證券營業部自查報告

依據《**證券合規報告辦法》，營業部**年的合規管理工作情況如下：

一、營業部經紀業務運行情況**xx，**營業部經紀業務操作流程符合合規要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業經營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業務柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業務柜臺客戶身份識別業務**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業務測試方面全年營業部業務柜臺配合公司業務測試X次，營業部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業務方面6-1、業務開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業務協助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經核查，文本信息與系統信息一致無誤，且開戶過程均有監控錄像。

（投資者、IB業務崗、IB管理崗、營業部合規專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業部現場配有客戶委托電腦（互聯網、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發生）、總結計劃、投訴記錄（未發生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業務人員操作符合相關制度規范，熟悉IB業務操作的各個環節的風險控制，業務環節中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據公司合規部及營業部的工作安排，我部對IB業務進行了X次專項自查，通過檢查，營業部IB業務開展符合規范，運行良好。