專題：適當(dāng)性管理辦法解讀
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適當(dāng)性管理辦法考試卷
投資者適當(dāng)性管理辦法考試卷 本卷共分為3部分，填空、不定項(xiàng)選擇和判斷題，一共100分。 一、填空題（每空2分，共42分） 1. 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，自2017年7月1
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證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 本辦法自2017年7月1日起施行 第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司
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315新規(guī)解讀：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
12月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自2017年7月1日起施行，同時(shí)發(fā)布《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》，自發(fā)布之日起施行。 《辦法》共43條，針對(duì)適當(dāng)性管理
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投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例
投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 1.(多選題)營(yíng)業(yè)部下列那種情況為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)需要雙錄？ A. 某普通投資者a
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C17012《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮
一、單項(xiàng)選擇題 1. 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于（ ）。 A. 5年
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C17012《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮
一、單項(xiàng)選擇題 1. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中要求同時(shí)符合多項(xiàng)條件的自然人才能成為專業(yè)投資人，以下條件正確的是（ ）。 A. 金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年
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《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》測(cè)試題
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》測(cè)試題 姓名： 工號(hào)：成績(jī)： 選擇題 1、《辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（ ）幾個(gè)方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作。 A投資者分類
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C17012 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮 90分
一、單項(xiàng)選擇題 1. 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于（ ）。 A. 5年
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《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮課后測(cè)驗(yàn)大全
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮 1B 2A 3A ===================== 4A 5ABCD 6CD 7ABCDE 8AD 9AB 10ABCD
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適當(dāng)性管理大全
一、 什么是投資者適當(dāng)性？ 投資者適當(dāng)性不應(yīng)是證券監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織強(qiáng)加給證券公司的，而是證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任，是其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)履行的最基本社會(huì)責(zé)任
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適當(dāng)性管理
投資者適當(dāng)性制度是保護(hù)中小投資者權(quán)益的最重要的制度，是規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及投資者之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要手段。一直以來(lái)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)高度重視投資者適當(dāng)性制度的建設(shè)，國(guó)
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C17012《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮課后測(cè)驗(yàn)
C17012《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮 課后測(cè)驗(yàn) 試題 一、單項(xiàng)選擇題 1. 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案
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融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法
融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法 第一章 總則 第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面了解客戶基本情況，充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，審慎選擇和引導(dǎo)適當(dāng)?shù)耐顿Y者理性參與融資融券交
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《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》課后測(cè)驗(yàn)
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 解讀及總體考慮課后測(cè)驗(yàn) 一、單項(xiàng)選擇題 1. 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示
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上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法
附件 上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理 暫行辦法 第一章 總則 第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券交易，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)上海證券交易所
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融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法
融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法
第一章總則
第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面了解客戶基本情況，充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，審慎選擇和引導(dǎo)適當(dāng)?shù)耐顿Y者理性參與融資融券交 -
上海證券交易所債券投資者適當(dāng)性管理辦法
附件3 上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者 適當(dāng)性管理辦法 （2015修訂）（征求意見(jiàn)稿） 第一章 總則 第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與債券市場(chǎng)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，
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C17012 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀及總體考慮 課后測(cè)驗(yàn)90分
一、單項(xiàng)選擇題 1. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中要求同時(shí)符合多項(xiàng)條件的自然人才能成為專業(yè)投資人，以下條件正確的是（ ）。 A. 金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年
