第一篇：營業部自查報告

XXXX期貨經紀有限公司 XX營業部自查報告

中國證監會上海監管局：

二〇一一年十一月，中國證監會公布了《期貨營業部管理規定（試行）》（以下簡稱《規定》），我部按公司統一部署，在總部合規部門的指導下，以營業部總經理XXX為組長，成立了自查小組，對照新頒發的《規定》進行了徹底的自查，現將情況匯報如下：

一、經營條件方面：

（一）、關于營業場所和設施的情況

1．目前，我公司XX營業部營業場所是租賃的XXXX大廈單元，營業面積共計XX平米，該大廈產權明晰、使用權穩定，屬于經營性房產，XX營業部的營業場地經市消防局檢驗合格。

2．XX營業部具有滿足期貨業務需要的辦公、通訊和交易設施；營業場所內除XX大廈能滿足雙路供電外，對關鍵設備如文件服務器、路由器、防火墻、等配備有在線式ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實時暢通無故障。關鍵設備和線路都有相關軟硬件備份。信息技術系統符合監管要求，應急預案詳盡實用。

3．XX營業部在營業場地內設立了投資者教育園地；對營業部的資信 情況、公司及其營業部介紹、開戶流程、各崗位人員都進行了介紹和公示，提示了從業人員查詢網址等必須的信息。營業部內也備有公司研發報告和

各個交易所品種介紹等，供投資者取閱。

4．我部有專門的財務室，已經設立了專門的檔案室。

5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設施；有防火應急預案和反恐 應急預案。

（二）、關于營業部負責人及從業人員情況

1．營業部負責人具有任職資格，專職在營業部實地履職，不兼任其他營業部負責人，也不在公司總部、黨政機關及其他營利性機構任職。2．現有員工業務素質、從業經歷和數量能夠滿足目前營業部經營的需要。

（三）、關于營業部崗位設及分工情況

營業部市場開發、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務、信 息技術、財務等業務崗位，崗位職責明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業務與信息技術、財務等后臺業務分開。

二、內部控制方面

（一）、營業部符合“四統一”的監管要求。

1．統一結算：營業部不承擔結算任務，全部結算工作由公司總部結算部門集中進行；客戶通過電話下單的，營業部進行了同步錄音；客戶以計算機、互聯網方式下達交易指令的，營業部及總部保存該交易指令。2．統一風險控制：營業部交易系統的風險控制是由總部統一管理，主輔交易系統的風險控制參數設置由總部統一操作，包括對客戶保證金收取比例的設定和出入金管理。

3．統一資金調撥：客戶保證金與營業部自有資金的調撥由總部統一執

行。

4．統一財務管理與會計核算：營業部執行公司統一的預算管理和報銷流程，接受公司統一的業績考核評估；營業部具有用章管理辦法，財務用印、財務空白憑證均妥善保管，并實行雙人管理和審批使用。根據《規定》第二十八條，我部自2011年11月起，已經將原始報銷憑證留存復印件。

（二）、我部著重進行客戶帳戶規范和完善風險控制工作。

1．按照證監會2011（20）號文件對期貨市場賬戶規范文件的規定和要求，加強對我營業部現有的可休眠客戶按要求進行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。回訪中，首先詳細核實其所簽訂的期貨經紀合同的各項內容，對于客戶有變更的內容重新登記；其次告知其賬戶被上級部門認定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進行報備。采取報備休眠或規范處理。

經過努力，此部分可休眠客戶已于2011年12月按要求完成處理工作。后期休眠客戶的激活或注銷將嚴格執行各項程序要求。

為進一步落實證監會關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定，12月營 業部按照相關規定和要求，對統一開戶前的所有賬戶進行了審查核實，將 其中不符合統一開戶規定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規范賬 戶范圍內。就這部分賬戶，進行現場核實其簽訂的期貨經紀合同各項內容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經紀合同》合同指定事項變更表，最后由客戶簽字確認；其次就資料不齊的客戶要求補齊各項所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來營業部現場確認的客戶，則通過電話錄音方式，核實各項內容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。目前此項工作正在進行中，按照上級部門要求，我們將在2012年5月1日之前保質保量的完成所有歷時規范賬戶的報備工作。

2.不斷完善風險控制體系。對應《規定》第十八條，我們一直嚴格遵從統一結算和統一風險管理等四統一的內控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應第二十三條，在風險控制方面，以盤中動態風險監控和盤后強平跟蹤反饋相結合，盤中以風險度等于80%為動態風險預警線，對80%以上的客戶進行溝通和風險提示，同時對頻繁大額撤報單進行監控，盤后對結算風險度達100%及以上客戶負責電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當天電話委托進行檢查并作好錄音備份。最后，營業部的交易員系統、交易監控等系統參數均由總部統一設置，我們無修改權限。

三、合規管理方面：

今年以來，營業部合規經營方面的工作明顯加強。在中期協8.23會議精神的指導下，按公司統一部署，營業部內部積極開展期貨從業人員及配偶以本人或他人名義違規在本公司或其他期貨公司進行期貨開戶交易情況的自查自糾工作。，2011年11中旬，由總部合規審查部對我部進行了合規經營及反洗錢工作現場檢查，內容涉及內控制度完善、合同規范及交易的留痕等方面。

2011年修訂的《期貨營業部管理規定》（試行）在營業部經營條件、內部控制、合規管理和監督管理內容上都有所強化，我部經營活動將嚴格按照《規定》中的各項要求進行，為轄區期貨市場的規范發展貢獻力量。

XXXX期貨經紀有限公司XX營業部

二〇一二年三月六日

第二篇：營業部反洗錢自查報告[定稿]

營業部反洗錢自查報告

尊敬的人民銀行 市中心支行：

我部根據人民銀行綏化市中心支行2016年反洗錢現場檢查相關要求，特制定自查報告如下：

一、反洗錢組織機構建設和各項內控制度的制定及落實情況，高級管理層履行反洗錢職能情況，業務條線反洗錢工作概況。

1、反洗錢組織機構建設情況

根據中國人民銀行反洗錢監管要求和《關于調整<華泰證券股份有限公司反洗錢組織架構與職責>的通知》（華泰證字?2011?282號），營業部的反洗錢工作小組緊急召開會議、明確反洗錢工作小組職責、組長職責、組員職責以及專管員職責，并報備至中國人民銀行肇東支行。

2、反洗錢內控制度建設情況

根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等有關法律、法規及《華泰證券反洗錢內部控制制度（試行）》制度，完善和下發了《華泰證券綏化肇東正陽大街證券營業部反洗錢內部控制制度》，并向中國人民銀行肇東支行報備。

3高級管理層履行反洗錢職能情況 營業部總經理為營業部反洗錢工作小組組長，嚴格落實人民銀行反洗錢相關規定，認真負責主抓反洗錢工作。

4.業務條線反洗錢工作情況

我部嚴格按照人民銀行反洗錢要求認真布置各業務條線分反洗錢工作，實施專人負責制度。

二、按照規定履行客戶盡職調查情況，特別是開展持續客戶盡職調查的情況，在辦理證券業務時了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人的身份基本信息登記及留存情況。

根據人民銀行反洗錢客戶盡職調查相關要求，我部在開戶環節對客戶身份識別，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網”核查客戶身份證明文件相關信息，或通過現場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內容，留存相關資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、職業、聯系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業務進行檢查，各項業務辦理均符合相關制度要求，未發現匿名、假名賬戶。三.是否按照規定報送大額交易和可疑交易報告情況，包括漏報、錯報、遲報。

目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業部無大額可疑交易情況。

四、是否按照規定保存客戶身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數據是否達到“重現交易”的要求，是否按照規定保存了客戶的盡職調查、可疑交易報告的工作記錄。

1.客戶交易數據保存情況

我部按照人民銀行和公司規定完整準確保存客戶交易記錄并且達到“重現交易”的要求。

2.客戶的盡職調查可以交易報告情況

目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業部無大額可疑交易情況。

五大額資金劃轉人工篩查情況

我部按照人民銀行規定對資金資劃轉超過500萬客戶進行人工篩查，確保反洗錢工作落實。

六、反洗錢宣傳培訓工作情況，培訓工作是否有計劃、有實施、有記錄、有效果。

1、反洗錢員工培訓開展情況 營業部定期對員工進行反洗錢知識宣傳和培訓，并留存關文件和資料。營業部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關反洗錢學習培訓，認真落實反洗錢工作。并利用營業部列會，使營業部反洗錢工作上一個新的臺階。

2、反洗錢投資者教育情況

2015年1月1日至2015年12月30日，營業部開展多次大規模的反洗錢投資者教育宣傳活動，并營業部微信公眾平臺推送反洗錢案例、營業場所懸掛反洗錢宣傳條幅、柜面業務擺放反洗錢宣傳冊、紫金大講堂等形式對營業部客戶進行反洗錢知識培訓，效果顯著，客戶反映很好。

通過反洗錢的培訓教育，我部員工對反洗錢的內控制度比較熟悉，對可疑交易的識別能力正在逐步提高與完善，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，堅持規范金融機構客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實預防洗錢風險。

券營業部

二〇一六年四月七日

第三篇：證券營業部自查報告

證券營業部自查報告

依據《**證券合規報告辦法》，營業部**年的合規管理工作情況如下：

一、營業部經紀業務運行情況**xx，**營業部經紀業務操作流程符合合規要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業經營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業務柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業務柜臺客戶身份識別業務**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業務測試方面全年營業部業務柜臺配合公司業務測試X次，營業部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業務方面6-1、業務開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業務協助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經核查，文本信息與系統信息一致無誤，且開戶過程均有監控錄像。

（投資者、IB業務崗、IB管理崗、營業部合規專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業部現場配有客戶委托電腦（互聯網、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發生）、總結計劃、投訴記錄（未發生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業務人員操作符合相關制度規范，熟悉IB業務操作的各個環節的風險控制，業務環節中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據公司合規部及營業部的工作安排，我部對IB業務進行了X次專項自查，通過檢查，營業部IB業務開展符合規范，運行良好。

第四篇：期貨營業部-自查報告（本站推薦）

金友期貨青島營業部落實

《關于進一步加強期貨公司合規經營、規范投資者交易行為的通知》

自查報告

青島證監局：

為響應上級號召，控制市場風險，保護客戶的正當權益并防止過度投機，我營業部精心組織一系列活動，督促公司員工學習《關于進一步加強期貨公司合規經營、規范投資者交易行為的通知》文件精神，認真落實各項要求，排查風險隱患。本次自查工作具體報告如下： 1.加強投資者教育和風險揭示工作

（一）完善投資者園地建設工作:金友期貨青島營業部按照證監局的監管要求和期貨協會的自律規則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內容、形式，并由營業部負責人負責檢查落實情況。我營業部按照要求做好投資者園地的建設工作，投資者園地重點突出期貨法規宣傳、期貨知識普及和風險揭示等內容。營業部綜合運用宣傳材料、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。勸阻和制止客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規參與期貨交易。

（二）加強客戶開戶階段的教育工作：我營業部把投資者教育和風險揭示工作有機融入各項業務流程，具體體現在客戶服務體系的各個環節。從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示期貨投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“期市有風險，入市須謹慎”的警示。

（三）對重點風險客戶賬戶加強監管：我營業部通過適當可行的方法了解客戶的身份、財產與收入狀況、投資經驗和風險偏好，在此基礎上進行分類管理。對風險承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點監督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業部風控負責人組織賬戶檢查活動。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對客戶賬戶進行核對，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對應關系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴密監視客戶賬戶可能出現的異常交易和可疑交易，對資金級別偏高的客戶重點監視，對其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價格行為進行排除。

經過這一系列檢查排除活動，并未發現違法違規行為存在。3.與總部配合提高研發力度和增加客戶交易提示服務

由總部技術部為核心，營業部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會，對幾個重點品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對客戶作出風險提示。提高了對客戶短信提示的頻率。4.加強信息技術系統的運維管理（主要內容就是按照信息技術設備的日常運維表作每日定期定時檢查)。

5.對本營業部執業人員行為監管，排除違規交易現象，未發現違法違規行為存在。

金友期貨青島營業部 2010-12-03

第五篇：銀行分行營業部自查報告（本站推薦）

ⅩⅩ銀行分行營業部自查報告

ⅩⅩ分行營業部ⅩⅩ年3月31日接到合規部通知后，非常重視此項工作，于當日日終后組織全體員工學習了農行和田李玉廣案例剖析，并在會后對照自身工作進行了討論及自查，現將自查情況匯報如下：

1、ATM鈔箱鑰匙由支行庫管員管理，人員變動時嚴格按照規定辦理交接，并在重要物品交接登記薄中進行登記。

2、保險柜鑰匙由柜員輪流保管，人員變動時做到了平行交接，并在重要物品交接登記薄中進行登記。

3、辦理銀行卡批量開卡業務時，由單位人力資源管理部門核實客戶身份證原件，經核實無誤后向營業部提供客戶身份證復印件，由營業部經聯網核查無誤后辦理開卡。若核查不能通過時，聯系客戶本人提供另一身份證明文件方可辦理。營業部在辦理該業務時完全按照上述操作流程處理，不存在風險隱患。

存在沒有身份證原件的情況下，憑身份證復印件辦卡的個別現象，該類業務是因代發工資批量辦卡時客戶未及時給單位提供身份證復印件，造成后期補辦時由單位經辦人員代辦的現象，營業部根據聯網核查后按代理人代辦處理了該類業務。

辦理銀行卡開卡業務時，個別柜員存在先開卡后核查現

象，已對柜員做出批評教育。

4、大額存取款嚴格按照規定辦理，執行預約制度，并履行審批手續。

5、企業網銀辦理時存在提供資料不全的現象，現正督促企業整改。

ⅩⅩ分行營業部將以此案件為警鐘，在較長時間內對照自身工作不斷進行自查、排查及剖析工作，嚴格控制風險，為吐分行合規經營做出自己的貢獻。

ⅩⅩ銀行ⅩⅩ分行營業部