)范情況。

如701中海運項目投標(biāo)邀請函、人員的審核簽署及對應(yīng)的日期需重新復(fù)核完善，702張潤置業(yè)項目未按商務(wù)部門提供的比價范本簽署，日期順序邏輯上有誤，703軟X射線項目招標(biāo)文件未描述工作內(nèi)容、施工工期、招標(biāo)日期、截止日期等要素，缺投標(biāo)邀請函，評審表、中標(biāo)通知書的簽署也不完整，附件評定表仍未按5、7單數(shù)，用章也不規(guī)范，未使用工程公司公章等，704星港國際項目地下室勞務(wù)分包招標(biāo)文件與分包投標(biāo)文件須相匹配；分包報價單缺落款日期；招標(biāo)比價資料中的表格需完善。前灘37-01項目業(yè)主暫定價除室外景觀專業(yè)公開招投標(biāo)外，其他專業(yè)均未辦理；分包招標(biāo)比價：表格缺審批意見、簽字及日期；招標(biāo)文件及分包報價單缺落款日期及蓋章；完善中標(biāo)通知書。交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目勞務(wù)分包招標(biāo)文件缺計價原則及清單子母

缺項；招標(biāo)比價資料中的表格、投標(biāo)函及分包報價單、中標(biāo)通知書等內(nèi)容均需完善。如浦東機場下穿通道工程臨時用電取電工程（上海浦東電力設(shè)備安裝公司）目前無分包合同，招標(biāo)文件未蓋章，中標(biāo)通知書缺總承包單位章；道路交通設(shè)施（深圳中業(yè)）無招投標(biāo)文件；汽車吊招標(biāo)比價缺合同審批；消防管線投標(biāo)報價與中標(biāo)通知書上中標(biāo)金額不一致。靜安花園項目審批表簽署不完整，中標(biāo)通知書格式未統(tǒng)一規(guī)范，簽發(fā)不完整，缺投標(biāo)邀請函。

705橋東二期項目基坑圍護工程招標(biāo)文件應(yīng)區(qū)分單價招標(biāo)和費率招，報價單應(yīng)有暫定工程量，報單價，人員審批簽署需補充。707浦東機場衛(wèi)星廳工程招標(biāo)文件評審表上缺部門會簽，缺超權(quán)限會簽；招標(biāo)文件領(lǐng)取時間未填寫；分包審批表上無工程公司審批；活動房分包合同、比價資料、中標(biāo)通知書上未蓋章。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包招標(biāo)比價超權(quán)限集團審批均無，包括分包單位評審、投標(biāo)評審及中標(biāo)確定；投標(biāo)邀請書無單位落款名稱及蓋章；樁基圍護招標(biāo)檢測管、注漿管均為甲供，但無相應(yīng)甲方采購合同；缺樁基圍護、土方的中標(biāo)通知書；降水工程招標(biāo)文件要求包含水電費報價，中標(biāo)單位報價未響應(yīng)招標(biāo)要求進行報價。

（四）物資采購、租賃行為合規(guī)性

參與投標(biāo)的物資供應(yīng)單位非本單位《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)單位，且未做準(zhǔn)入評價及評定。如704前灘37-01項目工程公司采購材料供應(yīng)商評定手續(xù)不完善，未送公司審批；施工升降機、塔機租賃投標(biāo)單位內(nèi)均有非集團合格名錄內(nèi)單位，需調(diào)換；交大密西根項目地磅合同

供應(yīng)商及比價單位均不在公司名錄內(nèi)。華師大理科實驗樓項目砼添加劑比價單位評定表有誤。如浦東機場下穿通道工程部分參與招標(biāo)比價的供應(yīng)商不在集團發(fā)布的合格供應(yīng)商名錄內(nèi)，有關(guān)合格供應(yīng)商評定表及供方資料未及時向工程公司索取并備案。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目涉及集團集中采購部分的供應(yīng)商資料未見，須及時收集并備案。

707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分參與招標(biāo)比價的單位資料未見，須及時收集并備案。

合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范、與現(xiàn)場施工日志對比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如701中海運項目部分材料合同附件廉潔協(xié)議等未標(biāo)注簽署日期，703軟X射線項目塔吊使用前的驗收（2017.2.22）早于塔吊檢測日期（2017.2.27），合同審批滯后，網(wǎng)上未進行合同備案。704星港國際項目五金輔料合同及相關(guān)資料未見；施工升降機租賃合同審批流轉(zhuǎn)應(yīng)至事業(yè)部，目前至工程公司，且備案滯后。塔機租賃合同（總包與達匯）原合同至2016年2月，補充合同至2016年12月31日，實際拆卸為2017年2月，需補充合同，A證、C證均至2016年11月28日過期，需更新。大型機械裝拆（重大危險源）未在施工日記內(nèi)反映。704前灘37-01項目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。塔機租賃合同備案滯后；施工日記內(nèi)未記錄相關(guān)大型機械內(nèi)容。704交大密西根項目塔式起重機合同內(nèi)日期有涂改，與安全協(xié)議內(nèi)日期及相關(guān)旁證資料內(nèi)容不符，備案滯后；施工升降機合同附件均無日期；施工日記未記錄機械進退場日期。704華師大理科實驗樓項目塔式起重機寧鑫施工、質(zhì)量、技術(shù)授權(quán)委托書無簽字、無授權(quán)日期，合同附件均無簽訂日期。

如704浦東機場下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉潔協(xié)議；704靜安花園項目塔吊備案日期與合同簽訂日期不一致。707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分材料合同缺法定代表人章。

供應(yīng)商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價資料、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項或其他不規(guī)范情況。如703軟X射線工程采購招標(biāo)、比價、中標(biāo)通知書、合同簽訂等多處未注明有效日期，缺鋼管、扣件、安全網(wǎng)的合同，招標(biāo)書、比價版本未嚴(yán)格按照集團要求；704星港國際項目砼外滲劑未見比價資料；要求模板、木料、鋼管扣件比價文件增加數(shù)量，定標(biāo)通知增加數(shù)量及合價。前灘37-01項目部分材料采購招標(biāo)比價資料不規(guī)范；施工升降機招標(biāo)時間為2015.10.26～2016.11.12，寧鑫2015.11.25，塔林無日期，超富2015.11.23，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機租賃投標(biāo)資料報價單出現(xiàn)2套不同資料，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。交大密西根項目部分招標(biāo)比價資料存在缺陷，多品種招標(biāo)比價未體現(xiàn)總價最低原則中標(biāo)（木料夾板、砌塊）；塔式起重機招標(biāo)資料中，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字，日期為2015.9.15，但合同流轉(zhuǎn)日期為2015.9.7～2015.9.22，未中標(biāo)已簽訂合同。華師大理科實驗樓項目部分招標(biāo)比價文件存在缺陷（木料夾板）；塔式起重機及人貨梯招標(biāo)資料中，報價單無報價日期，中標(biāo)通知簽發(fā)人未簽字，需完善。如浦東機場下穿通道工程項目材料采購合同涉及的招標(biāo)比價資料收集不齊，缺招標(biāo)比價資料、中標(biāo)確定表、中標(biāo)通知書，須及時向工程公司材料管理部門索取，裝訂進臺賬。

705新建生產(chǎn)及輔助用房項目部分報價單過于簡單，只注明了材料名稱、單價，未注明對應(yīng)工程項目、質(zhì)量要求等方面內(nèi)容。705橋

東二期工程中，鋼筋采購未見比價相關(guān)資料，材料資料臺帳不規(guī)范；707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程同樣部分報價單過于簡單，浦東機場衛(wèi)星廳工程營改增后的供方報價、招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)按照不含稅價、稅率、含稅價、含稅合價等分別注明報價。

（五）關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性

項目管理機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員任命文件不規(guī)范或人員變更手續(xù)不齊全。如701中海運項目未按規(guī)定配置高工，部分管理人員證書未及時換新證；702張潤置業(yè)項目除施工員、標(biāo)準(zhǔn)員，其余均為老證，未按規(guī)定配置高工，報監(jiān)名單上技術(shù)負(fù)責(zé)人的變更缺書面認(rèn)定資料；703軟X射線項目安全C證及取樣員證過期，部分人員未換新證；704前灘37-01項目缺項目設(shè)立文件，重點崗位人員聘書（項目經(jīng)理、技術(shù)、安全、質(zhì)量負(fù)責(zé)人），已后補。交大密西根學(xué)院項目關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。華師大理科實驗樓項目關(guān)鍵崗位人員（儲林章）變更任命文件信息有誤；關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。靜安花園項目人員任命書不規(guī)范，部分資料甚至未裝訂，未按規(guī)定配置高工；705橋東二期項目無項目部報監(jiān)名單，管理人員未更新新證，任命文件不規(guī)范，未按規(guī)定配置高工。新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。

關(guān)鍵崗位所持證照不齊或證照過期情況時有發(fā)生。對專業(yè)分包、勞務(wù)分包關(guān)鍵崗位的管理人員的管理不到位。勞動合同、工資支付證明，社保證明材料等更新不及時。如704星港國際項目恒祿（勞務(wù)）管理人員臺賬不完整。前灘37-01項目潔翔（防水）的關(guān)鍵崗位人員

證書資料缺復(fù)審頁；中茂（勞務(wù)）安全員證書過期，未更新。交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目象陽（樁基）關(guān)鍵崗位人員任命書后補痕跡明顯，錯漏百出；文天（防水）關(guān)鍵崗位人員任命書無任命日期。個人勞動合同過期，社保資料未更新；備案項目經(jīng)理和合同文本項目經(jīng)理不符。如705新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。

*在項目抽查的基礎(chǔ)上，對項目經(jīng)理，項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，由人力資源部進行了面上在建工程的普查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計：

由我司自行總承包并報建項目共115個（未含建工總承包項目11個及內(nèi)部目前未報建項目4個），其中報建項目經(jīng)理與現(xiàn)場一致的為72個（63%），不一的43個（37%），在項目現(xiàn)場的為7個，不在現(xiàn)場的為36個。

項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，按目前實施的管理標(biāo)準(zhǔn)，130個項目中未達標(biāo)，主要是未配置高工的項目有55個（42%）。按6月1日即將實施的新標(biāo)準(zhǔn)（降低高工要求，細(xì)分助工、工程師），130個項目中未達標(biāo)的有11個（8%），其中未配置高工的項目有2個，未配置工程師的有9個。（鏈接對應(yīng)數(shù)據(jù)），對應(yīng)項目要積極落實整改。

（六）資金收支關(guān)系合規(guī)性

分包付款存在超付情況。如704交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目均存在部分分包單位按照合同付款比率超付的情況；付

款臺賬中的付款比率應(yīng)按照暫估數(shù)來推算，不應(yīng)該按照合同數(shù)。如707浦東機場衛(wèi)星廳與漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程均存在部分分包合同未按合同約定支付，存在超付的情況。

分包商履約保函/保證金管理不規(guī)范。如701中海運項目、703軟X射線項目、705橋東二期項目帳務(wù)處理均不夠規(guī)范，未作分包履約保證金扣除處理。704浦東機場下穿通道工程分包商履約保函扣除率低于合同約定的比例。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目，707浦東機場衛(wèi)星廳、漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包履約保函情況賬上未反映，只做賬外臺賬；部分分包單位未提供履約保函或履約保證金，只在付款時抵扣10%。

對于上述發(fā)現(xiàn)的問題，各檢查組都及時以書面整改單形式告知了受檢項目及工程公司，并要求：一是限期整改，并將整改情況報工程公司；二是對于查出的問題，工程公司要舉一反三，切實制定有效措施，加強項目指導(dǎo)和基礎(chǔ)管理，注重薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查力度，不斷提高項目依法合規(guī)經(jīng)營水平。

五、下一步工作部署和要求

1、繼續(xù)加強外省市項目的抽查。

初步計劃5月10－12日由分管領(lǐng)導(dǎo)梅新文帶隊，對海花島市政工程（一、二標(biāo)段），海花島1#島F區(qū)海洋世界建設(shè)工程，萬寧市神州半島君悅酒店總承包工程進行專項檢查，請二、四工程公司及對應(yīng)項目部做好迎檢準(zhǔn)備。5月16－19日由分管領(lǐng)導(dǎo)錢蕓、胡林章帶隊，對京津冀地區(qū)工程進行專項檢查，請京津冀事業(yè)部、第一、三、七工程公司及對應(yīng)項 目部做好迎檢準(zhǔn)備。

2、繼續(xù)加強面上項目依法合規(guī)巡查中發(fā)現(xiàn)問題的整改封閉，特別是第四工程公司在建項目的指導(dǎo)和準(zhǔn)備。

在4月項目抽查的基礎(chǔ)上，針對薄弱環(huán)節(jié)，5月底前各條線對相關(guān)整改情況進行復(fù)查，及時落實整改，有些發(fā)生頻率較高的問題要舉一反三地進行管理總結(jié)和改善、封閉。如工程公司巡查記錄和整改封閉的分類完善，分包資質(zhì)管理、招標(biāo)比價管理、項目主要人員的配置及管理人員的新證更新等。

3、及時貫徹建工2017依法合規(guī)檢查的新標(biāo)準(zhǔn)

建工2017依法合規(guī)檢查新版標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計于5月下旬出臺，屆時企管辦將牽頭及時分解相關(guān)條線的管理責(zé)任并組織集團部門、工程公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行專題培訓(xùn)。條線在掌握標(biāo)準(zhǔn)后及時完善和調(diào)整相關(guān)工作要求并傳遞工程公司及項目部。

4、積極做好相關(guān)監(jiān)管部門檢查的準(zhǔn)備工作

為迎接建設(shè)部的抽查，預(yù)計5、6月間將迎來本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項整治的高峰。項目部、工程公司在接到此類通知后要及時傳遞信息至上級分管領(lǐng)導(dǎo)，及時做好項目一線的迎檢準(zhǔn)備，如遇特殊情況和發(fā)生較大違規(guī)的，要及時通報工程公司總經(jīng)理出面協(xié)調(diào)，如需集團出面協(xié)調(diào)的，由工程公司總經(jīng)理向集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。對處置不力，影響企業(yè)聲譽被上網(wǎng)扣分和行政處罰的項目部、工程公司，工程公司、集團公司必須予以追責(zé)并在季度考核中掛鉤。

二、學(xué)習(xí)體會

蔣華：集團公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會議”文件是對建工集團和我們七建集團2017年上半年的依法合規(guī)各項工作進行了階段性的小結(jié),找出了問題,分析了原因,提出了整改措施以及整改結(jié)果.近年來,隨著法律法規(guī)的日益完善,我們建筑施工企業(yè)在日常工作中也必須加強學(xué)習(xí)和熟悉相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,力爭在工作中少犯錯誤,少走彎路,把各項工作走上正軌.高建新:作為集團與上海紡織集團合作的第一個項目，董事長把這個項目定義為里程碑項目，這既是我們?nèi)w項目部員工的驕傲，但同時也要意識到自己肩上的責(zé)任重大，在整個項目的建設(shè)過程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，加強前期策劃，做好過程控制與管理，起點要高，標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)，確保工程項目達到合同約定目標(biāo)。

倪良良：在紹興項目工作，一定要堅持標(biāo)準(zhǔn)，加強管理，保證工程順利進行。

曹信南：作為項目質(zhì)量員，要不斷學(xué)習(xí)和熟悉各類規(guī)范規(guī)定.在加強學(xué)習(xí)貫徹公司規(guī)定的同時,也要學(xué)習(xí)和熟悉浙江當(dāng)?shù)氐囊?guī)定，不能還是老思想，老套路。在工程管理過程中，必須堅決執(zhí)行公司規(guī)章制度，特別是施工令的管理和執(zhí)行，切實做到有章可依，有章必依。

張玉：紹興項目作為走出上海的市外項目，同時又是七建集團與上海紡織集團合作的第一個項目，意義重大，責(zé)任重大。作為項目施工負(fù)責(zé)人，在工作中必須加強對企業(yè)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，在管理過程中堅持標(biāo)準(zhǔn)，多走現(xiàn)場，為工程項目的順利推進做好自己的工作。

第二篇：依法合規(guī)

閬中國壽認(rèn)真學(xué)習(xí)“堅持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險”的報告

為積極響應(yīng)總，省，分公司號召，結(jié)合閬中公司實際情況，確保閬中國壽走健康，持續(xù)發(fā)展之道，閬中國壽于全體員工于2011年9月2日下午參加了“堅持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險”的會議，本次會議由個險分管經(jīng)理謝丹主持。

首先，謝丹宣讀了南充分公司下發(fā)的《“堅持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險”專項自查自糾工作的實施方案》及關(guān)于本次方案的南充市分公司領(lǐng)導(dǎo)小組。

其次，公司經(jīng)理趙紅光先生對本次市分公司自查自糾實施方案進行了詳細(xì)解讀，解讀內(nèi)容共分為5個內(nèi)容。一，確定實施方案的指導(dǎo)思想，以堅持科學(xué)發(fā)展為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實總，省，分公司“堅持依法合規(guī)經(jīng)營要求，緊密結(jié)合公司實際，全面、系統(tǒng)、徹底地的排查重大違規(guī)違紀(jì)問題，堵塞管理漏洞；加強制度建設(shè)，強化合規(guī)經(jīng)營意識；夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，完善長效機制；全面提升公司依法合規(guī)和風(fēng)險管控水平。二，確定任務(wù)目標(biāo)，閬中國壽啟動專項檢查預(yù)案，進一步加大對“小金庫”、詐騙及非法集資、商業(yè)賄賂、侵占及挪用保費等問題的排查力度，全面理清系統(tǒng)內(nèi)存在的上述四類違規(guī)問題及風(fēng)險，采取有效措施，糾正違規(guī)行為，消除風(fēng)險隱患，完善管控機制，確保公司健康可持續(xù)發(fā)展。三，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立自查自糾辦公室，以趙紅光為組長。謝丹，呂龍為副組長，以公司個部門經(jīng)理為輔。全面貫徹各級公司的要求。四，明確檢查內(nèi)容，根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)暴露出的各類

案件，針對“小金庫”、詐騙及非法集資、商業(yè)賄賂、侵占及挪用保費等風(fēng)險進行梳理細(xì)化，確定了16項主要風(fēng)險。五，確定工作步驟，共四個階段：1，組織部署階段2，自查自糾階段3，上級公司抽查階段4，省公司督導(dǎo)抽查階段5，整改落實階段。五，違規(guī)處罰。最后，公司經(jīng)理室對近短時間公司做出了總結(jié)，并要求公司各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行總，省，分公司要求，堅持依法合規(guī)，防患于未然。確保閬中國壽健康，持續(xù)健康的發(fā)展！

第三篇：依法合規(guī)---從我做起

-合規(guī)經(jīng)營是我們盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)。兩年的柜面工作中，我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及我行各網(wǎng)點、各部門，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，必須將合規(guī)意識印在腦中、透在心里。

百舸爭流千帆競。如何在競爭激烈的靖江金融市場中成為弄潮兒，獨占鰲頭，促進盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行的健康合規(guī)發(fā)展，我作為一名一線員工首先要從自身做到以下幾個方面： 一要加強自身道德修養(yǎng)。“思考方式?jīng)Q定行為和成就。”必須讓合規(guī)的觀念和意識滲透到自己的血液中，滲透自己的崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，重操守、講合規(guī)、促案防，在開展日常業(yè)務(wù)工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；強化法紀(jì)意識，強化奉獻意識，加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾；樹立正確的人生觀和價值觀，強化 本文來自那一集體意識，珍愛集體榮譽。

二要執(zhí)行能力到位。由“要我執(zhí)行”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。培養(yǎng)自己良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險的最有效方法，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。

合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)從我做起！

依法合規(guī) 從我做起

當(dāng)您看到道路兩旁一排排整整齊齊的樹木枝繁葉茂時；當(dāng)您看到一撞撞高聳的大樓有序拔地而起時；當(dāng)您看到一輛輛奔馳的汽車遵章守紀(jì)，暢通無阻時，您的感想如何呢？我想“規(guī)范”一詞一定會在您的腦海中閃現(xiàn)。世界萬物因為遵循著客觀規(guī)律而生存。作為主載萬物的人，不也一樣要遵循著客觀規(guī)律嗎？作為工作在農(nóng)村金融的我們，不更應(yīng)如此嗎？其實，“合規(guī)”二字說起來容易，但做起來卻很難。如何將合規(guī)真正融入到我們的行為方式中并持之以恒著實更難。這就要求我們要從我做起，真正將“合規(guī)”理念刻到腦髓里，滲透到血液中，并體現(xiàn)在平凡的崗位上。

在企業(yè)內(nèi)確定合規(guī)的理念，倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣，加強合規(guī)管理，營造合規(guī)的氛圍，形成一種良好的合規(guī)環(huán)境即是合規(guī)文化。而我們盱眙農(nóng)商行要想健康穩(wěn)定和諧的發(fā)展，在金融領(lǐng)域立于不敗之地就必須選擇依法合規(guī)。選擇了合規(guī)就是選擇了職責(zé)的信念，選擇了合規(guī)就是選擇了無私的品格，選擇了合規(guī)就是選擇了對崗位和責(zé)任的堅守。一個人，一個企業(yè)，一個國家縱然可以擁有很多的財富和榮譽。倘若失去了“合規(guī)”那必將是一場災(zāi)難！

現(xiàn)如今是一個充滿競爭、機遇與挑戰(zhàn)的時代。在形形色色的誘惑下，有些人為了謀取私欲，棄國家利益于不顧，有些人為了完成任務(wù)，無視章法，恣意妄為。還有些人被利益熏心，不惜以身試法。一例例觸目驚心的案件帶給我們的是慘痛的教訓(xùn)，深刻的反思。它像是一個個驚心動魄的警示牌給我們敲響了洪亮的警鐘，時刻的提醒著我們。“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。一顆道釘足以傾覆一列火車，一個煙頭足以毀掉一片森林，一次決策失誤可能給國家?guī)戆偃f千萬的損失。或許就是這0.1%的違規(guī)疏忽，將使得99.9%的合規(guī)努力毀于一旦。因此違規(guī)不論大小，必須杜絕！

俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”，依法合規(guī)是保障一個社會有序運轉(zhuǎn)，保障一個企業(yè)健康發(fā)展的基本準(zhǔn)則。合規(guī)文化的建設(shè)是我們淡定的起點，防范風(fēng)險創(chuàng)造效益是我們心靈快樂的精神家園。作為盱眙農(nóng)商行這個大家庭中的一員，也許你和我一樣只是一名普普通通的員工，從事著平平凡凡的工作，而如何真正做到“把平凡的事做好就是不平凡”就需要我們以“合規(guī)”為中心理念，以“七彩陽光”為行動綱領(lǐng)，以“無心服務(wù)”為工作標(biāo)準(zhǔn)。在盱眙農(nóng)商行這個大舞臺上舞出精彩，舞出奇跡。彰顯出我們平凡的偉大，平凡的魅力。“不積跬步無以至千里，不積小流無以成江海”。正是這千千萬萬個平平凡凡的工作才構(gòu)成了盱眙農(nóng)商行燦爛輝煌的今天！

“一心裝滿國，一手撐起家。家是最小家，國是千萬家，有了強的國才有富的家”正所謂“國有國法，家有家規(guī)”。盱眙農(nóng)商行是我們的第二個家，我們有責(zé)任為我們的家而努力奮斗。讓我們從身邊的每一件小事做起，從每一個崗位做起，從每一個操作細(xì)節(jié)做起。只有在工作中嚴(yán)格要求自己，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)教育，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識，深化對規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和理解，深化對業(yè)務(wù)經(jīng)營中的風(fēng)險的領(lǐng)悟，深化對風(fēng)險防范要點的把握，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性。從而在全行形成事事都有合規(guī)守法的工作標(biāo)準(zhǔn)，處處都有合規(guī)經(jīng)營的紀(jì)律約束。在我們的心中筑起一道農(nóng)商行人堅不可摧的合規(guī)長城，也就會形成我們盱眙農(nóng)商行有特色的合規(guī)文化。

“萬金手中過，合規(guī)心中留”這是我們對社會的責(zé)任，更是我們對自己的承諾。作為盱眙農(nóng)商行的老同志，我深知：合規(guī)是我們工作的一本準(zhǔn)則。人有合規(guī)能成功，事有合規(guī)能發(fā)展。只有恪守合規(guī)，真誠待人，才能得到他人的理解與支持，才能真正取信于民。合規(guī)是盱眙農(nóng)商行發(fā)展的基石，是盱眙農(nóng)商行進步的階梯，是維系真善美的源泉！

同事們，朋友們！伸出您的手，伸出我的手。一起用助農(nóng)、興農(nóng)、惠農(nóng)的雙手駕起盱眙農(nóng)商行這艘巨輪，讓依法合規(guī)伴我們揚帆遠(yuǎn)航！

合規(guī)心得體會

近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動，在學(xué)習(xí)活動期間，我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動意見，并結(jié)合我平時在工作中實際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點體會，也是我對此次教育學(xué)習(xí)活動的一個理性的認(rèn)識。

一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。從小的方面講，比如我們農(nóng)商行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發(fā)展的保障，也是農(nóng)商行存在和發(fā)展的必需。農(nóng)商行要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農(nóng)商行人，為了農(nóng)商行的前途，為了農(nóng)商行的榮譽，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評價善惡的行為規(guī)則。

作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事農(nóng)商行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這個職業(yè)，對農(nóng)商行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。

講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個農(nóng)商行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務(wù)，是我們臨柜人員最為實際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀(jì)警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統(tǒng)、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規(guī)行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導(dǎo)致了明有光的違規(guī)行為事件的延伸。管中窺豹，時見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是*某一人來執(zhí)行的，而是要*一個集體相互制約、監(jiān)督來實施的。

三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。銀行號稱“三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序，而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會信譽。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強預(yù)防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交*互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。對業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)進行有效的內(nèi)控與制約。

通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)商行改革的信心，增強維護農(nóng)商行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

第四篇：依法合規(guī)承諾書

依法合規(guī)承諾書

為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認(rèn)真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守風(fēng)險底線，做好存款、貸款等重點領(lǐng)域的風(fēng)險防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險。

三、堅持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。

（一）廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

（三）不兼職其他經(jīng)濟組織工作。

（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

（六）自覺遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。

（七）自覺抵制非法集資、高利貸等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。

本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

承諾人（簽名）：年月日

第五篇：依法合規(guī)生產(chǎn)實施方案

******有限公司

落實省市政府依法合規(guī)安全生產(chǎn)精神的

實

施

方

案

為認(rèn)真貫徹落實******市人民政府《關(guān)于加強全省煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的緊急通知》的文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行276個工作日生產(chǎn)規(guī)定，全面提升礦井安全保障能力，經(jīng)公司研究，特制定實施方案，具體內(nèi)容如下：

一、科學(xué)組織，合理生產(chǎn)

按忻煤辦發(fā)【2016】48號文件要求，我公司公告核定生產(chǎn)能力120萬噸/年，合規(guī)生產(chǎn)能力100萬噸/年。同時，結(jié)合礦井復(fù)雜地質(zhì)條件及大傾角綜放開采、防治水安全管控任務(wù)艱巨等實際情況，為進一步夯實本質(zhì)安全基礎(chǔ)，****公司2016年全年安排原煤產(chǎn)量55萬，其中：一季度15萬噸，二季度15萬噸，三季度14萬噸，四季度11萬噸。

二、強化管控，嚴(yán)格執(zhí)行

根據(jù)省市通知要求，企業(yè)全年安排生產(chǎn)天數(shù)276天，國家法定節(jié)假日和周日不得組織回采、掘進作業(yè)，采掘生產(chǎn)一線職工除正常工作面維護外，一律休息。

（一）采掘單位落實措施。1.停工措施：

（1）停工前要加強工作面的質(zhì)量管理，工作面達到煤壁直、溜子直、支架直，支架承載均勻結(jié)構(gòu)合理，對工作面所有支架進行二次補液，保證支架初撐力不低于24MPa。控制好工作面的支架高度，嚴(yán)禁出現(xiàn)采高低于2.1m現(xiàn)象，防止停采期間將支架壓成死架，如支架高度低于2.0m，在支架前頂 梁下支設(shè)單體支柱。

（2）停工前兩個循環(huán)停止放頂煤，確保工作面支架受力均勻狀態(tài)穩(wěn)定。工作面片幫處超前移架，保證工作面支架前梁擠到煤壁，護幫板全部打開擠住煤壁。將煤機停到頂板完整的位置，兩滾筒處的浮煤割凈并降到底板，將采煤機的隔離開關(guān)打至“零”位停電閉鎖，打開離合器。

（3）停工前最后一個循環(huán)，要將工作面前、后部運輸機的煤運凈，所有支架插板伸出，防止煤矸進入后部運輸機，支架內(nèi)浮煤清理干凈，并全面防塵。

（4）端頭單體支護段進行加固，整改變形失效支柱，更換缺爪失效支柱，進行二次注液，所有支柱初撐力不低于90KN，嚴(yán)格按照“八個三”的要求施工。

（5）由于停產(chǎn)最后一個班，必須加全單體支柱段所有的特殊支護，停工前單體支護段縮至最小控頂距，在末前排再增加一排對柱，按照正規(guī)支柱支設(shè)進行支設(shè)，初撐力不低于90KN。木垛必須支設(shè)牢固可靠。

（6）所有支架、設(shè)備、管路都要保證完好，開關(guān)靈敏可靠，各類設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)符合“采掘機電設(shè)備通用完好標(biāo)準(zhǔn)”。

（二）井下輔助單位落實措施。

1.通風(fēng)區(qū)：一是嚴(yán)格落實各級領(lǐng)導(dǎo)瓦斯治理責(zé)任制，強化全礦一盤棋的思想，各專業(yè)礦領(lǐng)導(dǎo)對本專業(yè)瓦斯管理負(fù)責(zé)，各級帶班領(lǐng)導(dǎo)是現(xiàn)場瓦斯治理工作的直接責(zé)任者，嚴(yán)格落實“誰主管、誰負(fù)責(zé)、誰失職、追究誰”的瓦斯治理責(zé)任，確保礦井停工期間安全；二是嚴(yán)格領(lǐng)導(dǎo)干部入井帶班管理，做到井下三班有礦、區(qū)（科）領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班，帶班領(lǐng)導(dǎo)對現(xiàn) 場瓦斯治理工作負(fù)全責(zé)，重點加強回采工作面架間、上隅角等關(guān)鍵部位的瓦斯管理，杜絕瓦斯集聚事故；三是認(rèn)真落實瓦斯治理“十二字”方針，堅決杜絕串聯(lián)通風(fēng)等違規(guī)現(xiàn)象；四是堅持“瓦斯超限就是事故”的原則，嚴(yán)格落實《瓦斯治理管理規(guī)定》，總工程師要親自組織瓦斯超限事故分析，并對事故查明原因，追究責(zé)任，制定出有針對性的整改措施；五是嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯員現(xiàn)場交接班，對檢查的時間、地點、路線嚴(yán)格檢查，杜絕空班漏檢和假檢現(xiàn)象，確保采掘工作面瓦斯檢查到位；六是嚴(yán)格檢查井下采掘工作面通風(fēng)設(shè)備設(shè)施情況，杜絕無計劃停風(fēng)停電現(xiàn)象發(fā)生，確保礦井本質(zhì)安全。

2.機運區(qū)：生產(chǎn)單位停工期間要加強地面變電所、風(fēng)機房、井下中央變電所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隱患排查力度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決上報。同時，嚴(yán)格現(xiàn)場交接班，嚴(yán)格系統(tǒng)運行狀態(tài)監(jiān)控，確保各系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)。

3.防治水科：一是嚴(yán)格執(zhí)行“有掘必探，先探后掘”原則和“探掘分離、物探先行、鉆探跟進”的工作方法，加大采掘工作面奧灰水、老孔水的探放力度，嚴(yán)格停工期間的監(jiān)測監(jiān)控管理，堅決杜絕水害事故。二是在雨季來臨之前，牽頭組織對水倉、疏水溝進行清挖，組織水泵全負(fù)荷聯(lián)合排水試驗和采掘工作面水災(zāi)事故應(yīng)急演練，提高停工期間水患事故應(yīng)急處理能力。三是加強水患預(yù)測預(yù)報日常管理工作，地質(zhì)及水文地質(zhì)技術(shù)人員要跟蹤收集工作面地質(zhì)及水文地質(zhì)資料，時時驗證分析和總結(jié)，確保工作面安全。

（三）安全保證措施。

1.停工前要調(diào)整好工作面推采進度，避免工作面處于周 期來壓位置，降低頂板壓力，避免在停工期間出現(xiàn)頂板事故。

2.采掘單位各檢修組嚴(yán)格執(zhí)行停、送電制度，要堅持停電閉鎖、掛牌，專人看管，誰停電誰送電的制度，落實好各項安全措施，確保安全生產(chǎn)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度，檢查周圍施工環(huán)境及棚梁，卸載的單體支柱和支架要及時處理，只有在確保支護可靠的情況下方可操作。

4.液壓系統(tǒng)檢修時必須對檢修部件正確卸壓，并關(guān)閉上一級截止閥。

5.停工期間檢修人員要嚴(yán)格執(zhí)行集體上下井要求，必須嚴(yán)格按照規(guī)定時間上下井。乘坐猴車時，嚴(yán)格執(zhí)行乘車規(guī)定。

三、加強領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實

為認(rèn)真貫徹落實好省市關(guān)于煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的工作要求，大遠(yuǎn)煤業(yè)公司成立專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：董事長、經(jīng)理 副組長：各專業(yè)副經(jīng)理

成 員：綜采區(qū) 綜掘區(qū) 機運區(qū) 通風(fēng)區(qū) 防治水科 安全監(jiān)督管理科 生產(chǎn)技術(shù)部 人力資源部

專項領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)督管理科，辦公室主任由安全監(jiān)督管理科科長擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)停工期間的專項督導(dǎo)檢查，負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)事故隱患的督辦解決，負(fù)責(zé)組織恢復(fù)正常生產(chǎn)前的安全隱患綜合排查等工作。同時，對基層單位組織不力或違反制度規(guī)定的，嚴(yán)厲追究相關(guān)責(zé)任。

2016年4月12日