第一篇：2012年證券營業部綜治自查報告

2012年證券證券公司營業部

社會治安綜合治理工作自查報告

2012年，在**市金融系統綜合治理工作領導小組的正確領導和具體部署下，我部運用科學發展觀理論統領平安建設和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發生，為我部的健康發展創造了和諧環境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：

一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構健全、職責明確、責任落實。

1、領導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領導班子高度重視此項工作，總經理親自抓，營運總監具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關會議文件精神，取得了實效。

2、機構健全，人員落實。堅持我部總經理作為綜治維穩第一責任人的原則，成立綜治領導小組，以總經理胡孝春同志為組長、營運總監、下屬各營業部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領導小組，做到層層有人抓，有人管。

3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎上，按照各自職責承擔分管范圍內的綜治維穩責任、實行目標責任管理。下屬各營業部、各部門負責人分別與營業部總經理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。

二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。

1、積極開展綜治宣傳工作。結合“六五”普法和其他普法宣傳和業務工作學習，積極開展綜治維穩宣傳工作。有針對性地對領導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。

2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎設施建設、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發生。明確責任，完善工作機構。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內客戶的生命財產安全，保障各項工作正常、穩定進行。

3、加強內部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業部管理，制訂《營業部安全保衛守則》，加強安全保衛工作，安裝“重點單位來訪登記系統”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。

4、嚴格落實金融業反洗錢各項規定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內部檢查、工作動態等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發生。5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經濟補償金的訴訟請求，經**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。

6、積極參與轄區整體聯動防范工作。積極配合，繼續做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛人員進行管理，沒有出現安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發生；三是營業部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發生，無火災和交通安全責任事故。

通過努力，我部沒有出現不安全事故和不穩定因素，平安創建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩定貢獻力量。

證券股份有限公司

證券公司證券營業部

二〇一二年十二月三十一日

第二篇：證券營業部自查報告

證券營業部自查報告

依據《**證券合規報告辦法》，營業部**年的合規管理工作情況如下：

一、營業部經紀業務運行情況**xx，**營業部經紀業務操作流程符合合規要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業經營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業務柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業務柜臺客戶身份識別業務**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業務測試方面全年營業部業務柜臺配合公司業務測試X次，營業部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業務方面6-1、業務開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業務協助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經核查，文本信息與系統信息一致無誤，且開戶過程均有監控錄像。

（投資者、IB業務崗、IB管理崗、營業部合規專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業部現場配有客戶委托電腦（互聯網、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發生）、總結計劃、投訴記錄（未發生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業務人員操作符合相關制度規范，熟悉IB業務操作的各個環節的風險控制，業務環節中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據公司合規部及營業部的工作安排，我部對IB業務進行了X次專項自查，通過檢查，營業部IB業務開展符合規范，運行良好。

第三篇：證券營業部營銷人員自查報告

證券營業部營銷人員自查報告

按照營業部的安排，根據公司法律合規部4月20日下發合規公告和經管委業務管理部5月4日下發通知，近日，我認真學習了規定。通過學習，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質有了明顯提高，對照規定精神，對照證券營業部營銷人員從業規范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業健康持續規范發展。現將我的自查情況報告如下：

一、我的基本工作情況

1、認真學習，提高政治思想覺悟與業務工作技能

要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學習國家證券方針政策，學習公司發展目標和制度規定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實的工作作風，我服從營業部領導的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項營銷工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質量，為公司的發展作出自己的努力。我認真學習證券業務知識，用專業知識武裝頭腦。在學習中，有目的，有方向，進行系統思考、系統安排，與推動本職工作結合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業務工作能力，服務好公司，服務好客戶，為公司的持續發展和創造良好經濟效益做出自己的努力。

2、嚴格遵守行為規范，努力做好自身工作

我在工作中嚴格遵守行為規范，做到“守法、自律、規范、公平、誠信、服務”，以此提升營業部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學習規定與營銷員行為規范，了解掌握其精神實質與深刻內涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規定一條一條落實到工作中，按照十四條規定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。

二、存在的不足問題

我嚴格遵守規定與營銷人員行為規范，按照營業部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業部領導的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：

1、學習不夠。我雖然按照營業部的要求加強平時的學習，但由于工作忙，有時便產生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平時的學習中，滿足于已經下發的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。

2、業務工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業務工作技能。我雖然認真虛心向老員工學習、向先進員工學習，掌握了一定的業務工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業務工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。

3、遵守行為規范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業部的要求，特別與合法、合規、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。

三、今后的努力方向和整改措施

1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學習。作為一名營銷員，必須首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質，以便更好地把握、理解公司發展的新思路、新戰略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本領，做好工作的前提。要牢固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領。

2、提高素質。要做到證券業持續發展，就要有高素質的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業務知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質修養，以高素質的要求，充滿工作干勁，樹立服務意識，全面做好自己的工作，為營業部證券業的發展，作出自己應有的努力與貢獻。

3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學習規定，嚴格執行規定；繼續加強營銷人員行為規范學習，樹立合法、合規意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現違紀違規情況，讓公司和營業部領導放心，讓客戶放心，促進證券業健康持續發展。

4、嚴格執行。要做好工作，完成營業部布置下達我的工作任務，必須提高自己的執行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊時機、加快節奏、提高效率和工作進度。要充分發揮主觀能動性，創造性地開展工作、執行命令。敢于突破思維定勢和經驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務，使執行的力度更大、執行的速度更快、執行的效果更好，保證我的工作獲得上級領導與客戶的滿意。

第四篇：證券營業部消防安全檢查自查報告[范文]

證券營業部消防安全檢查自查報告

根據國務院文件《關于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領導和部署，嚴格要求落實營業部制定的安全保衛制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業部和投資者的生命財產安全。現將自查情況匯報如下：

一、營業部領導重視消防安全工作，制訂了營業部消防安全保衛制度，按照公司的要求，結合營業部實際情況成立了營業部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發生。

二、組織進行消防應急演練

2012年5月8日，營業部邀請市消防支隊的羅隊長在營業部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業部場所進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。

三、通過自查發現的問題及整改匯報

1、營業部休閑區天面出現滲水情況。

整改情況:已在發現當天和物業公司提出維修要求，物業公司派出維修師傅查看現場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。

2、營業部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯系，要求盡快修復。

今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業部和投資者的生命財產安全。

第五篇：證券營業部評比材料

一、營業部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業經濟性質為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現下設兩個營業部，解放北路營業部和風光街營業部。

本溪風光街營業部，原名為本溪永豐營業部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業部之后在本溪市開辦的又一家證券營業部，原址設在永豐商業區金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業區進行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業部搬遷至永豐商業區風光街24層農墾大廈2樓，搬遷后營業部名稱改為風光街營業部。

風光街營業部營業面積2000平方米，營業區域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區四個部分。客戶總數約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業部擁有設備數量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網上交易等多種交易服務手段。開展的業務有：代理發行各種有價證券業務；自營、代理證券買賣業務；代理證券還本付息和紅利支付業務。

目前，風光街營業部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業部日常證券交易業務，電腦部負責交易網絡系統的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務，辦公室負責營業部日常管理和后勤保障工作。營業部現有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，占93.3%。

二、營業部經紀業務狀況：

2004年實現股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現已達到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業部的心臟部門，在2004年更加嚴格管理，重新規范了管理制度，克服電腦設備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網絡、通訊系統的監管，控制技術風險。按照證監會《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》的要求，定期與不定期地對營業部信息系統進行監測，及早發現問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應急測試、演練，并制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬件維護、數據備份、病毒檢查等業務分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業務從電腦部分離出來由專人負責，保證了現有網絡系統、計算機系統安全穩定地運行。

經紀業務中的交易部、客服部本著以誠信求發展、以規范求發展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業務中的開戶、銷戶、清密、解凍結、轉托管等各項操作統一按照《遼證經紀業務操作規程》辦理，嚴格把住交易的每個環節，不出紕漏，并經常檢查落實情況，不使規章制度流于形式，從而使各項經紀業務更加規范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數和每周股市沙龍的次數，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數和每周股市沙龍的次數，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規范財務管理與核算，嚴格執行《客戶交易結算資金管理辦法》，全面實現客戶結算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計信息的真實準確，保證了營業部經營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業部的后勤部門，在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目；對營業部的固定資產和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛和防火工作常抓不懈。營業部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛、經警人員加強了制度考核，經常跟班檢查，做到保衛防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務等重點部門的安全保衛工作做了嚴密部署，發現不安全隱患，立即處理解決。營業部全年各項業務工作未出現任何差錯事故，保證了現金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統和消防器

四、營業部自我評價

券商的誠信建設，首先應當把誠信提升到經營理念的高度，然后將誠信建設落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現了以誠實守信、遵規守法為主要內容的誠信建設。

1、堅持規范經營，守法經營原則，樹立良好的企業形象。

本溪公司從嚴格規范企業經營行為入手，堅決貫徹和執行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監會的有關規定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業部的概況、經營范圍、經營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業務流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業務流程圖中應逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風險提示；誠信明示投資咨詢服務，如證券基礎常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結合等投資理念的指引；誠信明示規章制度，如開戶制度、現金存取制度、營業部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規經營、防范了金融風險，使客戶對企業有信任感，安全感，企業在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經常開展形式多樣的企業文化活動，加強精神文明建設，加強員工的職業道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設，培養誠實守信的品格，不僅是對領導的要求，更是對企業員工的要求。我們經常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業負責，更要對客戶負責。我們的證券從業人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養了員工積極向上的社會責任感。